河南省郑州市金水区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）金刑初字第336号
公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。
被告人于某某，男，1961年8月15日出生，汉族，河南慧德投资有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月15日被武汉市公安局江岸区分局劳动街派出所抓获并被临时羁押于武汉市江岸区看守所，8月19日被郑州市公安局金水路分局刑事拘留，同年9月25日被逮捕。现羁押于郑州市第三看守所。
被告人陈某某，男，1976年11月5日出生，汉族，河南慧德投资有限公司股东。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月27日被郑州市公安局金水路分局取保候审，同年11月21日被逮捕。现羁押于郑州市第三看守所。
辩护人辛超举，河南英协律师事务所律师。
河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检公诉刑诉（2015）263号起诉书指控被告人于某某、陈某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月24日向本院提起公诉。后郑州市金水区人民检察院以郑金检公诉刑追诉（2015）3号追加起诉决定书将被告人于某某、陈某某有遗漏的罪行一并追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省郑州市金水区人民检察院指派检察员张昂出庭支持公诉，被告人于某某，被告人陈某某及其辩护人辛超举到庭参加了诉讼。本案经依法延长审理期限，现已审理终结。
河南省郑州市金水区人民检察院指控：
2011年4月，被告人于某某与陈某某租赁郑州市金水区某某路与某某路交叉口西南角北座31层23号，注册成立河南慧德投资有限公司，于某某为公司法定代表人。
公司成立后，被告人于某某负责全面工作，被告人陈某某负责财务工作，二人雇佣业务员，通过电话、短信等方式向社会公众高息融资。从2011年6月至2011年12月，于某某、陈某某涉嫌非法吸收公众存款金额10582846元，已偿还金额804400元，未偿还金额9778446元，其中通过陈某某民生银行账户出借给郑州铝业股份有限公司金额10340000元。
2015年11月5日，经河南中鹏会计师事务所补充说明，除原审计报告中所认定事实外，2011年6月1日至2011年12月31日，涉案账户共吸收13位客户存款金额7175157元，偿还本息1490100元，损失金额5685057元。
针对上述指控，公诉机关提供了被告人供述、被害人陈述、证人证言、审计报告、受案经过、到案经过、户籍证明等证据，认为被告人于某某、陈某某违反法律规定，向社会公众吸收资金，且数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，提请以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人于某某、陈某某对起诉书指控的事实和罪名均无异议。
被告人陈某某辩护人的辩护意见是：被告人陈某某系从犯，具有自首情节，请求从轻处罚。
经审理查明：
2011年4月，被告人于某某、陈某某租赁郑州市金水区某某路与某某路西北座31层23号，注册成立河南慧德投资有限公司（以下简称慧德公司），于某某系该公司法定代表人，陈某某系公司股东。
公司成立后，被告人于某某负责全面工作，被告人陈某某负责财务工作，以向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本并支付高息的方式，向社会不特定对象非法吸收资金，所吸收的资金转入陈某某掌握的民生银行账户。从2011年6月至2011年12月，共计吸收公众存款金额人民币17758003元，已偿还金额人民币2294500元，未偿还金额人民币15463503元。其中，通过陈某某民生银行账户出借给郑州铝业股份有限公司金额人民币10340000元。
上述事实，有公诉机关提供的，经过庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：
1.集资参与人金某某、王某某、卢某某、丁某某等人证实，他们通过他人介绍了解到慧德公司，后在慧德公司工作人员向他们介绍慧德公司有雄厚实力的情况下，决定在慧德公司投资。他们多数将投资资金汇到慧德公司指定的账户上或刷到慧德公司的POS机上。大概月息7分左右。且均证实，慧德公司的老板是于某某、还有一个股东是陈某某。
2.河南中鹏会计师事务所有限公司出具的审计报告一份证实，经审计郑州市公安局金水路分局提供的于某某、陈某某涉嫌非法吸收公众存款案所有相关资料，2011年6月至2011年10月，于某某、陈某某涉嫌非法吸收公众存款案共吸收16位客户存款金额10582846元，已累计偿还金额804400元，未偿还金额9778446元。通过陈某某民生银行账户出借给郑州铝业股份有限公司10340000元。
补充说明一份证实，根据郑州市公安局金水路分局补充的客户银行交易流水、银行POS单等相关资料，2011年6月1日至2011年12月31日，涉案账户共吸收13位客户存款金额7175157元，偿还本息1490100元，损失金额5685057元。
且有涉案银行卡对账单、借款合同、承诺函、借据、收据、还款计划书、银行转账单据等资料予以佐证。
3.公司注册登记材料、私营企业基本注册信息查询单证实，河南慧德投资有限公司于2011年4月7日成立，经营场所为郑州市金水区某某路与某某路西北座31层23号，于某某为法定代表人，股东为于某某、刘某某、陈某某，经营范围是投资咨询（不含证券、期货及贷款业务咨询）、企业管理咨询。
4.到案经过证实，2014年8月15日，被告人于某某在武汉市被武汉市江岸区分局劳动街派出所民警抓获。2014年8月27日，被告人陈某某投案于郑州市公安局文化路分局。
5.户籍证明对被告人于某某、陈某某的身份情况予以证实。
6.被告人于某某的供述证实，2011年4月7日，其在郑州市注册河南慧德投资有限公司，公司工商注册地在郑州市金水区某某路与某某路交叉口西南北座31层23号，其是公司的法定代表人，公司的股东有三个：其和陈某某、刘某某，陈某某负责财务，其是负责公司的全面工作。公司的客户是通过另一个投资担保公司的业务员介绍过来的，与客户签订完借款合同、还款计划等手续后，客户就将资金转到陈某某民生银行的账户上。自公司成立以来，总共向社会公众非法吸收存款1600多万元。这些资金除投到郑州铝业股份有限公司1000多万元外，还借给了一些个人，还有一部分用于日常开支。2011年10月，公司的资金链断裂，导致无法偿还客户本金。被告人陈某某的供述与被告人于某某的供述相一致。
本院认为，被告人于某某、陈某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人于某某、陈某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。
关于被告人陈某某的辩护人提出陈某某具有自首情节的辩护意见，经查，被告人陈某某系主动向公安机关投案，到案后如实供述自己的罪行，符合法律规定的自首条件，故该辩护意见成立，予以从轻处罚。
关于被告人陈某某的辩护人提出陈某某系从犯的辩护意见，经查，被告人于某某系河南慧德投资有限公司的法定代表人，被告人陈某某系该公司的股东，负责公司财务，该公司系于某某、陈某某等人共同成立，且公司成立后所吸收的资金均转账到陈某某的个人账户，在共同犯罪中，二被告人均系主犯，故该辩护意见不能成立，不予采纳。
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定：“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，……数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”；《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项规定：“非法吸收或者变相吸收公众存款，……具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的‘数额巨大或者有其他严重情节’：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的”；第三条第三款规定：“非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。”对被告人于某某、陈某某依法应在上述量刑幅度内量刑。
被告人于某某到案后能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。
根据二被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十一条之规定，判决如下：
一、被告人于某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年8月15日起至2018年6月14日止。罚金于判决生效之日起二十日内一次性缴纳）。
二、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币七万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年11月21日起至2018年5月20日止。罚金于判决生效之日起二十日内一次性缴纳）。
三、涉案赃款、赃物依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 周真真
人民陪审员 张和平
人民陪审员 李秀琴
二〇一六年三月二十五日
书 记 员 刘卓然
刘湾湾（代）