苏州市吴中区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）吴刑二初字第0420号
公诉机关苏州市吴中区人民检察院。
被告人汪传国，原系哈尔滨天业高新技术产业有限公司苏州分公司负责人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年8月9日被刑事拘留（同月8日被羁押），同年9月14日被逮捕，2013年1月22日由苏州市公安局吴中分局决定取保候审，同月27日由苏州市吴中区人民检察院决定继续取保候审，同年11月21日由本院决定继续取保候审。
辩护人葛勤勤，江苏益友天元律师事务所律师。
苏州市吴中区人民检察院以吴检诉刑诉（2013）947号起诉书指控被告人汪传国犯非法吸收公众存款罪，于2013年11月19日向本院提起公诉并建议适用简易程序。本院于2014年1月3日依法转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。苏州市吴中区人民检察院指派代理检察员刘庆出庭支持公诉。被告人汪传国及其辩护人均到庭参加诉讼。审理中，本院根据公诉机关建议延期审理两次。现已审理终结。
苏州市吴中区人民检察院指控，被告人汪传国经哈尔滨天业高新技术产业有限公司的法定代表人李某甲（另案处理）的授权、指示，于2011年11月至2012年5月期间，对外宣传哈尔滨天业高新技术产业有限公司拥有电动车生产基地、油田等项目，并以开发项目需要融资为名，以借款给该公司能够获得5-6%高额月息为诱饵，先后吸收了高某甲、李某乙、葛某甲等19人出借的款项，合计人民币共计1370.5万元。公诉机关认为，被告人汪传国的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人汪传国归案后如实供述罪行，可以从轻处罚。
被告人汪传国及其辩护人对起诉书指控的罪名均无异议，但提出高某甲、李某丙、李某乙、马某、陆某均系被告人汪传国的朋友，系特定对象，介绍上述五人投资天业公司的行为不属于非法吸收公众存款；因公司有投资金额15%的返利，故认定非法吸收公众存款的金额中应扣除15%；高某甲是天业公司苏州分公司的副总经理，郑某、葛某甲、江某、许某、朱某、豆某的存款均是高某甲吸收的，被告人汪传国不应为此承担责任。
被告人汪传国的辩护人还提出汪传国有自首情节，在犯罪中系从犯地位，系初犯，案发后积极退赔了被害人的部分经济损失，取得了被害人的谅解，请求本院从轻处罚并宣告缓刑。
经审理查明：
被告人汪传国在哈尔滨天业高新技术产业有限公司（以下简称“天业公司”）的法定代表人李某甲（另案处理）的授权下，于2011年11月至2012年5月期间，成立了天业公司苏州分公司，对外宣传天业公司拥有电动车生产基地、油田等项目，以开发项目需要融资为名，承诺借款给该公司能够获得5%-6%的高额月息及投资或介绍他人投资可获取“返点费”为诱饵，先后吸收了高某甲、李某乙、葛某甲等19人出借的款项，合计人民币1370.5万元，造成上述被害人损失共计人民币1234.39万元。具体分述如下：
1、2011年11月至2012年5月期间，被告人汪传国采用上述方式，通过约定高额月息，多次向李某乙及经李某乙介绍的归某、金某、周某甲、王某、伍某、高某乙、潘某非法吸收存款共计人民币502.5万元，造成上述被害人损失共计人民币471.15万元。
2、2012年1月至同年4月期间，被告人汪传国采用上述方式，通过约定高额月息，多次向高某甲及经高某甲介绍的葛某甲、郑某、豆某、江某、许某、朱某非法吸收存款共计人民币530万元，造成上述被害人损失共计人民币473.4万元。
3、2012年3月至同年5月期间，被告人汪传国采用上述方式，通过约定高额月息，多次向陆某及经陆某介绍的葛某乙非法吸收存款共计人民币98万元，造成上述被害人损失共计人民币91.84万元。
4、2012年1月至同年3月期间，被告人汪传国采用上述方式，通过约定高额月息，向马某非法吸收存款共计人民币40万元，造成其损失人民币33万元。
5、2012年1月至同年3月期间，被告人汪传国采用上述方式，通过约定高额月息，向李某丙非法吸收存款共计人民币200万元，造成其损失人民币165万元。
被告人汪传国归案后如实供述了上述事实。
上述事实，有公诉机关提供的下列证据证实：
1、发破案经过、抓获经过证实了本案的案发及被告人汪传国被公安机关抓获的情况。
2、被害人高某甲、李某乙、葛某甲、归某、金某、王某、伍某、高某乙、潘某、郑某、江某、许某、朱某、周某甲、陆某、葛某乙、马某、李某丙的陈述笔录证实，被告人汪传国本人或通过他人向上述被害人宣传天业公司的项目需要融资，并承诺高额月息，向上述19名被害人吸收存款共计1370.5万元，造成上述被害人损失共计1234.39万元。
其中被害人高某甲的陈述笔录还证实，2011年11或12月，汪传国提出想在苏州开一家分公司，目的是为天业总公司融资，再用融资的钱在苏州开一家电池厂，并承诺让其当厂长。2012年3月，苏州分公司正式成立，汪传国是苏州分公司的负责人，任总经理，其是副经理。分公司主要以总公司现有的项目、将来的前景及公司的实力等名义融资。投资人投资后，总公司会将盖有公司公章及李某甲私章的协议及收据寄回给分公司，分公司对介绍他人来投资是有投资金额5%的奖励的，故其介绍了葛某甲、郑某、豆某、江某、许某、朱某向天业公司投资；被害人李某乙的陈述笔录还证实了经其介绍，归某、金某、周某甲、王某、伍某、高某乙、潘某向天业公司投资，其因此拿到“返点费”的事实。被害人陆某的陈述笔录还证实了经其介绍，葛某乙向天业公司投资，其因此拿到“返点费”的事实。
3、证人证言：
（1）证人李某甲的证言笔录证实，其是天业公司的董事长及法定代表人，2011年因汪传国投资天业公司与汪传国相识。2012年初，汪传国与其商量，在苏州成立一家分公司，一方面通过融资来解决天业公司的资金困难，另一方面可将部分融资的钱投资在苏州开设电池厂，其授权汪传国在苏州注册成立分公司，由汪传国做分公司负责人，苏州分公司融资的月利率为4-5%，这个回报率是汪传国汇报给其后，其同意。苏州分公司吸收到的资金70%-75%都是交给总公司的，大概共吸收到1000多万，其中转给其的不超过500万，另外其让汪传国转给他人100余万，共计600多万，这些钱都投资到项目上了。经其同意，苏州分公司融资借款都出具印有总公司公章及其法人章的借款协议及收据。
（2）证人石某的证言笔录证实，其是天业公司苏州分公司财务室的员工，负责整理报表。分公司负责人是汪传国。其公司以高利息吸收资金入股，发展客户后，客户与总公司签订协议，协议客户和总公司各一份。北京总公司收到客户资金后会把客户情况告知其，其就将信息录入自己电脑的表格内，制作成“开票存根一览表”，记载了吸收的资金及借款期限。
4、书证：
（1）借款协议、收据、石某制作的“开票存根一览表”证实了上述借款的时间、期限、约定利息及金额。
（2）被告人汪传国的户籍证明证实了被告人汪传国的身份情况。
（3）天业公司的企业法人营业执照、组织机构代码证、天业公司苏州分公司的企业档案查询单、天业公司苏州分公司的营业执照证实了天业公司及天业公司苏州分公司的基本情况。
5、被告人汪传国当庭供述证实，经李某甲授权，其设立了天业公司苏州分公司，对外宣传天业公司拥有电动车生产基地、油田等项目，以开发项目需要融资为名，承诺借款给该公司能够获得5%-6%的高额月息及介绍他人投资可获取“返点费”为诱饵，先后吸收了高某甲、李某乙、葛某甲等19人出借的款项约1000余万元，上述款项扣除介绍人的返点费均汇入李某甲或李某甲指定的账户上。
上述证据，经庭审质证，均具有证明效力，本院予以确认。
另查明，案发后，被告人汪传国分别向被害人金某、潘某、高某甲、江某、郑某、周某甲、葛某甲、许某、李某乙、陆某、周某乙、马某退出了违法所得人民币436000元、5000元、10000元、5000元、30000元、20000元、10000元、30000元、500000元、6000元、55000元、110000元，共计人民币1217000元，并取得了大部分被害人的谅解。
上述事实，有辩护人提供的相关收条、申请书等证据予以证实，足以认定。
关于被告人汪传国及辩护人提出的高某甲、李某乙、陆某、马某、李某丙均系被告人汪传国的朋友，系特定对象，介绍上述五人投资天业公司的行为不属于非法吸收公众存款的意见，经查，被告人汪传国在李某甲的授意下成立天业公司苏州分公司，被告人汪传国直接或通过朋友向上述五人宣传天业公司的电动车生产基地、油田等项目，并许以高额利息，提出借款要约，同时，被告人汪传国以公司承诺返利为诱饵，通过高某甲、李某乙、陆某向他人非法吸收存款，短期内即多达十余人、金额上千万元，放任吸收存款对象的社会辐射面不断扩大，具有向社会不特定对象吸收存款的特性。故被告人汪传国及其辩护人提出的上述意见与事实、法律不符，不予采纳。
关于被告人汪传国及其辩护人提出因公司有投资金额15%的返利，故认定非法吸收公众存款的金额中应扣除15%的意见，经查，本案非法吸收公众存款的数额应以被告人汪传国所吸收的资金全额计算，且数额均有被害人陈述、证人证言及相关的借款协议、收据、开票存根单等书证相互印证，足以证实，事后返利部分依法仅能作为量刑情节予以酌情考虑。故被告人汪传国及辩护人的上述意见与法律规定不符，不予采纳。
关于被告人汪传国及其辩护人提出的高某甲是天业公司苏州分公司的副总经理，郑某、葛某甲、江某、许某、朱某、豆某的存款均是高某甲吸收的，被告人汪传国不应为此承担责任的意见，经查，被告人汪传国通过高某甲向郑某等上述六人宣传天业公司的融资项目，高某甲的行为实为被告人汪传国向社会公开宣传天业公司吸收资金的一种形式，故被告人汪传国仍应为上述吸收资金的行为承担责任。被告人及辩护人提出的上述意见与事实、法律不符，不予采纳。
本院认为，被告人汪传国伙同他人，未经中国人民银行批准，以高额回报为诱饵，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人汪传国犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，予以支持。关于被告人汪传国是否应作为单位犯罪的直接责任人员追究刑事责任，经查，天业公司设立后以实施非法吸收公众存款为主要活动，被告人汪传国系在李某甲的授意下实施非法吸收公众存款的行为，不以单位犯罪论处，故被告人汪传国作为个人为其非法吸收公众存款的行为承担刑事责任。
本案属共同犯罪，被告人汪传国在共同犯罪中积极实施犯罪行为，起主要作用，系主犯，但其作用小于李某甲，可酌情从轻处罚。被告人汪传国归案后如实供述其罪行，可以从轻处罚。被告人汪传国退出了部分违法所得，可酌情从轻处罚。关于被告人汪传国的辩护人提出被告人汪传国系自首的意见，经查，被告人汪传国系公安机关掌握线索后将其抓获，不符合法律规定的自动投案的自首构成要件，故辩护人提出的上述意见与事实不符，不予采纳。关于被告人汪传国的辩护人提出被告人汪传国系从犯的意见，经查，被告人汪传国在李某甲的授意下，负责苏州地区的集资事宜，包括公开宣传、吸收资金、向介绍人返利、分发红利等，均系积极实施犯罪行为的表现，其在共同犯罪中应系主犯，故辩护人提出的上述意见与事实不符，不予采纳。被告人汪传国的辩护人提出被告人汪传国系初犯，案发后积极退赔了被害人的部分经济损失，取得了被害人的谅解，请求本院从轻处罚的意见，予以采纳，但其提出请求本院宣告缓刑的意见，根据被告人汪传国的犯罪性质及情节，不予采纳。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人汪传国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金于本判决生效后一个月内缴纳并上缴国库。）
二、继续追缴本案尚未退赔的赃款发还各相关被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 寅
人民陪审员 叶 莉
人民陪审员 顾凯健
二〇一四年九月一日
书 记 员 张 艳