安徽省安庆市迎江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）迎刑初字第00154号
公诉机关安庆市迎江区人民检察院。
被告单位马鞍山市某某冶金工业材料有限公司，住所地安徽省马鞍山市当涂经济开发区，法定代表人徐某某。
诉讼代表人李甲，男，35岁，安徽省马鞍山市某某冶金工业材料有限公司副总经理。
被告单位马鞍山市某某工贸有限公司，住所地安徽省马鞍山市经济技术开发区，法定代表人陈某某。
诉讼代表人李乙，男，47岁，马鞍山市某某工贸有限公司副总经理。
被告单位马鞍山某某涂料有限公司，住所地安徽省马鞍山市当涂经济开发区，法定代表人朱某某。
诉讼代表人刘某，男，51岁，马鞍山某某涂料有限公司副总经理。
被告人朱某某，男，1966年5月24日出生于安徽省马鞍山市，汉族，研究生学历，上海某某有限公司董事长，住马鞍山市雨山区。因涉嫌单位行贿罪，于2014年5月1日被安庆市迎江区人民检察院监视居住，同年5月9日被变更强制措施执行刑事拘留，同年5月26日被依法执行逮捕，同年7月24日经安庆市人民检察院决定延长羁押期限1个月。现羁押于安庆市看守所。
辩护人崔建华，安徽振风律师事务所律师。
辩护人张健，安徽明博律师事务所律师。
本案由安徽省高级人民法院指定管辖，安庆市迎江区人民检察院以迎检刑诉（2014）103号起诉书指控被告单位马鞍山市某某工业材料有限公司（以下简称某甲公司）、马鞍山市某某工贸有限公司（以下简称某乙公司）、马鞍山某某涂料有限公司（以下简称某丙公司）及被告人朱某某犯单位行贿罪于2014年11月24日向本院提起公诉。本院适用简易程序，依法组成合议庭，于2014年12月9日公开开庭审理了本案。安庆市迎江区人民检察院指派检察员郑天玉出庭支持公诉，被告单位某甲公司、某乙公司、某丙公司的诉讼代表人李甲、李乙、刘某、被告人朱某某及其辩护人崔建华、张健到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
安庆市迎江区人民检察院指控：被告单位某甲公司、某乙公司、某丙公司、被告人朱某某在向马钢（集团）控股有限公司（以下简称马钢集团）及其控股的马鞍山钢铁股份有限公司（以下简称马钢公司）以及下属相关单位销售泡沫渣抑制剂、电工钢涂料等业务过程中，为了获取相关人员在业务上的关照，为其公司谋取不正当利益，先后多次向马钢公司相关人员行贿，共计135万元人民币，36.5万元港币，6000美金以及价值人民币5.6万元的购物卡。
公诉机关认为：被告单位某甲公司、某乙公司、某丙公司、被告人朱某某在企业经营过程中，为获得马钢集团及其控股的马钢公司以及下属相关单位相关人员在销售泡沫渣抑制剂、电工钢涂料等业务上的关照，为其公司谋取不正当利益，多次向马钢公司相关人员行贿，金额累计135万元人民币，36.5万元港币，6000美金以及价值人民币5.6万元的购物卡，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人朱某某归案后，能如实供述自己的罪行，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告单位某甲公司、某乙公司、某丙公司对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。
被告人朱某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，且自愿认罪。其辩护人的辩护意见是：检察机关仅掌握了朱某某的小部分犯罪事实，朱某某在被追诉前主动如实交代了大部分未被掌握的同种犯罪事实，无前科劣迹、案发后积极退赃、建议法庭根据以上情节，对被告人朱某某减轻或从轻处罚，并适用缓刑。
经审理查明：被告单位某甲公司于2001年7月注册成立，法定代表人是徐某某。被告某乙单位公司于2000年7月注册成立，法定代表人是朱某某，后变更为陈某某，朱某某是上述两公司主要出资人和实际控制人。被告单位某丙公司于2007年8月注册成立，法定代表人是朱某某。
被告人朱某某在经营某甲公司、某乙公司和某丙公司企业过程中，为获得马钢集团及其控股的马钢公司以及下属相关单位相关人员在签订销售泡沫渣抑制剂、电工钢涂料买卖合同等业务上的关照，为上述公司谋取不正当利益，先后以单位名义多次向马钢公司相关人员行贿，行贿金额累计135万元人民币，36.5万元港币，6000美金以及价值人民币5.6万元的购物卡。具体单位行贿的事实如下：
1.被告人朱某某为了获取马钢公司炉料供销公司原副总经理杜某某在业务上的关照，为其公司谋取不正当利益，以各种名义先后多次向杜某某行贿，金额累计人民币5万元。具体事实如下：
（1）.2007-2009年每年春节前，被告人朱某某均以过节名义，在马鞍山某公园对面杜某某家楼下送给杜某某人民币1万元。三年间，累计送给杜某某人民币3万元，杜某某均收下。
（2）.2007年中秋节前，被告人朱某某在上述同一地点送给杜某某人民币2万元，杜某某收下。
2.被告人朱某某为了获取马钢公司第一钢轧总厂原厂长汤某某在业务上的关照，为其公司谋取不正当利益，以各种名义先后多次向汤某某行贿，金额累计人民币33.5万元，12.5万元港币，5000美金。具体事实如下：
（1）.2006年左右，被告人朱某某在马鞍山湖南西路708号大文尚座其办公室内，送给汤某某20万元人民币，帮其支付位于马鞍山大马院内的一套小产权房的购房差价，汤某某收下。
（2）.2011年春节前，汤某某在上海给女儿买房子时，通过电话向朱某某借款15万元人民币作为定金，被告人朱某某遂向汤某某提供的账户上转账15万元人民币。汤某某回马鞍山后将15万元人民币还给朱某某时，被告人朱某某从中拿出10万元送给汤某某，汤收下。
（3）.2012年9月份，汤某某女儿在上海结婚时，被告人朱某某在婚礼现场送给汤某某10万元港币，汤某某收下。
（4）.2004-2008年每年春节、中秋节前，被告人朱某某均以过节名义，到汤某某办公室或者请其在饭店吃饭，每次送给汤某某现金人民币或港币3000元（春节前）、2000元（中秋节前）或者等值的购物卡。五年间，累计送给汤某某1万元港币，1.5万元人民币或者购物卡，汤某某均收下。
（5）.2009-2012年每年春节、中秋节前，被告人朱某某均以过节名义，到汤某某办公室或者请其在饭店吃饭，借此送给汤某某现金。除其中1次送给汤某某5000美金外，其他7次均送给汤某某5000元人民币或者港币。四年间，累计送给汤某某2万元人民币、1.5万元港币和5000美金，汤某某均收下。
2013年3月初，汤某某妻子向朱某某退还5万元人民币，朱某某收下，并出具了收条。
3.被告人朱某某为了获取马钢集团原副总施某某在业务上的关照，为其公司谋取不正当利益，以各种名义先后多次向施某某行贿，金额累计人民币88.5万元，23万元港币，价值5万元人民币的购物卡。具体事实如下：
（1）.2000-2004年每年春节、中秋节前，被告人朱某某均以过节名义，在施某某居住的马鞍山某小区楼下或其家中，送给施某某价值人民币5000元的购物卡。五年间，累计10次送给施某某价值5万元人民币的购物卡，施某某均收下。
2005-2009年每年春节、中秋节前，朱某某均以过节名义，在上述同一地点，送给施某某2万元港币（春节前）和1万元港币（中秋节前）。五年间，累计10次送给施某某15万元港币，施某某均收下。
2010-2014年每年春节、中秋节前，朱某某均以过节名义，在上述同一地点，送给施某某人民币1万元。五年间，累计9次送给施某某人民币9万元，施某某均收下。
（2）.2003年，被告人朱某某出资8万元人民币，帮施某某找装修队伍装修其位于马鞍山某小区的房子，施某某事后同意。
（3）.2006年元旦前后，被告人朱某某在施某某家楼下送给其人民币10万元，施某某收下。
（4）.2007年8月的一天，被告人朱某某在施某某家楼下以祝贺施某某女儿考上大学名义送给其人民币20万元，做为其女儿在英国读书期间的开销，施某某收下。
（5）.2008年6月的一天，施某某患病在马钢医院动手术期间，被告人朱某某在马钢医院送其人民币5000元。
（6）.2009年5、6月的一天，施某某去澳大利亚考察前，被告人朱某某在北京一饭店请其吃饭，饭后送施某某回酒店时，朱某某送给其2万元港币，施某某收下。
（7）.2012年元旦，施某某搬入上海浦东新居后，被告人朱某某在施某某上海家中以祝贺乔迁之喜名义送给其人民币1万元，施某某收下。
（8）.2012年3月一天晚上，被告人朱某某在施某某马鞍山某小区家中送给其人民币40万元，施某某收下。
（9）.2012年5月份左右，被告人朱某某前往浙江某地为施某某母亲祝寿，席间送给施某某2万元港币的红包，施某某收下。
（10）.2012年12月1日，被告人朱某某在马鞍山田园饭店给施某某祝贺60岁生日，席间送给施某某2万元港币，施某某收下。
（11）.2013年7月份的一天晚上，施某某去澳大利亚考察前，被告人朱某某请其吃饭，饭后送施某某回家时，朱某某在车上送给其2万元港币，施某某收下。
4.被告人朱某某为了获取马钢公司技术中心原副主任张某某在业务上的关照，为其公司谋取不正当利益，以各种名义先后多次向张某某行贿，金额累计8万元人民币，1万元港币，1000美金，价值人民币6000元的购物卡。具体事实如下：
（1）.2006年春节前，被告人朱某某为了在马钢公司销售电工钢涂料，邀请施某某、张某某等人吃饭，饭前，朱某某送给张某某3000元人民币的购物卡，张某某收下。
（2）.2007年春节前，朱某某请施某某、张某某等人吃饭，饭前朱某某送给张某某价值人民币3000元的购物卡，张某某收下。
（3）.2008年春节前一次聚会后，朱某某送给张某某1000美金，张某某收下。
（4）.2009年春节前的一天，在马钢技术中心张某某的办公室，朱某某送给张某某1万元人民币，张某某收下。
（5）.2010年春节前的一天，在上述同一地点，朱某某送给张某某1万元人民币，张某某收下。
（6）.2010年中秋节前的一天，在上述同一地点，朱某某送给张某某1万元人民币，张某某收下。
（7）.2011年春节前的一天，在上述同一地点，朱某某送给张某某1万元港币，张某某收下。
（8）.2011年中秋节前的一天，在上述同一地点，朱某某送给张某某1万元人民币，张某某收下。
（9）.2012年春节前的一天，在上述同一地点，朱某某送给张某某1万元人民币，张某某收下。
（10）.2013年春节前的一天，朱某某在其位于马鞍山安业房地产公司的办公室楼下，送给张某某1万元人民币，张某某收下。
（11）.2013年中秋节前的一天，朱某某在其位于马鞍山安业房地产公司的办公楼8楼，送给张某某1万元人民币，张某某收下。
（12）.2014年春节前的一天，朱某某在其位于马鞍山安业房地产公司的办公楼下，送给张某某1万元人民币，张某某收下。
案发后，被告人朱某某主动向检察机关退缴不正当财产性利益人民币100万元（其中20万元已随案移送本院）。
另经审理查明：在单位行贿总金额中，某甲公司占行贿金额50%，某乙公司和某丙公司各占行贿金额25%。三家公司在行贿后共获取了不正当财产性利益100万元。
2014年4月30日，被告人朱某某在检察机关如实交代了自己对马钢公司相关人员行贿的大部分未被掌握的同种犯罪事实。2014年5月1日，安庆市迎江区人民检察院决定对其立案侦查。
本案审理过程中，本院委托被告人朱某某居住地所在的司法部门对其进行社区影响评估，经评估，司法部门认为朱某某具备矫正条件。
上述事实，有公诉机关提交经庭审举证、质证的下列证据予以证实：
一、书证
1.某甲公司、某乙公司和某丙公司的工商注册资料，证明该三公司名称、住所地、法定代表人、企业性质、公司的实际控制人等基本情况。
2.户籍证明，证实被告人朱某某的身份情况，具备完全刑事责任能力。
3.马钢集团出具的情况说明，证实马钢集团是安徽省省属国有企业，马钢公司是马钢集团控股的上市公司，马钢第一钢轧总厂、马钢第二钢轧总厂、马钢第三钢轧总厂、马钢第四钢轧总厂、马钢技术中心、马钢原燃料采购中心（原马钢炉料供销公司）是马钢公司的下属单位。
4.马钢公司的任职文件及相关材料证实，汤某某、施某某、张某某、杜某某（四名涉案人员）的任职情况。
5.某甲公司、某乙公司和某丙公司的炉料买卖合同、供货合同及业务往来明细账，证实马钢公司与某甲公司、某乙公司和某丙公司的业务往来情况。
6.归案经过，证实被告人朱某某到案经过及在被追诉前如实交代了自己对马钢公司相关人员行贿的大部分未被掌握的同种犯罪事实。
7.安庆市迎江区人民检察院扣押清单，证实被告人朱某某主动代单位退出不正当财产性利益人民币100万元。
二、证人证言
1.证人杜某某证言
证实：杜某某总共收受被告人朱某某5万元现金，朱某某送钱的目的是为了让炉料公司采购他的泡沫渣抑制剂，让其公司供货时限能够长一点。
2.证人汤某某证言
证实：汤某某收受被告人朱某某5000美元，33.5万元人民币，12.5万元港币，朱某某送钱的目的是为了得到其照顾，使汤某某确保泡沫渣抑制剂计划使用量，对超过产品计划用量表示认可。另朱某某为其公司销售泡沫渣抑制剂，共获利人民币约300多万元。
3.证人施某某证言
证实：施某某共收受了被告人朱某某88.5万元人民币，23万元港币和价值人民币5万元的购物卡，朱某某送钱的目的，一是朱某某公司泡沫渣抑制剂进入马钢必须经过施某某的签字；二是在抑制剂试用和批号使用评估中给有关领导打了招呼，使朱某某的产品进入马钢使用；三是朱某某因为施某某的关照，其公司垄断了对马钢的抑制剂供应；四是在朱某某供应电工钢涂料试用期，因质量问题停用，由施某某协调，最后顺利进入马钢。
4.证人张某某证言
证实：张某某收受被告人朱某某6000元购物卡，1000美元，1万元港币和8万元人民币，朱某某送钱目的，一是张某某向马钢公司推荐了朱某某的某丙公司；二是当该公司产品出现问题时，张某某及时提供信息及提供技术指导和技术改进。
5.证人邱某某（马钢第三钢轧总厂原厂长）证言
证实：朱某某为其公司销售泡沫渣抑制剂，共获利人民币约200多万元。
三、被告人朱某某的供述与辩解
证实：被告人朱某某交待的对马钢公司相关人员行贿的事实，与起诉书指控是一致。其行贿目的：一是为了保证自己公司产品泡沫渣抑制剂的独家供应和供应量，对超出的计划用量表示认可；二是在产品出现质量问题时，相关人员能帮其协调；三是在电工钢绝缘涂料的试用和使用份额方面提供帮助。另在单位行贿总金额中，某甲公司占行贿金额50%，某乙公司和某丙公司各占25%。三家公司在行贿后均获取了不正当财产性利益，共计人民币100万元。
四、同步录音录像11张。证实检察机关取证程序合法，无刑讯逼供，引供、诱供行为。
五、社区影响评估意见书，证实被告人朱某某具备社区矫正条件。
上述证据均经当庭举证，并经庭审质证，各证据之间互相印证，且证据来源合法，本院予以确认。
本院认为：被告单位马鞍山市某某冶金工业材料有限公司、马鞍山市某某工贸有限公司、马鞍山某某涂料有限公司，为谋取不正当利益，先后多次向国家工作人员行贿，金额累计135万元人民币，36.5万元港币，6000美金以及价值人民币5.6万元购物卡，情节严重，在单位行贿总金额中，某甲公司占行贿金额50%，某乙公司和某丙公司各占25%，其行为分别构成单位行贿罪。被告人朱某某作为上述三单位的主要股东及实际控制人，具体实施行贿行为，其行为已构成单位行贿罪。公诉机关指控的被告单位及被告人罪名均成立。被告人朱某某在被追诉前主动如实交待了行贿行为，案发后至庭审中三被告单位及被告人朱某某能如实供述犯罪事实，自愿认罪，且三被告单位积极退还不正当财产性利益。根据上述具体犯罪情节和悔罪表现，并结合被告人朱某某的社区评估意见，依法可对三被告单位及被告人朱某某分别予以从轻处罚，并对被告人朱某某适用缓刑。被告人朱某某的辩护人与此相关的辩护意见，本院予以采纳。据此，案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位马鞍山市某某冶金工业材料有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币五十万元；
二、被告单位马鞍山市某某工贸有限公司犯单位行贿罪，判处
罚金人民币二十五万元；
三、被告单位马鞍山某某涂料有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二十五万元；
四、被告人朱某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
五、对三被告单位的不正当财产性利益人民币一百万元，依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，向本院或者直接向安徽省安庆市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 胡 芳
审 判 员 朱 振 平
人民陪审员 洪 曙 光
二〇一四年十二月十八日
书 记 员 潘晶（代）
附：本判决书适用的相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。