连云港市海州区人民法院民 事 判 决 书（2015）海商初字第03102号原告（反诉被告）：江苏瀛洲发展集团有限公司，住所地连云港市海州区郁州北路9号9楼。法定代表人：许巍，董事长。委托诉讼代理人：朱晓冬，江苏云港律师事务所律师。委托诉讼代理人：赵斯玖，公司职员。被告（反诉原告）：江苏峰尚投资发展股份有限公司，住所地连云港市海州区南极南路19号4层。法定代表人：王绪田，经理。委托诉讼代理人：朱国怀，北京市东元（广州）律师事务所律师。委托诉讼代理人：王志艳，公司员工。原告江苏瀛洲发展集团有限公司（以下简称瀛洲发展公司）与被告江苏峰尚投资发展股份有限公司（以下简称峰尚投资公司）转让合同纠纷一案，本院于2015年12月11日立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理，原告瀛洲发展公司委托诉讼代理人朱晓冬、赵斯玖、被告峰尚投资公司委托诉讼代理人朱国怀、王志艳到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告瀛洲发展公司向本院提出诉讼请求：判令被告给付原告转让款13560000元及违约金（违约金自2009年10月11日起至实际给付之日止，按日万分之三计算），并承担本案诉讼费用。事实和理由：连云港市海云贸易大厦（以下简称海云大厦）系原新浦区国有公司，2004年因经营不善歇业，2005年原新浦区国资委决定，将海云大厦交给新浦区资产经营公司经营管理（原告前称）。2009年8月，原告将所属的海云大厦资产委托江苏大众拍卖有限公司公开拍卖，被告峰尚投资公司交纳5000000元竞拍保证金后通过竞拍以20060000元中标。同年8月31日，原、被告订立海云大厦整体转让协议约定，甲方（原告）、乙方（被告）本次转让内容为海云大厦地面建筑，内部设施及企业资质等无形资产，其中建筑面积4691.55平方米，占地面积4462平方米；海运贸易大厦整体转让价款为20060000元，该款项于本协议40日内直接付给甲方；资产交割在乙方将全部价款支付给甲方后5个工作日，甲方将所有转让资产以及相关资料移交给乙方；乙方缴纳的5000000元参拍保证金，扣除500000元佣金外，余款转为大楼建设履约保证金，待大厦封顶后，由甲方不计息退还乙方；转让协议生效后，乙方还应该承担因转让该资产所涉及的外债约500000元；乙方未在规定时间内支付全部转让价款的，每逾期一天应按逾期未支付价款的万分之三向甲方支付违约金。协议签订后，大众拍卖行收取了500000元�金后将剩余4500000元汇至原告账户，被告以暂时资金困难为由迟迟未付价款。后经原告多次催要，被告分别在2010年2月10日、5月18日分别支付了1000000元，至今尚欠原告13560000元。原告要求被告继续履行合同，支付尚欠的转让款，原告亦愿意依照合同约定，在被告支付款项后办理相关手续。被告峰尚投资公司辩称，第一，原、被告签订的《转让协议》是双务合同，协议约定“甲乙双方应在30个工作日内对企业营业执照、公司章程等进行变更，原出资人退出，乙方（被告）变更为新的出资人”，“海云大厦整体转让价款为20060000元人民币，该款项乙方（被告）于本协议签订40日内直接支付给甲方（原告）”。现原告未将海云大厦的股权变更给被告，系原告违约在先，被告出于不安抗辩有�迟延履行付款义务。第二，原告要求被告支付剩余转让金的条件不成就，故原告主张的违约金没有依据，且原告主张的违约金亦超出了最高院规定的银行贷款利率的1.3倍。反诉原告峰尚投资公司向本院提出反诉请求：判令反诉被告协助反诉原告将海云大厦的股权变更给反诉原告。事实和理由：2009年8月11日，因反诉原告通过竞买方式购买反诉被告处置的海云大厦的全部股权及其资产，并于2009年8月31日签订了《连云港市海云贸易大厦资产资质整体转让协议》。协议签订后，原、被告双方因先办理相关工商登记还是先付转让款发生争议，后经原新浦区政府处理决定，先办理相关工商变更登记，后办理财产变更时再付转让款。现反诉被告至今未办理工商变更登记，故反诉原告要求反诉被告立即协助反诉原告办理。反诉被告辩称，办理工商变更手续需双方到场，反诉原告没有提出过办理变更手续的要求，也没有提交相应材料，而反诉原告的股东也进行了多次的变更，故反诉被告认为反诉原告的主张不成立，但是反诉被告同意在法庭主持下配合办理股权变更。本院经审理认定事实如下：2009年7月16日，连云港市新浦资产经营有限责任公司（原告前称）向原连云港市新浦区人民政府提交《关于请求拍卖海云贸易大厦建筑物及其内部设施的请示》，请求对海云大厦建筑物及其内部设施进行整体公开拍卖。2009年8月3日，原连云港市新浦区人民政府作出批示，同意上述请示。2009年8月31日，原告江苏瀛洲投资发展有限公司（甲方）与被告峰尚投资公司（乙方）签订《连云港市海云贸易大厦资产资质整体转让协议》一份，载明甲方于2009年8月11日委托江苏大众拍卖公司对甲方所属的海云大厦资产资质进行了公开拍卖，乙方参与了竞拍并以20060000元的价格中拍，为确保海云大厦资产资质整体转让获得圆满成功，特签订本转让协议。《连云港市海云贸易大厦资产资质整体转让协议》的主要内容为：一、海云大厦概况，海云大厦是由（原）新浦区政府与青海哇玉香农场于1986年投资兴建的国有企业，占地面积4462.6平方米，建筑面积6724.06平方米，主要从事餐饮、客服，1989年正式营业，多年来一直经营不善。2008年6月，（原）新浦区政府组织工作组进驻海云大厦，对其进行改制，并先行借款支付了职工安置费用，2008年底完成改制。2008年9月30日，区国资办委托江苏苏亚金诚资产评估有限公司对海云大厦的资产进行清核及评估，清核结果详见评估报告。二、转让内容：海云大厦地面建筑、内部设施及企业资质等无形资产；其中，建筑面积为4691.55平方米（最南端两层办公楼，建筑面积约775.05平方米的房产已被连云港市中级人民法院查封，不在本次转让范围），有房屋所有权证，其他附属设施约1257.46平方米；占地面积4462平方米，有土地使用权证。三、转让价款及价款交付时间：海云大厦整体转让价款为20060000元人民币，该款项乙方于本协议签定（订）40日内直接支付给甲方……。四、资产交割：在乙方将全部转让价款支付给甲方后五个工作日内，甲方将所转让的资产以及相关资质资料移交给乙方。……。五、重要事项约定：……2、资产转让后，甲方不保证该资产的房屋或土地能登记办证或办理过户手续，如不能登记办证或不�办理过户，甲方不承担任何责任，凡登记办证、过户、转变土地性质和用途等需缴纳的一切税、费均由乙方承担（包括应由甲方缴纳的部分），由此产生的权益归乙方享有。……5、转让协议生效后，甲方协助乙方办理资产交割及相关证照的过户等事宜。……7、转让协议生效后，甲乙双方应在30个工作日内对企业营业执照、公司章程等进行变更，原出资人退出，乙方变更为新的出资人。六、违约责任：1、乙方未按规定时间支付全部转让价款的，每逾期一天，应按逾期未支付价款的万分之三比例向甲方支付违约金。……。协议还就其他相关事宜作出了约定。上述协议签订后，江苏大众拍卖有限公司在收取500000元佣金后将被告交纳的剩余4500000元汇至原告账户。后经原告多次催要，被告分别于2010年2月10日、5月18日共计向原告支付了2000000元。2014年6月16日、2014年11月27日、2015年3月31日，原告瀛洲发展公司分别向被告出具了《催款通知书》，均载明了被告尚欠原告海云大厦转让款13560000元，并要求被告接到通知书后5日内付清全部余款及违约金。被告至今尚欠原告转让款13560000元。另查明，1997年3月21日，海云大厦登记设立，经济性质为全民所有制，股东为连云港市新浦区对外贸易公司。2005年12月31日，原新浦区国有资产管理委员会发布新国资委[2005]6号《关于将海云大厦交新浦资产经营公司管理的决定》，载明“根据新浦区人民政府2005年第19号常务会议纪要精神，现将海云大厦交由连云港市新浦资产经营有限责任公司经营管理”。原告的企业名称原为连云港市新浦资产经营有限责任公司。2009年8月20日，经连云港工商行政管理局准予，原告企业名称变更为连云港瀛洲投资发展有限公司。2013年10月24日，再次经连云港工商行政管理局准予，原告企业名称变更为连云港瀛洲发展集团有限公司。自上述《连云港市海云贸易大厦资产资质整体转让协议》签订至今，原、被告双方未对海云大厦的营业执照、公司章程、出资人等进行工商变更登记。上述事实，有原、被告的陈述以及原告提供的转让协议、土地使用证、催款通知书、拍卖实施细则、付款账单、批文单、新浦区国有资产管理委员会文件、被告提供的工商登记信息、会议纪要复印件等证据予以证实，本院予以确认。本院认为，原告瀛�发展公司与被告峰尚投资公司签订的《连云港市海云贸易大厦资产资质整体转让协议》，系双方真实意思表示，且不违反国家法律和行政法规强制性规定，合法有效。一、关于原告要求被告给付原告转让款13560000元及违约金（违约金自2009年10月11日起至实际给付之日止，按日万分之三计算）的诉讼请求。第一，本院认为，依据《中华人民共和国合同法》第六十条第一款的规定，当事人应当按照约定全面履行自已的义务。本案中，原、被告签订的转让协议中被告的主要合同义务即为支付原告转让款，依据转让协议的约定，被告应当在协议签订40日内支付转让款20060000元，即协议明确约定了被告应当支付款项的履行期限，故被告应当依照协议约定履行义务。现被告仅向原告支付转让款6500000元，尚欠�告转让款13560000元，其行为已构成违约，应当承担违约责任，故对原告要求被告付转让款13560000元的诉讼请求，本院予以支持。第二，对于被告辩称的原告违约在先，其出于不安抗辩有权迟延履行付款义务的意见，本院认为，其一，依据双方签订的转让协议约定，被告应当支付转让款的时间为协议签订40日内，而双方共同办理工商变更登记的时间为转让协议生效后30个工作日内，依照协议约定的双方履行义务的期限，被告主张原告违约在先缺乏依据。其二，依据《中华人民共和国合同法》第六十八条的规定，应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行：（一）经营状况严重恶化；（二）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；（三）丧失商业信誉；（四）有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情�。当事人没有确切证据中止履行的，应当承担违约责任。而本案中，被告未能提供确切证据证实原告存在上述规定的情形，故被告主张行使不安抗辩权的依据不足。因此，对于被告该抗辩意见，本院不予采纳。第三，对于原告主张的违约金，被告认为原告要求被告支付剩余转让金的条件不成就，故原告主张的违约金没有依据，且原告主张的违约金亦超出了相关规定，本院认为，违约金以补偿性为主，应以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素予以衡量。本案被告怠于履行支付转让款的义务，由此为原告造成的实际损失即为13560000元转让款所产生的利息。依据《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条第二款规定，当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的“过分高于造成的损失”。因此，综合上述情况，本院对原告主张的违约金酌情调整为，自2009年10月11日起，依照中国人民银行同期同档基准贷款利率的1.3倍计算。二、关于反诉原告要求反诉被告协助其将海云大厦的股权变更给反诉原告的主张。本院认为，本案原、被告双方签订的《连云港市海云贸易大厦资产资质整体转让协议》系双务合同，双方均应依照合同约定履行义务，该协议第五条第七款约定，“转让协议生效后，甲、乙双方应在30个工作日内对企业营业执照、公司章程等进行变更，原出资人退出，乙方变更为新的出资人”。反诉原告有�依据上述约定要求反诉被告协助其办理海云大厦的股权变更手续，而反诉被告亦在本案审理过程中表示同意配合办理，故对反诉原告的主张，本院予以支持。综上，根据《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第六十八条、第一百零七条、第一百零九条、《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、被告江苏峰尚投资发展股份有限公司于本判决生效后十日内支付原告江苏瀛洲发展集团有限公司转让款13560000元及违约金（违约金自2009年10月11日起至实际给付之日止，按中国人民银行同期同档基准贷款利率的1.3倍计算）。二、反诉被告江苏瀛洲发展集团有限公司于本判决生效后十五日内协助反诉原告江苏峰尚投资发展股份有限公司将连云港市海云贸易大厦的股权变更至反诉原告江苏峰尚投资发展股份有限公司名下。如果未按本判决指定的期间履行上述给付金钱义务，应依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费154120元、公告费303元，共计154423元（原告已预交），由被告江苏峰尚投资发展股份有限公司负担，于给付上述款项时一并给付原告。反诉案件受理费8000元（反诉原告已预交），由反诉被告江苏瀛洲发展集团有限公司负担，于办理股权变更手续时一并给付反诉原告。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提供副本，上诉于江苏省连云港市中级人民法院。同时应向连云港市中级人民法院预交上诉案件受理费162120元。连云港市中级人民法院开户行：连云港市农行苍梧支行，账号：44×××94。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十四条、第二百三十九条规定，本判决生效后，权利人可向本院或者与本院同级的被执行财产所在地法院申请强制执行，申请强制执行期限为二年。审 判 长  孟善业代理审判员  高 旭人民陪审员  张颂远二〇一六年十二月二十七日书 记 员  孙小惠法律条文及上诉须知附录一、法律条文（一）《中华人民共和国合同法》第六十条第一款当事人应当按照约定全面履行自己的义务。第六十八条应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行：（一）经营状况严重恶化；（二）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；（三）丧失商业信誉；（四）有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。当事人没有确切证据中止履行的，应当承担违约责�。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百零九条当事人一方未支付价款或者报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬。（二）《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。当事人约定的违约金超过造成损失的百分�三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的“过分高于造成的损失”。（三）《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。第二百二十四条发生法律效力的民事判决书、裁定，以及刑事判决书、裁定中的财产部分，由第一审人民法院或者与第一审人民法院同级的被执行的财产所在地人民法院执行。法律规定由人民法院执行的其他法律文书，由被执行人住所地或者执行的财产所在地人民法院执行。第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。二、上诉须知根据有关法律、法规、司法解释的规定，现将有关上诉事宜告知如下：当事人享有《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十七条、国务院《诉讼费用交纳办法》第二十二条、第四十八条规定的上诉及相关权利、义务。上诉人上诉时未交纳上诉费的，应自递交上诉状之日起七日内交纳上诉案件受理费，同时将缴费凭证提交本院。逾期未交纳或未将交纳凭证提交本院，亦未提出司法救助申请或者申请司法救助未获批准的，本院将依照最高人民法院《关于适用的通知》第二条的规定，报连云港市中级人民法院裁定按自动撤回上诉处理。本上诉须知与《催缴上诉费通知》具有同等法律效力。