商洛市商州区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）陕1002刑初28号
公诉机关商洛市商州区人民检察院。
被告人杨某某，男，1959年11月10日出生于陕西省商洛市商州区，汉族，中专文化。2013年7月至案发前任商洛市商州区安全生产监督管理局矿山股临时负责人。因涉嫌犯玩忽职守罪于2015年1月27日被商洛市商州区人民检察院取保候审，2016年2月18日被本院重新取保候审。
商洛市商州区人民检察院以商区检诉刑诉（2015）99号起诉书指控被告人杨某某犯玩忽职守罪，于2015年8月18日向本院提起公诉。本院于2015年11月17日作出（2015）商州刑初字第00101号刑事判决，宣判后，被告人杨某某不服，提起上诉，商洛市中级人民法院审理后认为该案事实不清，以（2016）陕10刑终16号刑事裁定发回本院重新审理。本院于2016年2月18日立案，依法另行组成合议庭，公开开庭进行了审理。商洛市商州区人民检察院指派代理检察员于力平、关薇出庭支持公诉，被告人杨某某到庭参加了诉讼。现已审理终结。
商洛市商州区人民检察院指控，被告人杨某某在主持商州区安全生产监督管理局矿山股工作期间，于2013年11月18日带队对华迪公司例行日常安全生产检查，未发现该企业建设选铁生产线从事非法选铁事项，也未发现选铁厂弃渣堆积过高，存在安全隐患的事实。2014年2月13日，杨某某带队对华迪公司复产验收检查，也未发现该企业存在非法选铁，且存在选铁后堆放在瓦窑沟内石粉堆积过高的安全隐患，并在2014年2月28日的局务会上提出矿山股认为华迪公司可以开工，建议复产的意见，经研究该意见获得通过。2014年3月3日，商州区安监局给商州公安分局出具了向华迪公司供给“三品”函，致使华迪公司在不符合复产条件情况下恢复生产。另外华迪公司外联部经理孙某甲于2013年中秋节前送给杨某某500元华润万家购物卡一张，希望其在以后华迪公司生产经营中，予以关照，杨某某予以接受。为证明上述事实，公诉机关当庭出示了被告人供述、证人证言及相关书证，据此，依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第六十七条第一款之规定，指控被告人杨某某犯玩忽职守罪，提请依法判处，同时认定杨某某有自首情节，建议对其从轻处罚。
被告人杨某某对起诉书指控的犯罪事实不持异议，但辩解称本起事故的发生是多种原因引起的，责任分散，其犯罪情节轻微，且有自首情节，建议对其从轻处罚。
经审理查明，商洛市华迪实业发展有限责任公司（以下简称华迪公司）于2010年10月28日成立，法人代表封某某，注册资本200万元，经营范围筑路材料的销售、石料开采。2011年8月，华迪公司为了排除石料场选石后产生的石粉堆积安全隐患，在未经林业部门和国土部门审批的情况下，让公司外联部经理孙某乙负责租用九千岔村瓦窑沟村民部分林地和耕地，用于转移堆放石粉。转渣过程中，华迪公司考虑到石粉含有大量铁矿，可以利用，遂与山东人李某某协商，并于2011年8月15日与李某某签订石粉选铁协议，约定李某某每年向华迪公司交管理费200万元，华迪公司提供选铁厂所有行政审批手续及生产原料、水源、场地。协议签订后，李某某在瓦窑沟山顶筹建选铁厂。2012年4月，选铁厂正式生产，选铁后产生的石粉堆积在瓦窑沟。该石粉堆场无正规设计，长期违规堆放，形成重大安全隐患。
2013年7月8日，经商州区安全生产监督管理局决定，由被告人杨某某负责商州区安全生产监督管理局矿山股日常工作。2013年11月18日，杨某某带队对华迪公司例行日常安全生产检查，未发现该企业建设选铁生产线从事非法选铁事项，也未发现选铁厂弃渣堆积过高存在安全隐患。2014年2月13日，杨某某带队对华迪公司复产验收，亦未发现该企业存在非法选铁，且存在选铁后堆放在瓦窑沟内石粉堆积过高的安全隐患。同年2月28日，杨某某在局务会上提出矿山股认为华迪公司可以开工，建议复产的意见，经研究该意见获得通过。2013年中秋节前，华迪公司外联部经理孙某甲送给杨某某一张价值500元的华润万家购物卡，希望其在华迪公司以后的生产经营中给予关照，杨某某予以接受。
2014年9月19日凌晨1时许，在遭遇连续降雨的情况下，华迪公司瓦窑沟石粉堆场发生溃塌事故，约6万立方的渣水混合物从约200米高的山谷中溃塌，沿九千岔村沟道倾泻而下，致使沿岸约1.5公里部分住户、农田、道路受到冲击，造成3人死亡，2户2间土木结构房屋倒塌，6间民房受损。
2014年12月17日，商洛市人民政府事故调查组对商洛华迪实业发展有限责任公司“9.19”石粉堆场溃塌事故形成调查报告，指出事故形成的直接原因是长时间强降雨导致石粉堆体饱和失稳溃塌形成泥石流。间接原因一是石粉堆场无正规设计、施工和违规堆放形成溃塌是造成事故的重要原因；二是企业安全隐患治理整改工作不到位是造成事故的重要原因；三是相关监督单位监管不到位是造成事故的管理原因。事故调查报告对有关责任人和责任单位进行了责任认定，其中，商州区安监局作为非煤矿山安全监管部门，对华迪公司日常安全生产监督检查缺失，在日常监管中未发现该企业私自建设选铁生产线，未发现选铁弃渣堆积过高存在安全隐患，对事故的发生应负主要管理责任。矿山股负责人杨某某对事故的发生应负直接管理责任。
2014年11月7日，商洛市人民检察院事故调查专案组对杨某某进行了初次询问，杨某某交代了犯罪事实。2015年1月24日，商洛市商州区人民检察院对该案立案侦查。被告人杨某某经检察机关电话传唤主动到案，如实供述了犯罪事实。
上述事实，有书证立案决定书、商洛华迪实业发展有限责任公司“9.19”、“10.04”石粉堆场溃塌事故调查报告、商洛市商州区安监局文件相关文件、安全执法监督执法证复印件、露天矿山安全检查表、转渣施工协议、现场照片、检查记录、身份证复印件，证人冯某某、吕某某、张某某、姜某、李某乙、孙某甲等人证言证实，与被告人杨某某的供述相互印证，足以认定。
本院认为，被告人杨某某身为国家机关工作人员，在负责商州区安全生产监督管理局矿山股工作期间，未认真履行职责，对华迪公司日常安全生产监督检查缺失，未发现该公司利用采石石粉废渣进行非法选铁及由此产生的废渣堆积过高等隐患，酿成华迪公司“9.19”石粉堆场溃塌事故的发生，造成3人死亡及财产损失的严重后果，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控被告人杨某某犯玩忽职守罪的事实清楚，证据充分，罪名成立，依法应予惩处。被告人杨某某犯罪后经检察机关电话传唤，能主动到案，如实供述犯罪事实，构成自首。对于被告人杨某某提出本起事故的发生是多种原因引起的，责任分散，其犯罪情节轻微，且有自首情节，建议对其从轻处罚的辩解意见，经查，造成“9.19”溃塌事故的直接原因是长时间强降雨导致石粉堆体饱和失稳溃塌形成泥石流；间接原因中，企业石粉堆场无正规设计、施工和违规堆放形成溃塌是造成事故的主要原因，企业安全隐患治理整改工作不到位是造成事故的重要原因，相关监督单位监管不到位是造成事故的管理原因。华迪公司作为企业安全管理责任主体，对事故的发生负直接责任；商州区安监局作为非煤矿山安全监管部门，对华迪公司日常安全生产监督检查缺失，监管流于形式，未发现企业私自建设选铁生产线，未发现选铁弃渣堆积过高存在安全隐患，对事故的发生负主要管理责任，杨某某作为矿山股负责人对事故发生负直接管理责任。该案事故的发生系多种原因导致，责任比较分散，被告人杨某某犯罪情节较轻，且有自首情节，故可对被告人免予刑事处罚。根据被告人杨某某的犯罪事实、情节、认罪及悔罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第六十七条第一款之规定，判决如下：
被告人杨某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省商洛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 饶彩云
代理审判员 龙 玮
人民陪审员 田万民
二〇一六年五月十三日
书 记 员 王倩玮