江苏省东海县人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）东刑初字第662号
公诉机关江苏省东海县人民检察院。
被告人李某甲，农民。因涉嫌犯非法采矿罪于2013年5月31日被取保候审。
辩护人李首道，江苏钟山明镜律师事务所律师。
被告人程某，东海县李埝乡道路管理办公室党支部书记，东海县李埝乡第十一届人大代表。因涉嫌犯非法采矿罪于2013年6月21日被取保候审。
辩护人赵敬柱，江苏瑞宏律师事务所律师。
江苏省东海县人民检察院以东检诉刑诉（2013）643号起诉书指控被告人李某甲、程某犯非法采矿罪，于2013年10月29日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省东海县人民检察院指派代理检察员印庆梅出庭支持公诉，被告人李某甲及其辩护人李首道、被告人程某及其辩护人赵敬柱到庭参加诉讼。期间，公诉机关建议延期审理一次，现已审理终结。
江苏省东海县人民检察院指控，被告人李某甲于2011年3月至2013年5月间，未经批准擅自在东海县李埝乡楼山水库内三处区域取土共计81207.08立方米，致使国家矿产资源破坏价值为人民币914264.78元。其中的17032.33立方米系被告人程某与李某甲共同开采，致使国家矿产资源破坏价值为人民币272517.28元。
为证明指控的事实，公诉机关向本院移送了被告人李某甲、程某供述，证人赵某、高某甲、曹某、高某乙等人的证言，书证记账本、鉴定意见、取土合同等证据。
公诉机关认为，被告人李某甲、程某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，均应当以非法采矿罪追究其刑事责任，系共同犯罪。被告人李某甲、程某到案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。建议本院对被告人李某甲判处有期徒刑三至五年，对被告人程某判处有期徒刑二年六个月以下，均并处罚金。
被告人李某甲自愿认罪，并辩解称一、二起取土数量没有指控那么多。
被告人李某甲的辩护人的辩护意见是：1.鉴定报告未确定粘土所占比例，未反映李某甲个人取土数量，且亚粘土不是矿产资源，故不能作为定案依据；2.指控第一起犯罪事实不能成立；3.指控第二起犯罪事实不能成立；4.李某甲如实供述，已退赔23万弥补损失，请求从轻处罚。
被告人程某自愿认罪，未作辩解。
被告人程某的辩护人的辩护意见是：1.被告人程某如实供述，态度较好；2.被告人程某已缴纳10万元。
经审理查明，被告人李某甲于2011年3月至2013年5月间，未经批准擅自在东海县李埝乡楼山水库内三处区域取土共计81207.08立方米，致使国家矿产资源破坏价值为人民币914264.78元。其中的17032.33立方米系被告人程某与李某甲共同开采，致使国家矿产资源破坏价值为人民币272517.28元。被告人李某甲、程某归案后，在侦查阶段即已如实供述犯罪事实，并分别向侦查机关缴纳退赔款23万元、10万元。具体分述如下：
一、被告人李某甲于2011年3月21日，以每年4万元的价格与李埝乡水务站签订了为期十年的李埝乡楼山水库承包经营合同。承包后，李某甲在水面养殖期间，在李埝乡楼山水库南侧库区内一区域（现为鱼池）非法取土出售。经江苏省国土资源厅鉴定，李某甲在该区域无证非法取土对象是粘土、亚粘土、向下渐变为风化的花岗岩类；非法采矿体积为5888.04立方米，造成矿产资源破坏价值为人民币58880.4元。
以上事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、东海县人民检察院所作的东检技勘（2013）3号勘验检查笔录及现场照片，证实东海县人民检察院于2013年5月14日对本起涉案区域进行了现场勘查，并对现场情况进行固定。
2、江苏省国土资源厅出具的苏国土资源函（2013）338号《江苏省国地资源厅关于李某甲等人非法采矿造成矿产资源破坏价值的鉴定意见的通知》、江苏省地质调查研究院所作的《东海县李某甲等人非法采矿鉴定报告》及相关委托手续、资质证书，证实本起无证非法取土对象是粘土、亚粘土、向下渐变为风化的花岗岩类，非法采矿体积为17888.04立方米（本区域总取土体积为34943.04立方米，扣除李埝乡垃圾中转站所用土方17055立方米），按每立方米10元计算，造成矿产资源破坏价值为人民币178880.4元。
3、证人高某甲所提供取土记录，证实建设李埝乡垃圾中转站从本起涉案区域取土共计17055立方米，该数额从被告人李某甲犯罪数额中扣除。
4、东海县李埝乡水务站出具的证明，证实一区域原系水务站所挖池塘，该池塘长100米，宽40米，深3米，后李某甲2011年从该池塘取土形成现状，该部分总体积100×40×3=12000立方米从被告人李某甲犯罪数额中扣除。
5、李某甲承包楼山水库的合同书，约定承包期限自2011年4月20日至2021年4月20日，承包方享有水库水面的使用权、管理权和有限的经营权。
6、2008-2013年度《东海县水务局取土许可证办理情况统计表》、东海县水务局提供的土地登记的相关材料如土地确权登记书等，证实被告人李某甲未取得取土许可证。
7、被告人李某甲的供述与辩解，证实其2011年春天大约3、4月份开始在本起涉案区域无证取土。在其取土之前，已有人在此处取土形成小水汪。
8、证人高某甲的证言，证实其2007年5月任李埝乡辉山村支部书记至今。李埝党委2011年建垃圾中转站，从李某甲的鱼塘处取土共17055方。
9、证人赵某（李埝乡水务站负责人）的证言，证实被告人李某甲在该涉案区域无证非法取土，其带水务站工作人员制止未果；另证实建李埝乡垃圾中转站是在本起涉案区域取土，高某甲负责。
10、证人顾某（被告人李某甲妻子）的证言，证实其家在本起涉案区域挖土。
11、证人朱某（江苏省地质调查研究院高级工程师）的证言，证实非某
二、被告人李某甲于2011年7月，因擅自在李埝乡楼山水库库区内圈圩、打坝被东海县水务局处罚。后李某甲继续在圈圩内非法取土出售，直至2012年7月5日与东海县李埝乡水务站签订取土协议，约定在2012年7月15日至9月20日间在楼山水库其圈圩内取土6400立方米，取土深度1.6米，并向水利局缴纳取土费用16000元。被告人李某甲未在合同规定期限内取土，而于2012年9月20日至2013年5月间，超出取土合同规定范围、深度非法取土出售。经江苏省国土资源厅鉴定，李某甲在该区域内（二区域，系案发时正在开采的区域）非法采矿的对象是粘土、亚粘土、向下渐变为风化的花岗岩类；非法采矿体积为58286.71立方米，造成矿产资源破坏的价值为人民币582867.1元。
以上事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、东海县人民检察院所作的东检技勘（2013）3号勘验检查笔录及现场照片，证实东海县人民检察院于2013年5月14日对本起涉案区域进行了现场勘查，并对现场情况进行固定。
2、江苏省国土资源厅出具的苏国土资源函（2013）338号《江苏省国地资源厅关于李某甲等人非法采矿造成矿产资源破坏价值的鉴定意见的通知》、江苏省地质调查研究院所作的《东海县李某甲等人非法采矿鉴定报告》及相关委托手续、资质证书，证实本起无证非法取土对象是粘土、亚粘土、向下渐变为风化的花岗岩类，非法采矿体积为58286.71立方米，按每立方米10元计算，造成矿产资源破坏价值为人民币582867.1元。
3、东海县水务局提供的2012年7月5日《取土合同》，约定取土时间自2012年7月15日至2012年9月20日，范围位于水库南侧，南北长40米，东西长100米，取土深度1.6米，土方共计6400方，取土费用1.6万元。
4、东海县水务局提供的行政处罚卷宗，证实被告人李某甲于2011年7月5日因在楼山水库内圈圩被东海县水务局罚款5万元。
5、2008-2013年度《东海县水务局取土许可证办理情况统计表》、东海县水务局提供的土地登记的相关材料如土地确权登记书等，证实被告人李某甲未取得取土许可证。
6、高某丙提供的李埝乡敬老院综合楼前面绿化场地平整及还土施工协议付款凭证，承包方李某甲，期限自2012年4月22日至2012年4月27日，造价42000元，土方不少于2000方，证实李某甲已获得取土利益。
7、被告人李某甲的供述与辩解，证实其曾因在本起涉案区域圈坝、打坝被处罚五万元，后与李埝乡水务站签订取土协议，但没有办取土证，后其在该区域取土时间、范围、深度均超过了协议约定，且没有获得批准。
8、证人赵某（李埝乡水务站负责人）的证言，证实被告人李某甲曾因在该涉案区域圈坝打坝被处罚，后继续取土，并要求办证，其见阻止无果，遂向县水务局汇报，经批准后李埝乡水务站与李某甲签订取土合同，对取土时间、范围、深度、管理费等作了约定，但未办成取土证，后发现李某甲到期后仍在取土，且范围、深度等均超过合同约定，直至国土部门和检察机关到场查处。
9、证人顾某（被告人李某甲妻子）的证言，证实其家在本起涉案区域挖土出售。
10、证人高某乙的证言，证实被告人李某甲在本起涉案区域挖土出售，其购买后卖给老百姓，钱交给李某甲老婆顾某。
11、证人李某乙（被告人李某甲女婿）的证言，证实岳父李某甲在本起涉案区域取土出售，岳母顾某收钱，其在工地上开挖掘机挖土。
12、证人陈某的证言，证实李埝乡敬老服务中心是其负责施工，大楼前面西侧回填工程是从楼山水库取土的，已向李某甲支付取土钱。
13、证人高某丙的证言，证实李埝建养老院土方回填工程，发包给李某甲。2012年4、5月份，李某甲挖土挖到黄泥，挖到老百姓的水淹地跟前，村民叫村里出面阻扰，后来李某甲给村民补偿的。李某甲挖土基本上都是在夜里挖土。
14、证人朱某（江苏省地质调查研究院高级工程师）的证言，证实非某
三、被告人李某甲、程某于2012年4月至6月间，在李埝乡楼山水库南侧库区内三区域（现已被水淹没）非法取土出售。经江苏省国土资源厅鉴定，李某甲在该区域无证非法取土对象是粘土；非法采矿体积为17032.33立方米，造成矿产资源破坏的价值为人民币272517.28元。
以上事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、东海县人民检察院所作的东检技勘（2013）3号勘验检查笔录及现场照片，证实东海县人民检察院于2013年5月14日对本起涉案区域进行了现场勘查，并对现场情况进行固定。
2、江苏省国土资源厅出具的苏国土资源函（2013）338号《江苏省国地资源厅关于李某甲等人非法采矿造成矿产资源破坏价值的鉴定意见的通知》、江苏省地质调查研究院所作的《东海县李某甲等人非法采矿鉴定报告》及相关委托手续、资质证书，证实本起无证非法取土对象是粘土，非法采矿体积为17032.33立方米，按每立方米16元计算，造成矿产资源破坏价值为人民币272517.28元。
3、2008-2013年度《东海县水务局取土许可证办理情况统计表》、东海县水务局提供的土地登记的相关材料如土地确权登记书等，证实被告人李某甲未取得取土许可证。
4、证人曹某提供的记账本，证实其从李某甲、程某处购买黄泥并支付价款。
5、程某承包砖厂的相关材料，证实曹某以程某名义开设砖厂。
6、被告人李某甲的供述与辩解，证实其和被告人程某从本起涉案区域合伙挖黄泥卖给曹某砖厂，未取得许可证。
7、被告人程某的供述与辩解，证实其和被告人李某甲在本起涉案区域挖黄泥卖给曹某砖厂，未取得许可证。
8、证人赵某（李埝乡水务站负责人）的证言，证实被告人李某甲等人在本起涉案区域取黄泥卖给李埝乡连汪砖厂，其多次制止无果。
9、证人曹某的证言，证实其从被告人李某甲和程某手中收购黄泥，从2012年4月至2012年6月，共付给李某甲土款是38.588万元，黄泥2万方左右。
10、证人孙某（李埝乡水务站工作人员）的证言，证实被告人李某甲在本起涉案区域挖黄泥，站里曾去制止未果。
11、证人刘某甲的证言，证实2012年4月份左右，被告人程某和李某甲购买其柴油用于挖土。
12、证人孟某的证言，证实被告人李某甲在楼山水库取土到老百姓水淹地处，老百姓不让挖，后和李某甲谈好补偿款。
13、证人马某、刘某乙的证言，证实从被告人李某甲处得到水淹地补偿款。
14、证人李某丙（被告人李某甲二哥）的证言，证实被某
15、证人高某丙的证言，证实被告人李某甲在本起涉案区域挖黄泥，基本都在夜里挖，挖到老百姓的水淹地，村民叫村里出面制止，后李某甲给村民补偿，李某甲挖土基本上都是在夜里挖土。
16、证人朱某（江苏省地质调查研究院高级工程师）的证言，证实非某
本案尚有以下综合证据证实，本院予以确认：
1、江苏省东海县国土资源局案件移送书、江苏省东海县检察院立案决定书及补充立案决定书，证实本案发破案情况。
2、江苏省连云港市检察院批准并案侦查决定书，证实本案系由连云港市检察院批准将李某甲等人非法采矿案与赵某玩忽职守案并案处理。
3、李某甲在侦查机关缴纳缴纳23万元，程某缴纳10万元。
4、户籍证明，证实被告人李某甲、程某个人信息，均具有完全刑事责任能力。
对于被告人李某甲提出的“一、二起取土数量没有指控那么多”的辩解意见和被告人李某甲的辩护人提出的“指控第一、二起犯罪事实不能成立”的辩护意见，经查，对于指控第一起犯罪事实中非属被告人李某甲的取土份额，公诉机关已在庭审中当庭变更；对于指控第二起中李埝乡敬老院相关工程所用的土方，综合楼前面绿化场地平整及还土施工为被告人李某甲所承包，及会场平整所用土方，均已向被告人李某甲支付价款，鉴于被告人李某甲已获得收益，该部分份额不予扣除；公诉机关对于第一、二起犯罪事实所举证据相互印证，形成证据锁链，且来源合法，足以证明案件事实。故对被告人李某甲该辩解意见和辩护人该部分辩护意见不予采纳。
对于被告人李某甲的辩护人提出的“鉴定报告未确定粘土所占比例，未反映李某甲个人取土数量，且亚粘土不是矿产资源，故不能作为定案依据”，经查，该份鉴定系有资质的鉴定机构依据法定程序作出，事前已做勘查和测量，且公诉机关的指控已扣除非属被告人李某甲个人取土数量，亚粘土不是矿产资源的意见系辩护人认识错误。故对辩护人该点辩护意见不予采纳。对于其提出的“李某甲如实供述，已退赔23万弥补损失，请求从轻处罚”的辩护意见，经查属实，予以采纳。
对于被告人程某的辩护人提出的“被告人程某如实供述，态度较好，已缴纳10万元”的辩护意见，经查属实，予以采纳。
本院认为，被告人李某甲、程某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，其行为均已构成非法采矿罪，部分系共同犯罪。其中，被告人李某甲非法采矿情节特别严重，被告人程某非法采矿情节严重。被告人李某甲、程某到案后如实供述犯罪事实，是坦白，均依法予以从轻处罚。被告人李某甲、程某积极弥补损失，酌情予以从轻处罚。根据被告人李某甲、程某的犯罪情节和悔罪表现，没有再犯罪的危险，适用缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，依法对二被告人宣告缓刑。依据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告人李某甲犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币七万五千元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金款已缴纳。）
二、被告人程某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金款已缴纳。）
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省连云港市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 戴培培
代理审判员 陈珍珍
人民陪审员 马长宜
二〇一四年四月二日
书 记 员 尹梦忆
法律条文附录
一、《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
二、《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
三、《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
四、《中华人民共和国刑法》第七十二条第一、三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
五、《中华人民共和国刑法》第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。