浙江省余姚市人民法院
民 事 判 决 书
（2009）甬余商初字第582号
原告：郑××。
委托代理人：陈××。
被告：张××。
委托代理人：田××。
委托代理人：谭×。
被告：宁波××股份有限公司。住所地：浙江省××北
××号。
法定代表人：吴××。
委托代理人：洪××。
原告郑××为与被告张××、被告宁波××股份有限公
司股权确认纠纷一案，于2009年2月25日向本院起诉。本院于
同日受理后，依法组成合议庭，于2009年8月24日、10月9日两
次公开开庭进行了审理。原告郑××及其委托代理人陈××、
被告张××的委托代理人田××、谭×、被告宁波××股份有
限公司的委托代理人洪××到庭参加诉讼。本案现已审理终结
。
原告郑××起诉称：自2000年4月至2008年12月31日，原
告与被告宁波××股份有限公司（以下简称天邦××）建立劳
动合同关系，先后担任部门经理、总经理助理、办事处主任等
职务。天邦××自2001年2月至2007年3月，启动公开发行股票及上市工作，对公司高、中级管理人员及业务骨干实施持股激
励计划，为控制股东人数及上市报批便利，确定被告张××等
公司高级管理人员为工商登记股东，原告等中级管理人员及业
务骨干为工商未登记的隐名股东。2001年3月，被告张××与
原告签订委托投资合同，确认原告委托被告张××向某某公司
出资3万元。2001年4月，天邦××以经审计净资产值按1：1比
例折合为总股本3000万股，2002年6月，又以经审计的未分配
利润转增股本至5000万股。2004年5月1日，被告张××和原告
重新签订委托投资合同，确认原告两次投入共出资343500元，
总计委托被告张××持股数为50万股。同时，天邦××也出具
了出资证明，确认上述委托持股50万股的事实。2007年3月，
天邦××被核准公开发行1850万新股时，在有关申报材料中，
隐瞒代为持有股份的真实情况，公开披露的信息为“宁波天邦
各股东所持有的股份均是真实的，不存在以代理、信托等方式
代他人持有宁波天邦股份或他人以代理、信托等方式代现有股
东持有宁波天邦的股份”。2007年4月3日，天邦××股票被批
准上市交易，被告张××名下100万股为限售股，解除限售日
期为2008年4月3日。2008年4月27日，天邦××以现有总股本6
850万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税）
，同时以资本公积金向全体股东按每10股转增10股，由此被告
张××名义持股数变更为200万股，其中的100万股归原告所有
。上述每10股派发红利2元，原告可得9万元（已扣税），但该
款至今未收到。另天邦××2005年度的股利分配方案为每10股
派发现金4元，原告50万股应得股利16万元（已扣税），但天邦××仅发给原告8万元，另外8万元至今未发。故上述两被告
共计欠股利17万元。2007年5月以来，天邦××借口原告请假
病休后无法安排工作，要求与原告提前解除劳动合同，并要求
按照不合理的价格收购张××代为持有的100万股天邦股票。
后经劳动争议仲裁及向法院提起诉讼，余姚市人民法院（2008
）余某一初字第1282号民事判决书认定：天邦××应承担提前
要求解除劳动合同的相关违约责任，包括全额支付工资、交纳
社会保障费，双方劳动合同至2008年12月底到期自然终止等。
原告认为，原告委托张告张××向某某公司出资及持有股票的
行为真实、合法、有效，因两被告的过错长期未能公开及依法
确认原告的股东身份，妨碍原告行使全部股东权某，对原告造
成了侵害，故起诉至法院，请求确认被告张××名下100万股
天邦（002124）股票归原告所有；两被告按照股利分配方案向
原告派发现金总计17万元；两被告向原告办理股票过户和股东
名册变更手续；本案诉讼费由两被告承担。原告向法院提交劳
动合同1份、荣誉证书2份、企业报材料2份、天邦××高管持
股条例1份、委托投资合同样本1份、缴款收条2份、出资确认
书2份、委托投资合同3份、律师工作报告和招股意向书1组、
申某2份、出资证明1份、律师工作报告2份、招股意向书3份、
付款通知书1份、收款收据1份、领款凭证1份、银行回单1份、
银行卡查询单1份、法律意见书1份、公告材料1份、（2008）
余某一初字第1282号民事判决书1份作为证据。
被告张××答辩称：原告不是天邦××股东，其与本被
告之间仅仅是委托投资关系，无须本被告办理股票过户和股东名册变更手续，双方签订的委托合同是附有解除条件的合同，
是双方真实意思表示，是有效的。因此请求驳回原告的诉讼请
求。本被告向法院提交余劳仲案字（2008）第108号劳动争议
仲裁裁决书1份、承诺书2份、应收款清单1份作为证据。
被告宁波××股份有限公司答辩称：原告并不是天邦×
×股东，其要求确认被告张××名下100万股天邦股票归原告
所有、办理股票过户和股东名册变更手续缺乏事实和法律依据
，理由是：一、原告曾经委托张××向某某公司投资，但并不
是投资就可以成为股东，成为股东必须在公司乙上签名盖章并
经工商登记，公司的章程第30条有具体的规定。二、原告和张
××于2004年签订委托投资合同，这是张××和原告委托投资
权某义务关系的约定，天邦××不能据此确认原告是公司股东
，原告不享有股东权某，不具备法律意义上股东资格；根据委
托投资合同第5条原告仅对本金享有权某，而不是对股权享有
权某，张××以其认购的全部股份对公司承担责任，出资证明
由张××向原告出具，并不是确认原告享有公司股份系公司股
东。三、原告按照股利分配方案向原告派发现金缺乏事实和法
律依据，原告不是公司股东，不能直接取得公司收益权，原告
委托张××投资如何取得收益委托合同上有约定。根据委托投
资合同第3条第5款约定，原告被公司辞退，原告仅可以请求张
××返还委托投资的本金。请求法院驳回原告对被告天邦××
的诉讼请求。本被告向法院提交天邦××章程1份、收条1份、
分红发放表1份作为证据。
经审理，两被告对原告所述的以下事实无异议，本院予以认定：原告原系被告天邦××职工，并担任过部门经理、总
经理助理等职务。2001年3月27日和2004年5月1日，原告和被
告张××各签订委托投资合同1份，后一份合同载明：“委托
方（郑××）委托受托方（张××）以股东身份向某某公司出
资购买并持有天邦××股份，此投资经两次投入共出资金额为
343500元，共委托持股数额为50万股。委托方最迟于本合同签
订后三日内将应付出资额交付受托方，受托方向某某公司出资
后，应向委托方出具由天邦××财务部盖章确认的出资证明。
委托方的权某和义务：1、按本合同规定向受托方甲出资款。2
、对本委托投资合同的事宜负保密义务，特别对外不得声称自
己是天邦××的股东。3、不得以天邦××发起人的身份向某
某公司行使或要求行使任何某某，包括不得向某某公司主张股
利分配、不得要求股东身份参加股东会行使股东权某等。4、
委托方乙就出资的份额于受托方取得股利后，向受托方主张权
某。5、自本合同签订之日起5年内若委托方丙提出辞职离开天
邦××，或因违反天邦××有关制度被天邦××辞退、开除，
须退出在天邦××的投资股份，退出时委托方仅有权要求受托
方退还出资额本金，而无权就孳息主张任何某某。”2004年5
月1日，两被告出具出资证明1份，载明：“根据郑××与张×
×签订的《委托投资合同》，委托方委托受托方持有本公司股
份50万股。上述股份由委托方于某某司变更为股份有限公司时
委托张××以现金投入3万元购买3万股，经2002年转增股本后
形成5万股；加上本次委托方于2004年5月前陆某某现金出资31
3500元，购入天邦××股份45万股后合并形成，现挂靠在受托方的名下，受托方与本公司财务部门对上述事实予以确认。”
天邦××2005年度的股利分配方案为每10股派发现金4元，原
告50万股应得股利16万元（已扣税），原告仅得8万元，其余8
万元未得。2007年4月3日，天邦××股票上市交易。2008年4
月27日，被告天邦××按每10股派发现金红利2元（含税），
并以资本公积金向全体股东按每10股转增10股，至此原告委托
被告张××持股数由50万股增至100万股。
另两被告确认：被告张××已从被告天邦××取得原告
可得2005年度股利8万元和2007年度股利9万元。
本院认为，原告和被告张××之间系委托投资合同关系
，我国公司法并无委托投资的相关规定，但无规定不意味着禁
止，原告和被告张××之间的委托合同应认定为合法有效，双
方均应按约履行合同义务。原告委托被告张××向某某公司投
资，双方的权某义务由委托投资合同明确约定，现原告要求突
破合同的约定成为天邦××的登记股东，既缺乏合同依据，也
缺乏法律依据。况且，原告的要求不只涉及原告和被告张××
双方之间的关系，而且关系到天邦××登记股东的变更。被告
天邦××当时知道并确认原告和被告张××之间的委托投资关
系，并不意味着有朝一日其应该或必须接受原告成为其登记股
东，被告天邦××确认的也仅是原告和被告张××之间的委托
投资关系。原告在委托出资时即明知自己的权某限于委托投资
合同的约定，并不享有登记股东的权某，其现在要求确认被告
张××名下100万股“天邦股份”股票为其所有并办理股票过
户及股东名册的变更手续，缺乏依据，不应予支持。原告主张的17万元股利已由被告天邦××支付给被告张××，被告张×
×应按委托投资合同的约定支付给原告。据此，依照《中华人
民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、《中华人民共和国
合同法》第四百零四条的规定，判决如下：
一、被告张××支付原告郑××股利款17万元，款限于
本判决发生法律效力后十日内履行；
二、驳回原告郑××的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依
照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十九条之规定，加
倍支付迟延履行期间的债务利息。
本案案件受理费15410元，由原告郑××负担11710元，
被告张××负担3700元。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院
递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省
宁波市中级人民法院。上诉人在收到本院送达的上诉案件受理
费缴纳通知书后七日内，凭判决书向浙江省宁波市中级人民法
院立案大厅收费窗口预交上诉案件受理费，如银行汇款，收款
人为宁波市财政局预算外资金，帐号：81×××01，
开户银行：中国银行宁波市分行。如邮政汇款，收款人为宁波
市中级人民法院立案室。汇款时一律注明原审案号，逾期不交
，作自动撤回上诉处理。
审 判 长 韩家娓
审 判 员 高立群
代理审判员 盛 辉
二〇〇九年十月十日
书 记 员 俞 琼