卫辉市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）卫刑初字第93号
公诉机关卫辉市人民检察院。
被告人李某某，原任新乡市房屋拆迁安置处处长，现任新乡市新能电动车出租有限公司总经理。因涉嫌单位行贿犯罪，2014年11月17日被刑事拘留，同年12月5日被逮捕，同年12月30日被取保候审。2015年5月8日被本院取保候审。
辩护人李铁根、郭乃川，河南师大方正律师事务所律师。
卫辉市人民检察院以卫辉检公诉刑诉（2015）68号起诉书指控被告人李某某犯单位行贿罪，于2015年5月8日向本院提起公诉，本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。卫辉市人民检察院指派检察员甘元红、王立出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人李铁根、郭乃川到庭参加诉讼。现已审理终结。
卫辉市人民检察院指控，被告人李某某2001年12月担任新乡市房屋拆迁安置处（下称安置处）处长，2003年2月安置处实行股份制改制，法定代表人由原来的孙某某变更为李某某。被告人李某某在任安置处处长期间，为了给安置处多承揽拆迁工程，�某某借助时任新乡市房屋征收办公室主任孙某某的职务便利，为安置处获得委托拆迁项目70个。被告人李某某向孙某某许诺，按照受委托拆迁工程劳务总费的8%给予孙某某回扣。其中：
1、2004年，被告人李某某安排安置处财务人员王某某从安置处提取21万元现金交给了孙某某。孙某某用该款购买了三亚市凤凰镇三亚春天小区海花阁单元412号房，建筑面积58.4平方米，房款总金额：216201元，房产证办在王某某的名下。
2、从2001年12月被告人李某某任安置处处长之后，孙某某便将自己的个人费用由自己的司机张某某到安置处报销。每月少则1000元，多则3000元，每年15000余元。另外，李某某还于每年的中秋节、春节购买500元、1000元的购物卡在孙某某单位送给孙某某。从2003年2月孙某某不再任安置处法定代表人到2011年初安置处解散，孙某某共在安置处报销费用12万余元；被告人李某某共送给孙某某购物卡12000元。
2011年7月安置处因国家政策变化解散，2014年被工商部门吊销营业执照。
针对上述指控事实，公诉机关向本院提供了被告人供述，证人孙某某、王某某、张某某、郑某某、黄某等人的证言；书证户籍证明、任职文件、拆迁办文件、营业执照、工商登记信息、新乡市房屋征收办公室证明、委托拆迁协议、三亚房屋产权证、房屋买卖合同、收款收据、拆迁办发布拆迁公告统计表等证据。
公诉机关认为被告人李某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应当以单位行贿罪对被告人李某某依法判处。
被告人李某某对指控的罪名及事实均无异议，希望从轻处罚，免予刑事处罚。辩护人对指控的罪名不持异议，但认为第一起犯罪事实中，孙某某有索贿的情节；第二起犯罪事实及数额不清；第三起事实中，孙某某系安置处老干部，送购物卡的行为系正常礼节。
经审理查明，被告人李某某2001年12月担任新乡市房屋拆迁安置处（下称安置处）处长，2003年2月安置处进行企业变更，法定代表人由孙某某变更为李某某。为了给安置处多承揽拆迁工程，被告人李某某找到时任新乡市房屋征收办公室（原新乡市拆迁管理办公室）主任的孙某某，让其帮忙介绍、协调工程，并向孙某某许诺，按照受委托拆迁工程劳务总费的8%给予回扣，后孙某某利用自己的职务便利，为安置处获得福兴国际、城南庄等多个委托拆迁项目。后被告人李某某以下列形式将回扣返给孙某某。其中：
1、2004年，孙某某看中位于三亚市凤凰镇三亚春天小区一套房，被告人李某某安排安置处财务人员王某某（系孙某某的亲戚）从安置处提取21万元现金交给孙某某。孙某某以王某某的名义用该款购买了位于该小区第三幢海花�单元412号房，建筑面积58.24平方米，房款总金额人民币216201元。
2、从2003年2月孙某某不再任安置处法定代表人到2011年安置处解散，李某某安排会计将孙某某司机张某某拿来的一些餐费、汽油费之类孙某某个人的费用在安置报销。每月少则1000元，多则3000元，每年15000余元，共报销费用12万余元。
3、从2003年2月孙某某不再任安置处法定代表人到2011年安置处解散，李某某还于每年的中秋节、春节分别购买500元、1000元的购物卡送给孙某某，共计12000元。
2011年7月安置处因国家政策变化解散，2014年被工商部门吊销营业执照。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、被告人李某某供述，1996年新乡市房屋拆迁安置处成立，是新乡市人民政府统一拆迁管理办公室（以下简称新乡市拆迁办）的二级机构，属于集体单位，处长的任命由拆迁办下发文件，孙某某任处长。2001年至2011�由其任处长至安置处解散。2003年安置处改制，其任法定代表人，改制后安置处变更为企业，和新乡市拆迁办也变成为业务关系。安置处的工作主要是接受拆迁人（开发商）的委托，入户动迁，与被拆迁人签订补偿协议等，主要收入就是收取拆迁委托费。新乡市所有的拆迁项目都要去新乡市拆迁办办理拆迁手续，开发商都要和孙某某搞好关系，不然拆迁手续很难顺利办理的，所以孙某某可以和开发商协调拆迁项目，让有资格的拆迁单位承揽。其任处长时，孙某某是新乡市拆迁办主任，其和孙某某口头约定，只要孙某某帮助安置处承揽拆迁工程和项目，其就按照拆迁劳务总费8%给孙某某回扣，孙某某帮安置处承揽了大概六十多起工程和项目，如福兴国际、城南庄、牌坊花园、火车站海宁皮革城等旧房拆迁工程，拆迁委托费约有六、七百万左右，按比例应该给孙某某四、五十万左右的回扣。其让会计王某某以拆迁安置费支出的方式在安置处下账，支付给孙某某21万元现金，在海南三亚给孙某某买房；另外，由孙某某的司机张某某经办，在安置处给孙某某报销个人费用一个月少时1000元，多时3000元，每年有15000余元；逢年过节其安排财务购买一些购物卡，其以拜访孙某某的方式，八月十五给孙某某送500元，春节送1000元。其通过上述形式将孙某某应得的回扣返给了孙某某。另供述，2011年国家新的拆迁征收条例实行，安置处不符合条件停业解散。
2、证人证言
（1）证人孙某某的证言证实，1996年新乡市房屋拆迁安置处成立，其任处长，2001年至2011年李某某任处长。2003年改制前安置处属于拆迁办的集体企业，2003年安置处变更改制为企业。新乡市拆迁办与新乡市房屋拆迁安置处是业务指导关系。李某某任处长期间，其任拆迁办主任。李某某让其帮安置处多介绍一些拆迁工程，李某某答应给其8%左右的“好处费”。新乡市的拆迁工程都需要到新乡市拆迁办办理拆迁手续，开发商找到其后，其就帮助李某某协调到拆迁工程。其帮安置处介绍承揽的工程有福兴国际、城南庄、供电公司、市储备管理中心、平原路小北街等地的拆迁项目，具体以拆迁公告为准。但李某某没有直接给其现金，都是以给其报销个人费用花销，或者在海南给其买房产的形式，还有逢年过节送购物卡的形式，把其应得的回扣给其。
2004年6、7月份，其在三亚看上海南三亚凤凰镇三亚湾花园的房子。李某某说承诺给其8%的回扣还在安置处账上没动，可以用来给其支付海南三亚买房的房款，其表示同意。后由安置处出资，其用王某某的名字花费205391元购买了该房。
2001年至2011年期间，其在安置处报销个人花销的费用大概有20多万元。其给李某某打电话后，让司机张某某拿着汽油票和餐饮票去安置处找李某某报销。
另证实李某某任安置处处长期间，逢年过节都会给其送一些购物卡，八月十五送2000余元，春节送3000余元，这些年下来一共有50000余元。
（2）证人王某某的证言证实，其和孙某某有亲戚关系。孙某某是新乡市房屋拆迁安置处的老领导，又是新乡市拆迁办的主任。新乡市房屋拆迁办有权利指派公司进行拆迁，为让孙某某帮安置处多承揽一些工程，安置处给孙某某报销个人花销的费用，安置处承揽到的工程都是新乡市拆迁办给协调的拆迁工程，听说按照拆迁劳务总费的数额给孙某某5%-8%左右的回扣。其从2001年至2008年初管理安置处的财务总账，这七年多时间，孙某某的司机张某某每月都会拿票据来报销，少的1000余元，多的3000余元，一年下来有15000余元，六、七年下来有12万余元，这些费用一般转变成安置处的日常花销入账。2008年之后孙某某报销的费用，都是郑某某处理的。
李某某交待财务科每年逢年过节购置一些购物券或者购物卡，李某某一般每年八月十五和春节去看望孙某某，可能是八月十五500元，春节1000元，李某某任处长期间送给孙某某的购物卡也有15000余元。
另证实，大概在2004年，李某某让其从安置处的账上以拆迁费的名义取出21万元现金交给孙某某，后来得知孙某某用该款并用其名字在海南三亚购买了房屋。
（3）证人郑某某的证言证实，其任安置处的会计。从2001年至2008年安置处报销票据由王某某负责入账，其会帮助王某某处理一些票据。其关于孙某某帮助安置处承揽拆迁工程，安置处给孙某某回扣的证言以及安置处报销孙某某个人费用的数额和中秋节、春节给孙某某送购物卡的证言同王某某证明的内容基本一致。
（4）证人黄某（曾任军创房地产有限公司的总经理）的证言证实，2004年6月份，其和孙某某等人一起去海南三亚买房，签订购房合同时，孙某某签的是王某某的名字，后来房产证出来后，其将署名为王某某的房产证让人转交给了孙某某。
（5）证人张某某的证言证实，其从1996年至2010年底给孙某某当司机。安置处靠承揽拆迁工程生存，新乡市有很多家有资质的拆迁单位，安置处只是其中的一家，新乡市拆迁办有权利指派哪家拆迁公司承揽拆迁工程，安置处要想获得拆迁工程就需要找孙某某帮忙。从2001年李某某担任安置处处长，其每个月都会去安置处报销孙某某个人花销的票据，其拿着票据到安置处找李某某签字后，李某某通知财务科，其再到财务科找郑某某或者王某某拿票据换钱。有时候一个月能报销两次，每次报销的费用少的大概1000余元，多的大概3000余元，一年平均下来大约有20000余�，九年时间差不多有18、9万元。
3、书证
（1）新乡市人民政府统一拆迁管理办公室新政统拆管字（2001）第12号文件证实2001年12月12日被告人李某某任新乡市房屋拆迁安置处处长。
（2）新乡市房屋拆迁安置处新拆安处字（2001）6号文件、章程证实新乡市房屋拆迁安置处管理制度及科室职责范围，该处的主管部门为新乡市人民政府统一拆迁管理办公室，法定代表人为孙某某。
（3）新乡市城市房屋拆迁单位资格动态考核申报表、河南省城市房屋拆迁单位资格证书、企业法人营业执照证实新乡市房屋拆迁安置处的经济性质为集体企业，法定代表人为李某某，资格等级为二级。
（4）干部履历表、任免审批表证实孙某某的基本身份信息及工作经历，其中1998年6月起先后历任新乡市人民政府统一拆迁管理办公室副主任、主任。
（5）企业基本注册信息查询单、变更项目信�证实，新乡市房屋拆迁安置处成立于1996年，2014年2月28日注销，企业类型为集体所有制，2003年2月26日法定代表人由孙某某变更为李某某。
（6）新乡市房屋拆迁安置处（2011）03号文件证实，2011年7月新乡市房屋拆迁安置处被迫停业，面临解散，与员工解除劳动合同。
（7）新乡市纪检监察机关暂扣、封存款物清单证实扣押涉案房产（三亚市三亚春天3#楼海花阁412房）房产证、买卖合同、发票、收据的情况。
（8）海南省三亚市土地房屋权证、商品房买卖合同、海南省资金往来专用发票、收据、三亚市房产业协会收据、海南省政府非税收收入一般缴款书证实孙某某以王某某名义购买三亚春天3#楼（海花阁）412房的相关购房手续。
（9）新乡市房屋征收办公室（原新乡市拆迁管理办公室）证明证实，2002年至2014年12月新乡市房屋拆迁安置处共受委托拆迁的项目70个。
（10�2003年至2014年拆迁办发布拆迁公告统计表证实新乡市房屋拆迁安置处在此期间承揽的工程项目有福兴公司、辉龙置业、市政设施管理处、供电公司等。
（11）新乡福兴置业有限公司说明、新乡市恒基投资发展有限公司情况说明、新乡市辉龙置业有限公司情况说明、委托拆迁协议、转账支票、收款收据等证实上述公司委托新乡市房屋拆迁安置处拆迁相关项目。
（12）发破案经过证实卫辉市人民检察院反贪局办案人员于2014年11月15日通知李某某到该院接受询问。
（13）身份证明证实被告人李某某的基本身份信息。
以上证据均经当庭质证，查证属实，本院予以确认。
本院认为，被告人李某某作为新乡市房屋拆迁安置处的主管人员，为单位谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，其行为已构成单位行贿罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。关于辩护人认为第一起�罪中受贿人有索贿情节、第二起犯罪事实及数额不清、第三起系正常礼节的意见，经查，被告人李某某供述“孙某某帮助安置处承揽的工程应得的回扣钱我一直没有给他，既然孙某某想在海南买房，我就直接用这个钱给他买了”与孙某某证言“我当时在三亚看上海南三亚凤凰镇三亚湾花园的房子。李某某说他可以用安置处的钱给我买房，还说我经常帮他承揽拆迁业务，承诺给我的8%的回扣还在安置处账上没动，用这些钱来支付海南三亚买房的房款”，故在该起事实中，受贿人“索贿”的情节不能成立；第二起犯罪事实中，受贿人孙某某的证言与被告人供述相互印证证实报销费用的事实客观存在，且有经办人张某某的证言予以印证，另有会计王某某、郑某某的证言予以佐证，犯罪事实客观存在，足以认定，公诉机关根据有利于被告人的原则认定12万余元的犯罪数额，�法有据，故辩护人认为该起事实、犯罪数额不清的意见不能成立；第三起犯罪事实中，被告人李某某曾供述“孙某某每年都会帮安置处承揽到拆迁工程，除了报销他花销的票据，就是给他送购物卡，这是孙某某应得的回扣”，足见送购物卡的目的非正常礼节，故辩护人的意见不能成立，不予采纳。鉴于被告人李某某能如实供述自己的犯罪事实，依法予以从轻处罚。又社区矫正机关出具调查评估意见，认为被告人李某某具备社区矫正条件。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十六条之规定，判决如下：
被告人李某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 王朝峰
审 判 员 丁 凌
代理审判员 张家坡
二〇一五年七月三十日
代理书记员 ＸＸ朝