湖北省仙桃市人民法院刑 事 判 决 书（2017）鄂9004刑初88号公诉机关仙桃市人民检察院。被告单位甲公司。法定代表人文瑞明，甲公司董事长。诉讼代表人荣国军，男，1973年12月15日出生，汉族，湖北省仙桃市人。被告人文昌格，男，1942年10月27日出生，汉族，湖北省仙桃市人，初中文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年8月29日被仙桃市公安局取保候审，2017年1月12日被本院取保候审。被告人文瑞明，男，1963年8月1日出生，汉族，湖北省仙桃市人，大专文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年8月1日被仙桃市公安局羁押，2016年8月2日被刑事拘留，2016年9月8日被逮捕。现羁押于仙桃市看守所。辩护人许先凯，湖北惊天律师事务所律师。被告人胡四然，女，1949年5月10日出生，汉族，湖南省浏阳市人，初中文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年8月26日被仙桃市公安局刑事拘留，同日被取保候审，2017年1月12日被本院取保候审。辩护人姚习洪，湖北瑞通天元（仙桃）律师事务所律师。辩护人昌利云，湖北瑞通天元（仙桃）律师事务所律师。仙桃市人民检察院以仙检公诉刑诉【2016】563号起诉书指控被告单位甲公司、被告人文昌格、被告人文瑞明、被告人胡四然犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年2月14日公开开庭审理了本案。仙桃市人民检察院指派检察员高光华出庭支持公诉。被告单位甲公司的诉讼代表人荣国军、被告人文昌格、被告人文瑞明及其辩护人许先凯、被告人胡四然及其辩护人姚习洪、昌利云到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2006年至2015年间，被告单位甲公司（以下简称甲公司）及其前身乙公司为研究制造PX项目设备、扩大生产规模、归还银行贷款、维持公司生存等，需要大量资金。被告人文昌格单独或指使、伙同后来参与的被告人文瑞明、胡四然，在未经有关部门批准的情况下，多次采取开会、打电话、组织到公司考察、相互介绍等方式，以本公司名义，直接或间接地对员工、亲友及其他社会不特定的人广泛宣传，称公司有专利技术，生产PX项目设备市场前景好，公司即将上市等，并许以月息1%-8%不等的高息，承诺在一定期限内还本付息或作为投资入股，公开向社会大量吸收存款。期间，被告人一伙以被告单位甲公司的名义，先后分别向仙桃市及湖南省、江苏省的潘甲、张甲、邹某、康某、黄某、郭甲等236人，以借款和投资入股的方式，非法吸收或变相非法吸收公众存款共计223359187元。所吸收存款均由文昌格、文瑞明、胡四然等人开具公司收据、借条或签定投资入股协议，上面注明数额、利息、还款日期等，签名后加盖公司财务专用章。文昌格为将所吸收存款不在公司账上反映，要求大部分存款通过银行汇入本人及文瑞明、胡四然等人个人账户，少量资金打入公司账户。被告人一伙将上述存款大部分用于偿还借款本金、支付高额利息，少部分用于公司的生产经营等。至今，有218289187元无法偿还。2016年5月18日，被告人文昌格代表被告单位甲公司向仙桃市人民法院投案。2016年8月24日，被告人胡四然到仙桃市公安局经济犯罪侦查支队投案。公诉机关认为，被告单位甲公司、直接负责的主管人员被告人文昌格和直接责任人员被告人文瑞明、胡四然非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位甲公司、被告人文昌格、被告人文瑞明、被告人胡四然刑事责任。被告单位甲公司诉讼代表人荣国军辩称：被告单位甲公司对公诉机关起诉指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告单位甲公司正在进行破产重组，可以酌情对被告单位甲公司、被告人文昌格、被告人文瑞明、被告人胡四然从轻处罚。被告人文昌格辩称：文昌格对公诉机关起诉指控的犯罪事实和罪名均无异议。借款是为了被告单位甲公司的生存和发展。被告单位甲公司的财务由文昌格管理，被告人文瑞明、胡四然不清楚借了多少钱。绝大多数借款是向亲戚、朋友借的。被告人文瑞明辩称：文瑞明借钱的人中有6人分别是亲戚、朋友、同学。其余借款不在文瑞明的责任范围内。被告单位甲公司开会向职工集资是被告人文昌格组织的。江苏省的67名投资人有60人系在文瑞明没有担任法定代表人期间投资。文瑞明对公诉机关起诉指控的其他犯罪事实和罪名均无异议。被告人文瑞明辩护人许先凯提出的辩护意见是：蔡甲的借款120万元、吕某的借款12万元、王甲的借款10万元、王乙的借款100万元、许甲的借款50万元、郭乙的借款1050万元不属于非法吸收公众存款，文瑞明向上述6个人直接借款，未向社会公开宣传。江苏省67人入股是被告单位甲公司实际控制人被告人文昌格联系的，被告人文瑞明只是进行接待，按照被告人文昌格的指示签订协议，上述资金与被告人文瑞明无关。向职工集资不属于非法吸收公众存款，且被告人文瑞明没有参与，也没有宣传，是被告人文昌格实施的。被告人文瑞明是从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人文瑞明能自愿认罪，可以酌情从轻处罚。被告人文瑞明取得部分被害人的谅解，可以酌情从轻处罚。被告人胡四然辩称：胡四然都是向亲戚、朋友借钱。胡四然对公诉机关起诉指控的其他犯罪事实和罪名均无异议。被告人胡四然辩护人姚习洪提出的辩护意见是：被告人胡四然并没有参与被告人文昌格、文瑞明的融资过程，不应对被告人文昌格、文瑞明的融资数额负责。被告人胡四然融资的对象绝大多数是亲戚、朋友，不应计算为犯罪数额。向职工集资不应当认定为非法吸收公众存款。江苏省67人的入股，被告人胡四然只是进行接待，不应当承担责任。被告人胡四然是从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人胡四然有自首情节，可以从轻处罚。被告人胡四然是初犯，能认罪、悔罪，可以酌情从轻处罚。被告人胡四然犯罪情节轻微，可以免除处罚。被告人胡四然辩护人昌利云提出的辩护意见是：被告人胡四然是从犯。被告单位甲公司如重组成功，现在的被害人将是受益人。可以对被告人胡四然从轻处罚或者免除处罚。经审理查明：被告单位甲公司有巨额债务，且为偿还借款、维持公司生存等需要大量资金。被告人文昌格作为甲公司的实际控制人，指使被告人文瑞明、胡四然，在未经有关部门依法批准的情况下，采取组织到甲公司现场考察的方式，对社会公开宣传，称甲公司有专利技术，生产PX项目设备市场前景好，公司即将上市等，并隐瞒甲公司有巨额债务的事实，以投资入股的方式向社会公众非法吸收资金。2015年3月至2015年8月，江苏省67名投资人为购买甲公司的股权向甲公司的账户汇入款项共计40734000元。被告人一伙将上述款项大部分用于偿还借款本金、支付高额利息，少部分用于甲公司的生产经营等。经审理还查明：被告单位甲公司的前身仙桃市侨光石化机械有限责任公司成立于2000年4月28日，2002年4月16日更名为湖北侨光石化机械有限责任公司，被告人文昌格任法定代表人；2015年6月2日更名为甲公司，被告人文瑞明任法定代表人。2016年5月18日，被告人文昌格代表被告单位甲公司向本院投案。仙桃市公安局经济犯罪侦查支队民警于2016年8月1日抓获被告人文瑞明。被告人胡四然于2016年8月24日向仙桃公安局经济犯罪侦查支队自动投案。上述事实，有公诉机关向本院提供的经庭审举证、质证的被害人张乙（女）的陈述、被害人韩某的陈述、被害人顾某的陈述、被害人吴甲的陈述、被害人花某的陈述、被害人蔡乙的陈述、被害人唐某的陈述、被害人徐甲的陈述、被害人张丙的陈述、被害人宫某的陈述、被害人储某的陈述、被害人曾某的陈述、被害人陈甲的陈述、被害人陆甲的陈述、被害人缪某的陈述、被害人贺某的陈述、被害人吴乙的陈述、被害人胡某的陈述、被害人朱某的陈述、被害人陈乙的陈述、被害人李甲的陈述、被害人周甲的陈述、被害人陆乙的陈述、被害人陆丙的陈述、被害人张甲（男）的陈述、被害人许乙的陈述、被害人刘甲的陈述、被害人杨甲的陈述、被害人贾某的陈述、被害人王丙的陈述、被害人许丙的陈述、被害人夏某的陈述、被害人徐乙的陈述、被害人高某的陈述、被害人龚某的陈述、被害人张丁的陈述、被害人周乙的陈述、被害人陈丙的陈述、被害人潘乙的陈述、被害人李乙的陈述、被害人王丁的陈述、被害人周丙的陈述、被害人倪某的陈述、证人蔡丙的证言、证人汤某的证言、证人周丁的证言、证人孙某的证言、证人巫某的证言、证人杨乙的证言、证人王戊的证言、证人沈某的证言、证人赵某的证言、证人许丁的证言、证人郭丙的证言、证人彭某的证言、证人王己的证言、被告人文昌格的供述和辩解、被告人文瑞明的供述和辩解、被告人胡四然的供述和辩解、仙桃市公安局经济犯罪侦查支队出具的到案经过、仙桃市公安局经济犯罪侦查支队出具的抓获经过、仙桃市公安局经济犯罪侦查支队出具的办案说明、被告单位甲公司的工商登记资料复印件、文件、照片复印件、定向增资扩股协议书复印件、定向增资扩股附属回购协议书复印件、收据复印件、股权证持有卡复印件、银行交易复印件、仙桃洪信达联合会计师事务所仙洪信达审字（2016）007号审计报告复印件、湖北省人民检察院汉江分院鄂汉检技鉴【2016】2号司法会计检验报告、被告人文昌格的户籍信息、被告人文瑞明的户籍信息、被告人胡四然的户籍信息证明，本院予以确认。本院认为：被告单位甲公司违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过现场考察的途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内给付回报，以投资入股的方式向社会公众非法吸收资金40734000元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应当负刑事责任。被告人文昌格作为被告单位甲公司直接负责的主管人员，被告人文瑞明、胡四然作为被告单位甲公司的直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，均应当负刑事责任。公诉机关起诉指控的罪名成立。本案系共同犯罪。关于公诉机关起诉指控的其他非法吸收公众存款事实。经查，公诉机关提供的相应证据不能证明被告单位甲公司向社会公开宣传，并向社会公众吸收资金，不构成非法吸收公众存款罪。故对上述指控，本院不予认定。关于被告人文瑞明辩护人许先凯提出江苏省67人入股是被告单位甲公司实际控制人被告人文昌格联系的，被告人文瑞明只是进行接待，按照被告人文昌格的指示签订协议，上述资金与被告人文瑞明无关。被告人文瑞明是从犯，依法应当从轻或者减轻处罚的辩护意见；被告人胡四然辩护人姚习洪提出江苏省67人的入股，被告人胡四然只是进行接待，不应当承担责任。被告人胡四然是从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚的辩护意见；被告人胡四然辩护人昌利云提出被告人胡四然是从犯的辩护意见。经查，江苏省的投资人对被告单位甲公司进行现场考察时，被告人文昌格、文瑞明、胡四然进行接待并公开宣传，隐瞒了被告单位甲公司有巨额债务的事实，江苏省的67名投资人最终以投资入股的方式向被告单位甲公司投入资金40734000元。被告单位甲公司的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚。被告人文昌格作为被告单位甲公司直接负责的主管人员，被告人文瑞明、胡四然作为被告单位甲公司的直接责任人员，其行为均符合非法吸收公众存款罪的构成要件，均应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚。被告人文昌格、文瑞明、胡四然在共同犯罪中均起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。其中，被告人文瑞明、胡四然受被告人文昌格指使，在共同犯罪中是罪责相对较轻的主犯。故对上述辩护意见，本院不予采纳。关于被告人胡四然辩护人姚习洪提出被告人胡四然犯罪情节轻微，可以免除处罚的辩护意见及被告人胡四然辩护人昌利云提出可以对被告人胡四然免除处罚的辩护意见。经查，根据本案的犯罪情节、社会危害性，不应对被告人胡四然免除处罚。故对上述辩护意见，本院不予采纳。被告单位甲公司、被告人文昌格、被告人胡四然有自首情节，依法可以从轻处罚。被告人文瑞明如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。对被告人文瑞明辩护人许先凯、被告人胡四然辩护人姚习洪、昌利云的相关辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款和第四款、第六十七条第一款和第三款、第六十四条，《最高人民法院》第一条、第二条第（八）项、第三条第二款第（一）项和第三款，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部》第二条、第五条之规定，判决如下：一、被告单位甲公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元（罚金自判决发生法律效力的第二日起三个月内向本院缴纳）。二、被告人文昌格犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币七万元（刑期从判决执行之日起计算。罚金自判决发生法律效力的第二日起三个月内向本院缴纳）。三、被告人文瑞明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年8月1日起至2019年11月30日止。罚金自判决发生法律效力的第二日起三个月内向本院缴纳）。四、被告人胡四然犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万五千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。扣除被告人胡四然已被羁押的1日。罚金自判决发生法律效力的第二日起三个月内向本院缴纳）。五、对被告单位甲公司的违法所得40734000元予以追缴，发还各被害人。如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省汉江中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  刘拥军审判员  彭彩云审判员  李 玲二〇一七年三月二十二日书记员  昌 龙