北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）京0105刑初2153号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人胡其河，男，1950年10月12日出生于江西省乐平市，公民身份号码×××，汉族，高中文化，北京顺泰赣商投资有限公司、裕信财富（北京）资产管理中心有限公司股东，住江西省南昌市东湖区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年10月27日被刑事拘留，同年12月3日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人冯彬，北京市齐致律师事务所律师。
辩护人蒋凯旋，北京市齐致律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2016]2158号起诉书指控被告人胡其河犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月7日向本院提起公诉；以京朝检公诉刑追诉[2017]68号追加起诉决定书指控被告人胡其河犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月25日向本院追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员崔立美、宋迎新出庭支持公诉，被告人胡其河及其辩护人冯彬、蒋凯旋到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控：
一、京朝检公诉刑诉[2016]2158号起诉书指控：被告人胡其河于2014年至2015年3月份，担任北京顺泰赣商投资有限公司股东期间，伙同他人以立水桥项目及鄱阳湖项目为名，向社会公众公开募集资金，非法吸收投资人韩瑞英等多人投资款4000余万元，并承诺在一定期限内以货币方式还本付息。被告人胡其河后被抓获归案。
二、京朝检公诉刑追诉[2017]68号追加起诉决定书指控：被告人胡其河于2013年12月至2015年3月份，担任北京顺泰赣商投资有限公司股东期间，伙同他人以立水桥项目及鄱阳湖项目为名，向社会公众公开募集资金，非法吸收投资人王社潮等人投资款90万元，并承诺在一定期限内以货币方式还本付息。被告人胡其河后被抓获归案。
北京市朝阳区人民检察院就上述指控向本院移送了书证、证人证言、鉴定意见及被告人供述等证据，认为被告人胡其河非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判处。
被告人胡其河辩称：其受到了李某等人的欺骗，对非法吸收公众存款的行为并不知情。
被告人胡其河的辩护人的辩护意见为：（1）胡其河是受到李某等人的欺骗入股，并不实际掌控公司，对公司非法吸收公众存款的行为并不知情；（2）胡其河在2014年8月之后实际参与公司经营，主持工作，对之后的非法吸收公众存款行为承担刑事责任，但建议法庭对其从轻处罚。
经审理查明：北京顺泰赣商投资有限公司（以下简称顺泰赣商公司）成立于2012年，法定代表人欧某1，主要经营房地产开发、项目投资、投资咨询业务。2013年12月，被告人胡其河成为顺泰赣商公司股东（其他股东为：李某、李彩、邱小风。2014年7月，其他股东变更为：李某、欧某2、中盛星河投资股份有限公司，其中欧某2担任法定代表人）。
2013年12月至2015年3月间，顺泰赣商公司在本市朝阳区等地，在未取得相关资质的情况下，通过设立“德盈5号·鄱阳商贸发展基金”、“德盈6号·北京立水桥商贸发展基金”，以有限合伙企业入伙的形式，向社会公众公开宣传投资，以为“江西鄱阳湖商贸批发中心”“北京市朝阳区立水桥海鲜农贸商业广场升级改造”项目募集资金，并承诺返本付息。经统计、审计，共非法吸收40名投资人的资金共计人民币4000余万元，造成投资人经济损失3800余万元。
被告人胡其河于2015年10月27日经公安机关电话传唤后归案。
上述事实，有以下证据证实：
1、证人李某的证言证明：裕信财富（北京）资产管理中心有限公司是2012年成立的，当时由我和一个叫康红梅的人主要负责经营，销售一些证券类产品。2014年，我成为裕信财富公司的法定代表人。
我通过商会活动认识了欧某1与胡其河。欧某1有顺泰赣商公司，胡其河也有自己的公司，我们就一起合作，原则上是每个人都入股到另外两个人的公司内，公司原来的法人占34%的股份，剩下的两个人每人占33%的股份。之前欧某1和胡其河是做地产生意的，我们开始合作以后一直没有找到合适的地产项目，但为了维持公司的运营，就决定做投资。经营方向就是向有用款需要的一方提供资金募集服务，顺泰赣商公司作为资金的管理人，裕信财富公司作为基金的推介方，然后我们又成立了一家有限合伙企业招募投资人。
我和康红梅在经营裕信财富公司的时候做了一个鄱阳湖的基金项目，帮当地的一家房地产商募集资金。后来我和胡其河、欧某1合作的时候这个项目已经进行到了尾声，很多投资人的投资款已经返还了，并支付了年化收益。胡其河和欧某1参与进来以后发现这样的项目收益不错，而且鄱阳湖项目还有部分投资者的资金没有返还完，所以他们决定将鄱阳湖项目进行完，然后再找类似的项目经营。
有了这样的发展方向以后，胡其河就让我和欧某1在日常工作中寻找类似的项目。我后来认识了一个叫周发祥的人，他说他在北京立水桥有一个农贸市场升级改造项目，需要大概5000万元的资金，问我有没有兴趣参与，欧某1本人也认识周发祥。我们回去就和胡其河说了这件事，最后胡其河决定参与立水桥项目。我们成立了北京裕信建投投资管理中心（有限合伙），找了很多以前投资过的投资人继续投资，并承诺投资到期后返还本金、按季度支付预期收益，投资者并无特定的范围。
裕信财富公司作为项目推介方，顺泰赣商公司作为资金管理方。投资人的投资款直接打到裕信建投公司账户内，然后由裕信建投公司向周发祥一方转款，周发祥在收到投资款满一个季度后将年化收益转给裕信建投公司，我们按照季度支付给投资人。另外我们赚取的顾问费由周发祥一方支付到裕信财富公司或者顺泰赣商公司账户。我们和周发祥一方签过借款合同、抵押合同、担保合同、融资顾问合同等。立水桥项目具体募集了多少资金我不知道，该项目的年化收益率大概是12%-14%，按照季度支付。
在我们的合作中，由胡其河做主。这是我和欧某1公认的，因为胡其河的岁数最大，资历比较高，而且他的经济实力最强。欧某1主要在外面找项目，我和马某主要负责编纂投资人签署的各类文件，胡其河主要负责推介和财务工作，凡是公司需要出钱的审批，没有胡其河签字是肯定出不去的。但是公司在重大决策的时候都是我和胡其河、欧某1三个人在一起商量决定的。欧某2基本上不参与公司经营。公司销售部的总负责人叫田某，销售情况是田某直接向胡其河汇报，有的时候也会向我汇报，但是我做不了主，还是要胡其河负责。我们三个人刚开始的时候每个人每个月从公司领一万元作为工资，没有分红。
2、证人欧某1的证言证明：我在2013年认识了李某、胡其河。顺泰赣商公司是我于2012年3月份左右收购的，后来我和胡其河、李某共同商议后，分别将名下的三家公司整合到一起，并由胡其河统一管理，这样才开始做融资的事情。李某是专门负责募集资金的。我是顺泰赣商公司的董事长，但我不负责公司具体经营管理，都是胡其河管理经营。我在公司领取工资，每月1万元，从2014年3月至2014年8月都正常发放，8月份之后就没有了，也没有分红和提成。
据我所知，胡其河做过三个项目，一个是北京立水桥海鲜农贸商业广场的升级改造项目，一个是江西鄱阳湖的综合农贸市场项目，还有一个是云南的项目，但具体我不清楚。这三个项目应该是真实存在的。
2015年春节后，胡其河就突然不去公司了，并通知我说公司不能兑付客户利息了。具体多少客户投资我不清楚，胡其河走后，我到公司了解情况，得知尚有4700余万元投资款未兑付。胡其河走后联系过我，要我与其统一口径，引导客户去法院起诉，不要到公安机关报案。
另，胡其河一直跟我说，江西鄱阳湖项目破产了，所以客户的投资都未能兑付，是胡其河用自己的钱兑付的，后来他就从顺泰赣商公司账上转走了1340万元作为归还他垫付给客户的钱。但胡其河走后，我到公司了解，胡其河根本未垫付资金。另，胡其河称借给公司资金，从公司拿走了600余万元的利息。
3、证人欧某2的证言证明：我是顺泰赣商公司的法人。我父亲欧某1认识胡其河后，当时胡其河有一个中盛集团，集团下面还有好几个子公司，但都是一波员工在运转。大概是2013年下半年的时候，顺泰赣商公司和胡其河、李某合作。胡其河让把顺泰赣商公司加入他的中盛集团里面，公司股东也变更成了我、胡其河、李某，我担任法人，但不参与实际经营。李某是在一家基金公司做高管，后来也带了一个公司加入到胡其河的集团中来，李某的公司叫裕信财富公司，后来业务发展需要又成立了北京裕信建投投资管理中心（有限合伙）。
这三家公司实际上是一拨人在经营，三家公司在做同一个基金项目。就是在市面上寻找需要贷款的企业，以基金形式对外筹集资金，然后将钱贷给需要资金的企业，从中赚取相应的费用，募集资金的对象就是社会人群，并且会支付社会人群相应的利息，同时在企业还款后将本金归还给投资人。顺泰赣商公司是基金管理人，裕信财富公司是基金项目的销售方，对外宣传销售，客户将投资款打到裕信建投公司账户，裕信建投公司将投资款分期转到顺泰赣商公司账户，由顺泰赣商公司向合作方转账。
这三家公司合作以来有两个项目，一个是鄱阳湖项目，一个是立水桥项目。当时做鄱阳湖项目的时候成立了一家叫北京德泰汇丰投资中心（有限合伙）的公司，也是用来收取投资人投资款的。鄱阳湖项目募集了2000多万元，立水桥项目募集了4400多万元。现在听说鄱阳湖项目投资人还有300多万元本金没有回来。立水桥项目中，所筹集的投资款中有400多万是打到了立水桥项目的借款方账户内，至于剩下的4000多万元哪里去了我不知道。
公司一开始的时候好像是需要李某和胡其河两个人签字才能把钱转出去。但是2014年8月李某被公安机关抓走后，只有胡其河签字就可以出钱，也没有其他人监管。
4、证人马某的证言证明：我是北京裕信建投投资管理中心（有限合伙）的执行事务合伙人。2013年，我到李某的裕信财富公司任产品部助理，主要负责产品设计和文字叙述。2013年7月，李某让我注册了北京裕信建投投资管理中心（有限合伙）。2014年1月，李某跑下来一个立水桥农贸市场升级改造的项目，大概就是裕信财富公司帮助开发商进行募集资金，然后借给开发商用于项目升级改造，收取一定的利息，开发商到期后将借款归还。
这个项目由顺泰赣商、裕信财富和裕信建投公司一起合作，顺泰赣商作为基金的管理者，裕信财富作为基金项目的销售方，裕信建投主要负责将募集到的资金打给借款方。这三家公司的员工都是一群人，只不过是三家公司的名头。据我所知，胡其河是三家公司的实际经营人，李某一开始也是负责人，但后来被公安机关抓走了。胡其河在经营中对于财务都是一个人说了算，只要是胡其河审批就可以把钱划走。
公司招聘了一些销售人员，对外采取电话和熟人的销售方法，当时李某带领员工设计了基金项目的文字叙述和介绍等材料，销售部员工根据材料向外介绍，面向不特定人群，承诺高额利息，到期后返还本金。一般投资人签的都是一年期的合同，年化收益率12%-14%不等，按季度支付利息。该项目销售的时间大概是从2014年2月到12月左右，募集资金大概4000多万元，其中银行流水中显示有400多万打给了借款方，剩下的给鄱阳湖项目2000多万，还有1400万转给了内蒙古江蒙房地产开发有限公司。
5、证人田某的证言证明：我在裕信财富（北京）资产管理中心有限公司做销售。顺泰赣商、裕信建设和裕信财富公司其实都是同样的股东，做的都是“德盈六号北京立水桥商贸发展基金”这个理财项目，只不过每家公司的分工不同。
这个项目应该是李某找到的，项目所筹得的钱用于北京立水桥海鲜农贸市场升级改造，立水桥海鲜农贸市场的实际管理者是北京祥龙通宝农副产品市场有限公司，也是这个项目的合作方。因为市场的升级改造需要用钱，所以北京祥龙通宝公司将市场内的部分商铺抵押给裕信建投公司，从裕信建投公司贷款5000万元用于市场的升级改造，并且由北京祥龙通宝公司的周发祥与裕信建投公司签订房屋抵押贷款合同。
顺泰赣商公司是作为“德盈六号·北京立水桥商贸发展基金”的一个管理人，裕信财富公司作为一个推介机构，说白了就是销售方，对外寻找投资人，以高额返利吸引投资人的资金，投资款直接转到裕信建投公司账户，由裕信建投公司向北京祥龙通宝公司支付钱款，每次返息也都是通过裕信建投公司支付的。
这个理财产品的募集额度是5000万元，投资期限一年，收益率根据投资款数额不同而有差别，在12%到14%不等，按季度支付，到期后返还本金。返息是财务人员邓某通过自己的个人账户向投资人发放。据我所知，该项目一共募集了4400多万。其中有400万元是通过转账的方式从裕信建投公司账上转到了北京祥龙通宝公司账上，剩下的钱有转到北京德丰汇泰投资中心（有限合伙）的账户上面的，其他的情况我就不知道了。北京德丰汇泰投资中心（有限合伙）是为了“德盈五号·江西鄱阳湖”理财项目成立的，也是用于吸收客户投资款的。这个项目是从2013年3月开始的，也是一年期的。这个项目是分两期，第一期结束后客户的钱都返还回去了，现在有很多二期的客户投资款出问题回不来了。这个项目的年化收益和立水桥这个项目差不多。
这个项目一开始的时候负责销售的是李某和孙某某，李某是主要负责人。后来听说李某于2014年8月被西城公安局抓走了，后孙某某也离职了。他们走后我就算是负责销售的主要领导了。我在裕信财富公司工作以来拿到的业绩提成大概是160多万。
6、证人邓某的证言证明：我负责为北京顺泰赣商投资有限公司下的两个项目进行派息。项目名称分别为：北京裕信建设投资管理中心（有限合伙）的北京市立水桥海鲜农贸商业广场升级改造项目、北京德丰汇泰投资管理中心（有限合伙）的江西鄱阳湖综合农贸市场项目。
北京顺泰赣商投资有限公司的法定代表人是欧某2，但只是一个挂名的，主要负责人是胡其河，负责公司的全部事务，李某负责基金公司的运行，欧某1基本不参与公司运营。公司设有综合部、财务部、市场部、风险运营部四个部门。综合部主要负责公司的行政、人事等工作，没有具体的负责人；财务部主要负责公司的财务工作，是由会计赵某某负责的，出纳是李某1，我也算一个出纳；市场部负责为公司拉客户，主要通过打电话的方式，负责人是田某；风险运营部主要就是负责找项目，由李某负责。
我派息的具体工作为：基金公司的经理将每月给客户的派息单交给会计，会计审核后分别由基金经理、会计、市场经理签字，再由会计和胡其河签支出单，最后我根据派息单和支出单进行付款。这两个项目的投资期均为1年，派息比例是年12%-15%之间不等，按月返息，给客户返息的资金大部分是客户的投资款。我专门设立了一个账户用于给客户返息，开户行是中国工商银行北京光华路支行，户名：邓某，账号：×××。胡其河在2015年3月份就没有在公司出现过，之后就没有再给客户返息。
北京裕信建投投资管理中心（有限合伙）项目是从2014年1月份左右开始，投资人有40多人，总投资金额4400万左右，实际投资到项目中的有400万左右。北京德丰汇泰投资管理中心（有限合伙）项目是从2013年12月份左右开始的，投资人有12人，总投资金额370万左右，实际投资到项目中的有多少我不清楚。
这张《2014-2015年工行支付借款利息明细》中所反映的情况是属实的。上面显示，给胡其河、李某、袁某的转款是三人在公司放的钱的利息。胡其河大概在公司放了2000万左右，李某在公司放了20万，袁某在公司放了500万。这些钱具体做什么用我不清楚，只知道这些钱是放在公司的公司账户内的。
另，2015年2月底、3月初的时候，胡其河将1300万元左右的资金从公司账户内拿走了，说是还他个人放在公司账户内的2000万元的。这1300万元是之前北京裕信建投投资管理中心（有限合伙）公司账户内客户的投资款，出借给内蒙古一个项目，后由内蒙古还回来的资金。据我所知，内蒙古这个项目实际负责人也是胡其河。
7、投资人韩××的证言证明：2014年3月5日至2014年11月3日，北京顺泰赣商投资有限公司以投资北京立水桥海鲜农贸商业广场升级改造项目并有返利为由，与我签订27份《入伙协议》，骗取我投资款人民币2431.15万元。
北京顺泰赣商投资有限公司实际办公地：北京市朝阳区朝外大街26号朝外门（MEN）写字中心B座27层，法定代表人欧某2，股东胡其河、李某，公司主要由胡其河负责经营管理。顺泰赣商公司承诺12%到14%不等的年化收益率，按季度支付利息，到期还本付息。
负责我业务的是田某，欧某2的父亲欧某1。2014年1月，田某说他在顺泰赣商公司工作了，并向我推荐他们公司北京朝阳区立水桥海鲜农贸商业广场升级改造项目，说这是北京的，便于考察，还有价值1亿元人民币的抵押物做保证，为了保证我的资金安全，让我看到抵押的他项权证后再投资，我就相信了。
2014年3月初，田某通过微信把周××的房屋他项权证书和抵押承诺函发给我看，上面写明周××将其拥有的房产做抵押担保物为立水桥商贸发展积极融资做抵押，房屋他项权利人是北京裕信建投投资管理中心（有限合伙）（以下简称裕信建投公司），债权数额1亿元人民币，登记时间是2014年2月18日，权证号X京房他证朝字第0136**号。2014年3月5日，田某带着《入伙协议》到我家附近让我在上面签字，协议书有顺泰赣商公司的公章，协议约定顺泰赣商公司就北京立水桥商贸发展基金成立北京裕信建投投资管理中心（有限合伙），是这家公司的基金管理人，我作为有限合伙出资630万元人民币，年收益为14%，期限为1年，北京祥龙通宝农副产品市场有限公司作为有限合伙人之一，为其他有限合伙人的入伙资金做风险保护，有立水桥海鲜农贸商业广场资产抵押，并现金出资额为其他人出资额的20%。当天，我就按田某的要求将630万元人民币通过银行转账支付到裕信建投公司账户。不久，田某将裕信建投公司出具的权证书交给了我，写明我的出资金额，预期分红日期及预期收益情况。之后我也都按时收到利息。
自2014年3月5日至2014年11月3日，我一共投资27次，其中1679万元人民币是我出资的，我还介绍我朋友或邻居跟我一起投资，都是以我的名义签订的《入伙协议》，加上我的投资总计2680万元人民币。这些钱都是通过银行转账支付给裕信建投公司的。我一共收到248.85万元人民币的利息，都是打到我银行账户里，付款人是顺泰赣商公司的会计邓某。期间我找过顺泰赣商公司，公司股东胡其河和李某给我写了书面承诺书函，承诺我到期按时无条件兑付本金和利息。
2015年3月2日，因为我有协议快到期了我就跟田某联系，他一直没接电话，下午田某跟我联系说公司项目出事了。第二天我就去了顺泰赣商公司位于朝阳区朝外大街26号的办公地，该公司股东胡其河给我解释说他们公司把我的投资款投到江西鄱阳湖项目里了，现在那边项目出现问题，公司已经向人民法院起诉追回损失，还给我看了两份起诉状。但是我投的是立水桥项目，经过我多次追问，胡其河又说他们公司是把钱借给了鄱阳湖项目里，所以要延期支付我本金和利息，等法院判决下来并强制执行后还给我钱，又给我写了一份承诺函，承诺延期3-6个月，在原有收益上增加2%的年收益，收回的损失优先支付给我。后来我了解到鄱阳湖的官司在法院一直没有判决，是因为鄱阳湖项目的资金使用人涉嫌违法犯罪，根本不能还款，因此我认为被这家公司骗了。期间我也跟胡其河联系过，但他态度强硬，说他没钱，让我去告，之后就关机了。
立水桥海鲜农贸商业广场升级改造项目是有的，是北京市祥龙通宝农副产品市场有限公司的农副产品市场，位于北京市朝阳区立清路，田某跟公司会计邓某核实，顺泰赣商公司给这个项目投资了400万元人民币左右。我没有去考察这个项目，就坐车路过，但没下去看。江西鄱阳湖项目应该是江西鼎峰农资市场发展有限公司的，之前顺泰赣商公司与这家公司合作过，通过顺泰赣商公司对外卖鄱阳湖的理财产品，但资金出现了问题，之后顺泰赣商公司又推出此项目的二期理财产品，也有人买了，因此我怀疑我的投资款有部分是还第一期的款项了。
8、被告人胡其河的供述与辩解：2013年7、8月份，我认识了欧某1、李某，后三人一起合作。我、欧某1、李某都有自己的公司，合作以后每个人都入股到另外两个人的公司内，公司原来的法人占公司34%的股份，剩下的两个人每人占有33%，这样我们三个人就可以公平管理公司。我作为股东分别占有裕信财富公司和顺泰赣商公司33%的股份。我们的办公地在朝阳门朝外MEN写字中心B座27层。李某负责公司融资方面的业务。欧某1负责找项目，如果公司找来房地产项目由我来负责。我知道公司有一个鄱阳湖的基金项目，还有一个立水桥市场改造项目。鄱阳湖项目是李某自己经营的时候就有的项目，立水桥项目应该也是李某找来的，具体情况我不清楚。这两个项目是真实存在，但是我没有看过与项目方签订的合同，也没有实地考察过。
裕信财富、顺泰赣商、裕信建设这三个公司使用的同一拨工作人员，这些员工都是李某之前的裕信财富公司的员工。平时我和欧某1不常在公司，李某一直在公司负责经营。2014年8月，李某被公安机关抓走了。李某没被抓之前，财务会根据我和李某的签字放款，李某被抓之后，就是我来签字让财务放款。
公司市场部的负责人一开始是孙某某，后来是田某，负责推广公司的产品，打电话找投资人。产品部的负责人是马某，负责设计产品并制作相关的宣传册和文件等。财务部的负责人是邓某（李某的小姨子），给投资人派息和返还本金都是用邓某自己的银行卡操作。
一开始的时候是李某主要负责立水桥项目，李某被抓后，欧某1让我来继续负责公司的运营。我按照之前李某经营时的方式进行：通过销售人员与投资人谈好投资金额、期限、利息等，投资人将钱汇到裕信建设公司账户，之后和投资人签合同。合同由邓某负责管理，每月的派息也是由邓某负责。投资人的利息有高有低，年利息和业务员的提成总和是20%，如果业务员跟客户谈的利息低，业务员的提成就高。业务员的提成也是由邓某负责支付，每笔投资钱到账之后就直接付给了业务员。
从2014年年初到2014年11月，立水桥项目一共有40人左右的投资人，总共还有4500万元左右本金没有兑付。募集的资金主要用于还鄱阳湖项目资金了，可能有3000万。李某在鄱阳湖项目的资金链断掉了，所以他又找了立水桥项目，用这个项目募集的钱来运行鄱阳湖项目。立水桥项目用了600万左右，其他就是业务员工资、提成、保险、房租、投资人返款。我们三个人刚开始合作的时候每人每月从公司领一万元作为工资，没有分红。
我曾投资立水桥项目150万，也没有收回。另，我曾借给裕信财富公司600万，借给顺泰赣商公司2050万，这些钱部分用于顺泰赣商公司在内蒙的一个项目了，后来那个项目没有进行下去，我们就把项目卖了，卖完的钱1700多万还给我了，与立水桥项目无关，还有一部分用于归还投资人利息了。我从公司支取了借款利息472万元，从公司拿回还款1700万左右，目前公司还欠我1000万左右。
9、企业设立档案、营业执照等证明：（1）顺泰赣商公司的注册登记情况。该公司成立于2012年，法定代表人欧某1。2013年12月，胡其河成为顺泰赣商公司股东（其他股东为：李某、李某1、邱某某。2014年7月，其他股东变更为：李某、欧某2、中盛星河投资股份有限公司，其中欧某2担任法定代表人）；（2）裕信财富公司的注册登记情况。该公司成立于2013年。2014年7月，胡其河成为裕信财富公司股东（其他股东为：李某、欧某1、中盛星河投资股份有限公司，其中李某担任法定代表人）；（3）北京德丰汇泰投资中心（有限合伙）、北京裕信建投投资管理中心（有限合伙）的注册登记情况；（4）中盛星河投资股份有限公司的法定代表人为胡其河。
10、德盈5号·鄱阳商贸发展基金北京德丰汇泰投资中心（有限合伙）入伙协议等证明：该基金募集总规模5000万元，投资期限1年，推介机构裕信财富公司，基金管理人顺泰赣商公司。投资人作为有限合伙人加入合伙企业，认缴出资不低于20万人民币，合伙企业将资金投向“江西鄱阳湖商贸批发中心”等优质项目，获取利益，按季度向投资人分配投资收益，预期年化收益率11%—14%。江西鼎丰农资市场发展有限公司作为有限合伙人之一，以现金出资入伙，为其他有限合伙人的资金作风险保护，其现金出资额不低于本合伙企业实际认缴总额的20%。资金使用方用商贸批发中心商铺作为抵押，以保证投资人本金及预期收益，抵押率不超过40%。项目公司所有股东对投资人本金及收益承担无限连带担保责任。
11、德盈6号·北京立水桥商贸发展基金北京裕信建投投资管理中心（有限合伙）入伙协议、招募说明书证明：该基金募集总规模5000万元，投资期限1年，基金管理人顺泰赣商公司。投资人作为有限合伙人加入合伙企业，认缴出资不低于50万人民币，合伙企业将资金投向“北京朝阳区立水桥海鲜农贸商业广场升级改造”等优质项目，获取利益，按季度向投资人分配投资收益，预期年化收益率11%-14%。北京祥龙通宝农副产品市场有限公司作为有限合伙人之一，以现金出资入伙，为其他有限合伙人的资金作风险保护，其现金出资额不低于本合伙企业实际认缴总额的20%。估价约3亿元的立水桥海鲜农贸商业广场资产抵押，抵押率不超过40%。项目公司所有股东对投资人的本金及收益承担无限连带担保责任。
12、德盈6号·北京立水桥商贸发展基金资料汇编等书证证明：涉及该基金的相关情况。其中主要有房地产抵押评估报告、房屋抵押贷款合同、抵押承诺函、房屋他项权证书、市场照片等。
13、入伙协议、认缴出资支付协议、交易记录、支出凭单、司法会计鉴定意见书等证明：（1）投资人投资及接受返息的事实；（2）本案的涉案金额、资金去向及损失情况。本案吸收资金共计人民币4269万元，给投资人造成损失共计人民币3800余万元。其中大额资金走向为：裕信建投公司账户收取投资人投资款后，向项目方北京祥龙通宝公司付款总计人民币400万元，净向邓某付款1550万余元，向北京德丰汇泰投资中心（有限合伙）付款1648万余元，净向裕信财富公司付款421万元；（3）胡其河的银行账户交易情况，其中净向裕信财富公司付款915万余元，净收邓某账户款787万余元，向裕信建投公司账户付款150万元，净收顺泰赣商公司款350万元，个人消费1180万余元（对方户名：北京春光置地房地产开发有限公司）。
14、顺泰赣商公司出具的承诺函证明：顺泰赣商公司向鄱阳商贸发展基金项目、立水桥商贸发展基金项目投资人承诺按时、足额、无条件兑付的情况。
15、入伙协议、银行回单等证明：胡其河曾于2014年2月投资立水桥项目50万元、4月投资立水桥项目100万元。
16、借款协议、收据、银行记录、支出凭单、还款明细等证明：胡其河借款给顺泰赣商公司、裕信财富公司共计2750万元的事实，以及上述两公司还款给胡其河的事实。其中胡其河借款给顺泰赣商公司1550万元（已归还），借款给裕信财富公司1200万元（已归还200余万元）。
17、支付借款利息明细表、支出凭单等证明：2014年2月至2015年1月间，公司支付给胡其河、李某、袁某借款利息的情况。其中一共支付给胡其河利息人民币600余万元。
18、到案经过证明：被告人胡其河于2015年10月27日接朝阳分局经侦大队民警电话后到案情况。
19、身份材料证明：被告人胡其河的身份情况。
以上证据，经庭审举证、质证，本院予以确认。
本院认为，被告人胡其河违反国家金融管理法规，以公司发行基金的方式，向社会公开宣传，并承诺在一定期限内返本付息，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪。北京市朝阳区人民检察院指控被告人胡其河犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。
本案中，根据在案证人证言、工商登记资料等证据，能够认定胡其河系顺泰赣商等公司股东，且参与公司实际经营管理，从主观罪过及客观行为看，符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成，应承担相应的刑事责任。虽然胡其河与顺泰赣商公司、裕信财富公司之间存在借款经济往来，但不影响本案性质的认定。胡其河及其辩护人所提胡其河系被骗入股的意见，无证据支持，本院不予采纳。鉴于胡其河有自动投案的情节，故酌情对其所犯罪行予以从轻处罚。
对于投资人的经济损失，依法责令胡其河退赔。
综上，根据被告人胡其河犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十一条、第五十二条、第五十三条及第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人胡其河犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年10月27日起至2021年10月26日止。罚金于判决生效后三个月内缴纳）。
二、责令被告人胡其河退赔相关经济损失，发还投资人（清单另附）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李 晓
审 判 员 徐 强
人民陪审员 周学芳
二〇一七年十二月二十九日
书 记 员 杨 妮