河北省隆尧县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）隆刑初字第278号
公诉机关河北省隆尧县人民检察院。
被告人徐某，中共党员。2012年至今任隆尧县工商行政管理局魏家庄分局副局长。2015年7月24日被隆尧县人民检察院取保候审。2015年11月25日被本院依法取保候审。
辩护人刘涛，河北三和时代律师事务所律师。
河北省隆尧县人民检察院以隆检公诉刑诉（2015）264号起诉书指控被告人徐某犯玩忽职守罪，于2015年11月17日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省隆尧县人民检察院指派检察员郝俊改出庭支持公诉，被告人徐某及辩护人刘涛到庭参加了诉讼。现已审理终结。
河北省隆尧县人民检察院指控，2007年10月19日隆尧县三地农民专业合作社在隆尧县工商行政管理局注册成立。2012年至2014年12月期间三地合作社的骨干成员长期以隆尧县三地农民专业合作社的名义从事非法吸收公众存款业务。被告人徐某负责对三地合作社监督管理。由于徐某没有认真履行监督检查职责，致使三地合作社长期超出经营范围开展非法吸收公众存款业务，被害人遍及石某、邢某、邯郸等地，给人民群众造成巨大损失，在社会上引起极其恶劣影响。
公诉机关认为，被告人徐某的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告人徐某辩称其无罪，三地农民专业合作社从事的非法集资活动属于违法犯罪行为，不属于超范围经营，其已经根据相关规定对辖区内市场主体的经营行为实施检查监管，已履职尽责。
辩护人称公诉机关指控三地农民专业合作社非法吸收存款造成的巨大损失与徐某履行职务行为之间没有法律上的因果关系，徐某按照相关规定履行职责，应当认定徐某无罪。《农民专业合作社登记管理条例》规定的从事业务范围以外的经营活动，是指农民专业合作社从事登记机关核定的业务范围以外，市场主体依法可以从事的经营活动，三地非法吸收公众存款的行为不属于超范围经营活动，不属于工商管理部门监管的范围。三地农民专业合作社非法吸收公众存款行为是国家明令禁止的非法金融业务活动，徐某没有发现查处非法金融业务活动的职责权限和能力，不应承担三地长期进行非法金融业务活动的责任。
经审理查明，2007年10月19日隆尧县三地农民专业合作社（简称三地）在隆尧县工商行政管理局注册成立，登记的住所地为隆尧县魏庄镇肖东村335号，法定代表人为巩群海。2012年至今徐某任隆尧县工商行政管理局魏家庄分局副局长，对辖区内的公司、企业、个体工商户进行日常监督管理。2012年至2014年12月期间三地的骨干成员长期以三地名义从事非法吸收公众存款业务，给人民群众造成巨大损失，在社会上引起极其恶劣影响。被告人徐某在公安机关侦破三地非法吸收公众存款案件之前未发现辖区内三地非法吸收公众存款的行为。
另查明：2013年4月1日隆尧县工商行政管理局在收悉《隆尧县农业局关于群众举报隆尧县三地种植专业合作社非法融资问题的报告》后，报告隆尧县人民政府如果隆尧县三地种植专业合作社确实存在非法融资问题，应由中国人民银行查处，工商部门依据相关部门的查处结果，如有必要可以吊销其营业执照。2013年9月10日隆尧县工商行政管理局就隆尧县政府责令工商部门依法查处吊销隆尧县三地种植专业合作社营业执照问题，因隆尧县公安局和银监会没有实质性结论，吊销理由不充分，吊销依据不明确等问题向邢某市工商行政管理局请示报告。
上述事实，有下列公诉机关提供并经庭审举证、质证的证据证实：
1、被告人徐某的供述。证明：其于2012年至今任隆尧县工商行政管理局魏家庄分局副局长，具体职责是在隆尧县工商行政管理局的领导下履行工商行政管理智能，分管肖庄村、柏舍村辖区内的企业和个体工商户。三地住所地在其辖区，对三地的巡查是按照隆尧工商局魏家庄分局市场巡查两联单上记录的项目进行的，包括是否按照核定经营范围经营等。从2012年起其按照上级部署每年都对三地合作社进行巡查，分局有市场巡查记录表。其根据文件要求对其辖区内的合作社进行了实地检查或巡查，其不能去查三地合作社的账目，没有发现三地非法集资的情况，公安侦破案件后其才知道该情况。印象中在隆尧县工商局开视频会议的时候说农民专业合作社属于农业部门监管，原来不知道三地合作社非法吸收公众存款的事情。
2、证人段某的证言。证明：其任隆尧县工商行政管理局魏家庄工商分局局长。魏家庄工商分局的职责主要是在隆尧县工商局领导下履行行政管理工作，徐某副局长分管肖庄区域的市场监管工作，分局工作人员到三地登记住所处检查三地是否从事登记业务范围以外的经营活动，未发现三地有从事业务以外的经营活动。
3、巩群海的证言。证明：其是三地的法定代表人。2012年至今三地的业务范围除了营业执照上的，还对社员农作物进行深加工，做成成品后销售给社员，销售这些产品没有办理相关流通许可或相关证件。工商部门工作人员对三地进行过检查。魏家庄工商分局工作人员通知其到魏家庄工商分局接受检查，问过其三地的经营范围。
4、证人巩某的证言。证明：魏庄工商分局的工作人员到家中找其父亲巩群海，其父亲没在家，工商分局的工作人员让其通知其父亲到工商分局接受检查。
5、隆尧县工商行政管理局证明。证明：隆尧县工商行政管理局魏庄基层分局在县工商行政管理局的领导下，根据授权履行工商行政管理职能，对辖区内的企业、农民合作社和从事经营活动的单位、个人等市场主体进行监督管理。
6、隆尧县工商行政管理局证明。证明：2012年至今徐某任隆尧县工商行政管理局魏家庄分局副局长，依据工商行政管理法律法规等规定对其分包的肖庄村、柏舍村辖区内的公司、企业、个体工商户进行日常监督和管理。
7、三地设立登记申请书、法定代表人登记表、住所和经营场所使用证明、巩群海出具的三地住所证明及宅基证、隆尧县工商行政管理局受理通知书、准予设立登记通知书等。
8、三地法人营业执照。证明：三地业务范围为组织采购供应成员所需的生产、生活资料，组织销售成员种植的油菜、花生、大豆、棉花等（不包括国家限制行业）；引进新技术、新品种开展技术培训，技术交流等咨询服务。
9、邢某市工商行政管理局农民专业合作社守法经营告知提示书、拒绝发布涉嫌非法集资广告承诺书、农民专业合作社调查表、拒绝发布涉嫌非法集资广告承诺书、隆尧工商局魏庄分局市场巡查两联单、市场巡查警示通知书。
10、隆尧县公安局出具的关于三地非法吸收公众存款案件情况说明。证明：经审计隆尧县三地农民专业合作社隆尧网点吸收社员资金2744758545元，未返还资金票面金额为1147722099元，实际未返还金额为804230307元。截止2015年10月28日隆尧县公安局共立案侦查涉案犯罪嫌疑人156人，其中移送审查起诉140人，提起公诉90人，涉及受害群众11574人。
11、邢某大宇会计师事务所邢某大宇审字（2015）第010号审计报告。证明：2012年9月至2014年12月18日期间，隆尧县三地农民专业合作社隆尧网点吸收资金未返还本金数额为804230307元，收取社长费5448960元，支出资金87007113.81元。
12、新华网、经济观察报河北三地合作社庞氏骗局崩塌涉案80亿。
13、户籍证明信。
上述证据经当庭出示、质证，被告人称公诉机关出示的书证及证人证言均可证明其已经按照相关规定履职尽责，该质证意见与被告人供述、证人段某证言及书证矛盾，不能成立；辩护人称新华网等主流媒体对三地案件的报道真实性无从考证，不能作为证据使用的质证意见依法予以采纳。
辩护人为证明工商行政管理部门不具有对农民专业合作社的非法金融业务活动进行监管、认定和查处职责，根据相关规定，三地非法吸收公众存款的行为是非法金融活动，查处机关应是中国人民银行，对农民专业合作社从事的非法集资活动不能按照超范围经营定性，经有关部门认定后工商部门才能介入，当庭提交以下证据：
1、《国务院非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》。
2、2013年4月1日隆尧县工商行政管理局关于《隆尧县农业局关于群众举报隆尧县三地中止专业合作社非法融资问题的报告》的报告。
3、2013年9月10日隆尧县工商行政管理局关于“隆尧县三地种植专业合作社”吊销营业执照的请示报告。
4、邢某市工商行政管理局关于对农民专业合作社从事非法金融业务活动有关问题的意见、《农民专业合作社登记管理条例》。
5、2014年3月邢某市非法集资风险专项排查工作方案。
6、邢某市人民政府办公室办字（2014）36号关于加强影子银行监管有关问题的通知。
7、邢某市人民政府办公室关于转发河北省人民政府办公厅办字（2013）78号文件的通知。
8、邢某市工商行政管理局关于转发省局《关于印发〈河北省工商行政管理分局市场巡查办法〉的通知》、河北省工商行政管理分局市场巡查办法。
公诉人对上述证据的真实性无异议，但对关联性有异议。
辩护人提交的上述证据不能证明辩护人的待证事实。
本院认为，被告人徐某任隆尧县工商行政管理局魏家庄分局副局长期间，不认真履行监督检查职责，未能及时发现隆尧县三地农民专业合作社从事登记机关核定的业务范围以外的非法吸收公众存款业务，致使人民利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条的规定，已构成玩忽职守罪，公诉机关指控被告人徐某犯玩忽职守罪的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，应以玩忽职守罪追究被告人徐某的刑事责任。被告人徐某及辩护人称被告人无罪的辩解意见与审理查明的事实不符，依法不予以采纳。鉴于被告人徐某犯罪情节轻微不需要判处刑罚，依法可免予刑事处罚。
综上，为维护正常的社会经济秩序，严格贯彻“宽严相济”的刑事政策，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人徐某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张香玲
审 判 员 张怀英
人民陪审员 贾婷婷
二〇一五年十二月二十八日
书 记 员 姬小宇