河北省元氏县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）元刑初字第00058号
公诉机关河北省元氏县人民检察院。
被告人崔某某。因涉嫌非法吸收公共存款罪于2014年6月17日被元氏县公安局刑事拘留，经元氏县人民检察院批准2014年7月23日被元氏县公安局执行逮捕，现羁押于元氏县看守所。
辩护人张建民，河北世纪方舟律师事务所律师。
被告人董某某。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年6月17日被元氏县公安局刑事拘留，经元氏县人民检察院批准2014年7月23日被元氏县公安局执行逮捕，现羁押于元氏县看守所。
辩护人刘素慧，河北世纪方舟律师事务所律师。
被告人侯夕瑞。因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪于2014年6月17日被元氏县公安局刑事拘留，经元氏县人民检察院批准2014年7月23日被元氏县公安局执行逮捕，现羁押于元氏县看守所。
辩护人陈胜海，河北天宏律师事务所律师。
被告人刘某甲。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年6月17日被元氏县公安局刑事拘留，经元氏县人民检察院批准2014年7月23日被元氏县公安局执行逮捕，现羁押于元氏县看守所。
辩护人刘江格，河北济民律师事务所律师。
被告人李某甲。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年6月17日被元氏县公安局刑事拘留，经元氏县人民检察院批准于2014年7月23日被元氏县公安局执行逮捕，现羁押于元氏县看守所。
辩护人李柱子，河北中宇律师事务所律师。
被告人高某甲。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年6月24日被元氏县公安局刑事拘留，经元氏县人民检察院批准于2014年7月23日被元氏县公安局执行逮捕，现羁押于元氏县看守所。
委托人高某乙，系被告人高某甲之子。
被告人智某某。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年9月12日被元氏县公安局刑事拘留，经元氏县人民检察院批准2014年10月17日被元氏县公安局执行逮捕，现羁押于元氏县看守所。
辩护人安占明，河北封龙律师事务所律师。
元氏县人民检察院以元检公诉刑诉（2015）52号起诉书指控被告人崔某某、董某某、候某甲、刘某甲、李某甲、高某甲、智某某犯非法吸收公共存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。元氏县人民检察院指派检察员王杰才、郭睿出庭支持公诉，被告人崔某某及其辩护人张建民、被告人董某某及其辩护人刘素慧、被告人候某甲及其辩护人陈胜海、被告人刘某甲及其辩护人刘江格、被告人李某甲及其辩护人李柱子、被告人高某甲及其辩护人高某乙、被告人智某某及其辩护人安占明到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
元氏县人民检察院指控：2011年，李某乙、范某某合作（二人均另案处理）注册成立河北丰众农业科技有限公司元氏分公司（以下简称丰众元氏分公司），登记范某某为法人代表，李某乙作为实际负责人，雇佣被告人崔某某等人员，以在平山、赵县等地投资为名，承诺高额利息非法吸收公共存款。为在元氏县各乡镇开展具体业务，发展被告人候某甲、刘某甲、董某某、李某甲、高某甲、智某某等数十人作为代办员，与其他公司员工配合共同完成存款吸收。吸收资金大部分汇至范某某名下账户等处用于商业投资、经营周转、实际消费等活动。
经公安机关委托会计鉴定机构审计，2011年至2014年间，丰众公司元氏分公司共计吸收股金571162366元；退换股金413941860元；未退股金157220506元。其中：
被告人崔某某（该人系丰众元氏分公司主要工作人员，李某乙任丰众石家庄总公司副董事长后承担元氏分公司管理职能）名下吸收存款总计5752649元，未退金额1988057元；被告人董某某名下吸收存款总额12196090元，未退金额3937341元；被告人高某甲名下吸收存款总额12132654元，未退金额3553296元；被告人候某甲名下吸收存款总额54459214元，未退金额8252775元；被告人李某甲名下吸收存款总额28513396元，未退金额9101448元；被告人刘某甲名下吸收存款总额15750096元，未退金额2815591元；被告人智某某名下吸收存款总额8991848元，未退金额3453657元。
被告人崔某某、董某某、候某甲、刘某甲、李某甲、高某甲、智某某等七人违反国家法律、金融管理法规的规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已经触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，特提起公诉，请依法判处。
被告人崔某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，认为在河北丰众农业科技有限公司元氏分公司没有职务，主要负责接待及单位发放工资工作，该公司实际负责人为李某乙，具体吸收存款数额以公司账目记载为准，并且自己及家属的存款都在里边，请求法院从轻处罚。
被告人崔某某的辩护人张建民提出，河北丰众农业科技有限公司元氏分公司的法定代表人是范某某，实际负责人为李某乙。崔某某只是该公司的一名普通员工，崔某某在工作中吸收了存款，只应该对个人吸收的存款承担责任。起诉书中指控的数额不应该作为定案依据，该数额中包括其个人和亲属的存款及代办费，应予扣除。崔某某不应该对公司其他行为及其他工作人员的行为承担责任。对于本案的发生，希望法庭考虑当时社会形势，并扣除被告人个人及其亲属的存款，崔某某到案后认罪态度较好，主观恶意较小，也是受害者，系初犯，希望对其从轻处罚。
被告人董某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，认为起诉书指控的金额不清楚，应以公司的账目为准，自己只是代办员，并且个人在丰众公司存款五、六十万元，不知道是违法行为，请求从轻处罚。
被告人董某某的辩护人刘素慧提出，本案属于单位犯罪，本案资金流向全部用于公司使用，董某某没有使用吸收存款的一分钱，作为单位吸收的代办人员，对单位犯罪进行了帮助作用，不应认定为自然人犯罪，且属于从犯，只应对其参与的数额进行负责。董某某没有意识到自己的行为属于犯罪，主管恶性较小，希望对其从轻、减轻处罚。
被告人候某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，认为王宇鹏所吸收部分应予扣除，自己只是代办员，本人在丰众公司也有存款，请求从轻处罚。
被告人候某甲的辩护人陈胜海提出，本案应为单位犯罪，侯夕瑞只是本案的参与人员，作用较小，应该比照共同犯罪，从轻或减轻处罚。检方的指控金额依据来自于审计报告，该报告经法庭质证，不具有全面性和客观性，法庭不应采信，在计算金额时法庭应考虑扣除其中的近亲属部分、他人代办部分、个人自己的存款、代办费和大奖。被告人候某甲已获得了大部分集资人的谅解，无任何主观恶意，法庭量刑时应予以考虑犯罪来源和社会影响，对其予以从轻处罚。
被告人刘某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，认为自己只是代办员，本人在丰众公司也有存款，请求从轻处罚。
被告人刘某甲的辩护人刘江格提出，本案属于单位犯罪，应该处理主要负责人员，代办员不应该按照犯罪处理。刘某甲属于从犯，不是丰众工作人员，并且吸收了自己和近亲属和乡亲的存款，被告刘某甲系初犯，没有前科和劣迹。一贯表现良好，愿意积极退赔，希望对其从轻、减轻处罚。
被告人李某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，认为自己只是代办员，本人在丰众公司也有存款，请求从轻处罚。
被告人李某甲的辩护人李柱子提出，对公诉机关指控被告人李某甲犯非法吸收公众存款罪没异议，本案系单位犯罪，应该按单位犯罪予以处罚。李某甲在本案中系初犯，应当从轻或减轻处罚。李某甲不是丰众公司的工作人员，没有工资，在其中仅起到协助作用，系从犯。被告李某甲到案后认罪态度较好，有悔罪表现，系初犯，平时表现较好，且被告人李某甲身体多病，希望对其从轻、减轻处罚。
被告人高某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，认为自己只是代办员，本人在丰众公司也有存款，请求从轻处罚。
被告人高某甲的辩护人高某乙提出，被告高某甲无意识成为丰众元氏分公司代办员，主动向公安机关投案自首，交代了自己吸收存款的去向，没有获利，并将自己的钱存到了丰众公司也是受害者，法律意识淡薄，有悔罪表现，请求法庭从轻处理。
被告人智某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名没有异议，认为自己只是代办员，本人及儿女在丰众公司也有存款，请求从轻处罚。
被告人智某某的辩护人安占明提出，对公诉机关指控被告人犯有非法吸收公众存款罪无异议，本案系单位犯罪，被告人主观恶意小，且系初犯，是受了丰众公司误导不知是犯罪，并有补救措施，希望对其从轻处罚。
经审理查明，2011年，李某乙、范某某合作（二人均另案处理）注册成立河北丰众农业科技有限公司元氏分公司（以下简称丰众元氏分公司），登记范某某为法人代表，李某乙作为实际负责人，雇佣被告人崔某某（该人系丰众元氏分公司工作人员，在公司负责存款吸收、资金汇转、代办员发展等业务）等工作人员，以投资河北联众集团名下九陀山旅游区、平山县南庄肉鸡基地、赵县肉驴养殖基地等地投资为名，承诺高额利息非法吸收公众存款，为在元氏县各乡镇开展具体业务，发展被告人候某甲、刘某甲、董某某、李某甲、高某甲、智某某等数十人作为代办员，与其他公司员工配合共同完成存款吸收。吸收资金大部分汇至范某某名下账户等处用于商业投资、经营周转、实际消费等活动。
经公安机关委托河北中君汇信源会计师事务所有限公司审计，2011年5月至2014年6月16日，丰众元氏分公司总共吸收股金571162366元，涉及入股人员10400人，未退股金150410136.36元。其中：被告人崔某某名下吸收存款总计5752649元，未退金额1915787元；被告人董某某名下吸收存款总额12196090元，未退金额3473845元；被告人高某甲名下吸收存款总额12132654元，未退金额3553296元；被告人候某甲名下吸收存款总额54459214元，未退金额7787553元；被告人李某甲名下吸收存款总额28513396元，未退金额8647059.80元；被告人刘某甲名下吸收存款总额15750096元，未退金额2519152.26元；被告人智某某名下吸收存款总额8991848元，未退金额3282754元。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
1、被告人崔某某、董某某、候某甲、刘某甲、李某甲、高某甲、智某某的供述，证实被告人明知河北丰众农业科技有限公司元氏分公司的经营范围无吸收存款项目的情况下，仍以公司搞养殖、种植、旅游开发为名义、发放宣传图册、承诺高息等方式向社会公众吸收存款等事实。
2、证人候某乙、刘某乙、郑书雪、王某某、范某某、靳某某、侯丽彩的证言，证实丰众公司元氏分司通过代办员开展吸收存款活动，具体数字以账目为准以及及丰众元氏分公司与总公司之间的资金、账目往来的情况。
3、同案犯范某某的供证，证实丰众元氏分公司由李某乙负责，属于大包形式（李某乙全权），元氏分公司上缴钱数，总公司返还钱数以账目为准。
4、同案犯李某乙的供证，证实其负责丰众元氏分公司吸收公众存款情况及公司结构。
5、河北中君汇信源会计师事务所有限公司冀中信专审字（2014）第1-4014号鉴定意见书，证实丰众元氏分公司及七被告人吸收资金的具体数额及未返还资金数额。
6、河北丰众农业科技有限公司元氏分公司的工商注册资料，证实河北丰众农业科技有限公司元氏分公司不具有吸收存款的经营范围。
7、河北丰众农业科技有限公司元氏分公司宣传图册，证实为吸收存款向社会进行了公开宣传的情况。
8.、协助查询财产通知书、冻结财产通知书、公安机关暂押款票据等查扣手续，证明公安机关查封、扣押、冻结了部分涉案款物。
9、七被告人在庭审中提交本人及近亲属在丰众元氏分公司的存款票据及部分集资人的谅解书，证明本人及近亲属存款数额及获得部分集资人谅解的情况。
上述证据相互印证，足以认定，七被告人非法吸收公众存款罪犯罪属实。
本院认为，河北丰众农业科技有限公司元氏分公司违反国家金融法律法规的规定，未经中国人民银行依法批准，通过发放宣传图册、承诺高息等方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，严重破坏了国家金融信贷秩序。被告人崔某某作为河北丰众农业科技有限公司元氏分公司的工作人员，其参与存款吸收、资金汇转、代办员发展等业务，对犯罪后果的发生负有部分管理责任，且其直接参与、实施了向公众吸收存款的行为并获取了代办费；被告人董某某、候某甲、刘某甲、李某甲、高某甲、智某某作为代办员，均直接参与、实施了向公众吸收存款的行为并获取了代办费，对犯罪后果的发生负有直接责任，故七被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人崔某某、董某某、候某甲、刘某甲、李某甲、高某甲、智某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据充分，本院应予支持。关于辩护人提出审计报告中吸收亲友的数额应从犯罪数额中扣除的意见，经查，七被告人以公司搞养殖、种植、旅游开发为名义、发放宣传图册、承诺高息等方式向社会不特定的人群吸收存款，扰乱国家金融秩序，吸收对象并非仅限于其亲友的特定群体，其亲友仅是包含在不特定人群中的一部分，故辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。被告人候某甲认为应扣除在其名下其他代办人员集资数额，但没有提交其他代办员的相关票据，对其主张不予认可。七被告人在庭审中均自愿认罪、悔罪，认罪态度较好，可酌予从轻处罚。七被告人在非法吸收公众存款过程中起次要作用，应当从轻、减轻处罚。
本案涉及的集资参与人众多、非法吸收的资金数额巨大，用非法吸收的资金向代办员、集资参与人支付的代办费、提成、利息等违法所得的一切财物均应予追缴，公安机关已经追回、查扣的涉案款物应依法返还、处置。
根据七被告人的犯罪事实、犯罪情节、悔罪表现和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条第三款、第二十七条之规定，判决如下：
一、被告人崔某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金30000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即从2014年6月17日起至2016年12月16日止。罚金已缴纳。）
二、被告人董某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金40000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即从2014年6月17日起至2016年6月16日止。罚金已缴纳。）
三、被告人侯某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金45000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即从2014年6月17日起至2017年12月16日止。罚金已缴纳。）
四、被告人刘某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金40000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即从2014年6月17日起至2016年6月16日止。罚金已缴纳。）
五、被告人李某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金40000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即从2014年6月17日起至2016年12月16日止。罚金已缴纳。）
六、被告人高某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金40000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即从2014年6月24日起至2016年6月23日止。罚金已缴纳。）
七、被告人智某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金30000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即从2014年9月12日起至2016年3月11日止。罚金已缴纳。）
八、继续追缴本案七被告人因实施非法吸收公众存款行为而获取的违法所得，并与公安机关依法查扣、追回的违法所得和涉案款物一并依法处理。
如不服本判决可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 王景林
审 判 员 杨小勇
人民陪审员 陈彦芬
二〇一五年十月十日
书 记 员 李聪建