河北省邯郸市邯山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0402刑初335号
公诉机关河北省邯郸市邯山区人民检察院。
被告人邢建国，男，1954年4月6日出生河北省邯郸市，，汉族，大专文化，系邯郸市邯山小豆餐饮关于有限公司法定代表人，住邯郸市邯山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月17日被南京市公安局秦淮分局抓获，2016年11月18日至2016年11月22日临时羁押于秦淮区看守所，2016年11月23日被刑事拘留，同年12月7日被逮捕。现羁押于邯郸市第二看守所。
辩护人谷守太，河北极致律师事务所律师。
河北省邯郸市邯山区人民检察院以冀邯山检公诉刑诉（2017）209号起诉书指控被告人邢建国犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭审理了本案。河北省邯郸市邯山区人民检察院指派检察员吴婧出庭支持公诉，被告人邢建国及辩护人谷守太均到庭参加诉讼。现已审理终结。
河北省邯郸市邯山区人民检察院起诉指控，2013年4月至2015年2月间，被告人邢建国在承包邯郸市陵园路金悦大酒店期间，成立邯郸市邯山小豆餐饮管理有限公司，并任该公司法人，因经营期间资金紧张，被告人邢建国面向社会公众吸收存款，采用不限制范围的人传人方式，介绍发展社会公众来此存款。案发后12人到公安机关报案，经审计：被告人邢建国以投资“小豆餐饮管理有限公司”为由进行非法吸纳实收金额2100000元，已付利息144200元，现仍涉及未返还金额共计1955800元。
公诉机关提交了被告人供述、证人证言、审计报告、相关书证等证据，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，以非法吸收公众存款罪对被告人邢建国定罪处罚。
被告人邢建国对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。
辩护人提出的主要辩护意见是，本案系单位犯罪;被告人邢建国吸收的大多是本单位员工的资金；被告人邢建国能够如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。
经审理查明，2013年4月至2015年2月间，被告人邢建国在承包邯郸市陵园路金悦大酒店期间，成立邯郸市邯山小豆餐饮管理有限公司，并任该公司法人，因经营期间资金紧张，被告人邢建国面向社会公众吸收存款，采用不限制范围的人传人方式，介绍发展社会公众来此存款。案发后12人到公安机关报案，经审计：被告人邢建国以投资“小豆餐饮管理有限公司”为由进行非法吸纳实收金额2100000元，已付利息144200元，现仍涉及未返还金额共计1955800元。
认定上述事实的证据有：
（2）岳玉凤证，2006年其成立金悦大酒店，2008年8月25日转给邢建国在经营。2012年邢建国成立小豆餐饮公司说他急用钱，让其帮他凑钱，月利率2分，投资期限为一年，三个月返利。他让其看了嘿老包的宣传资料，还在金悦大酒店里开过会。2014年6月10日其给邢建国的银行卡上转了86万元，2014年6月20日邢建国的会计给开了一张86万元的收据。2014年10月29日其儿媳廉丽丽给邢建国建行卡上转了20万元，后廉丽丽又给了邢建国20万元现金，邢建国给廉丽丽开了一份40万元的收据。其投资86万元，拿了6个月利息10.32万元，廉丽丽没有拿过利息，2015年4月14日后就找不到邢建国了。其和廉丽丽实际投资126万元,损失是115.68万元。附小豆餐饮公司收款收据、转款凭证、身份证复印件及辨认邢建国笔录。
（2）廉丽丽证，金悦大酒店是薛某丈夫邢建国承包的，2014年10月薛某说他们公司有个项目需要用钱，月利率2分，三个月返利，后其给邢建国的建行卡转了20万元，过了几天其又给了邢建国20万元现金，酒店会计给了其一张40万元的收据，上面写的是小豆餐饮公司，并盖了小豆餐饮公司的财务章，还没拿到利息就听说邢建国跑了。其共投资40万元，损失40万元。附小豆餐饮公司收款收据、转款凭证、身份证复印件及辨认邢建国笔录。
（2）范某证，2014年3月份其听说邢建国承包金悦大酒店成立了小豆餐饮公司，要扩大规模可以投资，月利率2.5分，三个月返利。2014年3月8日其给邢建国提供的薛某卡上转了10万元，财务室给开了一张10万元收据，上面盖有邯郸市邯山区小豆餐饮管理有限公司的财务专用章。其实际投资10万元，拿了1.6万元利息，损失8.4万元。附小豆餐饮公司收款收据、转款凭证、身份证复印件及辨认邢建国笔录。
（2）管月芹证，2012年5月份其和邢建国承包的金悦大酒店有业务往来，2014年7月份邢建国说他急需用钱，让其帮他凑钱，月利率2分，每月返利。2014年8月31日其拿现金10万元存到邢建国爱人薛某的农业银行账户上，会计给开了一份10万元的小豆餐饮收据，上面盖有邯郸市邯山小豆餐饮管理有限公司的财务专用章。其实际投资10万元，拿过2000元利息，损失9.8万元。附小豆餐饮公司收款收据、转款凭证、身份证复印件及辨认邢建国笔录。
5、焦某证，金悦大酒店和我们单位都在一个楼上办公。2012年底听说邢建国承包金悦大酒店可以投资，年利率2分，三个月返利。2013年12月份邢建国说他急用钱，让其帮他。2013年12月28日其给了会计韩静现金4万元，韩静给开了一份4万元的收据，收据上写着其姐姐焦如丽的名字；当天其还投资了一笔3万元现金，韩静给开了一份3万元的收据，收据上写着其妹妹焦海英的名字，上面都盖有邯郸市邯山区小豆餐饮管理有限公司的财务专用章。其实际投资7万元，拿了1.05万元利息，损失是5.95万元。附小豆餐饮公司收款收据、转款凭证、身份证复印件及辨认邢建国笔录。
6、郝某1证，2013年3月18日到邢建国承包的金悦大酒店工作了。2014年9月份在金悦大酒店邢建国给所有员工开了一个大会，邢建国说公司资金紧张，需要借我们点钱，要开嘿老包加工厂，每个人都要进行投资，高管以上的员工需要投资5万元，中层最少一万元。2014年09月25日其给了公司财务1万元现金，会计给开了一张1万元的收据，上面盖有邯郸市邯山小豆餐饮管理有限公司的财务专用章。2015年4月份就找不到邢建国了，其实际投资1万元，损失1万元。附小豆餐饮公司收款收据、转款凭证、身份证复印件及辨认邢建国笔录。
7、证人邢某1证实，2007年金悦大酒店的法人岳玉凤让其哥哥邢建国到她那里帮助管理金悦大酒店，其一直负责酒店的保安和维修工作。2009年其哥哥承包了金悦大酒店，后来邢建国又陆续投资了几个饭店。2015年4月一天邢建国说他要出趟远门，其到5月1日也不干了。其哥在金悦大酒店成立邯郸市邯山小豆餐饮管理有限公司开始其不知道，在工商部门登记的信息上其是出资人之一，这个其不清楚，办手续签字不是其签的。
8、李某、苗某、郝某2、孙某、邢某2、杨某、周某等人证实的投资情节与上述岳玉凤、郝某1证实的投资情节基本一致，主要证明投资时间、投资方式、投资数额及返利情况、损失情况等。小豆餐饮公司收款收据、转款凭证、身份证复印件及辨认邢建国笔录等。
9、被告人邢建国供述，2009年其承包了陵园路上的金悦大酒店，法人叫岳玉凤。其经营过程中，酒店装修、设备改造等需要资金，其就开始进行集资，在员工大会上其说酒店资金不够，需要大家出钱，月息2分，三个月一付。后员工陆陆续续交钱集资，最低一万元，上不封顶，还有一些和金悦大酒店有业务往来的客户知道后也放钱，他们把钱交到酒店财务部，财务给出收款凭证，盖酒店的章。在2009年到2012年之间，其都按时付息，后来其想扩大经营，先后在石家庄、邯郸县、河北工程大学开了四家分店，先后亏损五百余万元。2013年上半年其在金悦大酒店的基础上成立了邯山区小豆餐饮有限公司，其是法人，然后以小豆餐饮公司的名义继续集资，月息2分、2分5不等，每三个月付息。2013年下半年成立了“川香小厨”饭店，后又接了联纺路的“湘江酒楼”，没经营多长时间，由于以前的租房人与房东之间的纠纷，赔了500多万。2014年下半年其把小豆餐饮公司注销了，2015年3月份饭店不怎么挣钱，集资款还不上，2015年4月份其独自出走了。妻子薛某在金悦大酒店分管客房，她不管钱，所有集资款都交到财务。收的集资款全部用于经营了，吸收集资款大约30人左右，大多是公司的员工，还有一些客户如苗某、范某等人。
10、邯郸长城会计师事务所审计报告记载：
（一）账簿及凭证审计情况
根据邯山区公安分局提供的凭证及账簿，截止2015年2月邯郸市邯山小豆餐饮管理有限公司融资人数123人，收到本金共计33,221,100.00元，已偿还本息39,344,596.32元，尚欠本金-6,123,496.32元。出现负数的原因：融资人中有11人存入小豆餐饮公司融资本金0元，支付利息5,608,427.00元。
（2）根据邯山区公安分局提供的银行流水，在2013年4月1日至2015年2月16日期间，邢建国、薛某、邯郸县尚汤食府银行卡收到资金84,298,764.23元，支出资金82,409,908,63元。
（2）报案人资金审计情况
根据邯山区公安分局提供的保安人员（12人）的相关询问笔录及借款收据、身份证等复印件，审计结果如下：
2013年4月1日至2015年2月16日期间，邯郸市邯山小豆餐饮管理有限公司共非法吸收报案人的资金金额2100000元，已偿还本息144200元，尚欠本金1955800元。
11、抓获经过、羁押证明记载：2016年11月17日被告人邢建国在江苏省南京市被南京市公安局秦淮分局朝天宫派出所抓获，临时羁押于秦淮区看守所（2016年11月18日至2016年11月22日），抓获，并羁押于当地看守所，11月23日移交邯山区公安分局。
另有辨认笔录、协助冻结、查封财产通知书、银行流水、邯郸市邯山小豆餐饮管理有限公司登记信息表、金悦大酒店登记情况及承包协议书、邯郸日报登记的邯山区公安分局报案登记公告、邯山区金悦大酒店出具的证明、被告人邢建国户籍证明及社会调查等证据在案佐证。
上述证据经庭审质证，客观真实，来源合法，能够相互印证，均可作为认定本案事实的依据。
本院认为，被告人邢建国违反国家金融管理法律规定，以投资投资邯山小豆餐饮管理有限公司，承诺在一定期限内还本付息、高额回报为诱饵，向社会不特定人员吸收存款，数额巨大，扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸法公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。关于辩护人提出被告人邢建国没有向社会公众吸收存款、本案应按单位犯罪数额认定的辩护意见，经查，被告人邢建国所吸收资金对象既有其公司内部员工，亦有单位以外等社会公众参与，不能确定集中参与人均为特定对象；被告人邢建国虽以餐饮公司名义吸收存款，但均系其个人吸收的款项，用于个人经营，故对上述辩护意见不予采纳；提出能够如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚的辩解，经查属实，予以采纳。根据被告人邢建国犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人邢建国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月18日起至2020年2月17日止。所判罚金自判决生效后一个月内缴纳完毕）。
二、继续追缴被告人邢建国的违法所得，并按比例发还各投资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 郜凤强
审 判 员 李 靓
人民陪审员 葛扬扬
二〇一七年十二月十一日
书 记 员 张玉龙
附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。