四川省射洪县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川0922刑初191号
公诉机关：射洪县人民检察院。
被告人：李某1，男，1980年2月28日出生，汉族，初中文化，四川省荣县华邦矿业有限公司法定代表人，户籍所在地河南省南阳市。2015年10月8日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被射洪县公安局刑事拘留，同年11月13日经射洪县人民检察院批准逮捕，同日由射洪县公安局执行逮捕。2016年4月12日，经射洪县人民检察院决定，由射洪县公安局执行取保候审。
射洪县人民检察院以射检刑诉〔2016〕179号起诉书指控被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。射洪县人民检察院指派检察员陈鹏、代理检察员蒋庆兰出庭支持公诉，被告人李某1到庭参加了诉讼。期间，公诉机关建议延期审理一次。现已审理终结。
经审理查明，2008年8月15日，四川省荣县华邦矿业有限公司（以下简称“华邦矿业”）经荣县工商行政管理局登记成立，其公司类型为有限责任公司；经营范围为煤炭开采、销售等业务；法定代表人为付某。2010年12月2日，该公司法定代表人变更为赵某；2012年8月3日，该公司实际控制人为李某2（已于2015年8月31日、2016年7月19日被成都市武侯区人民检察院以非法吸收公众存款罪向成都市武侯区人民法院提起公诉），李某2又系四川鸿旺商贸有限公司实际控制人。
2012年5月14日，被告人李某1通过应聘进入四川鸿旺商贸有限公司担任驾驶员职务。后在李某2的安排下到“华邦矿业”任驾驶员。后李某2与被告人李某1签订“委托代持股股权协议”，前者委托后者为荣县华邦矿业有限公司20％股权的名义持有人，并代为行使相应股东权利和义务。2013年11月4日，“华邦矿业”的法定代表人由赵某变更为被告人李某1。
2004年7月2日，汇通信用融资担保有限公司（以下简称“汇通公司”）经四川省工商行政管理局登记成立，其公司类型为其他有限责任公司；经营范围为贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保及其他融资性担保等业务；其法定代表人为孙某。
2011年7月21日，射洪县铭亿融资理财信息咨询有限公司（以下简称“铭亿公司”）经射洪县工商管理和质量监督局登记成立，其公司类型为其他有限责任公司；经营范围为融资信息咨询服务、理财信息咨询服务、信用评级咨询服务等业务；其法定代表人为王某。
2013年8月20日，被告人李某1在李某2的安排下，以“华邦矿业”临时性经营资金短缺为由，与居间受托人“铭亿公司”签订“借款居间服务合同”，其主要内容为“华邦矿业”拟向民间出借人借入资金人民币2000万元，委托“铭亿公司”提供借款业务的系列服务，借款期限12个月，借款月利率为1.5％等条款。
同日，“华邦矿业”法定代表人赵某出具授权委托书，全权委托被告人李某1就“铭亿公司”作为中介向民间放款人代表任某等人借款最高限额人民币2000万元以内，并由“汇通公司”提供连带保证责任担保的相关事务。
2013年8月20日，被告人李某1在李某2的安排下代表“华邦矿业”与居间人“铭亿公司”、出借人代表任某签订了两份“借款合同”，约定由任某等民间出借人向“华邦矿业”提供借款共计人民币2000万元，借款期限12个月，月利率为1.5％，“华邦矿业”应支付“铭亿公司”居间费为每月借款额的0.2％，合同指定收款人为被告人李某1在中国工商银行射洪支行6222022310004124526账户等条款。被告人李某1代“华邦矿业”法定代表人赵某在该合同上签字，并向“铭亿公司”提供240张已盖好“华邦矿业”公章及法定代表人赵某私章的空白“借款借据”，委托“铭亿公司”向出借人代开该“借款借据”。
同日，“汇通公司”作为保证人与出借人代表任某签订了“保证合同”，并为其出具了“放款通知书”。
2013年12月24日，被告人李某1在李某2的安排下再次与“铭亿公司”签订“借款居间服务合同”，其主要内容为“华邦矿业”拟向民间出借人借入资金人民币1000万元，委托“铭亿公司”提供借款业务的系列服务，借款期限12个月，借款月利率为1.6％等条款。
同日，被告人李某1作为“华邦矿业”的法定代表人与居间人“铭亿公司”、出借人代表任某签订了“借款合同”，约定由任某等民间出借人向“华邦矿业”提供借款共计人民币1000万元，借款期限12个月，月利率为1.6％，“华邦矿业”应支付“铭亿公司”居间费为每月借款额的0.2％，合同指定收款人为被告人李某1在中国工商银行射洪支行6222022310004124526账户等条款，被告人李某1在该“借款合同”上签字，并向“铭亿公司”提供120张已盖好“华邦矿业”公章及其本人私章的空白“借款借据”，委托“铭亿公司”向出借人代开该“借款借据”。
同日，“汇通公司”作为保证人与出借人代表任某签订了“保证合同”，并为其出具了“放款通知书”。
以上两笔借款，“华邦矿业”股东用其持有的“华邦矿业”100％的股权向“汇通公司”提供质押反担保。
2013年8月至9月及2013年12月至2014年1月，居间方“铭亿公司”按照上述“借款合同”，以“华邦矿业”项目及被告人李某1提供的已盖好“华邦矿业”公章及赵某私章、被告人李某1私章的空白“借款借据”向本县313名不特定群众吸收资金共计人民币3000万元，并分别于同期打入被告人李某1在本县工商银行6222022310004124526账户内。
2013年9月5日及2014年1月3日，“华邦矿业”分别出具借款收妥确认书，证实从2013年8月22日起至同年9月5日止已收到出借人共计人民币2000万元，从2013年12月26日起至2014年1月2日收到出借人共计人民币1000万元。
后该3000万元人民币转入李某2及其控制的公司、个人账户。
2014年7月，在“华邦矿业”第一笔吸收资金人民币2000万元未到期的情况下，“铭亿公司”垫付了出借人集资款人民币2000万元。
经四川中衡安信司法鉴定所鉴定，截止2015年4月27日立案止，“华邦矿业”已支付集资参与人2000万元项目利息人民币338.1236万元；支付1000万元项目利息人民币88.0212万元；支付“铭亿公司”居间服务费共计人民币74.3697万元；“华邦矿业”未退还集资款2648.2231万元。
因“华邦矿业”无法归还到期本息，用于质押的股权已于2014年12月25日按借款比例转让给债权人，其中“铭亿公司”代表集资参与人以涂某的名义受让“华邦矿业”部分股权，并已办妥股权变更手续。
2015年10月8日，被告人李某1到射洪县公安局投案自首。
上述事实，被告人李某1无异议，并自愿认罪，且有公诉机关当庭提供、出示并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
受案登记表、立案决定书、拘留证、批准逮捕决定书、逮捕证、取保候审决定书、收取保证金通知书，证人唐某、吕某、张某、李某3、马某、杨某、何某、任某、梁某、李某4及姜某等集资参与人的证言，被告人李某1及同案犯李某2的供述与辩解，被告人李某1户籍信息及其归案说明、公安机关情况说明、劳动合同、委托代持股协议、借款居间服务合同、借款合同、保证合同、委托书、放款通知书、委托代开借据协议、集资参与人名册、借款借据及打款资料、借款收妥确认书、银行交易明细表及转款凭证、还款凭证、四川中衡安信司法鉴定所司法会计鉴定意见书，“华邦矿业”及“铭亿公司”“汇通公司”相关基础资料等。
本院认为，被告人李某1违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，借用合法经营的形式，通过推介等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币等方式还本付息，受雇参与非法集资的部分环节，向不特定社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大且具有其他严重情节，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应当承担与其罪行相适应的刑事责任。射洪县人民检察院指控被告人李某1犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，建议适用法律条文意见恰当，对其指控本院予以采纳。被告人李某1在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚；其在犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚；其中推介公司在案发前已代为偿还了集资参与人的部分出借款，减轻了社会危害性，依法可以对被告人李某1酌定从轻处罚，故本院对被告人李某1请求从轻处罚的辩解意见，予以采纳。根据被告人李某1犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度及悔罪态度，对被告人李某1宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，本院决定对其宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条的规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑二年，并处罚金人民币30000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。）
二、责令被告人李某1退赔各集资参与人的损失。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省遂宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 冯 毅
人民陪审员 李永琼
人民陪审员 徐 迪
二〇一七年二月二十二日
书 记 员 夏 杰