徐州市鼓楼区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）鼓刑初字第220号
公诉机关徐州市鼓楼区人民检察院。
被告人王某某。被告人王某某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年11月14日被刑事拘留，同年12月20日被逮捕，现羁押于徐州市看守所。
辩护人尹剑，江苏非圆律师事务所律师。
徐州市鼓楼区人民检察院以徐鼓检诉刑诉（2014）第179号起诉书指控被告人王某某犯集资诈骗罪，于2014年9月10日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭公开开庭审理了本案。徐州市鼓楼区人民检察院指派检察员王娟出庭支持公诉，被告人王某某及辩护人尹剑到庭参加了诉讼，后公诉机关以需要补充证据为由两次建议延期审理，本院依法分别决定延期审理，因该案属于犯罪涉及面广取证困难的重大复杂案件，经徐州市中级人民法院批准，延长审理期限三个月，现已审理终结。
公诉机关指控，徐州某投资理财咨询服务有限公司于2011年3月21日成立，法定代表人是颜某某。2012年2月21日，该公司法定代表人变更为王某某。2011年6月1日至2012年12月27日，被告人王某某和颜某某以徐州某投资理财咨询服务有限公司名义，采取虚假的广告宣传及口头宣传手段，以年利率12%至36%的高息为诱惑，非法向103位不特定群众集资本金合计1133.294万元，后返还本息合计157.5436万元，所集资款项并未用于生产经营，导致957.75万元集资款不能返还。
公诉机关认为，被告人王某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已经触犯刑法，构成集资诈骗罪。为证实上述事实，公诉机关提供了被告人的供述；同案参与人供述；证人证言；发破案经过、工商登记查询记录、借款合同、银行账户往来清单、广告发布合同等证据。
被告人王某某辩称：向社会公众集资系颜某某负责，其并不清楚吸收资金的具体数额及用途。
辩护人的主要辩护意见是：1、被告人不具有非法占有目的，对其行为不应认定为集资诈骗罪，而应认定为非法吸收公众存款罪。2、被告人成为徐州某公司法定代表人后仍有还款行为，对此数额应予扣减。3、本案应认定为单位犯罪而非自然人犯罪。
经审理查明，徐州某投资理财咨询服务有限公司（以下简称某公司）于2011年3月21日成立，登记的法定代表人是颜某某（另案处理），实际负责人为王某某。2012年2月21日，该公司法定代表人变更为王某某。2011年6月1日至2012年12月27日，被告人王某某和颜某某以某公司的名义，对外采取谎称在贾汪区买地投资、从事石油化工业务等诈骗方法，通过广告宣传及口头宣传等手段，以年利率12%至36%的高息为诱惑，非法向103名不特定群众集资本金合计1133.294万元，所集资款项并未用于生产经营活动，导致案发前仍有900余万元集资款不能返还。
2013年11月14日，被告人王某某被抓获归案。
认定上述事实的主要证据有：
1、被告人王某某的供述，主要证实某公司是其和颜某某合伙经营。注册资金及增资资金自己出了一部分，从朋友那里借了一部分。颜某某是其贾汪区大吴镇的老乡，一开始在其家干钟点工每月2000元。其让颜某某当公司法人（代表），因为颜某某老实本分，把公司交给她管理很放心。公司的经营范围中不包括吸收存款。因为公司想在贾汪工业园搞一个项目，当时和贾汪工业园签订了购买150亩土地的协议，但缺资金，所以就集资，年息大概是18%-36%，付息方式按月付息或者按季付息，投资期限半年到一年，具体由颜某某负责。公司在徐州都市晨报、超越传媒、和众传媒、博微传媒、红河山传媒、利达华信传媒做站牌广告，对公司整体形象做宣传，广告公司都是其来处理。具体投资流程是，投资户到公司之后，前台告诉投资户到三楼找相关人员（基本上是颜某某），公司和投资户谈好借款时间、借款利率之后，就找会计交钱，之后按合同约定还本付息，筹集来的资金用于支付投资人本息、办公经费、广告宣传、对外放贷等事实。
2、同案参与人颜某某的供述，证实其开始在王某某家做钟点工，之后王某某用其身份信息注册某公司，由其做法定代表人，实际负责人为王某某，每月付其2000元工资，后来公司法定代表人也变更为王某某。某公司从2011年4月开始吸收资金，年息大概是18%-36%，付息方式按月付息，投资期限半年到一年，大部分客户拿现金到公司投资，少部分转账，共集资一千余万元，收到集资款集中交给王某某。王某某向其表示集资款投资贾汪几家工厂。另证实王某某成立的大连鑫华仁等几家公司均无具体经营业务等事实。
3、证人孙某的证言，证实其在2011年4月通过招聘到某公司工作，一直到2012年12月不干了，主要负责文员、出纳方面的工作。刚到公司的时候，来投资的人比较少，后来就慢慢多了，具体流程是投资户到公司来咨询，如果愿意投资就将钱（一般都是现金，带银行卡的由公司安排人带投资户到附近银行取现金）交到公司，一般都交到颜某某或者王某某那里，公司给投资户签订借款合同（合同上面有公司印章和法人私章，并且约好投资期限、投资利率、付息方式），开借据。某公司给投资户的利率一般都是月息1分8到2分，付息方式大部分是按月付息，很少一部分是按季付息。老板是王某某，经理是颜某某。某公司的经营范围是房屋托管、房产抵押、投资理财服务。员工工资发放都听王某某的。每月其和颜某某一起将应付利息、到期本金做好报表给王某某审批，之后将本息打给客户，某公司集资款具体去向其不太清楚，只是听王某某说在贾汪买地。某公司是通过广告公司做宣传，具体事项由王某某和广告公司洽谈等事实。
4、证人魏某的证言，证实其从2011年10月至2013年5月在某公司工作，公司对外吸收资金，王某某是某公司的老板，颜某某是总经理，负责办理高息吸储业务，公司投资的其他几个公司均没有实际生产经营。并证实其父亲在该公司投资30万元被骗的事实。
5、证人闫某的证言，证实其是某公司员工，某公司老板是王某某，工资标准等事项都是王某某确定。后其经王某某介绍，为获得高息，向某公司投资9.72万元本金，后获利息2.4万元等事实。
6、证人樊某甲、樊某乙的证言，证实某公司系王某某拿颜某某身份证找人办理的营业执照。颜某某原先在王某某家干钟点工，后来熟悉了之后到某公司工作，每个月领2000元工资等事实。
7、集资人陈某、鹿某某、张某某、袁某、文某某、李某某等人的证言、借款合同、收条等证据，证实某公司以在贾汪买地、开展石油化工业务等虚假事由对外吸收资金，另证实相关还本付息及其数额等事实。
8、某公司工商登记资料，证实某公司注册信息及法定代表人变更情况。
9、王某某与江苏某工业园区管理委员会签订合同编号为XGY20ＸＸＸＸ17项目合同书及江苏某工业园区管理委员会证明，证实徐州工业园区管理委员会从未与王某某签订编号为XGY20ＸＸＸＸ17项目合同书等事实。
10、广告发布合同及相关情况说明，证实王某某通过相关广告公司发布广告及支付费用情况。
11、查封房产通知书及收据、发票复印件，证实王某某购买了绿地商务城67-1-101房产付款101.6234万元及贷款200万元等事实。
12、反映某公司银行账户往来情况审计报告，证实被告人王某某及颜某某银行卡资金流转情况，另证实根据某公司现金日记账进行分析，某公司吸收资金情况并未如实记载等事实。
13、某公司宣传片等视听资料，证实某公司对外宣传等事实。
14、被告人的户籍证明，证实被告人自然情况。
上述证据取证程序合法，具有证明力，基本事实能够相互印证，予以采纳。
庭审中，被告人的辩护人提供了邱某某等25名集资人书写的收据、打款凭证等书证材料，经查，其中崔香丽并非本案集资人，刘耀华出具收条时间在其向某公司进行集资时间之前，故对涉及该两人相关证据材料不予采纳；其余集资人部分收据载明数额并未计算在被告人的涉案犯罪数额之中，并不影响犯罪数额认定；对新证据中影响犯罪数额认定的超出部分按照有利于被告人的原则依法予以相应扣减。对辩护人提供被告人王某某与集资人张丽的调解笔录，经查，该笔录并不能证实被告人王某某主动实际还款，对该组证据不予采纳。
本院认为，被告人王某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已经触犯刑法，构成集资诈骗罪。公诉机关指控被告人王某某犯集资诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，适用法律正确，予以采纳。
被告人王某某当庭关于向社会公众集资系颜某某负责，其并不清楚吸收资金具体数额及用途的辩解，与其在徐州市看守所的供述、同案参与人颜某某供述、多位某公司工作人员及部分集资人证言相矛盾，不予采纳。
辩护人关于被告人不具有非法占有目的，对其行为不应认定为集资诈骗罪而应认定为非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，被告人王某某与同案参与人颜某某通过谎称在贾汪区买地投资、从事石油化工业务等诈骗方法进行集资，既无证据证实集资款用于上述投资经营活动，也无证据证实吸收资金用于能够及时偿还集资款的其它生产经营活动，导致大部分集资款至今无法返还，上述事实有被告人及同案参与人供述、集资人及某公司工作人员的证言、相关书证等证据证实，故被告人行为已构成集资诈骗罪，对上述辩护意见不予采纳。辩护人关于被告人成为某公司法定代表人后仍有部分还款行为，对此数额应予扣减的辩护意见，经查属实，相关数额已从犯罪数额中予以扣除，但并不影响对被告人犯罪性质的认定。辩护人关于本案应认定为单位犯罪而非自然人犯罪的辩护意见，经查，单位设立后以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，而某公司成立后以非法集资为主要活动，故不应认定为单位犯罪，对上述辩护意见不予采纳。
综上，根据被告人王某某的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款第（一）项、第五条第一、三款之规定，判决如下：
一、被告人王某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币二十万元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2013年11月14日起至2025年11月13日止；罚金应予判决生效后三十日内缴纳。）
二、对被告人王某某的违法所得继续予以追缴，对查封、扣押、冻结的涉案财物由公安机关按照集资额比例依法发还集资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王 涛
审 判 员 郭 娜
人民陪审员 吴其昌
二〇一五年九月二十九日
书 记 员 马 娇