河南省孟州市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0883刑初38号
公诉机关孟州市人民检察院。
被告人党红章，男，1964年11月2日出生，汉族，初中毕业，河南政泉置业有限公司法定代表人，住洛阳市涧西区（户籍所在地：河南省伊川县）。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2015年3月12日被孟州市公安局刑事拘留，2015年4月17日经孟州市人民检察院批准于2015年4月18日被孟州市公安局逮捕。
辩护人陶有献，河南豫龙律师事务所律师。
辩护人姚洛忠，河南万基律师事务所律师。
孟州市人民检察院以孟检公诉刑诉(2016)1号起诉书指控被告人党红章犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。孟州市人民检察院指派检察员韩志强、于伟伟出庭支持公诉。被告人党红章及其辩护人陶有献、姚洛忠到庭参加诉讼。现已审理终结。
孟州市人民检察院指控称：
一、被告人党红章与魏某（另案处理）预谋后，明知洛阳诚泰投资管理有限公司孟州分公司（以下简称洛阳诚泰孟州分公司）未经依法批准高息向社会公众公开吸收存款，仍允许洛阳诚泰孟州分公司以河南政泉置业有限公司（以下简称河南政泉公司）的名义向社会公众公开吸收存款。截止2014年9月份，洛阳诚泰孟州分公司以河南政泉公司的名义非法吸收公众存款累计数额1100余万元。
二、2010年12月20日，被告人党红章注册成立洛阳融发投资有限公司（以下简称洛阳融发公司），未经依法批准高息向社会公众公开吸收存款，分别从南玉萍、王某、王胜平等人处非法吸收公众存款累计数额达197.5万元。
被告人党红章伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在第一起犯罪事实�，被告人党红章的行为系共同犯罪，在共同犯罪中，被告人党红章起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻处罚。检察机关并提出了相关的证据，请求对被告人党红章依法判处。
被告人党红章对检察机关指控的第一起犯罪事实有异议，认为自己未与魏某预谋实施非法吸收公众存款的犯罪行为；被告人党红章对检察机关指控的第二起犯罪事实及罪名无异议。被告人党红章辩护人的辩护意见是：1、被告人党红章未与魏某预谋实施非法吸收公众存款的犯罪行为；2、检察机关指控的第二起犯罪事实孟州市人民法院无管辖权、且本起犯罪事实应认定为单位犯罪。被告人党红章辩护人并提供了以下证据：1、驻马店市公安局出具的证明，证明河南政泉公司于2011年2月22日经驻马店市公安局治安支队审批、备案，在驻马店市公安局印章刻制中心刻制河南政泉公司行政章一枚（印章编号：4128030009609）；河南政泉公司合同专用章一枚（印章编码：4128030009610）；河南政泉公司财务专用章一枚（印章编码：4128030009611）。2、受案回执两份，证明宋信于2015年3月10向洛阳市公安局报案称党红章及自己被非法拘禁；洛阳政泉公司于2014年12月18日向洛阳市公安局报案称杨文慧私刻该公司合同章。
经审理查明：
2010年12月20日，被告人党红章注册成立洛阳融发公司，未经依法批准高息向社会公众公开吸收存款，分别从南玉萍、王某、王胜平等人处非法吸收公众存款累计数额达189.5万元。
被告人党红章到案后如实供述了司法机关还未掌握的该起犯罪事实。
证明以上事实的证据有：
1、书证：
�1）洛阳融发公司投资资产管理合同，证明洛阳融发公司在未经相关部门批准的情况下与投资人南玉萍等人签订了吸收公众存款的合同，合同总额为189.5万元。
（2）洛阳融发公司公司章程及私营企业基本注册信息查询单等工商注册登记材料，证明该公司法定代表人为党红章。
2、证人证言：
（1）证人李某1、王某、陈某、闫某、杨某1、李某2、张某1、张某2、张某3、李某3、赵某证明在洛阳融发公司存款的事实。
3、被告人党红章的供述与辩解：我注册有一个洛阳融发公司，我是法定代表人和实际控制人。公司主要业务是吸收公众存款，然后发放贷款和投资。后来资金链断裂了。至于具体吸收了多少资金我自己也说不清。
4、综合书证有：
（1）户籍证明，证明被告人党红章出生于1964年11月2日。
（2）到案证明，证明2015年3月11日洛阳诚泰公司孟州分公司部分孟州投资群众将被告人党红章扭送至孟州市公安局，孟州市公安局干警于2015年3月12日将被告人党红章执行刑事拘留。
（3）承诺书，证明被告人党红章于2015年9月17日作出相关承诺。
（4）驻马店市公安局出具的证明，证明河南政泉公司于2011年2月22日经驻马店市公安局治安支队审批、备案，在驻马店市公安局印章刻制中心刻制河南政泉公司行政章一枚（印章编号：4128030009609）；河南政泉公司合同专用章一枚（印章编码：4128030009610）；河南政泉公司财务专用章一枚（印章编码：4128030009611）。
（5）受案回执两份，证明宋信于2015年3月10向洛阳市公安局报案称党红章及自己被非法拘禁；河南政泉公司于2014年12月18日向洛阳市公安局报案称杨文慧私刻该公司合同章。
以上事实及证据，经当庭质证、核查属实，足以认定。
检察机关为证明其指控被告人党红章的第一起犯罪事实，即：被告人党红章与魏某预谋后，明知洛阳诚泰孟州分公司未经依法批准高息向社会公众公开吸收存款，仍允许洛阳诚泰孟州分公司以河南政泉公司的名义向社会公众公开吸收存款。截止2014年9月份，洛阳诚泰孟州分公司以河南政泉公司的名义非法吸收公众存款累计数额1100余万元。向本院提交了如下证据：
1、书证：
（1）孟州市工商行政管理局移送材料，证明洛阳诚泰公司成立于2010年11月24日，法定代表人为魏某；洛阳诚泰孟州分公司成立于2011年3月23日，负责人为魏某。
（2）河南政泉公司章程等工商注册资料，证明该公司股东为党红章和魏某。
（3）收据，证明魏某从2012年5月17日后多次从河南政泉公司领走现金。
（4）河南政泉公司的企业信用报告。
（5）购房团购协议，证明2012年2月23日河南政泉公司与河南省豫西监狱协议约定由河南政泉公司开发房产的相关情况。
（6）转款手续，证明河南省豫西监狱向河南政泉公司转款的相关情况。
（7）审计报告，证明2014年9月16日洛阳诚泰孟州分公司资金链断裂，停业清算；加盖河南政泉公司小合同章的合同金额为1100余万元。
2、证人证言：
（1）证人�某证明：我是洛阳诚泰公司的负责人。2011年年初的时候为了业务开展方便在孟州成立了分公司，洛阳诚泰孟州分公司的业务基本上都是由郭某负责。洛阳诚泰孟州分公司的主要业务就是给洛阳亚龙湾游乐园公司和河南政泉公司做融资，也就是吸收存款。具体流程是签订三方合同，投资方是客户，洛阳诚泰孟州分公司是投资管理人，项目方是洛阳亚龙湾乐园公司和河南政泉公司，由投资管理方也就是洛阳诚泰孟州分公司吸收存款，然后把资金汇入洛阳诚泰公司，洛阳诚泰公司将资金注入洛阳亚龙湾游乐园公司和河南政泉公司。若项目方不能按期兑付本金及收益，由投资管理方也就是洛阳诚泰孟州分公司承担，约定利息为月息1%-1.6%。洛阳诚泰孟州分公司成立初期通过请戏班唱戏、向社会上散发传单等形式做过宣传，目的就是为了多吸收存款，吸收存款并没有�定对象。我和党红章曾经约定我俩人都可以用河南政泉公司的名义去吸收存款，谁吸收来谁用。河南政泉公司的合同章在洛阳诚泰公司存放过，洛阳诚泰公司的合同上加盖过河南政泉公司的合同章，但不记得是崔某1还是姚某加盖的，党红章要用的话可以来取，用完后归还。后来这个合同章在2013年的时候因为坏了去更换过，新刻的合同章是大章。
（2）证人崔某1证明：我在洛阳诚泰公司工作过。2011年底或者2012年初（具体日期不记得了）我公司的合同上运营方开始换成河南政泉公司。具体的盖章过程是我公司把河南政泉公司的合同章随便盖在一批空白的投资合同上，然后魏某再安排人将合同章送回，每次加盖合同章不限份数，随便盖，但来送河南政泉公司合同章的人我不认识。
（3）证人刘某1证明：我于2012年10份开�任洛阳诚泰公司总经理。洛阳诚泰公司的三方投资合同上用过河南政泉公司的合同章。具体流程是魏某安排人将河南政泉公司的合同章交由专人加盖，用完后魏某再安排人还回去，具体谁去取合同章我不清楚。洛阳诚泰公司用河南政泉公司的合同章这事党红章是否知道我不清楚。
（4）证人刘某2证明：我在洛阳诚泰公司工作过。党红章是否知道洛阳诚泰公司吸收公众存款我不清楚。
（5）证人孙某证明：我于2012年5月份到洛阳诚泰公司工作。洛阳诚泰公司的主要业务是从民间吸收存款。
（6）证人娄某证明：我于2014年3月份到洛阳诚泰公司工作。洛阳诚泰公司的主要业务是从民间吸收存款。
（7）证人宋某证明：我曾在洛阳诚泰公司工作过。洛阳诚泰公司的主要业务是�民间吸收存款。
（8）证人任某证明：我曾在洛阳诚泰公司工作过。洛阳诚泰公司的主要业务是从民间吸收存款。
（9）证人姚某证明：我曾在洛阳诚泰公司工作过，担任过前台接待和档案管理员。我从2013年8、9月份开始负责档案管理工作时我公司放有一枚河南政泉公司的合同章，是大章，投资合同上的章是魏某安排我盖的。我印象中河南政泉公司至少更换过两次合同章。
（10）证人李某4证明：我是洛阳诚泰公司业务员，老板是魏某。听说魏某和党红章是合伙关系，他俩人合作开发一个叫“警安花园”的楼盘。
（11）证人郭某证明：我是洛阳诚泰公司孟州分公司总经理。洛阳诚泰公司孟州分公司合同上的投资运营方主要有河南政泉公司和洛阳亚龙湾游乐园公司。洛阳�泰公司孟州分公司根据群众的投资情况，每周向公司上报所需投资合同计划，有时候去公司取，有时候公司送来，拿来的合同上投资运营方和投资管理方的印章已经盖好了，我们只需要在空白项目上填写就行了，至于印章是如何加盖的我不清楚。党红章是否清楚洛阳诚泰孟州分公司与投资方签订合同我不知道。
（12）证人杨某2证明：我是洛阳诚泰公司孟州分公司副总经理。我自己也介绍有投资客户来我公司存款，面向的是不特定的群体。据我了解，洛阳诚泰公司孟州分公司主要有河南政泉公司和洛阳亚龙湾游乐园公司这几个项目，客户选定好项目之后只需要在投资方上面签字就行，合同上的投资运营方和投资管理方已经加盖过章了。
（13）证人李某5证明：我是洛阳诚泰公司孟州分公司业务主管。我公司吸收资金的对象是不特定群体。据我了解，洛阳诚泰公司孟州分公司主要有河南政泉公司和洛阳亚龙湾游乐园公司这几个项目，客户选定好项目之后只需要在投资方上面签字就行，合同上的投资运营方和投资管理方已经加盖过章了。
（14）证人崔某2证明：我是洛阳诚泰公司孟州分公司业务主管。我公司吸收资金的对象是不特定群体。据我了解，洛阳诚泰公司孟州分公司主要有河南政泉公司和洛阳亚龙湾游乐园公司这几个项目，客户选定好项目之后只需要在投资方上面签字就行，合同上的投资运营方和投资管理方已经加盖过章了。
（15）证人李某6证明：我从2012年初开始担任河南政泉公司会计。我公司开发了河南省豫西监狱的“警安花园”小区项目。公司的合同章由党红章保管，防伪码是4128030009610。据我了解，该章没有补办过。魏某用我公司合同章的事我公司知道后报案了。
（16）证人张某4证明：我从2012年初开始担任河南政泉公司办公室主任。我公司开发了河南省豫西监狱的“警安花园”小区项目。河南政泉公司的公章、财务章、合同章和法人章由党红章保管。2014年11月份前后有人起诉我公司后我们怀疑有人私自刻了我们公司的合同章并报了案。
（17）证人党某证明：我是洛阳亚龙湾游乐园公司法定代表人。魏某利用河南政泉公司名义去吸收民间存款这事党红章不知道，因为河南政泉公司开发的“警安花园”项目都是河南省豫西监狱定期汇款，不缺项目资金。我不知道魏某和党红章是否协商过用河南政泉公司名义去吸收存款。
3、被告人党红章的供述与辩解：我和魏某共同出资成立了河南政泉公司。公司目前就开发了一个“警安花园”小区，是我和河南省豫西监狱定向开发的。魏某的洛阳诚泰公司孟州分公司与投资人签订的合同上有河南政泉公司合同章这事我不知道，因为河南政泉公司的合同章在我处存放，我知道这事后就安排我公司张某4和律师去调查核实并向公安机关报了案。
对于检察机关指控被告人党红章的第一起犯罪事实提交的证据，本院经综合审查后认为，被告人党红章的供述与辩解与除证人魏某证言以外的其他证据基本一致，证人魏某的证言系孤证，不能证明被告人党红章主观上具有非法吸收公众存款的故意，故本院对被告人党红章的供述与辩解及除证人魏某证言以外的证人证言及书证等予以采信，对证人魏某的证言不予采信。对检察机关指控被告人党红章的第一起犯罪事实不予认定。
本院认为，被告人党红�非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。孟州市人民检察院指控被告人党红章的第二起犯罪事实及罪名成立，但认定数额有误，应认定为189.5万元。被告人党红章到案后，如实供述了司法机关还未掌握的本人相关犯罪事实，系自首，可以减轻处罚。关于被告人党红章是否与魏某预谋允许魏某利用河南政泉公司名义对外吸收公众存款，检察机关提供的证据中仅有被告人魏某的证言证明，缺乏其他证据印证，系孤证，故检察机关指控被告人党红章的第一起犯罪事实，事实不清，证据不足，本院不予认定。检察机关指控被告人党红章系共同犯罪，不能成立，本院不予支持。被告人党红章的自行辩护意见及其辩护人的第1点辩护意见成立，本院予以采纳。检察机关指控被告人党红章的第一起犯罪事实中被告人党红章有涉嫌犯罪的事实，且涉嫌的犯�行为发生地也发生在孟州市，孟州市公安局根据当时的涉嫌犯罪事实及证据依法对被告人党红章采取相关强制措施、孟州市人民检察院依法提起公诉并不违反管辖权的相关规定，且在案证据显示被告人党红章成立洛阳融发公司后以实施非法吸收公众存款为主要活动，涉嫌违法犯罪，故被告人党红章的行为不应认定为单位犯罪。故被告人党红章辩护人的第2点辩护意见，不能成立，本院不予采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第二款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人党红章犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金150000元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2015年3月12日起至2017年9月11日止。罚金限判决生效后立即缴清。）
二、被告人党红章非法所得依法予以追缴，追缴后由收缴机关依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 杜新民
审判员 杜彦萍
审判员 刘方方
二〇一六年九月十八日
书记员 贾晓曼