山东省济南市历城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）历城刑初字第282号
公诉机关山东省济南市历城区人民检察院。
被告单位山东鲁冠戏剧影视制作中心，住所地济南市历城区，法定代表人杲峰。
诉讼代表人朱莉，女，1955年12月20日出生，汉族，山东鲁冠戏剧影视制作中心员工。
被告人杲峰，女，1955年6月26日出生于山东省济南市，汉族，中共党员，大专文化，系山东鲁冠戏剧影视制作中心法人代表，户籍地济南市历城区，住济南市高新开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年11月24日被刑事拘留，同年12月31日被逮捕，现羁押于济南市看守所。
辩护人张继忠，山东盛强律师事务所律师。
济南市历城区人民检察院以济历城检公刑诉（2014）350号起诉书指控被告单位山东鲁冠戏剧影视制作中心（以下简称山东鲁冠影视中心）、被告人杲峰犯非法吸收公众存款罪一案，于2014年8月28日向本院提起公诉，本院立案受理后，依法组成合议庭，于2014年10月27日、2015年7月14日两次公开开庭进行了审理。济南市历城区人民检察院指派检察员孟祥金出庭支持公诉，被告单位山东鲁冠戏剧影视制作中心的诉讼代表人朱莉、被告人杲峰及其辩护人张继忠到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关以需要补充侦查为由，分别于2014年11月27日、2015年3月26日两次建议延期审理，2014年12月26日、2015年4月24日提请恢复法庭审理。现已审理终结。
济南市历城区人民检察院指控：
被告人杲峰在担任山东鲁冠戏剧影视制作中心法人代表期间，因经营资金不足，自2007年2月至2008年12月，通过报纸广告及口口相传的形式，以兴建“鲁冠影视基地”、“齐鲁文化憩园”、“济南泰来中老年修养苑”急需资金为由，采用借款三个月、月息10%的方式，以山东鲁冠戏剧影视制作中心的名义，先后向韩某某、粘某某等30余名社会不特定人员累计借款本金2753.52779万元，返还本金共计4.07万元，返还利息265.19115万元，造成损失2484.26664万元。
公诉机关认为，被告单位山东鲁冠戏剧影视制作中心变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大；被告人杲峰作为山东鲁冠戏剧影视制作中心法人代表，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究山东鲁冠戏剧影视制作中心及其法人代表杲峰的刑事责任。
被告人杲峰辩称，山东鲁冠戏剧影视制作中心与其他公司有合作项目，有能力偿还上述资金。辩护人提出，集资参与人李某某的借款应作为公民借款处理，粘某某、庄某某的借款数额也不应计入非法吸收公众存款的数额。
经法庭审理查明：山东鲁冠戏剧影视制作中心（以下简称鲁冠影视中心）系民办非企业单位，成立于2001年7月，法人代表人是被告人杲峰。杲峰担任法定代表人期间，因经营资金不足，自2007年2月至2008年12月，通过报纸广告及口口相传的形式，以兴建“鲁冠影视基地”、“齐鲁文化憩园”、“济南泰来中老年修养苑”急需资金为由，采用借款三个月、月息10%的方式，以鲁冠影视中心的名义，先后向韩某某、粘某某等30余名社会不特定人员累计借款本金2753.52779万元，返还本息269.26115万元，造成损失2484.26664万元（详见附表）。
上述事实，有经庭审质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、被吸款人韩某某等33人的陈述和书证承诺书、借条、收据及委托书等证实，经杲峰或是朋友介绍，鲁冠影视中心建设影视基地，有较高收益，鲁冠影视中心向他们吸收存款的方式、金额、期限、利息、返还金额等情况。（详见附表）
2、证人叶某某的证言证实，2002年3月，杲峰代表鲁冠影视中心与长清区万德镇坡里庄村签订了农村四荒资源开发合同，使用期限50年。2007年因杲峰未及时交纳租金，2009年3月15日双方签订解除合同的协议书。鲁冠影视中心支付坡里庄租赁费共计一百一二十万元左右，并盖了三间50平方的平房，三栋两层200平的楼房，和一间30平的平房，其他的就没有任何投资和开发了。
3、证人高某某的证言证实，大约在2006或2007年的时候，其有一套596.24平的房子出售，大约6、7月份，杲峰以93万元整向其购买，双方签订了售楼合同，现金交易，但一直未办理产权过户手续。该房屋杲峰购置后一直闲着。
4、证人张某某的证言证实，张某某曾经将仲宫镇门牙村的房子卖给杲峰，总价256万元，杲峰实际支付200万元，因此张某某并未给予杲峰准建手续，后来张某某介绍高峰借款20多万元给杲峰，杲峰一直未还钱。
5、证人孙某甲、孙某乙的证言证实，孙某甲系杲峰的丈夫，孙某乙系杲峰的女儿。2002年开始，杲峰经营鲁冠影视中心和德丰旅游公司，对该两公司的经营孙某甲不知情，杲峰未给孙某甲或孙某乙购买过房产，孙某乙在杲峰公司打工，只负责打打字、接接电话。
6、证人王某某的证言证实，2007年7、8月份的时候，王某某经他人介绍认识杲峰，杲峰主要搞养老院、影视制作，现在仲宫小门牙建宾馆。王某某从2007年8月3日至2007年10月13日，分13次借给杲峰本金共计3400256元，杲峰借款三个月，月息10%。期间王某某急需要钱想要回10万元，杲峰不给，王某某就于2007年11月20日向法院提起诉讼，胜诉后杲峰拒不执行，法院查封并拍卖了了杲峰及其女儿孙某乙名下的房产，因为当时有的房产有抵押贷款，最终其到手250多万元，还抵偿给其一套历城区仲宫镇门牙村的房产，当时评估价值89.5万元。
7、证人苗某某的证言证实，苗某某通过高某某认识了杲峰，苗某某介绍房某某以及一个忘了名字的顾客四个人借钱给杲峰，苗某某未从中获取好处。
8、山东省民政厅出具的社会组织登记证明以及民办非企业单位等级证书证实，鲁冠影视中心系民办非企业单位，法定代表人为杲峰，开办资金为150万元，2001年注册成立。
9、济南市工商局出具的外资企业登记注册资料证实，山东德丰旅游开发有限公司（以下简称山东德丰公司）于2006成立，法定代表人为杲峰，注册资本1250万美元，实收资本900万美元，其中鲁冠影视中心以四荒地使用权出资800万美元，持股64%，香港帝景国际投资集团有限公司（以下简称香港帝景）现金出资450万美元，持股36%，香港帝景实际出资100万美元。
9、济南市历城区民政局出具的证明一份证实，济南泰来中老年休养院是在该局注册登记的民办非企业单位，登记时间为2007年3月。
10、济南市长清区发改委出具的《关于对济南泰来中老年修养苑项目的审核意见》(2007年10月16日，长发改社会[2007]21号)证实，经初步审核，鲁冠影视中心投资建设济南泰来中老年修养苑的项目，位于济南市长清区万德镇坡里庄西。
11、济南市发展计划委员会出具的《关于齐鲁文化憩园项目可行性研究报告的批复》（2003年5月27日，济计投资（2003）187号）、长清区计划局的长计基（2003）43号文和长计基（2003）3号文证实，鲁冠影视中心建设齐鲁文化憩园项目，项目选址长清区万德镇坡里村和张夏镇靳庄村的四荒土地。
12、济南市农业区规划委员会办公室的《农村四荒资源确认书》（济农区划办字[2002]第4号，2002年3月4日）证实，确认济南市民杲峰承包的济南市长清区张夏镇靳庄村的260亩土地属四荒资源范畴。
13、济南市农村四荒资源开发合同1份、协议书2份、解除合同协议书2份以及坡里村财务账簿资料证实，2002年3月23日长清区万德镇坡里庄与鲁冠影视中心签订了农村四荒资源开发合同，使用期限50年，2005年3月鲁冠影视中心又与坡里村签了份风景区的协议书，使用期限50年，共计使用费400万元，2007年2月16日又重新签订了合同，2005年的合同作废。因杲峰和鲁冠影视中心无力开发，到2008年12月5日，坡里村与鲁冠影视中心解除了协议，2009年3月15日坡里村又与杲峰本人签订了解除合同的协议书。
14、鲁冠影视中心的项目简介宣传画册一份证实，鲁冠影视中心对齐鲁文化憩园项目介绍、鲁冠影视基地项目介绍的基本情况。
15、抵押协议一份证实，2007年10月26日，杲峰将张夏镇靳庄村抵押的泰来休养苑的260亩土地残余价值和门牙村抵押出售剩余的10亩地，抵押给粘某某。
16、抵押承诺书一份证实，2008年5月11日，杲峰将鲁冠影视中心于2005年至2006年投资的63亩土地的受益权抵押给粘某某等七人。
17、济南市历下区人民法院（2008）历民初字第651号民事调解书和（2008）历执字第686号执行裁定书及拍卖、过户手续复印件各一份证实，杲峰与济南市商业银行千佛山支行因经营用资金贷款纠纷，法院调解处理的情况，并根据调解书将济南市历城区花园路一住房及一层车库的房产拍卖，成交价94.5万元。
18、原告为王某某的起诉状一份、济南市中级人民法院（2007）济民四初字第219号民事判决书、（2008）济中法执第288、288-2、288-3、288-4、288-5、288-7号民事裁定书及委托拍卖、过户手续、房产购销合同等复印件证实，因王某某与鲁冠影视中心、泰来休养苑以及山东德丰公司的借款纠纷，在济南市中级人民法院提起诉讼，2008年1月21日，王某某胜诉，将山东德丰公司所有的高吉文名下的济南市历城区仲宫镇门牙村的房产（济房权证历城字第0721**号）过付给王某某，抵消债务895000元；将杲峰所有的济南市天桥区田家庄东路6号一房产，以101.2万元拍卖；将杲峰所有的登记在济南静安地产有限公司名下的济南市天桥区田庄东路6号舜景花园一住房，以172万元拍卖；将杲峰所有的济南市历城区洪楼西路一房产，以72.2万元卖。
19、借款合同、济南市市中区人民法院（2009）市商初字1233号民事判决书、（2010）市执字第244号协助执行通知书、（2009）市商初字第1638号民事判决书复印件等证实，因贷款纠纷，将杲峰所有的济南市历城区洪楼西路、天桥区田家庄东路6号舜景花园的三处房产拍卖。
20、由银行出具的杲峰、鲁冠影视中心、山东德丰公司等名下银行账户的资料证实，杲峰及鲁冠影视中心、山东德丰公司的银行账户存取款情况。
21、山大路派出所出具的情况说明证实，2011年以前在齐鲁晚报、生活日报发布的信息，没有留档，无法查询；因使用拼音输入法，在部分笔录中误将“杲峰”写成了“皋峰”；深圳市德联进出口有限公司无法联系。王宪美无法联系。
22、杲峰出具的借条一宗证实，杲峰以鲁冠影视中心名义或个人名义借款。
23、杲峰的供述证明，杲峰在担任鲁冠影视中心法人代表期间，因经营资金不足，自2007年2月至2008年12月，通过报纸广告及口口相传的形式，以兴建“鲁冠影视基地”、“齐鲁文化憩园”、“济南泰来中老年修养苑”急需资金为由，先后向从韩某某、粘某某等30余名社会不特定人群累计借款。杲峰想等香港帝景投资集团剩余的350万美元到账后偿还他们本息，没有料到香港那边一直没有了动静，后期知道因涉嫌犯罪，人员已经被抓获了，所以没有资金再偿还他们本息。杲峰还在运作一些项目，就想尽快赚钱，偿还借款。
本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，鲁冠影视中心违反国家金融管理法规，变相吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了社会金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。在单位犯罪中，被告人杲峰身为鲁冠影视中心直接负责的主管人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。被告人杲峰归案后如实供述自己罪行，可依法从轻处罚。辩护人提出的李某某、粘某某、庄某某的被吸收的金额不应计入犯罪数额的辩护意见，因李某某、粘某某、庄某某参与集资均因杲峰称鲁冠影视中心有项目在运作，需要资金，回报较高，故向该三人吸收的金额应当计入犯罪数额，本院对该辩护意见不予采纳。根据被告单位和被告人的上述犯罪情节，对被告单位山东鲁冠戏剧影视制作中心依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十四条之规定；对被告人杲峰依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位山东鲁冠戏剧影视制作中心犯非法吸收公众存款罪，判处罚金二十万元（限本判决生效后30日内缴纳本院）。
被告人杲峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年11月24日起至2020年5月23日止），并处罚金二十万元（限本判决生效后30日内缴纳本院）。
二、违法所得2484.26664万元人民币依法继续予以追缴，按比例发还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 赵 飞
人民陪审员 金吉明
人民陪审员 张英华
二〇一五年七月十五日
书 记 员 时礼娟