扶沟县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）扶刑初字第227号
公诉机关扶沟县人民检察院。
被告人李某某，因涉嫌玩忽职守罪于2014年4月12日被扶沟县公安局刑事拘留，2014年4月19日被扶沟县人民检察院取保候审。因涉嫌玩忽职守犯罪于2014年11月4日被扶沟县人民法院取保候审。
辩护人李红旗，河南扶正律师事务所律师。
被告人薄某，因涉嫌玩忽职守罪于2014年4月12日被扶沟县公安局刑事拘留，2014年4月19日被扶沟县人民检察院取保候审，因涉嫌玩忽职守犯罪于2014年11月5日被扶沟县人民法院取保候审。
被告人王某某，现住扶沟县东关车管所门口。因涉嫌玩忽职守罪于2014年4月12日被扶沟县人民检察院取保候审。因涉嫌玩忽职守犯罪于2014年11月5日被扶沟县人民法院取保候审。
辩护人贺居心，河南团结律师事务所律师。
扶沟县人民检察院以扶检公诉刑诉（2014）196号起诉书指控被告人李某某、薄某、王某某涉嫌玩忽职守罪，于2014年11月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。扶沟县人民检察院指派检察员魏慧霞、谢国维出庭支持公诉，被告人李某某及辩护人李红旗、被告人薄某、被告人王某某及辩护人贺居心到庭参加诉讼。现已审理终结。
扶沟县人民检察院指控称：2012年8月16日，谢某某从练寺镇政府租得练寺镇政府家属院的国有土地使用权，租期50年，租金37万元。2013年2月20日谢某某、张某某夫妻将该块土地转租给了练寺镇陈贾行政村的村民陈某某，租期为50年，租金86万元。陈某某在租得该国有土地后，在未缴纳土地出让金以及在未取得建筑许可证的情况下，于2013年6月份在该国有土地上开发商品房。被告人李某某、薄某、王某某在发现辖区内的该违法建设后，不认真履行职责，没有严格按照有关规定，对违法建房行为采取有效措施进行制止和查处，致使该违法建筑继续施工并销售，造成国有土地出让金损失665250元。
2012年6月16日，扶沟县大新镇供销社与湖北东方超市连锁集团有限公司签订了土地出租合同书，将大新棉花收购院10.3亩国有商业建设用地出租给湖北东方超市连锁集团有限公司王洪某建大型超市。2013年8月份，在未缴纳土地出让金、未取得规划许可证、建筑许可证的情况下，该公司动工建设超市和商住楼。被告人李某某作为负责监察该区的执法人员，在发现大新供销社非法改变土地用途后，不认真履行职责，未按照有关规定对该违法建设行为进行有效制止和查处，致使国有土地出让金损失4087332元。
公诉机关向法庭提供的主要证据有被告人李某某、薄某、王某某的供述，证人绍某某、任某某、陈某某等人的证言，以及土地评估报告、相关书证等证据，认为被告人李某某、薄某、王某某身为国家机关工作人员，在发现辖区内违法建设行为后，未能正确履行职责，致使国家利益遭受损失，三被告人的行为已触犯《中华人民共和国刑法》三百九十七条第一款之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。请求依法判处。
被告人李某某辩称，对流失资金及未履职责有异议，当时发现是2013年6月份，当时找到当事人问清事情后，下达责令停止违法行为通知书，并对练寺镇土管所下达履行监管职责通知书，对乡政府下达履行监管职责函，回来后给局长李某汇报，并进行立案查处，经过领导审批，给当事人下达行政处罚事先告知书及行政处罚更正告知书，下达三天后对当事下达行政处罚决定书，当事人已交纳罚款，并将卷宗移交档案室。针对第二起发现时当事人挖地基，当时没有找到人，叫土管所找，询问是建设商场，找不到人后到县社找领导，没有找到，就下发一个函，并给领导反映，李某说县里研究，后也没有结果，2013年12月份不再分管大新。辩护人辩称：1、事实不清，证据不足，李某某已全部履职责，2、本案涉及违法结果与李某某没有职责关系，已超出李某某的职责范围，3、两起所谓的出让金损失问题，辩护人认为不存在出让金损失问题，作为土地部门只能作出没收非法所得。
被告人薄某辩称，当时发现当事人盖房，就制止，下发停建通知是以所里的名义下的，后向局里监察股汇报，局里也下发停建通知，所里下发四次。
被告人王某某辩称，当时盖房不知道，在乡里开会，城管上商某某说有一家盖房，当时不知道这地方已经卖了，还以为是乡政府的地方，单位开会后，其到现场了解是谁盖的，并阻止他不让他盖，对方说这地方他买了，其不让他盖，说这是国有土地证，你办不来手续，当时因为对方是在清场子，就走了，过有半个月，当事人在打地基，其正式通知他，不让他盖，并通知县住房城乡建设局农镇建设股股长吴某，让他们执法，第二天，吴某到场，其也在场，对当事人下发停建通知书，当时同意不再建筑。其没有执法权，也没有下发文书的资格。后经常也到现场去，口头责令停建，这期间我也多次向任某某与书记岳某某汇报。辩护人辩称，指控罪名不成立，应宣告无罪。
经审理查明：2012年5月23日，被告人李某某被扶沟县国土资源局任命为执法监察大队副队长（分管大新镇、练市镇），2013年12月1日不再分管大新；2010年11月16日，被告人薄某被扶沟县国土资源局任命为练寺镇国土资源所所长；被告人王某某2006年10月份分管练寺镇政府建设服务中心工作。
一、2010年1月5日，扶沟县练寺镇人民政府将原练寺派出所所占用土地进行出租开发，扶沟县练寺镇人民政府与谢某某签订了《原练寺派出所出租合同》，双方协商，扶沟县练寺镇人民政府将原练寺派出所所占用土地700平方米，租期为50年，租金37万元，出租给谢某某开发使用。2012年8月16日，因原练寺派出所的土地和房屋权属存在争议，扶沟县练寺镇人民政府把位于练寺电管所南，练寺镇人民政府家属院的土地和房屋，以练寺派出所出租费的等价值出租给谢某某，租期和原合同一致，谢某某有权在租期内转租。2013年2月20日，张某某、谢某某与陈某某签订《协议书》，双方协商，张某某、谢某某将租赁的扶沟县练寺镇人民政府家属院的土地使用权转租给陈某某进行开发，土地使用期限自2013年3月至2060年3月，土地使用费86万元。
2013年6月份，陈某某在租得该国有土地后，在未缴纳土地出让金以及在未取得规划许可证和建筑许可证的情况下，在该国有土地上开发商品房并销售。施工期间，身为扶沟县国土资源局执法监察大队副大队长的被告人李某某发现后，于2013年6月21日向施工方负责人陈某某送达了责令停止土地违法行为通知书及限期拆除通知书，并向扶沟县练寺镇国土资源所所长薄某送达了责令履行职责通知书、练寺镇人民政府送达了履行监管责任的函；2013年6月27日向施工方负责人陈某某送达了行政处罚决定书，罚款金额为25800元，并以缴纳。施工期间，身为扶沟县国土资源局练寺镇国土资源所长薄某巡查发现后，于2013年5月21日、5月24日、12月25日、2014年1月3日分别向施工方负责人陈某某送达了责令停止土地违法行为通知书，并向上级部门及镇政府主管土地的副镇长汇报。施工期间，被告人王某某发现后，向主管领导汇报情况，去现场口头制止，并向扶沟县住房和城乡建设局汇报，2013年5月30日扶沟县住房和城乡建设局向陈某某送达了责令停止土地违法行为通知书，也向练寺镇村镇建设发展服务中心送达了督办通知。但施工方在被告人李某某、薄某、王某某等人口头制止、下达书面手续离开施工现场后仍然多次继续施工，致使陈某某在无任何建房合法手续的情况下违规建设套房并以销售，致使国家遭受665250元的重大损失。
2014年4月14日，扶沟县人民检察院委托周口市大地地价评估事务所有限公司对扶沟县练寺镇政府国有建设用地使用权价格进行评估，经评估，土地面积2050平方米，单位面积地价为505元每平方米，地价为1035250元。
另查明，周口市大地地价评估事务所有限公司的有效期限为：2014年4月1日至2015年3月31日。
上述事实有下列证据予以证实：
1、李某某的供述，2013年5、6月份练寺乡土管所所长薄某打电话说陈某某在非法转让的土地上准备建房，后来我们去练寺巡查发现正在打桩，我们就对他进行了询问，并对该块土地进行了丈量，并让他提供相关手续，当时他给我们提供的是几份租赁土地的协议。当时就下达停止违法通知书，并向土管所下达了责令监管通知书和乡里下达了责令监管函。回来后向局领导汇报此事，经领导同意后就立案了，后来对陈某某做出了行政处罚决定，处罚了25800元，没收乡里违法所得、没收新建的建筑物和其他设施。
2、被告人薄某的供述，2013年5月巡查时发现练寺镇步行街南段路东侧一处土地正在挖地基准备建房，当时上前予以制止，并向承建商陈某某下发了四次《责令停止违法行为通知书》。其又将该土地违法行为上报县局土地监察大队李某某，李某某接到后又在违法现场针对承建商陈某某下发了《责令停止违法行为通知书》，并向县局和当时练寺镇书记及主管土地的曹某某副镇长汇报。
3、被告人王某某供述了，2013年大约4月份陈某某在原镇政府家属院的国有土地上建房，发现后找到陈某某先口头进行几次制止，由于当时练寺镇建设服务中心就其一人，后向住建局村镇建设股的吴某进行了汇报，汇报后第二天吴某和住建局的人就去了工地并向陈某某下达了停建通知书，后其和主管副镇长任某某向当时的岳某某书记汇报，其虽几次口头制止还是造成了陈某某在国有划拨土地上建设成三幢六层楼房的后果。
4、证人李某某的证言，证实2013年6月21日扶沟县土地建设综合执法办公室向练寺镇人民政府所下发的《履行监管责任函》没有印象，也没有任何人向他汇报过此事的事实。
5、证人张某某的证言，证实了2010年1月5日其妻子和练寺镇政府签订了原派出所地块的出租合同，合同约定租期50年，租金37万元；2012年8月16日，后双方协商，将地块置换成了练寺镇步行街南段路东侧的原练寺镇政府家属院这块地，其妻子又和练寺镇政府签订了补充协议；2013年2月20日其和妻子谢某某与陈某某签订了出租协议书，将原练寺镇政府家属院这块地转租给陈某某，期限自2013年3月至2060年3月，租金86万元。当时不知道他租地做什么用的事实。
6、证人谢某某的证言，其证言内容同张某某的证言，陈某某租下这块地建房的事实。
7、证人陈某某的证言，证实其承建了陈某某位于扶沟县练寺镇步行街南段路东侧工地的商品房，不知道陈某某是如何拿到这块地的，2013年6月下旬根据图纸的设计开始承建，平时都不在工地，不清楚在施工过程中是否有制止停工的事实。
8、证人谢某的证言，证实了2013年6、7月份才知道陈某某建房的事，是陈某某承建的，没有签订承建工程合同，多次向陈某某催交税款的情况的事实。
9、证人高某的证言，证实了巡查时发现在扶沟县练寺镇步行街南段路东侧有一个建筑工地正在建房，通过了解知道是陈某某承建的建筑工地，有承建手续的事实。
10、证人陈晓某的证言，证实了扶沟县练寺街南段路东侧土地违法的《立案呈批表》有其签的字，这个案件由分管练寺片区的李某某具体承办的，至于这块地是如何处罚的李某某没有向其汇报过，该起案件的处罚决定是有扶沟县土地建设综合执法办公室做出的，李某某依据相关手续和相关法规作出处理意见后向李某汇报并经他同意后作出的事实。
11、证人高某某的证言，证实签订补充协议的事，当时说事的是张某某，将原练寺镇政府家属院的土地置换给张某某是班子会研究通过的。
12、扶沟县国土资源局任免通知两份，证实2010年11月16日被告人薄某被任命为练寺镇国土资源所所长，2012年5月23日被告人李某某被任命为执法监察大队副队长。
13、扶沟县练寺镇人民政府证明，证实被告人王某某现任练寺镇社会事务办公室主任。
14、中共周口市委文件（2009）23号，证实三被告人的工作职责范围。
15、原练寺派出所出租合同，证实2010年1月5日，经双方协商，扶沟县练寺镇人民政府将原练寺派出所的土地出租给谢某某开发，租期为50年，租金为37万元的事实。
16、原练寺派出所出租合同的补充协议，证实由于原练寺镇派出所的土地和房屋的权属存在争议，双方协商，将扶沟县练寺人民政府家属院的土地以练寺派出所出租费的等价值出租给谢某某，租期和原合同一致，谢某某有权在租期内转租的事实。
17、扶沟县练寺镇财税所票据，证实租金37万元已收到的事实。
18、协议书，证实2013年2月20日，张某某、谢某某将租的扶沟县练寺人民政府家属院的土地使用权出租给陈某某，租期自2013年3月至2060年3月，土地使用费86万元的事实。
19、扶沟县土地建设综合执法办公室查处土地违法案件卷宗（案卷号33），证实扶沟县土地建设综合执法办公室及被告人李某某查处练寺镇人民政府家属院的土地违法行为所采取的行为和措施。
20、责令停止违法行为通知书四份，证实扶沟县国土资源局练寺镇国土资源管理所查处练寺镇人民政府家属院的土地违法行为所采取的措施。
21、责令停止违法行为通知书（存根）、送达回证、督办通知，证实扶沟县住房和城乡建设局查处练寺镇人民政府家属院的土地违法行为所采取的措施。
22、收款收据，证实陈某某所建楼房已销售及收款的情况。
23、河南省政府非税收入票据、税收缴款书，证实陈某某已交付扶沟县土地监察大队的罚款及交税的情况。
24、司法建议书、国土局申请执行案件的统计，证实2014年7月25日陈某某的违法行为并未向法院申请执行的事实。
25、土地估价报告，证实2014年4月14日，经周口市大地地价评估事务所有限公司对练寺镇政府国有建设用地使用权价格进行评估，土地面积为2050平方米，单位面积地价为505元每平方米，地价为1035250元的事实。
26、土地评估中介机构注册证书复印件，证实周口市大地地价评估事务所有限公司的有效期限为：2014年4月1日至2015年3月31日的事实。
27、河南省罚没收入统一票据，证实2014年12月23日陈某某两次向扶沟县人民检察院交涉案款30万元，张某某交涉案款49万元，该案损失已全部收回的事实。
28、被告人李某某、薄某、王某某的户籍证明。
29、被告人李某某及辩护人向法庭提供的证据有：（1）、李某某的工作记录，证实李某某对练寺镇政府家属院土地违法行为进行了查处和向领导汇报，正确履行了职责；（2）、扶沟县国土资源局证明，证明土地出让金的计算方法，本案计算方法错误。
以上证据经过庭审质证，被告人供述与证人证言、合同书、协议书、财税所票据、土地违法案件卷宗、责令停止违法行为通知书、督办通知，政府非税收入票据、税收缴款书、收款收据、土地估价报告、机构注册证书、罚没收入统一票据、国土局证明等证据相互印证一致，事实清楚，证据充分，依法予以认定。被告人李某某辩护人向法庭提交的工作记录因不能有效证实本案被告人的具体行为以及与违法建筑行为后果的因果关系，故不予作为证据使用。
二、2012年6月16日，作为招商引资项目，扶沟县大新镇供销社与湖北东方超市连锁集团有限公司签订了《扶沟县大新镇供销社建设用地租给湖北东方超市连锁集团有限公司建超市的合同书》，双方经协商，大新镇供销社将大新镇东西大街西路南、面积10.3亩的国有划拨商业建设用地，以名义上租期为20年的期限，实际双方约定按照30年执行的方式，出租给湖北东方超市连锁集团有限公司建大型超市。2013年8月27日，扶沟县改革和发展委员会对大新镇供销社下发了豫周扶沟贸（2013）00066号的河南省企业投资项目备案确认书。2013年，湖北东方超市连锁集团有限公司石首市东方广场超市有限公司在周口市注册成立了河南东鑫超市连锁有限公司。2013年9月9日，大新镇供销社与河南东鑫超市连锁有限公司为规避法律规定，双方重新签订了“由大新镇供销社筹建、河南东鑫超市连锁有限公司垫付资金承建东鑫超市及四栋宿舍楼，超市及宿舍楼完工后，大新镇供销社应全额支付乙方东鑫超市垫付的建筑款，如甲方大新镇供销社没有能力支付乙方东鑫超市，乙方东鑫超市将经营超市所得收益抵扣所垫付的建筑款，乙方东鑫超市经营超市年限直至垫付资金的本息收回完毕为止”的合同书。2013年9月12日，扶沟县大新镇供销社与湖北东方超市连锁集团有限公司石首市东方广场超市有限公司以“原合同没有得到政府的批准”为由，双方协商原合同作废。
2013年8月12日，在未缴纳土地出让金、未取得规划许可证和建筑许可证的情况下，湖北东方超市连锁集团有限公司石首市东方广场超市有限公司在大新镇供销社10.3亩的国有划拨商业建设用地上动工建设超市和商住楼。施工期间，身为扶沟县国土资源局执法监察大队副队长分管大新镇的被告人李某某发现后，于2013年9月26日向大新镇国土资源所送达责令履行职责通知书，2013年10月份，由执法大队的杜某某配合李某某联合大新国土所下达了责令停止违法行为通知书，并口头通知立即停止违法行为，2013年12月份被告人李某某不再分管大新镇。
2013年12月11日，扶沟县土地局受理调查大新镇供销社改变国有土地使用权的土地违法行为，并于2014年1月3日进行立案查处。扶沟县国土局于2014年1月7日向大新镇供销社送达了行政处罚事先告知书和行政处罚听证告知书，责令大新镇供销社交还变更使用权用途的、建筑商住楼部分的国有土地3626平方米，罚款36260元。2014年1月13日，扶沟县国土局向大新镇供销社送达了行政处罚决定书。由于施工方继续进行施工，扶沟县国土局于2014年2月26日向施工方下达了土地违法案件查封决定书，对施工现场的部分施工设备和施工材料予以查封，最终施工方在部分建筑工程主体完工后于2014年2月26日彻底停工。
2014年4月25日，扶沟县国土局土地监察大队将行政处罚决定书及相关材料移交至扶沟县人民法院申请强制执行。
2014年11月19日，扶沟县人民检察院委托周口市大地地价评估事务所有限公司对大新镇供销社国有建设用地使用权价格进行评估，经评估，商业、住宅综合用地部分土地面积3626平方米，单位面积地价为453元每平方米，地价为1642578元；商业用地部分土地面积4822平方米，单位面积地价为505元每平方米，地价为2444754元。2014年11月20日，经扶沟县人民法院委托河南坤爻地产评估有限公司对大新镇供销社国有建设用地进行划拨权益价评估，该宗商住部分土地单位面积3626平方米的地价为276元每平方米，划拨权益价为1000776元。大新镇供销社违法建筑的商业、住宅综合用地部分土地面积3626平方米的土地出让金为641802元。
上述事实有下列证据予以证实：
1、被告人李某某的供述，2013年8月中旬陈某某安排去查非法建设的事情，到大新供销社后发现正在放线挖地基，也找不到具体施工的负责人，就让他们停工了，并让大新镇土管所长监察好，有啥情况及时汇报，回来就把情况向副主任陈某某、主任李某进行了汇报，李某主任说按属地管理让大新镇土管所进行监管，后来其又多次去现场制止施工，并于2013年10月份两次对大新镇供销社下达«责令停止土地违法行为通知书»，有负责施工的雷相堂签收，并向大新土管所、大新镇政府分别下达了责令监管通知书、履行职责监管函，2013年10月14日给扶沟县供销合作社下发了关于协助调查土地违法行为的函，没过几天又给扶沟县人民政府打的有报告，打报告的目的是上报大新镇供销社土地违法情况，李某主任也给县里的领导汇报过此事，李某主任说是扶沟县供销合作社主任也给联系过，县里领导要开会研究这事怎么办。其又多次给土地管理所所长打电话让他联系施工方的老板和大新镇供销社主任，其也联系上了施工方老板和大新镇供销社主任，就是始终不见面，后来土管所所长王某某给其提供了大新镇供销社的国有土地使用证和建筑合同，2013年11月下旬大新镇供销社院内的违法建筑西边超市二楼的立柱已铸好，正在支圈梁的模版，东边住宅楼大概建设有一层以上，其也多次到违法现场进行制止，当时是停工了，走后施工方还是继续建设，2013年12月份不再分管大新镇的事实。
2、同案犯王某某的供述，证实2013年8月12日巡查发现大新镇供销社院内开始动土施工后，次日便登记巡查台账，并对施工方下达《责令停止土地违法行为通知书》，由于施工方不停建，其于2013年8月16日上报扶沟县土地城建联合执法办公室，第二天，负责大新镇土地执法的李某某带领工作人员来到现场，并口头制止，当时施工方也停止了施工，走后又继续施工，后来李某某也曾几次去现场制止，但走后又继续施工。2013年9月26日，杜某某代替李某某和我来到违法现场，并下达了责令停止土地违法行为通知书，后来还是继续施工，2014年2月26日扶沟县国土资源局监察大队联合大新镇土管所对违法施工地的建筑材料进行了查封，才得以控制施工方继续建设，但超市已建成，商住楼已建三、四层不等，以及其在制止大新供销社违法行为时，其向主管土地的贾某某和镇里的吕某某都汇报过，当时吕某某说这是县乡的招商引资项目，让积极配合镇政府的工作和党委保持一致，其也和主管土地的贾某某主任一起找过国土局局长冯某某说过此事的事实。
3、同案犯姜某某的供述，证实2013年10月份下旬，主管城建工作的贾某某对其说大新供销社院内有建房的，后来一起到大新供销社院内询问施工方是否有建房手续，当时一个姓雷的责任人说手续在领导手里，其和贾某某就下发一份《停建通知书》后就走了，当时去的时候院内西边的超市主体基本完工，其他楼房建有一层左右，2013年春节前因为施工方偷着施工，其又去违法现场制止三、四次，每次去的时候施工方当面停工了，走后还是继续偷着建，要施工手续时他们每次都说有，就是不提供，春节期间回家过年施工方停工时院内的超市主体已完工，其他楼房层数比刚发现的时候有所增加，2014年2月下旬其又发现大新供销社院内施工，其赶快向主管领导张某某（贾某某离任）汇报，并和张某某一起到违法现场制止施工和下达《停建通知书》，但走后施工方还是偷着建，当时院内超市已经完工，楼房有三层左右，2014年4月之后就没发现有施工现象的事实。
4、同案犯贾某某的供述，2012年4月份其分管大新镇土管、城建工作，2013年8月24日的班子会上研究大新供销社招商引资建设项目事情时，其当时在会上提出一定要让建筑方东方超市及时办理相关手续，2013年9月份，其要求土管、城建二部门负责人到大新供销社院内查处违法建筑，其于2013年10月份第一次去违法现场查处时，院内西侧当时已建一层超市，第二次去的时候超市二层已在建设中，第三次去的时候超市主体基本结束，第四次去的时候超市正在封顶，第五次是2013年11月份，去的时候西面超市已经封顶，东面地基已出地平正在填土，其每次都要求施工方出示相关的土地、城建手续，他们每次都说正在办理中，去制止的时候施工方停工但走后还是继续施工的事实。
5、证人杜某某的证言，证实2013年9月26日其代替李某某到大新镇供销社棉花收购院调查土地违法事件，其和所长王某某一起到施工现场要求施工方出示相关土地手续，由于对方提供不出合法使用土地手续，然后要求所长王某某通知施工方责任人和大新供销社主任到执法局接受调查，并下达了“责令停止违法行为通知书”，当时其发现院内西侧刚盖了不到一层，东侧还没有动工，当时已经在停工状态，2013年10月14日，由于执法人员不够，其配合李某某再次到大新供销社土地违法现场，当时违法现场正在施工，便联合大新土管所一起对施工方下达“责令停止违法行为通知书”，并口头通知其立即停止违法行为，当时施工方是停止施工了。2013年12月其负责大新镇土地执法案件，李某某把此事材料已移交，其带领中队工作人员一起到大新供销社调查其改变土地使用用途事情，由于大新供销社和施工方不配合，不和其执法人员见面，其再次下达“责令停止违法行为通知书”，回局里后向马县长打报告汇报此事，也向扶沟县供销合作社下函通知配合工作，同时向局领导多次汇报此事，最后经局党组研究决定对此事进行受理调查，2014年2月26日又联合县检察院驻县国土局检察室执法，查封了大新供销社棉花收购院内施工设施及建筑材料时才彻底停工，目前此案件已移交县法院进行执行的事实。
6、证人陈某某的证言，证实2013年12月份其担任县土地监察大队队长，2013年8月份负责大新镇的是李某某中队长，得知大新供销社棉花收购院改变土地用途违法建房事情后，李某某先向执法办主任李某做了汇报，还安排杜某某去过现场二次，一次是在2013年9月份其安排杜某某代替李某某带队到大新供销社执行过一次任务，另一次是2013年10月份，其让杜某某配合李某某去执行过一次，并下达了“责令停止违法行为通知书”，2014年1月3日立案后派人在现场蹲守半月左右，晚上工作人员走了，施工方还是偷着建设，发现施工方偷建后，责令工作人员向大新镇分管土管所的镇领导汇报，同时向镇政府下发“监管函”，向土管所下发“履行职责通知书”，直至2014年2月26日其局联合检察院驻国土局检察室执法，查封了大新供销社院内的设施及建筑材料时才彻底停工的事实。
7、证人姜某某的证言，证实在2012年上半年，和一个叫王洪某的商人商定用大新供销社棉花收购院的土地建大型超市，年限为30年，年租金3万元，并于2012年6月16日双方签订租赁合同，签订合同后，王洪某在2013年8月份开工建超市和住宿楼，建设期间，土管局对施工工地进行查处，得知国有土地租赁违法后，王洪某重新拟定一份合同来规避法律责任的事实。
8、证人王洪某的证言，证实其是湖北东方超市连锁集团有限公司的周口代表，2012年和扶沟县大新镇供销社主任姜某某经协商，其出资建房，大新供销社提供土地，超市建好后，向大新供销社提供80人左右的就业岗位，同时签订合同，大新供销社提供的土地租金为每年30000元，年限为30年，30年后房子归大新供销社所有，还有另外的一份合同是因为签订30年违法，姜某某提出要再签订一份，里面的内容没有显示租金，实际其还是每年要给大新供销社的，其于2013年8月份开工建设期间，土地局监察大队、城乡建设局监察大队、大新镇土管所、城建所都去过，要求提供相关土地、建房手续，并下的有文书，其当时停工了，他们走后其继续施工，目前4000多平方二层超市主体已经建好，另外还有4栋6层的商住楼，下面是门面，上面是两室两厅的宿舍楼已建到5层的事实。
9、扶沟县大新镇供销社与湖北东方超市连锁集团有限公司于2012年6月16日签订的《扶沟县大新镇供销社建设用地租给湖北东方超市连锁集团有限公司建超市的合同书》证实双方经协商，大新镇供销社将大新镇东西大街西路南、面积10.3亩的国有划拨商业建设用地，以租期20年的期限、20年租期到期后仍由乙方湖北东方超市连锁集团有限公司继续承租的方式，出租给湖北东方超市连锁集团有限公司建大型超市的事实。
10、扶沟县大新镇供销社与河南东鑫超市连锁有限公司于2013年9月9日重新签订的合同书，证实该合同书约定由大新镇供销社筹建、河南东鑫超市连锁有限公司垫付资金承建东鑫超市及四栋宿舍楼，超市及宿舍楼完工后，大新镇供销社应全额支付乙方东鑫超市垫付的建筑款，如甲方大新镇供销社没有能力支付乙方东鑫超市，乙方东鑫超市将经营超市所得收益抵扣所垫付的建筑款，乙方东鑫超市经营超市年限直至垫付资金的本息收回完毕为止的事实。
11、扶沟县大新镇供销社证明，证实由湖北东方超市连锁集团有限公司承建大新镇供销社两层一栋超市，超市东侧三栋、南侧一栋职工宿舍和职工家属楼的事实。
12、施工现场照片，证实大新镇供销社违法现场的施工情况及查封情况的事实。
13、扶沟县国土局查处土地违法案件卷、情况说明，证实扶沟县国土局查处大新镇供销社土地违法行为所采取的行为和措施。
14、土地估价报告，证实2014年11月19日扶沟县人民检察院委托，经周口市大地地价评估事务所有限公司对大新镇供销社国有建设用地使用权价格进行评估，其商业、住宅综合用地部分土地面积3626平方米，单位面积地价为453元每平方米，地价为1642578元，商业用地部分土地面积4822平方米，单位面积地价为505元每平方米的事实。
15、土地评估报告书（法院委托），证实2014年11月20日，经河南坤爻地产评估有限公司对大新镇供销社国有建设用地进行划拨权益价评估，该宗土地单位面积3626平方米的地价为276元每平方米，划拨权益价为1000776元的事实。
16、被告人李某某向法庭提供的证据有：（1）、李某某的工作记录，证实针对大新供销社违法进行了查处和向领导汇报，正确履行了职责；（2）、扶沟县土地监察大队证明、情况说明，证实被告人李某某2013年12月1日不再分管大新镇土地监察工作；被告人李某某的辩护人向法庭提供的证据有：（1）、国土资源部办公厅通知，证明划拨土地的计算方法，证明本案计算方法错误；（2）、土地估价报告，证明大新供销社土地权益价格的评定，应交纳的土地出让金是60多万元。
以上证据经过庭审质证，被告人供述与证人证言、合同书、土地违法行为通知书、责令停止违法行为通知书、行政处罚决定书、责令限期自行拆除通知书、送达回证、违法行为现场照片、土地违法案件卷、土地估价报告、土地评估报告书、国土局证明等证据相互印证一致，事实清楚，证据充分，依法予以认定。但被告人向法庭提交的工作记录证据因不能有效证实本案被告人的具体行为以及与违法建筑行为后果的因果关系，故不予作为证据使用。
本院认为，被告人李某某作为扶沟县国土资源局执法监察大队副队长分管大新镇、练寺镇，被告人薄某作为扶沟县国土资源局练寺镇国土资源所所长，被告人王某某作为分管扶沟县练寺镇政府建设服务中心工作，三被告人身为国家机关工作人员，在对练寺镇政府家属院土地违法行为查处过程中，被告人李某某在对大新镇供销社土地违法行为查处过程中，不认真履行职责，在未缴纳土地出让金、未取得规划许可证和建筑许可证的情况下，没有有效制止土地违法行为后果的发生，致使国家遭受重大损失，三被告人的行为符合玩忽职守罪的主客观构成要件，构成了玩忽职守罪。公诉机关指控三被告人犯玩忽职守罪的事实清楚，证据充分，罪名成立，予以支持。但公诉机关指控的大新镇供销社的违法建筑，被告人李某某因玩忽职守犯罪所造成的国家利益遭受损失的数额，与本案庭审查明的事实和改变部分土地使用权为商住用地的土地面积所应实际缴纳的土地出让金损失的数额不符，故不予支持。鉴于三被告人在发现土地违法行为后，分别采取了口头制止、下达书面停工和停建通知书，向镇政府及主管机关进行汇报等措施，损失系多方造成，大新镇供销社违法建筑行为的后果系多种因素而并非仅仅被告人李某某的职权、责任、行为所致，且三被告人均能如实供述自己的犯罪事实，犯罪情节轻微，故可对三被告人免予刑事处罚。被告人李某某、王某某的辩护人辩称指控玩忽职守罪事实不清、证据不足应宣告无罪的辩护意见不符合本案客观事实，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第九十三条第一款、第三十七条，以及《最高人民检察院关于加强查办危害土地资源渎职犯罪工作的指导意见（2008）12号》第三条、第五条之规定，判决如下：
一、被告人李某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、被告人薄某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
三、被告人王某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省周口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审判长 周新红
审判员 王翔宇
陪审员 任玲玲
二０一五年三月十七日
书记员 张艳梅