河北省元氏县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0132刑初178号
公诉机关河北省元氏县人民检察院。
被告人王某5，男，1982年2月12日出生，汉族，群众，小学文化，户籍所在地河北省石家庄市元氏县，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年4月19日被济南铁路公安处看守所临时羁押，于2016年4月29日被元氏县公安局带回并于当日被刑事拘留，经元氏县人民检察院批准于2016年6月3日被元氏县公安局执行逮捕。
辩护人安占明，河北封龙律师事务所律师。
被告人狄某1，男，1958年10月28日出生，汉族，群众，初中文化，户籍所在地河北省石家庄市元氏县，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年5月5日被杭州市西湖区看守所临时羁押，于2016年5月12日被元氏县公安局带回并于次日被刑事拘留，经元氏县人民检察院批准于2016年6月3日被元氏县公安局执行逮捕。
辩护人张建民，河北世纪方舟律师事务所律师。
被告人王某6，女，1963年9月3日出生，汉族，群众，高中文化，户籍所在地河北省石家庄市元氏县，因犯非法吸收公众存款罪，于2014年6月3日被河北省元氏县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金50000元；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年4月24日被元氏县公安局刑事拘留，经元氏县人民检察院批准于2016年5月31日被元氏县公安局执行逮捕。
辩护人白玉龙、陈浩，河北决策律师事务所律师。
元氏县人民检察院以元检公诉刑诉（2016）124号起诉书指控被告人王某5、狄某1、王某6犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。元氏县人民检察院指派检察员王杰才出庭支持公诉，被告人王某5及其辩护人安占明，被告人狄某1及其辩护人张建民，被告人王某6及其辩护人白玉龙到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
元氏县人民检察院指控，2013年以来，曹某（已起诉）以河北锦山自然生态风景区开发有限公司元氏分公司开发项目为由，发展被告人王某5、狄某1、王某6等人为代办员，以高额利息为诱饵，非法吸收公众存款，经审计，被告人王某5共吸收群众存款6620800元，已返还群众存款4439800元，未返还群众存款2181000元；被告人狄某1共吸收群众存款3870181元，已返还群众存款1727430元，未返还群众存款2142751元；被告人王某6共吸收群众存款3381849元，已返还群众存款2105349元，未返还群众存款1276500元。
公诉机关认为，被告人王某5、狄某1、王某6的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，特提起公诉，请依法判处。
被告人王某5对起诉书指控的事实及罪名没有异议，请求从轻处罚。
被告人王某5的辩护人对起诉书指控的事实及罪名没有异议，提出本案属于单位犯罪，被告人王某5系代办员，在犯罪中起次要作用，系从犯，认罪态度较好；审计报告中应扣除本人及亲属的存款数额，应依法从轻、减轻处罚。
被告人狄某1对起诉书指控的事实及罪名没有异议，请求从轻处罚。
被告人狄某1的辩护人对起诉书指控的事实及罪名没有异议，提出本案属于单位犯罪，被告人狄某1系代办员，在犯罪中起次要作用，系从犯，认罪态度较好;审计报告中应扣除本人及亲属的存款数额，应依法从轻、减轻处罚。
被告人王某6对起诉书指控的事实及罪名没有异议，请求从轻处罚。
被告人王某6的辩护人对起诉书指控的事实及罪名没有异议，提出本案属于单位犯罪，被告人王某6系代办员，在犯罪中起次要作用，系从犯，当庭认罪，认罪态度较好，依法应从轻、减轻处罚；其亲属的存款不应计入非法吸收公众存款的数额；本罪属于漏罪，建议对其判处缓刑。
经审理查明，2010年6月28日河北锦山自然风景区开发有限公司元氏分公司（以下简称锦山元氏分公司）成立，曹某为锦山元氏分公司负责人，负责该公司的业务。曹某发展被告人王某5、狄某1、王某6等人为代办员，未经中国人民银行依法批准，采用宣传图册等方式公开宣传，以高额利息为诱饵，面向社会公众吸收资金，并将吸收资金大部分汇至河北锦山自然生态风景区开发有限公司。
经公安机关委托河北中瑞会计师事务所有限责任公司审计，根据2012年4月26日至2014年6月13日电子版投资明细表汇总，涉及存款人9961名，锦山元氏分公司共吸收公众存款597227236元，退还本金376325243元，未退本金220901993元，返还利息14261333元。其中被告人王某5共吸收群众存款6620800元，已返还群众存款4439800元，未返还群众存款2181000元；被告人狄某1共吸收群众存款3870181元，已返还群众存款1727430元，未返还群众存款2142751元；被告人王某6共吸收群众存款3381849元，已返还群众存款2105349元，未返还群众存款1276500元。
另查明，经公安机关核实部分集资人，案发后被告人王某6主动退还周某150000元、王某280000元、李某111000元、齐米俊3000元、于某10000元、赵某29000元、周某210000元、王某310000元、赵某330000元、王某410000元、康某220000元、张某215000元、康某110000元、刘某10000元、赵某49000元、吴天珍6000元，李某210000元、王某151000元、李某350000元，共计404000元。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
1、被告人王某5、狄某、王某6的户籍证明，证实三被告人均已达到刑事责任年龄具备完全刑事责任能力。
2、集资人王某7、王某8、张某1、闫某、狄某2、张某2、王某9、王某10、康某1、康某2、王某11等的锦山公司存款票据的凭证、投资人参与情况登记表、身份证复印件及李占芳、张某1、闫某、赵某1、康某1、李某4、胡某等集资人的证言，证实通过三被告人在锦山元氏分公司存款及投资的情况、数额。
3、证人王某1的证言，证实被告人王某6利用其名义担任锦山公司代办员非法吸收公众存款，其没有实际参与的事实。
4、证人张某1、周某1、王某2、赵某1、李某1、李某2、于某、赵某2、周某2、王某3、赵某3、王某4、康某2、张某2、刘某、赵某4、康某1、李某3的证言，证实其通过被告人王某6向锦山元氏分公司存款，后王某6将本金和利息归还的事实。
5、同案犯曹某的证言，证实其为锦山元氏分公司的负责人，以发展代办员、高额利率为诱饵，非法吸收公众存款，并将吸收的群众存款转到河北锦山自然风景区开发有限公司的事实。
6、被告人王某5、狄某1、王某6的供述与辩解，证实作为锦山元氏分公司的代办员，以高额利率为诱饵，非法吸收公众存款并将吸收的群众存款上交到锦山元氏分公司的事实。
7、锦山元氏分公司企业登记基本情况表，证实锦山元氏分公司的负责人为曹某，该公司不具有吸收存款的经营范围。
8、河北中瑞会计师事务所有限责任公司冀瑞会专审字（2016）01008号司法鉴定审计报告书，证明锦山元氏分公司吸收资金的具体数额及未返还资金数额，被告人王某5、狄某1、王某6非法吸收公众存款的具体数额及未返还资金数额。
9、曹某对被告人王某5、狄某1的辨认笔录，证明经曹某辨认王某5、狄某1是锦山元氏分公司的代办员。
10、被告人王某5、狄某1、王某6的抓获经过、羁押证明，证明三被告人抓获到案经过及临时羁押的情况。
11、元氏县人民法院(2012)元刑初字第166号刑事判决书，证明2014年6月4日被告人王某6犯非法吸收公众存款罪，被判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金50000元。罚金已缴纳。
上述证据相互印证，足以认定，三被告人非法吸收公众存款犯罪属实。
本院认为，被告人王某5、狄某1、王某6作为锦山元氏分公司代办员，违反国家金融法律法规的规定，未经中国人民银行依法批准，通过承诺高息等方式，向社会不特定对象直接参与、实施了吸收公众存款的行为并获取了代办费，严重破坏了国家金融信贷秩序，三被告人对犯罪后果的发生负有直接责任，故三被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人王某5、狄某1、王某6犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据确实充分，本院应予支持。关于辩护人提出的审计报告中吸收亲友的数额应从犯罪数额中扣除的意见，经审查，被告人所吸收存款的对象并非仅限于亲友的特定群体，其亲友仅是包含在不特定人群中的一部分，故对该辩解意见不予支持。关于辩护人所提出的三被告人作为代办员系从犯，认罪态度较好的主张，本院予以采纳，且三被告人在庭审中均自愿认罪、悔罪，可酌予从轻处罚，三被告人在非法吸收公众存款过程中起次要作用，应当从轻、减轻处罚。被告人王某6作为锦山元氏分公司代办员，本案所实施的非法吸收公众存款行为，发生在前罪宣判以前，属于漏罪，依法应当撤销缓刑，本罪与前罪实行数罪并罚。被告人王某6在案发后主动退还集资人的部分存款，可酌予从轻处罚。
本案涉及的集资参与人众多、非法吸收的资金数额巨大，用非法吸收的资金向代办员、集资参与人支付的代办费、利息等违法所得及非法占有、处置的涉案财物均应予追缴，公安机关已经追回、查扣的涉案款物应依法返还、处置。
根据三被告人的犯罪事实、犯罪情节、悔罪表现和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条、第二十七条、第六十九条、第七十条、第七十七条之规定，判决如下：
一、被告人王某5犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金20000元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2016年4月19日起至2017年7月18日止；罚金于本判决书生效后十日内缴纳。）
二、被告人狄某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金20000元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2016年5月5日起至2017年6月4日止；罚金已缴纳。）
三、撤销元氏县人民法院(2012)元刑初字第166号刑事判决书中对被告人王某6犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年的部分；被告人王某6犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金20000元；与前犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金50000元的刑罚数罪并罚，决定执行有期徒刑三年，并处罚金70000元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先期羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月24日起至2019年4月23日止；罚金已缴纳50000元，剩余罚金20000元于本判决书生效后十日内一次性缴纳。）
四、继续追缴被告人王某5、狄某1、王某6因实施非法吸收公众存款行为而获取的违法所得及非法占有、处置的涉案财物，并与公安机关依法查扣、追回的违法所得和涉案款物一并依法处理。
如不服本判决可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 王景林
人民陪审员 崔亚红
人民陪审员 闫梦瑜
二〇一六年十二月二十日
书 记 员 陈阿迪