大连市旅顺口区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）辽0212刑初232号
公诉机关大连市旅顺口区人民检察院。
被告人耿海庆，男，原系大连市旅顺口区城市管理行政执法局副局长。因本案于2017年5月17日被取保候审。
辩护人董薇薇，系辽宁森杰律师事务所律师。
大连市旅顺口区人民检察院以旅检公诉刑诉[2017]245号起诉书指控被告人耿海庆犯玩忽职守罪，于2017年11月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连市旅顺口区人民检察院指派检察员周京出庭支持公诉，被告人耿海庆及辩护人董薇薇到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2010年5月23日，大连市旅顺口区向阳街（君悦天下小区）6-101业主袁某某在未取得审批手续的前提之下，私自下挖住宅基础、拆改住宅楼板及车库墙体。该小区物业公司工作人员发现该行为后向大连市旅顺口区城市管理行政执法局登峰执法中队举报。2010年6月9日大连市旅顺口区城市管理行政执法局对此立案查处并下达《拟行政处罚告知书》，“拟作出责令限期于2010年6月16日前自行恢复原状，并处罚款人民币壹拾万元整”。6-101号业主袁某某未履行上述处罚决定。2010年6月28日，大连市旅顺口区城市管理行政执法局对袁某某下达《行政处罚决定书》，“责令限期于2010年6月30日前务必自行恢复原状，并处以罚款人民币壹拾万元整，逾期不恢复原状将依法强制执行。强制执行中所发生的费用，将由你承担。如不服本决定，可自收到本决定书之日起六十日内申请复议或三个月内提起行政诉讼。”袁某某在法定期限内没有申请行政复议或提起行政诉讼，也始终未履行《行政处罚决定书》。
2011年3月16日大连市旅顺口区城市管理行政执法局又对袁某某下达《责令停止违法建设通知书》，2011年3月21日王某某、袁某某向大连市旅顺口区城市管理行政执法局提交承诺书，承诺自2011年3月21日起30日内恢复原状，但之后二人并没有履行承诺。6-101号的施工行为一直持续至2011年年末完工。期间，大连市旅顺口区城市管理行政执法局登峰执法中队的工作人员仅仅去现场巡查，口头要求业户停止施工。
2016年7月，6-101号房屋地下的车库附带地下室过户给方某某后，方某某于2016年9月14日对车库和地下室进行装饰装修并在地下室开了透气窗、修建电缆检修门、楼梯、小房。2016年10月9日，该栋居民楼一层楼道地面发生塌陷上层建筑墙体出现明显裂缝。初步调查结果为该楼地下一层施工所致。公安、行政执法、城建、小区物业等部门相继到现场处理。该楼6户居民因感到危险自行搬离居住。本市多家新闻媒体对此事件进行了报道，该事件在旅顺口区及大连市产生重大恶劣影响。
被告人耿海庆作为大连市旅顺口区城市管理行政执法局副局长，主管登峰执法中队工作，负有指导、监督登峰执法中队工作的职责。自2010年6月28日，下达《行政处罚决定书》到2012年12月其调离大连市旅顺口区城市管理行政执法局，耿海庆明知袁某某拒不履行行政处罚决定，其本应认识到不及时采取有效措施，6-101号房屋私自下挖的行为可能产生其他严重后果，本应该根据《中华人民共和国行政处罚法》、《大连市城市管理综合执法规定》等法律规定，将本案移交法院申请强制执行，却没有责令登峰执法中队及时有效采取措施，没有履行领导职责，最终导致地面塌陷、楼体坍塌。经大连理工大学司法鉴定中心鉴定，必须消除私挖地下室影响1单元房屋可靠性的安全隐患，需马上对地下室进行修复，修复工程造价为746693.46元。
公诉机关向法庭提交了案件来源、抓捕经过、人口基本信息、建设工程质量管理条例、大连市城市管理综合执法规定、执法卷宗、行政裁定书等书证，证人李某、王某某、史某等人的证言、被告人耿海庆的供述与辩解、大连理工大学司法鉴定中心鉴定意见书等证据予以证明上述事实。公诉机关认为被告人耿海庆作为国家机关工作人员，在工作中不认真履行职责，给国家和人民利益造成重大经济损失746693.46元，并造成恶劣社会影响，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。
被告人耿海庆辩称，对指控的事实有异议，一、起诉书指控我们口头要求袁某某停止施工不正确，在2011年3月16日已对其下达《责令停止违法建设通知书》，履行了法律文书的程序。二、本案仅在一定范围内造成影响，不属于重大恶劣。三、我作为执法局副局长，在非诉案件的强制执行中没有决定权，执法局也只能申请法院强制执行，程序是由局长召开案件审理委员会集体决策。在实际工作中我多次带领中队长到现场，也多次对该案进行了督办，并向局长就登峰执法中队执法受阻情况进行了报告，我在该案中已经基本履职。四、因原房主王某某先行交付了一部分费用，区政府会议纪要也作出决定事后向当事人追缴，不存在损失问题。五、本案是在我于2012年从执法局离职后由后来的房主方某某改建后发生坍塌、裂缝，不应由我对执法局的履职不利承担后果。综上，我不构成犯罪。
辩护人的辩护意见为，被告人不构成玩忽职守罪，应属无罪。一、本案所有损失均应由违法相对人承担，公共财产、国家利益没有受到损失，即使法院认定本案有实际损失，也不能按照鉴定报告的费用计算。二、本案没有造成恶劣的社会影响，且房屋下沉、走廊下陷情况也是方某某施工后出现的，与耿海庆没有关联性。三、耿海庆在此案中是尽职尽责的，其不仅多次亲临现场，还在任期内带领两任执法中队中队长到现场，并叮嘱加强巡查落实处罚决定。本案属于重大复杂案件，在执法局每周一例会以及案件审理委员会均汇报过，耿海庆不存在不及时汇报案件进展的情形。四、耿海庆2012年7月已不分管该工作，后同年年末调离执法局，而当事人于2016年还继续施工并对楼体进行承重结构性改动后出现地面楼体损坏，故不应由耿海庆承担责任。
经审理查明，2010年5月23日，大连市旅顺口区向阳街（君悦天下小区）6-101业主袁某某在未取得审批手续的前提之下，私自下挖住宅基础、拆改住宅楼板及车库墙体。该小区物业公司工作人员发现该行为后向大连市旅顺口区城市管理行政执法局登峰执法中队举报。2010年6月9日大连市旅顺口区城市管理行政执法局对此立案查处并下达《拟行政处罚告知书》，“拟作出责令限期于2010年6月16日前自行恢复原状，并处罚款人民币壹拾万元整”。6-101号业主袁某某未履行上述处罚决定。2010年6月28日，大连市旅顺口区城市管理行政执法局对袁某某下达《行政处罚决定书》，“责令限期于2010年6月30日前务必自行恢复原状，并处以罚款人民币壹拾万元整，逾期不恢复原状将依法强制执行。强制执行中所发生的费用，将由你承担。如不服本决定，可自收到本决定书之日起六十日内申请复议或三个月内提起行政诉讼。”袁某某在法定期限内没有申请行政复议或提起行政诉讼，也始终未履行该处罚决定。
大连市旅顺口区城市管理行政执法局发现袁某某继续施工，于2011年3月16日又对其下达《责令停止违法建设通知书》。2011年3月21日袁某某及其丈夫王某某向大连市旅顺口区城市管理行政执法局提交承诺书，承诺自2011年3月21日起30日内恢复原状，但之后二人并没有履行承诺。6-101号的施工行为一直持续至2011年年末完工。
2016年7月，袁某某将6-101号房屋地下的33.57平方米车库及附带143.75平方米地下室转让给方某某，双方办理了过户手续。2016年9月14日，方某某对案涉车库和地下室进行装饰装修，并在地下室开了透气窗，修建了电缆检修门、楼梯、小房。2016年10月9日，该栋居民楼一层楼道地面发生塌陷，上层建筑墙体出现明显裂缝。初步调查结果为该楼地下一层施工所致。公安、行政执法、城建、小区物业等部门相继到现场处理。该楼6户居民因感到危险自行搬离居住。大连电视台“城市直通车”节目对此事件进行了报道，该事件在旅顺口区及大连市产生重大恶劣影响。经大连理工大学司法鉴定中心鉴定，必须消除私挖地下室影响1单元房屋可靠性的安全隐患，需马上对地下室进行修复，修复工程造价为746693.46元。
被告人耿海庆作为大连市旅顺口区城市管理行政执法局副局长，分管登峰执法中队工作，对登峰执法中队工作负有指导、监督的职责。自2010年7月李某代管登峰执法中队中队长以及2011年3月王某某接任该中队中队长职务后，耿海庆分别带领其二人至6-101号房屋的行政处罚现场，并指示要加强监管和巡查，发现施工情况立即上报。2011年5月13日，大连市旅顺口区城市管理行政执法局召开重大案件集体讨论会，该局领导班子成员及各执法中队中队长、法制科科长等人参会，会上对袁某某案件进行了研究讨论，结论为由耿海庆具体负责此案，再对当事人袁某某做一次工作，如果其不同意恢复，就将该案移交法院。后耿海庆指示王某某具体实施。2012年7月，耿海庆不再分管登峰执法中队，后于同年12月调离大连市旅顺口区城市管理行政执法局。
上述事实，有被告人耿海庆的供述和辩解，且有人口基本信息、任职文件、公务员年度考核登记表、关于调整局领导分工的通知、国务院办公厅关于继续做好相对集中行政处罚权试点工作的通知、大连市城市管理行政处罚委托规定、关于成立大连市旅顺口区城市管理综合执法局的通知、大连市城市管理综合执法规定、行政执法卷宗、关于君悦天下小区楼道地面塌陷事故调查处理有关事宜的会议纪要、君悦天下物管中心关于向阳街西三巷6号楼走廊地面下沉情况说明、鉴定费增值税发票、行政裁定书、旅顺口区城市管理行政执法局行政处罚流程图、行政执法领导小组会议记录、说明、方某某行政处罚卷宗、收条、案件来源、到案经过，证人王某某、李某、王某某、单某某、邢某某、吴某某、曲某某、韩某某、孟某某、史某、王某一、孙某的证言，大连理工大学司法鉴定中心鉴定意见书、视频资料等证据予以证实，足以认定。
本院认为，被告人耿海庆作为国家机关工作人员，在工作中不认真履行职责，致使国家和人民利益遭受重大损失，核其行为已构成玩忽职守罪。被告人作为登峰执法中队的分管副局长，应对执法中队负有指导、监管的职责，其在任职期间明知袁某某拒不履行行政处罚决定的情形下，未责令执法中队及时采取有效措施制止袁某某私自施工，在执法局召开重大案件集体讨论会对该案件进行讨论作出由被告人具体负责的结果后，没有督促登峰执法中队及时报告该案后续履行情况，未督促执法中队将本案移交法院申请强制执行以阻断隐患的产生，没有履行领导职责，故可以认定其工作中严重不负责任，构成玩忽职守罪。此外，根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》的规定，玩忽职守行为造成恶劣社会影响的，可认定为“致使国家和人民利益遭受重大损失”，本案中，本市主流媒体对事件进行报道，传播范围广、影响大，对国家机关的形象也造成了一定损害，故可认定造成恶劣社会影响，被告人的行为致使国家和人民利益遭受重大损失。对被告人的辩解及辩护人的辩护意见不予采纳。本案袁某某案件历时较长，是由多位国家工作人员的失职行为共同造成的，被告人系初犯，犯罪情节轻微，依法可以免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人耿海庆犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 张 慧
人民陪审员 李树贞
人民陪审员 陈学峰
二〇一七年十二月二十九日
书 记 员 郝 雪
附：《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。