河北省元氏县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）元刑初字第00056-1号
公诉机关河北省元氏县人民检察院。
被告人范某甲，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2014年6月17日被元氏县公安局刑事拘留；经元氏县人民检察院批准2014年7月23日被元氏县公安局执行逮捕，现羁押于元氏县看守所。
辩护人张春苗，河北新旭光律师事务所律师。
被告人钱某某，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年7月4日被元氏县公安局刑事拘留；经元氏县人民检察院批准2014年7月24日被元氏县公安局执行逮捕，现羁押于石家庄市第二看守所。
被告人刘某甲，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2014年7月25日被元氏县公安局刑事拘留；经元氏县人民检察院批准2014年8月29日被元氏县公安局执行逮捕，现羁押于元氏县看守所。
辩护人李镜泉、李俊平，河北晟舜律师事务所律师。
被告人时某某，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2014年9月11日被元氏县公安局刑事拘留；经元氏县人民检察院批准2014年10月15日被元氏县公安局执行逮捕，现羁押于元氏县看守所。
辩护人赵一民，河北晟舜律师事务所律师。
被告人王某乙，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2014年7月4日被元氏县公安局刑事拘留；经元氏县人民检察院批准2014年7月24日被元氏县公安局执行逮捕，现羁押于石家庄市第二看守所。
辩护人张保富，河北东方光明律师事务所律师。
元氏县人民检察院以元检公诉刑诉（2015）53号起诉书指控被告人王某甲、范某甲、钱某某、刘某甲、时某某、王某乙犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。本案在审理过程中因公安机关对被告人王某甲涉嫌集资的资金去向正在侦查中，依照公诉机关建议对被告人王某甲犯罪部分待资金去向查明后再做判决，对被告人王某甲犯罪部分中止审理。元氏县人民检察院指派检察员孙静玥、郭睿出庭支持公诉。被告人范某甲及其辩护人张春苗、被告人钱某某、被告人刘某甲及其辩护人李镜泉，被告人时某某及其辩护人赵一民，被告人王某乙及其辩护人张保富到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
元氏县人民检察院指控：2010年，被告人王某甲伙同张某丙（另案处理）注册成立河北德光伟业投资有限公司，张某丙为该公司法人代表，被告人王某甲作为实际管理人雇佣被告人范某甲、李某甲（另案处理）等人，以投资LED节能灯改造等项目为名，承诺高额利息非法吸收公众存款。被告人范某甲为在元氏县、赞皇县各乡镇开展具体业务，发展被告人钱某某、刘某甲、时某某、王某乙等百余人作为代办员，与公司工作人员配合共同完成存款吸收。至案发时，被告人范某甲及其发展的代办员以德光伟业公司名义吸收公众存款本金180866051.50元；退还借款本金124115130.30元；未退款本金56750921.20元。
其中：钱某某（该人系德光伟业公司乡级代办员，发展、管理部分村级代办员）吸收存款本金2107480.00元，已退本金979980.00元，未退本金1127500.00元。刘某甲吸收存款本金11973310.00元，已退本金8415460.00元，未退本金3557850.00元。时某某吸收存款本金6373750.00元，已退本金4897250.00元，未退本金1476500.00元。王某乙吸收存款本金3006800.00元，已退本金1764800.00元，未退本金1242000.00元。
被告人范某甲、钱某某、刘某甲、时某某、王某乙违反国家法律、金融管理法规的规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已经触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，特提起公诉，请依法判处。
被告人范某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，认为起诉书指控发展代办员一百多人不准确，只发展了十几人，都是业务员之间发展的，资金金额不清楚，应以公司的账目为准，请求从轻处罚。
被告人范某甲的辩护人张春苗提出，本案属于单位犯罪，应以实际收到的存款数额来认定犯罪金额，群众续存数额不应累加计算，范某甲在非法吸收公众存款中不起决定作用，不是股东和法人。范某甲系投案自首，当庭认罪、悔罪，系初犯，希望对其从轻、减轻处罚。
被告人钱某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，认为自己只是代办员，投案自首，请求从轻处罚。
被告人刘某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，认为数额不准确，多计算了60多万元，自己只是代办员，请求从轻处罚。
被告人刘某甲的辩护人李镜泉提出，对公诉机关指控被告人刘某甲犯非法吸收公众存款罪没异议，被告人刘某甲吸收的存款数额存在重复计算现象，并且包括自己和近亲属的存款，本案属于单位犯罪，刘某甲自首、认罪态度较好，从犯、没有前科和劣迹，希望对其从轻、减轻处罚。
被告人时某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，认为数额不准确，多计算了10多万元，认为自己只是代办员，请求从轻处罚。
被告人时某某的辩护人赵一民提出，对公诉机关指控被告人时某某犯非法吸收公众存款罪没异议，被告人时某某吸收了自己和近亲属的存款，不应计算在内，并已取得其他近亲属的谅解，自动投案应视为自首，系从犯、偶犯，希望对其从轻、减轻处罚。
被告人王某乙对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，认为数额不准确，剩余未退金额为694000元，自己只是代办员，请求从轻处罚。
被告人王某乙的辩护人张保富提出，本案属于单位犯罪，吸收金额存在重复计算，其具有自首情节，系从犯，主观恶性不深，认罪态度较好，系初犯、偶犯，希望对其从轻、减轻处罚。
经审理查明，2010年，被告人王某甲伙同张某丙（另案处理）注册成立河北德光伟业投资有限公司，张某丙为该公司法人代表，被告人王某甲作为实际管理人雇佣被告人范某甲、李某甲（另案处理）等人员，以投资LED节能灯改造等项目为名，承诺高额利息非法吸收公众存款。被告人范某甲为在元氏县、赞皇县各乡镇开展具体业务，发展被告人钱某某（该人系河北德光伟业投资有限公司乡级代办员，管理部分村级代办员）、刘某甲、时某某、王某乙等百余人作为代办员，与公司工作人员配合共同完成存款吸收。
经公安机关委托河北中君汇信源会计师事务所有限公司审计，2011年7月至2014年6月，被告人范某甲及其发展的代办员以河北德光伟业投资有限公司名义吸收公众存款本金180866051.50元，退还借款本金124115130.30元，未退款本金56750921.20元。
被告人钱某某吸收存款本金2107480.00元，已退本金979980.00元，未退本金1127500.00元。被告人刘某甲吸收存款本金11973310.00元，已退本金8415460.00元，未退本金3557850.00元。被告人时某某吸收存款本金6373750.00元，已退本金4897250.00元，未退本金1476500.00元。被告人王某乙吸收存款本金3006800.00元，已退本金1764800.00元，未退本金1242000.00元。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
1、被告人范某甲、钱某某、刘某甲、时某某、王某乙的供述与辩解，证人曹某甲、任某某、田某某、孟某某、刘某乙、王某戊、池某某、张某甲、王某丙、韩某某的证言及同案其他涉案人员王某甲、牛某甲、王某丁、牛某乙、秦某某、张某乙、曹某乙、范某乙、邓某某、张某丙、刘某丙、李某乙的供证，证实五被告人明知河北德光伟业投资有限公司的经营范围无吸收存款项目的情况下，仍以投资LED节能灯改造等项目为名，承诺高额利息等方式向社会公众吸收存款等事实。
2、河北中君汇信源会计师事务所有限公司冀信专审字（2015）第1-3002号鉴定意见书，证实河北德光伟业投资有限公司及各被告人吸收资金的具体数额及未返还资金数额。
3、河北德光伟业投资有限公司的工商注册资料，证实河北德光伟业投资有限公司不具有吸收存款的经营范围。
4、河北德光伟业投资有限公司宣传图册，证实为吸收存款向社会公众进行了公开宣传的情况。
5、协助查询财产通知书、冻结财产通知书、公安机关暂押款票据等查扣手续，证明公安机关查封、扣押、冻结了部分涉案款物。
6、被告人刘某甲、时某某在庭审中提交本人及近亲属在河北德光伟业投资有限公司的存款票据及部分集资人的谅解书，证明本人及近亲属存款数额和获得部分集资人谅解的情况。
上述证据相互印证，足以认定，五被告人非法吸收公众存款罪犯罪属实。
本院认为，河北德光伟业投资有限公司违反国家金融法律法规的规定，未经中国人民银行依法批准，通过发放宣传图册、承诺高息等方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，严重破坏了国家金融信贷秩序。被告人范某甲负责河北德光伟业投资有限公司在赞皇县、元氏县的存款吸收、资金汇转、代办员发展等业务，对犯罪后果的发生负有直接、主要、管理责任并获取代办费；被告人钱某某作为乡级代办员，直接参与、实施了向公众吸收存款获取代办费，并管理部分村级代办员，对犯罪后果的发生负有部分管理责任和直接责任；被告人刘某甲、时某某、王某乙作为代办员，均直接参与、实施了向公众吸收存款的行为并获取代办费，对犯罪后果的发生负有直接责任，故五被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人范某甲、钱某某、刘某甲、时某某、王某乙犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据充分，本院应予支持。关于被告人及辩护人提出会计审计报告不合法、数额不准确，因未向法庭提交充分证据，且未提出重新鉴定的申请，对其主张不予支持。关于辩护人提出审计报告中吸收亲友的数额应从犯罪数额中扣除的意见，经查，被告人以投资LED节能灯改造等项目为名，承诺高额利息向社会不特定的人群吸收存款，扰乱国家金融秩序，吸收对象并非仅限于其亲友的特定群体，其亲友仅是包含在不特定人群中的一部分，故辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。被告人范某甲系河北德光伟业投资有限公司在赞皇县、元氏县的负责人，应按照其负责河北德光伟业投资有限公司在赞皇县、元氏县非法吸收公众存款的全部行为进行处罚。五被告人在庭审中均自愿认罪、悔罪，认罪态度较好，可酌予从轻处罚。五被告人在非法吸收公众存款过程中起次要作用，应当从轻、减轻处罚。被告人范某甲、钱某某、王某乙主动到公安机关投案，被告人时某某、刘某甲在公安机关传唤后主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，应视为自首，可以从轻处罚。
本案涉及的集资参与人众多、非法吸收的资金数额巨大，用非法吸收的资金向代办员、集资参与人支付的代办费、利息等违法所得的一切财物均应予追缴，公安机关已经追回、查扣的涉案款物应依法返还、处置。
根据五被告人的犯罪事实、犯罪情节、悔罪表现和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条、第二十七条之规定，判决如下：
一、被告人范某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金100000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年6月17日起至2020年6月16日止。罚金已缴纳50000元，其余罚金在判决书生效后三十日内缴纳。）
二、被告人钱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金30000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年7月4日起至2016年2月3日止。罚金已缴纳。）
三、被告人刘某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金30000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年7月25日起至2016年5月24日止。罚金已缴纳。）
四、被告人时某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金20000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年9月11日起至2016年2月10日止。罚金已缴纳。）
五、被告人王某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金20000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年7月4日起至2016年2月3日止。罚金已缴纳。）
六、继续追缴本案五被告人因实施非法吸收公众存款行为而获取的违法所得，并与公安机关依法查扣、追回的违法所得和涉案款物一并依法处理。
如不服本判决可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 王景林
审 判 员 杨小勇
人民陪审员 崔亚红
二〇一六年一月二十日
书 记 员 李青青
张正夫