山西省运城市盐湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）运盐刑重字第31号
公诉机关运城市盐湖区人民检察院。
被告人何德正，男。原盐湖区冯村德正林业开发专业合作社负责人。2011年7月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。
辩护人何有利，男，系被告人之子。
运城市盐湖区人民检察院以运盐检刑诉（2012）204号起诉书，指控被告人何德正犯非法吸收公众存款罪，于2012年4月25日向本院提起公诉。经审理本院于2015年6月12日作出（2012）运盐刑初字第198号刑事判决，判处被告人何德正犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。判后，盐湖区人民检察院、被告人何德正分别提出抗诉和上诉。运城市中级人民法院于2015年11月11日作出（2015）运中刑二抗字第18号刑事裁定，以原判认定部分事实不清，证据不足为由将本案发回本院重审。本院受理后，依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。运城市盐湖区人民检察院指派检察员李文婷出庭支持公诉。被告人何德正及其辩护人何有利到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
运城市盐湖区人民检察院指控：2008年，被告人何德正成立盐湖区冯村德正林业开发专业合作社，以转让林权并代为保管的方式向社会不特定人群非法吸收和变相吸收公众存款，将吸收的存款上交其总部，即张怀明（另案处理）在交城成立的“山西新农村建设促进会”、“北京秀美山川林业开发中心”等单位。截止到2011年1月31日，何德正共吸收存款490余万元，给多位受害人造成重大损失。
针对上述指控，公诉机关当庭出示并宣读了被害人陈述、被告人供述、证人证言、书证等证据材料。
运城市盐湖区人民检察院认为：被告人何德正的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人何德正当庭辩称，成立合作社有工商登记注册，公安局也备案盖章，合作社的经营范围是林业开发，合作社内社员仅对张怀明进行投资，这部分人是特定人群即合作社社员，与张怀明是合作关系。“山西省新农村建设促进会”是山西省农业厅的下属事业单位，截止2011年1月31日没有对任何人造成任何损失。
其辩护人提出辩护意见认为，合作社是依法成立的，有营业证件，有经营范围，且受政府支持，上面有领导批复，让活立木继续进行交易。被告人仅是交易员，其经手的款项仅有109万元，且包括其个人投资的20万元，其也是受害者之一，总公司账户被冻结后，为了保持社会稳定，被告人垫付部分款项支付给部分被害人，指控被告人构成犯罪的事实不清，证据不足，应宣告被告人无罪。
经审理查明：2007年，被告人何德正在北京市秀美山川林业开发中心盐湖区负责人岳某某（或岳某玲）的介绍下于2008年接手了岳某某的工作后，成立了盐湖区冯村德正林业开发专业合作社，进行活立木交易。何德正作为中心站的负责人，采用持其总部下发的林某某让他人购买养老林、保赚林和经济林并代为保管的方式吸收社会公众存款，并签订活立木交易合同。中心站下设四个服务站，服务站的负责人分别为燕某某、马某某、吕某某、何德正。各投资人到邮政储蓄银行开户存款（一卡一折），卡由投资人自己保管，折子交给服务站，服务站交给中心站，中心站统一交给总公司，即张怀明（羁押于交城县看守所，另案处理）的“北京秀美山川林业开发中心”等单位。至2011年1月31日，何德正所负责的服务站共吸收存款109万元，连同其他三个服务站，共吸收存款490余万元。何德正先后以工资和奖金的名义获利121560.58元。至案发时，除部分投资人领取小额收益外，本金均未返还，给多位受害人造成重大损失。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭当庭举证、质证的下列有效证据予以证实：
1、2011年5月3日、2011年6月27日、2012年2月9日、2012年3月5日，公安机关对何德正的讯问笔录，证实2007年，被告人何德正在北京市秀美山川林业开发中心盐湖区负责人岳某某（或岳某玲）的介绍下购买了该公司的林权，公司给其一个林某某，算是合同，其当时只是普通交易员，2008年，其成立了运城市盐湖区冯村德正林业开发专业合作社，让老百姓投资林权，其身份为中心站负责人和其中一个服务站负责人。交易员购买林权是自己到邮政储蓄银行开立账户，卡自己保存，折子交给服务站，服务站交给中心站，中心站再交给总公司，总公司直接把钱划走。盐湖区共有四个服务站，大概20多个交易员，交易员的工资有底工资和奖金两部分。截止到2011年2月份自己的服务站共吸收了109万元投资款，中心站共吸收了490多万投资款，投资款全部打到总公司账上，总公司将返利打到各服务站，截止2011年1月底，马某某服务站获利2295元，吕某某服务站获利13041元，燕某某服务站获利18683元，自己获利121560.58元，2011年2月到3月24日前后收取的款项已退回给客户的事实。
2、2011年5月3日，公安机关对马某某的询问笔录，证实2006年其在岳某某（或岳某玲）的安排下去北京市秀美山川林业开发中心所在地进行考察，后了解到岳某某（或岳某玲）在盐湖区设立其公司的活立木交易中心站，让老百姓投资林权，分为保赚林和养老林，保赚林年收益6%，养老林按月1%领取。后来岳某某（或岳某玲）把盐湖区的业务转给何德正，自己是其中一个服务站，其及下面的人共交了133000元给公司，公司定期返还收益，本金现在还没有退的事实。
3、2011年7月7日，公安机关对吕某某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，便从2007年开始到2011年把自己村村民交的钱陆续交给公司，共28000元，公司并没有退钱、返还收益的事实。
4、2011年7月7日，公安机关对段某某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己便从2007年开始到2011年把自己村村民交的钱陆续交给公司，共59000元，公司并没有退钱、返还收益的事实。
5、2011年7月7日，公安机关对王某某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己便从2007年开始到2011年把自己村村民交的钱陆续交给公司，共43000元，公司并没有退钱、返还收益的事实。
6、2011年5月3日，公安机关对吕某某的询问笔录，证实2007年，自己听北京市秀美山川林业开发中心岳某某（或岳某玲）给其说投资林权，自己便投了72900元的保赚林和养老林，公司并没有把钱退给自己的事实。
7、2011年5月3日，公安机关对柴某某的询问笔录，证实2007年，自己听北京市秀美山川林业开发中心岳某某（或岳某玲）给其说投资林权，自己便投资了186000元的保赚林和养老林，公司并没有把钱退给自己的事实。
8、2011年5月4日，公安机关对柳某某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己从2007年到2011年2月底共投资了42920元的保赚林和养老林，公司并没有退钱、返还了5、6千元收益的事实。
9、2011年5月3日，公安机关对燕某某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己和大姑姐段某某共投资了2025800元的保赚林和养老林，公司并没有退钱的事实。
10、2011年5月4日，公安机关对段某某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己从2009年到2011年2月底共投资了120000元的保赚林和养老林，公司并没有退钱，返还了12938元收益的事实。
11、2011年5月3日，公安机关对张某某的询问笔录，证实2007年，自己听北京市秀美山川林业开发中心岳某某（或岳某玲）给其说投资林权，自己便投了50000元的保赚林和养老林，公司并没有把钱退给自己的事实。
12、2011年5月3日，公安机关对史某某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己共投资了320386元的保赚林和养老林，公司并没有退钱的事实。
13、2011年5月4日，公安机关对景某某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己从2008年到2011年2月底共投资了60500元的保赚林和养老林，公司并没有退钱，返还了3、4千元的事实。
14、2011年5月3日，公安机关对靳某某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己共投资了18000元的保赚林和养老林，公司并没有退钱的事实。
15、2011年5月3日，公安机关对刘某某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己共投资了46500元的保赚林，公司并没有退钱的事实。
16、2011年7月7日，公安机关对淮某某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己和家人、村民共投资了89000元，公司并没有退钱，也没有返还收益的事实。
17、2011年7月7日，公安机关对杨某某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己和村民共投资了22000元，公司并没有退钱，也没有返还收益的事实。
18、2011年5月3日，公安机关对杨明某的询问笔录，实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己和村民共投资了103500元，公司并没有退钱的事实。
19、2011年5月3日，公安机关对张天某的询问笔录，证实2006年其在岳某某（或岳某玲）的安排下去北京市秀美山川林业开发中心所在地进行考察，后了解到岳某某（或岳某玲）在盐湖区设立其公司的活林木交易中心站，让老百姓投资林权，分为保赚林和养老林，保赚林年收益6%，养老林按月1%领取。后来岳某某（或岳某玲）把盐湖区的业务转给何德正，自己共交了362300元给公司，本金现在还没有退的事实。
20、2011年5月4日，公安机关对王开某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己共投资了180000元，公司并没有退还本钱，返了15000元收益的事实。
21、2011年5月4日，公安机关对南少某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己共投资了54000元，公司并没有退还本钱，自己取了10000元，公司返了500元收益的事实。
22、2011年5月4日，公安机关对贾向某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己共投资了15600元，公司并没有退还本钱的事实。
23、2011年5月4日，公安机关对张海某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己共投资了5500元，公司并没有退还本钱，自己取了2000元的事实。
24、2011年5月3日，公安机关对张太某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己共投资了34000元，公司并没有退还本钱的事实。
25、2011年5月3日，公安机关对裴恒某的询问笔录，证实2010年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己共投资了73000元，公司并没有退还本钱，也没有返还收益的事实。
26、2011年5月4日，公安机关对杨满某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己共投资了1000元，公司并没有退还本钱，返还了120元收益的事实。
27、2011年5月3日，公安机关对贠某某的询问笔录，证实2010年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己共投资了41000元，公司并没有退还本钱，也没有返还收益的事实。
28、2011年5月4日，公安机关对马某某的询问笔录，证实证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己共投资了2000元，公司并没有退还本钱，也没有返还收益的事实。
29、2011年7月7日，公安机关对裴某某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己于2010年投资了11200元，公司退了10000元的事实。
30、2011年7月7日，公安机关对张某某的询问笔录，证实2007年，自己听何德正介绍说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己把村民马应伍投资的2000元交给公司，公司并没有还本金，也没有返还收益的事实。
31、2011年7月7日，公安机关对庾某某的询问笔录，证实2007年，自己听朋友段某某说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己于2009年投资的3000元交给公司，公司已退还本金，没有返还收益的事实。
32、2011年7月7日，公安机关对乔某某的询问笔录，证实2007年，自己听朋友段某某说北京市秀美山川林业开发中心在盐湖区设立了盐湖区冯村德正林业专业合作社，自己投资的1000元交给公司，公司没有退还本金的事实。
33、2011年6月22日，公安机关对王双某的询问笔录，证实自己在2010年9月1日在村民燕某某手里签订了活立木交易合同，自己入了10000元的养老林，每月给自己返还100元收益的事实。
34、2011年6月22日，公安机关对吕安某的询问笔录，证实自己在2010年5月22日和2010年6月20日在村民燕某某手里签订了活立木交易合同，自己分两次入了7500元的养老林，公司给自己返还了890元，自己并没有领取的事实。
35、2011年6月22日，公安机关对董元某的询问笔录，证实自己在2010年10月村民燕某某手里签订了活立木交易合同，自己入了2000元的养老林，自己领了60元收益，并没有领取本金的事实。
36、2011年6月22日，公安机关对吕某某的询问笔录，证实自己在2010年2月23日和2010年3月12日在村民燕某某手里签订了活立木交易合同，自己分两次共入了34000元的养老林，自己领了4000元收益，并没有领取本金的事实。
37、2011年6月22日，公安机关对潘某某的询问笔录，证实自己在2010年10月22日在村民燕某某手里签订了活立木交易合同，自己共入了1000元的养老林，自己领了90元收益，并没有领取本金的事实。
38、2011年6月22日，公安机关对李某某的询问笔录，证实自己在2009年6月1日在村民燕某某手里签订了活立木交易合同，自己入了5000元的养老林，自己领了1200元收益，并没有领取本金的事实。
39、活立木交易月报表36张、“活立木交易案”格式中心站交易员非法吸收公众存款统计表18张、“活立木”交易情况统计表56张，证实每个服务站的活立木交易金额及部分返利情况的事实。
42、运城市盐湖区冯村德正林业开发主业合作社营业证复印件一张，证实德正林业开发专业合作社营业证的主要经营范围。
43、2011年7月13日，何德正到案经过，证实何德正经侦查人员打电话传唤至公安机关的事实。
44、林某某4份复印件，证实被告人何德正向公安机关提供的林某某编号及部分林地情况的事实。
45、被告人常住人口信息表，证实被告人何德正的姓名、年龄、家庭住址等个人基本信息情况。
被告人向法庭提交的证据：
1、工作证一本、2、荣誉证一本、3、活立木交易法律问题研讨会会议资料、4、2011年6月专家论证意见书、5、2003年6月25日中共中央国务院关于加快林业发展的决定6、照片60张、7、晋德源评咨报字（2011）第2003号张校星拟核实资产价值所涉及的林木资产评估咨询报告复印件，不能证实被告人未非法集资的事实。
本院认为：被告人何德正在张怀明等人非法吸收公众存款过程中，违反国家相关规定，采用以活立木交易的方式，用明显高于银行同期同种类存款利率吸收社会公众存款，为张怀明等人非法集资，其行为扰乱了我国的金融秩序，已构成非法吸收公众存款罪，依法应负刑事责任。公诉机关指控被告人何德正的基本犯罪事实清楚，基本证据能够相互印证，罪名成立，予以确认。鉴于被告人何德正在张怀明等人非法吸收公众存款过程中，已将所吸收的款项交至张怀明公司，其仅以工资和奖金的方式获利，其在犯罪中起次要和辅助作用，系从犯，依法可对其从轻判处并适用缓刑。对于被告人何德正违法所得121560.58元，依法予以没收，上缴国库。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第七十二条之规定，判决如下：
被告人何德正犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金五万元。罚金于本判决生效后三十日内缴纳。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。
二、对被告人何德正的违法所得121560.58元，依法予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向运城市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 李 伟
代理审判员 谢继琴
人民陪审员 王俊花
二〇一六年九月十二日
书 记 员 杨妙瑞