河南省安阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫05刑终53号
公诉机关安阳市文峰区人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘国玺，男，1975年6月8日出生，汉族，大专文化，黑龙江信中元能源科技开发有限公司法定代表人。因犯非法吸收公众存款罪，2013年4月3日被江苏省无锡市滨湖区人民法院判处有期徒刑五年，2016年5月20日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于同年5月20日被刑事拘留，6月23日被逮捕。
原审被告人李敬先，女，1944年12月25日出生，汉族，初中文化，退休职工。因犯非法吸收公众存款罪，于2013年9月30日被安阳市殷都区人民法院判处有期徒刑六年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月3日被刑事拘留，同6月23日被逮捕。
安阳市文峰区人民法院审理安阳市文峰区人民检察院指控原审被告人刘国玺、李敬先犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月8日作出（2016）豫0502刑初467号刑事判决。宣判后，原审被告人刘国玺不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：黑龙江信中元能源科技开发有限公司（以下简称信中元公司）于2010年7月在黑龙江哈尔滨市注册成立，被告人刘国玺为法定代表人，公司经营范围是“生物质能源开发，秸秆颗粒的销售”。黑龙江信中元能源科技开发有限公司未建有账册、会计凭证。2011年5月15日至2011年12月15日，刘国玺以信中元公司名义，在未经相关金融部门批准的情况下，委托孙永某（已判刑）在安阳市为信中元公司非法吸收公众存款。随后，孙永某单独及伙同其下线被告人李敬先、李凤某（已判刑）以高息和返点为诱饵，在安阳市为信中元公司非法吸收公众存款涉及409人488笔，票面金额15390000元，兑付返点1938200元，兑付利息3381200元，到期后返还本金利息150800元，李凤某退出赃款40000元，实际造成集资群众损失金额为9879800元。刘国玺实际收到孙永某转入集资款10659400元。2011年5月至11月，刘国玺转给孙永某共计2027700元，其中1340000元用于兑付第一批到期集资群众本金。李敬先伙同李凤某非法吸收公众存款涉及262人，票面金额7740000元，存款时支付利息1726200元，支付返点1162000元，实收金额4851800元，后期兑付本金利息27400元，实际造成经济损失金额4824400元。李敬先非法所得212200元。
另查明，2013年9月30日，被告人李敬先因犯非法吸收公众存款罪被安阳市殷都区人民法院判处有期徒刑六年。安阳市殷都区人民法院于2015年5月29日出具（2015）殷刑监执字第2号收监执行决定书，决定将罪犯李敬先于2015年5月29日予以收监执行，刑期自2015年5月29日起至2020年9月17日止，现处于服刑期间。公安机关查封刘国玺在邮政储蓄银行存款4757.56元；查封孙永某银行存款38375.07元、4647.86元；查封刘国玺房产（35B000099号、35B000100号、35B000101号、35B000102号）；查封信中元公司位于双城市联兴满族乡兴农村（原村小学土地）土地及附属建筑。
原判认定上述事实的证据有：
1、被告人刘国玺供述，2010年其注册成立信中元公司，其是该公司法定代表人。2011年5月初，其在郑州认识了一个史姓女子，后来史姓女子介绍孙永某与其认识，由孙永某在安阳做代理。经其同意，史姓女子把当初在公司领取的盖有公司印章、其个人印章的借款合同及收款收据交给孙永某。其实际收到安阳集资款大约800万左右，协议金额大约1500万左右。其给孙永某汇过2027700元，其中134万元用于兑付第一批集资群众本金，剩余款项用于兑付利息。在安阳给群众出具的借款协议和收据是其邮递给姓史的和孙永某的，也有她们来公司取的，取时打有收条，但公司搬家时收条和集资报表、借款协议都丢了。孙永某收到集资款后，都转到其个人在安阳办理的邮政储蓄卡上。其给孙永某的政策是月息6分，返点2124（每吸收10000元资金，返利2100元至2400元不等），后来返点为2528之间。其在黑龙江省双城市联兴乡兴农村开办的工厂土地是其以大约500万左右购买的。建设厂房的资金来源全部是在各地的集资款，大约支出4000多万元（包括机械设备）。新建的厂房没有房产证，其名下的房产证和土地使用证是由原联兴乡兴农村小学的房产证和土地使用证直接过户到其名下的。目前存放在公司厂房内的拖车、混料机、烘干筒、装载机电动干油泵和西北角简易彩钢房不是公司购买的。
2、被告人李敬先供述，其妹李凤某在工作期间认识了孙永某，孙永某告诉李凤某信中元公司想在安阳融资，公司效益不错。其就和李凤某一起与孙永某谈。当时孙永某承诺，其拉过来的客户，按照票面一万元给其300元好处费。之后其和李凤某就从孙永某处领来空白的借据开始集资。其从2011年5月到2011年7月做了两个月，期间其和李凤某每集资一万元（协议金额），孙永某给她们月息6分，21个返点，其和李凤某按照票面金额一万元提取34个返点。其给了李凤某大概两万元左右的提成，其获利大约20多万元。收到的钱通过农行让李凤某给孙永某农行帐户上打款或者直接送到孙永某门市上。
3、同案犯孙永某供述证实，2011年4月其通过陈玉叶认识石某，石某给其和陈某叶介绍说信中元公司项目不错，她们就觉得这个项目可以干。其把集资的信息告诉李敬先，给了她公司宣传画册，告诉她公司给6分利息、24个返点，其和石某从中各得1个返点，给李敬先22个返点。李敬先开票收钱，李凤某负责从其处领单据、送单据、送集资款，她们吸收集资款有300多万元。直接到租房处找其存钱的集资群众，其开具借款合同和收据，给付返点1822不等，其给集资群众出具的手续是盖有刘国玺印章的借款合同和收据，定期把合同和收据寄回公司，集资款直接打入刘国玺的帐户。其共为信中元公司集资票面金额700万元，获利20多万元，又投入了信中元公司。其给群众出具的收据和合同都是从石某那里领来的，并给石帆出具收条。
4、同案犯李凤某供述证实，孙永某给其介绍信中元公司在安阳融资，公司效益不错，公司法人是刘国玺。孙永某承诺拉过来客户一万元给300元的好处费。2011年58月份，其和姐姐李敬先给信中元公司集资，孙永某给的是月息6分，返利21点，存款时3个月利息和返点，其和李敬先给集资群众1718个返点，其和李敬先一万元得好处费300到400元。其负责从孙永某那里领取空白借据，借据上面盖着刘国玺和信中元公司的印章，李敬先负责开票，收到的钱由其交给孙永某或者从银行汇款至孙永某帐户。2011年5月份，李敬先1万元给其好处费50元。6月份，一万元给其70元好处费。其共得到好处费2万元左右。其还单独介绍了20多位亲戚同事到信中元公司存钱。其得到的好处费全部以其名义存入了信中元公司。
5、被害人李某等262人报案陈述、控告材料、借款协议、收据及被害人身份证复印件等证据证实，被告人李敬先以高息和返点为诱饵，以信中元公司名义向群众非法集资的时间、金额等情况。
6、被害人王某等11人报案陈述、控告材料、借款协议、收据及被害人身份证复印件等证据证实，李凤某以高息和返点为诱饵，以信中元公司名义向群众非法集资的时间、金额等情况。
7、被害人秦某等136人报案陈述、控告材料、借款协议、收据及被害人身份证复印件等证据证实，孙永某以高息和返点为诱饵，以信中元公司名义向群众非法集资的时间、金额等情况。
8、河南汇丰会计师事务所有限公司出具的豫丰专审字[2013]第8111号专项审计报告显示，孙永某2011年5月15日至2011年12月15日集资群众409户，集资票面金额15390000元，兑付返点金额1938200元，兑付利息金额3381200元，到期后返还金额150800元，造成实际损失金额9919800元。
河南汇丰会计师事务所有限公司出具的豫丰专审字[2013]813号专项审计报告显示，李敬先于2011年5月15日至2011年12月15日期间集资群众262户，集资票面金额7740000元，兑付返点金额1162000元，兑付利息金额1726200元，到期后返还金额27400元，造成实际损失4824400元。按照孙永某给李敬先22个返点，李敬先介绍的集资票面金额7740000元计算，李敬先应得返点1702800元，扣除集资群众报案时认可的兑付返点金额1162000元，减去李凤某提成大概20000元，李敬先应获利520800元左右；李凤某笔录自认获利大约有20多万元。
9、河南光辉联合会计师事务所出具的豫光辉所专审字[2016]第GH005号审计报告显示，信中元能源公司2011年5月至8月实际收到孙永某转入集资款10659400元，其中孙永某以个人帐户转款17笔，金额8681800元；以其丈夫李新华帐户转款1笔，金额740000元；以其弟弟孙永强账户转款1笔，金额1237600元。刘国玺曾给孙永某打回5笔款项，共计202.77万元，其中2011年8月9日转给孙永某134万元，用于兑付第一批到期集资群众的本金，余款用于兑付集资群众利息。
10、中国银行业监督管理委员会安阳监管分局办公室出具的复函证实，有关部门未受理过刘国玺和黑龙江信中元能源科技开发有限公司、李敬先以公司或个人名义在安阳市范围内的机构设立申请，未向其颁发《金融许可证》，也未审批同意其吸收公众存款。
11、协助冻结财产通知书、协助查询财产通知书、查封决定书证实，公安机关查封刘国玺在邮政储蓄银行存款4757.56元；查封孙永某银行存款38375.07元、4647.86元；查封刘国玺房产（35B000099号、35B000100号、35B000101号、35B000102号）；查封位于双城市联兴满族乡兴农村（原村小学土地）土地及附属建筑。
12、安阳市文峰区价格认证中心出具的文价证鉴（2016）172号、173号价格鉴定结论书证实，粉碎机、叉式装载机、健身自行车等物品共计价值194670元；土地、办公楼、东厂房、砼地面、围墙及大门共计价值5291290元。
13、另有被告人户籍证明、前科材料、到案证明、银行交易明细等相关书证。
安阳市文峰区人民法院认为，被告人刘国玺、李敬先违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款，其中刘国玺非法吸收公众存款10659400元，李敬先伙同他人非法吸收公众存款4851800元，均为数额巨大，分别导致集资群众遭受财产损失9879800元和4824400元，二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人李敬先在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现漏罪，应当数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第七十条、第六十四条之规定，作出判决：一、被告人刘国玺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币15万元；二、被告人李敬先犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币8万元,与原判数罪并罚，合并执行有期徒刑八年，并处罚金人民币18万元；三、涉案资产刘国玺人民币4757.56元依法处置，退还被害人；李敬先非法所得人民币233200元予以追缴，其余损失责令被告人刘国玺、被告人李敬先退赔。
上诉人刘国玺上诉认为：对原判认定其从下线孙永某处收到集资款为10659400元的数额有异议；本案属漏罪，应当按照数罪并罚的原则处罚；原判量刑重。
经审理，二审查明的事实和证据与一审相同，且证据均经一审当庭举证、质证，查明属实，本院予以确认。
关于上诉人上诉认为“对原判认定其从下线孙永某处收到集资款为10659400元的数额有异议”的意见，经查，孙永某向刘国玺转款的银行交易明细、河南光辉联合会计师事务所出具的豫光辉所专审字[2016]第GH005号审计报告等证据证实，刘国玺从孙永某处收到集资款非法吸收公众存款10659400元的事实。故刘国玺的该上诉理由不能成立。
关于上诉人上诉认为“本案属漏罪，应当按照数罪并罚的原则处罚”的意见，经查，2013年4月3日，刘国玺在江苏省犯非法吸收公众存罪由无锡市滨湖区人民法院判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元。2016年5月20日刘国玺从江苏省丁山监狱刑满释放。安阳市文峰区人民法院于2016年12月8日对刘国玺在河南省安阳市犯非法吸收公众存罪作出一审判决，本案不适用《中华人民共和国刑法》第六十九、第七十条关于数罪并罚的处罚原则。故刘国玺的该上诉理由不能成立。
关于上诉人上诉认为“原判量刑重”的意见，经查，原判根据刘国玺非法吸收公众存款10659400元，属数额巨大，判处其有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元，并无不当。故上诉人刘国玺的该上诉理由亦不能成立。
本院认为，上诉人（原审被告人）刘国玺、原审被告人李敬先违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款，其中刘国玺非法吸收公众存款10659400元，李敬先伙同他人非法吸收公众存款4851800元，均为数额巨大，其二人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人刘国玺的上诉理由不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 杨彩芳
审判员 杨如意
审判员 吴合章
二〇一七年三月三日
书记员 韦晓晨