重庆市九龙坡区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）九法刑初字第00250号
公诉机关重庆市九龙坡区人民检察院。
被告单位重庆某某动力机械开发有限公司（以下简称某某公司），组织机构代码75622983-3，住所地重庆市某区某村26栋2-3-2，法定代表人孔某甲。
诉讼代表人孔某乙，男，汉族，大学文化，某某公司经理助理，住重庆市某区85号3-3。
被告人孔某甲，男，汉族，初中文化，某某公司法定代表人，户口所在地重庆市某区某村32号附6号，经常居住地住重庆市某区85号3-3。因本案于2014年6月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年7月25日被依法逮捕。现羁押于重庆市九龙坡区看守所。
辩护人刘方荣、何峰，重庆索通律师事务所律师。
被告人山某某，女，汉族，初中文化，某某公司出纳，住重庆市某区某街118号5栋1单元12-3。因本案于2014年6月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年7月25日被取保候审。
被告人张某甲，女，汉族，高中文化，某某公司会计，户口所在地重庆市某区某31号2单元8-3，经常居住地重庆市某区某广场6号楼0812。因本案于2014年6月18日被羁押，次日被刑事拘留，同年7月25日被取保候审。
重庆市九龙坡区人民检察院以渝九检刑诉[2015]155号起诉书指控被告单位重庆某某动力机械开发有限公司、被告人孔某甲、山某某、张某甲犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月19日向本院提起公诉。本院于同日立案并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。重庆市九龙坡区人民检察院指派检察员周观长、代理检察员熊佳颖出庭支持公诉。上列被告单位的诉讼代表人、被告人及辩护人均到庭参加诉讼。本案经依法延期审理，现已审理终结。
公诉机关指控，某某公司成立于2003年12月25日，注册资本600万元，法定代表人兼总经理孔某甲，住所地重庆市某区某村26栋2-3-2，办公地点重庆市某区某步行街18-5、18-12、20-6。公司的经营范围为机械配件、汽车配件、摩托车配件生产加工销售、机械产品研发开发、货物进出口。该公司未获得国家有关监管部门批准，无集资资质。
2010年5月，被告人山某某进入某某公司，担任出纳。2010年6月，被告人张某甲进入某某公司，担任会计。2010年6月至案发，某某公司在上述重庆市某区某步行街办公地点，由被告人孔某甲负责公司的全部事务，张某甲负责与出借人签订合同、对收取的公众集资款做账、制作本金利息支付表，同时兼顾宣传讲解，山某某负责出借人的资金收取、合同的保管、向出借人支付利息及归还到期本金、同时也兼顾宣传讲解。某某公司在未获得国家有关监管部门批准无集资资质的情况下，通过山某某、张某甲等人向不特定公众宣传其公司研发生产节能环保活塞环及配件，该产品前景好、利润高，并许诺借款人月息2分至2分4的高额利息，期间共向卢某某、张某乙、彭某甲、陈某、高某甲、李某某、高某乙、高某丙、罗某、黄某、周某某等1145名借款人非法集资14803万元。
公诉机关向法庭出示了被告人供述、证人证言、书证等证据证实上述事实。
公诉机关认为，被告单位重庆某某动力机械开发有限公司非法吸收公众存款数额达14803万元，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人孔某甲系直接负责的主管人员，被告人山某某、张某甲系直接责任人员，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当对其判处刑罚。被告人孔某甲、山某某、张某甲到案后如实供述自己的犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。
被告单位及上列被告人对指控的犯罪事实和所定罪名均无异议。
辩护人对指控无异议，并请求对被告人孔某甲宣告缓刑，主要理由如下：1、案发前某某公司在进行实体经营，该公司法定代表人孔某甲和经理助理孔某乙拥有多项国家专利，但其企业苦于资金困难，无法实现批量生产，才会走上犯罪道路；2、吸收来的存款除归还本息外绝大部分用于了生产经营，该公司已逐步走上正轨，陆续接到很多订单；3、绝大部分出资人都与被告单位签订了债转股的协议，成为该公司的股东，只有对孔某甲宣告缓刑才能让其继续经营该公司，这是挽回股东们损失的唯一途径；4、对于没有参加债转股的出资人，某某公司愿意赔偿其损失。辩护人当庭出示了专利证书、试用报告、债转股协议、股东会决议、销售协议等证据。
经审理查明，某某公司成立于2003年12月25日，注册资本600万元，法定代表人兼总经理孔某甲，住所地重庆市某区某村26栋2-3-2，办公地点在重庆市某区某步行街18-5、18-12、20-6。公司的经营范围为机械配件、汽车配件、摩托车配件生产加工销售、机械产品研发开发、货物进出口。该公司未获得国家有关监管部门批准，不具备金融相关业务资质。
2010年5、6月，被告人山某某和张某甲先后进入某某公司，担任出纳和会计。2010年6月至案发，某某公司在上述重庆市某区某步行街办公地点，在未获得国家有关监管部门批准、无集资资质的情况下，通过被告人孔某甲、山某某、张某甲等人向不特定公众宣传其公司研发生产的节能环保活塞环及配件前景好、利润高，并许诺借款人月息2分至2分4的高额利息，向卢某某、张某乙、彭某甲、陈某、高某甲、李某某、高某乙、高某丙、罗某、黄某、周某某等1145名借款人非法集资14803万元，其中被告人孔某甲负责公司的全部事务，被告人张某甲负责与出借人签订合同、对收取的公众集资款做账、制作本金利息支付表，被告人山某某负责出借人的资金收取、合同的保管、向出借人支付利息及归还到期本金。被告人张某甲和山某某还兼顾讲解。该14803万元中的约8860万元用于归还出资人的本息及日常开支、约4000万用于生产经营、200万元用于归还被告人孔某甲的个人债务。
另查明，2014年6月18日公安机关接举报在重庆市某区18-5将被告人孔某甲、山某某、张某甲捉获。经公安机关依法对某某公司的办公地点及各被告人的住处进行搜查，扣押了帐本、会计凭证、收据、借款合同、打款凭证若干，同时扣押了现金123.7万元。此外，公安机关还冻结了被告人孔某甲的4个银行账户，账户中尚有存款共计7126244.47元。
上述事实，被告单位某某公司、被告人孔某甲、山某某、张某甲在开庭审理过程中亦无异议，且有企业法人营业执照、税务登记证、借款合同、收据、搜查笔录、扣押物品清单、记账凭证、银行明细、控制交易通知书、冻结财产通知书、情况说明，中国银行业监督管理委员会重庆监管局出具的关于重庆某某动力机械开发有限公司涉嫌非法吸收公众存款行为予以性质认定的复函，证人江某某、卢某某、张某乙、彭某甲、陈某、高某甲、李某某、高某乙、高某丙、罗某、黄某、周某某等人的证言，司法审计报告书、电子证据检查工作记录及被告人孔某甲、山某某、张某甲的供述等证据证实，足以认定。
法庭还查明以下事实：
1、某某公司的孔某甲和孔某乙取得了五项有关活塞焊接的专利。对此事实有辩护人提交的专利证书予以证实。
2、2013年至2014年期间，某某公司陆续与重庆某某科技有限公司、海南某某货运有限公司等数家公司签订供货合同。对此事实有销售协议、代理合同、供货合同等证据予以证实。
3、案发后，通过登报公告，共有950名出资人到案，某某公司与其中945名出资人签订了债转股协议，该945名出资人将其款项作为对某某公司的投资。对此事实有辩护人提交的债转股协议、重组工作确认书、股东会决议等证据予以证实。
审理中，某某公司与未签订债转股协议的5名出资人达成了退款协议。
本院认为，被告单位重庆某某动力机械开发有限公司非法吸收公众存款，数额达14803万元，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。被告人孔某甲作为直接负责的主管人员，被告人山某某、张某甲作为直接责任人员，亦应以非法吸收公众存款罪予以处罚。被告单位重庆某某动力机械开发有限公司、被告人孔某甲、山某某、张某甲均能如实供述自己的犯罪事实，依法可予从轻处罚。公诉机关的指控成立。考虑到某某公司将其吸收而来的公众存款除归还本息之外，大部分用于公司的生产经营，且已妥善处理出资人的退赔问题，可酌情对某某公司及被告人孔某甲、山某某、张某甲从轻处罚。被告人山某某、张某甲在犯罪中的地位和作用相对较小，可酌情从轻处罚。
辩护人的辩护意见成立，本院予以采纳。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十条，第三十一条、第六十一条、第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条之规定，判决如下：
一、被告单位重庆某某动力机械开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。
（罚金于本判决生效之日起十日内缴清。）
二、被告人孔某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币一万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴清。)
三、被告人山某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五千元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴清。)
四、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五千元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴清。)
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王叶芹
人民陪审员 杨 莉
人民陪审员 黄庆容
二〇一五年七月二十四日
书 记 员 邵 丹