河南省郑州市二七区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0103刑初796号
公诉机关郑州市二七区人民检察院。
被告人郭冲飞（曾用名郭飞），男，1988年2月13日出生于河南省孟州市，汉族，大专文化程度，捕前系郑州市管城回族区航海东路街道办事处工作人员，郑州乾裕资产管理有限公司总经理，住孟州市。因涉嫌非法吸收公众存款于2016年11月14日被郑州市公安局嵩山路分局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年12月17日被郑州市公安局嵩山路分局逮捕。
辩护人曹峰、孙萌（实习），河南世纪通律师事务所律师。
河南省郑州市中级人民法院于2017年7月6日以（2017）豫01刑辖69号指定管辖决定书指定我院管辖本案。郑州市二七区人民检察院以郑二检公诉刑诉(2017)220号起诉书指控被告人郭冲飞犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月12日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市二七区人民检察院指派检察员郝晓静出庭支持公诉，被告人郭冲飞及其辩护人曹峰、孙萌到庭参加了诉讼。现已审理终结。
郑州市二七区人民检察院指控：2014年1月至2014年4月，被告人郭冲飞作为乾裕资产管理有限公司（以下简称“乾裕公司”）的实际负责人、总经理，在郑州市金水区玉凤路升龙环球C座1003-1005室，以向不特定群众推介向为爱珠宝（北京）有限公司（以下简称“为爱珠宝”）投资理财的名义，以“乾裕公司”为担保，承诺支付高息为诱饵，与客户签订借款协议。经鉴定，2013年7月1日至2014年4月30日，郭冲飞经营期间吸收公众存款的债权申报人数为50人，申报合同金额为14894840元，实缴金额14736173元，已兑付集资参与人的本息共3696228元，未兑付集资参与人的金额为11039945元。被告人郭冲飞于2016年11月14日被公安机关抓获。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了证人证言、被告人供述、有关书证、鉴定意见等证据。认为被告人郭冲飞的行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法惩处。
被告人郭冲飞对指控的罪名无异议，但辩称：其是公司总经理，不是实际负责人，凡事须向周某汇报，是周某决定让吸收公众存款的，款项被周某拿走做珠宝生意了；该公司于2014年3月份已转由周彦学、孙晓国控制。
其辩护人对指控被告人郭冲飞犯非法吸收公众存款罪无异议，但认为：1、本案系单位犯罪；2、“乾裕公司”于2014年4月3日进行了股权转让、变更登记，故此后吸收的存款应从指控金额中扣除；客户续存的金额应从指控的金额中扣除；3、被告人郭冲飞具有自首情节；4、被告人郭冲飞系初犯。综上，建议法庭对其从轻处罚。
经审理查明：2014年1月至2014年4月，被告人郭冲飞在担任“乾裕公司”的实际负责人、总经理期间，在郑州市金水区玉凤路升龙环球C座1003-1005室，以向社会不特定人员推介向“为爱珠宝”投资理财的名义，以“乾裕公司”为担保，与客户签订借款协议，吸收公众存款。经河南中财德普会计师事务所有限公司审计，截止2016年12月22日，“乾裕公司”在2013年7月1日至2014年4月30日吸收公众存款，债权申报人数为50人，申报合同金额为14894840元，实缴金额14736173元，已兑付集资参与人的本息共3696228元，未兑付集资参与人的金额为11039945元。
被告人郭冲飞在接到公安机关传唤后，于2016年11月14日到公安机关接受讯问，同日被刑事拘留。
上述事实，有下列经当庭查证属实的证据予以证明：
1、公安机关调取的“乾裕公司”工商档案复印件显示：该公司申请设立登记时间2013年4月22日，法定代表人郭金元，经营范围：资产管理、投资管理、企业管理、供应链管理及配套服务等。2014年4月3日，公司申请将法定代表人郭金元变更为周彦学。2014年5月22日，转让方乾裕公司及股权持有人郭金元、张培红与股权受让方周彦学、孙晓国签订了公司整体转让协议。
2、河南中财德普会计师事务所有限公司司法鉴定意见书显示：截止2016年12月22日，“乾裕公司”在2013年7月1日至2014年4月30日吸收公众存款，债权申报人数为50人，申报合同金额为14894840元，实缴金额14736173元，已兑付集资参与人的本息共3696228元，未兑付集资参与人的金额为11039945元。
3、证人周某（曾任“乾裕公司”董事长）的证言，证明“乾裕公司”成立于2013年4月，郭金元为该公司法定代表人，实际负责人为郭尊、郭冲飞。2014年4月份，“乾裕公司”法人变更为周彦学，2014年5、6月份，将“乾裕公司”使用的POS机关联的郭金元银行账户变更为吴某1银行账户后，正式从郭尊、郭冲飞处接手“乾裕公司”，其为董事长，继续以为“为爱珠宝公司”融资的名义从事吸收存款业务。
4、证人程某、汪某（系“乾裕公司”业务总经理、业务主管）的证言基本一致，均证明“乾裕公司”成立于2013年4月份。其二人均于2013年10月份先后到“乾裕公司”上班。当时公司实际负责人是郭冲飞总经理，负责公司人员招聘、岗位安排、工资发放、公司收支等工作。周某是2013年底到“乾裕公司”，和郭冲飞一起为“为爱珠宝”进行融资。郭冲飞曾给业务主管和客户经理开会称，他们所经营的“为爱珠宝”店需要融资开分店，让拉客户投资，月息1.8%-2.5%不等，讲授如何拉客户，制定业务量。并给前来公司的客户讲解投资项目、带客户考察“为爱珠宝”店铺、看宣传画册、参观旅游等。客户如愿意投资，到公司财务处交款后，签订客户申请书、出借咨询与服务协议，出具收款确认书和债权转让及受让协议。收取客户投资款使用的POS绑定的是郭金元的建设银行账户。2014年6月份，郭冲飞将公司转让给周某，周彦学任公司法定代表人，周某是公司董事长，吴某1是公司总经理，POS机绑定的是吴某1的农业银行账户。
5、证人范某（“乾裕公司”业务主管）的证言，证明其于2013年9月份到“乾裕公司”做业务主管。公司法定代表人为郭金元，总经理是郭冲飞，对公司全面负责。2013年10月份左右，周某到“乾裕公司”工作，给业务员培训如何融资、吸收存款，通过“为爱珠宝”理财。郭冲飞有时也讲投资理财的课。2013年12月份开始融资。2014年的4、5月份，周某将吴某1带到“乾裕公司”任总经理，接替郭冲飞对公司全面负责。
6、证人方某（曾任“乾裕公司”会计、出纳）的证言，证明其于2014年2月中旬至2014年5月在“乾裕公司”工作。当时公司法定代表人是郭金元，公司实际负责人是郭冲飞，为公司总经理。公司财务收支需郭冲飞签字审批。2014年3月，见过周某到公司给客户讲课，后在公司频繁出现。2014年4月底后，公司实际负责人为周某，为公司董事长。公司POS关联账户从郭金元变更为其他人。
7、证人谢某（“乾裕公司”行政部门负责人）的证言，证明其于2014年5、6月份至2015年1月在“乾裕公司”任行政部门负责人。公司的法定代表人是郭金元，总经理是郭冲飞，周某是公司的董事长，吴某1也是公司的总经理，程某是公司的业务经理，下面还有几个业务主管。公司业务主要是进行融资。“乾裕公司”没有融资的资质。大约2014年6月份，“乾裕公司”变更法定代表人为周彦学。
8、证人吴某1（曾任“乾裕公司”总经理）的证言，证明2013年初，周某让其担任为爱珠宝（北京）有限公司的法定代表人，2014年4月，周某将其调到为爱珠宝焦作分公司，后被调到“乾裕公司”。“乾裕公司”是从郭冲飞手里接手的，周某是公司董事长，其是公司总经理。2014年6月上旬，周某用其农业银行卡绑定公司收取客户资金的POS机。公司以扩大经营“为爱珠宝”分店需要资金的名义，拉客户到公司投资，以月息1.8%-2.5%支付利息。
9、证人韩某、唐某、张某、冯某、李某1、霍某1、胡某、董某1、叶某、刘某、董某2、吴某2、鲁某、霍某2、毛某、王某、梁某、李某2、李某3等人的证言基本一致，主要证明上述证人经“乾裕公司”业务人员介绍，得知“乾裕公司”投资“为爱珠宝”项目，公司有实力，项目利润高，遂签订协议，投资该公司。后人去楼空，遂报案的事实。
10、被告人郭冲飞的供述，证明周某让其在郑州成立“乾裕公司”，为“为爱钻石”上市作资产配置，开展融资业务。其自2014年初开始，以扩大“为爱钻石”经营规模名义，开始向社会融资。公司收支由其审批。资金除用于支付客户的本息、员工工资提成及公司日常开销外，其他的资金都按周某的按排转给周某本人或他指定的银行账户。2014年4月份，其将“乾裕公司”全部转交给了周某，约定债权债务全部由他承担。变更法定代表人为周彦学，周某是公司董事长、总裁。乾裕公司没有融资的资质。
11、侦查机关制作的“乾裕公司”集资客户核实登记表、调查笔录，调取的对应银行交易明细、身份复印件、报案材料、出借咨询与服务协议、收款确认书等材料，证明了侦查机关对众多集资客户进行调查核对的情况。
12、公安机关出具的到案经过显示，2016年11月9日，办案民警到航海东路街道办事处传唤郭冲飞，因郭冲飞未上班，遂将传唤证送达至该办事处党政办公室，由党政办公室负责通知郭冲飞到案接受讯问。2016年11月14日11时许，郭冲飞主动到公安机关接受讯问，同日被刑事拘留。
13、公安机关受案经过、银行账户绑定“乾裕公司”POS机交易明细统计表、辨认笔录、公安机关出具的无违法犯罪证明、被告人户籍证明等证据，证明了本案的相关事实。
本院认为，被告人郭冲飞非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。案发后，被告人郭冲飞主动向公安机关投案，如实供述自己的犯罪事实，系自首。公诉机关指控被告人郭冲飞的罪名成立，本院予以支持。
关于辩护人提出的本案应认定为单位犯罪的辩护意见，经当庭查证，相关证人证言、书证等证据证明，被告人郭冲飞作为“乾裕公司”的实际负责人、总经理，以投资开发项目名义，以支付高息为条件，通过签订协议、出具收据等方式，非法向社会不特定对象吸收资金，“乾裕公司”的主要活动也是以不同形式向社会非法集资，依照相关司法解释的规定，此案不应系单位犯罪。故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于被告人及其辩护人对指控的吸收存款金额提出的辩护意见，经当庭查证，相关证人证言、转让协议、银行交易凭证等证据，能够证明2014年4月份，“乾裕公司”仍在被告人郭冲飞实际负责、控制期间，故其应对该期间吸收的公众存款负责。同时，对于指控的吸收存款金额，系依据司法鉴定意见并综合相关证据作出的认定，至于针对同一集资款本金，客户后期又续约集资的金额，并未再计入犯罪数额。故该辩解及辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于辩护人提出的被告人郭冲系自首、初犯，建议对其从轻处罚的辩护意见，经当庭查证属实，本院予以采纳。
我国刑法规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，数额巨大的，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人郭冲飞非法吸收公众存款，数额巨大，依法应在上述量刑幅度内判处刑罚。在量刑时，本院同时又考虑了以下法定和酌定的量刑情节：1、被告人郭冲飞系自首，可对其从轻处罚；2、被告人郭冲飞系初犯，可以对其酌定从轻处罚。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人郭冲飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币170000元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月14日起至2020年5月13日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）
二、赃款赃物依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 金永毅
人民陪审员 张庆玲
人民陪审员 王泽清
二〇一七年九月十一日
书 记 员 张海蛟