贵州省荔波县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）荔刑初字第8号
公诉机关贵州省荔波县人民检察院。
被告人卢XX，男，1954年5月5日生。原荔波县茂兰镇XX煤矿矿长。2010年10月5日因涉嫌犯重大责任事故罪被荔波县公安局刑事拘留，同年11月12日经荔波县人民检察院批准被依法执行逮捕，2011年3月28日经荔波县人民检察院决定取保候审。
辩护人王开春，贵州贵达律师事务所律师。
被告人余XX，男，1964年1月7日生。原荔波县茂兰镇XX煤矿保留系统工程师。2010年10月5日因涉嫌犯重大责任事故罪被荔波县公安局刑事拘留，同年10月20日经荔波县公安局决定取保候审。
被告人韦XX，男，1960年2月21日生。原荔波县茂兰镇XX煤矿保留系统代理生产副矿长。2010年10月5日因涉嫌犯重大责任事故罪被荔波县公安局刑事拘留，同年11月12日经荔波县人民检察院批准被依法执行逮捕，2011年3月28日经荔波县人民检察院决定取保候审。
被告人吴XX，男，1975年1月11日生。原荔波县茂兰镇XX煤矿总经理。2010年10月5日因涉嫌犯重大责任事故罪被荔波县公安局刑事拘留，同年11月12日经荔波县人民检察院批准被依法执行逮捕，2011年1月29日经荔波县人民检察院决定取保候审。
贵州省荔波县人民检察院以荔检刑诉字[2013]第127号起诉书指控被告人卢XX、余XX、韦XX、吴XX犯重大责任事故罪，于2013年12月20日向本院提起公诉，本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，2014年1月7日公开开庭对本案进行了审理。荔波县人民检察院指派检察员罗昌燕出庭支持公诉，被告人卢XX、余XX、韦XX、吴XX及其辩护人王开春到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2010年9月25日至27日被告人吴XX、卢XX、余XX、韦XX未执行《煤矿防治水规定》，擅自叫工人将XX煤矿技改井复工后批准领取的火工品用于被责令停产整顿后未经县级部门复产验收的XX煤矿保留系统的井下爆破作业、组织生产，导致XX煤矿保留一套独立生产系统井下205平巷距工作面迎头17米处于27日17时30许发生透水事故，造成在井下作业的工人5人死亡、1人受伤的严重后果。
为证实上述事实，公诉机关提供了被告人的供述、证人证言、书证等证据。公诉机关认为，被告人卢XX、余XX、韦XX、吴XX的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百三十四条之规定，应当以重大责任事故罪追究四被告人的刑事责任，并提请法院依法判处。
被告人卢XX及其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议，自愿认罪，但辩护人认为，被告人卢XX不是该煤矿的实际控制人、不是大股东，责任地位较小，应承担次要责任。该事故发生后矿方已对5名死者家属进行了赔偿，排解了社会不稳定因素。案发至今已有四年多时间，事故造成的社会影响已经逐渐消散，加上被告人自愿认罪，又是60岁的人，建议法院对其从轻、减轻处罚，并适用缓刑。
被告人余XX、韦XX、吴XX对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议，自愿认罪，要求法院对其从轻、减轻处罚，并适用缓刑。
经审理查明：荔波县茂兰镇XX煤矿（以下简称XX煤矿）位于荔波县茂兰镇罗家村。2002年由荔波人梁XX等人投资建井，2004年11月以人民币220万元转让给重庆的郭XX、唐X等人。2009年8月23日郭XX以人民币1300万元转让给江西杨XX、杨X等人，2010年5月杨XX以人民币1600万元转让给江西王X、张XX等人（其中王X占23%、张XX占22%、徐XX占13%、徐X松占13%、王X占11%、吴XX占10%、卢XX占8%）。矿井原设计规模为年产3万吨，曾取得采矿许可证（证号：5200000730094），2006年12月29日《省人民政府关于黔南自治州荔波县等十一县（市）煤矿整合和调整布局方案的批复》（黔府函[2006]203号）批准该矿列为扩界、扩能技改井。2008年3月申请换发了新的采矿许可证（证号：5200000820158，生产规模为年产9万吨）。《开采方案设计》和《安全设施设计》分别于同年4月、6月经审查批准，8月开工建设。煤矿原3万吨/年系统属保留一套独立生产系统，该保留系统于2010年8月25日被相关部门责令停产整顿，在整顿期间未经县级部门复产验收，被告人卢XX、余XX、韦XX于2010年9月25日至27日擅自叫工人到XX煤矿保留系统的井下爆破作业、组织生产，导致XX煤矿保留一套独立生产系统井下205平巷距工作面迎头17米处于27日17时30分许发生透水事故，造成在井下作业的工人3人死亡、2人失踪、1人受伤的严重后果。事故发生后经贵州煤矿安全监察局、贵州省监察厅的黔煤安监调查[2010]100号认定：1、卢XX是XX煤矿矿长，对事故发生负有直接责任；2、余XX是XX煤矿保留一套独立生产系统工程师，对事故发生负有直接责任；3、吴XX是XX煤矿实际控制人，对事故发生负有主要责任；4、韦XX是XX煤矿保留一套独立生产系统事故当日带班副矿长，对事故发生负有重要责任；
另查明，2010年9月27日17时30分荔波县茂兰镇XX煤矿发生透水事故后，被告卢XX、余XX、韦XX、吴XX组织人员进行施救，积极配合公安机关调查，并如实交待犯罪事实，公安机关于2010年9月29日予以立案；
再查明，事故发生后荔波县茂兰镇XX煤矿已按照国家有关规定向3名遇难者家属一次性支付了赔偿金各21万元，2名失踪者家属一次性支付了赔偿金各29万元。
为证实上述事实，公诉机关提供的证据有：
一、被告人的供述
1、被告人卢XX证实：他是2009年10月任茂兰XX煤矿矿长至现在，受聘矿长时，所持的矿长资格证已经过期，煤矿的主要管理由他负责新老系统，余XX总工程师负责煤矿的细节上的具体指导；XX煤矿保留系统于2010年8月25日责令停产整顿，编制切实可行整改方案报安监局审批后方可恢复整改，8月28日XX煤矿向县安监局报整改方案，县安监局于9月1日复函同意整改，整改期间严禁保留系统组织生产原煤，但在8月28日以后的整改期间保留系统是在边整改、边组织生产原煤。案发当日他是安排工人下井清理528上山巷、水仓，207上山采煤区、205上山、平巷清理维护四个工作面，27日下午17时30分许205巷道发生透水，205巷道有三人被困和207巷道有两人被困；另外，XX煤矿的股份情况是王X23%，张XX22%，徐X松13%，徐X琛13%，王X11%，吴XX10%，余XX3%、卢XX5%（80万）。吴XX没有煤矿工作经验，一般井下的事务由他、余XX、黄XX三人商量就可决定了，但大开支或者大投入要经过吴XX同意才行，吴XX很少下井，偶尔陪领导来检查才下井，他对井下不懂。井下的工作吴XX听他、余XX、黄XX的汇报。9月27日是生产副矿长韦XX带班，下午17时许205巷道发生透水事故，有工人韦X东、何X德、卢X庆、李X伟、卢X安被水困井下。
2、被告人韦XX证实：2010年7月份卢XX矿长口头任命他为保留系统安全生产副矿长，工资涨了几百元，他没有矿长资格证，卢XX也没有矿长资格证；任煤矿生产副矿长以来，发现井下探放设备不具备探水条件，跟矿长反映几次，但是矿长没有认真落实探水措施，没有更换探水设备；9月27日白班是他带班下井工作的，当天中午他到过205巷道工作面，下午16时卢XX矿长与余XX两人也到过205巷道看，下午17时许，205巷道就发生透水事故，其中三人被困在205巷道内，两人被困在207巷道内。
3、被告人余XX证实：2010年3月至现在他任XX煤矿工程师，卢XX任XX煤矿总矿长，2010年7月矿长卢XX任韦XX为XX煤矿生产副矿长，韦XX没有矿长资格证，卢XX矿长也没有资格证，矿长负责保留系统安全生产建设；8月9日贵州省要求全省煤矿全部停产进行整改，9月2日他返回到矿上时县里面已经对老系统下了20条整改意见，卢XX经常不听他们的意见；9月27日是韦XX带班作业，下午15时他与卢XX两人到井下检查，17时20分左右保留系统距井口800米的井下205巷道工作面顶部发生透水事故，造成3人死亡、2人失踪。
4、被告人吴XX证实：2009年9月到XX煤矿，10月份以后在该煤矿从事出纳、经营、销售三方面的工作，2010年8月底经股东会协商任XX煤矿总经理至今，但继续让卢XX矿长负责矿井的技改、井下的安全生产管理工作，他主要做出纳和销售、采购方面的工作，9月份他安排卢XX和余XX负责保留井的整改工作；他是投资人之一，占10%股份、卢XX占10%股份；2010年9月27日保留系统井下205巷道工作面顶部发生透水事故，造成3人死亡、2人失踪。
二、证人证言
1、卢X力证实，9月25日他从技改井口调到保留井口上班采煤，9月27日卢XX和韦XX在班前会上安排在各自的工作面做好巷道的整改工作，能出煤的就出煤，韦X东组在205巷道是正常的采煤掘进、杂箱、整路。27日当班的矿长是韦XX。事故发生当天韦X东组、张X组在205工作面都放炮采煤，不是整改，韦X东组放了十多个炮、张X组放了七、八炮。余总工也经常下井知道保留井下面在采煤，不是整改。9月27日下午17时许，205巷道发生透水事故，导致3人死亡，2人失踪。
2、陆X先证实，他们班组韦X东、他、何X德、韦X庆四人一直在205巷道采煤一个月了，9月27日上午他们下井到205巷道采煤。当天8时至15时，他们放了10个炮，其中8个炮破煤，2个炮破石头。下午17时许，在距我们工作约15米巷道顶突然冲水下来，他就往巷道外面跑，后被水冲受伤，之后被卢X良救出来。207巷道有两个人与205巷道有三个人被水冲走。
3、欧X勋证实，他于2010年5月4日至2010年9月24日任XX煤矿保留系统生产副矿长，9月24日上午9时他参加完班前会后,总经理就辞退他回家了，他离开时保留系统还没有通过领导小组验收。2010年8月县政府组织工作人员对保留系统检查提出巷道高度不够、风量不足、探放水设备不能正常使用、主提升使用绞车、未有效探放水。9月24日上午7时卢XX在班前会上说要工人下井采煤，当时韦XX也参会。
4、欧X锋证实，他于2010年9月24日被XX煤矿辞退。2010年7月1日至9月23日在他管理的205巷道上山工作面和平巷工作面岔口附近巷道顶部滴水有点多（约30米）。约1-2个星期矿领导叫探一次水，他们都是用电煤钻来探水。
5、刘X建证实，2010年9月27日17时25分许，XX煤矿205巷道发生透水事故。事发当天的早上是卢XX、韦XX安排205、207的工人下井，余XX也在井下跟班。
6、陆X清证实，他于2010年8月6日至现在在XX煤矿保留系统挖煤，在井下205巷道采煤。8月份我没有发现渗水现象，9月24日上班时发现205巷道工作面顶上有水漏下来，过后几天采煤没有探水。
7、杨X智证实，何X良组2010年9月26日晚8时下井上班至27日早上下班，是卢XX、韦XX安排下井是205工作面，发现顶上有水滴下来。
8、何X庆证实，他是2010年9月24日开始到XX煤矿保留系统挖煤，在205巷道工作面挖煤。他们上班时，205巷道的顶上有水滴下来，速度也很快，带班的矿长与安全员都看到的。在矿上对205巷道工作面进行探水过，只往前面探。9月27日早上班前会，卢XX、韦XX矿长在会上安排他们到井下采煤，要求他们注意安全。发生事故后卢X安、李X伟、韦X东与另外两个人在井下生死不明。
9、何X良证实，他于2010年6月至现在在XX煤矿保留系统挖煤，9月27日下午17时20分保留系统发生透水事故，李X庆、韦X东、何X德、李X辉和一个当地人的瓦检员被困井下。探水他们只打掘进方向靠左、深度大概1米左右。9月27日以前他在205巷道打掘进采煤，发现205巷道有滴水现象，26日晚比以前滴水多，他与跟班瓦检员反映过，不知道向领导反映没有。
10、莫X烈证实：他是安监局茂兰安监站工作员，负责茂兰辖区内煤矿安全管理。XX煤矿的主要负责人是吴XX总经理，但法人尚未变更，该矿的保留系统目前处于整改阶段，不允许生产原煤；9月9日、20日到XX煤矿老系统井下检查，没有发现什么大的隐患，但技改井有一些问题，9月21日他针对新老系统下了一份现场检查通知书给XX煤矿，要求XX煤矿在10月15日前整改完毕。该煤矿有探水设备，但设备不符合要求；茂兰站曾经给XX矿下达整改通知书过，矿上都没有完全按照整改意见整改，XX矿没有针对老系统205巷道制定作业规程。
11、吕X火、莫X京证实，9月27日早上8点有25名工人及管理人员下井上班，发生透水事故前有22人出井，有李X伟、卢X安、韦X东、何X德、韦X庆被困井下。
12、郭X满证实，9月27日下午5点钟左右发生透水事故，有5名矿工被困井下。事故发生前10多分钟看见卢XX、余XX、韦XX、卢X力出井。
13、卢X流、卢X良证实，9月27日早上班前会上韦XX矿长在会上说边采煤边清理巷道，207巷道的工作主要是清理巷道，其他是负责采煤。当天当班的矿长和安全员是韦XX。矿里探水只是朝掘进采煤的方向和平巷探，并没有朝顶板方向探水。当天下午17时许205巷道发生透水事故。卢X安、李X伟、韦X东与另外两个人在井下生死不明。
14、刘X太证实，他从2010年7月至现在在茂兰镇XX煤矿老系统炸药库工作，负责保管炸药、雷管。2010年9月24日左右，余X明老板运120公斤炸药、400枚电雷管到XX煤矿老系统炸药库交给他保管、发放，已经发放给工人12公斤炸药、10枚电雷管，且看见生产出原煤，但是日产量多少不清楚。由带班的生产副矿长安排带班组长到他这里来领炸药、雷管到井下用。
15、洪X根证实，他从于2010年7月至现在任XX煤矿技改井炸药库库管员，保留井炸药库的保管员是刘X太，9月26日9时30左右刘X太领120公斤炸药、200枚雷管。刘X太五天左右就来与他领一次，每次领三、五件炸药，每次都有登记。
16、郭X均证实，他于2009年8月23日将自己及谢X华、刘X喜的股权、矿山设备等全部转让给杨X才、王X、杨X三人。2009年9月1日辞去法人代表及董事长职务，并于2009年10月28日到司法局办理辞去股东及法人代表的公证。
17、王X证实：2009年8月23日他、杨X才、杨X合资购买荔波XX煤矿；2010年5月他的家族团队购买了杨X才和杨X64%的股份，他持有23%的股份，张X民、徐X松、吴XX等人都持有股份，2010年5月六位股东开会通过由张X民任法人代表、董事长、总经理，并全权负责XX煤矿的管理；2010年8月28日，张X民在股东大会上以身体不适辞去法人代表、董事长、总经理，当天股东大会通过由吴XX任法人代表、董事长、总经理。
三、相关书证
1、营业执照复印件、生产许可证、安全许可证、采矿许可证证实，荔波县茂兰镇XX煤矿属个人独资企业，投资人郭X均，该煤矿具有生产资质。
2、XX煤矿现场示意图、照片证实，XX煤矿的发生透水事故的地点、位置及死者情况。
3、贵州煤矿安全监察局、贵州省监察厅关于荔波县茂兰镇XX煤矿“9.27”较大透水事故处理意见批复证实：该透水事故造成3人死亡、2人失踪、直接经济损失210万元；卢XX是XX煤矿矿长，对事故发生负有直接责任；余XX是XX煤矿保留一套独立生产系统工程师，对事故发生负有直接责任；吴XX是XX煤矿实际控制人，对事故发生负有主要责任；韦XX是XX煤矿保留一套独立生产系统事故当日带班副矿长，对事故发生负有重要责任。
4、股东会议记录复印件证实，股东会议决定事项及安排人事管理情况。
5、XX煤矿转让协议证实，2010年4月29日杨X才、杨X将占有该矿山64%股份转让给王X。
6、更换法人代表的说明证实，XX煤矿向荔波县安监局提出从2009年9月2日起郭X均不再担任法人，由杨X才任法人。
7、现场检查通知书证实，2010年9月21日荔波县安监局工作人员到XX煤矿下达停产整改通知情况，要求该矿立即停产进行整改。
8、（荔）公（刑）检（尸体）字[2010]018、019、020号尸体检验意见书证实，死者韦X庆、卢X安、李X伟是因为缺氧窒息死亡。
9、韦X文、卢X权、李X东的辩认笔录证实，3名家属对死者进行辨认。
10、扣押物品清单证实，扣押XX煤矿相关物品及材料。
11、拘留证、逮捕证、取保决定书证实，公安机关办案程序合法。
12、户籍证明证实，四被告人出生年月和基本情况，四被告人都已达到负刑事责任年龄。
被告人卢XX向法庭提供的证据：
荔波县安监局[2010]05、16文件证实，煤矿企业法定代表人是矿井水害防治工作第一责任人，总工程师对矿井水害防治工作负技术责任。
被告人余XX向法庭提供的证据：
1、疾病证明实证，余XX2013年12月14日在江西上饶肿瘤医院诊断患有鼻咽恶性肿瘤、高血压II期、高脂血症三种疾病。
2、XX煤矿整改方案证实，XX煤矿保留系统整改方案有专门的领导小组成员。
被告人吴XX向法庭提供的证据：
股东会议记录、出纳移交清单证实，被告人吴XX主要是做财务、销售工作，XX煤矿实际控制人不是吴XX。
被告人韦XX没有向法庭提供证据。
以上证据经庭审举证、质证，证据来源合法，内容客观真实，形成证据锁链，能证明本案事实，本院予以确认。
本院认为，被告人卢XX、余XX、韦XX、吴XX无视国家安全生产的有关法律法规，未严格执行有关安全管理相关规定，在煤井整改期间擅自让工人下井生产作业，发生透水事故，造成3人死亡、2人失踪的重大伤亡事故。其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百三十四条“在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑”之规定，已构成重大责任事故罪，公诉机关指控四被告人犯重大责任事故罪罪名成立，本院予以确认。
四被告人作为XX煤矿的矿长、总经理、工程师、生产副矿长，工作中没有履行好自己的工作职责，未严格执行矿山的有关安全管理相关规定，明知XX煤矿在停产整改期间禁止井下生产作业，而擅自让工人下井冒险生产作业，导致事故的发生。对事故的发生各被告人都负有一定责任。鉴于被告人卢XX、余XX、韦XX、吴XX在事故发生后，积极配合公安机关调查，并如实交待自己的犯罪事实后公安机关才立案。根据《最高人民法院关于处理自首和立功若干具体问题的意见》规定的第一条第（一）项“在司法机关未确定犯罪嫌疑人，尚在一般性排查询问时主动交待自己罪行的，可以视为自动投案”之规定，对四被告人可以认定为自首，依照法律规定对四被告人可以从轻、减轻处罚；四被告人犯罪后能积极、主动参与救助工作，并能如实供述犯罪事实，自愿认罪，庭审中认罪态度较好，在量刑时可以对其从轻处罚；事故发生后，矿方对3名死者和2名失踪者家属按矿山事故相关标准进行了全额赔偿，对死者家属进行了抚慰，在量刑时可考虑从轻处罚。
此次犯罪是过失犯罪，案发至今已有三年多时间，在当地没有出现不良的社会影响，对四被告人适用缓刑不致危害社会和不良影响，因此，对四被告人可以适用缓刑。关于被告人卢XX的辩护人认为，该事故发生后矿方已对3名死者、2名失踪的家属进行了赔偿，排解了社会不稳定因素，事故造成的社会影响已经逐渐消散，被告人自愿认罪，又是60岁的人，建议法院对其从轻、减轻处罚，并适用缓刑的辩护意见符合本案事实，本院予以采纳，其他意见不予采纳。据此，根据各被告人犯罪性质、情节、所在地位、作用及对社会的危害程度，同时体现我国惩罚与教育相结合的刑罚目的和宽严相济的刑事政策，依照《中华人民共和国刑法》第一百三十四条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一、二款、第七十三条第二、三款和《最高人民法院关于处理自首和立功若干具体问题的意见》的第一条之规定，判决如下：
一、被告人卢XX犯重大责任事故罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年；
二、被告人余XX犯重大责任事故罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年；
三、被告人韦XX犯重大责任事故罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年；
四、被告人吴XX犯重大责任事故罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年；
五、四被告人在缓刑考验期限内不得从事矿山开采一切活动。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向黔南布依族苗族自治州中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 姚 廷 芳
审判员 莫 晓 良
审判员 郭 孟
二〇一四年二月十九日
书记员 黄蔷（代）