南京市鼓楼区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）鼓刑二初字第39号
公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。
被告人柴某，男，1960年2月27日生，汉族，原国益创业投资江苏有限公司副总经理。2014年4月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月15日被逮捕。现羁押于南京市鼓楼区看守所。
辩护人赵坚，江苏益邦律师事务所律师。
被告人张某甲，男，1973年10月2日生，汉族，原国益创业投资江苏有限公司副总裁。2014年8月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月18日被逮捕。现羁押于南京市鼓楼区看守所。
辩护人王琴，江苏天茂律师事务所律师。
被告人胡某甲，男，1958年1月20日生，汉族，原国益创业投资江苏有限公司总裁。2014年2月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月2日被取保候审。现取保候审于本市鼓楼区雅典花园2幢312室。
辩护人高雯，江苏苏砝律师事务所律师。
被告人唐某，男，1979年9月4日生，汉族，原国益创业投资江苏有限公司副总经理。2014年3月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。现取保候审于本市鼓楼区雅典花园2幢312室。
辩护人马琳，江苏众盛律师事务所律师。
南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉（2015）16号起诉书指控被告人柴某、张某甲、胡某甲、唐某犯非法吸收公众存款罪，于2015年1月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派代理检察员王品出庭支持公诉。被告人柴某及其辩护人赵坚、被告人张某甲及其辩护人王琴、被告人胡某甲及其辩护人高雯、被告人唐某及其辩护人马琳到庭参加诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2010年11月，吉林永超生态牧业股份有限公司（以下简称“永超公司”）董事长刘某甲（另案处理）与被告人柴某、张某甲、胡某甲、唐某等人，以转让永超公司股权为名，在南京成立国益创业投资江苏有限公司（以下简称国益公司），由刘某甲指派被告人柴某、张某甲、胡某甲、唐某等人负责管理国益公司，将该公司作为刘某甲在南京进行非法集资的平台。之后，被告人柴某、张某甲、胡某甲、唐某以国益公司名义，向社会不特定公众宣称永超公司有大量的股权转让，承诺对购买股权的股东每年每股给予30%保利分红，保利期限三年，每年期满兑现给股东；三年期满股东可申请退出、将初始资本金退还；永超公司于2013年在资本市场上市等。
在帮助刘某甲在南京进行非法集资的过程中，被告人柴某非法获利人民币（以下均为人民币）6万余元，被告人张某甲非法获利10万余元，被告人胡某甲非法获利3万余元，被告人唐某非法获利1.5万余元。
经审计，被告人柴某、张某甲、胡某甲、唐某非法吸收张某乙、田某、刘某乙、王某甲、王某乙、徐某、刘某丙、李某甲、张某丙、孙某甲、黄某、颜某、游某、李某乙、戴某甲、杨某、凌某、居某、李某丙、许某、陈某某、孙某乙、路某、束某、史某、丁某、林某甲、葛某、湛某、时某、赵某甲、刘某丁、安某、文某、姚某、骆某、戴某乙、王某丙、祁某、熊某、孙某丙、濮某、王某丁、蔡某、汪某乙、成某、方某、刘某戊、林某乙、张某丁、胡某乙、严某、赵某乙、陈某甲张某乙等54名人员资金共计360万元，造成经济损失共计313.1595万元。
2014年2月25日、4月9日、8月12日，被告人胡某甲、柴某、张某甲分别被抓获，其归案后均如实供述了上述事实。同年3月13日，被告人唐某到公安机关投案，并如实供述了上述事实。
案发后，公安机关查封被告人柴某位于本市浦口区天华东路102号北外滩水城第十街区006幢2单元204室房屋一套、冻结银行账户10195.82元、扣押别克凯越车（牌号苏A×××××）一辆；扣押被告人张某甲宝马牌523型轿车（车牌号赣A×××××）一辆。被告人张某甲退出赃款78.29万元、非法所得10万元，被告人胡某甲退出赃款166.71万元、非法所得3万元，被告人唐某退出赃款75万元、非法所得1.5万元。
上述事实，被告人柴某、张某甲、胡某甲、唐某在开庭审理过程中亦无异议，并有书证户籍资料、案发及抓获经过、工商登记资料查询表、企业法人营业执照、公司注销登记申请书、清算报告等工商注册成立及注销资料、接受刑事案件登记表、立案决定书、被告人归案说明、深圳市罗湖区人民法院（2013）深罗法刑二初字第33号刑事判决书、广东省深圳市中级人民法院（2013）深中法刑终字第549号刑事裁定书、扣押决定书、协助冻结通知书、南京市浦口区房产局回执、银行现金存款凭条、江苏省暂扣款物专用收据、随案移送物品文件清单、银行交易明细、报案登记表、身份证复印件、股权转让协议书、股权转让委托书、承诺书、资产抵押担保合同、股权证、收款收据、银行业务回单、银行卡复印件、收据、证明、股权转让项目说明书、银行转账凭条等，证人刘某甲、汪某甲、陈某的证言，被害人张某乙、田某、刘某乙、王某甲、王某乙、徐某、刘某丙、李某甲、张某丙、孙某甲、黄某、颜某、游某、李某乙、戴某甲、杨某、凌某、居某、李某丙、许某、陈某某、孙某乙、路某、束某、史某、丁某、林某甲、葛某、湛某、时某、赵某甲、刘某丁、安某、文某、姚某、骆某、戴某乙、王某丙、祁某、熊某、孙某丙、濮某、王某丁、蔡某、汪某乙、成某、方某、刘某戊、林某乙、张某丁、胡某乙、严某、赵某乙、陈某甲等54人的陈述，辨认笔录，四名被告人的供述以及审计报告等证据予以证实，足以认定。
本院认为，被告人柴某、张某甲、胡某甲、唐某变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。南京市鼓楼区人民检察院起诉指控被告人柴某、张某甲、胡某甲、唐某犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据充分，定性准确，本院予以采纳。国益公司的成立就是为了非法吸收公众存款，不符合单位犯罪的构成要件，对被告人张某甲的辩护人提出的本案系单位犯罪的意见不予采纳。被告人柴某、张某甲、胡某甲、唐某在非法吸收公众存款的过程中各有分工，相互配合，共同完成犯罪行为，无主从犯之分，对被告人胡某甲、唐某辩护人提出的两被告人系从犯的意见不予采纳。四被告人在国益公司成立后向社会不特定公众宣称永超公司有大量的股权转让，并承诺高额保利分红，其宣传行为的影响有一定的延续性，各被告人应当对自己行为造成的后果承担法律责任。因此对被告人张某甲、胡某甲、唐某的辩护人提出的被告人离开国益公司后非法集资的数额不应认定其犯罪数额的意见不予采纳。被告人唐某犯罪后主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法可减轻处罚。被告人柴某、张某甲、胡某甲归案后如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。被告人张某甲、胡某甲、唐某积极退赃，可酌情从轻处罚。对各辩护人提出的从轻处罚的意见予以采纳。为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人柴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年4月9日起至2017年5月8日止。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳）。
被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金二十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效第二日起五日内一次性向本院缴纳）。
被告人胡某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金二十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效第二日起五日内一次性向本院缴纳）。
被告人唐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金二十万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效第二日起五日内一次性向本院缴纳）。
二、退赔的赃款313.1595万元发还54名被害人。四被告人非法所得20.5万元予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 邓友华
人民陪审员 王建民
人民陪审员 杨国翔
二〇一五年三月三十一日
见习书记员 陈 程