上海市徐汇区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）沪0104刑初84号
公诉机关上海市徐汇区人民检察院。
被告人徐某某，女，汉族，户籍地安徽省，暂住上海市嘉定区。
辩护人康慧，上海市嘉华律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。
被告人陆某，女，汉族，户籍地上海市浦东新区，住上海市浦东新区。
辩护人余渊民，上海市君成律师事务所律师。
被告人龚某某，女，汉族，户籍地湖南省岳阳市，暂住上海市闵行区。
辩护人宋沪彬，上海市申汇律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。
上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2018)9号起诉书指控被告人徐某某、陆某、龚某某犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月23日向本院提起公诉。本院于2018年2月24日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员顾某某出庭支持公诉。被告人徐某某及其辩护人康慧、被告人陆某及其辩护人余渊民、被告人龚某某及其辩护人宋沪彬到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市徐汇区人民检察院指控：2012年至2016年10月，姜某某(已判决)以其实际控制的上海懿杰资产管理有限公司(以下简称懿杰公司)等公司名义，先后在本市柳州路928号百丽广场6楼、淮海中路300号2802室、凯旋北路1188号环球港办公楼27楼等处开设办公场所，通过随机拨打电话、在公共场合发传单等方式，在社会公开宣传上述公司的理财产品、股权转让产品等，与投资人签订《理财计划产品协议书》、《股权转让合同》、《回购承诺书》等，并向投资人承诺保本付息的高额回报。
被告人徐某某于2014年10月进入懿杰公司任营业部经理，后升任为环球港分部负责人。被告人陆某于2015年4月进入懿杰公司K11分部任业务员，后升任为懿杰公司环球港分部销售总监。被告人龚某某于2015年10月进入懿杰公司环球港分部任业务员，后升任为销售主管。三名被告人独自或带领业务团队开展上述犯罪活动，并从团队业绩中获取提成。
经司法审计，被告人徐某某参与吸收公众存款共计人民币1,513万元，被告人陆某参与吸收公众存款共计人民币568万元，被告人龚某某参与吸收公众存款共计人民币200万元。
2016年9月13日，姜某某接到公安人员电话通知后，主动至公安机关投案，并如实交代基本犯罪事实。2017年1月20日、10月16日，被告人陆某、徐某某分别主动至公安机关投案；同年6月14日，被告人龚某某在本市静安区华山路2号被公安人员抓获。上述三名被告人到案后均如实交代了基本犯罪事实，并退赔了各自的违法所得。公诉机关认定被告人徐某某、陆某、龚某某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第六十七条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪(单位)追究被告人徐某某、陆某、龚某某的刑事责任。同时认定被告人徐某某、陆某、龚某某均系自首。提请依法审判。
被告人徐某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人系初犯、偶犯，无前科，并退赔非法所得，建议法院对其从轻处罚。
被告人陆某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为起诉书指控的其中人民币200万元不应予以认定；被告人系自首，并已退赔非法所得，建议法院对其从轻处罚，并适用缓刑。
被告人龚某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人认为被告人系自首，社会危害性较小，并已退赔非法所得，建议法院对其从轻处罚。
经本院审理查明的事实与公诉机关指控的上述事实一致，并有证人姜某某、丁某某、陈某某、朱某1、戎某某、朱某2等人的证言、自述笔录、协议书、合同、收据、POS机签购单、懿杰公司档案机读材料、受案登记表、立案决定书、工作情况、协助冻结财产通知书，上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书及被告人徐某某、陆某、龚某某的供述等证据予以证实，足以认定。
本院认为，上海懿杰资产管理有限公司未经有关部门批准，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人徐某某、陆某、龚某某作为单位其他直接责任人员，其中被告人徐某某、陆某参与吸收存款均属数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。公诉机关指控的罪名成立。经查，被告人陆某带领其团队非法吸收公众存款，投资人已经给付了投资款，应当予以认定，辩护人的意见，与事实不符，本院不予采纳。根据被告人陆某犯罪的事实、性质以及对于社会的危害程度，被告人陆某犯罪情节不属于较轻，不符合宣告缓刑的法律规定。辩护人的相关辩护意见，本院不予采纳。鉴于被告人徐某某、陆某、龚某某系自首，依法予以从轻或减轻处罚。根据被告人退赔部分赃款情况，本院酌情予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人徐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币四万五千元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月16日起至2020年8月15日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
二、被告人陆某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万五千元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月28日起至2019年8月22日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
三、被告人龚某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
四、被告人的违法所得予以追缴。
龚某某，回到社区后，应当遵守法律、法规，服从社区矫正机构的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 朱锡伟
人民陪审员 仇蕴雯
人民陪审员 刘薰云
二〇一八年三月二十八日
书 记 员 李晓萍
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。