四川省遂宁市船山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）船山刑初字第144号
公诉机关遂宁市船山区人民检察院。
被告人王红，男，41岁。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2014年8月26日被抓获，同年9月4日被逮捕。现羁押于遂宁市看守所。
辩护人敬晓菊，四川浩典律师事务所律师。
遂宁市船山区人民检察院以遂船检公刑诉（2015）85号起诉书指控被告人王红犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2015年4月9日公开开庭进行了审理。遂宁市船山区人民检察院指派检察员田光荣出庭支持公诉，被告人王红及其辩护人敬晓菊均到庭参加诉讼。审理中，公诉机关建议延期审理，退回补充侦查二次。现已审理终结。
遂宁市船山区人民检察院指控，2013年12月至2014年3月，义县天缘硅石矿业有限公司在遂宁市船山区向不特定群众吸纳存款。该公司的法定代表人张志贵，陈大庆为股东之一（上述二人均另案处理），被告人王红为该公司遂宁分公司负责人，被告人何进（已判）为遂宁分公司经理，负责公司业务拓展。该公司承诺每月返还本金百分之三的利息，累计向300余人吸收存款600余万元。公诉机关认为，被告人王红非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人王红对起诉指控其为义县天缘硅石矿业有限公司遂宁分公司负责人有异议，认为该公司陈大庆他们是股东，自己只是来向陈大庆收借款，我没有任何理由作他的负责人。本人在沈阳有一家美联担保投资公司，如果该公司我是负责人，经理归我领导，陈大庆欠我的钱我早就收到了。我不可能为陈大庆打工，是他欠我的款。其辩护人敬晓菊的辩护意见是：对起诉指控王红罪名无异议。对量刑方面作罪轻辩护。1、王红来遂宁只是为了收取债务，且整个公司中王红起次要作用。鉴于被告人的犯罪原因和动机，可以从轻或减轻处罚；2、王红本人也没有接受委托管理遂宁分公司业务；3、王红认罪态度较好，可以从轻处罚；4、王红是偶犯，可以从轻处罚。综上，王红是从犯，希望对其减轻处罚。
经审理查明，2013年12月至2014年3月，义县天缘硅石矿业有限公司遂宁分公司开设在遂宁市北河街与滨江路交叉口犀牛广场休闲城底层1-1号，工商登记经营范围销售硅石。该公司的法定代表人张志贵，陈大庆为股东之一（上述二人均另案处理），王红为该遂宁分公司负责人，公司招聘何进（已判）为遂宁分公司业务经理，招聘古某某为会计和出纳、蒋某某和罗某等人为业务员，张某某为接待员。义县天缘硅石矿业有限公司遂宁分公司2013年12月成立后，以企业建厂房及生产经营急需资金等名义，向社会广泛宣传散发传单，先后在遂宁市船山区向不特定人员吸收存款，并许以三分月息，交款即马上返现。合同期限最短半年，每户最低缴纳资金为1万元，上不封限，除返利息和该公司日常开支外，其余的资金均通过转账或提现的方式由遂宁分公司负责人王红和他人提款交陈大庆，现款项下落不明。经司法鉴定，截止2014年3月10日，天缘公司非法吸收存款共计6，745，000.00元，涉及248人，已还19人本金共计525,000,00元，未归还229人集资款本金6，220,000.00元。截止2014年3月9日天缘公司返还现金共计165,350.00元，付利息共计211,200.00元，造成的实际损失共计5，843，450.00元。
上述事实，有公诉机关当庭出示，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：
（一）书证
1、受案登记表、立案决定书，证实案发以及公安机关于2014年3月11日立案等情况。
2、逮捕证、逮捕决定书，证实对被告人王红采取强制措施的种类及时间情况。
3、248名借款人名册、借款金额明细表，证实义县天缘公司遂宁分公司吸收资金情况。
扣押物品清单、公安机关提取扣押的李素兰、梁敦好、彭顺素等314份借款合同复印件、天缘公司的营业执照、验资事项、公司吸收资金宣传资料、收款依据，证实该公司经营情况和吸收资金情况。
该公司银行账户明细清单，证实该公司通过银行吸收资金往来情况。
司法鉴定意见书，经鉴定：截止2014年3月10日，天缘公司非法吸收存款共计6，745，000.00元，涉及248人，已还19人本金共计525,000,00元，未归还229人集资款本金6，220,000.00元。截止2014年3月9日天缘公司返还现金共计165,350.00元，付利息共计211,200.00元，造成的实际损失共计5，843，450.00元。
辽宁省锦州市中级人民法院（2014）锦民一初字第00024号民事判决书及书证股权转让协议、850万元欠条、2013年6月21日陈大庆的承诺书等，载明2014年12月1日判决解除原告张志贵与陈大庆签订的《股权转让协议》及《股权转让补充协议》。被告赔偿原告违约金34万元。
挡获经过说明、户籍信息，证实网上在逃人员王红2014年8月26日通过网监在沈阳市沈河区59号沈阳美联投资担保有限公司被抓获。王红生于1975年6月9日，系成年人，具有完全刑事责任能力。
证人证言
1、何进供述，义县天缘硅石矿业有限公司遂宁分公司开设在遂宁市北河街与滨江路交叉口犀牛广场休闲城底层1-1号，法人张志贵，股东姓陈，厂长王红。张志贵主要负责义县天缘硅石矿业有限公司的全面工作，姓陈的股东主要负责义县天缘硅石矿业有限公司德阳分公司和遂宁分公司的全部工作，王红主要负责遂宁分公司的厂房修建和硅石、大理石销售。遂宁分公司的主要负责人是姓陈的股东，他管遂宁分公司的所有业务，业务经理是我。古某某是王红喊来的，罗某和蒋某某是在德阳应聘进入公司的，然后由姓陈的股东把他分配到遂宁分公司当业务员，张某某向张志贵自荐进入公司。公司业务流程：开始由业务员向客户讲解我们公司的现状和未来发展的规划，如果客户愿意投资，就将钱交到财务室古某某处，并与客户签订合同。公司对于交钱的客户都是进行登记，也有账目，这些都是古某某在做，公司收了群众约600万元，返了多少利息我不清楚。我们收到群众投的资金后，就由财务将钱打到王红卡上，有时王红自己来提现金走。公司有权提钱的有张志贵、姓陈的股东、王红。并证实2013年12月28日，在遂宁滨江路犀牛堤附近租了个门面，以我的名义签约租赁合同，过了几天，王红就来了，我们就在遂宁开展集资业务。我每月的底薪是2000元，我会从每个群众投资的资金中提两个点走。我在遂宁没有发展客户，都是客户自己上门，我帮他们解释，他们到天缘公司投资，在遂宁工作的3个月期间，一共领了5万元。
2、张某某证实，我是2013年12月底听说了天缘公司在招人，我就找到天缘公司经理何进和业务代表罗某，他们给我6300元月薪，让我当接待员。在我上班十几天后，因我身体一直有病，想多找点钱，我看见好多客户都在公司里投资，利息还很高，于是我也分两次一共投了7万元到天缘公司。天缘公司向客户借款用于公司的厂房扩建、设备购买和生产经营，借款利息是月息三分，即投资1万元钱每月所得利息是300元，借款期限为6个月。若客户要求公司提前退还本金，公司就会扣除客户所得的利息。
张某某2015年8月18日证实，张志贵是公司法人代表，我听罗某说公司是张志贵和陈大庆一起开的，陈大庆负责该公司四川片区工作，王红负责遂宁工作，何进是该公司门市部经理。我于2015年1月初和罗某带着遂宁部分群众到辽宁义县天缘硅石矿考察，张志贵接待我们，主要是给我们介绍硅石产品的生产流程和销售情况，他还带我们到辽宁义县大榆树堡镇的厂房和矿山参观。陈大庆于2014年1月20日左右到遂宁给投资群众讲话，说天缘硅石矿有限公司发展较好，叫群众放心，王红当天也在会上发言说他们到遂宁办石材厂，请大家放心投资。2014年1月20日左右当时遂宁市和平路和平桥一家融资出问题，天缘公司的投资户比较紧张，陈大庆就和王红到遂宁给群众讲话安抚。王红具体负责遂宁片区工作，陈大庆负责四川片区工作，在公司上班，听罗某和何进说公司是陈大庆和张志贵联合开的，张志贵只占一小股，陈大庆具体负责该公司的经营，我们收来的钱主要流向陈大庆那里，张志贵只挂名。
3、蒋某某证实，天缘公司的法人是张志贵，公司股东是陈大庆，遂宁分公司厂长王红，遂宁分公司业务员经理何进。公司老总张志贵我只见过2次，是在德阳和遂宁分公司给一次，他来亮相向群众承诺说他的公司是正规没有问题的；厂长王红主要就是负责在遂宁市安居区帮公司联系生产厂房，同时还要对遂宁分公司的日常经营进行管理；业务经理何进负责带领业务员对外进行宣传开展公司业务，主要就是吸引群众与公司签订借款合同投钱给公司，公司给他们发利息。我和罗某作为业务员负责具体向群众进行公司的宣传介绍，带领客户与公司签订借款合同。财务人员古姐负责和群众签订办理借款合同，然后收钱，打款，发放利息等工作。我们拿传单向民间的群众宣传说我们公司在东北建厂房进行生产，需要资金，所以就向民间的群众签订借款合同借款，然后按其借款金额的3%按月向其发放资金利息，合同到期后返还本金。最低借款金额为1万元，上不封顶。天缘公司我只听说收了百余人的资金，共500余万元，利息的发放我就不清楚了，具体要问财务人员。天缘公司收取的资金由何进和古姐负责将遂宁分公司的开支留出来后，其余的钱全部打给德阳分公司那边了，具体打给哪个人的卡就不清楚了。
4、古某某证实，我知道公司法人是张志贵，王红是遂宁分公司老总，公司一个经理叫何进，他主要负责遂宁分公司全面业务，两名业务员分别叫罗某、蒋某某，他们两个主要负责和客户联系，介绍及办理客服与公司相关业务，还有一个老头张某某，他在公司里面负责向客户介绍公司情况、端茶倒水及一些打杂的事情，我在公司负责财务，代表公司与客户签订借款合同，还负责存款和给客户发放利息，前台还有一个接待员叫袁某。客户来我们公司后，就由何进、罗某、蒋某某向他们介绍公司的情况，与他们商谈借款的详情，然后由我代表公司与客户签订借款合同，客户最少借1万元，没有上限，合同约定我们公司按照每个月3分的利息给他们返息，客户一般是通过现金和银行转账方式把钱给我们公司，合同的期限最短为半年。客户交钱时我们公司就会马上返现，也是一种优惠，每个客户返现的金额不一样，差不多都是每一万元返400至600元的样子。公司大概一共收取的群众600多万的资金。利息返还了几十万。而向群众收取的资金都是转到王红提供的几张银行卡上面，有时王红和何进提现金走。我工资3000元，袁某和张某某2000元，罗某和蒋某某有抽成返点，何进工资我不清楚，工资都是老总王红在发。
古某某2015年8月18日证实，收取的钱全被王红和何进拿走了，有时候他们提现金，有时候我将钱转到王红提供给我的两个账户上，那两个账户其中一个是王红本人的账户，另一个是陈莉的账户。签订投资合同之前有陈大庆的签名和加盖陈大庆的姓名印章，合同签好后，加盖公司印章和张志贵印章，两枚印章是何进交给我的。
5、袁某证实，公司一共两层，后是营业部，打的招牌是天缘石材，二楼是公司办公室。公司的法人是张志贵，经理是何进，财务是古某某，销售代表是罗某和蒋某某，前台接待是我，还有一个叫王红的人，他说他是张志贵的朋友，常常来公司办事，具体做什么不清楚，还有一个叫张某某的，专门负责给客户介绍公司情况，介绍如何投资。公司主要是销售代表在外面跑业务，拉客源，告诉他们投资我们公司，我们公司就会给他们相应的利息。我在下面营业厅负责接待，如果有客户找起来咨询投资的事情，我就把他们带到二楼上去，由业务代表，经理等人接待他们，给他们具体谈如何投资，如何支付利息等。我听说支付给客户的利息是三分，也就是万分之三，每个月都要支付利息，具体情况我不清楚，我不负责这块工作。公司大概发展了有一百多两百个人，具体是经理和销售代表知道，具体账目负责财务的古某某有名单。
6、王某某（义县大榆树堡镇尖山子村村支书）证实，这个天缘公司位于我们村，负责人是张志贵，这个公司是2007年左右在我们村成立的，我听张志贵说他投入了几百万资金，最近几年为增加投资，这家公司主要是在山上开采硅石，出售硅石，不经营其他业务。
7、陈某某（义县公司门卫）证实，我是2013年10月17日到天缘硅石矿业有限公司当门卫的，我当门卫期间至今，天缘硅石矿业有限公司未生产，也未销售。天缘硅石生产矿业有限公司位于锦州市义县大榆树堡镇尖山村，法人代表是张志贵，我不清楚其他情况。
（三）被害人陈述
卢某某等被害人在公安机关的报案陈述均证实自己是经义县天缘硅石矿业有限公司遂宁分公司业务员的宣传或朋友介绍到天缘公司进行投资，公司均向他们宣传是因公司投资项目资金短缺向各被害人集资，并以1万元每月3分利息给被害人，并与各被害人签订了委托合作协议及聘请书，其中协议约定每月按月息3分支付资金利息作为分红回报被害人，并约定好了投资期限。另各被害人分别提交了与天缘公司签订的委托合作协议、聘请书以及各自身份证复印件等。
（四）被告人供述
被告人王红供述，2013年12月初，陈大庆打电话给我说他在德阳卖石材，他有钱还我，因为陈大庆于2012年初至2013年4月多次向我借钱，共计借70多万元。我于2013年12月到德阳，发现陈大庆在德阳市恒大石材城开了个门市部，陈大庆未还我的钱，我一直在德阳住着，2013年12月中旬，陈大庆叫我到遂宁找何进。我到遂宁，当时天缘石材公司在遂宁门市已经租好，陈大庆委托我全权处理遂宁公司业务，他还写了张委托书给我，我到遂宁通过古丽认识她姐姐古某某并介绍其进入天缘石材遂宁门市部当会计和出纳。我在遂宁的主要工作就是每天在何进和古某某那里拿当天收取的集资款，然后将钱汇给陈大庆，一直持续到2014年3月。天缘公司法人代表是张志贵，陈大庆是股东，陈大庆委托我在遂宁负责收钱并转给他和张志贵。何进和古某某他们一共给我约300余万元，我都汇给陈大庆了，一分也没截留。天缘公司与我一点关系也没有。
王红2015年8月19日供述，我来遂宁是找陈大庆要账的，我在古某某和何进那里收了310万元，全转给陈大庆了，认识陈大庆10多年，2013年6月通过陈大庆认识张志贵。2013年6月左右，我开车载陈大庆从沈阳到凌海见到张志贵，后陈大庆以1000万元从张志贵手中购买了辽宁义县天缘硅石矿有限公司，陈大庆首付150万元给张志贵，陈大庆叫我作担保，我没答应，只在他们股权转让协议上签字当证明人。天缘公司在遂宁集资的事情是陈大庆一手弄出来的，陈大庆是天缘公司实际负责人，张志贵的法定代表人是挂名，张志贵在遂宁期间没参与集资的事情。
本院认为，被告人王红伙同他人以高额利息为引诱方式向社会不特定人员公开集资，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实、罪名成立。被告人王红及其辩护人提出：义县天缘硅石矿业有限公司遂宁分公司负责人不是王红，王红来遂宁只是为了收取债务，没有接受陈大庆委托管理遂宁分公司业务，且起次要作用，是从犯、偶犯，请求对其减轻处罚。经查，古某某证实，王红介绍其进公司做出纳和会计，公司收取群众600多万的资金。利息返还了几十万。收取其余的资金都是转到王红提供的几张银行卡上面，有时王红和何进提现金走。工资都是王红在发。张某某证实，王红负责遂宁片区工作。2014年1月20日左右当时遂宁一家融资出问题，天缘公司的投资户比较紧张，陈大庆到遂宁给投资群众讲话，说天缘硅石矿有限公司发展较好，叫群众放心，王红当天也在会上发言说他们到遂宁办石材厂，请大家放心投资。何进供述，我们收到群众投的资金后，就由财务将钱打到王红卡上，有时王红自己来提现金走。公司有权提钱的有张志贵、姓陈的股东、王红。王红本人供述，我来遂宁是找陈大庆要账的，我在古某某和何进那里收了310万元，全转给陈大庆了。以上证言和被告人供述相互印证王红参与了天缘硅石矿有限公司遂宁分公司管理并提取了资金310万元，所起作用较大，不应划分为从犯，其辩护意见与本案查明事实不符，不予采纳。综合被告人的犯罪事实、情节以及在犯罪中的具体地位作用、认罪态度、社会危害后果等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：
被告人王红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币10万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人王红的刑期自2014年8月26日起至2018年2月25日止。罚金限本判决生效后五日内缴纳）。
二、对被告人王红的违法所得予以追缴，并退赔给各个被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或直接向四川省遂宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 黎 敏
人民陪审员 唐世钧
人民陪审员 舒 敏
二〇一五年十一月二十四日
书 记 员 杨佳丽
（此页无正文）
附本案适用法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》【法释（2010）18号】
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其它严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的。