辽宁省沈阳市和平区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）辽0102刑初771号
公诉机关沈阳市和平区人民检察院。
被告人洪恩伟，男，1961年10月8日出生，汉族，初中文化，无职业，户籍所在地辽宁省大连市西岗区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月18日被抓获，于2014年7月19日被刑事拘留，于2014年8月19日被取保候审，于2016年3月11日被监视居住，于2016年11月16日被我院宣布逮捕。
辩护人李永强，辽宁方正律师事务所律师。
沈阳市和平区人民检察院以沈和检公诉刑诉（2016）547号起诉书指控被告人洪恩伟犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市和平区人民检察院指派检察员邓帅、郭志新出庭支持公诉。被告人洪恩伟及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
沈阳市和平区人民检察院指控：2011年3月至2012年5月期间，被告人洪恩伟在未经中国人民银行和相关主管部门批准的情况下，利用辽阳红祥选煤有限公司的名义及用辽宁诚兴担保有限公司做担保，以承诺高额返利为诱饵，通过发放传单、口口相传等形式向系统不特定人员进行以宣传，并在其租用的沈阳市和平区南京街嘉润大厦12楼1206房间，以签订期某的形式，引诱社会公众向该公司投资从而吸收资金。经审计，被告人洪恩伟非法吸收公众存款涉及16人次，吸收公众存款金额人民币3682500.00元，返还金额人民币558100.00元，未返还金额人民币3124400.00元。
2014年7月18日，被告人洪恩伟被公安机关抓获。
公诉机关认为，被告人洪恩伟的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款之规定，应以非法吸收公众存款罪处罚。公诉机关对上述事实，向法庭提供的证据有：证人肖某、吴某、卓某1等人的证言，期某、收款收据等书证；司法会计鉴定书等鉴定意见，案件来源及抓捕经过，以及被告人洪恩伟的供述等证据予以佐证。
被告人洪恩伟对起诉书指控的非法吸收公众存款的罪名无异议，但对返还数额有异议，提出本金仍有238万元没有返还的辩解。其辩护人提出被告人洪恩伟主观上不具有非法吸收公众存款的故意，客观上吸存的对象都是特定的社会关系人，不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见。
经审理查明，2011年3月至2012年5月期间，被告人洪恩伟在未经中国人民银行和相关主管部门批准的情况下，利用辽阳红祥选煤有限公司的名义及用辽宁诚兴担保有限公司做担保，以承诺高额返利为诱饵，通过发放传单、口口相传等形式向系统不特定人员进行以宣传，并在其租用的沈阳市和平区南京街嘉润大厦12楼1206房间，以签订期某的形式，引诱社会公众向该公司投资从而吸收资金。经审计，被告人洪恩伟非法吸收公众存款涉及16人次，吸收公众存款金额人民币3682500.00元，返还金额人民币558100.00元，未返还金额人民币3124400.00元。
2014年7月18日，被告人洪恩伟被公安机关抓获。
上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、案件来源、抓捕经过，证实本案侦破过程，以及公安机关于2014年7月18日将被告人洪恩伟抓获的事实。
2、公司登记情况查询卡，公司登记材料、抵押担保合同，证实辽阳红祥煤业有限责任公司于2013年4月11日法人将洪恩伟变更为杨安祥，辽阳红祥选煤有限公司法人是洪某，辽宁诚兴担保有限公司法人是姚某1。
3、评估鉴定意见书，采矿许可证、矿产能源储量认定书，证实辽阳红祥煤业有限责任公司经辽宁省国土资源厅批准颁发了采矿许可证；辽宁天亿资产评估有限公司于2013年3月31日的评估结果为辽阳红祥煤业有限责任公司股东全部权益价值人民币2.71万元（不含采矿权）。
4、诚兴担保公司、红祥选煤公司宣传材料，证实诚兴担保公司、红祥选煤公司对外进行公司概况、规模的宣传。
5、欠款清单、收条、银行汇款凭证、情况说明、民事判决书，证实辽宁省灯塔市人民法院于2015年11月19日作出民事判决书，因洪恩伟以不合理低价转让股权，造成44名借款人欠款未还，法院判决撤销2013年3月28日洪恩伟以1亿价款转让红祥煤矿51%股权的行为。
6、证人肖某证言，期煤合同，证实我是通过辽宁诚兴担保公司的经理王洪刚认识的洪恩伟，后来直到诚兴担保公司实际老板是洪恩伟，王洪刚为洪恩伟高息揽存做担保，王洪刚介绍我和洪恩伟认识就是为了让我投资。王洪刚开始跟我说洪恩伟在辽阳灯塔有个煤矿，资金周转困难，想找人为煤矿投资，利息很高，我就去考察了一下，洪恩伟介绍说煤矿前景好，资金投入进来每月有6%的利息，借款周期是1年，但洪恩伟说要用辽阳红祥选煤有限责任公司进行借款，这个公司后来我知道法人是洪恩伟的儿子洪某，但就是一个空壳公司。我在2013年3月25日在嘉润大厦1206房间给了洪恩伟50万元，与洪某签订了一份期某，实质上是借款合同，我之后用妻子郑阳名义投了30万元，用我表弟邢宝军名义投了65万元，我合计投资145万元，返还我33万元，还欠我112万元。后来我在洪恩伟公司投资后，洪恩伟因为我找了一些人投资，洪恩伟让我到他公司工作，每个月给我开2000元工资。我找了我2个战友投资，还有我妻妹郑某，妻妹夫金某投资，还有我朋友黄某、王某1投资。后来洪恩伟到期不能返本付息，我便去和平分局报案。
7、证人吴某证言，证实我是通过崔某认识的洪恩伟和王洪刚，洪恩伟介绍他煤矿前景好，让我投资，每月6%的利息，后来我妻子卓某2投资了35万元，卓某2的姐姐卓某1投资了50万元。我在投资之后到辽阳选煤有限公司上班，每个月2000元。
证人吴某在庭审中的证言，证实内容和公安机关证言基本一致。
8、证人卓某1证言、身份证、期某、收款收据，证实经洪恩伟介绍投资煤矿可以高额返利，我随后在洪恩伟的公司投资50万元的事实。
9、证人卓某2、余某、郑某、黄某、王某1、金某、明某、孙某证言，证实上述人员在洪恩伟的公司投资的事实。
10、证人朱某证言，证实我在辽宁诚兴担保有限公司担任出纳，办公地点在和平区嘉润大厦1206房间，洪恩伟是洪某的父亲，是辽阳红祥煤矿有限公司的法人，洪某是辽阳红祥选煤有限公司的法人，但该公司就是一个空壳，辽宁诚兴担保公司法人是姚某1，实际上辽宁诚兴担保公司和辽阳红祥选煤有限公司这两个公司说的算的只有洪恩伟一个人。我知道很多人通过介绍到辽阳红祥选煤有限公司来投资，目的是高额利息，来投资的人都是洪恩伟亲自接待的，投资决定投资后将钱存到我的银行卡上，有的钱被转到洪恩伟指定账户，有的钱被洪恩伟提现拿走了，还有的返给先期投资人的利息，投资所签订的合同时洪恩伟制作的。肖某和他的亲属在这个公司也投资了，肖某后来也到公司来上班，应该是为了监督投资款，洪恩伟给肖某每个月开2000元钱。
11、证人姚某1证言，证实我担任煤矿的出纳，工作期间收到过辽宁诚兴担保有限公司和红祥煤矿沈阳办事处给煤矿汇的资金。洪恩伟有时给我现金，大多情况都是朱某用银行卡汇款到我个人农行卡中。
12、证人王某2证言，证实我到洪恩伟的公司去过，但没有担任过辽宁诚兴担保有限责任公司的经理，洪恩伟也没有给我开过工资，我认识吴某、肖某，他们都去过洪恩伟的公司。
13、证人崔某证言，证实我在辽宁诚兴担保有限责任公司当过负责人一个月左右，后来我了解到洪恩伟外债7000多万元，就主动离开了，我走之后王洪刚接的我工作，但好像也没干多久。
14、证人洪某证言，证实我先前在煤矿办公室工作一年多，但直到洪恩伟将煤矿卖了，煤矿也没有证实投产。
15、辨认笔录，证实经证人肖某、吴某等人的辨认，能够指认出是被告人洪恩伟吸收其投资的。
16、司法鉴定意见，证实经鉴定，2011年3月至2012年5月期间，洪恩伟以辽阳红祥选煤有限公司名义，用辽宁诚兴担保公司担保，吸收公众存款涉及16人次，吸收资金3682500元，已返还558100元，未返还3124400元。
17、被告人洪恩伟供述，证实我是辽阳红祥煤业有限责任公司法人兼董事长，我以辽阳红祥洗煤有限公司的名义和肖某等18人签订借款合同，合同约定用煤返利，每月利息是6%，肖某先到我公司工作后我才向他借的钱，我还向余某借了30万元，向吴某的妻子和大姨姐借了70多万元，总共借了300万元左右，这些钱我都用于煤矿建设之中了，现在煤矿因故被政府查封。
18、电话查询记录、刑事判决书、释放通知书，证实被告人洪恩伟的自然情况，以及被告人洪恩伟在2015年10月29日因伪造公司印章罪被判处有期徒刑六个月。
19、红祥煤矿财会收据复印件，证实红祥煤矿收到洪恩伟数额较大的投资款和还款。
20、灯塔市人民法院案件受理通知书复印件，证实被告洪恩伟在灯塔市人民法院民事起诉张远柱、荆长贵的事实。
本院认为，被告人洪恩伟使用引诱手段变相吸收公众存款，扰乱金额秩序，数额巨大，其行为已经构成非法吸收公众存款罪，故公诉机关指控成立。
关于被告人洪恩伟提出本金仍有238万元没有返还的辩解，以及辩护人提出被告人洪恩伟主观上不具有非法吸收公众存款的故意，客观上吸存的对象都是特定的社会关系人，不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见。经查，卷中现有被告人洪恩伟的供述，公司人员即证人朱某、姚某2、崔某的证言，投资人肖某、吴某、卓某1、卓某2等人的证言，会计司法鉴定书，投资人提交的期某、收款收据等书证能够证实被告人洪恩伟利用辽阳红祥选煤有限公司及辽宁诚兴担保公司的名义，承诺高额反息并采用签订期某的方式向社会公众吸收存款共计人民币368.25万元，未返还人民币312.44万元的事实。另查明，根据现有证据能够证实被告人洪恩伟设定吸收投资的合同样式、约定高额返款利息，并亲自向投资人介绍和宣传公司规模以达到投资人向公司投资的目的，足以说明被告人主观上存在吸收投资人存款的主观故意。证人肖某、吴某等人的证言能够证实肖某、吴某是在向洪恩伟投资后才进入到洪恩伟公司工作的，且根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》中关于“社会公众”的认定，明确了以吸收资金为目的，将社会人员吸收为单位内部人员，并向其吸收资金的行为不属于“针对特定对象吸收资金的行为”。综上，被告人洪恩伟的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，对于被告人的辩解和辩护人提出的被告人吸存的对象都是特定的社会关系人的辩护意见无事实和法律依据，本院不予采纳。
被告人洪恩伟对部分犯罪事实能够认罪，且在案发前返还部分投资款，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款、第六十一条、第六十四条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人洪恩伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币二十万元，依法上缴国库。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，先前被羁押33日予以折抵刑期，即自2016年11月16日起至2020年8月13日止，罚金于判决发生法律效力后第二日起三个月内一次性向本院缴纳）
二、已追缴及继续追缴的涉案财物，依法返还投资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 薛思林
人民陪审员 刘世颜
人民陪审员 马 欣
二〇一六年十二月二十日
书 记 员 张 莹