河南省安阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）豫05刑终192号
原公诉机关河南省安阳市北关区人民检察院。
上诉人（原审被告人）牛天才，男，1957年9月4日出生，住安阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月5日被刑事拘留，同年6月8日被逮捕。
指定辩护人高麦玲、王彦芳，河南瑞业律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）元某，女，1973年2月22日出生，住林州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月18日被刑事拘留，同年6月8日被逮捕。
辩护人马金金，河南金太行律师事务所律师。
原审被告人郭林芹，女，1964年10月7日出生，住林州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月5日被刑事拘留，同年6月8日被逮捕。
原审被告人马林周，男，1968年1月18日出生，住林州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月5日被刑事拘留，同年6月8日被逮捕。
原审被告人常某，男，1954年12月20日出生，住林州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月5日被刑事拘留，同年6月8日被逮捕。2018年2月4日被安阳市北关区人民法院取保候审。
安阳市北关区人民法院审理安阳市北关区人民检察院指控原审被告人牛天才、郭林芹、马林周、元某、常某犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年12月29日作出（2017）豫0503刑初748号刑事判决。原审被告人牛天才、元某不服，分别提出上诉。经过阅卷、讯问被告人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：
一、被告人牛天才、马林周、郭林芹、元某、常某代理安阳市弘旭投资有限公司非法吸收公众存款的事实。
2010年8月13日，李某2（已判决）成为安阳市弘旭投资有限公司（下称弘旭公司）法定代表人、实际控制人，弘旭公司住所地为安阳市北关区人民大道86号。后李某2违反国家金融管理法律规定，以弘旭公司名义，采取月利率1.5-3％、期限三个月、六个月或一年，向存款人先期支付0-12%不等存款返点的形式，通过口口相传的方式进行宣传，公开向社会不特定公众吸收存款。李某2将吸收的存款用于投资林州市弘旭沥青科技有限公司、安阳市邓氏地产置业有限公司阳光国际城项目及支付到期本息等。
自2010年11月起至2012年6月，被告人牛天才受李某2的委托，在林州市以弘旭公司名义，采取年利率9%-12%、期限半年至一年，以口口相传的方式，为弘旭公司面向社会不特定公众吸收存款，牛天才的工资及补助由弘旭公司支付，并根据存款金额提取奖金。经鉴定，2010年11月30日至2012年6月29日期间，牛天才以弘旭投资公司名义在安阳地区集资票面金额4489620元，涉及111人（348人次），返还本金465977.8元，累计领取利息返点69397元，集资余额为3954245.2元。
自2010年12月起至2012年2月，被告人郭林芹在林州市以弘旭公司的名义，采取年利率9%-12%、期限半年至一年，以口口相传的方式，为弘旭公司面向社会不特定公众吸收存款，弘旭公司支付郭林芹月利率2.5%-3%，郭林芹从中赚取利息差。经鉴定，2010年12月22日至2012年2月9日期间，郭林芹以弘旭公司名义在安阳地区集资票面金额4145260元，涉及98人（252人次），返还本金348192.4元，累计领取利息返点255062元，集资余额3542005.6元。
自2010年12月起至2011年10月，被告人马林周在林州市以弘旭公司的名义，采取年利率9%-12%、期限半年至一年，以口口相传的方式，为弘旭公司面向社会不特定公众吸收存款，弘旭公司支付马林周年利率30%，马林周从中赚取利息差。经鉴定，2010年12月24日至2011年10月19日期间，马林周以弘旭公司名义在安阳地区集资票面金额2719750元，涉及132人（246人次），返还本金215502.08元，累计领取利息返点46128元，集资余额2458119.92元。
自2011年1月起至2011年8月，被告人元某在林州以弘旭公司的名义，采取年利率9%-12%、期限半年至一年，以口口相传的方式，为弘旭公司面向社会不特定公众吸收存款，弘旭公司支付元某年利率27%-30%，元某从中赚取利息差。经鉴定，2011年1月8日至2011年8月19日期间，元某以弘旭投资公司的名义在安阳地区集资票面金额768200元，涉及38人（57人次），返还本金73246元，累计领取利息返点13743元，集资余额681211元。
自2011年3月起至2011年9月，被告人常某在林州以弘旭公司的名义，采取年利率9%-12%、期限半年至一年，以口口相传的方式，为弘旭公司面向社会不特定公众吸收存款，弘旭公司支付常某年利率21%-30%，常某从中赚取利息差。经鉴定，2011年3月16日至2011年9月25日期间，常某以弘旭公司的名义在安阳地区集资票面金额337000元，涉及21人（37人次），返还本金24790元，累计领取利息返点5880元，集资余额306330元。
原判认定上述犯罪事实的证据有：被告人牛天才等5人的供述；集资群众吕某等人的证言；弘旭公司李某1等人的证言；关于牛天才等5人为弘旭公司非法吸收公众存款情况的鉴定意见等。
二、被告人牛天才代理安阳今鳞房地产有限公司非法吸收公众存款的事实。
2010年10月15日，郭某（另案处理）注册成立安阳市今鳞房地产有限公司（下称今鳞公司）。公司成立后郭某等人以该公司的名义，面向社会不特定公众非法吸收存款。
自2011年8月起至2013年5月，被告人牛天才接受郭某的委托，在林州以今鳞公司的名义，采取年利率12%、期限半年至一年，以口口相传的方式，为今鳞公司面向社会不特定公众吸收存款。经鉴定，2011年8月12日至2013年5月3日期间，牛天才以今鳞公司的名义在安阳地区集资票面金额1240397元，涉及43人（64人次），已得利息46800元，已得返点1320元，实存金额1192277元，已兑付本金41760元，二次以上领息20268元，剩余金额1130249元。
原判认定上述犯罪事实的证据有：被告人牛天才及其同案犯郭某的供述；集资群众吕某等人的证言；关于牛天才为今鳞公司非法吸收公众存款情况的鉴定意见等。
2017年5月5日，牛天才、马林周、郭林芹、常某主动向公安机关投案。2017年5月18日，元某主动向公安机关投案。
上述事实有被告人牛天才等5人对其到案情况的供述、公安机关关于牛天才等人到案经过的证明予以证实。
根据上述事实和证据，安阳市北关区人民法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第六十四条的规定，作出判决：一、被告人牛天才犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；二、被告人郭林芹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元；三、被告人马林周犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元；四、被告人元某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币三万元；五、被告人常某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币二万元；六、尚未追回的涉案款物继续追缴，返还集资群众。
上诉人牛天才上诉称：原判认定其非法吸收公众存款数额不当；其检举、揭发他人犯罪，具有立功情节。其辩护人认为，原判认定牛天才非法吸收公众存款数额不当；牛天才属于从犯。
上诉人元某上诉称：原判对其量刑重。其辩护人认为，元某属于从犯。
经审理，二审查明的事实和证据与一审相同，原判采信的证据均经一审当庭举证、质证，经二审核查无误，本院予以确认。
对于上诉人牛天才及其辩护人针对原判认定牛天才犯罪数额的意见，经查，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项规定，个人非法吸收公众存款一百万元以上即属于非法吸收公众存款数额巨大，原审法院根据牛天才等人供述、集资群众证言及相关书证、鉴定意见，认定牛天才非法吸收公众存款数额巨大并无不当。故牛天才及其辩护人的该部分上诉理由、辩护意见不能成立。
对于上诉人牛天才所持“其检举、揭发他人犯罪，有立功情节”的上诉理由，经查，牛天才虽在归案后向侦查机关提交了检举、揭发他人犯罪的相关材料，但牛天才归案前，其曾二次向有关部门提交过相同举报材料，且已经有关部门调查作出结论，不构成犯罪。故牛天才的此部分上诉理由不能成立。
对于上诉人元某所持“原判对其量刑重”的上诉理由，经查，一审法院根据元某非法吸收公众存款数额较大，且有自首等情节，对其所处刑罚适当。故元某的上诉理由不能成立。
对于上诉人牛天才、元某的辩护人分别认为牛天才、元某属于从犯的辩护意见，经查，牛天才、元某在非法吸收公众存款犯罪中是集资群众和相关公司的中间人，所起作用不可替代，不属于次要、辅助作用，不属于从犯。故辩护人的此部分辩护意见均不能成立。
本院认为，原判认定上诉人牛天才、元某及原审被告人郭林芹、马林周、常某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人牛天才、元某的上诉理由及其辩护人的辩护意见均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 常树军
审判员 侯江书
审判员 张国良
二〇一八年四月九日
书记员 侯贵峰