河南省许昌市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
河南省许昌市中级人民法院
刑事裁定书
（2018）豫10刑终55号
原公诉机关许昌市建安区人民检察院。
上诉人(原审被告人)丁建伟，男，1980年6月17日生，汉族，初中文化，住许昌市魏都区，许昌县裕麒发制品有限公司法人代表。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月14日被许昌县公安局刑事拘留，同年1月7日被逮捕。
辩护人陈豪，河南名人律师事务所律师。
上诉人(原审被告人)朱有强，男，1972年9月15日生，汉族，初中文化，住许昌市魏都区，许昌县裕麒发制品有限公司生产负责人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月17日被许昌县公安局刑事拘留，同年6月16日被许昌县公安局取保候审，2017年4月6日被许昌县人民检察院取保候审，同年9月15日被许昌市建安区人民法院取保候审。2017年11月30日被许昌县公安局执行逮捕。
辩护人李文波，河南君志合律师事务所律师。
原审被告人丁午臣，男，1949年2月16日生，汉族，初中文化，住许昌市建安区，许昌县裕麒发制品有限公司实际控制人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年11月30日到许昌县公安局投案，同年12月1日被许昌县公安局刑事拘留，2017年1月7日被逮捕。
辩护人吴亚辉，河南名人律师事务所律师。
原审被告人赵根妞，女，1951年6月15日生，汉族，初中文化，住许昌市建安区，许昌县裕麒发制品有限公司实际控制人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年12月1日被许昌县公安局取保候审，2017年4月6日被许昌县人民检察院取保候审，同年9月15日被许昌市建安区人民法院取保候审。
辩护人贾耀鑫，河南金泰律师事务所律师。
河南省许昌市建安区人民法院审理许昌市建安区人民检察院指控原审被告人丁午臣、赵根妞、丁建伟、朱有强犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年11月30日作出（2017）豫1003刑初494号刑事判决。原审被告人丁建伟、朱有强不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷、讯问被告人、听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审认定，2008年至2013年期间，被告人丁午臣、赵根妞伙同被告人丁建伟、朱有强未经有关部门依法批准，以许昌县裕麒发制品有限公司资金周转紧张、归还银行贷款、购买生产原材料等借口，通过口口相传等方式公开宣传，以给付高息为诱饵，承诺一定期限内归还，以出具借条、签订担保借款合同等形式，向集资参与人范付安、万秋英、秦小花、王苗珍、任军萍、贺青枝、郭子君、李振华（张金玲）、张松淼、赵会静（仝亚娟）、郭颖平、李爱玲（孙建立）、荣红仙、张世本、王爱萍、谢红丽、徐洪勋、刘培、忽志军（张会丽）、文清华、宋广周、吕秋月、刘香菊、魏勋乾（聂金娥）、杨丽君、张秋兰（王新建）、陈丽平、宋秋霞、程喜梅、陈殿宏、李霞、孟飞跃、杨二伟、聂长法、赵金富、王全太、王继红、崔俊芳、朱晓峰、宋勇军等社会不特定对象40户吸收存款人民币2153．58万元，扣除展期转存金额46万元，扣除预付利息43.84万元，实际吸收存款人民币2063.74万元；已归还本金242万元，已支付利息275.056万元，用已支付利息275.056万元折抵本金后，尚欠本金1546.684万元。
被告人丁建伟直接经手非法吸收公众存款金额350万元（其中丁建伟和丁午臣共同出具的借据金额70万元），涉及的人数为7人，扣除预付利息6.7万元，实际吸收存款人民币343．3万元；已支付利息26．9737万元（不含预付利息），用已支付利息26．9737万元折抵本金后，尚欠本金316．3263万元。
被告人朱有强直接经手非法吸收公众存款金额75万元，涉及的人数为3人，扣除展期转存金额30万，实际吸收存款人民币45万元；已归还本金35万元，已支付利息12.4万元，本息合计支付47.4万元。
2016年11月30日被告人丁午臣、赵根妞到公安机关投案，2016年12月14日被告人丁建伟到公安机关投案。
上述事实，有受案登记表,受案回执,立案决定书,证明,抓获经过,到案经过,中国银行业监督管理委员会许昌监管分局查询复函,企业信用报告,个人信用报告,朱有强记录本复印件,许昌县不动产登记中心证明,许昌县工商行政管理局出具的企业注册、登记、变更信息,银行查询回执单,中国建设银行卡明细,中国银行交易明细,中国工商银行交易明细,中原银行查询结果,借条,借款协议,许昌县公安局查封裕麒发制品有限公司房产手续,许昌县处非办关于许昌县辖区部分涉嫌非法集资案件集资情况登记的公告,被告人赵根妞的病历,并有证人薛某、朱某1、朱某2等人证言，集资参与人范付安、万秋英、秦小花等人陈述及相关借据、借条、借款合同、转账凭证、银行交易明细等书证，被告人的供述与辩解，搜查、辨认笔录，鉴定意见等证据，足以认定。
原审法院认为，被告人丁午臣、赵根妞、丁建伟、朱有强未经相关部门审核批准，以许昌县裕麒发制品有限公司资金周转紧张、归还银行贷款、购买生产原材料等借口，通过口口相传等方式公开宣传，以出具借条、签订担保借款合同等形式向不特定对象吸收资金，其四人行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人丁午臣、赵根妞作为许昌县裕麒发制品有限公司的实际控制人，在共同犯罪活动中起主要作用，系主犯，被告人丁建伟、朱有强在共同犯罪活动中起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。本案中个人实际控制单位，且个人资产与单位资产混同，财务制度不规范，非法集资行为多以个人名义实施，故应认定为自然人犯罪。四名被告人到案后均不能如实供述自己的犯罪事实，不应当认定为自首。遂判决如下：一、被告人丁午臣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币150000元；被告人赵根妞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币100000元；被告人丁建伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币80000元；被告人朱有强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币50000元；二、对非法吸收公众存款犯罪所得的一切财物依法予以追缴并返还集资参与人。
上诉人丁建伟上诉称：其系自首，一审量刑过重。其辩护人的辩护意见为：本案应认定为单位犯罪，丁建伟构成自首。上诉人朱有强上诉称：其系自首，在犯罪中所起作用较小，应认定为从犯；一审量刑过重。其辩护人的辩护意见为：上诉人犯罪情节轻微，涉案款项已全部退还，建议对上诉人改判免于刑事处罚。原审被告人丁午臣辩护人意见为：本案应认定为单位犯罪，丁午臣构成自首，具有悔罪表现，建议对其从轻处罚。原审被告人赵根妞辩护人意见为：赵根妞具有自首情节，其所起作用较小，建议对其从轻处罚。
经二审审理，查明的事实和证据与一审一致。相关证据均经一审庭审举证、质证，查证属实，经本院审核，予以确认。经查，上诉人所提上诉理由，在一审审理过程中已提出，一审判决均已作出了正确的认定并阐明了理由，从宽情节量刑时亦进行了充分考虑，本院予以认可。故该上诉理由不能成立，不予采纳。
本院认为，原审被告人丁午臣、赵根妞、丁建伟、朱有强未经相关部门审核批准，以许昌县裕麒发制品有限公司资金周转紧张、归还银行贷款、购买生产原材料等借口，通过口口相传等方式公开宣传，以出具借条、签订担保借款合同等形式向不特定对象吸收资金，其四人的行为已构成非法吸收公众存款罪。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 李 晋
代理审判员 焦崇阳
代理审判员 李文晋
二〇一八年四月二十六日
书 记 员 王 皓
邮编：461000
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