安徽省合肥市包河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）包刑初字第00593号
公诉机关合肥市包河�人民检察院。
被告人靳某，男，1962年9月20日出生，汉族，安徽省涡阳县人，初中文化程度，户籍地安徽省涡阳县，现居住地合肥市蜀山区。2013年7月1日因涉嫌犯行贿罪被合肥市包河区人民检察院决定监视居住（指定居所），同年7月11日被刑事拘留，2013年7月24日经合肥市人民检察院批准逮捕，同日由合肥市公安局包河分局执行逮捕，同年9月10日由合肥市包河区人民检察院决定取保候审，当日释放。
辩护人刘滔，安徽至达律师事务所律师。
辩护人魏奇，安徽至达律师事务所实习律师。
合肥市包河区人民检察院以包检刑诉（2013）673号起诉书，指控被告人靳某犯行贿罪，于2013年11月20日向本院提起公诉，本院于2014年1月13日以（2013）包刑初字第00875号刑事判决书，判决被告人靳某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年。一审宣判后，检察机关提出抗诉。合肥市中级人民法院经审理，认为一审判决认定的事实不清，证据不足，裁定撤销本院（2013）包刑初字第00875号刑事判决，发回重审。本院于2014年7月29日立案重审，并依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。合肥市包河区人民检察院指派检察员徐成出庭支持公诉，被告人靳某及其辩护人刘滔、魏奇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
合肥市包河区人民检察院指控：
被告人靳某自1996年始，与安徽某某机械总厂（后更名为某某机电公司，以下简称某某机电）进行经营业务往来。期间，为获得该厂厂长及此后调至安徽某某集团控股有限公司任副董事长、董事长及总经理张某某、副厂长吴某某在业务上的关照，以给付现金和约定共同分赃方式，实施如下行贿犯罪行为：
1、1996年至2007年春节期间，向张某某行贿共计15万元。
2、2007年，在电子工程学院招待所送给�某某现金2万元。
3、2008年春节期间，为获得某某机电新厂区建设项目，给予张某某现金6万元。
4、2009年春节后，被告人靳某为感谢张某某、吴某某在新厂区建设项目上给予的帮助，分别给予张某某、吴某某现金各10万元，共计20万元。
5、2009年6月，被告人靳某在合肥市黄山路澳门豆捞酒店，分别送给张某某、吴某某各45万元，共计90万元。
6、2009年9月，靳某欲承接某某机电职工集资楼某某家园3号楼及防空地下室工程，送给吴某某20万元。
7、为了感谢张某某的帮助和支持，2011年2月间，两次送给张某某共计8万元；2013年2月间，两次送给张某某共计6万元；2012年5月送给张某某5万元；2013年5月，送给张某某3万元，共计22万元。
8、2003年，被告人靳某通过张某某，为其朋友承接了安徽某某集团控股有限公司下属企业合肥某某机械厂家属区宿舍楼工程，为感谢张某某的�助，靳某送给张某某5万元。
为证实上述指控的事实，出庭支持公诉的公诉人当庭宣读、出示了被告人靳某的供述、证人证言、协议书、业务关系及身份证明材料、扣押清单、户籍信息、归案经过等证据。公诉机关据此认为，被告人靳某为谋取不正当利益，多次向国家工作人员行贿，累计人民币180万元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十九条的规定，情节特别严重，应当以行贿罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。
庭审中，被告人靳某对公诉机关指控的基本犯罪事实不持异议，但辩解应属单位行贿。其辩护人提出被告人靳某因供煤以及承接工程所进行的行贿均是职务行为，应认定为单位行贿罪；在指控其向张某某行贿的数额中，有24万元属张某某主动索取，不应认定为行贿数额；在其向吴某某行贿的数额中，有45万元已主动退还，应认定为行贿未遂；其在办案机关谈话过程中如实供述行贿事实，应当视为自动投案，认定其具有自首情节；其在被追诉前交待自己参与的单位行贿事实，为破获相关贿赂案件起到了决定性作用，应依法予以减轻或者免除处罚；被羁押期间，其通过办案人员主动要求亲属退赃45万元，悔罪态度好；其因履行职责不当，不慎触犯法律，犯罪主观恶性小；建议法庭对被告人靳某适用缓刑。
庭审中，被告人靳某的辩护人当庭提交了相关营业执照、经营资格证、银行汇票申请书、发票、进账单，相关建筑项目工程人员配备情况材料、情况说明，以及银行存款账户申请书、开户许可、存款账户对账单、验资材料、股权转让协议、公司章程等。
经审理查明：
1996年至2006年，在某某煤炭中转站、安徽省某某物资能源有限公司（以下简称某某公司，系某某煤炭中转站变更成立）与安徽某某机械总厂（以下简称某某总厂）进行煤炭买卖业务往来过程中，为感谢时任某某总厂厂长张某某（后任安徽某某集团控股有限公司副董事长、董事长、总经理等职）在业务上的关照，作为某某煤炭中转站和某某公司法定代表人的被告人靳某，分别在每年的春节期间送给张某某现金共计15万元（1996年至2004年每年的春节期间各送1万元，计9万元，2005年、2006年、2007年春节期间各送2万元）。
为获得承接某某总厂新厂区建设工程项目，被告人靳某于2008年春节，送给张某某现金6万元。
2009年1月，在张某某、吴某某的帮助下，某某集团公司（又名某某建筑安装工程公司）（以下简称某某公司）、安徽某某建设集团有限公司（以下简称某某公司）顺利中标，并分别与安徽某某机电科技股份有限公司（以下简称某某机电公司）签订新厂区2#标准厂房（土建）和2#标准厂房（钢结构）工程施工合同。
2009年1月5日，某某公司成立某某机电公司2#标准厂房（土建）工程项目部，项目经理孙某，技术负责人俞某某。同年1月9日，某某公司委托靳某为某某机电公司2#标准厂房（土建）工程项目部负责人，负责该项目部所有相关工作。2009年2月18日，某某公司（甲方）与靳某、瞿某某（乙方）签订《经营承包合同书》，主要内容为：乙方以甲方委托人的身份所承接的某某机电公司2#标准厂房（土建）工程成立工程项目部，乙方全面负责工程生产经营等各项工作。实行独立经营、独立核算、按时足额上缴甲方费用、自负盈亏的经营管理机制；项目部的章、财务章及印鉴，由甲方派专人负责管理使用及保管；工程款须进入甲方在当地设立的项目部账户，甲方有权监督主要资金的流向；乙方应按照要求上缴甲方管理费10万元；甲方派住人员的工资由乙方承担，并按月及时支付给甲方；乙方应服从甲方管理，严格遵守有关管理制度，按时上报有关资料。
2009年1月13日，某某公司（甲方）与瞿某某（乙方）签订《内部承包合同》，主要内容为：乙方按工程决算总造价的5%交甲方税金及管理费；甲方有权要求乙方建立安全组织机构，项目负责人、专职安全员等施工现场管理人员必须经考核持证上岗，严格执行安全生产法规、标准，遵守甲方安全生产规章制度；甲方有权协助指导处理质量、安全事故，所需费用由乙方承担；乙方必须与劳务公司签订劳务承包合同报甲方备案，各工种负责人必须有劳务负责人证书，项目部要按照民工人数和工程量准备民工工资保证金，由建设方直接存入专门账户；乙方负责自筹资金、自主经营、自负盈亏，自理本身的债权与债务，独立承担可能遇到的各种风险、事故、纠纷等造成的经济损失及法律责任；�方招用的分包商必须经甲方认可；乙方对所承包工程享有用人权、材料物资采购和租赁权、分配权；从建设单位收取的资金，必须进入甲方指定的账户，严禁转入其他账户或从建设单位直接提取现金。《内部承包合同》签订后，瞿某某组建某某机电公司2#标准厂房（钢结构）工程项目管理班子，被告人靳某为班子成员之一。某某公司向该工程派出了项目经理，以及技术负责人、施工负责人、质检负责人、安全负责人、材料负责人、造价负责人等。
为感谢张某某、吴某某在新厂区建设项目上给予的帮助，被告人靳某于2009年春节后，分别送给张某某、吴某某现金各10万元，共计20万元。
2009年6月，在合肥市黄山路澳门豆捞酒店，被告人靳某分别送给张某某、吴某某各45万元，共计90万元。
2009年9月，为承接某某机电公司职工集资楼某某家园3号楼及防空地下室工程，被告人靳某送给吴某某现金20万元。
另查明：某某总厂成立于1993年8月，经济性质为全民所有制；安徽某某集团控股有限公司（以下简称某某集团）成立于2000年3月28日，公司类型为有限责任公司（国有独资），下属包括某某总厂等10家子公司；某某机电公司设立于2006年10月18日，系某某总厂改制成立，股东为安徽某某军工有限责任公司（以下简称某某军工，至2010年5月占92.55%）、某某集团（至2010年5月占6.14%）、合肥某某商贸有限责任公司（3名自然人股东设立的有限责任公司，占1.31%，2010年5月将股份转让给某某军工）；某某机电公司同时承担保军责任，其军品部分沿用国营某某厂军工企业代号；某某军工成立于2000年11月16日，系某某集团下属某某机械厂、某某总厂、某某机械厂、某某机械厂四家国有企业优良经营性资产与中国某某、某某、某某等金融单位共同发起设立�2003年9月至2013年1月，公司类型为有限责任公司（非国有独资）、其他有限责任公司。1994年4月至2000年11月，张某某任某某总厂厂长，2000年11月至2006年3月，任某某集团副董事长、总经理，2006年3月至2007年8月，任某某集团董事长、总经理，2007年8月至2010年2月，任某某集团董事长、党委书记，2010年2月退休；2003年11月，吴某某任某某总厂副厂长，2006年某某机电公司成立后，原某某总厂的管理人员和其他员工整体转为某某机电公司管理人员和其他员工，吴某某任某某机电公司副总经理（无任命文件），2012年1月至案发，吴任安徽某某置业发展有限责任公司副总经理。
再查明：省纪委在办理其他案件过程中，发现被告人靳某涉嫌行贿，省纪委第二监察室工作人员遂于2013年6月28日晚在被告人靳某的住处，将其通知至办案场所接受调查，后被告人靳某如实交待了向张某某、�某某行贿的犯罪事实。同年7月1日，合肥市包河区人民检察院决定对被告人靳某立案调查。本案侦查中，被告人靳某的亲属代为将吴某某所退还的45万元退缴至检察机关。
认定上述重审查明的事实证据，有控辩双方提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、被告人靳某的供述，证实：他自1996年开始从事煤炭运输经营，主要销售给某某总厂、安徽某某机械厂等单位。大约在1996年经人介绍，认识了某某总厂厂长张某某，通过张某某帮助，得到每年向某某总厂销煤1000多吨的业务。为了达到长期销售煤炭的目的及维持关系，从1996年到2007年春节期间，每年春节给张某某送钱，共送15万元。2006年后因合肥市取消燃煤锅炉，不再从事煤炭运输经营。
2007年下半年，他通过张某某认识吴某某，要求承接某某总厂新厂区建设工程项目，二人答应帮忙。为感谢张某某，他�2008年春节送给张某某现金6万元。2008年12月，顺利得到某某机电公司新厂区2#标准厂房（土建）和2#标准厂房（钢结构）工程中标后，为了感谢张某某、吴某某的帮忙，他于2009年春节后的一天，在合肥市宿州路上的海皇阁请张某某、吴某某吃饭，饭后将各装有10万元现金的两个纸袋分别交给了张某某、吴某某。2009年6月，某某机电公司转给一笔390万元的工程款，他取了90万元现金，约张某某、吴某某一天晚上到合肥市黄山路澳门豆捞酒店吃饭，饭后将各装有45万元现金的两个塑料袋分别交给了张某某、吴某某。2009年9月的一天，为了承接某某机电公司职工集资房和地下车库工程，他约吴某某到合肥市黄山路澳门豆捞酒店吃饭，饭后将装有20万元现金的一个纸袋交给了吴某某，但后来他没有接到该工程。
某某机电公司肥西桃花工业园区新厂区2#标准厂房（土建）工程是挂靠某某公司所承接，他与翟某某与某某公司签订了经营承包合同，自负盈亏，独立核算，上交10万元管理费，税收自负。2#标准厂房（钢结构）工程是挂靠某某公司所承接，他安排翟某某与某某公司签订了内部承包合同，上缴5%的管理费，风险自负。他与翟某某是合伙人，但后期二人发生了矛盾，翟某某没有参与投资，两个工程都是他自筹资金承接的，工程全部由他负责。
2、证人证言
（1）证人张某某的证言，证实：他于1996年经人介绍认识从事煤炭销售的靳某，靳某自1996年给某某总厂送煤，一直送到2006年。1996年春节，靳某到他办公室拜年并给了他一个装有1万元现金的信封。之后到2007年春节，靳某每次来都送给他钱。从1996年到2004年，每年1万元，共计9万元；从2005年到2007年的春节，每年2万元现金，共计6万元。
2007年下半年，某某机电公司要在肥西桃花工业园建�厂区。靳某就到他办公室问能否帮忙给在新厂区搞一点工程，他当时就打电话给某某机电公司分管基建工作的副总经理吴某某，吴某某到他的办公室后，他告诉让吴某某关照一下靳某。吴某某当时也同意了。在2008年的春节前，靳某到他的办公室拜年并送了6万元现金。靳某于2008年底承接到某某机电公司二号厂房土建和钢结构工程。大约在2009年春节后的一天晚上，靳某请他和吴某某到宿州路上的海皇阁吃饭，饭后，靳某将事先放在包厢内分别装有10万元现金的两个纸袋交给了他和吴某某。大约在2009年6月的一天晚上，靳某打电话约他和吴某某到黄山路上的澳门豆捞酒店吃饭，饭后靳某将用黑塑料袋包裹的两个分别装有45万元现金的手提袋交给了他和吴某某。
（2）证人吴某某的证言，证实：2007年某某机电公司上级单位某某集团董事长张某某打电话将他叫到办公室并介�认识了靳某，张某某要求他在某某机电公司肥西桃花工业园建新厂区时照顾靳某多承接一点工程，当时考虑到张某某是他的领导就同意了。2009年春节后的一天晚上，靳某请他和张某某在商之都旁边的海皇阁吃饭，饭后在包厢内靳某给他和张某某各一个纸袋，说里面各装了10万元现金，钱是10万元一捆。2009年6月一天晚上，靳某请他和张某某在黄山路澳门豆捞酒店吃饭，饭后靳某在包厢内他和张某某各一个黑塑料袋，说里面各装了45万元现金。2009年下半年，张某某给他打电话，让他把某某公司职工集资房工程给靳某承接，他当时说靳某做的工程质量不行，不能把工程再交给靳某做了。2009年9月的一天晚上，靳某约他在黄山路澳门豆捞酒店吃饭，靳再次要求承建某某公司三栋高层职工集资房和地下停车场工程，他当时没有明确答复他，饭后靳某给了他一个纸袋，说里面�20万元现金，但最终他没有把工程给靳某承接。
（3）证人王某甲的证言，证实：约在2009年，丈夫吴某某从外面吃饭回来交给她一个袋子，里面装有现金，让她保管。她看了一下，票面都是100元，印象中共有4大捆5小捆，每大捆是10万，每小捆是1万，共计45万元。她当时问是什么钱，吴某某说是靳某送的。
（4）证人王某乙的证言，证实：大约在2008年底的一天中午，在高新区最高台酒店吃饭时，吴某某说靳某刚开始搞工程，同其他施工单位不熟悉，让他帮靳某找几家施工单位参与肥西桃花工业园新厂区2#标准厂房（土建）工程竞标，目的是确保靳某能中标。
（5）证人刘某某的证言，证实：2008年的一天，吴某某让他去望江西路的一个饭店吃饭，当时还有一个人，经介绍这个人叫靳某，吴某某对他说靳某想参加某某机电公司2#标准厂房（钢结构）工程投标，靳某和其他钢结构单位不熟悉，想让他以自己公司的名义陪靳某投标，但不能中标，他当时就答应了。
3、相关书证
（1）某某机电公司业务关系证明、银行汇票申请书、发票、银行进帐单，某某煤炭中转站、某某公司企业法人营业执照及煤炭经营资格证，证实被告人靳某的任职情况，以及1996年至2006年间某某煤炭中转站、某某公司与某某总厂存在业务关系。
（2）协议书、中标通知书，证实2009年1月某某公司、某某公司中标后，分别与某某机电公司签订了新厂区2#标准厂房（土建）和2#标准厂房（钢结构）工程施工合同。
（3）某某公司《关于设立安徽某某机电科技股份有限公司2#标准厂房（土建）项目部的通知》，证实该公司于2009年1月5日设立某某机电公司2#标准厂房（土建）工程项目部，以及项目部项目经理、技术负责人任职情况。某某公司委托书，证实该公司于同年1月9日委托靳某为某某机电公司2#标准厂房（土建）工程项目部负责人，负责该项目部所有相关工作。《经营承包合同书》，证实2009年2月18日某某公司与靳某、瞿某某签订承包协议，双方约定：实行独立经营、独立核算、自负盈亏的经营管理机制；项目部的章、财务章及印鉴，由某某公司派专人负责管理使用及保管；工程款须进入某某公司在当地设立的项目部账户，某某公司有权监督主要资金的流向；上缴管理费10万元；承包人应服从某某公司管理，严格遵守有关管理制度。银行开户材料、交易对账单，证实某某公司在银行设立了专门账户，某某机电公司2#标准厂房（土建）工程款的进出情况。
《内部承包合同》，证实某某公司与瞿某某于2009年1月13日签订了承包协议，双方约定：承包人自筹资金、自主经营、自负盈亏，并按工程决算总造价的5%上缴税金及管理费；某某公司有权全面监督工程施工、安全、经营、技术、质量、劳动用工等事项，建设工程款必须进入某某公司指定的账户等。某某公司相关报告，证实《内部承包合同》签订后，瞿某某组建某某机电公司2#标准厂房（钢结构）工程项目管理班子，被告人靳某为班子成员之一。某某公司的情况说明，证实公司向该工程派出了项目经理，以及技术负责人、施工负责人、质检负责人、安全负责人、材料负责人、造价负责人等。
（4）某某公司、某某公司企业法人营业执照，证实两公司的类型以及经营范围等情况。
（5）某某总厂企业法人营业执照及改制批复、企业注册材料，某某集团、某某军工企业法人营业执照及企业注册材料，相关文件、验资材料、股权转让协议、公司章程等，证实某某总厂、某某集团为国有企业或国有公司，某某机电公司、某某军工为国有控股公司。张�某任职简历证明材料、吴某某任免职表、相关任职文件、证明材料等，证实张某某系国有企业或国有公司从事公务的高级管理人员，具备国家工作人员主体身份；吴某某系国有控股公司从事公务的高级管理人员，应当认定为国家工作人员。
（6）到案经过证明材料，证实办案机关在办理其他案件过程中，发现被告人靳某涉嫌行贿，遂在被告人靳某的住处将其通知至办案场所接受调查；在检察机关立案追诉前，被告人靳某如实交待了向张某某、吴某某行贿的犯罪事实；扣押物品清单，证实在本案侦查中，被告人靳某的亲属代为退缴行贿款45万元。户籍材料，证实被告人靳某犯罪时已达负完全刑事责任年龄。
上述证据均经当庭举证、质证，能相互印证证实上述查明的事实，其客观性、关联性和合法性本院予以确认。
2014年9月19日，本院以（2013）包刑初字第00797号刑事�决书，判决吴某某犯受贿罪，判处有期徒刑十一年，并处没收个人财产二十五万元。该判决已发生法律效力。
关于被告人靳某在煤炭买卖业务往来中向张某某所送贿款行为的定性问题。经查：相关书证，能证实煤炭买卖业务发生在某某煤炭中转站、某某公司与某某总厂之间，作为时任某某煤炭中转站和某某公司法定代表人的被告人靳某，向时任某某总厂厂长张某某行贿，代表着某某煤炭中转站和某某公司的意志，其行贿所追求的“不正当利益”也归于某某煤炭中转站和某某公司，符合单位行贿的法律特征。故被告人靳某于1996年至2007年，分别在每年的春节期间向张某某行贿共计15万元，系某某煤炭中转站和某某公司的单位行贿行为，被告人靳某作为直接负责的主管负责人，应当承担相应的刑事责任。被告人靳某的相关辩解及其辩护人的相关意见，与法有据，本院予以采纳。
关于被告人靳某为承接本案工程或在工程承揽中向张某某、吴某某所送贿款行为的定性问题。经查：其一，所谓承包经营，是指承包人通过与发包单位签订承包合同，对被发包的企业取得经营管理权，并以该企业的名义从事经营活动的一种经济行为。发包单位在发包期间，实际参与企业的经营管理，并根据企业的营利状况按一定比例提取利润。承包经营法律关系中，发包单位与承包人对内按照承包合同的约定享受权利，承担义务，对外则由发包单位享受权利，承担法律义务。本案中，虽被告人靳某供述其是挂靠经营，但从承包合同的具体内容来看，符合内部承包的实质要求；从涉案的两个建设工程施工管理来看，某某公司和某某公司派出了项目经理，以及技术、施工、质检、安全等人员，对项目进行现场管理，同时对项目资金进行管控，并非属仅仅借用�质的挂靠。显然，本案所涉两个建设工程以内部承包确定法律关系更为适宜。其二，内部承包法律关系中，承包人对承包企业的经营所获取的利益不仅仅是其个人利益，还包括承包企业自身的利益。承包人基于承包经营的原因实施行贿行为，谋取的不正当利益也部分归属于单位。其三，根据相关规定，以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有的，或者以单位的分支机构或者内设机构、部门的名义实施犯罪，违法所得亦归分支机构或者内设机构、部门所有的，属单位犯罪。其四，工程承包人为承接工程或要取工程款等原因而进行行贿，只追究个人刑事责任而建筑单位不担责，于法于理均不妥。综上，被告人靳某作为某某公司及某某公司在承接某某机电公司新厂区2#标准厂房（土建）工程，以及2#标准厂房（钢结构）工程项目实际负责人和项目班子主要成员之一，受�设单位委托为承接工程或要取工程款等原因而进行行贿，其行为体现着建设单位内设工程项目部的意志，行贿所追求的不正当利益也与建筑单位的利益相关。故被告人靳某为承接本案工程或在工程承揽中向张某某、吴某某所送贿款行为，应定性为单位行贿罪，并以直接责任人员追究其刑事责任。
关于本案犯罪数额的确定问题。经查：被告人靳某于2007年在电子工程学院招待所送给张某某现金2万元，系张某某主动索取，被告人靳某并未由此获得不正当利益，不宜认定为行贿犯罪。被告人靳某于2011年2月至2013年5月在张某某退休后多次送给其现金共计22万元，系张某某主动索取，被告人靳某并未由此获得不正当利益；公诉机关指控系被告人靳某根据与张某某、吴某某共同分赃的约定，而向张某某行贿22万元，但在此期间被告人靳某并未向吴某某送钱；在吴某某受贿一案中，对被告人靳某所送款项的数额，公诉机关也是以吴某某个人收取数额而指控的，并未指控吴某某、张某某共同受贿，此节指控事实已经本院生效判决所确认；被告人靳某虽供述其曾对张某某、吴某某说接下工程后挣得的钱三人平分，实际上这是被告人靳某为行贿而找的借口；故被告人靳某在张某某退休后多次送给其现金共计22万元的行为，不宜认定为系被告人靳某的行贿犯罪。关于公诉机关指控被告人靳某于2003年通过张某某帮忙，为其朋友承接了某某集团下属企业合肥某某机械厂家属区宿舍楼工程，为感谢张某某的帮助，靳某送给张某某人民币5万元，因该款来源尚无其他证据相印证，故不宜认定。综上，本案被告人靳某犯罪数额应确定为151万元。
关于辩护人提出在被告人靳某向吴某某行贿的数额中，有45万元已主动退还，应认定为行贿未遂的意见。经查：2009年�节后至同年9月，被告人靳某三次向吴某某行贿共计75万元，每次均已行贿成功；2010年下半年因被告人靳某所承包的工程拖欠工人工资，在相关部门调查处理中吴某某才交给靳某45万元，送还钱时间长达一年，且是因特殊情形下的退款。故被告人靳某三次向吴某某行贿共计75万元的行为均属既遂。辩护人的前述意见与法相悖，本院不予采信。
关于辩护人提出被告人靳某在办案机关谈话过程中如实供述行贿事实，应当视为自动投案，认定为其具有自首情节的意见。经查：办案机关在办理其他案件过程中，发现被告人靳某涉嫌行贿，遂于2013年6月28日晚在被告人靳某的住处，将其通知至办案场所接受调查；显然，被告人靳某在到案前已属行贿犯罪重大嫌疑，且是被动到案。故辩护人的前述意见与事实和法律不符，本院不予支持。但被告人靳某到案后，在检察机关立案调查前如实交待了向张某某、吴某某行贿的犯罪事实，属特别自首，依法可减轻或免除处罚。
本院认为：被告人靳某作为原某某煤炭中转站和某某公司法定代表人，以及某某公司和某某公司相关工程项目实际负责人，在业务往来过程中，为单位谋取不正当利益，多次向国家机关工作人员行贿151万元，情节严重，其行为已构成单位行贿罪。被告人靳某作为直接负责的责任人员，应当承担刑事责任。被告人靳某在被检察机关追诉前主动交待行贿行为，依法可予以减轻或免除处罚；当庭认罪、悔罪态度较好，其亲属代为退缴行贿款，可酌情予以从轻处罚。综合本案被告人靳某犯罪的事实、犯罪的性质、犯罪的情节和对社会的危害程度，以及其认罪态度和悔罪表现，决定对其予以从轻处罚并适用缓刑。辩护人提出与以上相同的辩护意见成立，本院予以支持，提出与以上不同的�护意见，本院不予采纳。
据此，案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条第二款、第九十三条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条第二款、第十二条、第十三条之规定，判决如下：
一、被告人靳某犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
二、已扣押在案的被告人靳某违法所得四十五万元，予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 丁 爱 民
审 判 员 程 梅 翠
人民陪审员 张正�
二〇一四年十二月十二日
书 记 员 阮 容
附：本案适用的法律、司法解释条文
《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第三百九十条第二款行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。
第九十三条本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。
国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依�法律从事公务的人员，以国家工作人员论。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第七条第二款单位行贿的，在被追诉前，单位集体决定或者单位负责人决定主动交待单位行贿行为的，依照刑法第三百九十条第二款的规定，对单位及相关责任人可以减轻处罚或者免除处罚；受委托直接办理单位行贿事项的直接责任人在被追诉前主动交待自己知道的单位行贿行为的，对该直接责任人可以依照刑法第三百九十条第二款的规定减轻处罚或者免除处罚。
第十二条行贿犯罪中的“谋取不正当利益”，是指行贿人谋取的利益违反法律、法规、规章、政策规定，或者要求国家工作人员违反法律、法规、规章、政策、行业规范的规定，为自己提供帮助或者方便条件。
违背公平、公正原则，在经济、组织人事管理等活动中，谋取竞争优势的，应当认定为“谋取不正当利益”。
第十三条刑法第三百九十条第二款规定的“被追�前”，是指检察机关对行贿人的行贿行为刑事立案前。