陕西省绥德县人民法院民 事 判 决 书（2018）陕0826民初50号原告李福林，男，1962年3月1日出生，汉族，陕西绥德县人，自由职业，住绥德县名州镇。委托代理人王光，陕西名州律师事务所律师。被告甘肃广盛源房地产开发有限公司（以下简称广盛源房地产公司）。住所地：甘肃省永昌县城关镇甘新路**号。法定代表人季小龙，系该公司董事长。委托代理人陈炷昌，甘肃清锋律师事务所律师。原告李福林与被告甘肃广盛源房地产公司合同纠纷一案，本院于2018年1月8日立案受理后，依法由审判员王海波适用简易程序于2018年4月16日公开开庭进行了审理，原告李福林及其委托代理人王光、被告甘肃广盛源房地产公司委托代理人陈炷昌到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。原告李福林提出诉讼请求：1、判令被告偿还项目投资退股款55万元，承担违约金1510万元；2、被告承担案件受理费等合理费用。事实和理由：2012年间，原告以自己的陕西鑫贸房地产开发有限责任公司（以下简称鑫贸房地产公司）的名义与被告就甘肃永昌骊靬国际茗都房地产开发项目进行合作开发，并以自然人的身份从绥德给被告注入了合作投资占股款项。2015年11月24日，原告与被告法定代表人协商一致退出项目占股，原告的投资款按借款以月利率15‰计息至2015年12月31日进行核算，结算本息原告礼让一年不计息，由被告至2016年12月30日前分五期全部付清，如有违约按原、被告结算协议全部本息的50%给付违约金。被告给原告出具了截止2015年12月31日欠原告本息共合计3020万元的财务结算清单，还以签订项目退股结算分期付款形式约明每期具体还款数额及违约责任。之后，被告从2016年1月27日开始陆续给原告个人银行卡上还款，每一笔都没有信守还款期限和数额，截止2016年最后一期还款期限届满，被告尚拖欠原告1060万元。截止目前尚有55万元没有付清，因被告的违约给原告造成了巨额利息损失和其他可得利益损失，特提起诉讼，请求被告支付剩余款项55万元，承担违约金1510万元。被告广盛源房地产公司辨称，原告所述关于投资、投资转借款以及广盛源房地产公司返款都属实；本案是鑫贸房地产公司与广盛源房地产公司之间的法律关系，现原告李福林以个人提起诉讼主体不合格；原告请求给付违约金没有明确的诉讼请求，被告方不予认可。当事人围绕诉讼请求依法交换了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证，对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据：原告提交的三组证据，第一组证据结算协议及财务结算清单、第二组证据转款凭证两份、第三组证据李福林个人银行卡银行流水，被告对原告提供的三组证据真实性无异议，对证明目的有异议，认为投资是鑫贸房地产公司，而不是李福林个人，李福林不具备诉讼主体资格。被告提交的二组证据，第一组联合开发合同和补充合同、第二组证据鑫贸房地产公司的收条和李福林付款明细表，原告对被告提供的二组证据的真实性无异议，对被告的证明目的有异议，认为原告挂靠自己的公司对外进行合作，不改变权利人主体资格地位的缺失；付款表上也载明款是汇给李福林个人，证实原告具备主体资格；对汇款明细表序号第九笔汇款时间2015年12月30日有异议，实际汇款时间应为2016年1月27日。本院收集与被告法定代表人季小龙的谈话笔录一份，原告无异议，被告代理人认为季小龙对法律认识有错误，合同主体应以书面记载确认。本院认证如下：原告提交的三组证据，证据来源合法，内容真实，与本案其他证据能形成锁链，依法确认为有效证据。被告提交的二组证据，第一组证据来源合法，内容真实，与本案有关联性，依法确认为有效证据；第二组证据真实性性本院予以确认，证明目的本院不予采信；汇款明细表序号第九笔汇款时间根据银行卡流水应为2016年1月27日。本院收集与季小龙的谈话是季小龙对案件事实的原始陈述，依法确认为有效证据。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2012年间，原告以自己的鑫贸房地产公司的名义与被告广盛源房地产公司签订联合开发建设合同，之后双方又签订了开发补充合同。原告以自己的名义从绥德给被告注入了合作投资占股款项，被告向原告个人出具了收款收据。2015年11月24日，原告与被告法定代表人协商一致退出项目占股，原告的投资款按借款以月利率15‰计息至2015年12月31日进行核算，当日，经双方确认截止2015年12月31日，被告欠李福林现金本金1700万元；利息1320万元；本息合计3020万元，并给李福林个人写有结算清单。原告投资款项所产生的本息，广盛源房地产公司按照如下时间及比例支付原告：1、2015年12月17日前支付200万元；2、2016年1月29日前支付原告100万元；3、2016年4月29日前支付原告500万元；4、2016年8月31日前支付原告剩余款的50%（以财务结算为准）；5、2016年12月30日前支付原告所剩全部款项。双方约定按照以上条款执行，如任何一方违约，将承担全部法律责任及违约金即原告所投资的全部本息的50%。之后，被告向李福林个人账户及李福林儿子李嘉龙账户还款24次，时间和金额分别如下：1、2015年12月15日还款100万元；2、2015年12月17日还款100万元；3、2016年1月4日还款100万元；4、2016年1月27日还款100万元；5、2016年4月20日还款100万元；6、2016年5月6日还款400万元；7、2016年8月30日还款900万元；8、2016年10月24日还款80万元；9、2016年11月18日还款80万元；10、2017年1月21日还款300万元；11、2017年3月10日还款100万元；12、2017年3月17日还款100万元；13、2017年4月17日还款100万元；14、2017年4月28日还款60万元；15、2017年5月23日还款50万元；16、2017年5月31日还款还款50万元；17、2017年6月27日还款50万元；18、2017年7月28日还款50万元；19、2017年8月23日还款50万元；20、2017年9月7日还款20万元；21、2017年9月26日还款20万元；22、2017年10月15日还款20万元；23、2017年11月14日还款20万元；24、2017年11月21日还款15万元。截止目前尚有55万元没有偿还。原告特提起诉讼，请求被告支付剩余款项55万元，并承担违约金1510万元。本院认为，原告借用自己的鑫贸房地产公司与被告签订的联合开发建设合同、开发补充合同及投资转借款协议均是双方真实意思表示，为有效合同。被告代理人在开庭审理过程中辨称本案是鑫贸房地产公司与广盛源房地产公司之间的法律关系，李福林不具备诉讼主体资格。经查，双方前期的投资均是李福林通过个人账户汇给被告，被告出具的收款收据载明交款人为李福林，双方签订协议以后的还款均汇入李福林或李福林指定的个人账户，结算清单也是给李福林个人所写，且明确约定为欠李福林个人现金；被告法定代表人季小龙也认可协议是与李福林个人签订的。故被告委托代理人认为李福林不具备主体资格的代理意见与实际情况不符，本院不予采纳。2015年11月24日，双方通过协商并结算，将投资改为15‰的利息结算，并签有财务结算清单及协议是双方对前期投资的清算和确认。协议约定的还款时间、金额、及违约责任的承担均是双方真实意思的表示，受法律保护。被告未按约定时间还款，造成违约，应当承担违约责任。原告请求被告承担结算协议本息总额50%的违约金1510万元，因该约定的违约金过分高于造成的实际损失，应予调整。本院综合衡量全案情况认为，原、被告前期以借款方式以月利率15‰结算前期投资，违约金的确定可以参照前期结算方式，从2016年1月1日起，以被告未还款项作为本金分段计算利息，同时适度体现对违约行为的惩罚性，计算利息以月利率20‰计算，确定违约金为5722500元。根据《中华人民共和国合同法》第四十四条、第一百零七条、第一百一十四条；最高人民法院《关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条之规定，判决如下：一、被告甘肃广盛源房地产开发有限公司在判决生效后十日内偿还原告李福林550000元。二、被告甘肃广盛源房地产开发有限公司在判决生效后十日内支付原告李福林违约金5722500元。如未按判决书指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费27800元，由原告李福林负担1800元；被告甘肃广盛源房地产开发有限公司负担26000。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于陕西省榆林市中级人民法院。审判员  王海波二〇一八年六月六日书记员  马秀秀