广西壮族自治区南宁市青秀区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）青刑重字第5号
公诉机关广西壮族自治区南宁市青秀区人民检察院。
被告人信长清，男，1972年7月22日出生于辽宁省鞍山市，公民身份号码：2103021972********，汉族，大专文化，原广西坤联科技股份有限公司总经理，户籍地址：辽宁省鞍山市铁东区新光街17号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2011年2月8日被抓获，次日被刑事拘留，同年3月18日被逮捕。现羁押于南宁市第二看守所。
辩护人田洪智，天津洪允德律师事务所律师。
辩护人杨兴惠，天津三月风律师事务所律师。
被告人罗圣云，化名罗奇，男，1985年1月6日出生于广西壮族自治区陆川县，公民身份号码：4509221985********，汉族，中专文化，原广西坤联科技股份有限公司财务物流部负责人，户籍地址：广西壮族自治区陆川县乌石镇坡脚村中间队78-7号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2010年10月2日被抓获，次日被刑事拘留，同年11月10日被执行逮捕。现羁押于南宁市第二看守所。
辩护人高英豪，广西三力律师事务所律师。
南宁市青秀区人民检察院以南市青检刑诉字（2011）267号起诉书指控被告人信长清、罗圣云犯非法吸收公众存款罪，于2011年7月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南宁市青秀区人民检察院指派检察员蓝仁钟出庭支持公诉，被告人信长清、罗圣云到庭参加诉讼。本院于二Ｏ一二年一月五日作出（2011）青刑初字第351号刑事判决，以被告人信长清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币三十万元；被告人罗圣云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币二十万元；追缴二被告人犯罪所得，发还被害人。宣判后，被告人信长清、罗圣云不服，向南宁市中级人民法院提出上诉。南宁市中级人民法院经审理后认为原判事实不清、证据不足，未区分主从犯，且在二审期间，同案犯林智豪等人已归案，应并案处理，发回重新审理。本院于2012年8月21日重新立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，南宁市青秀区人民检察院指派检察员蓝仁钟出庭支持公诉，被告人信长清、罗圣云及辩护人田洪智、杨兴惠、高英豪到庭参加诉讼。其间，南宁市青秀区人民检察院申请延期审理二次，现已审理终结。
南宁市青秀区人民检察院指控：2008年11月，李法龙、林智豪、吕雪良（三人另案处理）等人注册成立了广西坤联科技股份有限公司（以下简称坤联公司），李法龙任公司董事长、法定代表人，被告人信长清任总经理，被告人罗圣云任财务物流部负责人。坤联公司成立后，以投资该公司“财云道”项目为名，通过召开推介会，发布广告，发放宣传资料、图册等途径向社会公开宣传，并承诺点击广告便可获得高达365%-620%的高额回报，在未经有关部门批准的情况下，以变相吸收公众存款的方式非法吸收广大社会公众的资金。2009年6月至2010年1月期间，坤联公司非法吸收社会公众资金共计38926955元（人民币，下同）。
对指控的事实，公诉机关当庭宣读并出示以下证据：刑事案件受理登记表、立案决定书、报案材料、人口信息、抓获经过、坤联公司设立登记材料及企业营业执照、宣传单、宣传手册、扣押物品清单及笔录、吸收资金表、银行账户流水清单、司法会计鉴定结论和通知书、证人证言及辨认笔录、照片、被害人陈述、同案人供述、被告人供述、辨认笔录和照片、光盘一张等。
公诉机关认为，被告人信长清、罗圣云变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。特提起公诉，请本院依法判处。
被告人信长清辩称其只是坤联公司普通职员，不是总经理。其没有推动坤联公司的经营市场，没有得到提成和分红利。其没有故意犯罪。
信长清的辩护人提出被告人信长清的行为不构成非法吸收公众存款罪。理由：（1）主观上不具有非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的故意。信长清不是坤联公司的投资人也不是法人，不是公司合法任命的总经理。其不清楚坤联公司的操作模式，不知道该模式是非法吸收公众存款。（2）客观上也没有实施非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的行为。信长清没有直接向受害人吸收存款，也未与任何受害人签订协议，没有向公众宣传U盾软件的操作技术和功能运作模式，不是实施犯罪的直接责任人。（3）本案属于单位犯罪。第一，信长清只是受聘于坤联公司的总经理，不是股东、决策者、执行者；坤联公司非法吸收的资金去向不明；投资者与坤联公司签订协议，协议书盖有公司公章，没有直接与信长清发生关系；证人证言证实信长清只是掌握坤联公司运作的“财云道”项目，没有直接宣传“财云道”的运营模式，也没有参与掌控具体的操作。第二，本案不属于共同犯罪。信长清不清楚罗圣云使用假名罗奇在银行开户接收投资款，没有证据表明信长清与罗圣云有共同犯罪故意。第三，公诉机关指控信长清犯罪的证据仅是言词证据。（4）公诉机关认定事实不清，适用法律不当。坤联公司非法吸收的投资款的去向、用途及归还情况没有查明，公司账目不清楚。公司法人及股东直接参与非法集资的事实也没有查清。
被告人罗圣云对公诉机关的指控无异议。
被告人罗圣云的辩护人提出公诉机关指控罗圣云犯非法吸收公众存款罪的事实不清，证据不足，罗圣云的行为不构成犯罪。理由：不具有直接犯罪故意，没有追求非法牟利的犯罪目的。同案犯林智豪和信长清未曾将非法吸收公众存款的意图和目的告诉罗圣云；罗圣云只是坤联公司的普通员工，没有取得任何非法利益，也不存在潜在的可得非法利益；罗圣云名为坤联公司财务部负责人，实际是代公司向客户出具收款收据的开票员、发送货物的发货人和返还广告利益金的出纳员；罗圣云无法辨别坤联公司经营模式的犯罪本质，不了解公司犯罪的情况，不予认定其为共同犯罪的共犯。
被告人信长清、罗圣云及其辩护人未向法庭提交任何证据。
经审理查明，2008年11月，李法龙、林智豪、吕雪良等人注册成立了坤联公司，李法龙任公司董事长、法定代表人，被告人信长清任总经理，被告人罗圣云任财务物流部负责人。坤联公司成立后，以投资该公司“财云道”项目为名，通过召开推介会，发布广告，发放宣传资料、图册等途径向社会公开宣传，并承诺点击广告便可获得高达365%-620%的高额回报，在未经有关部门批准的情况下，以变相吸收公众存款的方式非法吸收广大社会公众的资金。
坤联公司向社会公众宣称的“财云道”项目投资返利方式：投资者以每套698元的价格购买该公司“财云道”电子产品，通过互联网在电脑上点击该公司提供的广告画面即可以获得每日7-12元的广告收益金，承诺每日返利一次，每月返利30次，投资者称为“云友”，“云友”如缴纳2000元的设备保证金即可成为“云商”，“云商”，可以发展他人购买“财云道”产品并可以获取每套100元的提成及所发展“云友”10%的广告收益金提成。至2009年12月，坤联公司共发展社会上不特定公众约2万余人购买“财云道”产品参与点击广告获利业务。
被告人信长清作为公司总经理，负责管理公司日常事务及宣传、推广“财云道”非法集资业务。被告人罗圣云化名为罗奇，负责财务物流部工作，收取广大投资者缴纳的资金并向投资者发放“广告收益金”和提成。
经司法鉴定，2009年6月至2010年1月期间，坤联公司以该公司在中国工商银行广西区分行开设的账户2102112009300524265、中国农业银行广西区分行账户23101040004862及名为“罗圣强”的中国工商银行账户2102103401201873043、中国农业银行账户6228480830378392310非法吸收社会公众资金共计38926955元。
另查明，2010年10月2日公安人员将被告人罗圣云抓获归案。经网上追逃，2011年2月8日，公安人员在南宁机场将被告人信长清抓获。
上述事实，有公诉机关提交并经庭上质证、认证的下列证据予以证实，本院予以确认。
（一）被害人陈述
1、被害人陀继宗的陈述，证实坤联公司的总经理是信长清、财务负责人是罗奇。坤联公司通过推销号称“财云道”电子产品，让购买者即所谓“云商”、“云友”通过电脑点击广告。坤联公司承诺以高额回报为诱饵吸引广大公众投入资金。在高额回报诱惑下，2009年11月10日，其本人与刘继文等人与该公司财务总监罗奇签订协议，后与刘继文等人筹款10万元购买140多套“财云道”产品，取得“云商”资格。其按照坤联公司提供的产品（一个U盾和通宝卡）输入密码后便可在电脑上点击广告赚钱。前期曾获得几千元的提成，后来该公司倒闭了，人去楼空，造成其损失。为此，其向公安机关报案。
辨认笔录及照片，证实被害人陀继宗从12张不同男子相片中辨认出与其签订协议的被告人罗圣云。
2、被害人苏锦杰的陈述，证实2009年8月份，其通过员工覃冬梅的介绍了解坤联公司法人代表是李法龙、总经理信长清、财务负责人罗奇。坤联公司运作模式即在电脑上发布虚假信息，让投资者来购买其公司研发的“财云道”电子软件产品，成为“云商”或“云友”，再用购买的电子软件产品插在电脑上，电脑出现坤联公司网络平台的广告画面，由投资者在上面点击广告，以点击广告时效的数量获取报酬。每小时可获取7-12元的收益金。“云商”、“云友”必须给坤联公司缴纳2000元设备保证金，并与公司签订一份协议。坤联公司销售的每套“财云道”产品价值698元。2009年10月12日，其与坤联公司签订协议，成为该公司的“云商”。至2009年12月25日止，其向坤联公司购买了71套“财云道”产品，共投入48746元，仅获得返利11700元。2010年后，坤联公司再也没有返还广告收益金，其发现上当受骗，遂到公安机关报案。
3、被害人倪超英的陈述，证实坤联公司主要由总经理信长清、总经理助理王晶、财务部负责人罗奇、市场开发部经理植永生等人负责。2009年6月份，其通过朋友了解到坤联公司经营运作模式、产品及回报的情况后，向坤联公司购买了3套“财云道”产品，成为“云友”。2009年7月，其与坤联公司签订协议成为“云商”，至2009年12月共购买93套产品，支付66914元，仅获得了1万元左右的返利。其发展了35名“云友”。2010年1月，坤联公司便人去楼空，其发现上当受骗，即到公安机关报案。
4、被害人何秀英的陈述，证实2009年7月，其经朋友介绍了解坤联公司的运行模式可以赚钱后即与坤联公司签订协议，投资坤联公司“财云道”项目为“云商”。其后来介绍很多亲戚朋友投资“财云道”项目，自2009年7月至2010年1月共发展了5240套“财云道”，投入3657520元，其中有2442603元是其本人投资的。信长清负责该坤联公司日常运营工作，信长清在推荐会上宣传“财云道”产品可获取高额的回报。财务部是罗奇负责，罗奇负责收取“云友”“云商”的投资款。2010年4月，坤联公司人去楼空，其发现上当受骗，遂到公安机关报案。
5、被害人冼顺芳的陈述，证实其通过何秀英介绍了解坤联公司的“财云道”投资项目，该公司通过报纸、互联网等方式宣传业务。在高额回报吸引下，自2009年7月至2010年1月，其本人共投入647036元购买“财云道”产品，仅获得106444元广告收益金，造成损失。
6、被害人冼妙华的陈述，证实其通过何秀英介绍了解坤联公司的“财云道”投资项目。在高额回报吸引下，自2009年7月至2010年1月，其本人共投入127972元购买214套“财云道”产品，共获得26312元广告收益金。2009年12月后便没有获得收益金，2010年4月该公司关闭，人去楼空，其发现上当受骗。
7、被害人蒋洁颖的陈述，证实其通过互联网、报纸等渠道了解坤联公司的“财云道”投资项目，在该公司驻江门负责人黄素萍的反复游说下，其购买了“财云道”电子产品成为“云商”，并发展亲戚朋友30多人投资，先后转账近30万元购买“财云道”电子产品，其中大多是由其本人购买。2010年4月该公司突然关闭，其本人损失了近20万元。
8、被害人叶余的陈述，证实其经蒋洁颖介绍后，并通过互联网、报纸等渠道了解坤联公司的“财云道”投资项目。在坤联公司驻江门负责人黄素萍反复游说下，其购买了“财云道”电子产品成为“云商”，并发展亲戚朋友加入，发展云商3人、云友30余人。其本人和妻子共购买了1250套产品，先后转入坤联公司账户近60万元。2010年4月该公司突然关闭，其本人仅获得15万广告收益金，造成巨大损失。
9、被害人邓运先的陈述，证实其自2009年11月通过朋友李玉梅的介绍投资“财云道”项目，投入43880元购买了60套产品，没有获得任何广告收益金。
10、被害人欧阳白农的陈述，证实其自2009年12月通过朋友卢俊生的介绍投资“财云道”项目，投入12470元购买了15套产品，没有获得任何广告收益金。
11、被害人谢力的陈述，证实2009年12月，其通过朋友欧阳白农的介绍投资“财云道”项目，投入40870元购买了65套产品，没有获得任何广告收益金。
12、被害人刘祖菊的陈述（卷宗第四卷，P136-147），证实2009年12月，其通过朋友梁战争的介绍投资“财云道”项目，投入57880元购买了60套产品，没有获得任何广告收益金。
（二）证人证言
证人李娟的陈述，证实2009年7月，其通过朋友介绍了解坤联公司法人代表是李法龙、总经理信长清、财务负责人罗奇。坤联公司运作模式是在电脑上发布虚假信息，让投资者来购买其公司研发的“财云道”电子软件产品，成为“云商”或“云友”，再用购买的类似银行的U盾电子软件产品插在电脑上，电脑出现坤联公司网络平台的广告画面，由投资者在上面点击广告，以点击广告时效的数量获取报酬。每小时可获取7-12元的收益金。“云商”、“云友”必须给坤联公司缴纳2000元设备保证金，并与公司签订一份协议。坤联公司销售的每套“财云道”产品价值698元。2009年7月24日，其与坤联公司签订《广告传媒平台协议书》成为“云商”。同年8月15日，其参加坤联公司举办的全国代理商大会后投资84000元购买120套“财云道”电子产品。2009年12月，其又向坤联公司交纳105万元购买1500套“财云道”产品，另交纳押金42万元。其与坤联公司签订协议承包百色市办事处，发展16个“云商”、3500个“云友”，他们向坤联公司交纳250万元左右的投资款。2009年12月，坤联公司没有支付广告收益金。2010年4月，坤联公司人去楼空，其与投资者才发现上当受骗。
（三）同案人的供述
同案人林智豪的供述，证实2008年11月，其在南宁市成立坤联公司，由李法龙担任法人代表，股东有其本人、吕雪良、钟永胜、李盛洁等人。其邀请信长清担任公司总经理，全权负责公司的日常管理和所有业务。公司的经营模式是在电脑上发布信息，让投资者来购买其公司研发的“财云道”电子软件产品，成为“云商”或“云友”，再用购买的类似银行的U盾电子软件产品插在电脑上，电脑出现坤联公司网络平台的广告画面，由投资者在上面点击广告，以点击广告时效的数量获取报酬。每小时可获取7-12元的收益金。后来公司亏损严重，收取“云友”的钱款不足以向投资者发放点击广告收益金。其本人不参与公司的经营管理，没有从中获得利益。
（四）物证
光盘一张，证实被告人信长清在南宁、柳州、内蒙古等地推介会上宣传坤联公司“财云道”运行模式等情况。公安机关经被告人信长清确认后从扣押信长清的三星牌笔记本电脑里复制坤联公司的相关资料，与调取笔录内容一致。
庭审上，信长清供认光盘中宣讲的人是其本人，对录像内容没有异议。但提出其不清楚是谁做的录像。
（五）书证
1、刑事案件受理登记表及立案决定书，证实2010年9月10日，被害人陀继宗向公安机关报案，控告坤联公司法人李法龙、总经理信长清、总经理助理王晶、财务负责人罗圣云非法吸收公众存款行为。同年10月2日，公安机关对该案立案侦查。
2、抓获经过，证实2010年10月20日，被告人罗圣云被公安机关抓获。经网上追逃，2011年2月8日，被告人信长清在南宁国际机场被公安民警抓获。
3、人口信息，证实被告人信长清、罗圣云的身份情况，其犯罪时已达到完全刑事责任年龄。
4、坤联公司成立登记相关资料及企业营业执照复印件，证实坤联公司于2008年11月3日成立，注册资本为1000万。公司法人代表是李法龙，股东有李法龙、林智豪、钟永胜、李盛洁、吕雪良。
5、坤联公司《云友天下》宣传单、宣传手册，证实坤联公司通过宣传单、宣传手册推广点击广告获利项目，以高额回报为诱饵吸引广大社会公众投入资金，并承诺给投资者收益的方式。
6、报案材料，证实被害人李娟、倪超英、苏锦杰、陆克华、蒙钰牛、林成祥、王娇群、欧阳白农、黄色媚、潘正开、廖文胜、莫利华、莫丽玲、何红英、邓运先、李玉梅、沈学军、黄文直、江东鹏、李绍弟、刘敦翔、彭慧琴、崔利平、林兴、刘纪文、刘祖菊等31人向公安机关举报坤联公司通过推销“财云道”产品，以点击广告获利的方式非法吸收公众存款，骗取钱财的事实。
7、扣押物品、文件清单、调取笔录，证实公安机关依法扣押被告人信长清涉案的黑色三星牌笔记本电脑一部、移动硬盘二个、银行卡等。公安人员经信长清确认之后提取电脑D盘储存的资料。该资料涉及坤联公司非法吸收公众存款的相关情况。
8、坤联公司吸收资金表、银行账户流水清单，证实坤联公司通过该公司名下中国工商银行账户21021120063005224265、中国农业银行账户23101040004862及名为罗圣强的中国工商银行账户2102103401201873043、中国农业银行账户6228480830378392310吸收社会公众资金共计38926955元。
9、证人李娟提供的书证：①《区域办事处承包考察协议》，证实李娟是坤联公司百色办事处负责人。②《坤联云广告传媒平台云商合作协议》，证实李娟与坤联公司签订协议成为“云商”。③收款收据，证实李娟向坤联公司交款的事实。
10、被害人何秀英提供的书证：①何秀英发展的“云商”、“云友”名单；②收款收据、银行个人业务凭证，分别证实何秀英发展“云商”、“云友”并将“货款”转账给坤联公司的事实。
11、被害人蒋洁颖提供的书证：①《坤联传媒手机代理销售服务协议》；②《坤联云商资格证书》；③银行个人业务凭证复印件，分别证实蒋洁颖为坤联公司的“云商”，向坤联公司缴纳“货款”的事实。
12、被害人叶余提供的书证：①《坤联云广告传媒平台合作协议》；②银行个人业务凭证，分别证实叶余及其妻子黄红梅为坤联公司的“云商”，向坤联公司缴纳“货款”的事实。
（六）司法鉴定结论及通知书，证实罗圣强名下的中国农业银行广西区分行营业部的账户6228480830378392310收到经营款14944939元；罗圣强名下的中国工商银行琅东支行账户2102103401201873043收到经营款9451021元；坤联公司名下的中国工商银行琅东支行账户21021120063005224265收到经营款2877100元；坤联公司名下的中国农业银行广西区分行营业部账户23101040004862收到经营款11653895元。以上共计38926955元。
（七）被告人的供述
1、被告人信长清的供述，证实：（1）2008年11月，信长清通过股东林智豪介绍到坤联公司工作，任总经理，负责公司日常事务的管理和对外招商，开拓市场和招商推荐会。（2）坤联公司通过“财云道”吸收社会资金的模式是由法人李法龙和股东吕雪良、林智豪、钟永胜和李盛杰确定下来的。（3）坤联公司的“财云道”运作模式。（4）坤联公司曾经通过举办招商发布会的形式宣传其“财云道”项目，一般由其本人介绍项目的相关情况。（5）林志豪给信长清20余万元收入、提成。（6）坤联公司平时按正常发放客户收益金和提成，后因资金链断裂，2009年12月后便终止。
辨认笔录及照片，证实被告人信长清从12张不同男性相片中辨认出同案人林智豪、坤联公司法人代表李法龙和股东吕雪良。
2、被告人罗圣云的供述，证实：（1）罗圣云于2008年11月份受董事长李法龙邀请到坤联公司工作，化名为罗奇，负责财务部的工作，收取投资者交纳的资金并发放广告收益金和提成。公司主要是由总经理信长清和其助理王晶具体负责管理。（2）坤联公司的运作模式。（3）罗圣云私自用其哥哥罗圣强的身份证开了两个银行账户，分别是工商银行（账户2102103401201873043）和农业银行（账户6228480830378392310）。投资者交纳的费用都是存入这两个账户和坤联公司名下的工商银行账户（21021120063005224265）里。罗圣云从中用于给客户返利以及公司日常开支。2009年12月公司资金链断裂，不能按期支付广告收益金，2010年1月底因收取的投资款不足以支撑返利而倒闭。（4）经统计，用上述四个账户收取投资者资金共计38926955元，投资者2-3万人。（5）其在坤联公司分得2万元。
本院认为，被告人信长清、罗圣云违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收存款38926955元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。
关于辩护人提出本案属于单位犯罪的意见。经查，同案人林智豪为了获取非法利益而成立坤联公司，被告人信长清、罗圣云明知道公司的性质仍然受聘于该公司的管理人员。信长清、罗圣云与其他工作人员通过开拓市场和召开招商推介会等渠道，向社会公开宣传坤联公司的运行模式，变相吸收公众存款。信长清、罗圣云尽管不是坤联公司的股东。被害人与坤联公司签订协议，投资款的凭证也是以公司名义出具。信长清、罗圣云也是以公司名义对外行使职权。但是，坤联公司从始至终没有具体的资金、实物投入生产经营，经营的模式都是通过发布虚假信息，让投资者购买公司研发的所谓的“财云道”产品。公司所得的投资款全部归股东以及工作人员的生活支配。信长清、罗圣云实际上也得到公司分配的非法利益。根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。可见，信长清、罗圣云在坤联公司担任职务对外行使权力致使公司赚取了非法利益，也不能以单位犯罪对其处罚。因此，对辩护人提出本案属于单位犯罪的意见，本院不予采纳。
关于被告人信长清及其辩护人提出信长清的行为不构成非法吸收公众存款罪的意见。经查：（1）信长清主观上具有非法吸收公众存款的故意。林智豪成立坤联公司后，信长清接受林智豪的邀请担任坤联公司总经理，得到同案人林智豪、罗圣云以及证人、被害人的一致认可。信长清也不否认其担任坤联公司总经理职务。信长清作为总经理负责公司日常事务的管理和对外招商，开拓市场和招商推荐会，并且也得到公司分配的利益20万元。在两年多的时间里，信长清一直从事公司的管理工作，与多名被害人打交道，其非常清楚坤联公司的操作模式。显而易见，其主观上应当明知坤联公司利用“财云道”吸收公众存款的行为具有违法性。由于坤联公司因资金断裂而倒闭后，无人管理公司的材料，致使公安机关收集不到信长清的任命书，但不影响其主观上明知坤联公司非法吸收公众存款的犯罪故意。（2）信长清客观上实施非法吸收公众存款的行为。信长清归案后多次供述与证人证言、被害人陈述相吻合证实信长清担任坤联公司总经理后与公司其他负责人积极开拓市场和召开招商推介会，向社会公开宣传坤联公司研发的“财云道”产品运行模式，并以高额回报的形式，非法吸收公众存款。信长清虽然不是法人、股东，但其作为坤联公司的高级管理者，对外行使职权，致使公众对坤联公司产生信任感。根据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，信长清在坤联公司实施的行为符合非法吸收公众存款罪的客观要件。（3）本案属于共同犯罪。信长清作为总经理对外宣传坤联公司产品和运行模式，并且负责公司内部日常事务的管理。罗圣云作为坤联公司财务负责人，掌控投资者交纳的款项并加以支配。信长清与罗圣云各自行使职权，与其他同案人共同管理经营公司，目的都是为了吸收公众存款从中获利。两人的行为符合共同犯罪的构成要件。（4）公诉机关认定事实清楚，证据充分，适用法律正确。本案证人证言、多名被害人陈述与被告人、同案人供述以及相关的书证、物证相互印证，证实信长清、罗圣云与其他同案人违反国家金融管理法律规定，通过推介会等途径向社会公开宣传坤联公司的运行模式，并承诺给予投资者高额回报，吸收社会不特定的对象资金。虽然坤联公司非法吸收投资款的去向、用途及归还情况、公司账目不是很明确，公司法人及股东是否直接参与非法集资的情况，不影响信长清、罗圣云行为构成非法吸收公众存款罪的成立。根据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款的规定，个人非法吸收或变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，应当依法追究刑事责任。因此，公诉机关认定的犯罪事实清楚，证据充分，适用法律正确。
综上，被告人信长清及其辩护人提出信长清的行为不构成非法吸收公众存款罪的意见和理由，本院不予采纳。
关于辩护人提出公诉机关指控被告人罗圣云的行为不构成犯罪的意见。经查，被告人罗圣云作为坤联公司的财务负责人，不仅代表坤联公司与被害人签订协议，还使用其大哥的身份证在银行开户，用于收取被害人的款项，发放广告收益金和提成，也得到坤联公司分给的一些利益。可见，罗圣云主观上应当明知坤联公司运行模式的目的是为了非法牟利。而且，罗圣云在坤联公司工作中也起到协助信长清等人开展吸收公众存款的行为。因此，辩护人提出罗圣云不具有直接犯罪故意，不了解坤联公司经营模式的犯罪本质，不清楚公司犯罪的情况，不构成犯罪的意见和理由，本院不予采纳。
在共同犯罪中，被告人信长清作为坤联公司总经理开展推介会公开宣传坤联公司运行模式，并负责公司的管理和日常事务工作，其行为起主要作用。被告人罗圣云作为坤联公司财物负责人，收取被害人的款项用于公司的运转、发放广告收益金和提成，且掌管公司账户支配使用资金。其行为亦起主要作用。两被告人均为主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚。
被告人信长清、罗圣云归案后均如实供述自己的犯罪事实。但信长清于庭上辩解自己的行为不构成犯罪，没有悔罪表现。罗圣云认罪态度较好，可对其酌情从轻处罚。
综上，本院根据被告人信长清、罗圣云犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项的规定，判决如下：
一、被告人信长清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2011年2月8日起至2019年2月7日止。罚金在判决生效之日起一个月内交纳，逾期不交纳的，强制缴纳。）
二、被告人罗圣云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2010年10月2日起至2017年10月1日止。罚金在判决生效之日起一个月内交纳，逾期不交纳的，强制缴纳。）
三、公安机关已扣押涉案的黑色三星牌笔记本电脑一部、移动硬盘二个，予以没收。
四、责令被告人信长清、罗圣云共同退赔被害人经济损失人民币三千八百九十二万六千九百五十五元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广西壮族自治区南宁市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审判长 吴 疆
审判员 胡 杏
审判员 黄 晖
二〇一三年一月三十日
书记员 李婧源
附：《中华人民共和国刑法》条文
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
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