江苏省徐州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）苏03刑终228号
原公诉机关江苏省新沂市人民检察院。
上诉人（原审被告人）焦永远，男，1967年4月17日生，汉族，新沂市人，高中文化，江苏欧福焦鲁农业发展有限公司法定代表人，住新沂市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪2012年5月15日被刑事拘留，2012年6月15日被逮捕；2012年11月2日被取保候审，2016年1月27日被逮捕。
原审被告单位江苏欧福焦鲁农业发展有限公司，组织机构代码68352752-1，地址新沂市时集镇山东村。
法定代表人焦永远。
诉讼代表人刘刚，男，1971年11月14日生，住新沂市，系江苏欧福焦鲁农业发展有限公司会计。
江苏省新沂市人民法院审理江苏省新沂市人民检察院指控原审被告单位江苏欧福焦鲁农业发展有限公司、原审被告人焦永远犯非法吸收公众存款罪一案，2016年6月12日作出（2015）新刑二初字第00221号刑事判决。宣判后，原审被告人焦永远不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。经依法延长审理期限，现已审理终结。
原判决认定，2008年12月17日，被告人焦永远与张学勤合伙，注册成立江苏欧福焦鲁农业发展有限公司，焦永远担任公司法定代表人。2009年至2012年间，焦永远通过口口相传等方式，以被告单位江苏欧福焦鲁农业发展有限公司经营周转、扩大经营等为由，以月息2-4分不等高额利息为诱饵，向社会不特定公众非法吸收公众存款，共计非法吸收公众存款2615.16万元，已归还本金及支付利息共计529.46万元（有债权确认书确认部分）。
原判决认定上述事实的证据有：被告人焦永远的供述，集资参与人王某、赵某、沈某、陈某等人的证言，借条、债权确认书、闻德云与焦永远、刘刚民间借贷案件材料，新沂市公安局时集派出所出具的情况说明、发破案经过、到案经过，户籍证明等。
原审人民法院认为，被告单位江苏欧福焦鲁农业发展有限公司违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人焦永远作为被告单位江苏欧福焦鲁农业发展有限公司直接负责的主管人员，通过口口相传等方式，以公司经营周转、扩大经营等为由，以高额利息为诱饵，向社会不特定公众非法吸收公众存款或明知他人向社会不特定多数对象吸收资金予以放任，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条之规定，判决被告单位江苏欧福焦鲁农业发展有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币25万元；被告人焦永远犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年二个月，并处罚金人民币20万元。
上诉人焦永远主要上诉理由是：本案定性错误，其是向亲戚、同学、朋友、邻居、熟人等社会特定对象借钱，属于民间借贷，不构成非法吸收公众存款罪。
经审理查明：
2008年12月17日，上诉人焦永远与张学勤合伙，注册成立江苏欧福焦鲁农业发展有限公司，焦永远担任公司法定代表人。2009年至2012年间，焦永远通过口口相传等方式，以原审被告单位江苏欧福焦鲁农业发展有限公司经营周转、扩大经营等为由，以月息2-4分不等高额利息为诱饵，向社会不特定公众非法吸收公众存款2615.16万元，已归还本金及支付利息共计529.46万元（有债权确认书确认部分）。具体事实分述如下：
1、上诉人焦永远及原审被告单位江苏欧福焦鲁农业发展有限公司吸收王某1人民币24万元（已付利息5.04万元）、赵某人民币2万元、沈某人民币17.8万元（已付利息4.1万元）、陈某人民币4万元、沈某1人民币5万元（已付利息1.6万元）、沈某2人民币5万元、晏某人民币59.28万元（已付利息15.84万元，实物折款13.44万元）、周某人民币11.5万元（付息1.8万元）、刘某人民币20万元（还本金5万元，支付3.6万元利息）、谢某人民币3万元、晏某1人民币6万元、刘某1人民币30.1万元（已付利息3.18万元，还本金5万元）、朱某人民币15万元（已付利息4.95万元）、蒋某人民币3万元、杨某人民币2万元、牛某人民币5.45万元（已付利息2.34万元）、陈某1人民币5万元（已付利息1.2万元）、周某1人民币10万元（已付利息3万元）、周某2人民币10万元、王某2人民币8.32万元（已付利息2.12万元）、沈某3人民币1万元、程某人民币6万元（已还本金1万、付利息1.44万）、刘某2人民币2万元、葛某人民币3万元（葛某承包焦永远4亩地，租金折抵0.4万元）、刘某3人民币39万元、杨某1人民币48万元（已还本金5万、付利息12.48万元）、张某人民币43万元（已付本金4万元，付息13.19万元）、盛某人民币15万元（妻刘某4，付利息3.6万元）、赵某人民币15万元（妻曾某，已还本金1万元，）、李某人民币143万元（已支付利息44.56万元）、陆某人民币120万元（已支付利息10万元）、陈某1人民币11万元（已支付利息2.25万元）、时某人民币24.8万元（已支付利息4.168万元）、张某1人民币80万元（已支付利息21.93万元）、高某人民币10万元（已支付利息4.2万元）、程某1人民币10万元（已支付利息3.6万元）、王某3人民币22万元（已支付利息10.6万元）、刘某5人民币1万元、吴某人民币6万元、季某人民币17万元（已付利息2.7万元）、季某1人民币24.49万元（已支付利息6.49万元，还本金2万元）、季某2人民币24万元（已支付利息6.4万元）、焦某人民币10.5万元（已付利息0.4万元）、张某2人民币125万元、张某3人民币10万元（共付张某2和张某3利息58万，付本金10万）、夏某人民币30万元（已付利息5.4万）、吕某人民币10万元（已付利息1.35万元）、王某4人民币2万元（已付利息0.75万元）、罗某人民币11万元（已付本金1万元）、刘某6人民币22.5万元（已付利息4.05万元）、王某5人民币15万元、王某6人民币46万元、王某7人民币15万元（付利息1.5万元）、王某8人民币2.9万元、王某9人民币30万元（已付利息10万元）、潘某人民币10万元（已付利息1.8万元）、肖某人民币63万元（已付利息1.44万元）、晏某2人民币10万元（已付利息2.88万元）、闫某人民币10万元（已付利息2.88万元）、潘某1人民币101万元（已付利息31.23万元）、晏某3人民币12万元（支付利息1.08万元）、潘某2人民币240.8万元（已付利息37.26万元）、薛某人民币12.6万元（已付利息2.6万元）、周某3人民币110万元、孔某人民币10万元、林某人民币20万元、陈某2人民币20万元（周某3、孔某、林某、周某4在一起确认债权，确认付利息80万元）、闻某人民币45万元、骆某人民币140万元（已付利息16万元）、张某4人民币15万元（已还本金10万元）、刘某7人民币95.5万元、李某116万元（已由担保人刘某8代还）。此部分共计吸收公众存款2172.54万元，已还本与支付利息共529.24万元。
2、上诉人焦永远及原审被告单位江苏欧福焦鲁农业发展有限公司向晏某4借款人民币54.12万元、阚某人民币2.5万元（阚某证实已付利息0.225万元）、晏某5人民币6万元、张某5人民币5万元、孟某人民币245万元（否认收到利息，不同意和焦永远进行债权确认）。此部分未进行债权确认，涉及非法集资数额312.62万元（已付利息0.225万元）。
3、上诉人焦永远及原审被告单位江苏欧福焦鲁农业发展有限公司向张某5借款人民币约130万元（焦永远称已付利息109.7万元，张某5否认，不同意和焦永远进行债权确认）。
据以认定上述事实的证据已经原审庭审举证、质证，证据间能够相互印证，均具有法律效力和证明效力，本院予以确认。二审期间，上诉人焦永远未提供新的证据。
本院认为，上诉人焦永远作为原审被告单位江苏欧福焦鲁农业发展有限公司的法定代表人，违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，原审被告单位和上诉人均已构成非法吸收公众存款罪。原判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。关于上诉人焦永远提出的其是向亲戚、朋友等社会特定对象借钱，属于民间借贷，不构成非法吸收公众存款罪的上诉理由，经查认为，刑法及其司法解释规定非法吸收公众存款犯罪需要具备非法性、利诱性、公开性和社会性四个特征。其中“向社会公开宣传”包括以各种途径向社会公众传播吸收资金的信息，以及明知吸收资金的信息向社会扩散而予以放任等情形，“向社会公众吸收资金”包括在向亲友或者单位内部人员吸收资金的过程中，明知亲友或者单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任的情形。本案中，焦永远未经相关部门批准，既向亲友、单位内部人员借款，又明知亲友或单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任，并未限制在特定范围内，具有非法性、社会性，按照借贷双方约定承诺支付集资人利息，具有利诱性，明知吸收资金的信息向社会扩散而予以放任，具有公开宣传性，综上，其行为符合非法吸收公众存款犯罪的构成要件，上诉人的该上诉理由不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 陈浩亮
审 判 员 孙 妍
代理审判员 王 松
二〇一六年十一月二十九日
书 记 员 汪 艳