江苏省南京市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）苏01刑终292号
原公诉机关南京市江宁区人民检察院。
上诉人（原审被告人）丁峥，女，1963年2月23日出生于江苏省南京市，汉族，大专文化，退休人员，住南京市建邺区。2013年3月4日因本案被取保候审，2014年3月4日被解除取保候审，2016年3月10日被取保候审。2017年3月28日经原审法院决定逮捕，次日由南京市公安局江宁分局执行逮捕。现羁押于南京市看守所。
辩护人刘伟、郭翌星，江苏三法律师事务所律师。
原审被告人施九淳，男，1979年2月3日出生于江苏省南京市，汉族，中专文化，原系南京舜宁投资担保有限公司业务员，住南京市鼓楼区。因本案于2013年3月4日被取保候审，2014年3月4日被解除取保候审，2016年3月10日被取保候审。2017年3月28日经原审法院决定逮捕，次日由南京市公安局江宁分局执行逮捕。现羁押于南京市江宁区看守所。
南京市江宁区人民法院审理南京市江宁区人民检察院指控被告人丁峥、施九淳犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年3月22日作出（2016）苏0115刑初894号刑事判决，原审被告人丁峥不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，并移送南京市人民检察院审查，经过阅卷，讯问上诉人，听取检辩双方意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，1998年8月26日，孙某1（已判刑）在南京市高淳区阳江镇西陡门注册成立高淳区恒翔服装厂。2008年10月21日，孙某1又在该处注册成立南京春晨服装有限公司，2009年8月6日变更为南京恒翔服装有限公司（以下简称“恒翔公司”）。2010年6月17日，孙春木和史济宁在南京市高淳区淳溪镇固城湖北路55号51-52注册成立了南京舜宁投资担保有限公司（以下简称“舜宁公司”），法定代表人为孙某1，后变更为李华琪，孙某1系舜宁公司实际股东。2010年初至2012年间，孙某1在未经有关部门批准的情况下，以个人名义，通过被告人丁峥、施九淳等人，口口相传，以孙某1经营的舜宁公司、恒翔公司需要资金为由，以月息为1.5%至10%的高息回报为诱饵，采用向借款人出具借条、签订借款合同等形式，由借款人支付现金或汇款至孙某1指定的银行账户，将吸收来的资金主要用于归还到期的本金或高额利息。通过上述方式向100余位社会不特定公众非法吸收资金累计人民币2亿余元。
（一）被告人丁峥的事实
2010年起，被告人丁峥通过担保借款、转借、介绍出借人、帮助支付本金和利息等方式参与孙某1非法吸收公众存款行为，帮助孙某1向不特定公众吸收钱款共计人民币5750.3951万元，尚有2186.1931万元未归还。具体事实如下：
1.2010年起，被告人丁峥以担保、介绍、转借等方式帮助孙某1向9人借款共计人民币1675万元，尚有387.5万元未归还。其中，向苏月琴借款60万元，向徐洪英借款200万元，向陈玉借款15万元，向邢雪梅借款10万元，向金爱琴借款790万元，向邢爱凤借款50万元，向吴祥铭借款200万元，向濮秀玲借款200万元，向陈冬梅借款150万元。
2.2010年12月起，被告人丁峥使用自己掌握的孙某1银行账户及本人账户，帮助孙某1向40名借款人偿还本金和支付利息。期间，孙某1直接向其中12人借款共计人民币4075.3951万元，尚有1798.6931万元未归还。其中，向苏月琴借款20万元，向邢雪梅借款40万元，向吴祥铭借款100万元，向杨峰借款613.2万元，向马为松借款120万元，向孙某3借款300万元，向史济宁借款700万元，向张某1等人借款1609万元，向傅云龙借款187万元，向杨某借款40万元，向李维卿借款206万元，向施九淳借款140.1951万元。
（二）被告人施九淳的事实
2010年起，被告人施九淳担任舜宁公司业务员，通过转借、代为出具借条和接收钱款、担保、支付本金和利息等方式参与孙某1非法吸收公众存款行为，帮助孙某1向不特定公众吸收钱款共计人民币7475.9万元，尚有3762.7814万元未归还。具体事实如下：
1.2010年起，被告人施九淳以转借、代为出具借条和接收钱款、担保等方式帮助孙某1向12人借款共计人民币300万元，尚有226.6454万元未归还。其中，向邓某借款20万元，向刘某2借款30万元，向刘某1借款5万元，向史金华借款15万元，向葛某借款20万元，向张某2借款10万元，向杨某借款30万元，向傅某借款20万元，向许建党借款70万元，向许巧林借款10万元，向姜寿福借款20万元，向孙某3借款50万元。
2.2010年起，被告人施九淳使用本人的银行账户帮助孙某1向44名借款人偿还本金和支付利息。期间，孙某1直接向其中25人借款共计人民币7175.9万元，尚有3536.136万元未归还。其中向金爱琴借款790万元，向杨峰借款613.2万元，向孙某3借款250万元，向史济宁借款700万元，向傅云龙借款187万元，向杨某借款10万元，向孙三假借款200万元，向王文斌借款559.6万元，向张幼良借款336万元，向张文兵借款232万元，向赵福生借款580万元，向胡小青借款199万元，向王叔军借款178.5万元，向李时红借款661.6万元，向刘建凤借款70万元，向刘维根借款242万元，向孙某2等人借款206万元，向孙小双借款100万元，向唐荣荣借款60万元，向夏崇慧借款25万元，向夏红华借款110万元，向赵运华借款120万元，向薛勇借款310万元，向丁峥借款230万元，向李维卿借款206万元。
2012年11月28日，被告人施九淳经公安机关通知后自行到案；2013年1月17日，被告人丁峥经公安机关通知后自行到案。二被告人到案后均如实供述参与非法吸收公众存款的主要事实。
另查明，被告人丁峥向南京市高淳区人民检察院交纳退赔款人民币20万元。被告人施九淳取得姜寿福、傅某、刘某1、邓某、张某2、杨某、孙某3、刘某2、葛某等的谅解。
上述事实，有被告人供述、孙某1的供述、证人证言、现金缴款单、银行进账单、交易明细表、借款合同、审计报告等证据证实。
原审判决认为，被告人丁峥、施九淳非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人丁峥、施九淳与孙某1共同实施非法吸收公众存款行为，与孙某1构成共同犯罪。被告人丁峥、施九淳在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人丁峥、施九淳犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告人丁峥少量退赔，可酌情从轻处罚。被告人施九淳取得少部分被害人谅解，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条的规定，以非法吸收公众存款罪判处被告人丁峥有期徒刑三年九个月，罚金人民币十五万元；以非法吸收公众存款罪判处被告人施九淳有期徒刑三年六个月，罚金人民币十五万元；责令被告人丁峥退赔被害人人民币2186.1931万元，被告人施九淳退赔被害人人民币3762.7814万元，并分别与孙某1承担连带退赔责任；二被告人对其中人民币981.648万元承担连带退赔责任（丁峥退赔款人民币20万元执行时计入已退赔数额）。
宣判后，原审被告人丁峥不服，以涉案金额认定有误，原判量刑过重为由提出上诉。其辩护人辩护认为，原判认定上诉人参与吸收公众存款金额计算有误，量刑畸重，并要求对上诉人丁峥适用缓刑。
南京市人民检察院审查认为，原判认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，审判程序合法，量刑适当，建议不开庭审理，依法驳回上诉，维持原判。
经本院审理查明的事实与原审判决认定的事实一致，该事实有经原审法院庭审质证的证据证实。上诉人丁峥及其辩护人在二审期间未就案件事实提供新的证据，本院对原审判决认定的事实和证据予以确认。
关于上诉人丁峥及其辩护人提出，原判认定上诉人参与吸收公众存款金额有误，量刑畸重，并要求对上诉人丁峥适用缓刑的上诉理由和辩护意见，经查，原判认定上诉人参与非法吸收公众存款金额，有证人证言和相关银行凭证、交易明细以及审计报告等证据证实，事实清楚，金额认定并无不当。原判对上诉人的量刑在法律规定幅度内，对上诉人具备的法定和酌定从轻处罚情节均予以考虑，量刑并无不当，辩护人要求二审对上诉人适用缓刑的意见于法无据，故上诉人的上诉理由和辩护人的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。
本院认为，上诉人（原审被告人）丁峥，原审被告人施九淳非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。南京市人民检察院审查意见正确，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 卞国栋
审 判 员 汪 波
审 判 员 张松涛
二〇一八年六月八日
法官助理 刘明世
书 记 员 朱广霞