湖南省永州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）永中法刑二终字第105号
原公诉机关湖南省东安县人民检察院。
上诉人（原审被告人）陈运新，男，1964年11月18日出生，公民身份号码432XXXXXXX********，湖南省道县人，汉族，高中文化，户籍地：湖南省道县道江镇，住湖南省东安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年3月28日被湖南省东安县公安局刑事拘留，同年4月30日经湖南省东安县人民检察院批准逮捕，同日由湖南省东安县公安局执行逮捕。现羁押于湖南省东安县看守所。
辩护人邓立新，湖南杰联律师事务所律师。
原审被告人周长平，男，1962年11月2日出生，公民身份号码432XXXXXXX********，湖南省永州市冷水滩区人，汉族，大学文化，永州市农业发展银行营业部原主任，户籍地：湖南省永州市冷水滩区，住湖南省永州市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年4月15日被湖南省东安县公安局刑事拘留，同年5月21日经湖南省东安县人民检察院批准逮捕，次日由湖南省东安县公安局执行逮捕。现羁押于湖南省东安县看守所。
湖南省东安县人民法院审理湖南省东安县人民检察院指控原审被告人陈运新、周长平犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一五年七月十七日作出（2015）东法刑初字第25号刑事判决。原审被告人陈运新不服，于2015年7月20日向本院提出上诉。东安县人民法院于同月27日向本案移送案卷及上诉材料，本院于同月31日立案受理。永州市人民检察院于同年8月14日借阅案卷，同年9月14日归还案卷。本院受理后，依法组成合议庭，于2015年9月14日在东安县人民法院刑事审判庭公开开庭进行了审理。永州市人民检察院指派代理检察员杨正海出庭履行职务，上诉人（原审被告人）陈运新及其辩护人邓立新到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原审查明，2010年以来，被告人陈运新借用经营东安县舜皇米业有限公司的形式，通过本人联系、他人推介等途径向社会公开宣传，承诺定期还本金付息或者先息后本，先后从永州市东安县、冷水滩区、祁阳县、双牌县、道县和湖南省邵阳市以及广东省深圳市等地向多人借款，非法吸收公众存款金额累计达2.3694亿元。被告人周长平违反国家金融管理法规定，利用国家银行工作人员身份，多次为陈运新借款担保，帮助陈运新以周转公司流动资金、偿还银行贷款等名义向社会吸收公众存款资金8569万元。具体犯罪事实如下：
1、2013年1月20日，被告人陈运新向胡某青借款20万元，月利率2.5%。
2、2013年2月，被告人陈运新向邓某华借款200万元，月利率6%。
3、2013年3月至4月，被告人陈运新向杨某芳、蒋某俐借款20万元，月利率2%。
4、2013年6月28日，被告人陈运新向林某凤借款10万元，月利率2.5%。
5、2013年11月，被告人陈运新向余某付借款25万元，月利率2.5%。
6、2013年9月9日，被告人陈运新向郑某1借款20万元，月利率1.5%。
7、2012年，被告人陈运新向蒋某平借款300万元，月利率4%或5%。
8、2012年3月至5月，被告人陈运新向唐某军借款400万元，月利率4%。
9、2012年10月，被告人陈运新向吴某艮借款390万元，月利率6%。
10、2013年2月，被告人陈运新向兰某军借款200万元，月利率3%。
11、2012年3月至2013年2月间，被告人陈运新向刘某平两次借款共计250万元，月利率5%。
12、2011年10月14日，被告人陈运新向蒋某春借款100万元，月利率5%。
13、2013年3月，被告人陈运新向唐某1借款500万元，月利率5%。
14、2013年8月8，被告人陈运新向蒋某心借款300万元，利息190万元。
15、2013年4月29日，被告人陈运新向魏某武借款300万元，月利率5%。
16、2013年10月29日，被告人陈运新向周某珍借款255万元，月利率3%。
17、2013年6月，被告人陈运新向许某霞借款400万元，月利率2%。
18、2013年3月，被告人陈运新向李某红借款50万元，月利率5%。
19、2012年至2014年期间，被告人陈运新向孙某涛借款共计850万元，其中：2012年7月9日，陈运新向孙某涛借款230万元；2013年3月9日，陈运新向孙某涛借款570万元；2014年1月18日，陈运新向孙某涛借款50万元。
20、2012年12月7日，被告人陈运新向王某祥借款150万元。
21、2013年9月6日，被告人陈运新向尹某建借款200万元。
22、2012年9月至2013年1月，被告人陈运新向李某红借款80万元。
23、2013年9月24日，被告人陈运新向宋某林借款103万元，月利率3%。
24、2013年7月7，被告人陈运新向庄某贤借款2000万元。
25、2013年12月27日，被告人陈运新向永州市某担保公司借款2300万元，月利率5%。
26、2013年1月至3月，被告人陈运新向深圳某投资公司借款4000万元，月利率5%或6%。
27、2013年9月，被告人陈运新向刘某龙等人借款50万元，月利率5%。
28、2013年5月，被告人陈运新向黄某姣、李某萍等人借款30万元，月利率3%。
29、2013年9月至10月，被告人陈运新向羊某1借款248万元。
30、2013年10月17日，被告人陈运新向陈某均借款94万元。
31、2012年3月至4月间，被告人陈运新向杨某军借款700万元。
32、2012年12月17日，被告人陈运新向唐某2、刘某军借款200万元，月利率6%，被告人周长平为其提供担保。
33、2013年2月6日，被告人陈运新向蒋某勇借款100万元，被告人周长平为其提供担保。
34、2013年6月至12月，被告人陈运新向罗某华借款780万元，月利率6%，被告人周长平为其担保200万元。
35、2013年4月27日，被告人陈运新向房某娅、艾某英、王某姝等人借款1000万元，月利率6%，被告人周长平为其提供担保。
36、2013年3月至8月，被告人陈运新向龙某林、李某林借款350万元，月利率4%或6%，被告人周长平为其提供担保。
37、2013年9月至12月，被告人陈运新向谢某武借款19万元，月利率5%，被告人周长平为其提供担保。
38、2013年8月1日，被告人陈运新向曾某远、王某雪等人借款100万元，月利率5%，被告人周长平为其提供担保。
39、2013年11月24日，被告人陈运新向陈某2借款100万元，月利率6%。
40、2013年4月17日，被告人陈运新向蒋某春、蒋某开等人借款200万元，月利率5%，被告人周长平为其提供担保。
41、2013年5月20日，被告人陈运新向刘某红等人借款600万元，月利率5%，被告人周长平为其提供担保。
42、2013年5月9日，被告人陈运新向文某娟等人借款600万元，月利率5%，被告人周长平为其提供担保。
43、2013年6月9日，被告人陈运新向张某平借款100万元，被告人周长平为其提供担保。
44、2013年9月18日，被告人陈运新向金某喜、彭某和借款700万元，月利率2.5%，被告人周长平为其提供担保。
45、2013年9月17日，被告人陈运新向李某德借款800万元，月利率2%，被告人周长平为其提供担保。
46、2012年3月9日，被告人陈运新向韩某借款300万元，被告人周长平为其提供担保。
47、2013年1月9日，被告人陈运新向吕某华借款200万元，被告人周长平为其提供担保。
48、2013年3月20日，被告人陈运新向林某元借款500万元，被告人周长平为其提供担保。
49、2013年10月30日，被告人陈运新向永州市某投资公司借款2500万元，月利率4%，被告人周长平为其提供担保。
案发后，被告人陈运新、周长平主动向公安机关投案自首，并如实供述了自己的犯罪事实，且得到了大多数债权人的谅解。
上述事实，有下列证据予以证明：陈运新、周长平的户籍证明、到案经过、被害人李某红、胡某青、吴某艮、蒋某平、唐某军、蒋某春、唐某1、兰某军、蒋某勇、唐某2、罗某华、龙某林、郑某1、林某凤、杨某芳、蒋某俐、胡某平、温某鸿、蒋某开、刘某红、文某娟、张某平、唐某峰、羊某1、陈某均、蒋某心、金某喜、杨某军、尹某建、王某祥、韩某、吕某华、李某红、房某娅等人提供的借条或借款协议、转账凭证；蒋某春等31位被害人出具的谅解书；证人奉保同、温某鸿、胡某青、邓某华、杨某芳、林某凤、郑某1、蒋某平、唐某军、吴某艮、兰某军、刘某平、蒋某春、唐某1、蒋某心、荣某军、唐某2、罗某华、龙某林、魏某武、唐某通、付某林、李某红、谢某武、曾某远、陈某2、曾某军、蒋某春、蒋某开、刘某红、张某平、文某娟、刘某龙、黄某姣、羊某1、陈某均、金某喜、曾某林、李某德、夏某华、杨某军、唐某刚、周某、雷某进、尹某青、余某星、李某2、张某刚、孙某涛的的证言；被告人陈运新、周长平的供述与辩解等证据证实，足以认定。
原判认为，被告人陈运新、周长平违反国家金融管理法律法规，以高息为诱饵，以借款为名义，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，陈运新在犯罪中起了主要作用，系主犯；周长平在犯罪中起了帮助作用，系从犯。案发后，陈运新能主动投案，得到大部分被害人的谅解，依法可对其从轻处罚。周长平具有从犯、自首法定从轻或减轻情节，又具有悔罪表现，没有再犯罪的危险，对所居住社区没有重大不良影响，故可对其从轻处罚并宣告缓刑。据此，对陈运新、周长平应适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第二十五条第一款，第五十二条，第五十三条之规定；对陈运新还应适用《中华人民共和国刑法》第二十六条第一、四款之规定，对周长平还应适用《中华人民共和国刑法》第二十七条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款之规定，判决：一、被告人陈运新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十五万元；二、被告人周长平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。
宣判后，陈运新不服，上诉提出“一审法院认定庄某贤、李某德系本案的借款人，没有事实依据，上述二人没有向公安机关报案，也没有提供借据；我系残疾人，股骨头已经坏死，同时我已通过债转股的形式与被害人达成了协议，且已得到所有债权人的谅解。请求二审法院依法予以改判或发回重审”。陈运新辩护人的辩护意见与陈运新的上诉理由一致。
湖南省永州市人民检察院提出“原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，建议维持”的意见。
二审查明的事实和证据与一审认定的一致。对一审认定的事实和证据，本院予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）陈运新和原审被告人周长平违反国家金融管理法律法规，以高息为诱饵，以借款为名义，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，陈运新在犯罪中起了主要作用，系主犯；周长平在犯罪中起了帮助作用，系从犯。案发后，陈运新、周长平能主动投案自首，依法可予以从轻处罚。因此陈运新上诉提出“一审法院认定庄某贤、李某德系本案的借款人，没有事实依据，上述二人没有向公安机关报案，也没有提供借据”的理由。经查，陈运新向庄某贤、李某德借款的事实清楚，有借据在卷证明，足以认定，该上诉理由不能成立，本院不予采纳。因原审法院已认定陈运新通过债转股的形式与被害人达成了协议，被害人向原审法院出具了谅解书，已对陈运新予以了从轻处罚，因此陈运新上诉提出“我已通过债转股的形式与被害人达成了协议，且已得到所有债权人的谅解”的理由，本院不予重复考虑。陈运新患股骨头坏死的事实存在，但该病与本案的处理没有关联。故陈运新上诉提出“系残疾人，股骨头已经坏死”的理由不能成立，本院不予采纳。原审法院根据陈运新、周长平的犯罪性质、情节及社会危害程度，依法对陈运新、周长平分别判处刑罚并处罚金，量刑适当。因此，陈运新上诉提出“请求二审法院依法予以改判或发回重审”的理由不能成立，本院不予采纳。湖南省永州市人民检察院提出“原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，建议维持”的意见成立，本院予以支持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
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审 判 长 伍希永
审 判 员 黄校军
审 判 员 欧贤志
二〇一五年九月二十三日
代理书记员 柏 菁
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。