宁夏回族自治区贺兰县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）贺刑初字第108号
公诉机关宁夏回族自治区贺兰县人民检察院。
被告人刘某某，又名刘某，男，1964年3月18日出生，汉族，高中文化，无业，户籍地在内蒙古自治区巴彦淖尔市，住内蒙古自治区杭锦后旗。2012年1月20日因涉嫌非法经营罪由宁夏回族自治区贺兰县人民检察院批准逮捕，2014年1月22日被内蒙古自治区杭锦后旗公安局西城区派出所抓获归案，1月22日由宁夏回族自治区贺兰县公安局执行逮捕。
辩护人林俊峰，北京市岳成律师事务所三亚分所律师。
宁夏回族自治区贺兰县人民检察院以贺检刑诉（2014）77号起诉书指控被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，于2014年4月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2014年5月13日公开开庭进行了审理。贺兰县人民检察�指派代理检察员何艳伟出庭支持公诉，被告人刘某某及其辩护人林俊峰到庭参加了诉讼。现已审理终结。
贺兰县人民检察院指控，2011年9月至12月，被告人刘某某伙同阳某某、徐某某、杨某某（三人均在逃）、刘某某、秦某某（二人均已判刑）六人，利用互联网进行网络资本运作，非法面向社会吸收公众存款。通过王某、周某某、曹某某（三人均已判刑）在贺兰县一品尚都A区、长城惠兰园A区、富荣花园开设的报单点，采用投资2000元，三至七天后连本带利返还2400元的模式，通过召开宣讲会、推介会，诱使社会群众苏建城、王某某等25人进行投资，报单点每报一单，被告人曹某某、周某某、王某便可从中得到30元至40元的报酬。投资的人员每拉来一名投资人，给160元的推荐奖。被告人刘某某负责收取王某报单点的资金并辅导该报单点工作，王某共吸收公众存款13.4万元，且案发后未追回，给当事人造成直接经济损失。
公诉机关认为，被告人刘某某不具备依法吸收公众存款的资格，伙同他人擅自设立“报单点”，采用高额返利的模式，通过召开宣讲会、推介会的方式变相向社会群众吸收巨额资金，案发后无法归还，给存款人造成直接经济损失达13.4万元，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。同时公诉机关认为被告人刘某某在归案后能如实供述自己的罪行，系坦白，具有法定从轻处罚情节，建议对其在有期徒刑六个月至一年六个月的幅度内量刑，并处罚金。针对上述指控的犯罪事实，公诉机关向法庭提交了书证、被害人陈述、证人证言、同案犯供述和辩解、被告人供述和辩解、辨认笔录等证据，提请本院依法判处。
被告人�某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，当庭认罪，认识到自己因法律知识缺乏，给被害人及自己家庭均造成经济和精神损失，同意公诉机关的量刑建议，请求法庭对其从轻处罚。
被告人辩护人辩称，对起诉的罪名及涉案金额予以认可，但辩称被告人具有坦白、在共同犯罪中所起作用较小，建议对被告人判处拘役。
经审理查明，2011年9月至12月，被告人刘某某伙同阳某某、徐某某、杨某某（三人均在逃）、刘某某、秦某某（二人均已判刑）六人，利用互联网进行网络资本运作，非法面向社会吸收公众存款。通过王某、周某某、曹某某（三人均已判刑）在贺兰县一品尚都、长城惠兰园、富荣花园开设的报单点，采用投资2000元，三至七天后连本带利返还2400元的模式，通过召开宣讲会、推介会，诱使社会群众苏建城、王某某等25人进行投资，报单点每报一单，被告人曹某某、周某某、王某便可从中得到30元至40元的报酬。投资的人员每拉来一名投资人，给160元的推荐奖。被告人刘某某负责辅导王某报单点工作及收取王某报单点的资金，王某共吸收公众存款13.4万元，且案发后未追回，给当事人造成直接经济损失。被告人刘某某归案后，如实供述其犯罪事实。
上述事实，经法庭公开举证、质证的下列证据予以证实：
一、物证：
1.从被告人王某处扣押申报记录本三本，证实该记录中记录的在被告人王某的报单点购买报单的人员姓名、农业银行卡号、手机号码及ID号码。
2.从叶某处扣押申报记录本两本，证实该记录中记录被告人周某某的报单点购买报单的人员姓名、农业银行卡号、手机号码及ID号码。
二、书证：
1.户籍证明，证实被告人刘某某出生于1964年3月18日，在犯罪时已达到完全刑事责任年龄。
2.贺兰县公安局扣押物�、文件清单，证实从叶某处扣押申报记录本两本，记录报单人员的姓名及ID号码，同时记录部分报单人员提现的时间及ID号码；从王某处扣押申报记录本三本，记录报单人员的姓名、农业银行卡号、手机号码及ID号码。
3.网站截图，证实连锁经营官方网，现此网址已无法打开。
4.贺兰县人民法院（2012）贺刑初字第121号刑事判决书一份，证实同案犯刘某某、王某、周某某、曹某某已被判决，其中同案犯刘某某给存款人造成的直接经济损失达14.2万元，王某给存款人造成的直接经济损失达13.4万元。
5.贺兰县人民法院（2013）贺刑初字第60号刑事判决书一份，证实同案犯秦某某已被判决。
6.抓获经过，证实被告人刘某某系网上追逃人员，于2014年1月22日被内蒙古巴彦淖尔市杭锦后旗公安局西城区派出所抓获，系被动归案。
7.羁押证明，证实被告人刘某某于2014年1月22临时羁�于内蒙古杭锦后旗看守所，1月24日由贺兰县公安局带回。
8.在逃人员登记／撤销表，证实被告人刘某某系网上追逃人员。
三、辨认笔录：
贺兰县公安局辨认笔录及照片两份，证实经刘某甲辨认，确定3号照片上的人为阳某某、5号照片上的人为刘某某、7号照片上的人为徐某某、11号照片上的人为刘某某；又经刘某甲辨认，确定5号照片上的人为吴某某（又名秦某某）、9号照片上的人为杨某（又名杨某某）。
四、被害人陈述：
1.被害人贺某某的报案材料及陈述，证实贺某某在王某的报单点，买了6单，投资12000元钱，有4单没有得到任何返钱的事实。只有投资4单（8000元）的事实有书证予以印证。
2.被害人党某某的陈述，证实党某某在王某的报单点，买了12单，投资24000元，有8单没有得到任何返钱的事实。只有投资13单（26000元）的事实有书证予以印证。
3.被害人李某某的陈述，证实李某某在王某的报单点，买了17单，投资34000元，有15单没有得到任何返钱的事实。有书证印证的是投资22单（44000元）的事实。
4.被害人刘某甲的陈述，证实刘某甲与王某、杨某丙开设报单点的事实。同时证实其在刘某某处买了11单，投资22000元的事实，投资7单（14000元）有书证予以印证。
5.被害人范某某的陈述，证实范某某在杨某丙的报单点，买了7单，投资9200元，有5单没有返钱的事实。投资4单（8000元）有书证予以印证。
6.被害人第某某的陈述，证实第某某在杨某某、王某的报单点，买了15单，投资30000元，有12单没有返钱的事实。投资11单（22000元）有书证予以印证。
7.被害人曹某某的陈述，证实曹某某在王某的报单点，买了2单，投资4000元，没有得到任何返钱的事实。投资4单（8000元）有书证予以印证。
8.被害人慕某的陈述，证实慕某在杨某某�王某的报单点，买了22单，投资44000元，有9单没有返钱的事实。投资15单（30000元）有书证予以印证。
9.被害人李某乙的陈述，证实李某乙在王某的报单点，买了2单，投资4000元，没有得到任何返钱的事实。投资2单（4000元）有书证予以印证。
五、证人证言及同案犯供述与辩解：
1.证人李乙的证言，证实网络资本运作的幕后策划是阳某某、刘某某、刘某某、徐某某、秦某某、杨某某六个人，报单点的钱就是他们六人拿走的。曹某某开设报单点收取资金，并交给刘某某和秦某某等人。同时公安机关未移送李乙提供的两个练习簿。
2.同案犯杨某丙的供述，证实刘某某、秦某某等人以高回报投资通过报单点吸收被害人资金，刘某某和刘某某让其开设报单点，刘某某负责其报单点，所收钱款由刘某某拿走的事实。
3.同案犯刘某某的供述，证实刘某某、秦某某等人通过报单�吸收被害人资金，以及其负责收取王某和杨某丙报单点钱款，后将钱交给刘某某的事实。
4.同案犯周某某的供述，证实刘某某、秦某某等人以高回报投资通过报单点吸收被害人资金，刘某某给其画图介绍这种模式，还给其、曹某甲、苏某某讲了工作，其与秦某某在贺兰县惠兰园开设报单点，所收钱款由秦某某拿走的事实。
5.同案犯王某的供述，证实刘某某、秦某某等人以高回报投资通过报单点吸收被害人资金，以及刘某某让其开设报单点，其开设报单点所收钱款由刘某某拿走，有五十多人在其那里报单，报了有四五百单，经手大约二三十万元左右，总共赚了大约一万七八千元，在其报单点报单人员有李某某、贺某甲、高某某、党某某、第某某、刘丁、袁某、慕某、张某甲，其余人员其不认识的事实。
6.同案犯曹某某的供述，证实刘某某、秦某某等人以高回报投资通过报单点吸收被害人资金，刘某某给其讲了网络资本运作，刘某某和徐某某组织他们去听课，阳某某给他们讲课，刘某某让其开设报单点，所收钱款由刘某某、秦某某拿走的事实。
六、被告人供述与辩解：
被告人刘某某的供述与辩解，证实2011年8月，其和阳某某、刘某某、秦某某、杨某在宁夏贺兰县共同办理资本增值业务，共同集资20-30万元，其从中获利1万余元。2011年10月，其经刘某某、秦某某介绍认识了阳某某、徐某某、周某某、王某、叶某、曹某某，并投资参与了投一份2000元，短期可连本带利收回2400元的“小资本运作”模式，当时其位置排在徐某某的下面，后来王某又排到其下面，在徐某某的房间里其给一些来投资报单的人讲过工作，给他们介绍“小资本运作”，收取王某报单点的钱，以及不定期辅导王某报单点的工作。
本院认为，被告人刘某某不具备吸收公众存款的资格，参加秦某某、阳某某、徐某某、杨某某、刘某某等人的非法吸收公众存款的组织，伙同他人擅自设立“报单点”，采用高额返利的形式，通过召开宣讲会、推介会的方式变相向社会不特定群众吸收资金，案发后无法返还，给存款人造成直接经济损失13.4万元，其行为已《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，公诉机关指控的罪名成立，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘某某负责收取王某报单点的存款，与王某构成共同犯罪，但在共同犯罪中所起作用较大，系主犯。被告人刘某某归案后如实供述自己的罪行，系坦白，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚，本院决定对其从轻处罚。公诉机关建议对被告人在有期徒刑六个月至一年六个月的幅度内量刑，并处罚金的建议，本院予以采纳。为了严惩非法吸收公众存款活动犯罪，维护社会经济秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第四款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第一款第三项之规定，判决如下：
被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币四万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年1月22日起至2015年3月21日止）。
罚金自判决生效后之日起三十日内缴纳。
如不服本判决，可在收到判决书后的第二日起十日内向本院或直接向宁夏回族自治区银川市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 王 金
人民陪审员 王维新
人民陪审员 汪世明
二〇一四年七月十日
书 记 员 王 佩
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯�
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在2０万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在1００万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象3０人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象15０人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在1０万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在5０万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节�：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在1００万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在5００万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象1００人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象5００人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在5０万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在25０万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，�作为犯罪处理。
第8页共10页