江苏省泗洪县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）洪刑初字第0545号
公诉机关泗洪县人民检察院。
被告单位江苏康乾置业有限公司（以下简称康乾公司）。住所地：泗洪县青阳镇东大街。
法定代表人姚某,男，1965年2月18日出生于江苏省泗洪县，居民身份证号码3208271965********，汉族，高中文化，住泗洪县青阳镇城市花园小区**栋*单元***室。
诉讼代表人李雪梅，系康乾公司员工。
被告人姚某，康乾公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月30日被泗洪县公安局取保候审,2015年4月17日被泗洪县人民检察院决定取保候审，2016年5月23日被本院决定取保候审。
辩护人金纪礼，江苏可行律师事务所律师。
泗洪县人民检察院以洪检诉刑诉（2015）485号起诉书指控被告单位康�公司、被告人姚某犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月19日向本院提起公诉，并建议适用简易程序审理。本院于当日立案，经审查认为本案不宜适用简易程序审理，遂于2015年12月3日转为普通程序审理，依法组成合议庭，公开开庭对本案进行了审理。泗洪县人民检察院分别于2016年2月24日、2016年3月31日向本院申请延期审理。泗洪县人民检察院指派检察员石帅出庭支持公诉，被告单位康乾公司诉讼代表人李雪梅、被告人姚某及其辩护人金纪礼到庭参加诉讼。现已审理终结。
泗洪县人民检察院指控：2010年至2014年，被告人姚某以被告单位康乾公司经营需要资金周转为由，以给付高额利息为诱饵，直接或间接向社会不特定对象马林、丁高洪、王连昌等48人非法吸收资金11707.3万元，造成6341.365万元的资金无法返还。为指控上述犯罪事实，公诉人当庭宣读、出示了被告�供述、证人证言、借条、银行资料、组织机构代码证、营业执照、公司章程及相关书证等证据。公诉机关认为，被告单位康乾公司及其直接负责的主管人员被告人姚某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人姚某具有自首情节，依法可予从轻处罚。请依法判处。
被告单位康乾公司诉讼代表人、被告人姚某及其辩护人未提出实质性辩解和辩护意见。
经审理查明：2010年至2014年期间，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，以口口相传的方式，向马林等人吸收资金共计人民币8400余万元（以下币种均指人民币）。分述如下：
1.2011年12月至2012年2月，被告单位康乾公司因经营�要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向马林共吸收资金80万元。
2.2011年2月至3月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向丁高洪共吸收资金47万元（已退还）。
3.2010年7月至2011年3月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向朱侠共吸收资金60.5万元（已退还45.6万元）。
4.2013年7月至12月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向许尔强共吸收资金100万元（已退还41.4万元）。
5.2011年6月至9月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向陈军共吸收资金111.5万元（已退还）。
6.2012年7月，被告单位康乾�司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向王连昌共吸收资金40万元。
7.2011年3月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向谢金凤共吸收资金480万元（已退还124.38万元）。
8.2010年12月至2011年3月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向周友军共吸收资金123万元（已退还）。
9.2010年3月至9月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向刘洋共吸收资金80万元（已退还）。
10.2014年5月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向吴慧东共吸收资金39.4万元（已退还）。
11.2012年12月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向胡登超共吸收资金60万元。
12.2011年12月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向泗洪县新百商业有限公司共吸收资金300万元。
13.2011年3月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向朱磊共吸收资金120万元（已退还）。
14.2010年9月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向张小梅共吸收资金27.2万元（已退还4.04万元）。
15.2011年6月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向赵家勇共吸收资金40万元（已退还12万元）。
16.2011年1月至2012年12月，被告单�康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向戴连争共吸收资金486万元。
17.2011年6月至2013年5月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向黄守军共吸收资金383万元。
18.2012年1月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向许正国共吸收资金20万元。
19.2011年3月至12月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向陈勇共吸收资金709.3万元（已退还255万元）。
20.2011年10月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向程克峰共吸收资金60万元。
21.2011年9月至12月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向夏玉明共吸收资金67.2万元。
22.2011年12月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向张小妞共吸收资金100万元（已退还10万元）。
23.2011年3月至5月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向顾骏马共吸收资金490万元（已退还143.5万元）。
24.2011年7月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向卞亚东共吸收资金170万元（已退还10万元）。
25.2010年4月至2011年10月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向骆军林共吸收资金800万元（已退还307万元）。
26.2010年7月至2011年8月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向张峰共吸收资金280万元（已退还227.5万元）。
27.2012年1月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向孙权共吸收资金220万元。
28.2010年6月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向曹凤共吸收资金60万元（已退还9万元）。
30.2011年10月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向王建宁共吸收资金200万元（已退还63万元）。
31.2012年6月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向胡杰共吸收资金500万元。
32.2011年7月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向马宜昌共吸收资金28万元（已退还7.2万元）。
33.2011年7月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向朱永鹏、许可共吸收资金200万元（已退还80万元）。
34.2011年4月至7月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向赵兵、王永共吸收资金319万元（已退还224.1万元）。
35.2011年5月至11月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向陈文俊共吸收资金180万元（已退还54.6万元）。
36.2012年6月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向朱英山共吸收资金10万元（已退还3.7万元）。
37.2011年6月至9月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向王自卫共吸收资金120万元（已退还12.5万元）。
38.2011年6、7月份，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向罗小明共吸收资金120万元。
39.2012年6月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向许昌波共吸收资金100万元（已退还35万元）。
40.2010年至2014年，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向许宝宏共吸收资金892.7万元（已退还439.25万元）。
41.2010年6月至2011年7月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向刘增祝共吸�资金64万元（已退还60.245万元）。
42.2011年12月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向徐亚东共吸收资金40万元。
43.2011年3月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向马鹏共吸收资金20万元。
44.2014年5月，被告单位康乾公司因经营需要资金周转，公司法定代表人被告人姚某以高额利息为诱饵，向朱平安共吸收资金55万元。
另查明，另查明，被告人姚某主动到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。公安机关查封了涉案相关房产。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证实：被告人姚某在庭前做过稳定的供述，其供述康乾公司非法吸收公众存款的时间、地点、过程等情节与集资参与人马林等�的陈述，未到庭证人马清华等人证言，借条，收据等证据相互印证。案件查破经过、抓获经过，证实被告人姚某归案情况；组织机构代码证、营业执照、公司章程，证实康乾公司系自然人控股有限公司；户籍证明，证实被告人姚某达到完全刑事责任年龄的事实。上述证据，经法庭查证属实，来源合法，均具有证明效力，本院予以确认。
关于公诉机关指控被告单位康乾公司向袁帮杰非法吸收公众存款206万元，经查，袁帮杰系将上述款项交给被告人姚某订购房屋，且未约定利息和回报，故该款项不符合非法吸收公众存款的构成要件，本院不予认定。
关于公诉机关指控被告单位康乾公司向黄守军非法吸收公众存款452万元，经查，黄守军给被告人姚某的452万元，其中22万元系借给被告人姚某用于其女儿上学费用、7万元用于借给被告人姚某用于其车辆保�、2万元系借给被告人姚某用于其偿还车贷、23万元系黄守军购房定金、15万元系用于买房，上述款项共计69万元不符合非法吸收公众存款的构成要件，本院不予认定。
关于公诉机关指控被告单位康乾公司向许宝宏非法吸收公众存款2427.7万元，经查，许宝宏给被告人姚某的2427.7万元，其中1500万元双方没有约定利息、35万元系许宝宏借给被告人姚某用于其女儿上学费用，上述款项共计1535万元不符合非法吸收公众存款的构成要件，本院不予认定。
关于公诉机关指控被告单位康乾公司向裴昌辉非法吸收公众存款1688.5万元，经查，公诉机关提供的银行账目虽可证实裴昌辉等人多次共有1688.5万元汇至被告人姚某银行账户，但被告人姚某供述其向裴昌辉借款有时是临时拆借的、有时是承诺支付利息的，因公诉机关没有提供裴昌辉证言或其他相关证据，根据现有证据无法确定被告人姚某借上述款项具有利诱性的具体数额，亦无法证实被告人姚某借上述款项时具有公开性和社会性，故该指控事实不清、证据不足，本院不予认定。
关于公诉机关指控被告单位康乾公司向马永华非法吸收公众存款6万元，经查，该款系被告人姚某妻子佘新华向马永华所借，佘新华虽称该款系康乾公司用于开发花鸟市场，但马永华却不予认可，且借据上借款人只有佘新华署名而无康乾公司签章，故该指控事实不清、证据不足，本院不予认定。
本院认为，被告单位康乾公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，被告人姚某作为被告单位直接负责的主管人员，具体实施了非法吸收公众存款的行为，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以采纳。被告人姚某犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。根据被告人姚某的犯罪情节及悔罪表现，宣告缓刑对其所居住社区无重大不良影响，依法可对其宣告缓刑。被告单位康乾公司非法吸收存款未退还的部分，责令退还非法集资参与人。查封在案的涉案财物，由原查封机关负责处理。非法集资参与人违法所得，不受法律保护。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十四条的规定，判决如下：
一、被告单位康乾公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金五十万元。
（罚金限判决生效后十日内缴纳完毕）
被告人姚某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金四十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之�起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳完毕）。
二、被告单位康乾公司非法吸收存款未退还的部分，责令退还非法集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 邵成虎
人民陪审员 杨成国
人民陪审员 韩其峰
二〇一六年七月二十八日
书 记 员 张寒云
附录法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁�人，应当宣告缓刑：
犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财�和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。