河北省邯郸市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）冀04刑终371号
原公诉机关邯郸市峰峰矿区人民检察院。
上诉人（原审被告人）陈利强，男，1993年4月25日生，汉族，初中文化，群众，户籍所在地河北省邯郸市成安县，系邯郸市同亨协投资有限公司财务主管。2016年7月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月2日被逮捕。现羁押于峰峰矿区看守所。
辩护人牛海清，河北十力律师事务所律师。
邯郸市峰峰矿区人民法院审理邯郸市峰峰矿区人民检察院指控原审被告人陈利强犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年5月11日作出（2017）冀0406刑初72号刑事判决。宣判后，原审被告人陈利强不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判决认定，邯郸市同亨协投资有限公司自2013年3月26日成立以来，未经国家相关部门的许可，以投资利息高，方式活、合法安全为诱饵，在峰峰矿区大峪镇、黄沙矿开设代办点，非法吸收公众存款，至案发前已非法吸收36名群众共计2820020元，造成群众实际损失2803740.47元。被告人陈利强系该公司的财务主管，明知该公司�事非法吸收公众存款业务，多次与公司员工一起到大峪镇、黄沙矿及周边村内发传单，向群众宣传同亨协公司非法吸收公众存款的业务，鼓励投资人向公司投资，被告人陈利强作为该公司的财务主管，管理公司财物并负责收取群众的存款，用自己的银行账户存取公司非法吸收的群众存款。
认定上述事实的证据有：
1、被告人陈利强供述，2013年上半年，父亲陈某民在峰峰矿区大峪镇开设了邯郸市同亨协投资有限公司，当时其在外面打工，父亲让其在公司任职，陈某民是法人代表也是实际经营者，其和姐姐陈利某是财务主管，表哥张路是总经理，姐夫焦江龙是公司经理，其弄不清是什么经理。其平时和其他经理在大峪镇或是附近村给公司的吸收存款业务做宣传，发传单，还有就是给黄沙代办点的代办员和业务经理发提成返点。吸收的资金都集中在�亲的银行账户上，有工行、建行、中行，同亨协公司除了对外吸收存款，还向外面放贷，一部分吸收来的资金投资到河北滏峪旅游开发有限公司了，一部分对个人放贷了，一部分用于公司的日常开销，比如发工资，租赁房屋，采购办公设施，还买了三辆车，一辆丰田汉兰达，一辆长安欧诺商务车，一辆雪铁龙爱丽舍。吸收来的资金有一部分公司的经理可以对外放贷，分为有抵押物和无抵押物的贷款，无抵押物贷款的前提是引来贷款户的经理自己得在公司存着钱，自己存多少就可以往外面贷多少，贷出去的金额不能高于自己在公司存钱的金额。
2、孙子文陈述，2014年具体时间记不清了，同亨协投资公司在大峪镇大张旗鼓的宣传，当时其见有很多人，他们同亨协投资公司的工作人员给其一份宣传单，并向其介绍公司的情况及返利情况，宣传单上都有，当时有�多人到云鹏饭店北侧同亨协投资公司的门店投资，同亨协投资公司的工作人员就介绍他们公司很正规，投资利息高，一万元钱存半年，利息给350元，存一年，利息给650元，其就往同亨协投资公司共投资了2次，2014年11月2日投资了5万元，存期一年，2015年2月3日投资了5万元，存期一年。截止到目前同亨协公司没有返还过本金和利息。
3、吕某陈述，2014年5月份，同亨协投资公司在大峪镇宣传，又是发传单，又是敲锣打鼓，同亨协投资公司的人员给其一份传单，并向其介绍他们公司的情况及返利情况，宣传单上都有。其共投资了4次，本金4万元，都是现金，截止目前同亨协公司没有返还利息和本金。
4、李某1陈述，2013年5月份，同亨协投资公司在大峪镇正式营业，其就在同亨协公司的对面开烟酒门市，其去他们公司了解情况，陈利某和陈利强接待的其，给其一份传单，上面有同亨协公司的情况及股金分红制度，他们告诉其同亨协公司很正规，投资安全又保障，取款自由。其就陆续以其和爱人李某3的名义向同亨协公司投资了19.5万元现金，截止目前同亨协公司没有返还其本金及利息。其最早不认识陈利强，后来去公司多了就认识了，陈利强是老板陈某民的儿子，是财务主管，他在公司搞宣传，管钱。其去公司投钱的时候就是陈利强和陈利某接待的，二人都对其说过公司在对外吸收存款，安全又保障，取款自由，及具体分红制度，投资可以挣高利息，以及具体存款的利息率，其回家后就陆续向同亨协公司投资了。每次去存款或是取款都是窗口的办事员给其开了手续，办事员把钱给陈利强或是陈利某，二人把钱某到陈某民办公室的保险柜里，取钱就是办事员告诉陈利强或是陈利某有人需要取钱，陈利强或陈利某去陈某�的保险柜拿钱。
5、武某1陈述，2014年具体的时间记不清了，其在大峪镇云鹏饭店见同亨协公司的人在发放传单，其就拿了一份，上面印有同亨协公司的公司情况及股金分红制度，其感觉利息给的还可以，就去同亨协公司门店问了问情况，陈利强和陈利某接待的其，告诉其同亨协投资公司很正规，投资利息高，其就陆陆续续往该公司投资了14万元，截止到目前为止，同亨协公司没有返还过其本金和利息。陈利强是同亨协老板陈某民的儿子，在同亨协公司任财务主管，他在公司负责宣传，还管钱。其每次投资时把钱给了会计，会计再把钱给了陈利强或是陈利某，二人把钱某到陈某民屋子里的保险柜里，取钱的时候也是二人负责把钱从保险柜里拿出来，别人没有保险柜钥匙，也不能去动钱，只有他们俩可以。同亨协公司不定期在大峪镇搞宣传活动，敲锣打鼓，�利强也和公司的其他经理一样，给路过的群众发传单。
6、证人游某证明，陈利强在公司什么都干，不只是负责财务上的事情，也经常和业务经理一起去各个村和大峪镇上做宣传，给路过的人发放传单，给群众讲投资、利息的事，陈利强和陈利某管着公司的会计，会计每天收完钱后，把钱交给陈利强或陈利某，公司的财务章放在陈某民的办公室，陈利强和陈利某都能去拿财务章，谁在谁给会计盖章。
7、证人王某1证明，其在同亨协公司担任大峪代办点业务经理，陈利强是公司的财务主管，是老板陈某民的儿子，在公司主要工作就是宣传和管钱，有时公司有活动，就在公司门口宣传，没有活动的时候就去各个村宣传，陈利强基本每次都去，基本上附近的村都去过了，如果没有事了，就自己拿着宣传单去街上转，走到哪里宣传到哪里。群众去公司存�的时候，需要给群众开具存款收据，这个存款收据上有公司的财务章，财务章都是陈利强或陈利某提前盖好的，会计自己不能盖，每天17时许，公司窗口的会计会把收完的钱交给陈利强或是陈利某，二人给会计出手续，证明会计已经把钱交给公司了，然后陈利强或陈利某就把钱某到陈某民屋子里保险柜里。
8、邯郸市峰峰矿区工商行政管理局出具的同亨协公司的工商登记证明、公司设立登记申请书、公司股东（发起人）出资信息、法定代表人信息、董事、监事、经理信息，证实邯郸市同亨协投资有限公司的法人代表是陈某民，职务是执行董事，经营范围为向房地产业、矿业、农业、建筑业、商业、交通运输业的投资。
9、中国银行业监督管理委员会邯郸监管分局出具的答复意见书，证实该局从未向邯郸市同亨协投资有限公司颁发过金融许可证。
10、同亨协公司的对外宣传单，载明同亨协公司的性质、地址、投资的收益情况等内容。
11、2015年2月24日邯郸市同亨协投资有限公司2015年公司责任制度分工，载明陈利强为该公司的财务主管，且负责贷款手续。
12、中国工商银行出具的陈利强、陈某民、陈利某名下的大额资金往来明细。
13、石家庄市公安局桥西分局科苑路派出所民警张某、王某2出具的抓获经过记载，2016年7月27日12时10分许，借到分局网安大队指令，有一网上逃犯在石家庄桥西区中山西路与城角街口的自由几何网吧上网，二人迅速赶到该地点，将正在玩游戏的网上逃犯陈利强抓获。
邯郸市峰峰矿区人民法院认为，被告人陈利强违反国家金融秩序非法吸收社会资金，给投资群众造成重大损失，其行为已构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十一条之规定，判决被告人陈利强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又三个月，并处罚金人民币50000元。
上诉人（原审被告人）陈利强上诉及辩护人提出，上诉人是同亨协公司的司机，不是财物主管，系从犯；原判决量刑重。
经审理查明，原判决认定的事实和证据，经本院审理无变化，相关证据均经一审庭审质证，本院予以确认。本案事实清楚，证据确实充分。
本院认为，上诉人（原审被告人）陈利强违反国家金融管理规定，通过公开宣传，非法向社会公众吸收存款，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对于上诉人（原审被告人）陈利强上诉及辩护人提出的上诉人是同亨协公司的司机，不是财物主管，系从犯的理由和意见，经查，证人游某、�某1等人证明，陈利强在同亨协公司任财物主管，会计把群众的存款交给陈利强或陈利某后，二人给会计出具手续后把钱某在陈某民的保险柜里。同亨协公司搞宣传时，陈利强积极参与，向群众发放宣传单，讲解投资利息的相关事项；证人李某1、武某1证明，陈利强是同亨协公司的财物主管，存钱时由陈利强接待，讲解存款的分红、利息等相关情况。存取款时由陈利强或陈利某给办理的；邯郸市同亨协投资有限公司2015年公司责任制度分工记载，陈利强为该公司的财物主管，负责贷款手续；银行流水记载，陈利强名下有大额资金往来。以上证据相互印证，可以证实陈利系该公司财物主管，其在公司也接待投资群众，积极参与公司对外宣传，向群众讲解公司的吸收资金的政策，其行为不构成从犯；对于上诉人（原审被告人）陈利强上诉及辩护人提出，原判决量刑重的理�和意见，经查，原审法院根据原审被告人陈利强犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，对其量刑适当。综上，以上上诉理由和意见不予采纳。原判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项、第二百三十三条的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 闫 艳
审判员 张耀旗
审判员 杨伟娟
二〇一七年六月二十二日
书记员 冀荟竹