贵州省贵阳市云岩区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）黔0103刑初2122号
公诉机关贵州省贵阳市云岩区人民检察院。
被告人李诗，曾用名李洪琼，女，1973年9月17日出生于重庆市，汉族，大专文化，户籍地址：重庆市潼南县，现住四川省成都市金牛区。2015年7月16日因涉嫌犯集资诈骗罪被贵阳市公安局刑事拘留，同年8月21日被逮捕，现羁押于贵阳市公安局云岩分局看守所。
辩护人赵日昕，广东国融律师事务所律师。
辩护人ＸＸ飞，贵州全联律师事务所律师。
贵州省贵阳市云岩区人民检察院以云检公诉刑诉（2016）266号起诉书指控被告人李诗犯集资诈骗罪，于2016年2月4日向本院提起公诉。本院于2016年8月16日作出（2016）黔0103刑初280号刑事判决书。被告人李诗不服该判决，上诉至贵阳市中级人民法院，贵阳市中级人民法院于2016年11月24日作出（2016）黔01刑终1072号刑事裁定书发回我院重新审理。本院于2016年12月7日受理后，依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。贵阳市云岩区人民检察院指派检察员陈裡出庭支持公诉，被告人李诗及其辩护人赵日昕、ＸＸ飞到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：2014年11月，被告人李诗与张某1、刘某2、张某2（三人均另案处理）商议，由被告人李诗、张某1、刘某2负责出资租用办公场地，购买办公用品等事宜，张某2负责提供融资项目的相关资料和设立公司，并约定被告人李诗、刘某2、张某1及其业务员将分得融资总额的4成、张某2分6成。同年12月，张某2通过冒用他人的证件注册成立了贵州点亮艺术投资管理有限公司。
2014年12月至2015年3月期间，贵州点亮艺术投资管理有限公司通过张某1所招揽的业务人员，采取发放宣传资料的方式吸引群众参加该公司举办的抽奖活动和答谢会，由被告人李诗负责现场介绍，以江西点亮艺术玻璃有限公司扩大生产、加工和业务扩张为由，虚构公司盈利前景，并承诺高额利息。至案发后，共骗取被害人毛某1、田某1、吴某1等26名集资参与人投资款人民币1923124元，已支付利息人民币56800元，实际骗取人民币1866324元。经公安机关核实，江西点亮艺术玻璃有限公司对此事概不知晓，上述款项均未进入江西点亮艺术玻璃有限公司账户内。
庭审中，公诉机关列举相关证据材料，认为被告人李诗的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，建议判处李诗有期徒刑十年至十二年，并处罚金。
庭审中，被告人李诗提出其没有以非法占有为目的，其行为应属非法吸收公众存款罪的辩解意见。
被告人李诗的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人李诗不清楚江西点亮公司的实际情况，融资项目资料等由张某2提供，被告人李诗信任了项目的真实性，其主观目的是帮助企业融资，没有非法占有的故意，其行为应构成非法吸收公众存款罪；2、被告人李诗的身份是“讲师”，其作为公司的工作人员所起的作用是次要的，辅助性的，且与主要犯罪嫌疑人之间没有合谋；3、被告人李诗于2015年2月27日离职，在其离职后的几笔融资款与被告人李诗无关，不应作为其定罪数额；4、被告人李诗到案后认罪态度较好，有悔罪表现，请求法院予以从轻处罚的辩护意见。
经审理查明：2014年11月，被告人李诗与张某3、刘某3、张某3某（三人均另案处理）商议，由被告人李诗、张某3、刘某3负责出资租用办公场地，购买办公用品等事宜，张某3某负责提供融资项目的相关资料和设立公司。同年12月，贵州点亮艺术投资管理有限公司经工商登记注册成立（企业类型为有限责任公司，法定代表人为刘某1，股东为刘某1及常某，以下简称贵阳点亮公司）。
2014年12月至2015年3月期间，贵州点亮公司通过张某3所招揽的业务人员，采取发放宣传资料的方式吸引群众参加该公司举办的抽奖活动和答谢会，由被告人李诗负责现场介绍，以江西点亮艺术玻璃有限公司（以下简称江西点亮公司）扩大生产、加工和业务扩张为由，并承诺高额利息，共吸收毛某1、田某1、吴某1等26名集资参与人投资款人民币1923124元，已支付利息人民币56000元，尚未退还人民币1867124元。
上述事实，有公诉机关当庭出示，并经庭审质证的下列证据佐证：
1、被告人李诗的户籍信息，证实被告人李诗已达到刑事责任年龄；
2、受案登记表、立案决定书，证实公安机关接到毛某1等人报案后，于2015年4月13日对本案立案侦查；
3、到案经过，证明公安机关于2015年7月16日10时许在成都市双流机场抓获被告人李诗；
4、贵州点亮艺术投资管理有限公司工商注册资料、营业执照等，证实贵州点亮艺术投资管理有限公司于2014年11月28日向工商管理部门申请登记，企业类型为有限责任公司，注册资本为2000万元，在公司章程中载明刘某1出资额1980万元、常某出资额20万元，出资时间为2034年1月15日。法定代表人为刘某1，股东为刘某1及常某。
5、房屋租赁合同、产权证等，证明贵州点亮艺术投资管理公司与郑某签订合同,租赁贵阳市云岩区中华北路3号国艺大厦21层5号房屋作为办公地点。
6、刘某1、吴某2书写的情况说明及身份证等，内容为江西点亮艺术玻璃有限公司系该二人所有，成立于2010年7月，2013年已经停止经营，并未在贵阳进行融资活动，刘某1也未在贵阳注册贵州点亮公司。张某2于2014年7月至9月在上海宝衍投资管理有限公司担任销售经理职务，在此期间江西点亮艺术玻璃有限公司的相关资料交由张某2进行项目融资管理，现不能提供张某2的身份信息。
7、加盖江西点亮艺术玻璃有限公司公章的资产负债表、损益表等，显示该公司于2013年12月主营业务收入为10，208，000元，该年度主营业务收入为121，300，000元，截止2013年12月31日，企业总资产为55，984，441.85元。
8、贵阳市公安局云某分局经济犯罪侦查大队出具的情况说明，证实贵州点亮公司绝大部分设备及资料已搬走，刘某1及吴某2均称从未来过贵州也未在贵州设立过任何公司。工商登记资料注册的刘某1身份信息与报案人提供的信息存在不符之处。
9、贵阳市公安局云某分局经济犯罪侦查大队出具的情况说明，证明本案犯罪嫌疑人“张某2”、“张某1”等人作案均使用假名字，所使用的手机号码也是网上购买他人信息所办理的卡，李诗也未供述张某2等人信息。通过侦查并未核实张某2等人的真实身份信息，故现暂不能将该团伙其他人员抓获。李诗供述点亮艺术公司财务人员叫“韩某1”，通过相关查询未能确定此人。由于该公司是以收取现金形式作案，故无法查实所吸收资金去向。
10、贵阳市公安局云某分局经济犯罪侦查大队出具的情况说明，证明被告人李诗涉嫌另一非法吸收公众存款案件，但未被提起公诉。
11、宣传资料，证实公安机关在贵州点亮公司收缴到宣传资料、讲稿、促销方案等。
12、王棚棚卡号62×××86银行账号信息，证实该账户余额为0；
13、集资参与人毛某2的陈述、报案材料、收款收据、借款协议、汇款收据，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币471700元，月息2%，共得到利息人民币1800元，尚欠人民币469900元未归还；
14、集资参与人唐某1的陈述，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借30000元，月息2%，共得到利息人民币400元，尚欠人民币29600元未归还；
15、集资参与人牂珩博的陈述、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借300000元，月息3%，共得到利息人民币9000元，尚欠人民币291000元未归还；
16、集资参与人冯某的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币9820元，月息2%，共得到利息人民币400元，尚欠人民币9420元未归还；
17、集资参与人张某4的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币48120元，月息3%，共得到利息人民币1200元，尚欠人民币46920元未归还；
18、集资参与人黄某的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币145500元，月息3%，共得到利息人民币9000元，尚欠人民币136500元未归还；
19、集资参与人唐某2的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币20000元，月息2%，共得到利息人民币400元，尚欠人民币19600元未归还；
20、集资参与人曾某的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年向以现金方式贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币76000元，月息2%，共得到利息人民币3800元，尚欠人民币72200元未归还；
21、集资参与人田某2的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币9820元，月息2%，共得到利息人民币600元，尚欠人民币9220元未归还；
22、集资参与人陈某的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币38580元，月息2%，共得到利息人民币2400元，尚欠人民币36180元未归还；
23、集资参与人姜某的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币20000元，月息2%，共得到利息人民币400元，尚欠人民币19600元未归还；
24、集资参与人张某5的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币19320元，月息2%，共得到利息人民币400元，尚欠人民币18940元未归还；
25、集资参与人师某的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币29112元，月息3%，共得到利息人民币2500元，尚欠人民币26612元未归还；
26、集资参与人谢某的陈述、收款收据、借款协议，证实证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币9100元，月息2%，未得到利息，尚欠人民币9100元未归还；
27、集资参与人张某6的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币27300元，月息3%，共得到利息人民币2100元，尚欠人民币24200元未归还；
28、集资参与人吴为岣的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币140000元，月息3%，共得到利息人民币6000元，尚欠人民币134000元未归还；
29、集资参与人韩某2的报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币70000元，月息2-3%，未得到利息，尚欠人民币70000元未归还；
30、集资参与人李某的报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币20000元，月息2%，共得到利息人民币200元，尚欠人民币19800元未归还；
31、集资参与人明某的报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币20000元，月息2%，未得到利息，尚欠人民币20000元未归还；
32、集资参与人程某的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币20000元，月息2%，共得到利息人民币400元，尚欠人民币19600元未归还；
33、集资参与人唐某1的报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年向以现金方式贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币30000元，月息2%，共得到利息人民币400元，尚欠人民币29600元未归还；
34、集资参与人田某3的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币160272元，月息3%，共得到利息人民币3600元，尚欠人民币156672元未归还；
35、集资参与人王某1的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币9600元，月息3%，共得到利息人民币900元，尚欠人民币8700元未归还；
36、集资参与人王某2的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币134240元，月息3%，共得到利息人民币7800元，尚欠人民币126440元未归还；
37、集资参与人魏某的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币18600元，月息2%，未得到利息，尚欠人民币18600元未归还；
38、集资参与人杨某的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币9700元，月息2%，共得到利息人民币400元，尚欠人民币9300元未归还；
39、集资参与人严某的陈述、报案材料、收款收据、借款协议，证实其于2015年以现金方式向贵州点亮艺术投资管理有限公司出借人民币66340元，月息2%，共得到利息人民币2400元，尚欠人民币63940元未归还；
以上集资参与人还证明，通过接收贵州点亮艺术投资管理有限公司工作人员发放的宣传单到该公司进行考察，由公司工作人员介绍江西点亮公司扩大生产和业务需要向社会募集一定资金，并承诺支付高额利息。在公司组织的活动中被告人李诗系主持人，由其播放江西点亮公司的视频，介绍该公司的规模和发展，叫集资人放心投资。公司工作人员告知李诗是公司负责人之一。
40、田某3、黄某、毛某2、唐某1、陈某辨认笔录，证实对被告人李诗进行辨认；
41、贵州中恒信司法会计鉴定所（2016）鉴字第003号司法会计鉴定意见，证实报案实际缴付的借款本金为1923124元，集资参与人已取得利息56800元，实际损失为1866324元；
42、刘某2的证言，证实其与李诗是多年的朋友关系，李诗是通过其介绍进入贵州点亮公司。李诗怎样与张某2、张某1商谈不清楚，但告诉自己需要资金租房和购买办公用品。李诗出资10万元，刘某2出资5万元，最后返10万元，实际得3万元。刘某2未参与融资，不知道分成的事情。
43、被告人李诗的供述与辩解，被告人李诗在公安机关供述：2014年10月，我的朋友张某1告诉我他在贵阳有一个做销售的团队，现在打算在贵阳开展非吸业务，我即告诉我的朋友刘某2，刘某2告诉我他朋友张某2有一个江西玻璃厂的资源平台。于是我、刘某2、张某1达成协议，在贵阳成立开办公司的所有投资由张某1出资5万元、刘某2出资5万元，剩下10万元由我出，待集资款到后先行扣除前期投资款并拿30%的利息。收到的集资款江西公司占六成，贵阳公司占四成。我负责讲课拿2%，刘某23%，剩下的35%由张某1分配给他的团队。协议达成后，由张某1、张某2负责到工商部门注册成立公司，法定代表人刘某1。我明知公司不具有向社会融资的资格。后我又追加出资，共计投入人民币15万元。公司成立后，张某1将融资的相关材料交给我，由我熟悉讲课事项负责讲课。我没有考察过江西公司的具体情况，均是听张某2介绍的。我一共从公司拿回人民币17万元，包含本金、利息和提成。
被告人李诗在本案一审过程中供述：我不是合伙人，因贪图3%的利息才出资15万元，只负责讲课，获取融资总额四成中的2%。重审中，被告人李诗供述：张某2给张某1说成立公司需要钱，叫我和刘某4、张某1一起来凑，按照借款的30%支付利息，按照融资总额四成中的2%提成,利息与提成是分开算的。
上列证据来源合法，内容真实，与本案具有关联性，且能相互印证，可以作为本案的定案证据，本院予以采信。
关于被告人李诗及其辩护人提出的“被告人李诗不清楚江西点亮公司的实际情况，融资项目资料等由张某2提供，被告人李诗信任了项目的真实性，其主观目的是帮助企业融资，没有非法占有的故意，其行为应构成非法吸收公众存款罪。被告人李诗的身份是讲师，其作为公司的工作人员所起的作用是次要的，辅助性的，且与主要犯罪嫌疑人之间没有合谋”的辩解及辩护意见，经查，本案现有证据中，被告人李诗在公安机关侦查阶段供述其与张某2等人商议成立公司、公司分工、吸入资金四六分成等事实，但在审判阶段被告人李诗均当庭翻供，供述没有入股分成，不是合伙人及负责人，只负责讲课提成2%，所支付的15万元系借款，而贵州点亮艺术投资管理有限公司工商登记注册资料中并无李诗的签名及投资信息，被告人李诗投入的款项尚不能认定系用于合伙。同案“张某2”等人在作案时均使用假名，现暂未被抓获，证人刘某1只能证明江西公司未委托“张某2”在贵阳进行任何独资活动或设立分公司及在贵阳以扩大生产建设等理由进行融资，而不能证实被告人李诗对以上事实是否参与或知情。故现有证据不能证明被告人李诗系贵阳点亮公司的合伙人身份。同时，由于集资参与人均向贵阳点亮公司交纳现金，而江西点亮公司的资产负债表、损益表显示截止2013年12月31日企业总资产为55984441.85元，与刘某1、吴某2所称江西点亮公司经营不善于2013年已经停止经营存在矛盾，融资款项是否进入江西点亮公司账户内缺乏证据佐证，赃款去向不明，现有证据不能认定被告人李诗具有非法占有的目的。对被告人李诗及其辩护人提出的该辩解、辩护意见本院予以采纳。辩护人提出被告人李诗到案后如实供述犯罪事实，认罪态度较好，有悔罪表现，可以从轻处罚的辩护意见，经查，被告人李诗在侦查及审判阶段供述不一，本院对该辩护意见不予采纳。关于辩护人提出被告人李诗于2015年2月27日离职，在其离职后的几笔融资款与被告人李诗无关，不应作为其定罪数额的辩护意见，因被告人李诗在侦查阶段未进行过该供述，且现有证据不足以证明被告人李诗的离职时间，对该辩护意见不予采纳。
本院认为，被告人李诗违反国家金融管理法规，明知贵阳点亮公司不具备金融许可资质，而采取对不特定公众进行宣讲，以江西点亮公司扩大生产、加工和业务扩张为由，并承诺高额利息，非法向社会不特定人员吸收存款人民币1923124元，已返还人民币56000元，尚欠人民币1867124元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以处罚。贵阳市云岩区人民检察院指控被告人李诗犯集资诈骗罪的证据不足，本院不予认定；量刑建议不当，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）项规定之规定，判决如下：
一、被告人李诗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币100000元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年7月16日起至2019年7月15日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）；
二、涉案赃款人民币1867124元依法追缴，发还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省贵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 彭海英
人民陪审员 闫 红
人民陪审员 廖晓丽
二〇一七年十二月五日
书 记 员 赵严明