河北省邢台市桥西区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0503刑初274号
公诉机关河北省邢台市桥西区人民检察院。
被告人邢台XXXX**商贸有限公司，住所地：邢台市桥西区冶金南路妇幼保健院对面3号楼1层9号门市。
法定代表人杜某某，该公司经理。
诉讼代表人张某某，该公司监事。
被告人杜某某，男，1972年3月21日出生于，汉族，初中文化，系邢台XXXX**商贸有限公司法定代表人，现住邢台市桥东区。2017年9月22日因涉嫌单位行贿罪被取保候审。
被告人晋某某，男，1985年10月25日出生于河省北邢台市，汉族，大专文化，案发时系邢台XXXX**商贸有限公业务员，现住邢台市桥东区。2017年9月22日因涉嫌行贿罪被取保候审。
辩护人李建春，河北自清律师事务所律师。
河北省邢台市桥西区人民检察院以邢西检公诉刑诉[2017]221号起诉书指控被告单位邢台XXXX**商贸有限公司、被告人杜某某、晋某某犯单位行贿罪，于2017年11月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邢台市桥西区人民检察院指派检察员刘明出庭支持公诉，被告人邢台XXXX**商贸有限公司的诉讼代表人、杜某某、晋某某均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
河北省邢台市桥西区人民检察院指控，2015年8月至2017年4月，被告人杜某某在担任邢台XXXX**商贸有限公司法定代表人期间，在向河北省任县医院销售医疗器械过程中，为了给公司多谋取利益，遂安排本公司业务员被告人晋某某多次以回扣形式给河北省任县医院骨一科主任吴某（另案处理）送去现金共计人民币42.35万元。被告人杜某某于2017年6月7日向本院投案，被告人晋某某于2017年5月10日经本院传唤到案。针对指控公诉机关提供证人证言、书证、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告单位邢台XXXX**商贸有限公司，被告人杜某某身为单位直接负责的主管人员，被告人晋某某身为单位直接主管人员，违反国家规定，给予国家工作人员以回扣，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。
被告单位邢台XXXX**商贸有限公司对指控事实及罪名无异议。
被告人杜某某辩称，对指控事实无异议，邢台XXXX**商贸有限公司的股东是其和张某某，公司有账目，但公司账目上不显示给回扣。其给吴某送回扣的目的是为了多做业务，由此多获得的收入用于公司周转。基本上是每月一结账，按照任县医院对其公司结算货款金额的35%计算，其将钱转到业务员晋某某的银行卡上，一同转入的还有晋某某的工资和提成，晋某某的工资、提成都是固定的，他自己能计算清楚。回扣的钱都是通过晋某某给的。
被告人晋某某辩称，公司给任县医院提供骨科器械，公司老板杜某某用银行卡将钱打到其卡上，老板杜某某直接告诉其，让其把钱送给主任，他专门告诉其给多少钱，有时他打电话告诉其，有时给其一个纸条，或者当面或者微信上说，其就从卡里取出来给了主任。其没问过送的是什么钱，其大概送了42万元，杜某某只说是给主任的钱。老板每个月往其卡上打钱的数额不是固定的，每个月打其卡上的还有其的工资和跟台费、借别人器械而产生的出租车费和快递费。当时桥西检察院给其打电话说因为公司的事要问其情况，其就到了桥西检察院，其当时不知道要问公司的什么事。
辩护人的辩护意见：晋某某是受杜某某安排指使的，其在犯罪中处于从属地位，电话传唤并不排除晋某某到案的主动性和自觉性，应对晋某某以自首论。
经审理查明，2015年4月17日，邢台XXXX**商贸有限公司借用河南豫北卫材有限公司的资质中标任县医院医用耗材采购，向任县医院供货。被告人杜某某在担任邢台XXXX**商贸有限公司法定代表人期间，为了让任县医院多使用其公司货品，给公司多谋取利益，遂安排公司业务员被告人晋某某多次给任县医院骨一科主任吴某（另案处理）送去现金回扣，自2015年8月至2017年4月共送现金人民币42.35万元。被告人晋某某于2017年5月10日经检察院传唤到案；被告人杜某某于2017年6月7日向检察院投案。
上述事实，有公诉机关提供，并经庭审举证、质证的下列证据证实：
1、立案决定书，证实案件的决定立案情况。
2、邢台XXXX**商贸有限公司工商登记材料，证实邢台XXXX**商贸有限公司的营业执照及工商登记情况。
3、任职证明，证实被告人杜某某担任邢台XXXX**商贸有限公司的法定代表人、经理；晋某某担任公司业务员；张某某担任公司监事。
4、证人吴某证言，其是任县医院骨一科主任，负责骨一科的行政及业务工作，骨科手术、手法复位、药物治疗都是其的业务范围。杜某某是一个器械商，他的公司主要销售内固定器材及耗材，跟台的人员叫晋某某，在任县医院骨科负责销售他们公司的医疗器械。按规定每次做手术需要器材时要和医院供应室联系，但供应室让其直接和晋某某联系，所以其就联系晋某某，他在手术中跟台提供手术需要的器材供应和使用，手术时叫谁跟台，就使用谁供应的器材，其作为骨科主任能决定在手术中使用什么样的器材，也能决定使用哪家的器材。通常情况下，杜某某在每个月手术过后，都会给一定的回扣，回扣是通过晋某某给其的，每个月在其办公室把应该给的回扣用信封或者报纸包着现金交给其，晋某某给钱的时候都没有其他人在场，其没有给他出具过手续，每次都是他给其一个纸条以核对一下手术量，按照老板之前说好的标准把钱给其，其再参照医院的绩效把钱分给科里的其他医生。从2015年到2017年其陆续收受了邢台豫北公司老板杜某某让他员工晋某某给骨科器X回扣款40万元现金。
5、立案决定书、工作简历、医疗机构执业许可证，证实吴某、宋某涉嫌受贿罪一案于2017年5月11日决定立案侦查；二人均系任县医院事业编制医生。
6、被告人晋某某在侦查机关的供述，其2015年开始在邢台豫北医疗公司上班，公司老板杜某某。杜某某让其在任县医院负责骨科器械销售和跟台工作，平均每月给其开1,800元工资，另外每台手术费用的2%是其的跟台费。每月下旬时，杜某某把给任县医院骨科的回扣款打到其邢台银行或农业银行卡上，让其取出现金给骨一科主任吴某。每次杜某某会通过电话等方式告诉其给吴某送多少，其按杜某某的要求把钱装在信封里或者用纸卷着送给吴某，都是送到吴某的办公室里，共给吴某行贿了40万元左右。杜某某打到其卡上的钱包括杜某某让其送给骨科主任的钱、其的工资资金以及应该报销的费用。
7、被告人晋某某自书情况说明，晋某某于2015年8月至2017年4月期间每月给骨一科主任吴某送使用骨科器械的好处费（回扣）的具体情况，共计42.35万元。
8、医院16.6.21-16.7.20日明细单，该明细单由被告人晋某某提交侦查机关，系被告人杜某某交给晋某某的明细单，内容：骨一、二科手术金额、比率、提成金额；小晋提成、底薪、费用的情况。
9、储蓄明细查询、银行卡交易明细清单、个人业务凭证，证实晋某某银行卡交易及取现情况。
10、邢台XXXX**商贸有限公司出具证明，证实被告人晋某某2015年3月至2017年4月担任该公司业务期间，该公司为其发放工资4.5万元，报销车费、提成4.25万元。
11、被告人杜某某在侦查机关的供述，邢台豫北医疗公司的股东是其和妻子张某某，其是公司法人负责公司经营，公司主要经营一二三类医疗器械、棉花、纱布等耗材，主要客户是任县医院，其指派公司员工晋某某具体负责任县医院骨科耗材销售业务。因为邢台豫北医疗公司没有经营骨科医疗器械的资质，所以其借用的河南豫北卫材公司的资质经营。在任县医院招投标时使用的是河南豫北卫材公司名义，就是其买河南豫北卫材公司的货，然后卖给任县医院，任县医院把钱打到河南豫北卫材公司账户上，河南豫北卫材公司扣除货款后，把剩下的钱都打给其。其让晋某某跟任县医生搞好关系，每一次做完活都有清单，其按照医院的清单结算，医院清单上有具体的使用耗材的数量，按照35%-40%的比例给任县医院骨科回扣，每个月20号前后其都会给晋某某的银行卡上打钱，让晋某某把这些钱按比例送给任县医院骨科主任吴某，这都是其安排晋某某操作的，具体数额以晋某某所说为准。其还每月往晋某某银行卡上转一些费用，其中包括晋某某的工资、业务提成、饭费、交通费。
12、关于任县医院骨科耗材招标采购情况说明、中标通知书、入库商品单，证实任县医院骨科耗材招投标情况，任县医院自2015年5月至2017年5月13日购入河南豫北公司货品的情况。
13、证人毛某1证言，其是河南省豫北卫材有限公司经理，公司法定代表人是其父亲毛某3，河南豫北公司主要生产经营一二三类医疗器械和医用耗材。杜某某以河南豫北公司的名义在河北省邢台市的几家医院经营销售河南豫北公司的产品。杜某某是挂靠河南豫北公司销售公司产品，公司授权他可以对外投标，他只是以河南豫北公司的名义销售河南豫北公司经营范围内的产品，但他投标的所有费用、盈亏均与河南豫北公司无关。公司收取杜某某14%的管理费，为他提供公司的委托书、经营许可证、产品注册证等。因为医院只对公付款，不对个人付款，杜某某销售河南豫北公司的产品后，医院把货款支付到河南豫北公司账户，公司扣除货款及税款之后，把剩余款通过现金或转账的方式给了杜某某。其可以向公安机关提供其公司2015年至2017年与任县医院、杜某某之间的账务往来明细。
14、河南省豫北卫材有限公司营业执照、许可证、企业改制登记审核表，证实河南省豫北卫材有限公司的基本情况。
15、河南省豫北卫材有限公司出具的证明，证实河北省任县医院2015年至2017年6月共向其公司来款2,435,183元，扣除杜某某1,786,509元货款，其余648,674元转入杜某某的银行卡（注明：该货款是指其公司生产范围内的款项，不包括杜某某以其公司名义外购的骨科类、钢板类医疗器械耗材款）。
16、破案经过，证实案件的侦破过程。
17、到案经过，证实被告人晋某某于2017年5月10日到案接受询问，并如实供述了行贿的犯罪事实；被告人杜某某于2017年6月8日到侦查机关投案，其对行贿和犯罪事实供认不讳。
本院认为，被告单位邢台XXXX**商贸有限公司违反国家规定，给予购买使用其公司货品的医院的相关医生以回扣，情节严重，被告人杜某某、晋某某系直接负责的主管人员和其他直接责任人员，其行为侵犯了事业单位医院的正常管理活动及声誉，构成单位行贿罪。公诉机关指控事实及罪名成立。被告人晋某某提出其是按要求送钱，不知钱款性质的辩解意见，与全案证据不符，故对该辩解意见不予采纳。被告人杜某某在犯罪事实虽被发现，尚未受到讯问时，主动向人民检察院投案，如实供述自己罪行，依照《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条规定，是自首，予以从轻处罚。被告人晋某某接到办案单位电话通知后，到案接受询问时主动交代行贿的犯罪事实，视为自动投案并如实供述自己罪行，属自首，予以从轻处罚。对辩护人此方面的辩护意见予以采纳。被告人晋某某系受经理指派向医生送钱行贿，其主观恶性相对较小，酌定从轻处罚。根据被告人的犯罪情节、悔罪表现、再犯危险性及其居住地司法局所作社会调查评估意见，对被告人宣告缓刑不致对其所居住社区有重大不良影响。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十九条第二款之规定，判决如下：
一、被告单位邢台XXXX**商贸有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十万元。
二、被告人杜某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
三、被告人晋某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 邓延敏
人民陪审员 任 兰
人民陪审员 宋 华
二〇一八年三月二十一日
书 记 员 王灿钊