河北省邯郸县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）邯县刑初字第153号
公诉机关河北省邯郸县人民检察院。
被告人任某某，农民，群众。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年10月25日被刑事拘留，同年12月2日被逮捕，现押邯郸县看守所。
辩护人邢秋平，河北恒星律师事务所律师。
河北省邯郸县人民检察院以邯县检公诉刑诉（2015）136号起诉书指控被告人任某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月9日向本院提起公诉。本院于即日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邯郸县人民检察院指派检察员李敬出庭支持公诉，被告人任某某及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
邯郸县人民检察院指控，2014年2月，李某某（在逃）为了向民间吸收存款，授意被告人任某某充当邯郸县隆合混凝土有限公司的法人代表，并让其提供身份证、假住址和照片用于办理邯郸县隆合混凝土有限公司的营业执照，同时要求任某某办理工商银行、建设银行、农业银行带有U盾业务的银行卡各一张，交给李某某用于吸收存款，并承诺给任某某100万元好处费，三个月融资结束后，撤销任某某的法人资格。后任某某在转让合同上签字，将程某名下的旌原建设工程有限公司转让到任某某名下，成立邯郸县隆合混凝土有限公司。在非法吸收公众存款期间，任某某以邯郸县隆合混凝土有限公司法人的身份，在存款人代表聚餐宴席上向存款人宣传让大家放心投资，到期会按时连本带息还款。截止案发，李某某、任某某等人以邯郸县隆�混凝土有限公司的名义非法吸收公众存款12605.9481万元。公诉机关认为，起诉书指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，并提供了相应的证据，证明被告人任某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人任某某对起诉书指控的主要犯罪事实供认不讳。但辩解并未给李某某提供身份证，仅提供了身份证号码、照片及原籍的住址。
辩护人主要辩称，被告人任某某没有主观恶性，是受到李某某的欺骗而实施的不法行为，其本人并未直接参与非法吸收公众存款，且案发后认罪、悔罪，违法情节显著轻微、危害不大，建议免除被告人的处罚。
经审理查明，2014年2月，被告人任某某明知李某某（在逃）筹建公司的目的是为了向民间非法吸收公众存款的情况下，仍向李某某提供身份证、照片以及住址等个人信息用于办理邯郸县隆合混凝土有限公司的营业执照，并担任该公司法人代表。后任某某在李某某的指使下分别办理了工商银行、建设银行、农业银行三张银行卡并同时开通网上银行功能，交给李某某吸收存款使用。李某某承诺给任某某100万元好处费，三个月融资结束后就撤销任某某的法人资格。任某某在李某某的授意和指使下，以隆合混凝土有限公司法人的身份与程某签订转让合同，将程某名下的旌原建设工程有限公司转让到任某某名下，成立邯郸县隆合混凝土有限公司。在非法吸收公众存款期间，任某某以邯郸县隆合混凝土有限公司法人的身份，在存款人代表聚餐宴席上向存款人宣传让大家放心投资，到期会按时连本带息还款。
截止案发，李某某、任某某等人以邯郸县隆合混凝土有限公司的名义向社会公众非法吸收存款12605.9481万元。
认定上述事实的证据有：
被告人任某某供述证实，2014年过年李某某在他家吃饭时对他说弄一个搅拌站让他当企业法人办理营业执照，三个月就完事了，不用他的真证去办，也不用他去办，等办好执照后就开始融资，平时什么事都不用他出面，关键的时候再让他出一两次面，其他的什么都不用管，并承诺一有资金进账后就给他100万元。当时他也想到了这就是个陷阱，也知道她们这样干是违法的事情，但他很想挣100万元，就动心了所以就答应了。大概过了十几天，李某某向他要两张照片和身份证办理营业执照。他有两张身份证，一个地址是老家地址涉县，一个是到邯郸后新办的现住址。他就把涉县的身份证给了李某某，并将他父亲单位的地址提供给李某某，让李某某在办搅拌站执照时将他的身份证住址改成他父亲单位的地址。之后他在李某某的指使下办理了建设银行、工商银行和农业银行三张银行卡并同时开通网银业务后交给李某某。他的手机短消息显示这三张银行卡每天都能收到上百万的款项，但很快就转走了。后来李某某把卡的信息改了他就没收到过信息。李某某说只要手续办好了一进资就给他100万，后来他看他卡上开始进钱了，就给李某某要100万元，但李某某给他说现在没钱，就以李某某的名义给他开了100万的单，并告诉他三个月后连本带息给他120万，后来他连单子也没见到。在李某某的授意下，他以隆合搅拌站法人代表的身份签订过一份转让合同。他还在金悦大酒店参加过邢某甲组织的投资客户聚餐会，并以隆合搅拌站法人代表的身份讲话，让客户放心投资，到期会连本带利全部返还大家。
2、证人杨某甲证言证实，他和任某某是夫妻关系，李某某是她初中同学。2014年过年时李某某到她家吃饭时说让任某某当法人代表办搅拌站，不用具体操作和管理，只需要用任某某的身份来办这个搅拌站，事后给他们一百万元好处费。李某某说办搅拌站是用来向民间进行融资，等证照办好了，只要一进资就给任某某一百万元，并说三个月后搅拌站就不干了，任某某的法人代表资格也就取消。当时他们动心了就答应李某某以任某某的名义去办搅拌站。李某某说需要任某某提供身份证，同时要任某某一个假地址，过几天把身份证和假地址给李某某，由李某某来办理营业执照之类的证件。后来听任某某说把身份证给了李某某，并提供了一个假地址。任某某对她说在银行办了三张银行卡都给了李某某，还给说收到银行的信息，有人往任某某给李某某的银行卡上打钱，有几万的有十几万的，每天都有上百万的进项，但每天晚上九点以后就转出去了。她和任某某一�去找李某某要钱。李某某没给钱而是给他们开了借款合同，三个月后连本带利给120万元，合同他们也没有拿。
3、证人邢某甲证言证实，他在2014年4月到邯郸县隆合混凝土有限公司上班，当时公司正在筹建，已办理营业执照还没正式生产。他主要负责公司的市场融资业务，给公司融资近一个亿。公司的老板叫任某某，他和任某某是通过李某某介绍认识的。李某某是公司融资的头，他是给李某某干的。李某某说和隆合混凝土有限公司谈好了，帮助公司扩建融资，一万元起步整数融资，三个月为一个周期，利息是五分，融资时先扣利息，公司给融资人出借款合同和借款收据，款直接转给公司任某某银行卡上。公司按融资数额20%给帮助参与的人提成，李某某扣一个点给他，他再扣一个点或半个点给他的下家。他通过电话联系找到融资人谈好后就把任某某的卡�给客户，客户给他银行转款凭证，他用李某某给的公司空白的借款协议书和借款收据给客户办好公司的借款合同和借款收据后，他将客户的转款凭证交给李某某。李某某往他的卡里转提成的钱。
4、证人李某甲证言证实，她认识李某某但不认识任某某。2013年7月份，李某某说能帮她借钱，让她提供借款的授权委托书以及她公司的营业执照和公章，她没答应。到十月份她公司出现了资金缺口，需要借钱就将那些东西都给李某某让李某某帮她借钱。李某某一共帮她借了2000万元。
5、证人夏某证言证实，2014年春节过后，李某甲给他打电话让他到邯郸县尚壁的搅拌站帮助安装机器设备。李某甲说尚壁这家搅拌站叫隆合搅拌站，正在办理营业执照，是由涉县一个姓任的老板来管理。2014年3月份，程某给他打电话让他到光明桥的一个茶馆跟他一起和任某某见�。程某掏出两份隆合搅拌站的转让合同给了任某某和他各一份，合同大概内同是程某将旌原建筑有限公司转让给隆合搅拌站。程某是旌原公司的法人代表，任某某是隆合搅拌站的法人代表。任某某在乙方隆合公司的地方签上名字后程某就将两份合同收了起来，任某某没有拿合同签完字就走了。
6、证人程某证言证实，尚壁的隆合搅拌站是他投资建设的，在2014年12月底卖给了任某某。当时夏某带着任某某到光明桥的一个茶楼给他签了转让搅拌站的合同，他以2300万元的价格转让给任某某。
7、证人张某甲证言证实，他在程某设在尚壁的搅拌站负责看大门。2014年3月份时程某对他说搅拌站卖给别人了了，让他到程某的另一个搅拌站看门。2014年8月20日程某的大哥又让他回到尚壁的搅拌站看门。他到了以后陆续有一些人带着签好的合同来要钱，合同上面的�人叫任某某。他听那些来要钱的人说把钱投给了一个叫任某某的老板，这家搅拌站就是任某某投资建设。
8、证人申某甲、申某乙证言证实，他是邯郸县尚壁镇中亓固村村长。2007年他们村跟邯郸市第一建筑公司签订了一份土地租赁合同，将他们村西路南的土地租给一建公司。2014年12月份时，他和村支书申某乙到一建公司商量涨地租的事，程某告诉他这块地转租给程某了。程某负责修村里的路，村里负责上料。后来程某拿着一份空白的协议书找村委会说办搅拌站要占那块承办地，希望村委会给他盖个章。村委会研究决定给程某盖章了，但合同注明不得转租、转让、转卖。直到后来搅拌站出事程某也没给他们修路。
9、证人金某证言证实，他听邢某甲说隆合搅拌站的法人是任某某，他是个业务员，负责给隆合搅拌站集资。邢某甲给了他二三个银行卡�，钱大部分都汇到邢某甲的邯郸银行卡上了。邢某甲也给过任某某的银行卡号，有时也往任某某卡上汇钱。2014年3月的一天，任某某、邢某甲在陵园路的金悦大酒店请客户们吃饭。任某某在台上讲话，告诉参加吃饭的人说搅拌站的效率很高，没有任何风险。
10、证人张某乙证言证实，2014年1月份她被邢某甲招聘为公司的内勤。邢某甲在邯郸县隆合混凝土有限公司负责和客户签借款合同，她负责写合同和收据。合同的内容是邯郸县隆合混凝土有限公司借款协议。公司借款的利息是五分，也有二分、三分的，一万起步，提前扣息，三个月还款。交款人拿着给公司法人任某某的银行转款凭条他们才给人家签借款协议和收据，邢某甲拿着收据存根和交款凭条找李某某。
11、证人王某证言证实，他负责给邢某甲开车。邢某甲负责给邯郸县隆合混凝土有限公司集资。邢某甲租的办公室墙上贴着邯郸县隆合混凝土有限公司的简介，有的人看了以后就往公司法人的账号里打钱投资，公司提前就会把空白的合同和收据给了邢某甲，由邢某甲负责给投资的客户出手续。
12、证人常某证言证实，2014年4月中旬，通过朋友介绍知道邯郸县隆合混凝土有限公司对外集资的投资期限是三个月，月利息10%，投资时先给利息，到期之后将投资金额全部返还。他先后两次通过银行转账把21万元和1.4万元转到任某某的银行卡上，并把转账凭证交给袁红，然后隆合混凝土有限公司的会计分别给他开具了30万元和2万元的借款协议和收据。
13、证人邢某乙证言证实，2014年4月初经高某某介绍往邯郸县隆合混凝土有限公司投资了6.3万元，期限三个月，到期后连本带利给他9万元。高某某给了他扩建借款协议书和收据各一份，他通过建�银行转账把钱打给了户名为任某某的邯郸银行卡。后来邯郸县隆合混凝土有限公司一直也没还他钱。
14、证人高某甲证言，2014年4月8日他通过韩某某介绍知道邯郸县隆合混凝土有限公司对外集资投资期限三个月，月利息5分，投资时先给利息，到期之后按合同金额全部返还。他通过建设银行转给了韩某某29.2万元，第二天韩某某给了他一份扩建借款协议书和一份邯郸县隆合混凝土有限公司借款收据，借款收据上面签的是40万元。他没有得到过利息。三个月后他给韩某某打电话要钱才知道隆合公司出事给不了钱了。
15、证人高某乙证言证实，2014年3月份她从高某甲处听说邯郸县隆合混凝土有限公司正在对外集资，存款期限三个月利息高，存钱也保险。她就通过她父亲给了高某甲3万元存到了隆合公司。高某甲帮她办的手续给了她一份扩建借款协议书和一份邯郸县隆合混凝土有限公司借款手续，合同上存款金额是3万元。她没有得到过利息。7月份她父亲对她说隆合公司的老板跑了，钱要不回来了，让她去报案。
16、证人马某证言证实，2014年4月份她通过李某某在邯郸县隆合混凝土有限公司投资了225000元，给她开了30万元的合同。借款期限是三个月。合同上的法人是任某某，她的钱也是转账给任某某。三个月后她找李某某要钱，李某某说隆合搅拌站老板任某某跑了，她没有要到钱。
17、证人胡某证言证实，他不认识任某某，隆合搅拌站转给他的钱是李某甲转过来帮他完工行存款任务的，过几天他就如数给李某甲转走了。
18、证人杨某乙证言证实，她堂哥杨某丙在中国银行人民路支行工作，2014年3月中旬杨某丙给她说让帮着完存款任务，她就让杨某丙给李某甲联系。她正好有中国银行的卡，�某丙就让李某甲给她的中国银行卡里打钱，李某甲用账户名为任某某的三张银行卡分六次往她的中国银行卡上转款总共8179000元，后来她又按照李某甲给的三个账号将钱分别转给了邢某甲、史某、李章令。
19、证人杨某丙的证言和杨萌的证言能够相互印证。
20、证人史某证言证实，他在李某甲的广谷搅拌站投资830000万元，是李某某给他办理的合同，后来李某某打电话让他把合同交上去要给他打款，后来就有一个中行账号给他打过来830000元款项。
21、证人李某乙、李某丙证言证实，李某乙在农业银行邯郸分行丛台支行滏西分理处工作，李某丙是该分理处的员工。2014年春天李某甲帮着完季度存款任务，存了几百万在李某丙丈夫王某某的卡上，后来李某甲让李某乙把那笔钱分三次转到了李某某的建行卡上。
22、证人郭某证言证实，她在邯郸市开发区花泽路开了一家联润美迪汽修厂，李某甲经常去她那修车。2011年5月27日到2013年5月份李某甲陆续从她那里借钱，并在2014年3月5日花60万买了她儿媳的一辆敞篷跑车，借钱加上买车一共欠了她690万元。2014年四五月份李某甲让她提供一个账号要还钱给她，她就用她儿子郭某某的名字开了个账户并将此账户给李某甲，然后李某甲就往那个账户上转款690万元，随后她把这笔钱转到了她自己的账户里。
23、被告人任某某对李某某、邢某甲以及夏某照片的辨认笔录。
24、邯郸县隆合混凝土有限公司与集资户签订的扩建借款协议书以及借款收据证实，邯郸县隆合混凝土有限公司对外融资。
25、邯郸县隆合混凝土有限公司注册登记手续、公司章程以及法定代表人任职文件等证据证实该公司的法人是任某某。
26、搅拌站转让合同书证实任某某作为法定代表人与程某签订转让合同，将程某名下的河北旌原建设有限公司以2300万元的价格转让给任某某。
27、邯郸润永会计师事务所出具的审计报告证实，2014年3月22日至6月21日任某某的建设银行卡上共存入72633853.25元（含存款利息1笔，金额1184.25元）；2014年2月17日至6月29日任某某的工商银行卡上存入16743532.57元（含存款利息2笔，金额428.34元）；2014年1月5日至6月21日任某某的农业银行卡上存入36687249.89元（含存款利息2笔，金额539.89元），任某某三张银行卡共存入126064635.71元，支出1259830628.27元，在支出的款项中，转给李某某41244850元，转给河北旌原建设工程有限公司24720000元，转给龚某某（胡某的会计）22186095元，转给邢某甲14202850元，转给胡某17746000元，转给5000000元（系李某甲还郭某某母亲郭某欠款）转给史某830000元，转给王某某50000元，其他支出3273.27元。
28、邯郸县公安局出具的任某某于2014年10月24日被抓获的证明。
29、邯郸县公安局出具的证明材料证实任某某涉案的建设银行卡以及工商银行卡的初始绑定电话号码均为任某某的手机号138××××6707，后分别改为157××××6027和136××××9457，经移动公司查询，157××××6027和136××××9457两个手机号均无法确定机主身份。
30、邯郸县公安局出具的李某某被邯郸市公安局丛台分局上网追逃的情况说明及李某某在逃登记信息表。
31、任某某户籍证明以及现实表现证明等证据。
上述证据由公诉机关出示，经庭审质证，能够相互印证，本院予以确认。
公诉机关当庭提交的被告人在侦查机关的供述及证人杨某甲的证言均能证实被告人任某某担任邯郸县隆合混凝土有限公司的法人代表，向李某某提供身份证、照片以�假地址，便于其设立公司非法吸收公众存款，故被告人的辩解不予认定。庭审查明的事实和证据，均能证实被告人任某某明知他人非法吸收公众存款仍为其提供帮助，并担任该公司法人，办理银行卡用于非法吸收公众存款，且在宴席上对集资户承诺放心投资，到期连本带利还款，故辩护人提出的辩护意见，与庭审查明的事实和证据不符，本院不予采纳。
本院认为，被告人任某某明知他人非法吸收公众存款仍为其设立邯郸县隆合混凝土有限公司提供帮助，并担任该公司的法人，办理银行卡用于非法吸收公众存款，且对集资户承诺放心投资，到期连本带利还款，致使李某某等人以邯郸县隆合混凝土有限公司扩建集资为名向公众非法吸收存款达12605.39481万元，严重扰乱国家金融秩序，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人任某某受李某某的指使担任邯郸县隆合混凝土有限公司的法人，在非法吸收公众存款的犯罪活动中参与程度相对较低，且未实际获利，被告人任某某在共同犯罪中起辅助、次要作用，系从犯，且当庭自愿认罪、悔罪，依法应当从轻处罚。结合被告人任某某的犯罪事实、性质、情节以及社会危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条之规定，判决如下：
被告人任某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月25日起至2018年10月24日止。所判罚金于判决生效后十日内履行完毕。）
如不服本判决，可在接到判决书之次日起十日内，通过本院或直接向邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 李学功
审 判 员 张海静
代理审判员 宋 贞
二〇一五年十二月二十八日
书 记 员 王伟伟