成都市武侯区人民法院
民 事 判 决 书
（2008）武侯民初字第2564号
原告四川天元科技投资有限公司。住所地：成都市武侯区洗面桥街**号*幢*楼。
法定代表人李一甲，总经理。
委托代理人罗建华，四川弘齐律师事务所律师。
被告临沧临翔区富临锑氧粉冶炼厂。住所地：云南省临沧市临翔区蚂蚁堆乡。
负责人钟光荣，总经理。
委托代理人付红梅，云南正昱律师事务所律师。
原告四川天元科技投资有限公司诉被告临沧临翔区富临锑氧粉冶炼厂股权转让合同纠纷一案，本院受理后，被告在答辩期间提出管辖权异议，本院审查后裁定驳回其申请，被告不服提起上诉，成都市中级人民法院裁定驳回上诉，维持原裁定。此后，本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告的委托代理人罗建华及被告的委托代理人付红梅到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
原告天元公司诉称，2008年4月27日，原、被告签订《协议书》和《补充协议一》、《补充协议二》。协议约定：被告以股权转让的方式，出让其位于云南省临沧市临翔区的遮奈锑矿矿山给原告，原告采取分期付款方式支付转让价款，总价款为1518万元；被告收到原告支付的首期款项200万元之日，应将该矿山的生产经营权全部移交给原告，由原告负责生产经营；被告应将《安全生产许可证》、《采矿许可证》等证照和技术资料、资产等全部登记造册，移交给原告；被告保证向原告提交的任何资料均真实准确，若其不真实，应向原告承担违约责任。协议还对债权债务、具体的股权转让方式、违约情形、违约责任等进行了约定。2008年5月12日，原告向被告支付了200万元首期款项。原告自即日起开始组织生产经营活动，但被告并未向原告移交全部的证照和相关资料。2008年6月11日，临沧市临翔区安全生产监督管理局作出《责令改正指令书》，告知该矿山在《安全生产许可证》未发放之前，不能进行采矿，并要求投入资金整改，否则便被列为停业整顿企业。原告工作人员收到《责令改正指令书》后，立即与被告联系协商解决，因协商未果，原告函通知被告整改，但被告不予回应。后经原告技术人员核实，发现被告向原告提交的《采矿许可证》上明确记载其开采深度为：1520米至1440米标高，共有四个拐点圈定。但被告向原告提交的矿山图纸上记载的井坑的标高均在1440米以下，并不在《采矿许可证》列明的矿区开采范围之内，且目前整个矿山开采的仅有6号井坑，其它井坑均被废弃。综上，被告在向原告移交矿山生产经营权时，并未办理《安全生产许可证》，致使原告无法组织生产经营活动，被告现交付给原告开采的6号井坑标高在1440米以下，与《采矿许可证》上载明的矿区开采范围不一致，根据矿产资源法律法规规定，采矿权人享有按照《采矿许可证》规定的开采范围和期限从事开采活动的权利，超越批准范围采矿的，应属违法行为。故被告的上述行为不仅与被告在协议中保证的所提交资料全部真实不符，且违反了国家矿产资源法律法规，为维护自己的合法权益，原告诉请法院判令：1.被告返还原告的首付款200万元；2.被告按约定向原告支付违约金600万元；3.由被告承担本案全部诉讼费用。
被告富临锑氧粉冶炼厂辩称，1.原、被告签订的三份协议书是双方真实意思表示，合法有效。协议签订后，原告依约于2008年5月12日将200万元首付款支付给被告，被告按约于2008年5月14日在《临沧日报》刊登企业改制相关公告，并于2008年5月15日将矿山及冶炼厂等资产全部移交给了原告，之后一直由原告组织生产经营。原告在经营期间收到临沧市临翔区安全生产监督管理局下达的《责令改正指令书》，理应由原告负责整改。且被告早在2006年6月就已取得了《安全生产许可证》，并非原告所谓未办理《安全生产许可证》存在安全隐患。因此，承担达标整改责任应是原告。其次，关于矿山的开采坐标问题，被告设计的6号井坑开采方式是属于新型的由下而上的方式，这种方式既安全又省力，且经国土资源局同意并备案的，不存在任何违法行为，故原告起诉的理由无事实依据。2.本案所涉的股权转让合同已于2008年4月27日生效，并于5月15日完成了交付，合同已实际履行，本案中原告要求被告返还的是已经实际履行了的合同款项，其请求没有法律依据，在合同未解除前，被告是合法占有该200万元的，不存在返还的问题。3.被告在原告工作人员于2008年7月全部撤离矿山后，为了矿山的设备不至于损坏，给原告造成更大的损失，同时为了不影响企业的达标，被告一直派人在现场工作，目前安全生产的达标已经完成，这是被告为了原告利益而做的工作，并非被告的义务。原告不负责的做法恰恰说明是原告自己在违约，被告不存在任何违约行为，原告要求被告承担600万元违约金无据。此外，双方约定的违约金过高，应予以裁减。综上，原告的诉讼请求及理由无事实依据和法律依据，应予以驳回。
经审理查明，被告富临锑氧粉冶炼厂系个人独资企业，投资人为钟光荣，经营期限从2005年1月17日至2015年1月17日，“经营范围及方式”为锑矿加工、冶炼、销售。2006年6月5日，临沧市安全生产监督管理局为被告办理了“临沧临翔区富临锑氧粉冶炼厂遮奈锑矿”（以下简称遮奈锑矿）的《安全生产许可证》【编号（临）FM安许证字（2006）032】，但未向被告颁发该许可证，该证载明有效期限为2006年6月5日至2009年6月5日。2007年6月6日，云南省国土资源厅向被告颁发了遮奈锑矿的《采矿许可证》（证号：5300000720160），该许可证上载明被告系采矿权人，有效期限为2007年6月至2009年6月，并注明遮奈锑矿“开采深度”为：1520米至1440米标高，共有4个拐点圈定。
2008年4月27日，被告作为甲方，原告作为乙方签订《协议书》一份，主要约定：甲方享有对遮奈锑矿的采矿权，矿区具体位置、范围等见《采矿许可证》等文件上的记载；甲方（投资人钟光荣）为转变企业责任形式，自愿与乙方等合作，将富临锑氧粉冶炼厂改制为有限责任公司，共同经营、发展；合作方式为甲方（投资人钟光荣）以矿山采矿权及现有资产评估后作价，乙方（包括乙方指定的自然人严子中、李兵、郑重遂）以现金方式出资，各方共同成立有限责任公司，名称暂定为“云南富临锑业有限公司”，法定代表人由钟光荣担任；甲方在收到乙方支付的首期款项后，应保证乙方（包括乙方指定的自然人严子中、李兵、郑重遂）占新成立的公司股份为51%，改制成立公司的具体事宜由几方另行签订补充协议作为本协议有效补充，具体注册资金和比例等以在工商部门登记备案的为准；“云南富临锑业有限公司”成立后，甲方（投资人钟光荣）保证按照协议约定时间无条件将其股份全部转让给乙方及其他股东；甲、乙双方确认，甲方（投资人钟光荣）以现有资产（主要包括矿场和冶炼厂等）和采矿权等评估作价并在成立公司后转让全部股份，乙方受让甲方的股权转让价款（包括甲方建厂及勘探工程补偿费等）总计为1518万元人民币；付款时间为，2008年5月7日前，乙方向甲方一次性支付现金200万元，2008年6月18日前支付300万元，2008年7月18日前支付600万元，2008年8月18日前支付418万元；协议第八条“双方权利义务”第1款：甲方在收到乙方支付的200万元首期款项的当日，将该矿山生产经营权全部移交给乙方，由乙方负责生产经营，矿山生产经营权移交所产生的费用由乙方承担，甲方负责协调当地各级政府部门（包括矿区周围居民）的关系，保证不得干涉矿山的正常生产经营活动，直到交易完成，在本协议履行期间，甲方保证其人员协助乙方人员逐步熟悉生产经营业务，直至交易完成；协议第八条“双方权利义务”第2款：本协议生效之日起十各工作日内，甲方提供真实、完整、合法有效的现有资产资料，双方共同委托具有资质的评估机构将甲方的现有资产等进行评估作价，以便于成立“云南富临锑业有限公司”；协议第九条“甲方陈述”第4款：甲方保证向乙方提交的任何资料均真实准确，所提交的复印件于原件相符；协议第十一条“违约责任”：……如甲方违约，应向乙方赔偿已收款项三倍的违约金，如乙方违约，甲方则不退还已收款项，并追究乙方违约行为给甲方造成的损失，下列情形可以视为违约情形：1.陈述不真实；2.未履行本协议项下的承诺和保证；……4.影响或可能影响本协议项下对一方义务的履行的行为；本协议经双方代表签字盖章后生效。该《协议书》上加盖有原被告印章、原告法定代表人李一甲印章及被告投资人钟光荣的签名。
同日，被告作为甲方，原告作为乙方，李兵、郑重遂、严子中分别作为丙方、丁方及戊方签订了《补充协议（一）》、《补充协议（二）》，主要约定：甲方应在补充协议签订之日起十个工作日内将其作为出资的遮奈锑矿的采矿权和厂房设施、采矿设施等资料完整的交付给乙方，委托具有资质的评估机构进行评估作价，以便于成立新公司，评估费由乙方承担；甲方负责及时将新公司成立所涉及到的采矿许可证、安全生产许可证等文件更名至新公司名下，便于公司及时开展生产经营活动，也是新公司生产经营的必要条件；甲方须在2008年5月7日之前按照协议约定在报刊上公告改制事宜，并将公告内容、时间和地点等交付给乙方审查、备案；甲方的保证、陈述不实，应视为甲方违约。上述补充协议上加盖有原被告印章、原告法定代表人李一甲及郑重遂的印章，并有李兵、严子中和被告投资人钟光荣的签名。
2008年5月12日，原告指定严子中向被告负责人即投资人钟光荣支付了200万元首期股权转让款。
2008年5月14日，被告在《临沧日报》刊登企业改制资产产权明晰公告。次日，被告向原告交付了包括其厂房、生产设备及配件、办公设施、矿山井巷施工工程等在内的固定资产，被告另向原告提交了《遮奈锑矿矿区范围图》（注明的开采标高1350米至1600米）、《遮奈锑矿井上井下对照图》（注明开采深度1520米至1440米，其中一号井井口标高1399.05米、二号井井口标高1404.20米、三号井井口标高1383.02米、六号井井口标高1383.78米），但未向原告移交《采矿许可证》原件和《安全生产许可证》原件等全部资料，原告即日起组织人员开展生产经营活动。
2008年6月11日，临沧市临翔区安全生产监督管理局向遮奈锑矿下达了【（临翔区）安监管责改字（2008）第（07）号】《责令改正指令书》，载明：你单位存在下列问题，1.井口应设置警示标志牌，井内架箱木部分腐烂，存在不安全隐患；2.在规定时限内必须打通安全出口，机械通风系统风顶、风量风速应满足安全生产需要；3.加强日常监督，杜绝事故发生；4.在《安全生产许可证》未发放前，不能进行采矿；并注明“你矿山列为2008年安全质量标准化达标企业，须投入自己进行整改，若不能达标将列为停业整改企业”。原告工作人员收到该《责令改正指令书》后，即与被告联系协商解决未果。2008年6月13日原告向被告致《通知函》，要求被告进行整改，并表示其付款期限根据被告的整改情形作相应延期。被告对此未予答复，原告工作人员遂于2008年7月全部撤离遮奈锑矿，且未再向被告支付股权转让款。在原告人员撤离后，被告组织人员进驻遮奈锑矿，至今遮奈锑矿由被告管理控制。此外，被告至今未按约定委托评估机构对其采矿权及现有资产评估作价及办理成立新公司“云南富临锑业有限公司”的相关手续。
原告遂以被告存在根本违约行为导致其无法实现合同目的，双方已终止履行合同权利义务，合同已实际解除为由，诉至本院要求被告返还首付款200万元及支付违约金600万元。
以上事实，有原被告营业执照、组织机构代码证、《安全生产许可证》（复印件）、《采矿许可证》正副本、《协议书》、《补充协议(一)》、《补充协议(二)》、收据、转帐凭条、《遮奈锑矿矿区范围图》、《遮奈锑矿井上井下对照图》、《遮奈锑矿6号井坑口照片》、《临沧临翔区富临锑氧粉冶炼厂固定资产统计名册》、《临沧日报》公告、（临翔区）安监管责改字（2008）第（07）号《责令改正指令书》、《通知函》，以及原被告的庭审陈述笔录等证据收集在案佐证。
审理中，被告提交了《矿产资源开发利用方案评审备案登记表》、《矿产资源开发利用方案专家审查意见书》、《矿产资源开发利用方案评审结果》各一份，拟证明被告严格按照设计院的方案设计开采，不存在任何欺诈行为。原告质证称，上述证据均为复印件，无原件核对，故不确认真实性，且记载内容与《采矿许可证》记载的开采范围不一致，无证明力。
本院经审查认为，被告的证据均为复印件，无原件核对，不符合民事诉讼证据的相关规定，本院对该组证据不予确认和采信。
本院认为，原、被告于2008年4月27日签订的《协议书》、《补充协议(一)》及《补充协议(二)》,是双方当事人的真实意思表示，不违反法律法规的强制的规定，合法有效，双方应按协议约定行使和履行各自的权利义务，以实现合同目的。
原告的合同目的是，通过与被告共同投资成立新公司“云南富临锑业有限公司”，之后受让被告以遮奈锑矿采矿权等作为出资享有的公司股权而取得遮奈锑矿采矿经营权。因此，双方协议中约定了被告必须向原告提交涉及遮奈锑矿的完整资料，当然应包括遮奈锑矿的《安全生产许可证》、《采矿许可证》及遮奈锑矿的各种设计图纸等，且必须真实准确合法有效，同时约定被告对于遮奈锑矿的相关陈述、承诺、保证必须客观真实，否则均构成违约，应承担违约责任。
本案审理中已查明，被告向原告提交的《遮奈锑矿矿区范围图》上注明的开采标高1350米至1600米与《采矿许可证》上标明的1520米至1440米标高不一致，其提交的《遮奈锑矿井上井下对照图》上虽注明开采深度1520米至1440米与《采矿许可证》的载明的开采标高一致，但其中标注的一号井井口标高1399.05米、二号井井口标高1404.20米、三号井井口标高1383.02米、六号井井口标高1383.78米均在《采矿许可证》上允许开采的最低标高1440米以下，且双方均认可目前遮奈锑矿唯一开采使用的6号井口，其标高低于最低标高1440米。以上表明被告提交给原告的矿山开采范围资料与实际开采范围不符，且与《采矿许可证》准许开采的范围不一致，因此，被告存在提交资料和陈述、保证不真实的违约行为。
其次，被告在签订协议后一直未向原告提交遮奈锑矿的《安全生产许可证》，也未告知原告该证尚未发放的事实，原告在接受遮奈锑矿后组织生产经营的过程中，收到了临沧市临翔区安全生产监督管理局心下达的《责令改正指令书》，被要求整改，消除安全隐患，并被告知“在《安全生产许可证》未发放前，不能进行采矿”，此表明被告移交给原告的遮奈锑矿存在安全隐患，尚不具备安全生产的条件，其在移交时隐瞒该事实而让原告投入人力物力进行开采，属于根本性违约行为。
再次，补充协议中约定了被告应在签订本协议后十个工作日内将其作为出资的遮奈锑矿采矿权、厂房设施等资产委托评估机构进行评估作价，以便于成立新公司，并负责及时将新公司成立所涉及到的《采矿许可证》、《安全生产许可证》更名至新公司名下等。但被告并未按约定履行上述义务，致使双方拟共同投资成立的“云南富临锑业有限公司”未能成立，其违约行为必然导致原被告关于转让新公司股权的合同目的无实现的基础。基于被告存在上述违约行为，根据《协议书》第十一条“违约责任：……如甲方违约，应向乙方赔偿已收款项三倍的违约金，……”的约定，被告应向原告承担支付违约金的责任。关于违约金金额的确定，因被告在审理中明确提出违约金过高应予以裁减，本院根据合同法第一百一十四条关于违约金裁减条款的规定，并结合原告在接受遮奈锑矿后组织人员投入财力组织开采生产经营活动的事实，兼顾合同履行的情况、被告违约行为等综合因素，本院以已付款200万元为限对违约金予以裁减，即确定为200万元。
此外，原告在2008年6月11日收到《责令改正指令书》后，函告要求被告进行整改，并在被告未予答复的情况下于2008年7月全部撤离遮奈锑矿。在原告人员撤离后，被告组织人员进驻遮奈锑矿，并至今管理和控制该矿山。上述情形表明原被告双方从2008年7月起均已停止继续履行合同，原告已将遮奈锑矿及其厂房设备等全部返还给了被告，因此可以认定双方实际已自行解除了合同。根据合同法第九十七条“合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施、并有权要求赔偿损失。”的规定，原告要求被告返还股权转让首付款200万元，合法有据，本院予以支持。综上所述，本院对原告的诉讼请求予以部分支持。
据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百二十条、第一百二十八条，《中华人民共和国合同法》第九十三条第一款、第九十七条、第一百一十四条第二款及最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（二）第二十九条之规定，判决如下：
一、被告临沧临翔区富临锑氧粉冶炼厂于本判决生效之日起五日内向原告四川天元科技投资有限公司返还200万元；
二、被告临沧临翔区富临锑氧粉冶炼厂于本判决生效之日起五日内向原告四川天元科技投资有限公司支付违约金200万元；
三、驳回原告四川天元科技投资有限公司的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十九条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费76600元，财产保全费5000元，共计81600元，由原告四川天元科技投资有限公司负担40800元，由被告临沧临翔区富临锑氧粉冶炼厂负担40800元。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。
审 判 长 刘 丽
人民陪审员 顾志凤
人民陪审员 刘光平
二〇〇九年八月二十一日
书 记 员 刘潺潺