唐山市路南区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）冀0202刑初13号
公诉机关唐山市路南区人民检察院。
被告人张喜军，男，1969年1月23日出生，汉族，初中文化程度，现住唐山市，唐山天拓投资有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月4日被唐山市公安局路南分局刑事拘留；2017年6月10日经唐山市路南区人民检察院批准于当日被唐山市公安局路南分局逮捕。现羁押于唐山市第一看守所。
河北省唐山市路南区人民检察院以唐南检刑诉〔2018〕12号起诉书、唐南检刑补诉〔2018〕1号补充起诉决定书指控被告人张喜军犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，唐山市路南区人民检察院指派检察员王志凯出庭支持公诉，被告人张喜军到庭参加了诉讼，现已审理终结。
唐山市路南区人民检察院指控：2013年10月16日，被告人张喜军注册成立唐山天拓投资有限公司，并担任该公司法定代表人、执行董事兼经理，公司先后租赁唐山市西电路65号、风华时代3楼1门101室作为办公地点，公司核定经营范围为对国家允许行业的非金融性投资。2014年1月至2015年12月，被告人张喜军伙同唐山天拓投资有限公司王新、刘金萍、刘金华等经营参与人，在唐山市路南区福乐园社区、办公地点等地通过员工介绍、对外公开宣传高息等方式，向社会不特定群众借款，根据借款3个月至1年时间长短承诺月息1.5%至2%不等，公司先后向赵锡成、马爱玲等25人非法吸收存款合计人民币396.5万元，返回利息人民币29.742万元，至今给被害人造成实际损失人民币366.758万元。案发后，吸收资金去向不明。
公诉机关当庭出示了案件来源、抓获经过、唐山天拓投资有限公司工商登记资料及营业执照、借款合同、汇款及返息凭据等书证、证人证言、被害人陈述、被告人张喜军的供述与辩解、辨认笔录、户籍信息、办案说明等证据材料，认为被告人张喜军伙同他人违反国家金融管理法规以高息借款名义向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。
被告人张喜军辩称其虽然是唐山天拓投资有限公司法定代表人，但是其对于公司非法吸收公众存款的情况不清楚，也从未占有吸收钱款。
经审理查明：被告人张喜军于2013年10月16日注册成立唐山天拓投资有限公司，并担任该公司法定代表人、执行董事兼经理职务，公司经营范围为”对国家允许行业的非金融性投资”。唐山银监分局未给唐山天拓投资有限公司办理金融许可证，未批准其从事银行业金融机构业务。公司注册成立后，先后由刘金华、刘金萍、王新（冒名为李经理）担任公司总经理。2014年1月至2015年12月，被告人张喜军伙同王新、刘金萍、刘金华以唐山天拓投资有限公司的名义，通过在唐山市路南区福乐园社区、办公地点等地以员工介绍、投放广告等形式对外宣传，通过签订借款、担保借款合同承诺高息的形式，先后向赵锡成、马爱玲等人非法吸收存款合计人民币394.5万元。
另查明，2017年3月28日唐山市公安局路南分局扣押被告人张喜军名下×××大众牌小型轿车一辆。
上述事实，有经庭审质证、认证的下列证据证实，足以认定：
一、案件来源、到案经过、受案登记表、立案决定书、拘留证、拘留通知书、变更羁押期限通知书、提请批准逮捕书、批准逮捕决定书、逮捕证、逮捕通知书，证实被告人张喜军到案情况及被采取强制措施情况。
二、被告人张喜军供述，证实王新和其商量用其名字开一家投资公司向社会吸收资金，月息二分左右，吸收的钱用于王新购买铁粉。其是天拓公司的法人，公司成立之初由刘金华负责具体的事务，刘金华离开公司后公司具体事务由刘金萍负责。天拓公司吸收资金有现金还有转账。转账的话应该是转到其的账户上，其在中国农业银行、工商银行、交通银行、建设银行都有账户，都是天拓公司成立前后开的卡。天拓公司共吸收本金300万左右，大约有70人左右。大约2015年秋天，天拓公司不能支付投资人利息和本金，王新给其送铁粉的单子，要其对投资人说有钢厂的钱款，一旦钢厂还钱，就能支付投资人的钱。当时给投资人开会除了其和刘金萍，还有王新在场。车牌号×××大众牌轿车是用其名字购买的，但是是王新出钱购买的，购买以后一直由王新的前妻刘金萍开着。
三、证人证言
（一）孟某证言，证实其2014年在公交车上看到天拓公司的广告，其去天拓公司投了三万元现金，月息1.8%。
（二）张朝合证言，证实天拓公司福乐园店门口有条幅宣传，而且进门有奖，在公交车上有广告。其在2014年10月10日向天拓公司投资了6万元，月息2%，借款期限为一年，现天拓公司已无法返还其借款和利息。
（三）唐晓辰证言，证实其在天拓公司负责文员的职位，公司法人是张喜军，第一任经理是刘金华，第二任经理是刘金萍，工作到2015年12月，这时开始资金紧张。张喜军带着第三任经理李经理到公司去跟我们说以后有事联系李经理。天拓公司给投资人返利息和本金是由刘金华操作，刘金华不在时由刘金萍操作，公司使用的账号全是张喜军的。
（四）翁丽艳证言，证实其从2013年天拓公司刚开张到2014年3、4月份在天拓公司上班，上班期间是刘金华实际经营天拓公司，她有张喜军银行卡的网银密码和支付U盘，负责公司的现金和账目。天拓公司在福乐园小区居民楼里发过传单，还有在公交车上有广告，投资人都是通过广告来的公司。
四、书证
（一）转账及现金收据、借款合同、转账汇款凭证及张喜军名下银行账户资金往来明细，证实唐山天拓投资有限公司非法吸收公众存款的情况。
（二）唐山天拓投资有限公司营业执照、工商登记资料，证实被告人张喜军于2013年10月16日注册成立唐山天拓投资有限公司，并担任该公司法定代表人、执行董事兼经理职务，公司经营范围为”对国家允许行业的非金融性投资”。
（三）房租租赁合同，证实唐山天拓投资有限公司先后租赁唐山市西电路65号、风华时代3楼1门101室作为办公地点。
（四）辨认笔录，证实张喜军为唐山天拓投资有限公司法定代表人，刘金华、刘金萍、王新担任公司总经理。
（五）张喜军常住人口基本信息，证实被告人张喜军的身份情况。
（六）唐山市公安局路南分局查封通知书回执，证实2017年3月28日，唐山市公安局路南分局扣押被告人张喜军名下×××大众牌小型轿车一辆。
本院认为，被告人张喜军违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。唐山市路南区人民检察院指控被告人张喜军犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，罪名成立。对于被告人张喜军所提其对于公司非法吸收公众存款的情况不清楚的辩解，经查，被告人张喜军作为唐山天拓投资有限公司的法定代表人，公司非法吸收公众存款所使用的借款合同均有被告人张喜军的盖章及捺印，且被告人张喜军多次到公司的经营场所并会见过投资人，故对其此项辩解不予采纳。对于被告人张喜军所提其并未占有非法吸收的钱款的辩解意见，因非法吸收的钱款均汇入被告人张喜军的银行账户内，其是否实际占有并控制不属于非法吸收公众存款罪的犯罪构成要件，不影响被告人张喜军成立非法吸收公众存款罪，故对被告人的此项辩解不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张喜军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币15万元（刑期从判决执行之日起计算，判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月4日起至2021年5月3日止，罚金限判决生效后十日内缴纳）。
二、对依法扣押的涉案×××大众牌小型轿车移送执行机关依法变现后按比例返还各被害人，不足部分继续向被告人张喜军追缴并退赔各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 王瑞华
人民陪审员 李凤平
人民陪审员 吴志平
二〇一八年四月九日
书 记 员 于静雅