周口市川汇区人民法院
刑 事 判 决 书
（2012）川刑初字第142号
公诉机关周口市川汇区人民检察院。
被告人马某某，曾用名马玲，女，1960年8月2日出生，回族。因涉嫌非法吸收公众存款于2008年7月25日被周口市公安局刑事拘留在逃，2011年8月15日向周口市公安局投案自首，同日被周口市公安局取保候审。
指定辩护人张春艳，周口市川汇区法律援助中心律师。
周口市川汇区人民检察院以周川检刑诉（2012）121号起诉书指控被告人马某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。周口市川汇区人民检察院指派检察员田娣出庭支持公诉，被告人马某某及其指定辩护人张春艳到庭参加了诉讼。现已审理终结。
周口市川汇区人民检察院指控：
被告人马某某作为河南华汇果蔬产业有限公司非法吸收公众存款犯罪案件中的其他直接责任人员，其犯罪事实如下：
2005年，蒋慧敏受杨鸿飞、潘国秀、王侠影、王大荣的邀请来到周口，于2005年7月在周口市注册成立周口市华润实业联合有限公司，任董事长，2006年11月变更为河南华汇果蔬产业有限公司，公司位于周口市川汇区大闸南路西，2006年3月又在安徽省界首市注册成立安徽华汇果蔬产业有限公司，上述公司主营农产品、果蔬制品及相关产品的国内贸易及出口。蒋慧敏自任公司法人代表、董事长，杨鸿飞任公司副董事长，潘国秀、王侠影、王大荣任副总经理，后马某某任常务副总经理。周口市华润实业联合有限公司成立以后，为募集资金以投资项目建设，由蒋慧敏提议并借鉴安徽万物春公司的做法，经有公司班子成员蒋慧敏、杨鸿飞、潘国秀、王侠影、王大荣，后期有马某某等人参加的历次会议研究，决定以15％一50％不等的高息集资方案进行非法集资。潘国秀、王大荣、马某某分管市场业务、吸收资金，王侠影分管财务兼现金会计，董涛任主管会计，朱玉海任教育部经理兼市场一部经理、刘锦志任市场二部经理、孙风云任市场三部经理、杨俊芝任市场四部经理；蒋慧敏的妻子迟静于2006年10月接替王侠影任公司现金会计。2005年10月注册成立周口市华润实业联合有限公司沈丘分公司（后变更为河南华汇果蔬产业有限公司沈丘分公司），王国群任负责人。2006年5月注册成立周口市华润实业联合有限公司扶沟分公司（后变更为河南华汇果蔬产业有限公司扶沟分公司），齐建新任经理。在未经银行业监管部门批准的情况下，以经营美国白皮洋葱、瓜篓种子等项目的名义，采取与集资人签订员工招聘合同、果蔬产品销售合同、项目投资还本分红合同的方式，由马某某、朱玉海负责对股民的宣传、培训，潘国秀、王大荣、杨俊芝、刘锦志、孙凤云等具体负责发展集资人吸收资金，王国群负责沈丘县范围内吸收公众存款活动，齐建新负责扶沟县范围内吸收公众存款活动，在周口市川汇区、扶沟、沈丘、淮阳、太康、商水，安徽省界首、蒙城等地向社会公众非法吸收公众存款。董涛负责记帐、业务员工资、提成、返还股金本息的计算和制作表格，王侠影（2006年10月之前）和迟静（2006年10月之后）负责收款、支出及业务员工资、提成的发放、股民股金本息的返还。
为扩大影响，增加非法集资力度，又在周口日报等媒体做广告，声称其“项目投资利润率169.48%，投资利税率200.42%”等等。经这样宣传、培训，一传十、十传百，非法吸收公众存款的数额不断上升，经河南华颖会计师事务所对周口市华润实业联合有限公司、河南华汇果蔬产业有限公司帐目进行司法会计鉴定，结论为：
一、河南华汇果蔬产业有限公司2005年至2007年，吸收公众存款1.48124200亿元，其他收入113.60335万元（其中：借款16万元、销售麦种款80.478390万元、银行存款利息17.124945万元），合计1.4926023335亿元。
二、2005年7月至2007年11月共支出1．4886999140亿元，其中返还投资者本金及红利等87386198.90元；支工资及费用23365490.67元；转2006年3月由蒋慧敏、杨鸿飞等注册成立的安徽华汇果蔬产业有限公司33385207.63元（位于安徽省界首市食品工业园区内，已建成投产，该企业经出让土地使用权面积43144.38平方米。总建筑面积16092.95平方米）：转2007年7月由蒋慧敏、杨鸿飞等注册成立的扶沟县华汇果蔬产业有限公司4733094.20元（至案发前该公司土地已征好，厂房正在建设中）。
公诉机关认为，被告人马某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，并有自首情节，当庭提出对被告人马某某判处有期徒刑三年，可以考虑适用缓刑。
被告人马某某对公诉机关指控的犯罪事实无异议，但辩称自己不是股东不是决策者、只是宣传者，没有拉存款，2007年5月其被任命副总经理是口头说的也没有下文，自己于2007年9月份辞职去北京打工，十个月后本案案发。对量刑建议有异议，认为自己是主动投案的，应判有期徒刑一至二年，并适用缓刑。
指定辩护人对公诉机关指控的罪名与事实及量刑建议无异议，认为被告人马某某是自首，在本案中是从犯属于其他直接责任人员，认罪态度较好，又是初犯，请求对其从轻处罚。
经审理查明，被告人马某某作为河南华汇果蔬产业有限公司非法吸收公众存款犯罪案件中的其他直接责任人员，其犯罪事实如下：
2005年，蒋慧敏受杨鸿飞、潘国秀、王侠影、王大荣的邀请来到周口，于2005年7月在周口市注册成立周口市华润实业联合有限公司，任董事长，2006年11月变更为河南华汇果蔬产业有限公司，公司位于周口市川汇区大闸南路西，2006年3月又在安徽省界首市注册成立安徽华汇果蔬产业有限公司，上述公司主营农产品、果蔬制品及相关产品的国内贸易及出口。蒋慧敏自任公司法人代表、董事长，杨鸿飞任公司副董事长，潘国秀、王侠影、王大荣任副总经理，后被告人马某某任常务副总经理。周口市华润实业联合有限公司成立以后，为募集资金以投资项目建设，由蒋慧敏提议并借鉴安徽万物春公司的做法，经有公司班子成员蒋慧敏、杨鸿飞、潘国秀、王侠影、王大荣，后期有被告人马某某等人参加的历次会议研究，决定以15％一50％不等的高息集资方案进行非法集资。潘国秀、王大荣、马某某分管市场业务、吸收资金，王侠影分管财务兼现金会计，董涛任主管会计，朱玉海任教育部经理兼市场一部经理、刘锦志任市场二部经理、孙风云任市场三部经理、杨俊芝任市场四部经理；蒋慧敏的妻子迟静于2006年10月接替王侠影任公司现金会计。2005年10月注册成立周口市华润实业联合有限公司沈丘分公司（后变更为河南华汇果蔬产业有限公司沈丘分公司），王国群任负责人。2006年5月注册成立周口市华润实业联合有限公司扶沟分公司（后变更为河南华汇果蔬产业有限公司扶沟分公司），齐建新任经理。在未经银行业监管部门批准的情况下，以经营美国白皮洋葱、瓜篓种子等项目的名义，采取与集资人签订员工招聘合同、果蔬产品销售合同、项目投资还本分红合同的方式，由被告人马某某、朱玉海负责对股民的宣传、培训，潘国秀、王大荣、杨俊芝、刘锦志、孙凤云等具体负责发展集资人吸收资金，王国群负责沈丘县范围内吸收公众存款活动，齐建新负责扶沟县范围内吸收公众存款活动，在周口市川汇区、扶沟、沈丘、淮阳、太康、商水，安徽省界首、蒙城等地向社会公众非法吸收公众存款。董涛负责记帐、业务员工资、提成、返还股金本息的计算和制作表格，王侠影（2006年10月之前）和迟静（2006年10月之后）负责收款、支出及业务员工资、提成的发放、股民股金本息的返还。
为扩大影响，增加非法集资力度，又在周口日报等媒体做广告，声称其“项目投资利润率169.48%，投资利税率200.42%”等等。经这样宣传、培训，一传十、十传百，非法吸收公众存款的数额不断上升，经河南华颖会计师事务所对周口市华润实业联合有限公司、河南华汇果蔬产业有限公司帐目进行司法会计鉴定，结论为：
一、河南华汇果蔬产业有限公司2005年至2007年，吸收公众存款1.48124200亿元，其他收入113.60335万元（其中：借款16万元、销售麦种款80.478390万元、银行存款利息17.124945万元），合计1.4926023335亿元。
二、2005年7月至2007年11月共支出1．4886999140亿元，其中返还投资者本金及红利等87386198.90元；支工资及费用23365490.67元；转2006年3月由蒋慧敏、杨鸿飞等注册成立的安徽华汇果蔬产业有限公司33385207.63元（位于安徽省界首市食品工业园区内，已建成投产，该企业经出让土地使用权面积43144.38平方米。总建筑面积16092.95平方米）：转2007年7月由蒋慧敏、杨鸿飞等注册成立的扶沟县华汇果蔬产业有限公司4733094.20元（至案发前该公司土地已征好，厂房正在建设中）。
另查明，被告人马某某于2011年8月15日向周口市公安局投案。
上述事实被告人马某某在开庭审理过程中亦无异议，并有已决案犯蒋慧敏、杨鸿飞、潘国秀、王侠影、王大荣、朱玉海、杨俊芝、孙凤云、刘锦志、董涛、迟静、齐建新、王国群、刘华玲供述，证人李某甲、霍某、严某、宋某甲、宋某乙、李某乙、张某、齐某、常某等人证言，被害人陈述及集资手续、控告材料，书证周口市华润公司行政人员值班表、华汇公司银行帐户余额查询单、扶沟华汇公司建设施工照片、司法会计鉴定、扣押物品文件清单、周口市华润实业联合有限公司、河南华汇果蔬产业有限公司、安徽华汇公司企业法人营业执照、刑事判决书、户籍证明、到案经过、马某某提供的本人投资入股协议书、收据等证据证实，证据确实充分，足以认定。
本院认为，被告人马某某违反国家法律、法规规定在社会上以高额回报的方式，变相为单位河南华汇果蔬产业有限公司吸收公众资金，数额巨大，严重扰乱了金融秩序，被告人马某某作为单位其他直接责任人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法追究其刑事责任。被告人马某某在案发后自动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，依法可从轻或减轻处罚。指定辩护人的辩护意见，合理部分予以采纳。公诉机关的量刑建议，本院予以采纳。鉴于被告人犯罪情节较轻，确有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，故对其依法可以宣告缓刑。为此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第七十二条第一、三款、第七十三条第一、三款之规定，判决如下：
被告人马某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决书发生法律效力之日起三十日内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。已缴纳罚金人民币三万元）。
审判长 刘国君
审判员 刘红兵
审判员 张莉莉
二〇一五年五月八日
书记员 朱艳豪