宁夏回族自治区银川市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）银刑初字第76号
公诉机关宁夏回族自治区银川市人民检察院。
被告人任虹，女，1966年5月18日出生，汉族，陕西大荔县人，大专文化，北京中安太平控股有限公司银川分公司、银川中民企种植专业合作社的法定代表人，住银川市兴庆区石油城，户籍所在地河南省濮阳市华龙区。2014年10月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被银川市公安局直属分局刑事拘留，同年12月4日被依法逮捕。现羁押于银川市看守所。
辩护人王国安、管洁，宁夏辅德律师事务所律师。
被告人上官永红，女，1966年10月3日出生，汉族，陕西大荔县人，中专文化，北京中安太平控股有限公司银川分公司、银川中民企种植专业合作社的业务员，住银川市兴庆区。2016年1月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被银川市公安局直属分局刑事拘留，同年2月2日被依法逮捕。现羁押于银川市看守所。
辩护人朱顺关，宁夏辅德律师事务所律师。
宁夏回族自治区银川市人民检察院以银检公诉刑诉〔2015〕68号起诉书、银检公诉刑追诉〔2016〕2号追加起诉决定书指控被告人任虹犯集资诈骗罪、被告人上官永红犯非法吸收公众存款罪一案,分别于2015年12月9日、2016年5月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2016年1月26日、10月10日公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区银川市人民检察院指派代理检察员魏宏宇出庭支持公诉。被告人任虹及其辩护人王国安、管洁，被告人上官永红及其辩护人朱顺关到庭参加诉讼。本案经银川市人民检察院补充侦查两次，向宁夏回族自治区高级人民法院申请延长审理期限一次，现已审理终结。
宁夏回族自治区银川市人民检察院指控，2012年6月4日、2013年5月24日，被告人任虹分别注册成立北京中安太平控股有限公司银川分公司、银川中民企种植专业合作社（以下简称中安太平银川分公司、银川中民企），并担任上述两家公司的法定代表人。
2012年1月至2014年10月期间，被告人任虹分别以上述两家公司的名义，通过散发虚假宣传材料，口口相传等方式介绍宣传中安太平银川分公司和银川中民企的经营状况，并以投资酒店、种植、养殖等项目为由，以增资扩股的形式，承诺高息，先后骗取271人现金共计68121174.58元，并通过其和李某某的账户将其中的57044207.96元转入刘某某（另案处理）指定的账户，刘某某按约给被告人任虹返回39786406.92元。被告人任虹将刘某某所返资金和剩余资金用于购买宁夏天一国际酒店的经营权、支付投资人的本金、分红、员工工资、办公费用等。宁夏天一国际酒店已被任虹转让还债。经银川天诚信合会计师事务所鉴定，截止2014年12月，被告人任虹未归还马某某等122名被害人的投资款共计26969577.26元。
2013年3月至2014年9月期间，被告人上官永红受任虹的安排，以上述两家公司的名义，通过散发虚假宣传材料等方式介绍宣传中安太平银川分公司和银川中民企，并以种植、养殖等项目为由，以增资扩股的形式，向被害人承诺投资金额3个月14.4%、6个月16.8%、1年18%的利息，先后共吸收刘某等人共计7180000元，其从中获取提成。
公诉机关认为，被告人任虹以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，金额26969577.26元，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，构成集资诈骗罪，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人上官永红违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收资金7180000元，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
公诉机关随案提交了司法会计鉴定意见、被告人供述、证人证言、书证等证据。
被告人任虹辩称，1.中安太平银川分公司和银川中民企的法定代表人是刘某某，其只是受聘进行管理；2.其没有非法占有客户投资款的主观故意，应以非法吸收公众存款罪处罚；3.其构成自首，可以从轻或减轻处罚。
其辩护人提出，1.被告人任虹主观上不具有非法占有的故意，与刘某某成立非法吸收公众存款罪的共同犯罪，且系从犯；2.银川中民企是河南中民企的下属公司，故本案系单位犯罪；3.被告人任虹系自首，可以从轻或减轻处罚。综上，建议判处被告人任虹有期徒刑四年。辩护人当庭提交了电子证据及相关截图的打印材料、手机通话录音等视听资料。
被告人上官永红辩称，1.其没有诈骗客户资金的故意，也没有散发宣传彩页；2.其只是按照公司的规定开展业务，与其同样担任业务员的还有数人，只追究其一人的刑事责任，有失公平。
其辩护人提出，1.本案应以单位犯罪论处，且上官永红系从犯；2.被告人上官永红的犯罪金额中应扣减本人的投资额、亲朋好友的投资额、客户期满后续签的投资额、给客户的分红等；3.被告人上官永红有自首情节；4.与被告人上官永红同样担任该公司业务员的人还有数人，仅追诉上官永红一人，显失公平。综上，建议判处被告人上官永红三年以下有期徒刑或适用缓刑。
经审理查明，2011年3月28日，刘某某成立了河南中民企投资发展有限公司（以下简称河南中民企），后又相继成立了濮阳中民企苗木农民专业合作社（以下简称濮阳中民企）、济源中民企苗木农民专业合作社（以下简称济源中民企）及濮阳状元红酒业，上述公司的法定代表人分别是刘聚科等人。
1993年，被告人任虹在保险公司做业务员时结识了刘某某，后曾兼任濮阳中民企的业务经理。2012年5月，刘某某口头委派其在银川成立分公司，用以筹资，并向被告人任虹承诺每吸收客户资金10000元，支付其300元提成。
2012年6月4日，被告人任虹依据前期的市场调查，以刘某某所转的投资款为办公经费，注册成立了中安太平银川分公司，2013年5月24日又注册成立了银川中民企，并担任上述两家公司的法定代表人。之后，其分别以该二公司的名义在银川通过散发宣传彩页、投影展示、邻里亲戚口口相传等方式向马某某等人宣传中安太平银川分公司和银川中民企，称河南总公司的资金雄厚，投资有保障，并以投资酒店、种植、养殖、养老生态环境等项目为由，以签订增资扩股协议、向被害人承诺高息、约定到期回购本金的方式，骗取被害人的资金。经鉴定，被告人任虹共吸收上述被害人68121174.58元，给刘某某转款17257801.04元，截止2014年12月，尚欠马某某等122人共计21411180.26元。
2013年3月，被告人上官永红被聘为银川中民企的业务员，负责后勤、向客户介绍合作社业务，动员客户投资理财，月薪1000元，其每吸收客户资金10000元，公司给其提成20元。至2014年9月，经其手共吸收了刘艳等37名被害人的投资款共计7180000元，截止案发时，实际造成损失为5827506元。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭举证、质证、确认的下列证据予以证实：
第一部分书证
（一）受案登记表、立案决定书，证实2014年10月15日，马某某到银川市公安局报案，该局于同年10月28日对银川中民企以非法吸收公众存款立案侦查。
（二）企业法人营业执照、公司变更登记、股东会决议，证实濮阳中民企、济源中民企、河南中民企的法定代表人及成立情况。
（三）工商资料、租赁合同、授权书、收据、以资抵债协议书、明细表、公司资产买卖协议、收据，证实
1.中安太平银川分公司成立于2012年6月4日，2014年9月26日注销，银川中民企成立于2013年5月24日，二公司的法定代表人均为任虹；该公司租赁石油城旺角商业街7-10#作为办公场所。
2.2012年4月26日-12月，刘某某向任虹支付工资、房租、家具等费用合计408437.4元。
3.宁夏美泰商贸有限公司成立于2009年10月10日，截止2012年，该公司的经营状况为负债。2014年6月23日该公司的法定代表人变更为任虹。
4.宁夏天一国际酒店管理有限公司成立于2010年8月19日，法定代表人为张九杰，后该公司的股权进行转让，法定代表人也进行了变更。
5.2014年7月，任虹将名下的宁夏美泰商贸有限公司及宁夏天一国际酒店转让给陈勰，用以顶抵欠债务，后陈某又转卖他人。
6.2014年7月，罗某、任虹在濮阳与刘某某签订资产买卖协议，将惠州格林豪泰酒店的动产和经营权以5000000元卖给刘某某，抵偿刘某某所借的债务。后刘某某又转卖他人。
（四）鉴定意见书、补充说明一份、投资人保障协议、收据、交易明细，证实
1.截止2014年12月，任虹欠付马某某等122位当事人本金26969577.26元，支付投资人利息5558397元。
2.在此期间，上官永红所吸收的客户资金共计7180000元。
3.2012年1月至2014年12月期间，任虹的银行账户中有92016.43元用于消费。
4.任虹和李兰胜的个人账户向刘某某转款共计17257801.04元，用于支付当事人的本金、分红及其他资金共计49818518.28元。
5.赵某等被害人与任虹、上官永红、李某某的账户交易明细。
（五）宣传彩页、河南中民企下发的文件，证实
1.中安太平银川分公司员工向被害人所出示的宣传材料。
2.河南中民企对各分公司的办公经费、车辆行驶情况、差旅费用报销等统一规定。
（六）客户分红表、工资表，证实公司业务员的提成、客户参股及分红等情况。
（七）借条、委托书，证实任虹2014年6月3日借任某现金300000元，同年9月1日其将奥斯卡影院四楼游乐场所有事宜委托给赵某全权处理。
（八）查封决定书、通知书，证实银川市公安局直属分局2015年11月3日查封了银川市石油城旺角商业街奥斯卡儿童乐园的相关设施。被告人任虹拒绝签字。
（十）户籍证明，证实二被告人犯罪时均系完全行为能力人。
（十一）归案情况、报案笔录、抓获经过，证实被告人任虹于2014年10月15日与该案其他受害群众一起到银川市公安局报案，该局受理后经过初查，要求任虹提供被骗的相关材料，任虹遂离开该局到河南济源等地，10月28日该局立案后，电话通知被告人任虹接受调查，当日任虹被刑事拘留。银川市公安局经侦支队根据银川市人民检察院的司法建议书，于2016年1月11日电话通知上官永红到案接受询问，当日对其刑事拘留。
第二部分证人证言
（一）证人刘某某的证言，证实河南中民企成立于2011年7月，法定代表人为我的妻子，实际由我经营。该公司没有实际业务，仅作为我对外签订投资协议的名义公司。我先后成立了濮阳中民企、济源中民企和银川中民企三个分公司，各分公司均以股民在公司存款按月获利的方式向社会大众吸收资金。客户的资金由经理转到我指定的卡上，我按月给经理支付3分的利息。所吸收的资金用于短期借贷、项目投资、办公、买车和支付客户利息和员工工资，我投资的项目包括濮阳的酒厂、山西荒地治理、惠州的格林豪泰酒店（已转让）、宁夏的天一酒店（由任虹经营）。银川中民企是独立的法人，任虹担任法定代表人，公司成立初期，我给任虹支付过员工工资、客户提成、办公等费用，该公司以增资扩股的形式向客户宣传投资苗木基地和沙漠治理，实际只投资了一个酒店；我与任虹二人之间的资金都是通过毛某某、齐某某、安某某、王某某的账户往来的。我给任虹也是按照3分/月的利息返款，投资人的利息额度由任虹自主决定。银川中民企吸收的存款与河南中民企没有直接关系。我与任虹之间没有签订经营类合同，也没有向任虹提供抵押担保等。对于公司的经营与投资项目，任虹是明知的，不存在欺骗。
（二）证人李某某的证言，证实2012年下半年，我在保险公司认识了任虹，同年11月到任虹公司担任业务员，主要负责营销、业务拓展，公司规定客户每投资10000元，我就能收到20元提成。我总共介绍了10个客户，经手的投资款约140余万元，我将这些钱打入任虹和我尾号为4228的账户，并将卡交给陈某某保管。这张卡是任虹借我身份证办的，主要用于中安太平银川分公司和银川中民企收款、付款及支付客户利息，钱到账户后，任虹授权陈某某将卡内资金转入安某某等人的账户，我个人没有使用过该卡。这张卡一直被上述两个公司用到2014年10月。
（三）证人赵某的证言，证实2012年7月底，我从李马某处得知中安太平银川分公司，8月份到该公司工作，客户每投资10000元，我可获提成20元。我通过散发宣传彩页、投影展示、向客户承诺投资无风险的方式，介绍了10余位客户投资，共计2000000元左右，我也投资了130000元，投资款全部汇入任虹和李某某的个人账户。2014年9月20日任虹告诉我资金链断了，我就没再收取客户的资金。该公司名下的产业主要是天一酒店。2014年6月，任虹经营游乐园时向我借钱，后将游乐园交给我经营，用以抵顶我的出资额和欠我的钱，并用委托书换了借条。儿童乐园的设备是任虹投资的，部分设备是三厂的财产，与我没有关系。我接手后，经营不善，关门了，设备等物委托长长长酒店暂时保管。
（四）证人李某某的证言，证实2012年9月底，我通过姐姐李某某得知中安太平银川分公司，10月15日我到该公司负责仓库管理，也参与业务工作，公司规定客户每投资10000元，我可获提成20元。我共拉过10人入股，客户的钱都汇入任虹和李某某的账户，我也投资了110000元。任虹与入股的客户签订《增资扩股及投资人保障协议》，并出具收据。
（五）证人齐某某的证言，证实2011年上半年，我在濮阳中民企负责财务工作，该公司的法定代表人和负责人都是刘某某。2014年7月，我离开公司时将账目全部交给刘某某。公司的账户都是刘某某安排人办好卡，我负责管理使用。刘某某安排我处理与任虹之间的资金往来，需要对账时，安排我与银川财务对账。惠阳的格林豪泰酒店是刘聚科投资的，刘某某让我给该酒店转过账。
（六）证人任某的证言，证实任虹以中安太平银川分公司的名义通过散发宣传彩页、看投影的方式承诺投资没有风险，向我与其他受害人募集资金，钱都转到任虹和李某某的名下。我共投资了500多万元，我的朋友大约有四个人也投了100多万元。
（七）证人东某某的证言，证实上官永红曾借我的身份证在建设银行办了一个存折，并以我的名义在银川中民企投资理财。我没有投资。
（八）证人陈某的证言，证实陈某某就是我，2012年8、9月，我在中安太平银川分公司上班，兼职报税。我给任虹直接介绍过两个客户。任虹给我转的钱中，有的是还款，有的是让我代为转交的租金。任虹无力偿还剩余的借款时，便与我签订了以资抵债协议、股权转让协议，将宁夏美泰商贸有限公司的股权（实际是天一国际酒店的经营权）转给我，我又转卖给别人了。天一酒店不是中民企的产业，是任虹的产业，银川中民企在宁夏没有任何资产。
（九）证人李某乙的证言，证实天一酒店的房屋产权属于宁夏武警总队，2010年7月宁夏美泰正式营业，并注册了宁夏天一酒店管理有限公司。2013年9月，我和徐军以6500000元将美泰和天一转让给任虹，任虹支付了转让费及该酒店其他费用。
（十）证人王某某的证言，证实我是格林豪泰酒店的工程部经理，刘聚科以个人名义出资200000元加盟了格林豪泰全国连锁，投资了800多万元用于装修和购买设备，2014年5月格林豪泰酒店正式开业，6月底转卖他人。
（十一）证人刘某乙的证言，证实2013年初我认识了刘某某，2014年6月底，刘某某以倒贷名义向我借款5000000元，并以格林豪泰做担保，后刘某某无力偿还，与我签订了资产买卖协议，我又将该酒店转卖他人。
第三部分被害人的陈述
证实
1.2013年至2014年期间，中安太平银川分公司和银川中民企的员工通过教会传播、邻里相告、散发宣传彩页、投影展示等方式宣传公司的资金实力及投资前景，并向被害人承诺高额利息。被害人遂与公司的负责人任虹签订了《增资扩股及投资人保障协议》，并将投资款转至相应业务员的银行账户，或者将现金直接交给业务员，取得该公司所出具的收据，依照3个月14.4%、6个月16.8%、12个月18%的月息分红。2014年9月20日之后，该公司单方面将月息下调至0.42%，且不归还到期本金，被害人多次向该公司的法定代表人任虹索要，均无果。
2.任虹及上官永红等人鼓吹银川中民企公司实力雄厚，在银川有奶牛场、养殖场等实体投资，投资入股有保障，该公司的法定代表人是任虹。其中刘艳、程凤英等37人系经上官永红介绍投资的。
第四部分被告人供述与辩解
（一）被告人任虹的供述与辩解，证实我在保险公司做业务员时认识了刘某某，后刘某某注册成立了河南中民企，对外以募股的方式筹集资金。我在刘某某成立的濮阳中民企兼任过业务经理。2012年5月刘某某口头委派我成立中安太平银川分公司并提供了相关的办公经费，2013年又安排我成立了银川中民企，我担任上述两家公司的法定代表人，负责公司的日常管理和具体工作。公司对外募股的方式主要是给客户看公司的资料宣传片、介绍公司的经营状况、带员工进行考察、给客户发宣传彩页、通过亲戚朋友相互宣传的方式吸收资金。分公司成立后，我做过一些项目的考察，实际上除了经营一个酒店外再无其他具体业务，公司的资金主要来源于自身的盈利和刘某某的自有资金、向社会筹集的资金及在银川做短期借贷给公司的盈利。银川分公司归属于刘某某的河南总公司，分公司的一切工作都是遵照河南总公司的安排进行的，在银川所吸收的资金全部打入刘某某指定的账户，然后由总公司向分公司出具资金调拨单，整个资金流转中我没有要求总公司提供任何财产担保。刘聚科承诺每吸收10000元，给我返利300元，我将刘聚科返的钱用于公司经营、员工工资和客户分红。我在银川一共吸收了一百多人的大约三千多万元资金，这些钱先存在我或李某乙的账户，然后再转至刘某某指定的账户。刘某某派人与天一酒店的前法人签订了转让协议后，给我转了6500000元，其中6200000元作为转让费，300000元用于缴纳该酒店各项费用，后该酒店一直处于亏损状态，前期的投资也没有收回，2014年4月刘某某将该酒店的法定代表人变更为我，2014年8月我将该酒店转让给陈某，用以偿还借款。银川分公司给刘某某转款过一千多万，用以加盟深圳的一家格林豪泰酒店，公司名下的财产都抵账了。
银川中民企成立后，我聘用我的嫂子上官永红等人担任业务员，月薪1000元，对外进行宣传、筹集资金。
2014年6、7月份我以200000元个人积蓄投资了奥斯卡儿童游乐场，后委托赵红管理，我在委托书中注明的“全权处理所有”仅限于处理经营过程中发生的事项，不是转让。
2014年7月19日河南总公司通知各分公司资金周转困难，让分公司自行周转分红。我便借了一部分钱连同吸收的一部分资金先给老客户分红。
（二）被告人上官永红的供述与辩解，证实任虹是我的小姑子，2012年下半年，我从任虹处了解到中安太平银川分公司和银川中民企，2013年3月我担任银川中民企的业务员，公司的法定代表人是任虹，主要业务就是吸收客户资金，任虹安排我负责后勤、向客户介绍业务、动员客户投资理财。我以基督教徒的身份向教会的人介绍该公司，通过客户口口相传的方式，先后发展谭某某、赵某某等四十余人，这些人共投资大约七百多万元，我与客户之间签订了《增资扩股及投资人保障协议》，约定了投资利息金额等情况。客户每投资10000元，我每个月便能得到20元的提成，客户的资金都转到任虹或李某某的账户，我的提成由财务汇到我的账户，2013年3月15日到2014年7月15日我共获得147980元，其中工资16000元，提成94200元，分红36800元。
我以张某某、官某某等人的名义投资了1150000元，2014年8月底，我才知道资金链出问题了。
本院认为，被告人任虹以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，造成21411180.26元损失，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，公诉机关指控被告人任虹犯集资诈骗罪的罪名成立。被告人上官永红违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象非法吸收资金共计7180000元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人上官永红犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。二被告人主动投案且如实供述罪行，均系自首，依法可以从轻处罚。
关于被告人任虹及其辩护人提出，被告人任虹的行为应定性为非法吸收公众存款罪的辩解及辩护意见，经查，有证人证言、书证、被告人供述等证据能够充分证实，被告人任虹本身无经济能力，无力偿还巨额高息集资款，所成立的两个分公司仅投资经营了宁夏天一酒店，投资经营与筹集资金规模明显不成比例，且该酒店处于负债状态，前期的投资也没有收回，后亦被被告人任虹转卖抵债。在此种情况下，被告人任虹积极追求高额返利，以签订增资扩股协议为形式，大肆宣扬总公司资金实力雄厚，投资有保障，在社会上进行虚假宣传，骗取社会资金，造成一百余名被害人共计21411180.26元的投资款无法挽回。被告人任虹一再辩称其没有非法占有客户投资款的故意，公司成立后也做过相应的市场调查，但其供述、证人刘某某的证言等足以证实，所谓的调查仅是被告人任虹的一面之词，并未付诸实践，换言之，被告人任虹实际没有将集资款用于生产经营活动，而是通过“以新还旧”、“以后还前”的方式，继续进行集资。故被告人任虹主观上具有非法占有的目的，客观上又实施了虚构事实，隐瞒真相的诈骗行为，造成重大损失。因此，被告人任虹的行为符合集资诈骗罪的构成要件，该辩解及辩护意见不能成立，不予采纳；
关于二被告人及其辩护人提出本案系单位犯罪的辩解及辩护意见，经查，被告人供述及证人证言足以证实，银川分公司的成立目的即募集资金；客观上，所投资的宁夏天一酒店长期处于亏损状态，前期的投资都没有收回，盈利更无从谈起，故该二公司实际并无任何的经营项目。被告人上官永红的供述及当庭辩解也能证实，公司的运作模式就是向客户吸收资金，公司的业务员都是这样操作的。因此，中安太平银川分公司及银川中民企成立之后除了非法集资，再无正常的经营活动。故该辩解及辩护意见不能成立，不予采纳；
关于被告人任虹的辩护人提出任虹与刘某某构成共同犯罪，且被告人任虹系从犯的辩护意见，经查，被告人任虹虽系刘某某指派成立银川两个分公司，但其在利益的驱使下，积极主动地通过投影展示、发放宣传资料、邻里口口相传等方式大肆宣传两个分公司的总公司实力雄厚、投资前景好，致使本案的被害人遭受巨大的经济损失，因而被告人任虹在银川的犯罪具有独立性，其对犯罪的完成起到了不可或缺的作用，故该辩护意见不能成立，不予采纳；
关于被告人上官永红的辩护人提出被告人上官永红系从犯的辩护意见，经查，被告人上官永红自受聘担任业务员后，以教会人员的身份积极对外宣传中安太平银川分公司和银川中民企的实力雄厚，有很多项目，投资有保障，向刘艳等被害人吸收资金七百余万元，并获得分红、利息及提成，其是犯罪的主要实施者，对犯罪的成立起到了不可或缺的作用，故该辩护意见不能成立，不予采纳；
关于二被告人的辩护人提出犯罪数额应依法扣减已支付的利息、亲友的投资额等的辩护意见，经查，被告人任虹自中安太平银川分公司和银川中民企成立后，骗取122名投资人的本金共计37538203.26元，截止2014年12月，已向投资人支付利息5558397元，偿还本金10568626元，依照最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条的规定，对被告人任虹的犯罪数额应以实际造成的损失为准。故被告人任虹的辩护人的辩护意见成立，予以支持；根据该解释第三条的规定，被告人上官永红的辩护人的相应辩护意见不能成立，不予支持；
关于二被告人在庭审中一再辩称没有向客户发放宣传材料的辩解，经查，有证人证言、被害人陈述足以证实二被告人的辩解与事实不符，不能成立，不予采纳；
关于二被告人及其辩护人提出二被告人系自首的辩解及辩护意见，经查，有归案情况说明、询问笔录及到案经过，可以证实，被告人任虹2014年10月15日主动到公安机关报案，银川市公安局立案侦查后电话通知其，其到案后如实供述了自己的犯罪事实；银川市公安局经济犯罪侦查支队依据银川市人民检察院的司法建议书，于2016年1月11日电话通知上官永红到案，被告人上官永红归案后如实供述其罪行，故二被告人符合自首的相关规定，该辩解及辩护意见成立，予以支持。
依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第（八）项、第三条第二款第（一）项、第三款、第四条第一款、第二款第（一）项、第三款、第五条第一、三款之规定，判决如下：
一、被告人任虹犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币五十万元；
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月28日起至2027年10月27日止，罚金于判决生效后一个月内缴纳。）
二、被告人上官永红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币三十万元；
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月11日起至2020年1月10日止，罚金于判决生效后一个月内缴纳。）
三、已扣押的银川市石油城旺角商业街奥斯卡儿童乐园的相关设施折价后依法向被害人退赔，不足部分继续责令二被告人向被害人退赔。（详见附表）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向宁夏回族自治区高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本五份。
审 判 长 牟 锦
审 判 员 黄 琼
代理审判员 梅佩佩
二〇一七年一月十九日
书 记 员 钱海彦
附：本案适用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
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最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在２０万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在１００万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象３０人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象１５０人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在１０万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在５０万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在１００万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在５００万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象１００人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象５００人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在５０万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在２５０万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；（四）将集资款用于违法犯罪活动的；（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（八）其他可以认定非法占有目的的情形。集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。第五条个人进行集资诈骗，数额在１０万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在３０万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在１００万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。单位进行集资诈骗，数额在５０万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在１５０万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在５００万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。