广东省江门市蓬江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）粤0703刑初378号
公诉机关江门市蓬江区人�检察院。
被告人梁某，男，于广东省湛江市，身份证号码：×××4515，汉族，文化程度中专，原系广州尚所投资管理有限公司××点××所××行负责人，住广东省吴川市。2015年10月20日因本案被刑事拘留，同年11月25日被逮捕。现羁押于江门市看守所。
辩护人谷爱堂、周日，广东百科律师事务所律师。
江门市蓬江区人民检察院以江蓬检诉刑诉（2016）291号起诉书指控被告人梁某犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月14日向本院提起公诉。本院审查后，于同日立案受理，依法组成合议庭，于2016年7月20日适用普通程序公开开庭审理了本案。江门市蓬江区人民检察院指派代理检察员伍英丽出庭支持公诉，被告人梁某及其辩护人谷爱堂、周日到庭参加了诉讼。现已审理终结。
江门市蓬江区人民检察院指控称，从2010年2月开始，阮光春（另案处理）先后伙同杨某、李胜君等人（已判决）利用广州尚所投资管理有限公司、广州铁三角投资管理有限公司名义，雇佣被告人梁某等人任职广州尚所投资管理有限公司江门分点蓬江尚所茶行。其中，被告人梁某任职该茶行负责人，全面管理该茶行所有业务；颜某（已不起诉）任职该茶行的业务员，负责联络投资。2012年11月23日至2013年6月，两人利用广州尚所投资管理有限公司的名义，以发展永乐绿色生态农庄、公司投资等为名，以发放高额利息、到期归还本金为诱饵，向骆某等36名群众非法吸收存款。经江门市江源会计事务所有限公司审计：1、在2012年5月至2013年7月期间，该茶行共收取骆某等36名已报案群众款项人民币1840000元，已返还群众款项人民币254251元，已报案群众未收回款项为人民币1495749元。
检察院认为，被告人梁某无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人梁某犯罪后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。建议对被告人梁某判处三年以上五年以下有期徒刑，并处罚金。提请依法判处。
被告人梁某辩称：一、2012年12月15日阮光春叫我来江门茶行负责茶具、饮水机、床垫等产品的销售，公诉机关所提出的审计报告认定吸收客户投资款的时间涉及到2012年12月之前，但当时我还没有到江门任职。二、颜某、欧某在江门店向客户实施吸收存款行为，我不知情，我的办公室与颜某、欧某的办公室不在同一室内。2013年1月份前江门店的客人到店内喝茶不用收费，之后因业务忙，我反映给阮光春，阮光春同意以业务收费的千分之五的提成作为奖励，我只是从业务收费的30�元中提成1500元，帮助其他业务员与客户陈庆华签订一份50000元的合同，我于2013年3月份才发现公司有吸收客户投资款行为，就提出辞职，但至2013年5月份才离开江门店。
被告人梁某的辩护人辩称：一、梁某在江门店负责行政业务，欧某负责客户业务，被告人梁某没有实施发展客户的行为。二、本案为共同犯罪，杨某、颜某、张某、梁某以及大部分被害人均指认阮光春是老板，阮光春是主犯，被告人梁某与颜某、张某均应属于从犯。三、被告人梁某在庭审中没有翻供行为，其只是陈述事实，所以，不存在公诉人所说的不如实交代事实的情况。综上，请求法庭考虑同案人的处理结果，对被告人梁某判处十个月以下有期徒刑。
经审理查明，从2010年2月开始，阮光春（另案处理）先后伙同杨某、李胜君等人（已判决）利用广州尚所投资管理有限公司、广�铁三角投资管理有限公司名义，雇佣被告人梁某、颜某（已不起诉）、欧某（另案处理）等人任职广州尚所投资管理有限公司江门分点蓬江尚所茶行。其中，被告人梁某任职该茶行负责人，负责管理茶行所有业务；颜某、欧某任职该茶行的业务员，负责联络投资。2012年5月至2013年7月期间，被告人梁某等人在茶行内利用广州尚所投资管理有限公司的名义，以喝茶的方式招揽顾客，宣传、推销广州尚所投资管理有限公司“尚所文化生态园”项目，以投资起点人民币1万元，年利息为24%，每次投资期为1年至3年，每月返还利息，到期后再归还本金的方式，向骆某等36名群众非法吸收存款。经江门市江源会计事务所有限公司审计：在2012年5月至2013年7月期间，该茶行共收取骆某等36名已报案群众款项人民币1840000元，已返还群众款项人民币254251元，已报案群众未收回款项为人民币1495749元。
上述事实，有如下证据证实：
1、被害人伍某、骆某等32人的报案材料及其提交的合同书、合作协议书、相关名片、广州日报新闻、存折复印件、收取利息列表行等证实其32人通过“尚所茶道”的工作人员推介、请吃饭等方式，参加“尚所茶道”的茶话会、旅游参观等活动，由“欧某等人介绍饮水机、吸潮机和空气净化机等投资项目，感觉广州尚所投资管理有限公司的“尚所文化生态园”投资项目利益好，向该公司投资，约定投资合同期为1至3年，约定利息为24%，每个月计付利息。
2、证人证词：
（1）证人卢某的证词证实广州福仟年公司与广州尚所管理公司由阮光春所持有。证人余某的证词证实永乐农庄与广州铁三角有限公司只是普通客户关系。
（2）证人李胜君的证词证实2013年1月份广州尚所管理有限公司法定代表人由阮光春转为杨某。
（3）证人杨某的证词陈述其在尚所公司是法定代表人，其占公司60%的股份，李胜君占40%股份，江门尚所分点其去过3到4次，其知道江门的点叫“尚所茶道”，实际经营的还是广州总公司的尚所茶道业务，与相关投资人签订的合同也是总公司的合同，由总公司授权使用。因为比较全省其他分点，江门是收入最小的分点，人数也是最少的，可以说在整个尚所公司的发展中是个别忽略的点，所以江门的分点从未划拨过钱给总公司，该点负责人是梁某，业务经理是欧某，梁某曾要求总公司给江门店转钱给其交租金。
（4）证人颜某的证词陈述其在2012年11月23日至2013年6月在蓬江尚所茶行担任业务员，并向老人家宣传、拉拢投资“尚所文化生态园”的项目。蓬江区尚所茶行的老板是阮光春，后来老板是杨某，欧某当业务经理，梁某负责行政业务兼负责人。其主要就是通过打电话介绍客人过来投资的，区庆伦、梁某每次都会打印几张客户的电话名单给其，让其逐个打电话介绍客人过来投资该项目，其每成功接待客人签约一单，就能拿到10%的提成。其在江门工作以来签了三个客户，共吸收四万存款，从中提成约人民币4000元。
（5）证人容某的证言陈述颜某、梁某在蓬江区尚所茶行以投资惠州平安山项目为名，以礼品为诱，吸引老年人前往投资，梁某是总经理，欧某是区域总监，每当搞活动的时候，颜某、欧某、梁某、杨高照就打电话联系一些老人家参与活动，四人在活动过程中每人负责一台茶台，向老人家介绍投资项目。
（6）证人欧某的证词陈述其于2012年春节之后入职广州尚所投资管理有限公司江门分支机构蓬江尚所茶行，老板是杨某和阮光春。梁某负责茶行的日常管理，其负责茶行的接待和联系业务。
（7）证人张某的证词陈述梁某是尚所茶行的负责人，欧某和颜某经常带投资人去参观公司经营的旅游区，免费请他们吃饭，吸引投资人向公司投资。
3、被告人梁某在侦查阶段的供述供认蓬江区尚所茶行虽然经营范围是经营茶叶、茶具的销售，但实际上很少卖茶叶，基本上是以喝茶的手法来招引顾客，推销广州尚所投资管理有限公司的“尚所文化生态园”投资项目。其在2012年12月7日至2013年6月4日负责管理蓬江区尚所茶行，其本人月工资3000元，因为其是负责人，不需要具体去找客人投资，但凡是有客人投资，每张新开的单其有0.5%的提成，其在江门工作期间，共提成了人民币15000元左右。
4、书证：
（1）企业法人营业执照、工商变更登记表、股东转让出资合同书、企业注册基本资料证实广州福仟年监控饮水设备有限公司法定代表人原是阮光春，2013年2月6日广州市工商局准予该公司股东及法人变更，其中变更后股东为李胜君出资10万元，持股20%，为该公司监事；杨某出资40万元，持股80%，为该公司执行董事兼经理，并担任该公司法定代表人。2013年1月4日阮光春、阮峰与杨某、李胜君就广州尚所投资管理有限公司签署股权转让协议，其中阮光春的99%股权转给杨某、李胜君，阮峰的1%股权转给李胜君，其中杨某替换阮光春担任该公司的法定代表人。
（2）江门市工商行政管理局蓬江分局出具的证明、个体户读档登记资料、核准开业登记通知书、租赁合同、食品流通许可证证实蓬江区尚所茶行负责人是颜某，经营许可范围是零售、预包装食品、散装食品。
（3）江门市银监会办公室的证明一份证实江门市蓬江区尚所茶行没有向银监会申领金融许可证。
5、江门市江源会计师事务所有限公司出具的江源所审计（2015）3-001号“广州尚所投资管理有限公司非法吸收公众存款案”审计报告及《补充说明江门地区已报案的36位相关受害人集资情况》，确认2012年5月至2013年7月，36位相关受害人共投资金额1，840，000.00元，已收回金额254，251.00元，投资额抵减已收回金额后的差额为1，495，749.00元。
上述证据，均经庭审质证，本院予以确认。
被告人梁某及其辩护人辩称被告人梁某在江门店只负责行政业务，对颜某、欧某吸收公众存款的情况不知情。经查，证人颜某、欧某、杨某及报案的32名被害人陈述蓬江区尚所茶行虽对外宣称经营的范围是茶叶、茶具的销售，但实际上是以喝茶的手法招引顾客，推销广州尚所投资管理有限公司的“尚所文化生态园”投资项目，向公众吸收投资款，上述人员的证词并指认被告人梁某蓬江尚所茶行的负责人，负责管理蓬江尚所茶行的所有业务，被告人梁某在侦查阶段的供述亦供认蓬江区尚所茶行以喝茶的手法招引顾客，推销“尚所文化生态园”投资项目，吸收公众投资款，其本人是负责人，对客人投资的款项其有0.5%的提成，上述证据反映的内容一致，足可认定被告人梁某及其他同案人在蓬江区尚所茶行吸收公众投资款，被告人梁某在吸收公众投资款中负责管理职责的事实。被告人梁某及其辩护人上述意见，与案件查明的事实不符，本院不予采纳。
被告人梁某辩称其不应对审计报告确认的2012年12月其入职蓬江区尚所茶行前吸收的客户投资款负责。经查，虽然被告人梁某供认其入职蓬江区尚所茶行的时间是2012年12月15日，审计报告亦确认2012年12月前蓬江区尚所茶行已吸收部分客户投资款，但被告人梁某及及多名被害人的陈述能证实被告人梁某入职后，在其管理下，与其他同案人实施了跟进上述投资款的利息支付或投资款续期投资等后续跟进工作，被告人梁某及同案人的上述行为，属吸收客户投资款行为的一部分，其应对2012年12月其入职蓬江区尚所茶行前吸收的之后仍在支付利息的该部分客户投资款负责，被告人梁某上述辩解意见，依据不足，本院不予采纳。
本院认为，被告人梁某无视国家法律，未取得国家主管部门的批准，向社会公众非法吸收存款人民币共1840000元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人梁某非法吸收公众存款的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以确认，但建议对被告人梁某判处三年以上五年以下有期徒刑，并处罚金的量刑意见偏重，本院�予采纳。被告人梁某的辩护人辩称被告人梁某在共同犯罪中起次要作用，应是从犯。经查，虽然同案人杨某否认被告人梁某任职的蓬江区尚所茶行将其所收取的投资款上缴给广州尚所投资管理有限公司，但被告人梁某受同案人阮光春雇请、指挥，实施非法吸收公众存款行为，在共同犯罪中所起的作用、地位比同案人阮光春次要，应是从犯，辩护人上述意见，理由充分，本院予以采纳。鉴于被告人梁某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人梁某的辩护人称被告人梁某有自愿认罪情节，经查，被告人梁某在庭审中否认其参与实施吸收公众存款行为，并辩称其对同案人吸收公众存款不知情，否认其犯罪事实，其行为不符合自愿认罪的规定，辩护人上述意见，与事实不符，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二�七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人梁某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币30000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2015年10月20日起至2017年10月19日止。罚金限本判决发生法律效力后十日内缴纳。）
二、责令被告人梁某及同案人自本判决发生法律效力后十日内退赔赃款人民币1495749元，并按各被害人的实际损失，发还给各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省江门市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 林侵稳
代理审判员 王 静
代理审判员 王恩山
二〇一�年九月九日
书 记 员 陈娇梅
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