湖北省钟祥市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鄂0881刑初191号
公诉机关钟祥市人民检察院。
被告人彭某甲，无业。因涉嫌犯非法经营罪，于2014年10月27日被钟祥市公安局刑事拘留，同年11月21日被钟祥市公安局取保候审，2015年11月19日再次被钟祥市公安局取保候审。
辩护人吴卫东，湖北同进律师事务所律师。
钟祥市人民检察院以钟检公诉刑诉（2016）144号起诉书指控被告人彭某甲犯非法经营罪，于2016年6月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。钟祥市人民检察院指派检察员何小燕出庭支持公诉，被告人彭某甲及其辩护人吴卫东到庭参加了诉讼。现已审理终结。
钟祥市人民检察院指控，2014年4月，被告人彭某甲得知天风证券公司在钟祥市福馨缘大酒店开设了天风证券营业部，遂起心在股民中发展人进行股指期货交易，自己从中赚取手续费。彭某甲通过上海浙嘉投资有限公司的孙某找到王某乙配资500万元，由王某乙提供期货交易平台账户供彭某甲进行操作。彭某甲在未经国家有关部门批准的情况下，非法吸收刘某、罗某、杨某等客户的资金进行沪深300股票指数期货交易，并租用钟祥市福馨缘大酒店8606、8608房间作为股指期货交易活动场所，以每手交付保证金10000元，交易后按每手交易收取300元手续费，若当天买进未卖出，每手另加收100元手续费的方式进行经营盈利。自2014年5月20日起至8月19日，彭某甲共经营90个交易日，交易2076手，经营数额共计1025000元。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了相关书证、证人证言、会计事务所鉴定报告等证据予以证实，认为被告人彭某甲的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。
被告人彭某甲对起诉书指控无异议。
被告人彭某甲的辩护人辩称，1、起诉书指控彭某甲非法经营数额1025000元，其中陈开春的600000元，只有银行卡资金记录，没有陈开春的证言，应当予以核减。2、彭某甲主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。3、彭某甲系初犯，真心悔罪，可酌定从轻处罚。
经审理查明，2014年4月，被告人彭某甲得知天风证券公司在钟祥市福馨缘大酒店开设了天风证券营业部，遂起心发展股民在此进行股指期货交易，自己从中赚取手续费。尔后，彭某甲通过上海浙嘉投资有限公司的孙某找到王某乙配资人民币500万元，由王某乙提供期货交易平台账户供彭某甲进行操作。彭某甲在未经国家有关部门批准的情况下，非法吸收刘某、罗某、杨某等客户的资金进行沪深300股票指数期货交易，并租用钟祥市福馨缘大酒店8606、8608房间作为股指期货交易活动场所，以每一手交付保证金人民币10000元，交易后按每一手交易收取人民币300元手续费，若当天买进未卖出，每手再另加收手续费人民币100元，从而进行非法经营活动。自2014年4月1日起至8月31日，刘某在彭某甲开设银行账户中发生交易金额人民币405000元；罗发春在彭某甲开设银行账户中发生交易金额人民币20000元，共计人民币425000元。
2014年10月27日，被告人彭某甲到钟祥市公安局经侦大队投案，如实供述了其犯罪事实。
上述事实，有经过举证、质证的下列证据证实：
1、荆门市公安局指定管辖决定书证实，彭某甲非法经营案，决定由钟祥市公安局管辖。
2、钟祥市公安局立案决定书证实，决定对彭某甲非法经营案立案侦查。
3、授权委托书、借款协议证实，王某乙委托孙某与彭某甲签订借款协议，王某乙借给彭某甲人民币500元，并提供期货账户供彭某甲期货交易。
4、期货交易记录证实，彭某甲用王某乙期货交易账户进行期货交易。
5、福馨缘商务酒店宾客结账单证实，彭某甲租用钟祥市福馨缘大酒店8606、8608房间作为股指期货交易活动场所。
6、证人刘某证言证实，彭某甲非法经营股指期货，刘某在彭某甲租用的福馨缘酒店炒股指期货，炒期货的人只要交10000元的保证金，就可以在彭某甲的账户上买一手，当天买入，正常的手续费只收50元，而彭某甲则收手续费300元，如果当天不能卖出，再加收过夜费100元。
7、证人罗某证言证实，彭某甲非法经营股指期货，罗某通过刘某认识彭某甲，从2014年4月到7月，在彭某甲租用的福馨缘酒店炒股指期货，炒期货的人只要交10000元的保证金，就可以在彭某甲的账户上买一手，当天买入，正常的手续费只收50元，而彭某甲则收手续费300元，如果当天不能卖出，再加收过夜费100元。
8、证人伍某证言证实，彭某甲非法经营股指期货，伍某通过罗某认识彭某甲，在彭某甲租用的福馨缘酒店炒股指期货，炒期货的人只要交10000元的保证金，就可以在彭某甲的账户上买一手，当天买入，正常的手续费只收50元，而彭某甲则收手续费300元，如果当天不能卖出，再加收过夜费100元。
9、证人杨某证言证实，彭某甲非法经营股指期货，杨某通过罗某认识彭某甲，从2014年5月到8月，在彭某甲租用的福馨缘酒店炒股指期货，炒期货的人只要交10000元的保证金，就可以在彭某甲的账户上买一手，当天买入，彭某甲则收手续费300元，如果当天不能卖出，再加收过夜费100元。
10、证人李某证言证实，彭某甲非法经营股指期货。李某通过罗某认识彭某甲，在彭某甲租用的福馨缘酒店炒股指期货，炒期货的人只要交10000元的保证金，就可以在彭某甲的账户上买一手，当天买入，彭某甲则收手续费300元，如果当天不能卖出，再加收过夜费100元。李某炒了几次，其丈夫知道后不让李某去，李某就没有去了。
11、证人袁某证言证实，2014年5月，彭某甲跟我说，他在钟祥市福馨缘酒店炒股指期货生意，让我帮助他记账，于是我帮他记了一个多月的账，每次都用一张白纸记账，记完后都交给彭某甲了。
12、证人付某证言证实，2014年5月，彭某甲跟我说，他在钟祥市福馨缘酒店炒股指期货，让我帮助他记账、操作，过了一段时间，炒股指期货的人越来越少，股指期货的账户也被人强行平仓了，我就离开了。
13、证人王某甲证言证实，2014年5月的一天，天风证券钟祥营业部的经理张富林安排我到山东省烟台市找一个叫王某乙的客户开一个股指期货账户。我到烟台后，王某乙将她准备的资料给了我，我审查后，认为符合开户条件，我当场就帮她开了个股指期货账户，尔后我就回来了。
14、证人丁某证言证实，2009年9月，彭某甲应聘到中国银河证券股份公司荆门营业部就职，2013年9月办理了离职手续。
15、证人王某乙证言证实，2014年5月的一天，我接到孙某的电话，孙说要我开一个股指期货账户，并说证券公司的人在烟台机场与我见面，见面后，我向证券公司的人提供了我的身份证和银行卡，那个人就给我办理了一个股指期货账户，而后我向该账户注入了500万元。
16、证人孙某证言证实，2014年5月的一天，彭某甲到我公司找我，提出找我借钱开个期货账户，他出资100万元作为安全保证，借款500万元。我的朋友王某乙也委托我帮她理财，我就给王某乙打电话，问她有没有500万元，她说有，我要她开了个股指期货账户给别人炒股指期货用，她同意了。彭说他已跟证券公司说好了，让王某乙在天风证券钟祥营业部开个账户，公司人员上门服务，我给王某乙打电话，约定在烟台机场见面。第二天，天风证券钟祥营业部的人员在烟台机场与王某乙见面后，为王某乙办理了股指期货账户。而后，在我办公室与彭某甲签了一份借款协议，协议签订后，王某乙往期货账户注入了500万元。到2014年8月20日，这个账户共亏损47×××23.80元。
17、湖北中兴会计师事务有限公司鉴定报告证实，自2014年4月1日起至8月31日，刘某在彭某甲开设银行账户中发生交易金额人民币405000元；陈开春在彭某甲开设银行账户中发生交易金额人民币600000元；罗发春在彭某甲开设银行账户中发生交易金额人民币20000元，共计人民币1025000元。
本院认为，被告人彭某甲违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，经营额达人民币425000元，其行为已构成非法经营罪，钟祥市人民检察院指控被告人彭某甲犯非法经营罪的罪名成立，本院予以支持。公诉机关指控被告人彭某甲非法经营罪的数额人民币1025000元，其中陈开春在彭某甲开设银行账户中发生交易金额人民币600000元，因只有银行卡资金记录，没有陈开春的证言，不能形成完整地证据锁链，该600000元不予认定，应从非法经营额中扣除。被告人彭某甲犯罪后自动到公安机关如实供述了其犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。被告人彭某甲的辩护人辩称，起诉书指控彭某甲的非法经营数额1025000元，因陈开春的600000元，只有银行卡资金记录，没有陈开春的证言，应当予以核减；彭某甲主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚；彭某甲系初犯，真心悔罪，可酌定从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条（三）项、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款和最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条以及《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第七十九条第一款（三）项1目之规定，判决如下：
被告人彭某甲犯非法经营罪，单处罚金人民币50000元（已缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆门市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 贺正远
审 判 员 张继佳
人民陪审员 ＸＸ钢
二０一六年十一月二十八日
书 记 员 朱清玲