辽宁省丹东市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）丹刑二终字第00099号
原公诉机关丹东市振兴区人民检察院。
上诉人（原审被告人）齐某某，男，1964年4月15日出生于黑龙江省肇东市，汉族，初中文化，无职业，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年9月12日被刑事拘留，同年10月12日被取保候审，2013年12月17日被逮捕。现羁押于丹东市看守所。
辩护人马刚，辽宁佩秉律师事务所律师。
丹东市振兴区人民法院审理丹东市振兴区人民检察院指控原审被告人齐某某犯非法吸收公众存款罪一案，于二O一四年一月二十六日作出（2014）兴刑初字第00012号刑事判决。宣判后，原审被告人齐某某不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2014年5月7日公开开庭审理本案，辽宁省丹东市人民检察院指派代理检察员冯泳、修建华出庭履行职务，原审被告人齐某某及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
原审判决认定，2010年末，天津市滨海新区圳宇股权投资基金管理有限公司（以下简称圳宇公司）的法定代表人陆某某（另案处理）聘用丁某某（已判刑）为圳宇公司驻丹负责人，负责向社会不特定公众宣传圳宇公司项目，承诺投资后有高额回报，以借款的形式非法吸收公众存款。后丁某某找到被告人齐某某，让其负责向社会不特定对象宣传、介绍圳宇公司的业务，帮助招揽投资者，并承诺给予提成。自2011年3月至7月，齐某某向社会不特定公众宣传、介绍圳宇公司项目，承诺月利息为6％的高额回报。在齐某某的宣传、介绍下，丹东地区有多人向圳宇公司投资，非法吸收公众存款数额达人民币141万元，包括张某某投资的人民币11万元、姜某某投资的人民币60万元、张甲投资的人民币15万元、靳某某投资的人民币7万元、靳某甲投资的人民币46万元、王某甲投资的人民币2万元。
原审法院经公开开庭审理，对本案涉案证据进行了庭审质证，并根据原审被告人齐某某的具体犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，判决认定被告人齐某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。
上诉人齐某某提出的上诉理由是：1、原判认定事实部分错误；2、其系自首，犯罪情节轻微，起次要、辅助作用，原判量刑畸重。
上诉人齐某某的辩护人提出的辩护意见是：1、姜某某等4人系特定主体，与上诉人齐某某无关；2、本案系单位犯罪；3、上诉人齐某某系从犯，原判量刑重。
丹东市人民检察院的出庭意见是：原审判决认定的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法，上诉人齐某某的上诉理由均不成立，应当驳回上诉，维持原判。
经审理查明，原审判决认定上诉人齐某某的上述犯罪事实清楚，有下列证据予以证明：1、被害人靳某甲的陈述证实，2011年3月份的一天，她通过臧某某认识了齐某某。齐某某自称是圳宇公司负责丹东地区募集资金的，并说投资10万元每月可得到6000元的利息，半年可以还本。她问有没有风险，可靠不可靠，齐某某说没有一点风险，绝对可靠，并说天津滨海新区是中央划定的等等。当天齐某某就带她来到位于开发区太阳大厦的圳宇公司丹东办事处，把她介绍给了丁某某，丁某某将有关圳宇公司的资料拿给她看，说圳宇公司在太原有投资项目，公司老总陆某某是全国纳税大户，全国纳税排第4位，并说投资可以得到高额回报，齐某某也说其都投了11万元，不能骗她。2011年3月15日上午，齐某某给她打电话，让她把钱带去。她到光大银行取了10万元，齐某某让她把10万元交给了佟某某，当时返还给她6000元，算作当月利息。后她感觉利息挺高的，想继续投资，就在5月2日通过齐某某、佟某某、臧某某投资了7万元，在6月25日交给齐某某、佟某某6万元，在7月16日交给齐某某、佟某某12万元，在7月18日交给齐某某、佟某某11万元。她先后五次总共交给齐某某、佟某某、臧某某46万元，共返给她利息2.76万元。借款到期后，她多次向佟某某索要利息、本金，其都以各种理由不给，她感觉上当受骗了，就报案了。2、被害人姜某某的陈述证实，2011年5月份左右，他的妻子靳某甲借款给陆某某的公司，后分到了利息，他觉得挺好的，就通过靳某甲认识了齐某某。齐某某向他介绍了陆某某的圳宇公司，说可以给高额利息，他相信了。齐某某帮他联系了会计佟某某，他就交了40万元，签了借款协议。2011年7月份左右，他又通过齐某某、佟某某向圳宇公司投入了20万元。他得到的两个月的利息共计7.2万元也投入进去了。3、被害人张甲的陈述证实，2011年3月，她通过靳某甲认识了齐某某、臧某某，其向她介绍了圳宇公司，说该公司募集资金用于投资，利息是6%，高于银行。她在齐某某的陪同下从丹东市光大银行取出10万元，又到丹东市农业银行往帐号为＊＊＊＊＊＊的帐户里存入了9.4万元，少存的6000元算作第一个月的利息。2011年5月份，她又拿出5万元钱交给了靳某甲，让靳某甲帮她办理一下，后靳某甲给了她3000元，是当月的利息。期间，共分5次返给她3万元，再后来就没有返钱了。她听说圳宇公司的法定代表人陆某某被公安机关抓起来了，就打算到公安机关报案，但齐某某说，陆某某说等其放出来会把本金和利息一起返给大家，如果报案就不一定返了。4、被害人靳某某的陈述证实，2011年3月份，他通过靳某甲认识了臧某某、齐某某。臧某某说圳宇公司在丹东地区募集资金，利息高于银行。齐某某说其是圳宇公司的人，圳宇公司在丹东开发区太阳大厦设有办事处。2011年5月2日，他在丹东市农业银行将5万元交给了齐某某，齐某某又把钱给了佟某某，由佟某某将钱汇到帐号为＊＊＊＊＊＊＊的圳宇公司的帐户内，当时佟某某返给他3000元，作为当月利息，后他感觉回报很高，就在2011年6月25日又将2万元交给了齐某某，佟某某返给他1200元，作为当月利息。自2011年7月至今，再未返还过利息，本金也分文未给。5、被害人张某某的陈述证实，2011年3月，她通过朋友认识了齐某某、臧某某，其向她介绍了圳宇公司，说投资该公司会有高额回报，利息是6%，高于银行，并说该公司驻丹办事处就在开发区的太阳大厦。后她在齐某某、臧某某的带领下来到太阳大厦，向圳宇公司交了11万元，当时就返给她6600元作为当月的利息，之后又返了4次钱，一共返给她3.3万元，再后来就不返了。6、被害人王某甲的陈述证实，2011年3月份，她的朋友说齐某某能帮着联系向圳宇公司投资的事，她就通过朋友联系上了齐某某，齐某某说每月能返6分的利息。后她从银行取了2万元钱，跟着齐某某来到太阳大厦409室。她把2万元钱交给了该公司的丁总，丁总给她打了一个借据，还签订了一个借款协议，当场返给她1200元。7、证人臧某某的证言证实。2011年3月份的一天，他在圳宇公司丹东分公司位于太阳大厦的办公室见到了丁某某、齐某某、张某某等人。他们一起吃饭时，丁某某向他们介绍了该公司的营运方式，后他投资了3万元。华美大厦22楼2205室是他租的，用于自己居住，他没在该处卖过饮水机和保健品，齐某某、曲某某也没在该处卖过饮水机和保健品。8、证人丁某某的证言证实，他因犯非法吸收公众存款罪被判刑，通过齐某某介绍并投资的有4个人。他和齐某某是做安利时认识的，他向齐某某介绍公司的业务，让齐某某招揽投资者，给其10%的提成，齐某某答应了，后找了几个投资者。齐某某跟别人说其是圳宇公司的人，还领人到位于太阳大厦的公司参观、讲解。按照规定，齐某某能得到投资额的10%，具体给了齐某某多少他不清楚。圳宇公司在2011年3月末被警察查封，公司在他被取保候审后就停业了，他再没介绍和吸收过任何一个人的存款。他被取保候审后曾打电话告诉齐某某，介绍人投资的事不要再做了，但齐某某不听他的。姜某某、张甲、李吉顺和靳某某这几个名字他很陌生，其借款与他无关，应该是丁凤杰、齐某某和佟某某等人的行为。9、借款协议、借据等证据证实，被害人张某某、靳某甲、姜某某、张甲、靳某某等人曾分别以借款的名义向圳宇公司投资，并签订了借款协议，其中张某某投资人民币11万元，姜某某投资人民币60万元，张甲投资人民币15万元，靳某某投资人民币7万元，靳某甲投资人民币46万元。10、辨认笔录证实被害人靳某甲、张某某、张甲、靳某某、姜某某等人辨认上诉人齐某某的情况。11、企业法人营业执照、税务登记证、房屋租赁合同、公司设立登记审核表、验资报告、年检报告书、银行借记卡查询记录、情况说明、案件来源、抓获经过、户籍底卡、丹东市振兴区人民法院（2012）振兴刑初字第00118号刑事判决书等证据分别证实本案的相关事实。12、上诉人齐某某的供述证实，2011年3月初的一天，他的朋友丁某某说有一个挺好的投资项目，问他做不做，还说其是天津市滨海新区圳宇股权投资基金管理有限公司丹东分公司的法人代表，该公司是私募股权基金。公司以借款的名义向客户借钱，承诺6个月内还清本金，每个月给6分的利息。他们去了该公司位于开发区太阳大厦的办公室，该公司除了丁某某外还有7个人，其中会计叫佟某某，主要管帐和签订的合同。丁某某问他是否做代理，帮其吸收投资，他同意了。过了几天，他、张某某、臧某某来到太阳大厦，他听说臧某某投资了3万元，靳姐投了10万元。2011年3月底，丁某某给他打电话说，丹东分公司被公安局封了，暂时别干了。过了几天，他、佟某某、靳姐和靳姐的对象一起坐车来到辽宁省北票市，见到了自称是陆某某的人，陆某某给他们看了一些证书之类的东西，并说该项目没有问题，丹东分公司只是暂时出了点事情，大家投资的钱不会瞎等等。后靳姐问他觉得该事情怎么样，他说“你们看好了就投，反正我觉得这个事情挺准成的，回去我就投资”，回来之后，靳姐和她的对象又投资了一些到该项目，还介绍了几个亲戚一起投资。他有时陪佟某某一起去银行给公司汇款。如果有证据，他承认他介绍过孙某某、王某甲到圳宇公司丹东分公司投资。
上述事实、证据，均经一、二审庭审质证，本院在审理过程中未发生变化，本院依法予以确认。
本院认为，上诉人齐某某违反国家有关规定，非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。关于上诉人齐某某所提原判认定事实部分错误的上诉理由及其辩护人所提姜某某等4人系特定主体，与上诉人齐某某无关的辩护意见，经查，有证人靳某甲、姜某某、张甲、靳某某等人的证言证实其系听了上诉人齐某某的宣传、介绍后才向圳宇公司投资的事实，又有证人丁某某的证言和借款协议、辨认笔录等证据在卷佐证此节事实，上述证据可相互印证，足以认定，而其所谓特定主体的辩解并无证据支持，故此上诉理由及辩护意见均没有事实及法律依据，本院不予支持。关于上诉人齐某某的辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见，经查，没有事实及法律依据，本院不予支持。关于上诉人齐某某所提其系自首，犯罪情节轻微，起次要、辅助作用，原判量刑畸重的上诉理由及其辩护人所提上诉人齐某某系从犯，原判量刑重的辩护意见，经查，上诉人齐某某并非自动投案，其行为不符合自首的构成要件；上诉人齐某某并非仅起次要、辅助作用，其行为不符合从犯的构成要件，故此上诉理由没有事实及法律依据，本院不予支持。丹东市人民检察院的出庭意见有事实及法律依据，本院予以支持。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 冯泰昆
代理审判员 王连友
代理审判员 王旭耀
二〇一四年五月二十一日
书 记 员 卢丹梅