重庆市江北区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）江法刑初字第00005号
公诉机关重庆市江北区人民检察院。
被告人彭德民，男，1963年10月21日出生于辽宁省沈阳市铁西区，汉族，初中文化程度，原深圳兆丰股权投资基金管理有限公司重庆分公司实际负责人，户籍所在地辽宁省沈阳市铁西区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年5月8日被刑事拘留，同年6月13日被依法逮捕。现羁押于重庆市江北区看守所。
重庆市江北区人民检察院以北检刑诉（2014）1319号起诉书指控被告人彭德民犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月25日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。重庆市江北区人民检察院指派代理检察员李海玲出庭支持公诉，被告人彭德民到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2012年5月，深圳兆丰股权投资基金管理有限公司（以下简称“兆丰基金管理公司”）、深圳恒丰股权投资基金合伙企业（以下简称“恒丰基金合伙企业”）先后在深圳市注册。2012年10月，兆丰基金管理有限公司法定代表人以及恒丰基金合伙企业执行事务合伙人均变更为程辉（另案处理）。兆丰基金管理有限公司的经营范围为受托管理股权投资基金、投资管理等，恒丰基金合伙企业的经营范围为未上市企业进行股权投资及提供相关咨询服务。
2012年8月23日，深圳兆丰股权投资基金管理有限公司重庆分公司（以下简称“兆丰重庆分公司”，营业场所为重庆市江北区）登记成立，同年11月15日兆丰重庆分公司负责人变更为程辉，兆丰基金管理公司重庆分公司成立后，在未经相关部门批准的情况下，以承诺投资周期半年，支付3%的月息为诱饵，宣称私募的股权基金定投到吉林省双辽市皓天玉米开发有限公司生产的“鑫皓天玉米油”项目以及虚构的内蒙古镶黄旗兴源矿业有限公司开采的“油田”项目，公司组织员工通过发放传单、电话讲解、相互介绍等方式进行宣传，引诱公众与恒丰基金合伙企业、兆丰基金管理公司签订委托管理投资协议、基金投资合同，从而吸收公众资金。
被告人彭德民于2013年3月12日进入兆丰重庆分公司，并被程辉安排为兆丰重庆分公司的实际负责人，职责是管理整个重庆分公司的运作，负责宣传讲解、签订合同、收取投资款。2013年10月下旬彭德民因故离职，2013年11月下旬彭德民再次担任兆丰重庆分公司实际负责人。彭德民在担任兆丰重庆分公司实际负责人期间，共计向100余人吸收资金554.5万元。公安机关接投资人罗某某报案后，于2014年4月28日将被告人彭德民抓获。
公诉机关当庭举示了相应证据证明其指控，并据此认为被告人彭德民的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请对被告人彭德民依法判处。
被告人彭德民对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。
经审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致。被告人彭德民到案后如实供述了上述事实。经审计，彭德民在担任兆丰重庆分公司实际负责人期间，向100余名群众吸收存款500余万元。另查明，被告人彭德民在吸收出资人款项时当场返还金额共计16.16万元。
上述事实，被告人彭德民在开庭审理过程中亦无异议，并有接受刑事案件登记表、立案决定书、中国银行业监督管理委员会重庆监管局渝银监函（2014）79号函、中国证券监督管理委员会重庆监管局渝证监函（2014）35号函、公司企业法人营业执照等工商登记资料、负责人任命书、证人陈某某、徐某某、向某某、张某甲、郑某某、周某某、羊某某、张某乙、黄某某、袁某某、李某某、王某某、陈某某、张某丙、杜某某、席某某、陈某甲、秦某某、黄某甲、窦某某、袁某甲、金某某、阳某某、陆某、刘某某、梁某某、华某某、王某、赵某某、程某某、陈某甲、罗某某等的陈述、证人梁某某、许某某、陈某的证言、基金投资合同、收据、审计报告书、辨认笔录、银行账户交易明细、户籍信息、刑事办案说明、到案经过等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人彭德民在担任兆丰重庆分公司实际负责人期间，非法吸收公众存款500余万元，数额巨大，其行为扰乱金融秩序，构成非法吸收公众存款罪，依法应予以处罚。公诉机关指控的事实清楚、证据充分，指控的罪名成立。鉴于被告人彭德民在共同犯罪中起次要作用，系从犯，到案后能如实供述其犯罪事实，审理中自愿认罪，依法对其从轻处罚。根据被告人彭德民犯罪的事实、性质、情节、对社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：
一、被告人彭德民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月8日起至2017年6月28日止。折抵刑期十日。）
二、责令被告人彭德民对各出资人尚未追回的经济损失予以退赔（附出资明细表）。
罚金及退赔款应于本判决生效之日起十日内缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 刘 懿
代理审判员 战 恒
人民陪审员 戴真银
二〇一五年二月六日
书 记 员 王雪莲
出资明细表（单位：元）
序号姓名出资数额
1陈安婷50000
2徐惠芳20000
3向远森230000
4张青兵270000
5郑维开220000
6周光荣40000
7羊面菊250000
8张明群100000
9黄庆碧60000
10石长林50000
11李洪明20000
12王居哲20000
13陈小君200000
14张建芳150000
15张立力70000
16杜小凤195000
17席世容80000
18陈先容30000
19陈先涛20000
20秦朝荣130000
21罗庆芝150000
22冯业碧50000
23曾昭学50000
24颜正伦20000
25杨家祥10000
26金家惠10000
27邓淑兰30000
28黄浩奇20000
29陈继红30000
30杨泽蓉60000
31胡延英20000
32赵志强60000
33吕荣远10000
34叶培林10000
35王利成10000
36魏光珍10000
37刘小玉10000
38梅云秀10000
39费素珍10000
40幸永红20000
41丁厚祥10000
42丁厚芳10000
43万成国20000
44艾泽芬20000
45彭晓容20000
46陈兴敏20000
47蒲志文20000
48陈文树30000
49李忠碧30000
50谢大明10000
51李昆10000
52赵万惠10000
53王显凤40000
54易家武20000
55窦绪坤110000
56袁代良20000
57金长雄60000
58徐恩超40000
59阳运香60000
60白光兰10000
61王元玉30000
62钟声富10000
63杨琦10000
64童本力30000
65王桂蓉20000
66陆立100000
67刘月芳230000
68梁丽莉80000
69华德珍20000
70陈燕滔10000
71王锦辉10000
72王思佳10000
73廖群10000
74刘洪明10000
75陈述清80000
76黄广芬100000
77陈兴善50000
78孙泰敏80000
79邓兴颜100000
80吕荣远10000
81林登淑20000
82余维兰90000
83王纪蓉70000
84杨圆元30000
85彭全生60000
86张茂50000
87袁梅10000
88王永莉20000
89王永群60000
90唐琼100**
91邓帮秀20000
92胡顺国20000
93周成美10000
94蔡显富150000
95云秉心20000
96易世华20000
97曹选容20000
98熊长荣40000
99邱道萍40000
100胡兆兰30000
101何玉平10000
102ＸＸ20000
103赵霞40000
104王琬琪20000
105赵德英80000
106程积英100000
107陈传美200000
108罗建生30000
109童西会10000
110杨钧惠40000