河南省郑州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）豫01刑终285号
原公诉机关河南省郑州市中原区人民检察院。
上诉人（原审被告人）陈礼龙（别名：陈刚），男，1964年7月9日出生于河南省固始县，汉族，高中文化，河南明汇实业有限公司实际控制人，住郑州市金水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年8月31日被郑州市公安局建设路分局刑事拘留，同年9月23日被该局取保候审，2017年2月27日被郑州市中原区人民检察院取保候审，同年6月15日被郑州市中原区人民法院取保候审，同年9月25日被逮捕。
辩护人李永堂，河南天基律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）郭小魁，男，1984年6月28日出生于河南省睢县，汉族，本科文化，河南明汇实业有限公司总经理，住郑州市金水区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年8月31日被郑州市公安局建设路分局刑事拘留，同年9月24日被逮捕。
辩护人林东，河南国基律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）周小燕，女，1985年2月17日出生于河南省平舆县，汉族，本科文化，河南明汇实业有限公司财务部经理，住河南省驻马店市驿城区（户籍所在地河南省平舆县）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年9月2日被郑州市公安局建设路分局刑事拘留，同年9月23日被该局监视居住，同年12月15日被郑州市中原区人民检察院取保候审，2017年6月15日被郑州市中原区人民法院取保候审。
辩护人郭永强，河南博云天律师事务所律师。
河南省郑州市中原区人民法院审理河南省郑州市中原区人民检察院指控原审被告人陈礼龙、郭小魁、周小燕犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一八年一月十六日作出（2017）豫0102刑初374号刑事判决。原审被告人陈礼龙、郭小魁、周小燕均不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：
一、河南郡范投资担保有限公司（以下称郡范公司）成立于2009年2月26日，法定代表人是马郡范。郡范公司在未经有关部门依法批准的情况下通过报纸等对外宣传，并以月息1.5分向社会公众吸收资金并承诺按期还本付息。2010年下半年至2011年上半年，被告人郭小魁先后在郡范公司任客户经理和投资部长。经河南恒信会计师事务所有限公司司法鉴定，郭小魁在上述公司工作期间共吸收资金3360万元，已兑付3360万元。
原判认定上述事实的证据，有被告人郭小魁的供述，证人袁某、郭某的证言，鉴定意见书，集资合同，营业执照,建设路分局出具的情况说明和报纸照片等。
二、2013年10月至2015年3月期间，被告人陈礼龙、郭小魁使用本人或者亲友身份信息，先后共同或者单独注册成立或者通过变更名称成立了河南明汇实业有限公司、河南明汇投资有限公司、河南明泽企业咨询有限公司、河南庄丁农业发展有限公司、河南明汇资产管理有限公司、河南明汇金融服务有限公司、河南明汇网络科技有限公司（以下统称“明汇公司”）。被告人陈礼龙系“明汇公司”出资者和实际控制人，并对外统称董事长；被告人郭小魁系“明汇公司”总经理，负责全面工作；被告人周小燕在2013年11月至2015年4月在“明汇公司”先后担任会计、财务部经理，负责收集投资客户的借款、制作债权转让合同和财务报表、计算业务员工资及提成、转入、转出财务部负责的投资款、支付投资客户的本金及利息等工作。2014年以来，“明汇公司”在未经有关部门依法批准的情况下，以河南明汇资产管理有限公司的名义通过报纸等方式对外宣传，以月利率1.5%左右向社会公众吸收资金并承诺按期还本付息。
经河南中财德普会计师事务所有限公司鉴定：到建设路分局登记客户112人，合同金额26348000元，实际到账金额26348000元，还息金额1722926元，还本金额1756880元，未兑付金额22868194元。未到建设路分局登记，与河南义腾新能源科技有限公司直接对接并由该公司偿还的客户35人，合同金额5420000元，实际到账金额5420000元，未偿还金额230000元。上述合计，涉案合同金额31768000元，未偿还金额23098194元。
原判另查明，2016年8月30日，被告人陈礼龙被公安机关抓获；2016年8月30日，经民警电话通知，被告人郭小魁主动到公安机关投案；2016年9月1日，被告人周小燕被公安机关抓获。
原判认定上述事实的证据，有被告人郭小魁、周小燕的供述，证人朱攀峰、郭某、李某1、袁某、丁某等人的证言，辨认笔录及照片，投资协议，收据，转款和本息发放明细，相关账户交易明细，企业档案信息，公安机关提供的宣传报纸材料复印件，报纸宣传页面，借款企业的相关资料，出资协议书，司法会计鉴定意见书及鉴定通知书，电子数据鉴定光盘及相关扣押手续，电子数据检验报告附光盘，扣押物品清单及打印材料，户籍证明、无前科情况查询表、到案经过等。
根据上述事实和证据，原判以非法吸收公众存款罪分别判处被告人陈礼龙有期徒刑五年零六个月，并处罚金人民币10万元；判处被告人郭小魁有期徒刑五年，并处罚金人民币10万元；判处被告人周小燕有期徒刑一年零九个月，并处罚金人民币2万元；扣押在案的财产依法处理后向各集资参与人返还，责令被告人陈礼龙、郭小魁、周小燕继续退赔各集资参与人的经济损失。
上诉人陈礼龙上诉及其辩护人辩护称，陈礼龙不是涉案公司的实际控制人，其系从犯，原判量刑过重，请求二审法院对其从轻处罚。
上诉人郭小魁上诉及其辩护人辩护称，原判认定的第一起犯罪事实，涉案资金已全部兑付，该起应免予刑事处罚。其系从犯，自首，原判量刑过重，请求二审法院对其从轻处罚。
上诉人周小燕上诉称，其不知道涉案公司不具备吸收公众存款资质，主观上没有非法吸收公众存款的故意。其辩护人辩护称，周小燕系从犯，如实供述所犯罪行，请求二审法院对其判处缓刑。
经二审审理，查明的事实和证据与一审相同，且证据经一审当庭举证、质证，查证属实，本院经审核无误，予以确认。
关于上诉人陈礼龙的上诉理由和其辩护人的辩护意见，经查，同案犯郭小魁、周小燕的供述，证人朱某、郭某、丁某、李某2等人的证言，出资协议书，企业工商登记资料，辨认笔录、借条上陈礼龙的签字等证据相互印证，足以证实陈礼龙系河南明汇实业有限公司的实际控制人，参与公司的设立和运营，其在共同犯罪中起主要作用，系主犯。原判结合陈礼龙的犯罪事实、情节和社会危害程度，在法定刑幅度内对其所量刑罚适当。故其上诉理由和辩护意见不能成立，不予支持。
关于上诉人郭小魁的上诉理由和其辩护人的辩护意见，经查，原判认定的第一起犯罪事实中，对郭小魁非法吸收的资金已全部兑付的情节已予认定，在量刑时，原判将该事实作为酌情从重情节予以考虑并无不当。郭小魁作为河南明汇实业有限公司总经理，其参与公司的设立并负责公司的日常运营，其在非法吸收公众存款过程中起主要作用，系主犯。原判对其自首情节已予认定，并在法定刑幅度内对其从轻处罚，量刑适当。故其上诉理由和辩护意见不能成立，不予支持。
关于上诉人周小燕的上诉理由，经查，2013年11月至2015年4月，周小燕先后担任涉案公司的会计、财务部经理，对公司频繁使用员工个人银行卡接受客户投资款、支付利息和向借款企业转款的事实是明知的，被告人陈礼龙、郭小魁的供述，证人朱某、李某1等人的证言，证明周小燕系公司财务负责人，结合周小燕任职时间相对较长、具有会计专业背景和涉案资金吸存模式不规范等事实，足以认定周小燕对涉案公司不具备吸收公众存款资质是明知的，且其一审期间对指控的犯罪事实供认不讳，故其该上诉理由不能成立，不予支持。
关于周小燕辩护人提出的周小燕系从犯，如实供述所犯罪行，请求对其从轻处罚的意见，经查，原判对上述情节已予认定，并在量刑时对周小燕减轻处罚，量刑适当。故该辩护意见不能成立，不予支持。
本院认为，上诉人（原审被告人）郭小魁单独或伙同上诉人陈礼龙、周小燕变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。对上诉人陈礼龙、郭小魁、周小燕的上诉理由和辩护人的辩护意见均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 李传芳
审判员 徐卫岭
审判员 宁 伟
二〇一八年五月三十日
书记员 刘红娟