河南省新乡市红旗区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）红刑初字第432号
公诉机关新乡市红旗区人民检察院。
被告人周天军，男，1965年7月7日出生，汉族，高中毕业，新乡市聚方圆投资有限公司、新乡市飞龙资产管理有限公司、新乡市飞龙灵韵灵芝销售有限公司财务总监，户籍所在地：河南省，住新乡市。因犯合同诈骗罪，于2006年6月27日被新乡市红旗区人民法院判处有期徒刑五年，2009年11月4日刑满释放。因涉嫌集资诈骗犯罪，于2014年12月4日被新乡市公安局洪门分局刑事拘留，2014年12月24日逮捕。
辩护人崔庆东、常瑞生，河南明天律师事务所律师。
新乡市红旗区人民检察院以新红检公诉刑诉(2015)370号起诉书指控被告人周天军犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员郭茂辉出庭支持公诉，被告人周天军及其辩护人崔庆东、常瑞生到庭参加诉讼。本案依法延期审理。现已审理终结。
新乡市红旗区人民检察院指控：2011年8月份以来，刘敏、ＸＸ、刘磊（均另案处理）等人先后在新乡市保健路6号恒升世家B座11层注册成立新乡市聚方圆投资有限公司，在新乡市新二街356号国贸大厦A座6楼注册成立新乡市飞龙资产管理有限公司，在新乡市新中大道681号星海如意大厦307号注册成立新乡市飞龙灵韵灵芝销售有限公司。被告人周天军任三个公司的财务总监，负责公司的财务管理工作。三公司自成立以来，在未经新乡市银监分局批准的情况下，承诺给客户返以每月2%2.5%不等的高息，非法向社会公众吸收资金。现查明：2011年11月1日至2014年11月30日间，该公司在河南省新乡市市区、卫辉市、获嘉县、延津县、新乡县、商丘市、驻马店、许昌以及云南文山州等地，向社会不特定对象累计吸收公众存款400944.52万元，未偿还集资金额61309.52万元。
针对上述指控，公诉机关提供了被告人周天军照片、户籍信息、无违法犯罪证明、现场图、到案经过、审计报告等书证，证人胡某、王某1、秦某1、崔某1、魏某等证言，被告人周天军供述与辩解等证据。
据此，公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告人周天军的刑事责任。认为被告人系累犯，应当从重处罚；被告人案发后主动投案，如实供述，系自首，可以从轻或减轻处罚。
被告人周天军对公诉机关指控的犯罪事实无异议，认罪。其辩护人的辩护意见是，1、被告人周天军具有自首情节。2、被告人周天军在非法吸收公众存款过程中所起的作用较小，属于从犯，应从轻或减轻处罚。3、被告人周天军检举、揭发了刘敏、ＸＸ、刘磊涉嫌集资诈骗的犯罪事实，协助司法机关抓捕刘敏、ＸＸ等人，属于有重大立功表现。4、本案应属于单位犯罪。5、被告人周天军认罪态度好，具有悔罪表现，应酌情从轻处罚。综上，建议对被告人在五年以下量刑。
经审理查明：2011年8月份以来，刘敏、ＸＸ、刘磊（均另案处理）等人先后在新乡市保健路6号恒升世家B座11层注册成立新乡市聚方圆投资有限公司，在新乡市新二街356号国贸大厦A座6楼注册成立新乡市飞龙资产管理有限公司，在新乡市新中大道681号星海如意大厦307号注册成立新乡市飞龙灵韵灵芝销售有限公司。被告人周天军任三个公司的财务总监，负责公司的财务管理工作。三公司自成立以来，在未经新乡市银监分局批准的情况下，承诺给客户返以每月2%2.5%不等的高息，非法向社会公众吸收资金。现查明：2011年11月1日至2014年11月30日间，该公司在河南省新乡市市区、卫辉市、获嘉县、延津县、新乡县、商丘市、驻马店、许昌以及云南文山州等地，向社会不特定对象累计吸收公众存款400944.52万元，未偿还集资金额61309.52万元。另，周天军个人吸收1022万元，提成及奖金195950元。
2015年12月4日，被告人周天军到新乡市公安局洪门分局投案。
案发后，公安机关对周天军及其亲属名下涉案银行账户、涉案建业联盟新城61号楼104室房产、涉案豫Ａ×××××丰田霸道车辆等进行了查封、扣押、冻结。
认定上述事实的证据有：
1、被告人周天军照片、户籍证明证实其个人基本情况。
2、河南省新乡市红旗区人民法院刑事判决书、罪犯档案资料证实被告人周天军因犯合同诈骗罪于2006年6月27日被判处有期徒刑五年，2009年11月4日刑满释放。
3、现场图、现场照片证实案发现场的具体位置。
4、到案经过证实被告人周天军于2014年12月4日到新乡市公安局洪门分局投案。
5、中国银行业监督管理委员会新乡监管分局关于查询新乡市飞龙灵韵灵芝销售有限公司、新乡市聚方圆投资有限公司是否有吸收存款及发放贷款资质的回复证实新乡市飞龙灵韵灵芝销售有限公司、新乡市聚方圆投资有限公司不属于新乡辖区内经批准开展银行业务的银行业金融机构。
6、私营企业基本注册信息查询单证实新乡市聚方圆投资有限公司2011年8月11日注册成立，法定代表人刘磊，住址新乡市保健路6号恒升世家Ｂ座11层第2户，经营范围对农业、工业、商业、建筑业、矿业进行投资、企业营销策划、企业形象设计；新乡市飞龙资产管理有限公司2011年11月10日注册成立，法定代表人ＸＸ，经营场所新乡市新二街356号国贸大厦A座6楼6室，经营范围资产管理服务；新乡市飞龙灵韵灵芝销售有限公司2012年8月21日注册成立，法定代表人刘磊，经营场所新中大道681号星海如意大厦，经营范围灵芝、农产品销售。
7、新乡市飞龙灵韵灵芝销售有限公司豫诚审字【2015】074号审计报告证实飞龙公司2011年11月至2014年11月30日在河南省新乡市市区、卫辉市、获嘉县、延津县、新乡县、商丘市、驻马店、许昌以及云南文山州等地，向社会不特定对象累计集资400944.52万元，未偿还本金61309.53万元。未偿还资金主要用于支付利息、飞龙公司及分部等费用、购车、购房、对外投资、外部单位及个人欠款等，其中2013年支付丰田霸道购车款50万元（车辆登记在周天军名下）、花冠购车款9.38万元（车辆登记在周天军名下），2014年支付建业联盟购房基金295万元（房产登记在周天军女儿周佩佩名下）。其中周天军个人吸收1022万元，提成及奖金195950元。
8、协助冻结存款通知书、协助查封通知书、扣押决定书等证实案发后，公安机关对周天军及其亲属名下涉案银行账户、涉案建业联盟新城61号楼104室房产、涉案豫Ａ×××××丰田霸道车辆等进行了查封、扣押、冻结。
9、证人胡某证言证实飞龙公司以灵芝收藏的名义向社会公众吸收资金，具体负责人是刘敏，其是飞龙公司的市场部经理，主要管理卫辉、小冀、获嘉、商丘、许昌的市场，对这些分公司进行业务指导。公司的财务部是由周天军负责。
10、证人王某1证言证实飞龙公司以灵芝收藏的名义向社会公众吸收资金，公司的法人是刘磊，具体负责人是刘敏和ＸＸ，其是该公司的业务员。周天军负责所有的财务工作，周天军的账户就是公司指定的账户，客户资金都走周天军账户，个别公司人员的补助、费用也走周天军账户。
11、证人李某1证言证实其是飞龙公司财务部的会计，该公司实际上是以收藏灵芝的名义、以每月2%2.5%不等的高息进行融资。公司法人代表是刘磊，实际控制人是刘敏和ＸＸ。财务部负责人是周天军，财务部有十三、四个会计，负责收款、返款、返息、对账等，其负责活期融资账，每天核对账目后通过网银将剩余的钱转给周天军。
12、证人秦某1证言证实其在飞龙公司总部担任出纳，飞龙公司就是借灵芝收藏的名义搞集资、融资。公司财务总监是周天军，财务人员一共十三、四个人。各营业部的客户经理让客户把钱直接打到其账上，其每天把这些钱汇总后转到周天军账上。周天军把需要返还给客户的本金和利息打到其账上，其再分给各投资客户。
13、证人朱某证言证实其是飞龙公司的财务人员，财务总监是周天军，其具体工作就是整理每天到期的合同，登记电子表，并将这些数据发给周天军，周天军将这些数据交给负责支付的财务人员秦某1，秦某1通过网银返还客户。
14、证人尚某、陈某、王某2、兰某、崔某2、李某2、韩某证言均证实她们是飞龙公司的财务人员，公司业务主要是以销售灵芝为名进行融资。飞龙公司财务总监是周天军，负责财务上的所有事情，财务人员具体进行收款、返款、开合同、做报表、对账等。
15、证人崔某1证言证实其是飞龙公司的业务员，也是二部的负责人，飞龙公司主要业务是以灵芝收藏为名向社会吸收存款。公司法人是刘磊，总裁是刘敏，董事长是ＸＸ，周天军是财务总监。
16、证人王某3、王某4、周某、张某1、张某2证言证实她（他）们是飞龙公司的业务员，飞龙公司的法人代表是刘磊，总裁是刘敏，董事长是ＸＸ，周天军是财务总监。飞龙公司主要业务就是让客户往公司存钱。
17、证人赵某、刘某1证言证实她们在飞龙公司工作过，刘敏负责公司全面工作，周天军是财务总监，飞龙公司收到的定期存款都是打到周天军账户上，活期存款都是打到ＸＸ账户上。
18、证人魏某证言证实2012年底，其从司法局退休后，经王某5介绍去飞龙公司工作，刚开始负责人力资源，后王某5把其调到项目部去考察项目，后去资料室工作。飞龙公司具体负责人是刘敏，财务总监是周天军。
19、证人王某5证言证实其到飞龙公司工作过，负责过飞龙公司在湖北十堰金地广场项目、在内蒙古多伦天一珍珠岩矿项目，在云南丘北县的矿产项目。还介绍过人在飞龙公司投资。
20、证人郑某证言证实其是飞龙公司商丘分公司的会计，贾广廷是商丘公司负责人，商丘公司以灵芝收藏的名义吸收客户存款。其负责统计客户投资明细，返还客户利息。收的存款当天打给周天军。
21、证人张某3、张某4、王某6、秦某2、刘某2、郭某1、马某、冯某、王某7、高某、侯某、王某8、郭某2等人签订的野生灵芝收藏回购协议、借款合同、收据、转款凭证证实他们通过宣传、亲戚朋友的介绍等途径了解到新乡市飞龙灵韵灵芝销售有限公司的相关信息，并到该公司投资的相关情况。
22、被告人周天军供述与辩解证实2011年8月份以来，刘敏、ＸＸ、刘磊等人先后在新乡市保健路6号恒升世家B座11层注册成立新乡市聚方圆投资有限公司，在新乡市新二街356号国贸大厦A座6楼注册成立新乡市飞龙资产管理有限公司，在新乡市新中大道681号星海如意大厦307号注册成立新乡市飞龙灵韵灵芝销售有限公司，以野生灵芝收藏的名义，以每月2%2.5%不等的高息，在河南省新乡市市区、卫辉市、获嘉县、延津县、新乡县、商丘市、驻马店、许昌以及云南文山州等地向社会公众吸收资金。其任这三个公司的财务总监，对吸收的资金进行管理，按照刘敏的指示支配资金的用途。公司吸收的大部分款项每天都汇总至其账户，到其账户上的资金一部分按照公司规定支付本息，一部分经刘敏同意，用于行政支出及临时支出，主要包括员工工资、返点、日常办公费用等，一部分是不定期将多余款项打入刘敏或ＸＸ账户。其每天将资金进出情况及余额向刘敏汇报。公司现在有四五个亿的亏空，这四五个亿主要是返还客户利息，支付员工工资及返点，刘敏、ＸＸ、刘磊一家三口购买固定资产，在云南文山州买金矿、煤矿，投资内蒙古多伦县天一珍珠岩矿、还以前做天津私募时的亏空，飞龙公司购买车辆、购买别墅，购买灵芝相关产品等。飞龙公司在新乡小店建业联盟购买了一栋别墅，登记在其女儿周佩佩名下，购买了一辆车牌号为豫Ａ×××××丰田霸道轿车及车牌尾号为171的花冠轿车，均登记在其名下。其个人吸收存款1000余万元，提成及奖金195900元。
以上证据由公诉机关提供，经庭审质证，确实充分且能相互印证，予以确认。
本院认为，被告人周天军伙同他人违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱社会金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人周天军伙同他人共同实施了犯罪行为，系共同犯罪；在共同犯罪中，被告人周天军起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人周天军在被判处有期徒刑刑罚并执行完毕后五年内，再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。案发后，被告人周天军主动投案，如实供述了自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人的辩护人关于被告人系从犯的辩护意见，经查，被告人周天军作为公司核心的财务部门负责人，积极参与到非法吸收公众存款犯罪活动当中，是该犯罪行为主要实施者，起主要作用，故应认定为主犯。关于被告人有立功表现的辩护意见，经查，被告人到案后对同案犯犯罪事实的供述及去向供述系其如实供述自己罪行的范畴，成立自首，但不属于立功。关于本案应属于单位犯罪的辩护意见，经查，飞龙公司成立后以非法集资作为其主要活动，应以自然人犯罪论处。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人周天军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币十万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月4日起至2021年12月3日止）。
二、被告人周天军的违法所得195950元予以追缴，不足部分责令退赔；查封、扣押、冻结在案的涉案财物依法予以追缴，返还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张东峰
审 判 员 张敬美
人民陪审员 贵玉萍
二〇一七年三月三日
书 记 员 吴嘉茜