河南省焦作市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫08刑终104号
原公诉机关焦作市解放区人民检察院。
上诉人(原审被告人)于鹏，男，1986年3月6日出生，汉族，大学毕业，焦作市兴业华冠企业集团副总经理，户籍地焦作市山阳区，住焦作市山阳区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年4月23日被取保候审，2015年6月26日被刑事拘留，同年7月31日被逮捕。
辩护人周玉涛，河南苍穹律师事务所律师。
焦作市解放区人民法院审理焦作市解放区人民检察院指控原审被告人于鹏犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月29日作出（2016）豫0802刑初97号刑事判决。宣判后，原审被告人于鹏不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2011年6月，被告人陈某1成立焦作市兴业财务服务有限公司（以下简称兴业财务公司），即兴业财务月季店，后又设立兴业财务太极店，成立焦作市兴业华冠置业有限公司（以下简称兴业置业公司），即兴业财务南北苑店。2013年又设立兴业财务亚细亚店，报业大厦14楼店。上述五店以高息为诱饵，通过公开宣传的方式，以投资黄金、房产等项目为由，与投资群众签订委托投资协议，面向社会不特定人群吸收资金。2013年6月陈某1成立焦作市兴业华冠企业集团（以下简称兴业集团），兴业集团总部设在报业大厦14楼。自2013年7月至2013年9月，被告人于鹏担任兴业集团副总经理，负责该集团及旗下兴业财务公司的融资、人事、财务等工作。期间上述公司向社会非法吸收公众存款数额达26771.425万元，已归还本金、利息及分红23100.3287万元，尚未归还数额3671.0963万元。
以上犯罪事实，有以下证据予以证实：
1、被告人于鹏的供述证实：兴业集团2013年夏天成立，地址在焦作市报业大厦十四楼，老板陈某1，集团下属的月季店、南北苑店、亚细亚店、太极景润店就是面向社会高息融资，其在兴业集团担任副总经理，陈某1安排干什么其就干什么，其工作包含公司的各个方面，主要有公司的融资工作、人事管理工作、办公用地的租赁、公司对客户开展的活动；还负责给公司的员工开会，给以上公司员工开会的内容主要是关于融资方面。
2、证人李某1（兴业财务月季店出纳）的证言证实：兴业集团2013年6月成立后于鹏就到总部任副总，负责整个集团公司的管理。在公司除了陈某1，于鹏说了算。陈某1开会的时候也说过，只要他不在，公司有什么事找于鹏就行了。于鹏负责公司的人事管理、工作纪律、融资业务，于鹏不定期给各个业务店的业务员和经理开会，经常问问各个业务店的融资情况，还给各个店制定下个月的融资任务、融资利息、业务员的提成等。除此之外于鹏还会经常过问公司账户资金情况，公司员工的工资、提成还有费用报销都需要于鹏签字。公司购买奇鼎黄牛、亚细亚酒店等都是由于鹏负责办理的。
3、证人韩某1（兴业太极景润店出纳）的证言证实：于鹏是2012年12月到兴业财务太极景润店工作，半个月左右陈某1就认命于鹏为公司的副总。2013年6月兴业集团成立后，于鹏就到集团总部任副总，在公司除陈某1外，于鹏说了算。陈某1在会上说过，只要他不在，公司有什么事就找于鹏。于鹏负责公司的人事管理、工作纪律、融资业务，于鹏会不定期的给各业务店的业务员和经理开会，问问融资情况，还给各个店制定下个月的融资任务，融资利息和业务员的提成。于鹏还会经常过问公司账上账上有多少钱。公司员工的工资、提成还有费用报销都需要于鹏签字。
4、证人陈某1的证言证实：于鹏在兴业集团担任副总经理，主要职责是管理员工工作纪律，陈某1购买的房产手续是让于鹏去办理的。
5、证人郭某（兴业集团总部办公室主任）的证言证实：于鹏是兴业集团的副总经理，主要负责整个集团公司的管理，陈某1安排于鹏干啥他就干啥。兴业集团刚成立，陈某1就在大会上宣布任命于鹏为副总经理，负责管理兴业财务公司的各个店和玉德润公司。
6、证人肖某（兴业置业经理助理）的证言证实：兴业置业公司是兴业集团的下属公司，业务就是吸纳客户投资。兴业集团下属公司有兴业财务公司、聚贤院养老公寓、玉德润黄金珠宝有限公司等。陈某1是兴业集团董事长，于鹏是总经理，主要负责整个集团公司的管理。在全体员工大会上，陈某1介绍副总经理于鹏，负责管理兴业财务公司的各个店、玉德润公司。陈某1在收购实体产业需要大量资金时，就集合员工开会，让员工对外宣传搞活动，提高集资利息，于鹏也会对员工讲话，鼓励大家努力，多吸收存款以尽快完成陈某1所需要的资金。
7、证人侯某（兴业财务月季店负责人）的证言证实：兴业财务月季店的主要业务是吸收社会上群众存款。通过对公司所属实体企业武陟带钢厂、玉德润黄金珠宝店的宣传，在社会上吸纳群众投资。于鹏是兴业集团副总，陈某1在给兴业财务公司所有店的人开会时说，于鹏代表陈某1全权处理公司事情。平时兴业财务月季店的支出单和员工工资单都由于鹏签字。
8、证人高某（兴业财务亚细亚店负责人）的证言证实：兴业财务亚细亚店主要业务是向群众宣传，在兴业集团搞黄金投资。兴业集团老板是陈某1，于鹏是集团副总。
9、证人孙某1、蔡某、芦瑞霞、马某、臧某、常某、崔某、韩某2、刘某1、孙某2、杨某、张某1（兴业置业公司员工）的证言证实：兴业置业南北苑店实际以奇鼎黄牛、大丰商城、亚细亚大酒店的房产进行宣传，让客户投资，吸收社会上群众的存款。兴业集团老板是陈某1，于鹏是副总经理。
8、证人王某1、张某2、史某、陈某2、冯某1、刘某2、时某、王昆的证言、张某3、朱某、冯某2、闪亚茜、李某2（兴业财务太极景润店员工）的证言证实：兴业太极景润店实际业务是按照老板陈某1的安排吸收群众存款。
9、证人彭某、邵某、贾某、路某、申某、田某、毋某、张某4、张某5（兴业财务月季店）的证言证实：兴业财务月季店实际业务是向社会公众宣传，吸收群众存款。兴业集团老板是陈某1，于鹏是集团副总。
10、证人卓某、刘某3、候某、耿某、李某3、王某2、岳某（兴业财务亚细亚店负责人）的证言证实：兴业财务亚细亚店主要业务是给客户介绍黄金投资，签订投资合同，吸纳资金。
11、证人黄某、许某的证言证实：2013年7月二人分别从兴业财务太极店、月季店调到集团总部任出纳、会计。兴业集团总部在报业大厦十四楼，老板陈某1，于鹏是副总经理。十四楼一般不接待客户，但投资50万元以上的大客户以及总部工作人员名下的客户，可以在总部办理投资业务。
12、记账凭证证实于鹏在兴业集团负责签字报销的情况。
13、审计报告以及情况说明证实：自2013年7月至2013年9月26日，兴业财务公司吸收存款26845.4250万元，已经归还本金及支付客户利息和分红23169.5297万元，尚有3675.8953万元未偿还。于鹏本人在兴业财务太极店存款74万元，领取本金64万元、利息5.2010万元，尚有4.7990万元本金未领取。其在公司任职期间，共领取工资5.8795万元，业务费1万元。
14、扣押清单、交款单证实：公安机关扣押于鹏案退案款2万元。本院审理中被告人于鹏退案款3.8795万元，已交予解放区打击和处置非法集资工作领导小组办公室。
15、协助查封通知书证实：公安机关查封职慧敏、冯新连在郑州，房产证号为13××73，13xx20的房产；赵留成位于聚贤苑老年公寓（豫焦解民证字07xx13号）；于鹏位于焦作市建设中路476号，房屋所有权证为解放字第20xxxx20号房产一套，于鹏位于解放区建设路南侧土地面积433平方米，土地证号为焦国用（2013）第02x**号的土地。（上述查封财产已在焦作市中级人民法院审理的陈某1非法集资案件中处置）。
16、收涉案款票据证实：赵学新退案款30万元，史璟润退提成款4万元，李小兵退还兴业款3万元，李保成退还兴业款2万元。上述款项均已退还至焦作市解放区打击和处置非法集资工作领导小组办公室。
17、到案经过以及发破案经过证实：于鹏涉嫌非法吸收公众存款案，2013年10月10日焦南公安分局接到群众举报，于当日立案侦查。于鹏于2013年11月12日被传唤讯问，于2015年4月23日被焦南公安分局取保候审，于2015年6月26日被焦南公安分局刑事拘留。
18、并有公司注册登记信息、被告人于鹏的户籍信息、前科查询证明、证人冯某3的证言以及报案材料、投资委托协议、担保函等材料在卷佐证。
以上证据，均经当庭出示质证，查证属实，足以认定。
根据上述事实和证据，焦作市解放区人民法院认为，被告人于鹏在担任兴业集团副总经理期间，明知陈某1兴业集团下属公司非法吸收公众存款的情况下，仍积极实施对公司人事管理、融资管理等工作，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人于鹏在兴业集团下属公司非法集资业务中起积极的组织、管理作用，系主犯，但其作用相对较轻。辩护人关于于鹏起辅助作用的意见，与查明事实不符，本院不予采纳。关于辩护人提出本案系单位犯罪的意见，经查，兴业集团及所属兴业财务月季店、太极店、南北苑店、亚细亚店、报业大厦14楼店等5个业务点成立后，主要从事非法集资的犯罪活动，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，不以单位犯罪论处。故本案不属单位犯罪，该辩护意见本院不予采纳。本案系群众举报，公安机关将于鹏传唤到案，于鹏不具有到案的主动性，不构成自首，辩护人关于被告人于鹏系自首的意见不能成立，本院不予采纳。但被告人到案后能如实供述了主要犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人于鹏案发后积极退赃，对其可以酌情从轻处罚。综合考虑被告人于鹏在犯罪中的作用、认罪态度、积极退赃等情节，对被告人于鹏依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条；《最高人民关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：（一）被告人于鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币15万元。（二）被告人于鹏所退涉案款5.8795万元，依法予以退还投资群众。
上诉人于鹏上诉及辩护人辩称：1、原判认定事实不清，不应认定于鹏为公司副总，于鹏没有对公司的人事、融资等工作进行安排；2、审计报告制作违反法律规定、存在问题，涉案金额认定不当，没有查清公司的资金往来、去向。
经本院审理查明的事实与原判相同，原判认定的证据经一审当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。
关于上诉人于鹏及辩护人辩称原判认定于鹏为公司副总错误的上诉理由，经查，证人李某1、韩某1、郭某等人分别证实兴业集团成立后于鹏到总部任副总，负责公司的人事、工作纪律、融资业务等管理，其本人在侦查阶段亦供述其在兴业集团担任副总经理，工作包含公司的各个方面，主要有公司的融资工作、人事管理工作等，故原判认定其为公司副总并无无不当，该上诉理由不成立，不予采纳。
关于上诉人于鹏及辩护人辩称审计报告制作违反法律规定、存在问题，涉案金额认定不当等上诉理由，经查，本案的审计报告及涉案金额，均系相关审计部门根据上诉人于鹏任兴业集团副总期间兴业集团及下属公司的账目依法审计得来，并有部分报案群众提供的证言、合同、收款收据等在案印证，该上诉理由不能成立，不予采纳。
本院认为，被告人于鹏在担任兴业集团副总经理期间，明知兴业集团下属公司非法吸收公众存款的情况下，仍积极实施对公司人事管理、融资管理等工作，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人于鹏的上诉理由及其辩护人辩护意见均不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十二条、第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 蔡有安
审 判 员 原树林
代理审判员 谢 芳
二〇一七年四月十三日
书 记 员 卢卯珍