黑龙江省迎春林区基层法院
刑 事 判 决 书
（2016）黑7502刑初23号
公诉机关黑龙江省迎春林区人民检察院。
被告单位北京信风智赢投资顾问有限公司，单位地址北京市北京经济技术开发区，组织机构代码59383760-6。
诉讼代表人杨帆，系被告单位北京信风智赢投资顾问有限公司法定代表人。
被告人武士程，1975年4月17日出生，男，住天津市南开区，因涉嫌单位行贿罪，经黑龙江省迎春林区人民检察院决定，于2016年1月23日被黑龙江省迎春林业地区公安局刑事拘留；同年2月3日，经黑龙江省迎春林区人民检察院决定取保候审，同日由天津市公安局南开分局华苑派出所执行。
根据黑龙江省人民检察院关于武士程涉嫌犯罪线索指定管辖函黑检函（2015）281号决定和黑龙江省高级人民法院（2016）黑刑辖字第110号指定管辖决定书的决定，黑龙江省迎春林区人民检察院以黑迎林检诉刑诉[2016]19号起诉书指控被告单位北京信风智赢投资顾问有限公司、被告人武士程犯单位行贿罪，于2016年8月3日向本院提起公诉，本院于当日立案并依法组成合议庭，于2016年9月6日公开开庭进行了审理。黑龙江省迎春林区人民检察院指派检察员赵海燕出庭支持公诉，被告单位北京信风智赢投资顾问有限公司诉讼代表人杨帆及被告人武士程到庭参加诉讼。现已审理终结。
黑龙江省迎春林区人民检察院指控，被告单位北京信风智赢投资顾问有限公司在开展咨询服务业务过程中，被告人北京信风智赢投资顾问有限公司总经理武士程为了龙江银行能够购买中宏卓业集团有限公司两笔分别为4.5亿元人民币、4亿元人民币的融资业务，许诺事成后给予龙江银行金融市场部总经理助理袁某某（另案处理）好处费，事后，被告人武士程代表公司分别于2012年9月7日、9月20日送给袁某某130万元人民币、110万元人民币，二次共向袁某某行贿共计240万元人民币。
1、2012年8月，被告人武士程为了给中宏卓业集团有限公司4.5亿元人民币融资业务寻找资金，找到袁某某，并许诺事成后给予袁某某好处费。袁某某同意后，被告人武士程找到天津滨海银行，天津滨海银行将中宏卓业集团有限公司的4.5亿元人民币的融资业务包装成理财产品后，由龙江银行购买。同年9月7日，被告人武士程在北京经济开发区一个建设银行附近将现金130万元人民币交给袁某某派来取钱的袁某某的母亲刘某某。
2、2012年9月初，被告人武士程为了给中宏卓业集团有限公司4亿元人民币融资业务寻找资金再次找到袁某某，并许诺事成后给予袁某某好处费。袁某某同意后，被告人武士程找到天津滨海银行，天津滨海银行将中宏卓业集团有限公司的4亿元人民币的融资业务包装成理财产品后，由龙江银行购买。同年9月20日，被告人武士程在北京经济开发区一个交通银行将现金110万元人民币交给袁某某派来取钱的袁某某的妹妹袁某。
被告人武士程于2016年1月21日被公安机关抓获。
经审理查明，2012年8月，被告单位北京信风智赢投资顾问有限公司在开展咨询服务业务过程中，被告人武士程为了本公司的利益，帮助中弘卓业集团有限公司4.5亿元人民币融资业务寻找资金，找到时任龙江银行总经理助理的袁某某（另案处理），并许诺事成后给予她好处费。袁某某同意后，被告人武士程找到天津滨海银行，天津滨海银行将中弘卓业集团有限公司的4.5亿元人民币的融资业务包装成理财产品后，由龙江银行购买。2012年8月30日，中弘卓业集团有限公司与北京信风智赢投资顾问有限公司签订费用为775.6万元人民币的咨询顾问协议。同年9月7日，被告人武士程代表公司在北京经济开发区一个建设银行附近将现金130万元人民币交给袁某某派来取钱的她的母亲刘某某。
2012年9月初，同上次一样，被告人武士程为了被告单位北京信风智赢投资顾问有限公司的利益，给中弘卓业集团有限公司4亿元人民币融资业务寻找资金再次找到袁某某，并许诺事成后给予她好处费。袁某某同意后，被告人武士程找到天津滨海银行，天津滨海银行将中弘卓业集团有限公司的4亿元人民币的融资业务包装成理财产品后，由龙江银行购买。2012年9月11日，中弘卓业集团有限公司与北京信风智赢投资顾问有限公司签订费用为689万元人民币的咨询顾问协议。同年9月20日，被告人武士程在北京经济开发区一个交通银行将现金110万元人民币交给袁某某派来取钱的她的妹妹袁某。
综上，被告人武士程给袁某某行贿2起，合计240万元人民币。
被告人武士程于2016年1月21日被公安机关抓获。
上述事实，被告单位北京信风智赢投资顾问有限公司诉讼代表人杨帆及被告人武士程在开庭审理过程中均无异议。证据有：
（一）书证
1.龙江银行电汇凭证证实，2012年9月12日龙江银行将肆亿元整汇入天津滨海农村商业银行。
2.天津滨海农村商业银行股份有限公司“人民币理财计划”协议书证实，2012年9月12日龙江银行股份有限公司与天津滨海农村商业银行股份有限公司签订肆亿元“人民币理财计划”协议。
3.资金信托合同证实，2012年9月中弘股权投资基金管理（天津）有限公司与西藏信托有限公司签订肆亿元资金信托合同。
4.证券质押登记证明证实，2012年9月25日中弘卓业集团有限公司向西藏信托有限公司出质股份。
5.证券账户转托管承诺函证实，中弘集团在2012年9月30日之前以其持有的10050万股中弘股份（000979)股票提供追加质押担保，办理股票质押登记手续．并同时将该部分股票的证券托管户转移到天津滨海农村商业银行股份有限公司指定的证券公司。
6.公证书2份证实，股票收益权买卖及回购合同已被公证，股票质押合同已被公证。
7.龙江银行电汇凭证证实，2012年8月30日龙江银行将肆亿伍千万元整汇入天津滨海农村商业银行。
8.天津滨海农村商业银行股份有限公司“人民币理财计划”协议书证实，2012年8月30日龙江银行股份有限公司与天津滨海农村商业银行股份有限公司签订肆亿伍千万元“人民币理财计划”协议。
9.资金信托合同证实，2012年8月30日中弘股权投资基金管理（天津）有限公司与西藏信托有限公司签订肆亿伍千万元资金信托合同。
10.证券质押登记证明证实，2012年9月7日中弘卓业集团有限公司向西藏信托有限公司出质股份。
11.证券账户转托管承诺函证实，中弘集团在2012年8月之前以其持有的11300万股中弘股份（000979)股票提供追加质押担保，办理股票质押登记手续．并同时将该部分股票的证券托管户转移到天津滨海农村商业银行股份有限公司指定的证券公司。
12.公证书2份证实，股票收益权买卖及回购合同已被公证，股票质押合同已被公证。
13.交通银行账号查询及交易明细证实，袁某的交通银行账户于2012年9月20日存入110万元人民币。
14.中国建设银行个人活期明细信息证实，刘某某的建设银行账户于2012年9月7日存入130万元人民币。
15.天津滨海农村商业银行特种转贷方传票证实，2012年8月30日天津滨海农村商业银行转账肆亿伍仟万人民币到中弘股权投资基金管理有限公司。
16.天津滨海农村商业银行进账单证实，中弘股权投资基金管理有限公司转账到西藏信托有限公司肆亿元人民币。
17.中弘卓业集团有限公司记账凭单证实，肆亿资金和肆亿伍仟万资金入中弘卓业集团有限公司入账过程。
18.户籍证明证实，被告人武士程曾用名为武韧。
19.企业变更登记申请书2份证实，北京东喜学教育咨询有限公司变更为北京信风智赢投资顾问有限公司，公司法定代表人由武某某变更为潘某某，又变更为杨帆。
20.营业执照证实，北京信风智赢投资顾问有限公司法定代表人为杨帆，组织机构代码为59383760-6。
21.咨询顾问协议2份证实，2012年9月中弘卓业集团有限公司与北京信风智赢投资顾问有限公司签订费用为689万元人民币的咨询顾问协议。
2012年8月中弘卓业集团有限公司与北京信风智赢投资顾问有限公司签订费用为775.6万元人民币的咨询顾问协议。
22.中弘卓业集团有限公司情况说明证实，北京信风智赢投资顾问有限公司推介的机构通过西藏信托有限公司以股权收益权买卖及回购的方式向中弘卓业公司提供了4.5亿元及4亿元的融资，共计8.5亿元。2012年8月我公司与北京信风智赢投资顾问有限公司签订了两份《投资顾问协议》，并于2012年8月30日与9月13日向该公司支付了财务顾问费，分别为：756.6万元、689万元。
23.电子划汇收款回单、记账凭证证实，中弘卓业集团有限公司转账北京信风智赢投资顾问有限公司689万元。
24.电子划汇收款回单、记账凭证证实，中弘卓业集团有限公司转账北京信风智赢投资顾问有限公司775.6万元。
25.北京信风智赢投资顾问有限公司证明、中国建设银行信汇凭证证实，我公司于2012年9月6日借给武某某人民币壹佰叁拾万元整，并将该笔款项汇入其银行卡里用于支付给龙江银行袁某某。
26.北京信风智赢投资顾问有限公司证明、信汇凭证证实，我公司于2012年9月18日借给武士程人民币壹佰贰拾万元整，并将该笔款项汇入其银行卡里，其中壹佰壹拾万元整用于支付给龙江银行袁某某。
27.北京信风智赢投资顾问有限公司职务证明书证实，武士程先生，自2012年7月至今，在我公司工作，并任总经理职务，系我单位正式在职员工。
28.记账凭证证实，北京信风智赢投资顾问有限公司2012年9月30日记账武某某借款130万元人民币，武士程借款120万元人民币。
29.到案经过证实，武士程单位行贿案系黑龙江省人民检察院于2015年9月7日指定黑龙江省人民检察院林区分院侦查管辖。黑龙江省人民检察院林区分院2015年9月8日指定我院侦查管辖，我院于2016年1月7日立案侦查，1月11日上网追逃。1月21日，北京丰台区西站派出所在丰台区将犯罪嫌疑人武士程抓获，我院于1月23日将武士程押解归案，当日，黑龙江省迎春林业地区公安局对犯罪嫌疑人武士程执行刑事拘留。
30.黑龙江省人民检察院黑检函【2015】281号管辖函证实，武士程涉嫌犯罪线索由黑龙江省人民检察院指定林区分院再次指定迎春林区人民检察院管辖。
31.交待材料证实，犯罪嫌疑单位北京信风智赢投资顾问有限公司在开展咨询服务业务过程中，犯罪嫌疑人北京信风智赢投资顾问有限公司总经理武士程为了龙江银行能够购买中宏卓业集团有限公司两笔分别是4.5亿元人民币、4亿元人民币的融资业务，许诺事成后给予龙江银行金融市场部总经理助理袁某某（另案处理）好处费，事后，犯罪嫌疑人武士程代表公司分别于2012年9月7日、9月20日送给袁某某130万元人民币、110万元人民币，二次向袁某某行贿共计240万元人民币。
（二）证人证言
1.证人武某某的证言证实，2012年7月12日武某某与武士程去北京工商局将公司名称由北京乐喜学教育咨询有限公司变更为北京信风智赢投资顾问有限公司，法人变更成武士程的岳母潘某某。
2.证人杨帆的证言证实，北京信风智赢投资顾问有限公司的法人是杨帆，只是挂名，不参与公司经营管理。
3.证人刘某某的证言证实，2012年9月7日，袁某某让刘某某和袁某一起在北京经济开发区的建设银行附近取了130万元人民币，后交给了袁某某。
4.证人吴某某的证言证实，2012年9月，吴某某和袁某一起在北京帮袁某某取过钱。
5.证人袁某的证言证实，2012年9月，袁某和刘某某在北京帮袁某某取过130万元，吴某某和袁某在北京帮袁某某取过110万元。
6.证人袁某某的证言证实，武士程为了龙江银行能够购买中弘卓业集团有限公司两笔分别是4.5亿元人民币、4亿元人民币的融资业务，许诺事成后给其好处费。事后，武士程代表公司分别于2012年9月7日、9月20日送给袁某某130万元人民币、110万元人民币，二次向袁某某行贿共计240万元人民币。
（三）被告人供述和辩解
被告人武士程供述，2012年8月份，中弘卓业融资部的总经理万某找到武士程，称他们公司想融资8.5亿元人民币，用中弘卓业的股票质押，让他帮其找资金。武士程联系袁某某称事后给她好处费。袁某某同意后，武士程又联系了天津滨海银行和西藏信托有限公司。天津滨海银行就把这笔4.5亿的融资业务包装成理财产品卖给龙江银行，龙江银行的贷款到中弘卓业后，武士程和中弘卓业签订了这笔4.5亿的咨询顾问协议，中弘卓业支付给北京信风智赢投资顾问有限公司775.6万元的咨询顾问费。武士程从这笔顾问费中给袁某某130万元的好处费。第二笔业务同上次一样，年利率和整个流程与第一笔相同，他们都同意做，很快这4亿的融资业务做成了。龙江银行4亿元人民币的贷款到中弘卓业后，武士程和中弘卓业签订了4亿元的咨询顾问协议，中弘卓业支付给北京信风智赢投资顾问有限公司689万元的咨询顾问费，武士程从这笔顾问费中给袁某某110万元好处费。送给袁某某的两笔好处费实际是在被告单位财务取的，但为了不让别人知道，武士程以他和武某某的名义分别在2012年9月6日、2012年9月18日以个人借款的名义在财务借的。2012年9月初在北京经济开发区建设银行附近，武士程把130万元装在一个手提袋里交给了一个60岁左右、一个30多岁的女人。第二次在同年9月20号，在北京经济开发区交通银行附近，袁某某安排两个人来取钱，一个是男的、另外一个是第一次来取钱30多岁的女的，武士程把110万元装在一个纸质的手提袋里交给了他们。如果不给袁某某好处费，这两笔业务是做不成的。
（四）辨认笔录
辨认笔录证实，被告人武士程通过辨认证实接收其向袁某某行贿钱款的人员为刘某某、袁某、吴某某。
本院认为，被告单位北京信风智赢投资顾问有限公司为了谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，情节严重，其行为已经构成单位行贿罪。被告人武士程是被告单位北京信风智赢投资顾问有限公司的总经理，具体实施了行贿行为，是单位行贿的直接责任人员，应以单位行贿罪追究其刑事责任。公诉机关指控被告单位北京信风智赢投资顾问有限公司及被告人武士程犯单位行贿罪的事实清楚，证据确实、充分，应予支持。武士程在犯罪后如实供述犯罪事实，当庭认罪悔罪，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，依法可以从轻处罚。对公诉机关关于“建议判处被告人武士程五年以下有期徒刑并对被告单位处罚金”的量刑建议予以采纳。为维护国家机关的正常管理活动和国家工作人员职务的廉洁性，根据被告单位北京信风智赢投资顾问有限公司的犯罪事实，性质、情节，对社会的危害程度及被告人武士程的悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告单位北京信风智赢投资顾问有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币五十万元。
（罚金已缴纳）
二、被告人武士程犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省林区中级人民法院提出上诉，书面上诉的应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 梁守珍
代理审判员 卢文华
人民陪审员 高洪军
二〇一六年十月十二日
书 记 员 周 艺