四川省简阳市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川2081刑初28号
公诉机关四川省简阳市人民检察院。
被告单位，简阳市弘丰投资咨询有限公司，组织机构代码×，住所地四川省简阳市。法定代表人张际成。
诉讼代表人，刘某，男，1978年4月25日出生，系被告单位简阳市弘丰投资咨询有限公司股东。
被告人张际成，男，1969年4月29日出生于四川省资阳市雁江区，汉族，大专文化，系简阳市弘丰投资咨询有限公司法定代表人，住四川省资阳市雁江区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年10月28日经简阳市公安局决定取保候审，2016年1月14日经简阳市人民检察院决定取保候审,2017年1月13日经本院决定取保候审，现经本院决定于2017年3月17日被简阳市公安局执行逮捕。
四川省简阳市人民检察院以简检诉刑诉〔2016〕1号起诉书指控被告单位简阳市弘丰投资咨询有限公司及被告人张际成犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年1月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。简阳市人民检察院指派检察员全青飞出庭支持公诉，被告单位简阳市弘丰投资咨询有限公司的诉讼代表人刘某、被告人张际成到庭参加诉讼。期间，公诉机关建议延期审理二次，上级人民法院决定延长审限三个月。本案经合议庭评议，现已审理终结。
公诉机关指控，简阳市弘丰投资咨询有限公司（以下简称，弘丰公司）成立于2014年1月15日，住所地简阳市，注册资本100万元。经营范围投资咨询、企业管理咨询。
（一）吸收公众存款600万元的事实
2014年4月，被告人张际成通过朋友熊某（另处）认识了汇通信用融资担保有限公司（以下简称，汇通公司）的章某某（另处）。章某某向张际成提供了松潘西川水电有限公司（以下简称，西川水电公司）需要融资的信息。后在章某某的联系和组织下，黄某某（另处）代表西川水电公司，委托被告单位弘丰公司为中介，与作为出借人代表的被告人张际成签订了担保借款合同（由汇通公司担保），借款金额600万元，借款期限自2014年4月28日至10月27日。
被告人张际成将西川水电公司及汇通担保公司的资料，向被告单位弘丰公司的股东刘某、业务员王某某等人进行了展示，并制作了西川水电公司对外融资的宣传单。王某某等人在简阳市城区向社会不特定群众散发了宣传单，并称“零风险、有担保、高于银行利率”等。自2014年4月至6月，弘丰公司共为西川水电公司在简阳市城区内向社会不特定对象吸收资金395万元。另外，张际成委托其朋友胡某（另处）在重庆市荣昌县向当地的不特定对象吸收资金共计205万元。
以上共计600万元均汇入章某某指定账户内，并由章某某、史进（另处）等人进行了分配。2014年10月27日，集资参与人无法按期收回本息到简阳市公安局报案。
案发后，章某某已将成都市高新区×的房屋一套及附属车库一个作价及部分现金，共计253.99万元退给上述集资参与人；史进已将从上述款项中分得的16.7714万元退给上述集资参与人。
2014年10月27日，张际成经民警传唤到案,如实供述了以上事实。
上述事实，被告单位弘丰公司、被告人张际成在开庭审理过程中亦无异议，且有受案登记表、立案决定书，到案经过，强制文书措施，弘丰公司的组织机构代码、营业执照、股东出资协议、验资报告、公司章程、股东会决议、注册资本分期到位承诺书，阿坝州工商局、松潘县国土资源局、房地产管理所协查通知及情况说明，松潘西川水电公司工商登记信息，阿坝州发展和改革委员会关于核准松潘县镇江关水电站及红土水电站建设项目的批复、小姓乡水电站建设用地预审的批复，松潘西川水电公司关于转发《国家发改委〈关于同意松潘县红土、镇江关水电站项目作为清洁发展机制项目的批复〉》文件的报告及国家发展和改革委员会《关于同意关于同意松潘县红土、镇江关水电站项目作为清洁发展机制项目的批复》，松潘西川水电公司及黄某某的账号交易信息，四川省工商行政管理局、中国银监会四川监管局、中国证监会四川监管局公告，涉案人员的立案决定书，简阳市公安局扣押决定书及资料、扣押清单，王某1、李某、熊某等人银行卡交易信息，司法会计鉴定报告，西川水电公司涉案借据、收款委托书及清单，西川水电公司项目资料、客户经理提成表、客户信息表，委托重庆善智投资咨询公司集资资料，弘丰公司相关人员招揽客户的相关资料，西川水电项目出借方收益表，弘丰公司租房、装修、广告宣传、内部管理资料，西川水电公司、汇通担保公司资料，弘丰公司运作西川水电公司融资的文书、宣传单，弘丰公司的电脑储存的相关项目内容包含西川水电公司项目的材料，集资参与人出借款的合同，资产抵债协议书、收条，张际成的户籍信息，证人胡某1、田某某、曾某某、汪某某、彭某某、李某1、刘某1、李某2、罗某1、徐某1、陈某1、曾某1、付某1、黄某1、杨某1、陈某2、管某某、李某3、段某某、叶某某、杨某1、高某某、邓某某、李某3、陈某3、卓某某、门某某、张某1、胡某1、刘某2、聂某某、钟某某、曾某3、杨某2、李某4、张某2、陈某4、卿某某、李某5、唐某某、阮某某、王某1、李某6、付某2、王某1、付某3、全某某、黄某、燕某某、魏某某、周某某、李某、章某某、黄某1、胡某、王某、和某、熊某、邢某、史某的证言等证据证实，足以认定。
（二）吸收公众存款188万元的事实
2014年6月，张际成经熊某介绍认识了中兴地源融资担保公司（以下简称，中兴地源公司）的法人代表徐某（另处）。因中兴地源公司需要资金，委托张际成以被告单位弘丰公司为中介，向社会融资500万给其适用，借款期限自2014年7月9日至2015年4月8日，并由四川省瑞荣达贸易有限公司（以下简称，瑞荣达公司）作为融资借款主体，由中兴地源公司提供担保。张际成将上述两个公司的资料向刘某、王某某等人进行展示，并制作了瑞荣达公司对外融资的宣传单，由王某某等人在简阳市城区内向不特定对象散发，并称“零风险、有担保、高于银行利率”等。
至案发，被告单位弘丰公司共计以瑞荣达公司融资的名义，为中兴地源公司向不特定对象吸收资金188万元。
被告人张际成到案后，如实供述了以上事实。
案发后，简阳市公安局依法扣押了弘丰公司变卖Q3轿车余款10万元、刘某等人的融资提成款共计25031元。
上述事实，被告单位弘丰公司、被告人张际成在开庭审理过程中亦无异议，且有借款业务居间服务合同及担保借款合同，中兴地源公司、瑞荣达公司的相关材料，瑞荣达公司借款合同，借款人名单及清单，证人陈某1、徐某、沈某、罗某某、倪某某、史某某的证言等证据证实，足以认定。
本院认为，被告单位简阳市弘丰投资咨询有限公司在不具备公开向社会吸收资金资质的情况下，向不特定对象非法吸收资金达788万元的行为，构成了非法吸收公众存款罪，且该金额属《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）规定的“数额巨大”。被告人张际成作为被告单位简阳市弘丰投资咨询有限公司直接负责的主管人员，其行为亦构成了非法吸收公众存款罪。张际成到案后，如实供述其罪行，是坦白，依法予以从轻处罚；案发后，已追退部分资金，张际成得到了部分集资参与人的谅解，酌情予以从轻处罚。公诉机关指控的事实、罪名及量刑情节成立，本院予以支持。张际成辩称自己也进行了集资，无犯罪故意的辩解意见，经查，张际成作为被告单位简阳市弘丰投资咨询有限公司的法人代表，应当明知该公司不具备向社会吸收资金的资质的情况下，该公司仍向社会吸收资金的行为，属非法，故对该辩解意见不予采纳。综合被告单位及张际成犯罪的事实、性质、情节、社会危害程度以及悔罪表现，为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，判决如下：
一、依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条第一款和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第（三）项、第三款之规定之规定，被告单位简阳市弘丰投资咨询有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金十万元；
（罚金限本判决生效后十日内缴纳。）
二、依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第（三）项、第三款之规定，被告人张际成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2017年3月17日起至2020年3月16日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）
三、依照《中华人民共和国刑法》第六十四条之规定，责令被告单位简阳市弘丰投资咨询有限公司对集资参与人的损失474.3535万元予以退赔（已领取部分应从中扣除。附清单。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈晓英
代理审判员 易亚苹
人民陪审员 胡 莲
二〇一七年三月十七日
书 记 员 董风娉
附相关法条
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十七条……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
……
《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第三条……
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
……
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额250万元以上的，
……
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。