宁波市北仑区人民法院
民 事 判 决 书
（2015）甬仑梅商初字第174号
原告：张国英。
委托代理人：陈秀丽、杨硕，万商天勤（深圳）律师事务所律师。
被告：宁波宏仕财务管理合伙企业。
执行事务合伙人：上海宏原投资咨询有限公司（委派代表：胡丽）。
被告：上海宏原投资咨询有限公司。
法定代表人：胡丽。
以上两被告共同委托代理人：朱玮，上海宏仑宇君律师事务所律师。
被告：陈旭辉。
原告张国英与被告宁波宏仕财务管理合伙企业（有限合伙）、上海宏原投资咨询有限公司、陈旭辉合同纠纷一案，本院于2015年6月19日立案受理。经原告申请，本院作出财产保全裁定，该裁定已执行。本院依法适用简易程序于2015年8月5日公开开庭审理。原告张国英委托代理人陈秀丽、被告宁波宏仕财务管理合伙企业（有限合伙）（以下简称宏仕合伙企业）及上海宏原投资咨询有限公司（以下简称宏原公司）的委托代理人朱玮到庭参加诉讼，被告陈旭辉经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告张国英起诉称：2013年11月，被告宏仕合伙企业向原告发送了案外人上海盛懿投资中心（有限合伙）有关资料，提出因其急需资金考虑对外转让其收购的案外人上海盛懿投资中心（有限合伙）10%的份额。2013年12月14日，原告与被告宏仕合伙企业签订转让协议，约定：如由于甲方（即被告宏仕合伙企业，下同）或其他合伙人的原因，在签订本协议后的210日内仍未完成将标的企业10%份额过户至乙方（即原告，下同）名下的变更登记，则乙方有权解除合同，甲方应退还乙方的转让款并按照乙方已经支付的转让款10%向乙方支付违约金。被告宏原公司、被告陈旭辉作为保证人在协议上签字，并承诺对被告宏仕合伙企业的义务向原告承担连带责任。2013年12月16日，原告依约向被告宏仕合伙企业支付转让款3000万元。此后，原告知悉被告宏仕合伙企业因未及时支付款项导致未能取得案外人上海盛懿投资中心（有限合伙）的份额。2014年5月15日，被告宏仕合伙企业代表陈旭辉与原告协商解决方案，陈旭辉同意退款，如在2014年5月30日双方就有关事项仍未达成一致，其同意支付违约金。被告宏仕合伙企业于2014年5月20日、7月18日、7月23日分别向原告退款2000万元、450万元、550万元。原告最终未能取得案外人上海盛懿投资中心（有限合伙）份额，被告至今未支付违约金。现起诉，要求被告宏仕合伙企业支付违约金300万元；被告宏原公司、陈旭辉对上述债务承担连带责任。
为证明其主张的事实，原告提供以下证据：
1.《合伙企业份额预约转让协议》1份，用以证明原告与被告就转让标的、价款、支付时间及违约责任等进行约定的事实；
2.收据1份，用以证明原告依约支付转让款的事实；
3.《关于退回款项的通知》1份，用以证明被告宏仕合伙企业未取得转让标的，同意退款的事实；
4.退还款项凭证1份，用以证明被告宏仕合伙企业陆续退还原告3000万元的事实；
5.律师函及特快回执1份，用以证明被告宏仕合伙企业未支付违约金，原告发律师函的事实；
6.宁波银行回单1份，用以证明被告宏仕合伙企业在收到原告转让款3000万元的当天即将该款汇至上海联合产权交易所，确实利用了该笔资金的事实。
被告宏仕合伙企业答辩称：其与原告签订协议时，并未完成收购，而是正在收购中，原告主张双方签订的是转让协议，实际双方签订的是预约转让协议。原告的退款通知并不能体现被告宏仕合伙企业同意退款以及在2014年5月30日前仍未达成一致则同意支付违约金的主张。原告主张违约金依据的是合同第五条中的部分条款，并不是全部。被告宏仕合伙企业在合同履行过程中没有主观过错，其自身也承担巨大损失。原告提出的违约金明显过高。根据约定，如果被告在210日之后没有退还3000万元，则须承担利息损失，在210日内不需要承担利息损失。
被告宏原公司的答辩意见与被告宏仕合伙企业一致。被告宏仕合伙企业、被告宏原公司未向本院提供证据。
被告陈旭辉未到庭，亦未有证据提交本院。
经审理，被告陈旭辉经本院依法传唤无正当理由未到庭，视为放弃质证的权利。经过庭审举证、质证，本院查明事实如下：
2013年12月14日，原告与被告宏仕合伙企业、被告宏原公司、被告陈旭辉签订了《合伙企业份额预约转让协议》，约定：“甲方正在收购上海明天广场大厦7-32层酒店式公寓产权持有人—上海盛懿投资中心（有限合伙）（以下简称“标的企业”）的全部出资份额，甲、乙双方就甲方受让该合伙企业后的10%份额转让事宜签订本协议。1.转让标的：在甲方收购了标的企业并完成工商登记变更后，应在10个工作日内向乙方转让标的企业10%的份额。……3.乙方承诺：本协议签订后，乙方应于2013年12月16日上午十二点前向甲方支付人民币3000万元作为交易首付款，待甲方完成本协议约定的收购标的资产的交割之后，在签订上海盛懿投资中心（有限合伙）的10%份额转让合同后30日内再一次性支付收购价款。……5.甲方应保证标的企业的普通合伙人及其他合伙人（如有）同意本次转让，如甲方或其他合伙人的原因，在签订本协议后的210日内仍未完成将标的企业10%份额过户至乙方名下的变更登记，则乙方有权解除本合同，甲方应退还乙方已支付的转让款并按照乙方已经支付的转让款的10%向乙方支付违约金。……若甲方及其他合伙人已尽到同意转让本协议标的企业相应份额的义务，但乙方拒绝签署工商版本的转让协议（具体内容结合本协议）及配合办理过户手续，乙方不得要求甲方承担违约责任。6.对甲方遵守本协议约定的交易标的转让合同的签订与履行责任，由上海宏原投资管理公司和陈旭辉个人提供连带履约担保，担保期限为本协议履行期限届满之日起两年。……”2013年12月16日，原告向被告宏仕合伙企业汇款3000万元。但此后被告宏仕合伙企业未能取得上海盛懿投资中心（有限合伙）的出资份额。2014年5月15日，原告向被告宏仕合伙企业、宏原公司、陈旭辉发出《关于退回款项的通知》，其上载明：“贵我双方于2013年12月24日就收购上海盛懿投资中心（有限合伙）10%份额事宜签定了《合伙企业份额预约转让协议》。鉴于宁波宏仕财务管理合伙企业（有限合伙）未能在上海联合产权交易所通过公开竞价方式取得该标的企业的股权，而由第三方取得，本人现正式通知贵方退还本人已付的3000万元款项。如宁波宏仕财务管理合伙企业（有限合伙）在2014年5月30日前就受让标的企业份额与第三方达成一致意见，则本人可同意按照原《合伙企业份额预约转让协议》约定的条件受让标的企业5%份额，如2014年5月30日仍未能达成一致，则请贵方于2014年5月30日按照协议约定支付违约金。”被告陈旭辉于当日签收了该通知。2014年5月20日、7月18日、7月23日，被告宏仕合伙企业分别向原告退款2000万元、450万元、550万元，合计3000万元。
经审理，原告要求三被告支付300万元违约金主要依据的证据是《合伙企业份额预约转让协议》及《关于退回款项的通知》。经审核，原告提供的这两份证据系原件，被告宏仕合伙企业、被告宏原公司对真实性无异议，本院对其真实性予以认定。该两份证据能否支撑原告要求被告支付违约金的诉请，本院分析如下：
首先，关于《合伙企业份额预约转让协议》。
1.该协议名为“预约转让协议”，合同正文第一句即载明被告宏仕合伙企业“正在”收购上海盛懿投资中心的全部出资份额，可见原告对被告宏仕合伙企业尚未完成收购工作是了解的。同时，合同第一句也载明“甲乙双方就甲方受让该合伙企业后的10%份额转让事宜签订本协议”。
2.合同第5条约定：“甲方应保证标的企业的普通合伙人及其他合伙人（如有）同意本次转让，如甲方或其他合伙人的原因，在签订本协议后的210日内仍未完成将标的企业10%份额过户至乙方名下的变更登记，则乙方有权解除本合同，甲方应退还乙方已支付的转让款并按照乙方已经支付的转让款的10%向乙方支付违约金。……若甲方及其他合伙人已尽到同意转让本协议标的企业相应份额的义务，但乙方拒绝签署工商版本的转让协议（具体内容结合本协议）及配合办理过户手续，乙方不得要求甲方承担违约责任。”根据合伙企业法的规定，除合伙协议另有约定外，合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，须经其他合伙人一致同意。从合同第5条可以断定，原、被告双方对该法律规定是了解的。标的企业上海盛懿投资中心系有限合伙企业，如果甲方收购成功，甲方将成为合伙人之一，甲方若将自己的合伙份额转让乙方，必须获得上海盛懿投资中心其他合伙人的同意。第5条约定的第一句话的前半句是“甲方应保证标的企业的普通合伙人及其他合伙人（如有）同意本次转让”，后半句才是“如由于甲方或其他合伙人的原因，……仍未能完成……变更登记，……甲方应……向乙方支付违约金。”因此，根据该条约定的上下文文意，结合双方在合同首部载明的“甲乙双方就甲方受让该合伙企业后的10%份额转让事宜签订本协议”，可以判断，乙方支付转让款10%的违约金的前提条件应当是在甲方取得合伙份额之后其自身反悔或者上海盛懿投资中心（有限合伙）的其他合伙人不同意甲方将其持有的合伙份额转让给乙方。
由以上分析可知，合同中关于被告宏仕合伙企业支付转让款10%的违约金的约定是针对其反悔或未能保证标的企业其他合伙人同意其将合伙份额转让给原告的违约行为，原、被告双方在合同中并未对宏仕合伙企业不能取得标的企业10%份额的违约责任进行约定。因此，原告不能依据该份合同第5条的约定要求被告宏仕合伙企业支付300万违约金。
其次，关于《关于退回款项的通知》。
1.从该份书证的形式来看，其属于“通知”，不属于协议。
2.从该份书证的内容来看，其包含两个意思，一是因被告未能取得标的企业的出资份额，原告要求其退还3000万元；二是原告表示，如果宏仕合伙企业能在2014年5月30日前从第三方受让标的企业份额，原告同意受让5%，否则要求被告按照约定支付违约金。
3.从被告陈旭辉的签名来看。该份通知为打印件，被告陈旭辉在通知底部手写“本通知于2014年5月15日于深圳收到”字样，并签名。结合上述两点分析，被告陈旭辉的签字仅能代表其确认收到了该份通知，并无同意支付300万元违约金的意思表示。
因此，该份通知不能证明被告陈旭辉同意支付300万元违约金。
综上，本院认为：支付违约金虽然是合同一方当事人在违约时应承担的违约责任，但支付违约金属于合同约定的违约方承担违约责任的形式，只有在符合合同约定的违约情况发生时，守约方当事人才能请求对方支付。从本院上述分析可见，原告以被告宏仕合伙企业没有取得标的企业出资份额为由要求其支付违约金，但实际上双方在合同中并未对此种情形进行约定，原告提供的其他证据也不能证明被告就支付违约金问题与原告达成合意，故原告要求被告宏仕合伙企业支付300万违约金的诉讼请求，无合同依据，本院实难支持。原告要求被告宏原公司、被告陈旭辉承担连带责任的诉讼请求，亦无法支持。被告陈旭辉经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，依法缺席判决。依照《中华人民共和国合同法》第一百一十四条第一款、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条的规定，判决如下：
驳回原告张国英的诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息（加倍部分债务利息=债务人尚未清偿的生效法律文书确定的除一般债务利息之外的金钱债务×日万分之一点七五×迟延履行期间）。
本案受理费30800元，减半收取15400元，保全费5000元，合计20400元，由原告张国英负担。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省宁波市中级人民法院。
上诉人在收到本院送达的上诉案件受理费缴纳通知书后七日内，凭判决书向浙江省宁波市中级人民法院立案大厅收费窗口预交上诉案件受理费，如银行汇款，收款人为宁波市财政局非税资金专户，账号为376658348992，开户银行为宁波市中国银行营业部；如邮政汇款，收款人为宁波市中级人民法院立案室。汇款时一律注明原审案号。逾期不交，作自动放弃上诉处理。
本判决生效后，如义务人拒绝履行，权利人可在判决书确定的履行期间的最后一日起二年内向本院或者与本院同级的被执行的财产所在地人民法院申请执行。
代理审判员 鞠云翔
二〇一五年九月十八日
代书 记员 张晓颖