广州市天河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2012）穗天法刑初字第927号
公诉机关广州市天河区人民检察院。
被告人王某甲，户籍住址哈尔滨市南岗区。因本案于2011年5月6日被羁押，同年5月14日被刑事拘留，同年6月17日被广州市公安局天河区分局取保候审，2012年6月26日被本院取保候审，2013年6月25日被本院监视居住。
被告人高某甲，户籍住址黑龙江省佳木斯市东风区。因本案于2011年9月23日被羁押，同日被刑事拘留，同日被广州市公安局天河区分局取保候审，2012年9月23日被本院取保候审，2013年9月22日被本院监视居住。
辩护人张龙龙，广东经国律师事务所律师。
广州市天河区人民检察院以天检公刑诉〔2012〕795号起诉书指控被告人王昌波、王某甲、高某甲犯非法吸收公众存款罪，于2012年6月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市天河区人民检察院指派代理检察员王琰出庭支持公诉。被告人王昌波及其辩护人吴涛、被告人王某甲、被告人高某甲及其辩护人张龙龙到庭参加了诉讼。现因被告人王昌波脱逃，致使案件无法继续审理，本院于2013年8月26日依法裁定中止对被告人王昌波的审理。现本案已审理终结。
广州市天河区人民检察院指控：2008年7月15日，被告人王昌波在本市天河区天河路490号壬丰大厦A座1803房注册成立哈尔滨五池某投资实业股份有限公司广州分公司，纠集被告人王某甲、高某甲及同案人郭某、钟某、郑良杰（均另案处理）等人，在未经有关部门批准、不具备吸收公众存款资格的情况下，以投资哈尔滨五池某投资实业股份有限公司广州分公司的矿泉水、生物柴油等产品可获取高额回报为诱饵，与被害人邹某、刘某、凌某等人签订《合作经营合同书》，非法吸收公众存款。经司法审计，上述被告人及同案人共吸收153名被害人共计人民币10620000元。2011年5月14日，被告人王某甲被抓获归案，同年9月23日，被告人王某乙、高某甲被抓获归案。公诉机关认为被告人王某乙、王某甲、高某甲的行为均已构成非法吸收公众存款罪，提请本院判处，并列举了相关证据。
被告人王某甲对指控无异议。
被告人高某甲对指控无异议。
被告人高某甲的辩护人辩称，一、被告人高某甲有自首情节；二、被告人高某甲在本案中是从犯，在涉案公司工作时间短；三、被告人高某甲积极协助涉案公司退赃；综上，建议对被告人高某甲适用缓刑。
经审理查明：哈尔滨五池某投资实业股份有限公司（以下简称五池某公司）成立于2006年9月16日，王某乙任法定代表人，注册资本为5000万元，企业住所为南岗区民益街181号，经销：百货（不含节目录像带）、针纺织品、电器机械及器材、普通机械、家用电器、粮油、农副产品、建筑材料；进出口贸易（国家有专项规定的除外）；生产矿泉水（分支机构经营）；从事矿泉水、饮品方面的技术研发；企业营销策划、管理咨询；企业投资咨询及商务信息咨询（国家有专项规定的除外）；从事矿泉水、饮品、房地产方面的投资。
王某乙于2008年7月28日在广州注册成立哈尔滨五池某投资实业股份有限公司广州分公司（以下简称五池某公司广州分公司），并任负责人，业户地址为广州市天河区天河路490号壬丰大厦A座18层03房，经营范围为销售：针纺织品、电器、机械及器材、普通机械、家用电器、农副产品、建筑材料、装饰材料。
五池某公司广州分公司成立后，王某乙先后纠集被告人王某甲、高某甲及同案人郭某、钟某、郑良杰（均另案处理）等人开展吸收资金活动。五池某公司广州分公司在未经国家主管部门批准、不具备吸收公众存款资格的情况下，通过业务员推销、派发传单等方式，向社会公众宣传投资五池某公司的矿泉水、生物柴油等产品可获取高额回报，吸引被害人投资，并与被害人签订《合作经营合同书》，约定在合同期为返还每年18%-23%不等的利息，合同期满后全额退还本金，从而非法吸收公众存款。2008年8月至2009年8月，被告人王某甲到五池某公司广州分公司工作，任总经理。2009年10月至2010年6月初，被告人高某甲到五池某公司广州分公司工作，任总经理。自2008年12月至2010年7月16日间，五池某公司广州分公司共收取150多名被害人投资款约人民币1100万元，返还分红约人民币110万元，损失金额约人民币990万元。其中，被告人王某甲任职期间，五池某公司广州分公司共收取被害人投资款约人民币560万元；被告人高某甲任职期间，五池某公司广州分公司共收取被害人投资款约人民币400万元。2010年6月底，被害人因无法如约领取分红和领回本金，陆续向公安机关报案。2011年5月6日，被告人王某甲被抓获归案。2011年9月23日，王某乙、高某甲向公安机关主动投案，如实供述上述事实，并向公安机关上缴存有违法所得人民币100万元的中国农业银行账户存折（户名高某甲，账号：44×××23），该账户已被公安机关冻结。
另查明，本案案发后至本案审理过程中，五池某公司共向本案被害人退出违法所得约人民币317万元。
上述事实，有被害人邹道宏等人报案陈述及辨认笔录、证人赵子彦、马晓明、冯飘伶、冯云妹的证言及辨认笔录、公安机关出具的《抓获经过》、《到案经过》、《搜查笔录》、《扣押物品、文件清单》、案发现场照片、中国银行业监督管理委员会广东监管局出具的《关于哈尔滨五池金娃投资实业股份有限公司等有关问题的复函》、广州天河区税务局出具的《证明》、哈尔滨五池金娃投资实业股份有限公司的企业法人营业执照、组织机构代码证及注册资料、哈尔滨五池金娃投资实业股份有限公司广州分公司的营业执照、组织机构代码证及注册资料、五池金娃公司广州分公司与广州市兴安平价超市有限公司签订的供销合同以及广州市西亚兴安商业有限公司出具的《证明》、固安中德利华石油化学有限公司出具的复函、五大连池工商行政管理局出具的《证明》、五大连池天然矿泉银池有限责任公司的《全国工业产品生产许可证（副本）》及《卫生许可证》复印件、广州市房屋租赁合同、五池金娃公司广州分公司客户合作一览表、户名“高某甲”的中国工商银行账户开户资料及明细、《付款收据》、五池金娃公司广州分公司的宣传资料、任职通知、公安机关提取的《关于季度分红、投资客户续约的通知》（复印件）、广州志信会计师事务所有限公司出具的志信专字（2011）00005号《专项审计报告》、辽宁省沈阳市和平区人民法院（2010）和刑初字第310号《刑事判决书》、本院（2011）穗天法刑初字第772号《刑事判决书》、退赃单据、高某甲的中国农业银行账户存折复印件、冻结存款通知书、同案人王某乙、郭某、钟某、郑良杰的供述及辨认笔录、被告人王某甲、高某甲的户籍材料及供述等证据证实，足以认定。
本院认为，五池某公司及五池某公司广州分公司未经金融部门批准，违法向社会不特定公众变相吸收公众存款，数额巨大，情节严重，严重扰乱金融秩序，被告人王某甲、高某甲作为五池某公司广州分公司的总经理，属直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人王某甲、高某甲受纠集参与作案，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻处罚。被告人高某甲犯罪以后主动投案，如实供述犯罪事实，是自首，可以减轻处罚。被告人王某甲认罪，可以酌情从轻处罚。根据被告人王某甲、高某甲的犯罪情节和悔罪表现，对其适用缓刑，确实不致再危害社会，可以宣告缓刑。被告人高某甲的辩护人的意见本院予以采纳。五池某公司退出的违法所得按比例发还本案被害人，其余违法所得应予继续追缴并发还被害人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、第六十四条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条第二款第（一）项、第（三）项、第三款、《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，判决如下：
一、被告人王某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币6万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金应自判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。
二、被告人高某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，缓刑三年，并处罚金人民币5万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金应自判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。
三、公安机关冻结的被告人高某甲中国农业银行账户（账号44×××23）内的违法所得人民币100万元及其孳息按比例发还本案被害人（由广州市公安局天河区分局执行）。
四、继续追缴本案违法所得，发还本案被害人（由广州市公安局天河区分局执行）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 梁晓文
人民陪审员 田常国
人民陪审员 杨巧云
二〇一三年九月二十九日
书 记 员 顾 婷
陈敏