河南省温县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0825刑初1号
公诉机关温县人民检察院。
被告人慕鸿渊，又名慕红虎，男，1967年9月22日出生，汉族，高中文化，2008年1月至2008年4月任温县华荣包装材料有限公司股东，2008年4月至2015年8月在温县华荣包装材料有限公司工作，户籍地温县，现住温县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年5月19日被取保候审。
温县人民检察院以温检公诉刑诉（2016）260号起诉书指控被告人慕鸿渊犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月3日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了�案。温县人民检察院检察员王督敬、代理检察员陈莹莹出庭支持公诉，被告人慕鸿渊到庭参加诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控：温县华荣包装材料有限公司自2008年开始陆续吸收社会资金，主要从事吸收社会公众存款业务。慕鸿渊作为该公司主要负责人员之一，积极帮助马义荣在温县应名、经手非法吸收公众存款共计5336000元，涉及21人，除去已支付利息，造成群众净损失5219650元。慕鸿渊于2016年5月18日到公安机关投案。
公诉机关就以上事实提供了相应证据，认为被告人慕鸿渊已构成非法吸收公众存款罪，其有自首情节，建议适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条之规定，依法判处。
被告人慕鸿渊辩称其是帮助马义荣吸收资金，应认定从犯。
经审理查明：温县华荣包装材料有限公司于2008年1月份在温县�商局注册登记，法定代表人及实际控制人为马义荣（另案处理），股东为马义荣和被告人慕鸿渊（占30%股份）。2008年4月，慕鸿渊将其持有的30%公司股份转让给马义荣，慕鸿渊仍在该公司工作。温县华荣包装材料有限公司自2012年开始，在未经国家有关监管部门批准的情况下，以高额利息为诱饵，宣传该公司设备先进、发展前景好，非法吸收社会资金，并相继在焦作成立两个办事处，主要从事吸收社会公众存款业务。慕鸿渊作为该公司负责人之一，通过在工厂及焦作办事处向前去参观、咨询的存款客户宣传公司设备及发展前景，积极帮助马义荣吸收社会资金，其中由慕鸿渊经手出具借据，加盖温县华荣包装材料有限公司公章向马某1等群众非法吸收公众存款共计5336000元，除去已支付利息，未归还金额为5219650元。
2016年5月18日，慕鸿渊到公安机关投案�
上述事实，有公诉机关提供并经法庭庭审质证、认证的下列证据予以证实：
一、证人证言
1、同案人马义荣证明，温县华荣包装材料有限公司于2008年1月成立，经营范围是生产、销售纸箱等，我是法人代表，慕鸿渊是股东。我于2012年3、4月份开始吸收社会资金，并在焦作市成立了华荣包装焦作解放分公司和山阳区的一个办事处，用于吸收资金。借款利息是月息2%至3%，三个月一个期限，主要是通过熟人和朋友介绍，口口相传的形式，大约有8000万左右未兑付。
2、证人李某证明，我于2014年7月份至2015年9月份在温县华荣包装材料有限公司任会计。我按照马义荣的要求，收取群众借款、出具借据，马义荣签字确认后记账入账。我收到的大部分都转给马宁了。我知道焦作的办事处，经常有客户来公司参观，孟州还有牧马纸业，�是发展群众存款的。
二、被害人陈述
1、被害人宋某陈述，我在温县华荣包装材料有限公司存有2.6万元，是通过慕鸿渊借的，因为慕鸿渊到我家说华荣公司经营可以，现在需要资金，又让我去公司看了看，我就借款给他了，利息是月息一分五，借据是慕鸿渊写的，盖有公司的公章。
2、被害人黄某陈述，慕鸿渊说他工作的温县华荣包装有限公司资金紧张，向我借款，我就陆续借给他25万元。
3、被害人张某1陈述，我通过朋友介绍认识慕鸿渊，他说需要资金，我就让我妹妹张春霞借给他30万元，慕鸿渊打的借条，盖有温县华荣包装有限公司的公章。
4、被害人赵某陈述，慕鸿渊以其工作的华荣公司购买设备需要资金为由向我借款，陆续有105万，是慕鸿渊写条，加盖有公司公章。刚开始是月息二分多，后来低了，原则上一�给一回利息。
5、被害人张某2陈述，慕鸿渊以华荣公司资金紧张为名让我借给他钱，说是利息月息二分，我就借给了60万元。
6、被害人田某陈述，我在华荣公司存有1万元，我儿子田拥军存有8万元，都是通过慕鸿渊借给华荣公司的。我的钱是慕鸿渊给我写的借款条盖的公司章，田拥军的钱是公司出具的条据。
7、被害人马某1陈述，我从2014年4月开始，陆续借给慕鸿渊302万元，他说华荣公司扩大生产需要资金，随要随取。借据是慕鸿渊出具的，加盖有温县华荣包装公司的公章。借据的出借人连我本人共计14人，马某2、郭彩萍等人都是我的亲戚朋友，钱都是通过我借给慕鸿渊的。
8、被害人马某2陈述，我妹妹马某1说有个学生家长开有纸箱厂，效益不错，有闲钱可以放那里，挣个利息，还在慕鸿渊的带领下去厂里看了看，后来就将我的95万元给了马某1，她借给慕鸿渊了，她给我有借款条，条是慕鸿渊写的，盖有公司章。利息说是一分五。
三、书证
1、发破案经过，温县华荣包装材料有限公司马义荣涉嫌非法吸收公众存款被焦作市公安局焦南分局于2015年10月22日立案，温县被害人马某1于2015年11月2日向温县公安机关报案，温县公安局于2016年2月5日立案侦查。
2、投案证明，2016年5月18日，慕鸿渊到温县公安局经侦大队投案。
3、被害人的报案材料及借据。
4、温县华荣包装材料有限公司营业执照及公司变更登记手续，证明温县华荣包装材料有限公司经营范围没有融资和吸收民间资本的资格以及慕鸿渊和马义荣股权变更情况。
5、焦作市公安局焦南分局关于马义荣非法吸收公众存款一案卷宗材料，证明同案犯马义荣被焦作市公安局焦南分局立案侦查的情况。
6、温县汇祥会计师事务所审计报告，证明马义荣在温县非法吸收的资金中，慕鸿渊经手非法吸收公众存款5336000元，涉及21人，扣除已支付利息未归还金额5219650元。
四、被告人慕鸿渊供述，2008年1月份我和马义荣合伙开办温县华荣包装材料有限公司，经营范围是生产、销售纸箱、箱板等包装材料，法定代表人是马义荣，我占股30%。2008年4月我就撤股了，公司变成马义荣一人有限公司。公司在焦作市解放区锦江现代城小区门口设立有温县华荣包装公司焦作解放分公司，在焦作市亿祥东郡小区门口设有温县华荣包装公司办事处，马义荣是负责人，向社会宣传推销公司产品并融集资金，在孟州清风大街也设有牧马纸业，马龙生是负责人，也是推销产品募集资金。公司通过朋友介绍和办事处吸收群众的钱，给人家出具借据和付高于银行�利息。我在公司负责协调原材料采购、设备考察等外围工作，有群众来参观工厂我给他们介绍厂里的情况。我向马某1等人借款的500多万都是给公司里用的，借据是我写的，加盖有公司公章，这些借款是三个月一个期限，利息月息1.8%至2.5%，我在公司领取利息后直接付给客户了，我没有得提成。
本院认为，被告人慕鸿渊作为温县华荣包装材料有限公司的管理人员，违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，帮助公司实际控制人马义荣向社会不特定人员吸收资金，数额巨大，严重扰乱金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。慕鸿渊非法吸收的款项均由马义荣控制和支配，其在共同犯罪中起帮助作用，被告人辩称其系从犯的辩解意见，本院予以采纳。该有自首情节，且系从犯，依法减轻处罚；其有悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重�不良影响，可宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第三款之规定，判决如下：
被告人慕鸿渊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省焦作市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 谢 栋
审 判 员 孙文法
人民陪审员 崔东温
二〇一七年二月二十八日
书 记 员 张文静
附法律条款：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十二条第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。