重庆市第五中级人民法院民 事 判 决 书（2015）渝五中法民终字第07455号上诉人（原审原告）：易峰。委托代理人：蔡铭。被上诉人（原审被告）：重庆市永川区泸永桥煤业有限责任公司，住所地重庆市永川区宝峰镇龙凤桥村。法定代表人：华承银，职务：矿长。委托代理人：廖贤润。委托代理人：江模国，重庆石松律师事务所律师。上诉人易峰因与被上诉人重庆市永川区泸永桥煤业有限责任公司（以下简称“泸永桥公司”）股东资格确认纠纷一案，不服重庆市永川区人民法院（2014）永法民初字第00760号民事判决，向本院提起上诉，本院受理后依法组成合议庭公开开庭进行了审理。本案现已审理终结。一审法院审理查明，原永川县泸永桥煤矿于1979年11月30日设立，系永川县属全民所有制企业，永川撤县建市后更名为永川市泸永桥煤矿。1996年9月，原永川市泸永桥煤矿根据永委发（1996）96号《永川市深化国有企业改革若干具体问题的处理意见》、永国资[1996]191号《关于永川市泸永桥煤矿资产评估结果确认及产权界定通知》、永改委（1996）20号《关于同意永川市泸永桥煤矿改建为“永川市泸永桥煤业有限责任公司”的批复》，改制成立永川市泸永桥煤业有限责任公司（以下简称“泸永桥公司”）。在改制过程中，永川市泸永桥煤矿当时在册的264名职工根据筹备组制定的出资原则、额度及范围认购了职工出资股，但因工商登记的需要，公司选取了孙光文等31名股东代表代表264名职工持有职工个人股。1996年9月25日，泸永桥公司召开了第一次股东代表大会，31名股东代表讨论通过了公司章程，并选举了董事会、监事会成员，召开了第一届董事会和监事会。泸永桥公司1996年章程第十四条规定：转制时的出资原则额度及范围，只限于企业内部在册职工出资认购，按现有的责任与承担风险大小配置认股，提倡自愿认股的原则，拟定矿级领导正职8000元/人，副职6000元/人，中干正职4000元/人，副职2000元/人，科员及机关工作人员1000元/人，其余职工800元/人，以上各档次金额为最低限额，超过最高限额一万元以上，须经筹委会研究同意后，方可认股。第十六条规定：企业集体股中，按人平1000元量化给职工作为分红依据，不计息、不转让、不继承，职工离退休、调离、辞退、除名、开除、死之后归企业所有；其余企业集体股的分红用于支付退休职工统筹外的费用补贴。第十七条规定：量化分红股份与认股之间的关系，认股达到标准的，享受量化分红股份的分红收益，未达到标准的，按实交现金股与应交现金股的比例享受量化分红股份的分红收益，不以现金入股者，不享受量化分红股份的分红收益，其分红收益按企业集体股收益原则使用。第十八条规定：职工出资认股的股份，股东之间可以相互转让其股份，干部任职变动后，按变动后的职务认缴股份，降低职务者，如果本人要求，允许保留原股份，但必须在30天内一次性决定股金退或不退。第十九条规定：股东如因死亡、离退休、调离、辞职，被公司辞退、除名、开除等，其认缴股份可以在公司内部股东转让、继承或赠予，如在转让时无股东购买，由公司现金购买收回。1997年1月25日，泸永桥公司进行设立登记，工商登记载明注册资本为188万元，其中国有资产93.6万元，由永川市煤炭工业管理局代管；企业集资62.4万元，由泸永桥煤矿工会持有；职工个人股32万元，由登记的31名自然人股东持有。但是，泸永桥公司1996年制作的264名股东名册中有部分人员未实际缴纳认购股金，公司应收认购股金32万元，实收30.723万元。1997年11月27日，按永国资[1997]284号《关于调整泸永桥业有限责任公司产权结构的通知》精神,泸永桥公司内部的国有资产46.32万元全部作为了企业安置离退休费用支出。2003年11月8日，泸永桥公司召开股东代表大会并形成决议，用公司经营资金安置离退休人员，将国有产权全部量化给职工重新分配股份。该决议作出后，泸永桥公司将企业集体股份进行了量化，但对集体股如何量化、如何确定享有集体股人员的范围未制定分配方案，亦未召开股东代表大会形成决议。2007年5月28日，泸永桥公司更名为重庆市永川区泸永桥煤业有限责任公司，即本案泸永桥公司现在名称。2010年12月27日，泸永桥公司制定了《泸永桥煤业有限责任公司核准股东身份量化股权相差政策时间界定规定》，对核准股东身份和人员、量化股权作出明确规定。2011年1月28日，泸永桥公司召开股东大会，形成以下决议：1.同意将1996年9月25日确定为公司成立时间和股东身份核准的时间；组建公司前退休和组建公司后调进招收的职工不属于公司股东；转制后调离、自动离职和死亡的股东，按原公司章程和上级部门相关政策处理（一次性处理2万元，公司收回股权）；退休换工的，按退休时间，退一个上一个核准股东身份。2.同意本公司本次公布清理的股东名册和股金。3.同意本次会议修改后的公司章程。该次会议就以上决议进行了表决，实到人数181人，弃权3人，不同意1人，以177人同意通过。之后，泸永桥公司按照上述决议对公司股东进行了清理。泸永桥公司所有职工的个人认购股从1998年至2011年期间全部退还给了职工个人，且绝大多数人的退股时间发生在1998年和1999年期间，公司实际只剩余集体股。另查明，易峰于1997年4月经劳动部门调入原永川市泸永桥煤矿工作，同年6月30日、12月1日，易峰向泸永桥公司交纳了认购股金1080元。2001年5月21日，易峰在泸永桥公司退取了交纳的认购股金1080元。从1999年起至2011年2月，易峰与公司股东领取了相同数额的上班安全岗位津贴。2011年1月泸永桥公司清理公司股东时未确认易峰为公司股东，从2011年3月起易峰仅领取公司股东一半数额的上班安全岗位津贴。易峰为此向泸永桥公司提出异议，泸永桥公司答复易峰不是公司股东，只能领取股东的一半。2014年5月13日，易峰因连续旷工被泸永桥公司作出除名处理决定，易峰收到处理决定后未申诉亦未申请仲裁。易峰一审诉称，泸永桥公司原系永川市属全民所有制企业泸永桥煤矿，1996年9月23日改制为“永川市泸永桥煤业有限责任公司”，改制时的股份总额为188万元，其中国家股93.6万元，企业集体股62.4万元，职工个人股32万元。职工个人股由在职职工自愿认购，企业集体股62.4万元按人平0.1万元量化给职工作为分红依据。1997年4月易峰到永川市泸永桥煤业有限责任公司工作，是公司的正式职工，并出资1080元认购了公司股份，被记载于泸永桥公司股东花名册中，享受了股东的相关福利待遇。但从2011年3月起泸永桥公司不认可易峰是股东，故起诉要求确认易峰系泸永桥公司的股东，并由泸永桥公司向易峰颁发股权证书。泸永桥公司一审辩称，其1996年改制前系市属国有企业，企业改制设立公司时的股份由国有股、集体股、个人股组成；易峰系改制后到其公司工作的工人，按照1996年公司章程的规定没有获得公司股东身份，且易峰于2001年5月退回了认购股款1080元，其诉讼请求不能成立，请求驳回其诉讼请求。一审法院认为，泸永桥公司系国有改制企业，其设立及运行更多依据的是当时的改制政策。因企业改制的特殊性和不规范性，泸永桥公司改制时确定的量化股、集体股享有人员身份的特殊性，股东人数及股东代表大会均与公司法不符，因而当时的泸永桥公司并非真正公司法意义上的有限责任公司，在很大程度上带有股份合作制企业的特征。按照1997年《国家体改委关于发展城市股份合作制企业的指导意见》第五条“股份合作制企业职工离开企业时其股份不能带走，必须在企业内部转让，即取得股东身份的前提是具有在职职工的身份”的规定，泸永桥公司1996年公司章程并未违反法律的禁止性规定，且与前述指导意见的精神一致。加之，公司成立之初的章程是经过全体股东同意的，是公司股东之间的契约，是对公司进行组织与管理的基本文件，现如对其否定，不仅违背民事活动应当遵循的自愿、诚实信用原则，而且否定公司多年经营成果，不利于稳定既有秩序法律价值的实现。因此，章程对公司股东具有约束力，泸永桥公司改制以及运行过程中产生的股权问题、股东身份确认以及股东代表大会决议效力等问题，应按公司章程及相关的改制政策处理。易峰系泸永桥公司改制后进入公司工作的职工，按当时政策和公司章程规定，其不是转制时的在职正式职工，其无权获得量化股份。加之量化股本身仅是一种分红收益，与现代公司法意义上的股份不一，易峰不能以量化股为由主张股东身份。易峰入职后虽然交纳了认购股金1080元，但又于2001年5月21日退取了交纳的认购股金1080元，在泸永桥公司剩余集体股的情况下，易峰再以认购股主张股东身份显然与历史既成事实相悖。泸永桥公司于2011年进行的集体股量化从形式和实体处理上均符合改制政策和公司章程的规定，与现行公司法亦不相悖，应为合法有效，可以作为认定泸永桥公司股东身份的法律文件。易峰要求确认其系泸永桥公司股东并由泸永桥公司颁发股权证书的诉讼请求没有事实和法律根据，该院依法不予支持。泸永桥公司辩称易峰不具备股东身份的理由成立，该院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国民法通则》第四条、第六条，1997年《国家体改委关于发展城市股份合作制企业的指导意见》第五条之规定，判决：驳回易峰的诉讼请求。案件受理费80元，由易峰负担。宣判后，易峰不服一审判决，向本院提起上诉称，其系泸永桥公司股东，其按1996年公司章程出资1080元认购股份，该公司购公司股金名册表记载其认购股、量化股、配股等股金合计金额为5678.24元，一直行使股东权利，并未转让或出售其股份；一审判决适用《国家体改委关于发展城市股份合作制企业的指导意见》错误，认定泸永桥公司2011年清理股东的行为属于内部自治行为于法无据，泸永桥公司退股金行为是无效的民事行为，一审判决据此认定其股东身份消失没有法律依据。故请求：撤销原审判决，依法改判支持其一审诉讼请求。泸永桥公司辩称，其虽改制为有限责任公司，但改制将资产进行了量化，国家体改委的文件对量化股有明确规定，一审适用该文件更加准确；其虽收取认购金并置备名册，但易峰是在1996年改制完成后进入公司的，未经其他股东承认，未获得股东身份；一审判决认定事实清楚，适用法律正确。本院二审查明的事实与一审法院查明的事实一致。本院认为，本案的争议焦点是：易峰是否是泸永桥公司股东。根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，股东是向公司出资，并被记载于公司章程、股东名册，享有按照出资比例分红等股东权利的民事主体。泸永桥公司是基于改制而设立的，其设立时的公司章程除符合公司法的规定外，还有诸如量化股等与当时的股份合作制有关的内容。该章程应为全体职工股东所遵守。易峰按照该章程认购个人股并取得量化股，但后又退回个人认购股金，仅享有量化股作为分红依据。其退股行为符合该章程的规定，且早已履行完毕，再认定该退股行为无效不利于民事法律关系的安定，亦有违诚实信用原则。故易峰关于出资认购股份应被确认股东的上诉理由，并无事实及法律依据，本院不予支持。泸永桥公司于2011年1月28日形成股东大会决议，明确股东身份核准依据，公布清理的股东名册和股金。该决议是对作为分红依据的量化股进行清理并明确为职工个人股权，属公司内部自治范围，且未被确认为无效或撤销。易峰虽曾享有作为分红依据的量化股，并被记载于认购股金名册。但根据该决议，易峰不再享有量化股，并不被确认为股东。故易峰关于其享有股份且未转让股份应被确认为股东的上诉理由，与审理查明的事实不符，本院不予支持。《国家体改委关于发展城市股份合作制企业的指导意见》是有关国有企业改制的规范性文件，在涉及企业改制的民事纠纷的审理中可作为政策参照，但不是法律及其解释或行政法规，一审判决援引其条文不当，本院予以纠正。综上，一审判决认定事实清楚，适用法律虽有瑕疵，但判决结果正确，可予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第(一)项、《最高人民法院关于适用的解释》第三百三十四条之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。本案二审案件受理费80元，由上诉人易峰负担。本判决为终审判决。审 判 长  严永鸿审 判 员  黄 淳代理审判员  吴贵平二〇一五年十二月十日书 记 员  母雪桥