湖南省永兴县人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）永刑初字第166号
公诉机关湖南省永兴县人民检察院。
被告人马某甲，男，1962年5月16日出生，汉族，高中文化，农民，因涉嫌犯强迫交易罪于2012年9月24日被永兴县公安局取保候审，2013年9月25日被本院决定取保候审。
湖南省永兴县人民检察院以湘永检刑诉（2013）132号起诉书指控被告人马某甲犯强迫交易罪，于2013年9月25日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，由审判员李晓良独任审判，代理书记员李晖担任记录，于2013年10月12日公开开庭审理了本案，永兴县人民检察院检察员彭国兰，被告人马某甲到庭参加诉讼。在本案审理过程中，发现不宜适用简易程序，本院于2013年10月14日转入普通程序审理，组成由审判员李晓良担任审判长、人民陪审员吴志明、罗淑萍参加的合议庭，代理书记员李晖担任记录，于2013年11月15日公开开庭审理了本案，永兴县人民检察院指派检察员彭国兰出庭支持公诉，被告人马某甲到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
湖南省永兴县人民检察院指控：
被告人马某甲系永兴县塘门口九矿原始股东。2005年11月份，马某乙（已判刑）在未征得被告人马某甲同意的情况下以原始股东的身份进入塘门口九矿，并准备将该矿炒作升值。为此，被告人马某甲心存不满，将此事告知了黄某甲（外号“菜九”，另案处理），并在黄某甲家与黄某乙、曹某甲（已判刑）、张某某、黄某丙、张某某（后三人均另案处理）等人商议以原始股东的身份入股塘门口九矿，曹某甲等人共筹集现金53.6万元（其中，被告人马某甲8万元），曹某甲、张某某、黄某丙、张某某等人在多次要求入股均被该矿股东拒绝后，遂采取暴力、威胁、恐吓等手段，强行入股该矿。一个月后，该矿升值为2300万元，曹某甲、文某某、张某某、黄某丙等人又强行要求退股，并从该矿股东马某乙处退股146.5万元。其中，被告人马某甲非法获利7万余元。案发后，被告人马某甲主动到公安机关投案自首，并退缴赃款6万元。
为证明上述事实，公诉人在庭审中出示、宣读了以下证据；被告人的供述和辩解；同案人的供述；被害人的陈述；退赃清单；到案经过；本院（2010）永刑初字第95号刑事判决书；被告人的户籍证明等，公诉机关认为，被告人马某甲伙同他人以暴力、威胁手段强行交易，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十六条之规定，已构成强迫交易罪；鉴于其案发后，主动投案自首，且退清了赃款，还应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，请依法判处。
被告人马某甲辩称：对犯罪事实无异议，请求轻判，并处缓刑。
经审理查明：
被告人马某甲原系永兴县塘门口九矿原始股东。2005年11月份，马某乙（已判刑）在未征得被告人马某甲同意的情况下以原始股东的身份进入塘门口九矿，并准备将该矿炒作升值。为此，被告人马某甲心存不满，将此事告知了黄某甲（外号“菜九”，另案处理），并在黄某甲家与黄某乙、曹某甲（已判刑）、张某某、黄某丙、张某某（后三人均另案处理）等人商议以原始股东的身份入股塘门口九矿，曹某甲等人共筹集现金53.6万元（其中，被告人马某甲8万元），曹某甲、张某某、黄某丙、张某某等人在多次要求入股均被该矿股东拒绝后，遂采取暴力、威胁、恐吓等手段，强行入股该矿。一个月后，该矿升值为2300万元，曹某甲、张某某、张某某、黄某丙等人又强行要求退股，并从该矿股东马某乙处退股146.5万元。其中，被告人马某甲非法获利7万余元。案发后，被告人马某甲主动到公安机关投案自首，并退缴赃款6万元。
在本案审理过程中，被告人马某甲于2013年11月5日主动退缴赃款1万元，缴纳罚金1.5万元。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证明：
1、被告人马某甲的供述证明：
塘门口九矿有九股，煤矿总股432万。马某乙按原始股入了一股半投进塘门口九矿，并准备将煤矿升值后，便心存不满，他便将此事告知了“菜九”，并与“菜九”、张某某、曹某甲、张某某、黄某丁、黄某戊、黄某乙等人商量入股的事，决定共凑48万元入股，他占8万元。入股半个月后，煤矿升值，1元赚1.7元，其连本带利应得21.6万元，实际上，曹某甲只给其15万余元，除去8万元本金，实际获利7万余元。
2、同案人曹某甲的供述证明：
马某乙以原始股东的身份入股塘门口九矿后，马某甲、“菜九”（黄某甲）、曹某甲、张某某、黄某丙、张某某等人在“菜九”家商量凑一股53.6万元入股塘门口九矿，马某甲占8万元，之后，曹某甲等人在湘阴渡兴隆大酒店约该矿股东吃饭，采取威胁等手段强行入股塘门口九矿入股，并获取非法利益。
3、同案人张某某、张某某的供述证明：
马某甲纠集”菜九”、曹某甲、黄某丙等人采取威逼利诱的方法强行入股塘门口九矿，并获利十几万余元。
4、同案人黄某丙的供述证明：
马某乙入股九矿并计划升值，马某甲也是九矿的股东之一。马某甲怪马某乙入原始股到九矿，没有征得他的同意，很不服气。马某甲就找到”菜九”，蔡九召集他和黄某丁、黄某乙、张某某等人一起商量。当时，马某甲也跟我们表了态，要是矿上不同意的话就会吵得矿上停工。他喊我们去入股，也是看中我们这伙人当时在当地还是有一定的势力，说得准话。马某甲跟我们商量入股的事后，他就找到矿上其他股东提这件事，当时马某丙、雷某某等股东之间互相推诿，就没有谈好。我们就请股东们吃饭、玩，又用话语恐吓，不给我们入股矿就办不下去，马某乙担心我们会坏他九矿的事，就从中做好人，把我们的钱入到他名下。过了个多月，煤矿升值为2300多万，马某乙就将股份退给了我们，每一块钱赚一块七角。马某甲入了8万元。
5、被害人曹某乙的陈述证明：
塘门口九矿原来是由李某、马某丙、雷某某、曹某丙起初建的矿，2003年，增加了马某丁、李某甲、邓某某、曹某丁、李某乙五人，共有9个股东。2005年期间，塘门口初步有了效益，周边的村民便以不同的借口到煤矿闹事，所以煤矿就要当地搞矿的马某乙、谢家灿入了股，这期间，曹某甲见马某乙入了塘门口九矿的原始股，且将煤矿升值了，曹某甲等人强行入股塘门口九矿，入股后不久，曹某甲又将升值后的股金退掉了，他入了多少钱、退了多少钱我不清楚。在马某乙入股后，塘门口九矿升值为1704万元。在曹某戊、曹某已入股后，该矿升值为2300万元。
听说曹某甲等人是将煤矿股东喊到湘阴渡兴隆大酒店，威胁九矿的股东，并强行入了股。
6、被害人李某的陈述证明：
塘门口九矿是2000年成立的，当时的原始股东是马某丙、雷某某、曹某丙和李某，每人投资六十万元股金，共计240万元。2005年因资金短缺就找人入股注入资金，煤矿开始产生效益，周围的混混就经常来闹事，后来我们就吸收马某乙和谢家灿入了股，总共入股78万元。马某乙他们入股后，曹某甲、菜九他们也到矿山找到我们，要求入原始股，当时我们股东都不同意，后来我们被他们强行接到兴隆酒店，在兴隆酒店，曹某甲和菜九等人就逼问他表态，他当时说塘门口九矿已卖给马某乙了，他个人是不同意他们入股的，他们看他这个态度就把准备好的入股现金54万元砸在他面前，他看这些人不讲理就没做声了，后来马某乙看到这种情况就说把他们的股份放到他名下，我们其他股东看见这种情况也没办法只好同意。后来煤矿升值到2300万元，曹某甲、菜九他们就要退股，是按54X3来退的，共退162万元。
7、被害人雷某某的陈述证明：
塘门口九矿升值到1704万元后，曹某甲、菜九等人找到他们原来的股东，要求像马某乙那样按原始股入股分红，我们不同意就威胁我们。后来曹某甲、菜九等人把雷某某、李国春、马某丁、李某等人喊到郴州吃饭，吃饭时曹某甲等人不断威胁我们，我们不同意他们入股，饭后又把我们5个股东喊到永兴奥斯卡唱歌，到奥斯卡后，曹某甲又给我们做工作，我们还是不同意，又过了两三天，马某乙打电话给我们，讲曹某甲他们请我们老股东到湘阴渡兴隆酒店吃饭，我们全部去了，吃饭时曹某甲、菜九又提出入股并且威胁我们，当时曹某甲拿出54万元强行要我们收下，我们都不敢做声，后来煤矿升值到2300万元，听马某乙说拿了108万给曹某甲菜九等人作为升值后的分红。
8、立案决定书证实：
2009年4月22日决定对张某某等人强迫交易案立案侦查。
9、刑事判决书证实：
永兴县法院2010年6月17日（2010）永刑初字第95号刑事判决书认定：曹某甲等人在马国希的纠集下多次要求以原始股东的身份入股塘门口九矿，被拒绝后，遂采取暴力、威胁、恐吓等手段，强行入股该矿，一个月后，该矿升值，曹某甲等人又强行要求退股，从该矿马某乙处退股146.5万元，其中曹某甲非法获利6万元。曹某甲犯强迫交易罪被判处有期徒刑一年三个月。
10、户籍证明、退赃证明及到案经过证实：
马某甲，男，1962年5月16日出生，汉族，初中文化，农民，2012年9月24日，马某甲到永兴县公安局投案自首，同日因病被永兴县公安局取保候审。并于2013年6月30日，向公安机关退赃6万元。
11、永兴县司法局调查评估意见书证明：
（2013）永司调字126号调查评估意见书建议对被告人马某甲适用社区矫正。
本院认为，被告人马某甲伙同他人以暴力、威胁手段，强行入股永兴县塘门口九矿共计53.6万元（其本人入股8万元），个人非法获利7万元，情节严重，其行为已构成强迫交易罪，公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，应依法予以惩处。在共同犯罪，被告人马某甲起主要作用，系主犯，应按照其所参与的全部犯罪处罚；案发后，被告人马某甲主动到公安机关投案，如实供述了自己的犯罪事实，是自首，对其从轻处罚；鉴于其全部退赃，主动缴纳罚金，有悔罪表现，对其可酌情从轻处罚；根据被告人马某甲的犯罪情节、认罪态度、悔罪表现，本院拟对被告人马某甲适用非监禁刑罚，委托永兴县司法局进行社区矫正社会调查评估，该局建议对被告人马某甲适用社区矫正，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第（五）项、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一款、第七十二条笫一款、第七十二条第二、三款、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项的规定，判决如下：
一、被告人马某甲犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币一万五千元；
二、追缴被告人马某甲违法所得人民币一万元，发还于永兴县塘门口九矿。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省郴州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 李晓良
人民陪审员 吴志明
人民陪审员 罗淑萍
二〇一三年十二月二十日
代理书记员 李 晖
附相关法条：
《中华人民共和国刑法》
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第二百二十六条以暴力、威胁手段，实施下列行为之一，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金：
（一）强买强卖商品的；
（二）强迫他人提供或者接受服务的；
（三）强迫他人参与或者退出投标、拍卖的；
（四）强迫他人转让或者收购公司、企业的股份、债券或者其他资产的；
（五）强迫他人参与或者退出特定的经营活动的。
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：
（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；