重庆市渝中区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）中区法刑初字第00580号
公诉机关重庆市渝中区人民检察院。
被告人陈屈军，男，1963年11月5日出生于重庆市渝中区，汉族，中专文化，原系深圳鑫泽股权投资基金管理有限公司重庆分公司经。1995年6月16日因犯挪用公款罪被原四川省重庆市中级人民法院判处有期徒刑六年，1999年8月29日刑满释放。因犯信用卡诈骗罪，于2013年8月14日被抓获，同日被刑事拘留，同年9月11日被逮捕，同月27日被重庆市公安局渝中区分局监视居住，2015年1月20日被本院判处有期徒刑五年三个月，上诉后于2015年4月27日被重庆市第五中级人民法院裁定维持原判。因本案于2014年10月22日被重庆市公安局渝中区分局刑事拘留，同年11月21日被逮捕。现羁押于重庆市渝中区看守所。
重庆市渝中区人民检察院以渝中检刑诉（2015）481号起诉书指控被告人陈屈军犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭适用普通程序，于同年8月6日公开开庭审理了本案。审理过程中，公诉机关因需要补充侦查提出延期审理的建议，经合议庭评议，依法予以准许。重庆市渝中区人民检察院指派检察员崔全龙出庭支持公诉，被告人陈屈军到庭参加诉讼。现已审理终结。
重庆市渝中区人民检察院指控被告人陈屈军自2012年3月起，伙同丁某等人（另案处理）在重庆市渝中区观音岩中山一路某号E栋3-G成立深圳鑫泽股权投资基金管理有限公司重庆分公司，并担任该公司法定代表人和经理，全部负责公司的业务工作，在公司没有取得相应经营资质的情况下，以参与深圳鑫泽公司投资基金为由，采用面向社会不特定公众宣传投资�息回报等手段，与社会不特定公众签订委托投资管理合同，非法吸收公众资金1200余万元。
2014年10月22日，被告人陈屈军在被掌握其非法吸收公众存款罪行的情况下被公安民警电话通知到案，归案后如实供述其犯罪事实。
公诉机关当庭举示了相关书证，证人证言，被害人陈述，被告人供述等证据，以证明指控被告人陈屈军的犯罪事实。公诉机关认为，被告人陈屈军伙同他人违反国家金融管理法律法规，未经金融管理部门批准，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，其到案后如实供述自己的罪行，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款之规定判处。
被告人陈屈军对公诉机关指控的罪名无异议，但辩称自己未参与2012年4月6日之后对鑫泽公司重庆分公司的管理，对2012年4月6日之后非法吸收的公众存款不负责。
经审理查明，深圳鑫泽股权投资基金管理有限公司主要工作是向社会不特定人群宣传、吸收其存款，并许诺给予高额回报。2012年3月，深圳鑫泽股权投资基金管理有限公司法定代表人丁某到重庆与重庆客盈门电子商务中心负责人陈屈军商谈成立深圳鑫泽股权投资基金管理有限公司重庆分公司，由陈屈军任职重庆分公司经理。被告人陈屈军以深圳鑫泽股权投资基金管理有限公司的名义租赁位于重庆市渝中区中山一路某号E栋3-G作为重庆分公司的办公室，同时重庆客盈门电子商务中心的员工一同到重庆分公司继续工作，重庆分公司的主要工作是帮助总公司向社会不特定人群宣传、吸收其存款，并许诺给予高额回报。重庆分公司将其吸收的存款以及收据交给深圳鑫泽股权投资基金管理有限公司，深圳鑫泽股权投资基�管理有限公司又将合同（有公司的盖章和法定代表人丁某的签字）返回重庆分公司交给投资人。重庆分公司在没有股权、债券经营资格的情况下，以参与深圳鑫泽股权投资基金管理有限公司投资基金为由，先后招揽刘某某、秦某某等一百余名投资群众在该公司投资基金。现有87名被害人报案，重庆分公司非法吸收投资金额6122157元。
2014年10月22日，被告人陈屈军在被掌握其非法吸收公众存款罪行的情况下被公安民警电话通知到案。
另查明，被告人陈屈军于1995年6月16日因犯挪用公款罪被原四川省重庆市中级人民法院判处有期徒刑六年，1999年8月29日刑满释放。因犯信用卡诈骗罪，于2013年8月14日被抓获，同日被刑事拘留，同年9月11日被逮捕，同月27日被重庆市公安局渝中区分局监视居住，2015年1月20日被本院判处有期徒刑五年三个月，并处罚金五万元。一审宣判后，陈屈军不服提出上诉，2015年4月27日，重庆市第五中级人民法院以（2015）渝五中法刑终字第187号刑事裁定书裁定维持原判（刑罚尚未执行）。
上述事实，有公诉机关当庭举示并经庭审质证的下列证据证实：
1、受案登记表、立案决定书证实，公安机关于2014年3月21日对丁某涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。
2、深圳鑫泽股权投资基金管理有限公司工商登记信息证实，深圳鑫泽股权投资基金管理有限公司成立于2011年10月13日，负责人为丁某，公司经营范围为受托管理股权投资基金；受托资产管理，企业营销策划，企业管理咨询，投资管理咨询（不含金融、证券、保险、银行及法律、行政法规、国务院决定禁止、限制的项目）。
3、抓获经过证实，2014年10月22日，被告人陈屈军在被掌握其非法吸收公众存款罪行的情况下被公安民警电话通知到案。
4、户籍信息证实，被告人陈屈军的基本身份情况，具有完全刑事责任能力。
5、书证原四川省重庆市中级人民法院（1995）重刑初字第174号刑事判决书、刑满释放证明书证实，被告人陈屈军曾因犯挪用公款罪被判处有期徒刑六年的前科情况。
6、本院（2014）中区法刑初字第01548号刑事判决书及重庆市第五中级人民法院（2015）渝五中法刑终字第187号刑事裁定书证实，被告人陈屈军因犯信用卡诈骗罪被采取强制措施及判决的情况。
7、《任命书》、公安机关出具的关于陈屈军任命时间的情况说明、重庆市工商行政管理局档案信息服务中心渝中区查询点查询到的深圳鑫泽股权投资基金管理有限公司重庆分公司设立登记申请书及负责人信息证实，2012年4月17日，深圳鑫泽股权投资基金管理有限公司经过股东会议�定，在重庆市渝中区中山一路某号E-3-G成立深圳鑫泽股权投资基金管理有限公司重庆分公司，任命陈屈军为重庆分公司经理，负责分公司经营和日常工作。
8、公安机关出具的关于犯罪嫌疑人陈屈军在鑫泽公司重庆分公司任职期限的情况说明证实，丁某答复（1）自委任陈屈军担任鑫泽公司重庆分公司经理后，深圳总公司与重庆分公司之间在业务上是采取的承包方式，总公司没有委派他人来重庆分公司接替过陈屈军的重庆分公司经理职务。（2）自鑫泽公司重庆分公司2012年3月设立后，开始向社会群众宣传和吸收投资，因为自己在总公司（深圳）不认识重庆分公司的业务员和投资人，担心重庆分公司陈屈军、古某某私下谋骗总公司。所以自己曾于2012年6月左右派深圳总公司的陈某某到重庆分公司私下接触投资群众，主要是检查投资合同签订的真实性，和了解投资人对重庆分公司负责人的看法，并未让陈某某干涉和接替陈屈军重庆分公司经理职务。（3）在2012年6月左右，总公司有段时间联系不上陈屈军，就询问古某某，古某某答复是因为陈屈军在重庆因为涉及信用卡诈骗，被公安机关抓了。所以总公司要求古某某在业务上多联系投资客户，承担起重庆分公司的工作。
9、古某某U盘内发给鑫泽公司的电子邮件证实，从2012年3月到2012年7月期间，重庆市场一直有业务，而且客户数量特别多。现客户合同已有人到期和即将陆续到期，所以最近来办公室找我们的人很多，为了不影响我们的正常工作，现考虑到重庆这里的实际情况，特函告你们，需由古某某负责重庆地区客户的后期工作事宜，以便于当前的工作衔接，并由宋某和曹某配合古某某的工作。
10、委托管理协议、补充协议、报案表证实，被害人刘某某、�某某等87人提供的与鑫泽公司签订的委托管理协议，上述合同总金额6122157元。
11、鑫泽公司重庆分公司客户统计表及对照统计说明、鑫泽公司重庆分公司吸收投资款统计总表证实了鑫泽公司重庆分公司吸收公众存款的情况。
12、古某某、陈屈军、曹某某与丁某等人的银行流水明细、农行银行卡转支明细及资金情况证实，古某某的农行账户于2012年5月至2012年6月期间，向丁某账户转账1282000元，陈屈军农行账户与2012年2月至2012年3月向丁某和郑某某账户转账922040元，曹某某农行账户于2012年3月至2012年6月向丁某农行账户转账5721240元。
13、被害人倪某、秦某某、朱某某、李某某、成某某、周某某、谭某某、秦某某、华某、汪某某、淡某某、郭某某、陈某某等人的陈述证实，其在鑫泽公司重庆分公司投资的情况以及签订相应委托管理协议、补充协议、交款的情况。
14、证人曹某某的证言证实，我自2009年7月就在重庆客盈门电子商务中心工作，该中心的负责人是陈屈军，古某某任经理，当时是做电子商务，后来在2012年2月左右，陈屈军和古某某又和深圳一家叫深圳鑫泽股权投资管理有限公司一起在重庆成立分公司做私募股权，就把我们原来在重庆客盈门电子商务中心工作的员工也来做深圳鑫泽股权投资管理有限公司重庆分公司的私募业务。鑫泽重庆分公司在银中大厦三楼，陈屈军任经理，业务主要是古某某在管，业务员有我、宋某某、曹某、宋某、刘敏。当时负责收款是我姐姐曹某在收款，收的现金事后就交给我们几个业务员后由业务员转账给丁某，平时通过我的个人农业银行账户转给丁某的要多些。
2012年3月左右深圳公司的丁某和其他几个总公司的人，还有个外国人到重庆来给我们分公�的投资人讲过几次投资课，主要是宣传投资收益方面的内容，并散发过一些宣传资料。当时宣传的是投资的三倍收益。每月按月返还投资款的10%红利。后来在2012年7月公司就变更投资合同，宣传的是投资的品种是“天交所一号”和“港交所”的华泰基金。分公司给我们业务员的返还时按业务员个人招揽来的投资款10%返还给我们个人。
我农行账户是于2012年3月我在深圳鑫泽重庆分公司工作中开的户，主要是为了以后转款方便。这个账户中的大额存款和转存都是收取的投资款，转出的大额转支都是上交给深圳鑫泽公司老总丁某的投资款，从2012年3月16日到2012年6月29日，我个人账户转到丁某的账户有5721240元。
15、证人喻何佳的证言证实，我是德煌公司前台，该公司负责人是冯某某，冯某某负责处理鑫泽股权投资基金管理有限公司的遗留问题，主要是帮丁某处理投资者退款事项。
16、证人冯某某的证言证实，我是德煌公司法人代表，深圳鑫泽公司法人丁某委托我帮忙处理向重庆投资人退款事宜，并认识陈屈军和古某某。
17、同案人古某某的供述证实，我2012年3月到2012年6月在深圳鑫泽股权投资基金管理有限公司重庆分公司工作，该公司专门经营投资，在重庆主要是吸收社会上的投资。深圳鑫泽公司的法人是丁某，重庆分公司于2012年4月成立，经营地在渝中区观音岩银中大厦某栋E-3-G，分公司经理是陈屈军，管理人员是我。业务员有宋某某、刘某、宋某、曹某某等。
重庆分公司成立后，由我们分公司组织社会投资人来听投资课，来讲课的是深圳鑫泽股权投资基金管理有限公司派来的赵某某、黄某某、崔总和黄某给投资人讲课，丁某本人也来讲过课。讲课的目的是宣传深圳鑫泽股权�资基金管理有限公司在全球有矿山投资、公司还投资电视剧等项目，公司很有实力。宣传讲课的目的就是动员来听投资课的人投资深圳鑫泽公司的项目，投资项目是天津交易所和香港交易所。投资收益天交所一号基金，投资期限一年，收益50%，并且赠送30%的股权。投资人也可以介绍其他投资者来，每介绍一个人来可以提成6%到10%。
重庆分公司的业务主要收取投资人交来的投资款，投资款有现金和转账两种，我们收取投资人的现金后由我直接存入深圳鑫泽股权投资基金管理有限公司法人丁某的个人银行账户，极少几笔我存入深圳鑫泽公司的银行账户。我将款存入丁某指定的账户后，我将投资人名字和投资数额都上报给深圳公司，由深圳公司寄投资合同到重庆分公司在由我们通知投资人来领取和签字。我们没有建立财务账，只有流水账。流水账在我的U盘内保存起的。
18、同案人丁某的供述证实，我是深圳鑫泽股权投资基金管理公司法人代表。2012年初我公司的大客户经理黄某建议我在重庆的渝中区设立分公司，黄某说自己认识重庆渝中区一个公司的老总叫陈屈军，陈屈军的公司有人脉资源也在当地吸收社会资金，我便通过黄某的介绍来重庆认识了陈屈军和古某某。鑫泽公司重庆分公司给投资人的承诺是投资年收益30%到70%。
按我们的事先约定，我会按重庆分公司交给我的总额返还给陈屈军和古某某，分别是按投资款的30%返还重庆分公司，按吸收存款总额的15%再支付给黄奇。重庆分公司收到投资款后，由古某某将投资合同寄给我，再由我们公司出纳核对合同和收到的投资款，然后盖章寄回重庆分公司，再由陈屈军、古某某转交给投资人。重庆分公司来的收款我都是从我个人农业银行账户收的，支付返还是通过公司出纳的农业银行账户，主要是通过林某某、陈某某的农行账户支付。
从2012年5月和投资人签订投资合同开始，我是按投资额10%支付投资人红利，有的支付了10个月，有的支付了几个月，这个支付也是通过我们出纳直接支付给投资人，打到投资人银行卡上的。退还是通过冯某某退还的，我将款直接打给冯某某的农业银行账户，由冯某某在重庆给投资人退还，我自2013年7月开始我直接通过网银以我自己账户和陈某某农业银行账户转款给冯某某退还款500万左右。
19、被告人陈屈军的供述证实，鑫泽公司是2010年在深圳成立，在重庆设立分公司是2012年3月，经营地在重庆市渝中区中山一路某号E栋3-G，主要由我任鑫泽公司重庆分公司经理，古某某任理财顾问，具体负责接待客户，财务是黄某某具体负责收款和转款�鑫泽公司和丁某，钱某某、宋某某、曹某某是投资顾问。
当时丁某给我说在重庆设立分公司主要经营深圳财富中心的业务，具体就是投资天津交易所的1号基金，丁某说来重庆设立分公司主要是向社会融资。主要是通过业务员在外发传单宣传或通过业务员自己的关系招揽来投资人，投资人主要都是些老年人。
投资人来重庆分公司之后由公司的投资顾问接待介绍投资项目，介绍投资的项目是天津交易所的一号基金，是一个未上市的股权。我们告诉投资说我们总公司在全球由矿山投资、电视剧等项目，实力强，这次是投资天津交易所一号基金，投资期限是一年，收益是50%，并且赠送30%的股权，投资人也可以介绍其他投资人来，每介绍一个人来可以提成6%到10%。也就是说投资款在3.5万元以下的提成6%，7万元以上的按8%到10%的提成。投资人同意投资就和公司签订合同，这个合同我们分公司没有，也不和投资人签订，由投资人按照我们提供的鑫泽公司的银行账号和丁某本人的银行账号，由投资人直接通过银行存入鑫泽公司的银行账号和丁某本人的银行账号，再由丁某寄给投资人，我们分公司没有银行账号。投资人的本金和利润都由丁某支付给投资人。我们重庆分公司只负责招揽客户，和介绍项目和接待客户，帮助投资人将购买投资项目的投资款转给丁某。
上述证据，收集的程序合法，内容客观真实，且能相互印证，形成证据锁链，本院予以确认。
本院认为，被告人陈屈军伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经金融监管部门批准向社会不特定对象吸收资金，承诺在一定期限内还本付息，非法吸收公众存款6122157元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。重庆�渝中区人民检察院指控成立。关于被告人陈屈军所提自己对2012年4月6日之后非法吸收的公众存款不负责的辩解意见，经查，证人曹某某的证言及同案人丁某、古某某等人的供述证实，自陈屈军担任鑫泽公司重庆分公司经理后，深圳总公司与重庆分公司之间在业务上是采取的承包方式，总公司没有委派他人来重庆分公司接替过陈屈军的重庆分公司经理职务。故对上述辩解意见，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十九条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人陈屈军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金四十万元；与前�犯信用卡诈骗罪判处的有期徒刑五年三个月，并处罚金五万元数罪并罚；决定执行有期徒刑九年，并处罚金四十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年10月22日起至2023年9月6日止。）
二、被告人陈屈军于本判决发生法律效力之日起三十日内在其犯罪金额范围内连带退赔被害人经济损失。
上述罚金于退赔被害人款项后立即向本院缴纳。
如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 程 斌
人民陪审员 刘玉梅
人民陪审员 张 燕
二〇一五年十一月三十日
书 记 员 陈 希