云南省红河哈尼族彝族自治州中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）云25刑初72号
公诉机关云南省红河哈尼族彝族自治州人民检察院。
被告人黄剑，男，1984年7月21日生，汉族，湖南省醴陵市人，初中文化，住河口县。因涉嫌犯走私普通货物、物品罪于2016年8月9日被刑事拘留，同年9月8日被取保候审。
辩护人钱艳萍，云南力远律师事务所律师。
被告人陆月臻，男，1984年1月6日生，壮族，云南省河口县人，高中文化，居民，住河口县。因涉嫌犯走私普通货物、物品罪于2017年3月23日被取保候审。
被告人张力平，男，1988年6月10日生，汉族，云南省河口县人，初中文化，农民，住河口县。因涉嫌犯走私普通货物、物品罪于2017年3月23日被取保候审。
云南省红河哈尼族彝族自治州人民检察院以红检公诉刑诉（2017）62号起诉书指控被告人黄剑、陆月臻、张力平犯走私普通货物、物品罪一案，于2017年5月15日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，红河哈尼族彝族自治州人民检察院建议本案延期审理，本院决定延期审理一个月，于2017年9月13日公开开庭审理了本案。红河哈尼族彝族自治州人民检察院指派检察员王红、杨士霆出庭支持公诉，被告人黄剑、陆月臻、张力平，辩护人钱艳萍到庭参加诉讼。现己审理终结。
红河哈尼族彝族自治州人民检察院指控：2015年8月份，被告人黄剑与越南人“阿某1”（身份不详）商议，以每吨大米400元的保货费，由被告人黄剑帮助其在河口县山腰、南屏等私开渡口（非设关地）将从越南走私入境的大米装至货车或火车再外运至国内购米商处。事后，被告人黄剑又邀约被告人陆月臻、张力平等人参与，并安排被告人陆月臻负责联系倒短车辆、大货车或火车皮，被告人张力平负责在渡口沿路“看路”，并将倒短车辆带入火车站交给被告人陆月臻，再由被告人陆月臻安排将大米装运上火车皮外运。国内米商收到大米后，将米款、运费等款项汇到越南人“阿某1”提供的张某1（另案处理）指定账户上，张某1再安排后某（另案处理）将运费及保货费汇至陆月臻和张力平账户上。同时，被告人陆月臻还单独接受越南人“阿某2”（身份不详）的要求，以办理每个火车皮收取1500元的费用，联系了两个火车皮，将从越南走私入境的大米安排装运至火车皮外运。经计量和核税，被告人黄剑、张力平共同走私大米共计196.37吨，偷逃税款计人民币44.138万元，被告人陆月臻单独或共同走私大米316.37吨，偷逃税款计人民币77.11万元。
针对指控，公诉机关向法庭提供了相关证据予以证实，认为被告人黄剑、张力平、陆月臻的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十三条第一款第（一）项、第（二）项、第三款、第一百五十六条、第二十五条第一款之规定，应当以走私普通货物、物品罪追究三被告人的刑事责任。建议对被告人黄剑在二年零六个月至三年有期徒刑之间量刑，对被告人陆月臻在三年至五年有期徒刑之间量刑，对被告人张力平在一年至一年零六个月之间量刑。
被告人黄剑、陆月臻、张力平对犯罪事实供认不讳，未辩解。
黄剑的辩护人钱艳萍辩护认为：1、黄剑到案后如实供述犯罪事实，具有坦白情节，主动劝说同案犯张力平归案，有立功表现；2、黄剑等人在整个走私犯罪活动中不是犯罪利益的最大获得者；3、黄剑系初犯，愿意缴纳罚金。建议法庭对其适用缓刑。
经审理查明：2015年8月，被告人黄剑与越南人“阿某1”（身份不详）经商议以每吨大米400元的保货费，由黄剑帮助“阿某1”在河口县山腰、南屏等私开渡口（非设关地）将从越南走私入境的大米通过货车或火车运至国内购米商处。黄剑安排被告人陆月臻负责联系倒短车辆、货车或火车皮，被告人张力平负责在渡口沿路“看路”，并将倒短车辆带入火车站交给陆月臻，再由陆月臻安排将大米装上货车或火车外运。国内米商收到大米后，将米款、运费等款项汇到越南人“阿某1”提供的张某1（另案处理）指定账户上，张某1再安排后某（另案处理）将运费及保货费汇至陆月臻和张力平账户上。同月，被告人陆月臻还单独接受越南人“阿某2”（身份不详）的要求，以办理每个火车皮收取1500元的费用，联系了两个火车皮，将从越南走私入境的大米装运至火车皮外运。经计量和核税，被告人黄剑、张力平共同走私大米共计196.37吨，偷逃税款计人民币44.138万元，被告人陆月臻单独或共同走私大米316.37吨，偷逃税款计人民币77.11万元。
另查明，黄剑归案后，供述了同案犯陆月臻、张力平的犯罪事实，并劝说同案犯张力平投案，张立平经黄剑劝说于2017年3月14日自动向河口海关缉私局投案。黄剑、陆月臻、张力平在侦查阶段分别缴纳取保候审保证金人民币50000元、5000元、5000元。审理期间，黄剑、陆月臻、张力平分别向本院缴纳罚金人民币100000元、40000元、20000元。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、受案登记表、立案决定书、抓获经过、到案经过、取保候审决定书、交纳保证金收据，证实2016年4月16日，根据情报，河口海关缉私分局汇同贵阳海关缉私局在蒙自、个旧、河口、贵阳等地同时行动，查获一起以张某1为首的涉嫌走私大米入境团伙。在案件侦办过程中，发现犯罪嫌疑人黄剑等人涉嫌为张某1团伙将走私大米接入境内并安排外运，河口海关缉私分局立案进行侦查。2016年8月8日19时06分，民警在黄剑居所附近将其抓获，同年9月8日，河口海关缉私分局决定对黄剑取保候审。2017年2月14日19时许，民警在河口县银河酒店门口抓获陆月臻。2017年3月14日8时10分许，张力平经黄剑劝说后自动到河口海关缉私分局投案。2017年3月23日，河口海关缉私分局决定对陆月臻、张力平取保候审。黄剑、陆月臻、张力平在侦查阶段各自交纳取保候审保证金人民币50000元、5000元、5000元。
2、户籍证明，证实被告人黄剑、陆月臻、张力平的出生日期和自然情况，三被告人作案时均系成年人。
3、搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押物品清单,证实民警抓获黄剑后，于2016年8月9日和同年9月8日，民警分别对黄剑的河口善德商贸有限公司，云Ｇ×××××号黑色福特越野车，河口农场14队家，河口云盛百年城21栋2单元3层302室进行搜查，查获并扣押现金人民币381030元、银行卡2张、手机1部。
4、黄剑与张某1手机短信往来内容，证实海关缉私分局从张某1手机上提取了张某1与黄剑之间转款的短信往来，黄剑对提取的短信内容予以认可。
5、后某记录的账本、账本梳理表，证实河口海关缉私分局从后某家中查获记录走私大米的账本，经梳理，后某记录的经黄剑保货走私大米的数量为196.37吨，后某对该记录予以确认。
6、走私大米货票数量统计表、走私货物、物品偷逃税款海关核定证明书、偷逃税款计核资料清单、鉴定意见通知书，证实经河口海关缉私分局计量和核税，黄剑、张力平走私的大米共计196.37吨，偷逃税款合计人民币44.138万元；陆月臻走私的大米共计316.37吨，偷逃税款合计人民币77.11万元。上述鉴定意见已告知三被告人，三被告人均无异议。
7、检验委托书、手机封存记录、电子证据检查工作笔录、微信内容整理表，证实河口海关缉私分局对从黄剑处查获并扣押的手机进行数据提取，恢复涉案相关手机上的信息内容，黄剑对从其手机上提取的关于走私大米的微信内容予以确认。
8、调取证据清单、货票，证实河口海关缉私分局调取了黄剑、张力平、陆月臻发运走私大米的相关货票。
9、证人李某1的证言及辨认笔录，证实她和张力平是夫妻。张力平于2015年5月到黄剑的公司上班。张力平和她说过他上班主要是看路，也就是骑摩托车去山腰、八字河、坝洒这些地方的路上望风，看看有没有执法车辆在查走私。有一次张力平还带回一袋大米，张力平说是他们公司过的越南大米。前段时间张力平打电话给她说黄剑出事了，他要出去躲一段时间，后来就一直没有联系。
10、证人梁某的证言，证实他是贵州鑫龙食品开发有限公司在昆明王家营火车站的业务员。2015年8月19日上午，他在王家营西站里发他公司的货，一个驾驶员过来问他能不能代办发大米60吨，装大米的车已经停在火车站，他说要300元的代办费，对方同意，驾驶员把收货人的信息给他，他就去申请了一个车皮，并把车皮号告诉驾驶员。那个驾驶员一共给了他6239元，其中5939元是火车皮的费用，300元是他的代办费。他记得收货人叫彭某。经民警向其出示票号为3127656的货票，梁某确认该票就是上述所说货票。
11、证人叶某的证言及辨认笔录、云Ｇ×××××号货车拉货情况统计表、叶某与张某1手机短信梳理表、现场辨认笔录，证实他以前曾到河口山腰和八字河等地拉过越南走私过来的大米，他的车牌号是云Ｇ×××××。在拉货的过程中，认识了张某1，后来他就直接和张某1联系拉大米。他帮张某1拉过55车大米。叶某对他与张某1之间所发的短信内容予以确认，并对拉大米的地点进行了辨认。
12、证人刘某的证言、现场辨认笔录,证实他是帮别人拉货的，他的车牌号是云Ｆ×××××。2015年8月，有个小伙子打电话问他是否拉大米到普洱江城，他同意拉。当晚7点左右，他按照对方指示把车开到八字河渡口去装大米，大米有39吨。刘某对拉大米的地点进行了辨认。
13、证人张某1的证言，证实她从2013年开始做越南大米生意，她主要是居中联系中国和越南的收货人和货主，帮他们协调沟通，然后将越南大米发到收货人手上，中国收货人收到大米后，她还负责帮越南人催要货款及保货费等费用。她安排后某帮她记账，主要记越南大米的货主，中国的收货人，帮过货的人，还有大米的数量、品种、价格、规格、资金账号等，后某都是按她提供的情况记录。她做的大米省外主要是发往贵阳，省内主要是昆明、版纳、思茅、景洪等地。她联系的走私大米都是从河口的八字河和山腰的私开渡口过来的。保货的人她知道的有廖德发，其他的都只认得一些小名，有“阿某3”、“阿某4”、“阿某5”（黄剑）、“阿某6”、“阿某1”等，但这些人她都没见过。阿某5的手机号码是189××××2999。
14、证人后某、张某2应的证言、后某签字确认的走私大米数量与资金对应表，证实张某2应和后某是夫妻。大概2013年，张某1问后某愿不愿帮她转做大米生意的资金，顺便记账，后某答应做。张某1每次做走私大米时就会把货车车牌、数量、价格、品名发信息给后某，国内买家收到大米后会打款到后某的银行卡，后某再转账支付卖大米的米商货款，整个过程中的资金转账后某都会做记录，大米卖给哪些国内客户后某也会做账，把客户名称、数量、车牌，驾驶员联系电话、卖价等记录在账本上。后某在忙不过来或是不在家的时候，会叫她丈夫张某2应帮她转米款和过货费。后某给张力平、张某4的账户打过钱，打给他们的钱是记录在一个叫“阿某5”或“黄”的保货人的账下，给易某的账户打过20万元，账本上这20万标注的是“阿香”的钱。陆月臻和“阿某5”是保货的，后某没有见过陆月臻和“阿某5”，给“阿某5”的保货费是打到张力平和张某4的银行卡上，卡号是张某1发给她的。
15、证人陈某、彭某的证言、陈某签字确认的相关货票，证实陈某、彭某是夫妻，二人经营大米生意，彭某主要负责卖大米和店铺的事，陈某主要负责大米的进出。2014年12月至2015年11月期间，陈某通过后某购买了大约900多吨从越南走私入境的大米。陈某签字确认的发给他的大米货票中，含本案三被告人联系的两张货票。
16、证人马某的证言、辨认笔录、马某签字确认的货票，证实他于2014年在河口注册成立了南溪洪泰信息部的代办公司，在河口火车站代办火车车皮业务。2015年8月中旬，陆月臻向他要过一个从河口北发往贵阳西的车皮。马某对帮陆月臻代办的车皮予以确认。
17、证人李某2的证言，证实他在河口注册成立了南顺信息部代办火车皮。2015年8月陆月臻找他代办了一个火车皮，票号是J07415，从河口发往贵阳西，收货人是彭某。
18、证人蒋某的证言及辨认笔录，证实她在河口金河市场开信息部，2015年陆月臻来找过她要过车皮，她帮陆月臻联系过3次货车，都是去河边拉越南大米，然后外运到昆明、广西两个地方。
19、被告人黄剑的供述及辨认笔录、其妻易某收款账目，证实他和越南人“阿某1”认识好几年，2015年8月，“阿某1”问他能不能帮她走私大米入境，每吨大米给400元左右的过货费，他只需负责在码头上接货装车，接货码头和搬运工由越南人找好，中国这边的货主负责找车，他答应做。他是2015年8月帮“阿某1”走私大米的，只走私了200吨左右的大米，后面就没有做了。他听越南人说走私的大米是一个叫“阿飞”（张某1）的中国女人的货，但他没有见过“阿飞”，“阿某1”把他的电话告诉“阿飞”，每次接货时，“阿飞”会电话联系他，把装货货车的车牌和联系电话发给他，他用189××××2999的电话与“阿飞”联系。走私的大米一部分是通过两个火车皮运走的，其余的大米是用两张货车运走。“阿某1”有大米要过来中国时，他就安排陆月臻去办过货接货的事情，陆月臻主要负责找货车和火车皮，并支付运费、代办费，收取大米的货款和过货费用。另外还有张力平主要负责看路，带倒短车到火车站。他通过妻子易某的农村信用社银行卡帮“阿某1”向“阿飞”收过20万的米款。
2015年10月19日，其妻易某的农村信用社银行卡收到户名为张某2应的卡转账20万元。
20、被告人陆月臻的供述及辨认笔录、陆月臻使用银行卡流水账查询情况，证实他与黄剑认识多年。2015年8月，黄剑让他帮忙做事，具体就是黄剑那边有越南大米要过来中国的时候，让他提前到火车站找代办要好火车皮，越南大米走私过来并运到火车站后，他在火车站接应倒短的货车，指挥货车过磅并装上火车皮，装好后火车站开好运费小票，他再拿现金给代办交运费。车皮发出去以后，黄剑让国内老板把钱打到他的银行卡上，他把钱取出来支付给越南卖米的老板。和他一起为黄剑做事的还有张力平，张力平主要负责看路和带车。联系的火车皮中有一个是找马某代办的，货车是找蒋某联系的。他用他媳妇张某4的农行卡帮黄剑转运费，钱打进卡后，他就去取出来交给越南人。拿运费的越南人中他知道一个叫“阿某1”的女子，但没见过。同年8月，他另外私下帮越南人“阿某2”要过两个火车皮运了120吨大米，“阿某2”叫他帮忙发两个火车皮的走私大米，每个车皮给他1500元。因为时间长，他记不清车皮号、发往地点、收货人。
2015年8月，陆月臻使用的银行卡与后某、张力平、蒋某的银行卡进行过转账。
21、被告人张力平的供述及辨认笔录，证实2015年7、8月，他帮黄剑在河口做走私大米的生意。他主要是在山腰、八字河等地方看路、带倒短车，也就是骑摩托车看看路上有没有执法车辆，有时候也帮忙带车和转款。陆月臻主要负责联系车皮和接倒短车装货。黄剑叫他办了一张农业银行卡给他，是实名开户，有钱转进来时黄剑会告诉他，他转账或取现金出来给黄剑。
张力平对河口蚂蝗堡大桥、河口山腰火车站岔路口、河口山腰大沙滩私开渡口等地看路的地点进行了辨认。
上述证据，经庭审举证、质证，取证程序和证据形式合法，内容客观、真实，并能相互印证，本院予以采信。
本院认为，被告人黄剑、陆月臻、张力平逃避海关监管，共同走私普通货物、物品入境，陆月臻还单独帮助他人走私普通货物、物品入境，黄剑、张力平偷逃应缴税额较大，陆月臻偷逃应缴税额巨大，三被告人的行为已构成走私普通货物、物品罪。公诉机关指控被告人黄剑、陆月臻、张力平犯走私普通货物、物品罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，对被告人张力平的量刑建议适当，本院予以采纳。
黄剑、陆月臻、张力平共同走私大米的犯罪中，黄剑作为保货方的主要指挥者，在共同犯罪中起主要作用，是主犯，陆月臻、张力平在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应从轻或减轻处罚。陆月臻单独为他人联系火车皮走私大米的犯罪行为，鉴于陆月臻不是走私大米的所有者和犯罪所得的主要收益者，其在走私环节的犯罪中作用相对较小，可认定为从犯，对其减轻处罚。黄剑归案后主动劝说同案犯张力平投案，有立功表现，张力平系自首，对二被告人可从轻处罚。黄剑、陆月臻归案后能如实供述犯罪事实，可从轻处罚。三被告人积极缴纳罚金，可酌情从轻处罚。综上，辩护人钱艳萍关于黄剑如实供述犯罪事实，有立功表现等辩护意见，合法成立，本院予以采纳。经对黄剑、陆月臻、张力平所居住社区调查评估，对三被告人适用缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
从黄剑处扣押的银行卡2张，其中卡号为62×××89的云南省农村信用社联合社卡，户名虽为黄剑妻子易某，但根据本案证据，足以认定该卡实际为黄剑持有并在走私犯罪活动中使用，故扣押的2张银行卡及卡内存款，扣押的手机1部，均因认定为作案工具和违法所得，依法应予没收。扣押的黄剑所有的现金381030元，以及三被告人交纳的取保候审保证金，转为罚金上交国库。
综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十三条第一款第（一）项、第三款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十八条、第七十二条、第七十三条第二、三款、第七十六条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人黄剑犯走私普通货物、物品罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，依法实行社区矫正，并处罚金人民币55万元(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳531030元)。
二、被告人陆月臻犯走私普通货物、物品罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，依法实行社区矫正，并处罚金人民币40万元(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳45000元)。
三、被告人张力平犯走私普通货物、物品罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，依法实行社区矫正，并处罚金人民币30万元(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳25000元)。
四、扣押的手机1部、银行卡及卡内存款（农业银行卡：62×××79，农村信用社卡：62×××89），依法予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向云南省高级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 马 涛
审判员 周琼梅
审判员 李颖訸
二〇一七年十一月七日
书记员 武天华