鄂尔多斯市东胜区人民法院刑 事 判 决 书（2018）内0602刑初162号公诉机关鄂尔多斯市东胜区人民检察院。被告人贾九小，男，1966年2月17日出生于内蒙古自治区鄂尔多斯市，汉族，小学文化，无业。因涉嫌犯非法采矿罪于2017年4月4日被鄂尔多斯市公安局东胜区分局刑事拘留，同年4月24日被该局取保候审。指定辩护人郭文博，鄂尔多斯市东胜区法律援助中心律师。被告人刘军，男，1971年5月4日出生于鄂尔多斯市，汉族，小学文化，个体。因涉嫌犯非法采矿罪于2017年4月4日被鄂尔多斯市公安局东胜区分局刑事拘留，同年4月24日被该局取保候审。指定辩护人高宇业，鄂尔多斯市东胜区法律援助中心律师。被告人杜焕，男，1955年12月11日出生于鄂尔多斯市，汉族，小学文化，个体。因涉嫌犯非法采矿罪于2017年4月4日被鄂尔多斯市公安局东胜区分局刑事拘留，同年4月24日被该局取保候审。指定辩护人刘福武，鄂尔多斯市东胜区法律援助中心律师。被告人陈大林，男，1969年11月19日出生于鄂尔多斯市，汉族，小学文化，个体。因涉嫌犯非法采矿罪于2017年4月4日被鄂尔多斯市公安局东胜区分局取保候审。指定辩护人张星，鄂尔多斯市东胜区法律援助中心律师。被告人高团员，男，1978年3月1日出生于内蒙古自治区包头市，汉族，小学文化，个体。因涉嫌犯非法采矿罪于2017年4月25日被鄂尔多斯市公安局东胜区分局取保候审。指定辩护人肖琴，鄂尔多斯市东胜区法律援助中心律师。被告人贾富荣，男，1978年9月22出生于鄂尔多斯市达拉特旗王爱召镇，汉族，小学文化，个体。因涉嫌犯非法采矿罪于2017年4月4日被鄂尔多斯市公安局东胜区分局刑事拘留，4月24日被该局取保候审。指定辩护人郭治文，鄂尔多斯市东胜区法律援助中心律师。东胜区人民检察院以东检一诉刑诉（2018）160号起诉书指控被告人贾九小、刘军、杜焕、陈大林、高团员、贾富荣犯非法采矿罪，于2018年3月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。东胜区人民检察院指派检察员沃冬、代理检察员张丽出庭支持公诉，被告人贾九小及其辩护人郭文博、被告人刘军及其辩护人高宇业、被告人杜焕及其辩护人刘福武、被告人陈大林及其辩护人肖琴、被告人贾富荣及其辩护人郭治业等均到庭参加诉讼。现已审理终结。东胜区人民检察院指控，2017年3月31日、4月2日晚，被告人贾九小伙同杜焕、陈大林、刘军通过高价雇佣挖掘机司机及翻斗车司机在东胜区杜家圪塄村将210国道工程施工时发现的明煤非法开采1440吨，从中获利17.28万元。2017年3月30日，被告人高团员、贾富荣与被告人贾九小事前预谋，约定以120元每吨的价格收购无采矿许可证的原煤。经鉴定，上述被告人所采原煤1437．9吨，总金额为17．2548万元。2017年4月3日，东胜区公安分局治安大队民警将被告人贾九小、刘军、杜焕、陈大林、贾富荣抓获，并于同日移送刑警大队。2017年4月25日，高团员主动到东胜区公安分局自首。针对上述指控，公诉机关向本院提供物证、书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见、视听资料等证据。公诉机关认为，被告人贾九小伙同杜焕、刘军、陈大林，在未取得采矿许可证的情况下，擅自开采矿产资源1437.9吨，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人高团员、贾富荣与被告人贾九小事前同谋，明知收购的煤炭无相关手续仍然进行收购，根据《最高人民法院、最高人民检察院关于力理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》的规定，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。同时六被告人应适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款之规定，系共同犯罪。被告人高团员经公安机关电话传唤到案，到案后如实供述自己的犯罪事实，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，系自首。被告人贾九小、刘军、杜焕、陈大林、高团员、贾富荣对指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人杜焕、陈大林对指控的犯罪事实无异议，但辩称二人的行为不构成非法采矿罪。被告人贾九小、刘军、杜焕、陈大林、高团员、贾富荣的辩护人均对指控的犯罪事实无异议。其中贾九小、刘军、杜焕、贾富荣的辩护人提出四被告人具有以下法定、酌定量刑情节：1、四被告人到案后均能如实供述犯罪事实，有坦白情节。2、均系初犯，且能及时将非法所得上缴公安机关，犯罪行为不属于非法采矿罪中的”情节特别严重”，社会危害较小。综上，四被告人犯罪情节轻微，希望对四人免予刑事处罚。被告人陈大林同时提供了公检法部门（办案）收暂留款专用收据一支，证明其已向公安机关上缴了非法所得2.4万元。被告人陈大林的辩护人提出以下辩护意见：1、被告人陈大林事先未与其他几名被告人就非法采矿的犯罪行为形成合谋，是贾九小等人找到其让提供挖掘机帮助几名被告人挖煤，而且挖掘机司机的费用也由贾九小等人支付，故陈大林只是受雇佣人员，按照最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》的相关规定，陈大林的行为不构成犯罪。2、即使被告人陈大林构成了非法采矿罪，其也具有坦白、积极退赃、认罪悔罪等法定、酌定量刑情节，犯罪情节轻微，可以对其免予刑事处罚。被告人高团员的辩护人提出以下辩护意见：1、被告人高团员挖煤的行为，不属于擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，其行为也未给我国矿产资源造成情节特别严重的行为，而且高团员也没有收到相关行政部门下达责令停止违法行为通知书或者以其他方式要求其停止开采的行政命令等，故其行为不符合非法采矿罪的构成要件，应该对其作出无罪判决。2、即使即使被告人高团员构成了非法采矿罪，其也具有自首、积极退赃、认罪悔罪等法定、酌定量刑情节，犯罪情节轻微，可以对其免予刑事处罚。经审理查明，2017年3月份，位于东胜区铜川镇枳机塔村杜家圪塄社210国道改线施工过程发现路基下面有裸露的煤层，被告人贾九小、杜焕得知该消息后，经到现场实地丈量、勘测，认为自行将煤采出后出售可获得高额利润，后二人分头行动找人进行采煤事宜。被告人贾九小与被告人刘军商量，让其雇佣翻斗车司机运煤，并负责在采煤现场进行监工。之后，被告人贾九小找到在麻黄湾开煤炭信息部的高团圆、贾富荣，称有一些从公路施工现场发现的无手续”黑煤”想要挖掘出售，后双方约定以每吨120元的价格收购，并将煤送到高团圆借用振兴二队的煤场内。被告人贾九小、杜焕又与施工队的陈大林商量，让其提供挖掘机采煤并以此入股分红。为了避免杜家圪塄社社员发现采煤后进行阻拦，被告人杜焕找该社社长杜某从中协调，并许诺事成后给杜某好处费。2017年3月31日、4月2日晚，被告人贾九小、刘军、陈大林、杜焕在杜家圪塄社210国道改线施工段非法采煤共36车约1400余吨，被告人高团员、贾富荣将煤款17.28万元打入被告人贾九小农业银行的账户内。在未结算成本等费用的情况下，被告人贾九小按事先约定的分红份额给杜焕、陈大林、杜某各2.4万元，给其与刘军各1.2万元，余款7.68万元由贾九小保管。经鉴定，上述被告人所采原煤共计1437．9吨，价值17．2548万元。2017年4月3日，东胜区公安分局治安大队民警将被告人贾九小、刘军、杜焕、陈大林、贾富荣抓获，并于同日移送刑侦大队。同年4月25日，被告人高团员主动到东胜区公安分局投案自首。另查明，2017年4月4日，东胜区公安分局民警在振兴煤矿二队的煤场将涉案原煤予以扣押，因存放于室外时间较长，加之下雨、日晒、分化等原因造成所扣押的原煤全部燃烧，后东胜区公安分局民警组织各被告人于2017年12月6日将燃烧后的原煤集中倒掉销毁。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：1、扣押决定书、扣押笔录、扣押清单、非法采煤存放地点现场照片、非法采煤现场照片，证实2017年4月4日公安机关从被告人贾九小处扣押了其持有的记录卖煤吨数及款项去向的记账单两张，同日公安机关从贾富荣处扣押了其持有的过磅单、销售明细表以及存放于振兴二队所有非法开采的原煤。另非法采煤现场照片证实了被告人贾九小等人非法采矿的现场情况。2、鄂尔多斯市产品质量计量检测所检验报告、土地勘测定界技术报告书、鄂尔多斯市东胜区价格认定局东价认字（2017）85号价格认定结论书，证实：扣押的煤炭属于中高灰煤、中硫煤、中低发热量煤，个人盗采共计1437.9吨，占地面积2037.4平米，价值17.2548万元。3、翟淑芳的报案材料、陈述及立案决定书，证实2017年4月3日，翟淑芳报案至东胜区公安分局，称铜川镇枳机塔村乌素社与杜家圪塄社交界地方修公路时发现明煤，且有人在挖煤，其所在的乌素社派人与施工队的人员商量能否允许该社社员也挖些煤用于取暖，但施工队不同意社员挖煤，后社员将运煤车辆拦截住双方生纠纷，其随即报案，该局于同日以非法采矿罪立案侦查的事实。4.常住人口基本信息、户籍证明，证实被告人贾九小、刘军、杜焕、陈大林、贾富荣、高团员的身份信息情况，五人均系成年人，符合非法采矿罪的主体构成要件。5.鄂尔多斯市公安局东胜区分局刑侦大队、治安行动大队出具的归案情况说明，证实该局治安大队民警于2017年4月3日接到110指挥中心指令称有人在东胜区杜家圪塄社非法采矿，民警赶到现场后，发现3月31日、4月2日晚贾九小、刘军、杜焕、陈大林等人雇佣挖掘机司机韩某、张某等人、翻斗车司机赵叶宝等人在东胜区杜家圪塄社将210国道工程施工时发现的明煤秘密开采1400余吨，并将非法所采的明煤以每吨120元价格卖给高团员、贾富荣，后民警将贾九小、刘军、杜焕、陈大林、杜某、韩某、张某、赵叶宝、贾富荣等十五人口头传唤带回治安大队进行调查，因发现贾九小等人涉嫌刑事犯罪，后将该案移交刑事侦查大队，刑侦大队于当日立案并将贾九小、刘军等人刑事拘留，同年4月25日高团员到该局主动投案。6、公检法部门（案件）收暂留款专用收据5支、内蒙古自治区非税收入一般缴款书一支，证实贾九小、刘军、陈大林、杜焕、杜某向公安机关上缴卖煤款共计17.2万元，向本院指定的账户上缴卖煤款0.08万元。7、证人乔某的证言，其系塔拉壕镇红泥塔村乌素社社员，证实2017年4月2日凌晨2时许，乌素社有社员向其反映，看到有人在乌素社碳窑渠圪梁210改线修路施工现场挖明煤，其与部分社员到了现场将运煤车辆拦截后，贾九小来到现场与社员商量，称可以给社员些钱，但要求社员同意将车辆放行，后在场的社员不同意并报警的事实。8、证人张某、韩某的证言，证实二人系被告人陈大林雇佣的挖掘机司机，负责在210国道杜家圪塄段线路施工，2017年3月31日晚，陈大林询问二人能否到施工工地用挖掘机将挖出的煤装车，给二人每人500元的报酬。当晚，二人用挖掘机装车至凌晨6时许，装了大约36车1000多吨煤，因干活时间长，与一个叫贾九的老头讲价按每人900元结算的报酬，施工现场是由刘军监工。4月2日，陈大林通知二人再去装煤，没装几车就被村民拦住，后刘军付给二人每人500元报酬。二人均知道装车的煤是在修路时挖的土下面的煤，每次都是深夜干活是怕被别人看到，偷着挖往出运煤。9、证人杜某的证言及同步询问视频，其系枳机塔村杜家圪塄社社长，证实2017年3月26日左右，杜焕找到其称贾九小等人想挖在210国道杜家圪塄与乌素社交界处施工时发现的明煤，让其与该社的社员协商，同意他们拉煤不要阻拦，并愿意给村民一部分钱补偿，另给其一部分好处费，其当时同意进行协调并召开社员大会征求社员意见，后按社员大会的意见向灶焕要了26500元给社员发放，杜焕另给其24000元好处费。贾九小等人挖煤的所在地已于5月份被国土资源局征用用于修建210国道，征地款已付村民。10、被告人贾九小、刘军、杜焕、陈大林的供述及同步讯问视频，证实2017年3月份，天骄路桥公司在杜家圪塄社210国道改线修建路基过程中，在路基下挖出裸露的煤层。该消息被附近的村民得知后，其中被告人贾九小、杜焕二人到实地查看丈量，决定找人采煤、卖煤挣钱。因发现煤的位置在杜家圪塄社线段，为避免村民阻拦挖煤运煤，杜焕找到该社社长杜某让其做社员的工作，并答应给社员些钱做为补偿，另外事成后给杜某好处费。贾九小找到朋友刘军商量挖煤事宜，并让刘雇佣翻斗车司机运煤，负责在采煤现场进行监工，被告人贾九小、杜焕又与在该线段施工负责管理机械及土方剥离工程的陈大林商量，让其以挖掘机入股挖煤，并让其负责联系挖掘机司机，之后陈大林以提供赚外快的名义让给其干活的挖掘机司机张某、韩某在偷挖煤时开挖掘机装车。此外，陈大林为了监督贾九小等人挖煤的数量，计算分红金额，派其侄子到过泵房处监督送煤车数及吨数。同年3月30日，被告人贾九小找到麻黄湾开煤炭信息部的高团圆，称有一些从公路施工现场发现的无手续”黑煤”想要挖掘出售，经过双方讲价后高团员决定按每吨120元的价格收购，并让贾九小将煤直接拉到振兴二队的煤场内。3月31日晚，按照事先的分工及约定，上述被告人开始偷挖煤，至凌晨六时左右，共运送至高团员处36车煤约1400余吨，高团员付给贾九小共计17.28万元，被告人贾九小按事先约定，分别分给杜焕、杜某、陈大林各2.4万元，给其与刘军各1.2万元，余7.68万元准备用于各项费用的支出。4月2日晚，上述被告人再次挖煤时，被附近的村民拦截并报警的事实。11、被告人贾富荣、高团圆的供述及同步讯问视频，证实二人在东胜区麻黄湾合伙开一煤炭信息部，2017年3月30日贾九小到信息部称在杜家圪塄社210国道改线工程段发现了裸露的原煤，其找人要开采并出售，因属于无煤管票等相关手续的”黑煤”，询问高团员是否有意向收购。高团员认为有利可赚，经过双方协商，最终决定以低于市场5-10元价格即每吨120元（含运费）的价格收购，之后高团员将此事告知并征得了贾富荣的同意，二人让贾九小将煤直接拉到存煤的地方振兴二队的煤场。3月31日晚，贾九小等人送煤共1440余吨，高团员一次性将17.28万元煤款打入贾九小的农行账户的事实。12、视听资料、情况说明，证实存放于振兴煤矿二队的涉案原煤因存放于室外时间较长，由于下雨、日晒、分化等原因造成所扣押的原煤全部燃烧，后东胜区公安分局民警组织各被告人于2017年12月6日将燃烧后的原煤集中倒掉销毁的经过。上述证据，来源合法，内容客观真实，证据之间能够相互印证，对其证明效力本院予以确认。本院认为，被告人贾九小、刘军、杜焕、陈大林违反矿产资源法的有关规定，在未取得采矿许可证的情况下，擅自开采原煤1437.9吨，其行为均已构成非法采矿罪；被告人高团圆、贾富荣明知贾九小等人向其出售的原煤系非法开采所得，为了获取非法利益，仍然在事前与贾九小等人达成收购意向，事后实施了收购行为，二人与前述四被告人系共同犯罪，亦构成了非法采矿罪。公诉机关指控六被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，适用法律意见正确，本院予以支持。被告人贾九小、刘军、杜焕、陈大林、贾富荣到案后均能如实供述犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚，其中被告人杜焕、陈大林认为其不构成犯罪的意见属于对行为性质的辩解，不影响二人坦白情节的成立。被告人高团员主动投案后如实供述了犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。针对被告人杜焕提出其挖掘施工过程中发现的原煤不构成犯罪的辩解，经查，我国《矿产资源法》规定，不论国有矿山企业、还是乡镇集体矿山企业和个体采矿，都必须经审查批准和颁发采矿许可证，未经法定程序取得任何采矿许可证而擅自采矿的行为均属于无证采矿，无证采矿构成情节严重的，即以非法采矿罪追究刑事责任。本案中被告人杜焕等人开采的裸露原煤虽是在该村附近国道改线施工过程中发现的，但该集体土地已被征收，且矿藏资源的所有权属于国家，其为谋利无证擅自开采矿产资源已达到情节严重构成犯罪，故对其辩解不予采纳；被告人陈大林在贾九小、杜焕等人提出让其以挖掘机入股进行非法采煤的犯意后，积极提供其所管理的挖掘机并介绍挖掘机司机给贾九小等人，同时为了防止贾九小等人在数量上弄虚作假，避免其因此少分红，在非法采煤的过程中派遣其侄儿在过泵房对拉煤的次数、吨数等进行监督，事后贾九小按事前约定的比例给其与其他人同等的分红，其所实施的客观行为及获得的非法所得体现了其亦属于共犯之一，故对其及辩护人提出只是挣取机械费用系雇佣人员，不构成犯罪的辩解及辩护意见不予采纳；被告人高团圆虽未实施具体的非法采煤行为，但其在贾九小等人实施犯罪之前即与之达成通谋予以收购非法开采的原煤，已构成非法采矿罪的共犯，故对其辩护人提出其不构成犯罪的辩护意见不予采纳。考虑到六被告人是因道路施工过程发现了裸露的原煤进而实施非法开采行为，且案发后涉案原煤及卖煤的非法所得已由公安机关扣押并追缴，各被告人均认罪悔罪，又系初犯，所实施的非法采矿行为亦不属于非法采矿罪中规定的”情节特别严重”的情节，依照最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第十条”实施非法采矿犯罪，不属于'情节特别严重'，或者实施破坏性采矿犯罪，行为人系初犯，全部退赃退赔，积极修复环境，并确有悔改表现的，可以认定为犯罪情节轻微，不起诉或者免予刑事处罚”之规定，对六被告人的行为可以认定为犯罪情节轻微，故对六被告人决定免予刑事处罚，对六被告人的辩护人提出的该辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第三十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院》第一条、第二条第一项、第三条第一项、第七条、第十条之规定，判决如下：一、被告人贾九小犯非法采矿罪，免予刑事处罚。二、被告人刘军犯非法采矿罪，免予刑事处罚。三、被告人杜焕犯非法采矿罪，免予刑事处罚。四、被告人陈大林犯非法采矿罪，免予刑事处罚。五、被告人高团圆犯非法采矿罪，免予刑事处罚。六、被告人贾富荣犯非法采矿罪，免予刑事处罚。七、扣押在案的17.2万元非法所得由扣押机关予以没收，依法上缴国库；被告人贾九小上缴的0.08万元非法所得依法予以没收，上缴国库（已上缴）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向鄂尔多斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审 判 长  王 晋代理审判员  张彦军人民陪审员  孙玉霞二〇一八年五月九日书 记 员  胡 佳法条链接：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条违反《中华人民共和国矿产资源法》《中华人民共和国水法》等法律、行政法规有关矿产资源开发、利用、保护和管理的规定的，应当认定为刑法第三百四十三条规定的”违反矿产资源法的规定”。第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的”未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的”情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在10万元至30万元以上的；第七条明知是犯罪所得的矿产品及其产生的收益，而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，依照刑法第三百一十二条的规定，以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚。实施前款规定的犯罪行为，事前通谋的，以共同犯罪论处。第十条实施非法采矿犯罪，不属于'情节特别严重'，或者实施破坏性采矿犯罪，行为人系初犯，全部退赃退赔，积极修复环境，并确有悔改表现的，可以认定为犯罪情节轻微，不起诉或者免予刑事处罚。