陕西省神木县人民法院
刑 事 判 决 书
神刑初字第00577号
公诉机关神木县人民检察院。
被告人陈某某，男，1964年1月21日出生于陕西省韩城市，汉族，中共党员，大学本科文化，系煤炭工业神府矿区建设工程质量监督站土建业务主管兼检测中心负责人。因涉嫌犯玩忽职守罪于2013年5月14日被取保候审。
辩护人姜雄，男，陕西神东律师事务所律师。
神木县人民检察院以神检刑诉字（2013）415号起诉书指控被告人陈某某犯玩忽职守罪，于2013年9月22日向本院提起诉讼，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。神木县人民检察院指派齐永杰、贺小强出庭支持公诉，被告人陈某某以及辩护人姜雄到庭参加了诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控，2012年9月，陕西省神木县四门沟矿业有限公司在建属政府确定的整合煤矿建设项目的储煤仓工程，该工程由煤炭工业陕西建设工程质量监督中心站授权委托的煤炭工业神府矿区建设工程质量监督站负责监督。2012年6月底，四门沟煤矿负责人找到神府矿区站站长冯某，邀请神府矿区站对该矿建设工程进行监督，冯某答复说需要先到中心站办理监督手续，经中心站委托，神府矿区站才可介入建设工程质量监督。四门沟煤矿便派人到省中心站去办理手续。几天过后，冯某给四门沟矿负责人打电话说，省中心站给他打电话让矿区站先介入监督，并让矿上做好准备，过几天到矿上开个现场会。2012年7月6日，煤炭工业神府矿区建设工程质量监督站站长冯某带领陈某某等人到四门沟煤矿召开了第一次工程质量监督座谈会，建设方、监理方、施工方等相关单位人员参加了会议。会上，分别对各专业监督工作的方法、程序、质监工作单位工程及项目认证验收的相关规定及要求，申报内容、施工易出现的质量通病、工程资料整编要求，现场监理的主要工作职责、专业人员配备、监理例会等要求进行了规定和说明，并由陈某某任四门沟煤矿土建主管，负责对四门沟煤矿土建工程进行监督。
2012年8月28日，冯某带领陈某某等人到四门沟煤矿对办公楼、食堂、两栋宿舍楼的主体结构进行了验收。此后，被告人陈某某再没有到四门沟煤矿就其分管的土建工程进行过监督检查，也没有核查工程建设各方责任主体（建设、勘察、设计、施工、监理）的资质和有关人员的资格，直至2012年11月15日四门沟煤矿储煤仓在建工程钢筋绑扎施工时，基础梁在支撑架从绑扎作业面降低放置到设计位置的过程中，局部钢筋发生变形倾斜，支架系统失稳，基础梁钢筋骨架整体坍塌，致使28名作业人员被埋压，造成8人死亡，20人受伤，直接经济损失达760万元。据此公诉机关认为被告人的行为构成玩忽职守罪，提请依法判处。
被告人陈某某对公诉机关指控的事实无异议，但提出他没有介入神木县四门沟煤矿建设项目质量监督，他不负监管责任，因此他不构成犯罪。如构成犯罪，希望法庭免予刑事处罚。
被告人陈某某的辩护人认为神木县四门沟矿业有限公司11月15日储煤仓建设工程倒塌事故，被告人不负有事故工程的监督职责，本案涉及生产安全责任事故与煤炭工业神府矿区建设工程质量监督站不具有刑法上的因果关系，因此被告人不构成玩忽职守罪。
经审理查明，2007年根据陕西省人民政府陕政函（2007）167号的批复神木县麻家塔四门沟村母河沟组办煤矿、四门沟村办煤矿、四门沟村乡办煤矿、李家梁瓷窑村煤矿整合为神木县四门沟矿业有限公司。根据陕西省煤炭工业局陕煤局发（2010）45号《关于神木县四门沟矿业有限公司煤炭资源整合开采设计的批复》、榆林市环境保护局文件榆政环境发（2010）188号《关于神木县四门沟矿业有限公司煤炭资源整合项目环境影响报告书的批复》、陕西煤矿安全监察局文件陕煤安发（2010）113号《关于神木县四门沟矿业有限公司煤炭资源整合安全设施设计的批复》等文件精神，四门沟矿业有限公司于2011年5月30日完善了开工手续。同年8月5日神木县四门沟矿业有限公司矿井资源整合建设项目工程与西安煤炭建设监理中心签订了监理合同。同月西安煤炭建设监理中心指派张某甲任该矿的监理。2012年6月底，四门沟煤矿负责人找到煤炭工业神府矿区建设工程质量监督站（以下简称神府矿区）站长冯某，邀请神府矿区站对该矿建设工程进行监督，冯某答复说需要先到煤炭工业陕西建设工程质量监督中心站（以下简称中心站）办理监督手续，经“中心站”委托，神府矿区站才可以介入建设工程质量监督。随后张某甲和四门沟煤矿的负责人高某某前往省煤炭工业质监中心站申报质量监督相关事宜。事隔几天后，冯某打电话给四门沟矿负责人称，省中心站给他打电话让矿区站先介入监督，并让矿上做好准备，几天后就到矿上开现场会。2012年7月6日，煤炭工业神府矿区建设工程质量监督站站长冯某带领被告人陈某某等人到四门沟煤矿召开了第一次工程质量监督座谈会，参加会议的有建设方、监理方、施工方等相关单位人员。会上，分别对各专业监督工作的方法、程序、质监工作单位工程及项目认证验收的相关规定及要求，申报内容、施工易出现的质量通病、工程资料整编要求，现场监理的主要工作职责、专业人员配备、监理例会等进行了明确和要求，指定被告人陈某某任四门沟煤矿土建主管，负责对四门沟煤矿土建工程质量进行监督。2012年8月28日，冯某再次带领被告人陈某某等人到四门沟煤矿对办公楼、食堂、两栋宿舍楼的主体结构进行了验收。此后，被告人陈某某再没有到四门沟煤矿就其分管的土建工程进行过监督检查，也没有核查工程建设各方责任主体（建设、勘察、设计、施工、监理）的资质和有关人员的资格。2012年8月底陕西骐薪建筑工程有限公司对四门沟煤矿储煤仓进行施工，直至2012年11月15日四门沟煤矿储煤仓在建工程钢筋绑扎施工时，基础梁在支撑架从绑扎作业面降低放置到设计位置的过程中，局部钢筋发生变形倾斜，支架系统失稳，基础梁钢筋骨架整体坍塌，致使28名作业人员被埋压，造成8人死亡，20人受伤，直接经济损失达760万元。
上述事实，经庭审举证、质证、有下例证据证实：
1、被告人陈某某的供述。该陈供认，证实他们受省中心站领导，依据《煤炭工业建设工程质量监督管理规定》《煤炭工业建设工程质量监督工作规则》《煤炭工业建设工程质量认证办法》《煤炭工业建设工程质量监督机构考核》等规定对工程建设质量责任主体和工程实体质量进行监督和检查，行使政府对煤炭工业建设工程质量监督职能。神木县四门沟煤矿向煤炭工业陕西建设工程质量监督中心站提交申请，由于资料不完善，省中心站未授权。2012年7月份，他们站长冯某称省中心站站长长孙学亭给他打电话称神木县四门沟煤矿工程已开工建设，让他们站提前介入，先去开现场会，进行规范。2012年7月6日，他和站长冯某、王某某、朱某某来到神木县四门沟煤矿开了质量监督现场会，会上站长冯某对他们站工作性质、工作方法进行介绍，并分工，由他负责土建监督，又过了一个月神木县四门沟煤矿监理单位总监张某甲打电话说他们几个单位工程竣工，让他们对主体验收，于是他和站长冯某、郑某某来到神木县四门沟煤矿对主体进行验收并提出整改意见。
2、证人郑某某系神府矿区质监站土建质检员。该郑证实他们受省中心站指派对煤炭建设工程监督管理，审查建设工程各方主体资质是否符合要求，对建设工程的各个环节验收，2012年8月-9月他和站长冯某、陈某某去神木县四门沟煤矿对办公楼进行验收，以后再没有去过四门沟煤矿。
3、证人冯某系神府矿区质监站站长。该冯证实2012年神木县四门沟煤矿曾向省中心站报过煤炭建设工程监督申请登记表，由于该矿手续不完善，至今他站未与该矿签订质量技术服务协议。2012年6月份省中心站站长长孙学亭给他打电话称，四门沟煤矿已经实际开工，你们可以先行介入。同年7月6日他联系矿方，通知相关单位开现场会，于是他带领被告人陈某某以及柳涛、朱某某、王某某来到四门沟煤矿开了现场会议，会上他按排陈某某、郑某某负责土建工程监督、王某某负责矿建工程监督、柳涛、朱某某负责机电安装工程监督。陈某某在会上针对土建工程强调了按程序报验审查等方面工作。此次现场会后，同年9月他和陈某某、郑某某参加了煤矿办公楼等主体验收，他们还就工程存在的问题对各单位进行了通报。
4、证人高某某系神府矿区建设工程质量检测中心试验员。该高证实他负责来料登记，然后做试验结果均由被告人陈某某签字后送检单位来取检测报告。同时证实2012年四门沟煤矿工程产品送由他们检测中心检测，被告人陈某某也签过字。
5、证人渠某某系神府矿区质监站实验室技术员。该渠证实2012年11月份，他们实验室收到四门沟煤矿委托对储煤仓材料的钢筋、水泥、砂石等物做过检测，结果均合格。
6、证人长孙某某系陕西省煤炭生产安全监督管理局规划处调研员，兼任煤炭工业陕西建设工程质量监督中心站站长。证实2012年6月神木县四门沟煤矿曾向他们站申报过工程质量监督手续，但由于资料中没有施工单位、勘查单位、检测单位、土地手续不全，所以他让其补充手续、完善申报，未办理备案、注册。在手续不完善的情况下，他给神府矿区站长冯某打电话说“四门沟煤矿手续报送过来了，但是不完善，他让神府矿区站先行到四门沟煤矿监督，并了解一下，看开工没有、修到了何程度。后来冯某汇报，煤矿已经开工建设、井间也打开了，他答复你们督促矿方尽快完善手续”。
7、证人侯某某，系四门沟煤矿董事长。该侯证实他们煤矿储煤仓工程是在整个煤矿工程的附属设施，开工前他们向神木县煤炭局进行备案。同时他们聘请西安煤炭监理中心给他们监理，同时已委托神府矿区站对煤矿工程建设进行质量监督。
8、证人刘某某，系四门沟煤矿办公室主任。该刘证实2007年11份，根据陕政（2007）167号文件麻家塔乡四门沟村母河沟组办煤矿、四门沟村办煤矿、四门沟乡办煤矿和李家梁瓷窑沟村办煤矿整合为四门沟矿业有限公司。随后，他负责办理煤矿有关手续2012年5月30日完善了开工手续，同年7月份的一天，他和李昌则、李刚则来到神府矿区建设工程质量监督站找到该站站长冯某，希望神府矿区监督站对他们矿建设工程质量进行监督，冯某答应过几天到煤矿。同月6日监督站站长冯某带他们单位几人来到四门沟煤矿露天矿开了现场会，参加会议有建设方、监理方、施工方等相关人员，冯某介绍了神府矿区站的工作职责、工作性质和工作人员，并且对监督站监督人员进行分工。又过一个月他听说神府矿区质量监督站有关人员对他们煤矿办公楼主体进行验收。
9、证人张某甲，系四门沟煤矿矿长。该张证实2011年8月份他聘用为四门沟煤矿矿长，他发现质监站没有介入煤矿质量监督，他便向老板汇报质监站不介入，以后煤矿建成验收不了，不能投入生产。此时老板筹备资料向省质监中心站申请质监介入。所以2012年7月份神府矿区质监站正式介入他们矿工程质量监督工作。
10、证人敖某某，系四门沟煤矿总工。该敖证实2012年7月6日神府矿区站站长冯某带他们单位几人在四门沟煤矿露天矿办公区开了现场会，会上，冯某介绍了神府矿区质量监督站的工作职责，对监督人员进行分工。又过一个月神府矿区站有关人员对他们土建工程主体进行验收。
11、证人李某某，系四门沟煤矿总经理。该李证实2012年6月22日他和刘永刚、李刚刚来到神府矿区建设工程质量监督站找到站长冯某，希望神府矿区建设工程质量监督站对他们煤矿进行监督，冯某要求到省中心站办手续，之后他派张某甲、高某某省煤炭局中心站联系办理手续，几天后，冯某给他们矿上打电话说省中心站给他打电话让矿区站先介入监督，并且让矿上做准备。2012年7月6日监督站站长冯某带他们单位几人来到煤矿开了现场会议，对监督站监督人员分工。
12、证人王某某，系四门沟煤矿储煤仓工程承包人。该王证实他借用骐薪公司的资质通过招标、竟标承揽修建四门沟储煤仓建设，他聘请西安煤炭设计院承担矿建监理工作，张某甲是整个矿建的技术总监，张向军为该工程的监理。
13、证人罗某某，系四门沟煤矿储煤仓工程的技术员。该罗证实2012年8月15日王起华雇佣他负责四门沟煤矿储煤仓工程的技术，同年9月15日他来到四门沟煤矿储煤仓工地时，已经开工。他们组织过一次地基验槽，设计院要求又挖了12米，挖到岩层又进行第二次验槽，因施工方未提供书面记录，所以他们没有签字。
14、证人张某乙，系西安煤炭建设监理中心负责人。该张证实他们和四门沟煤矿签订了监理合同，他任命张某甲为项目总监理工程师，全权负责。
15、证人张某甲，系陕西西安煤炭监理中心派驻到四门沟煤矿建设工程总工程师。该张证实按照国家政策要求，他们监理介入后，质监站必须要介入，否则工程竣工后就验收不了，所以他和高某某带煤矿开工审批的资料去省煤炭工业质监中心站找到长孙学亭申报质量监督站介入相关事宜，随后长孙学亭指派质监站介入，2012年7月6日神府矿区质监站正式介入，质监站站长冯某指定负责四门沟煤矿土建陈某某主管，同年8月28日质监站站长又对该矿办公楼进行验收。
16、证人张某丙，系陕西西安煤炭监理中心派驻到四门沟煤矿建设工程土建监理员。该张证实他受聘于西安煤炭监理中心工作，2012年7月6日神府矿区质监站站长冯某带领陈某某等人在该矿开过现场会，并由陈某某负责土建工程监督，同年8月28日神府矿区质监站站长冯某等人对该矿主体工程进行验收。
17、证人白某某、贺某某，系榆林市榆神煤炭建筑设计有限公司建筑设计部经理。该二人证实按照《工程设计资质标准》他公司的资质不符合设计四门沟煤矿储煤仓工程设计，是超资质设计。
18、煤炭工业建设工程质量监督站资质证书（副本）证明。证实煤炭工业神府矿区建设工程质量监督站于2007年9月14日成立，冯某系质监站负责人。
19、煤炭工业建设工程、质量监督总站文件，证实2007年9月14日批复同意成立煤炭工业神府矿区建设工程质量监督站。
20、煤炭工业神府矿区建设工程质量监督站证明，证实被告人陈某某为土建业务主管兼神府矿区工程质量检测中心负责人。
21、煤炭工业建设工程质量监督总站关于对《煤炭工业陕西建设工程质量监督中心站关于组建煤炭工业神木府谷矿区建设工程质量监督站的请示》的批复（煤建监字（2007）第9号）证明。证实神府矿区站的业务范围是对榆林市行政区内新建、改扩建、技术改造等各类建设项目及配套、辅助工程和附属工程及中心站指定的煤炭建设项目；神府矿区站为煤炭工业建设工程质量监督总站的派出机构，其业务归口煤炭工业陕西建设工程质量监督中心站，并接受煤炭质监总站和陕西质监中心站的领导；神府矿区站要严格执行《煤炭工业建设工程质量监督办法》，对其所监督的建设工程项目实体质量和参建各责任主体的质量行为行使监督权力，并承担相应责任；
22、神木县四门沟矿业有限公司会议记录。证实2012年7月6日煤炭工业神府矿区建设工程质量监督站在神木县四门沟矿业公司开会，对管理人员、施工单位、监理单位提出要求，并由煤炭工业神府矿区建设工程质量监督站的被告人陈某某负责土建工程监督管理。
23、陕西省人民政府、陕政函（2007）167号、神木县经济发展局文件，神经发（2009）200号、陕西省煤炭工业局文件陕煤局发（2010）45号、榆林市环境保护局文件榆政环发（2010）188号、陕西煤炭安全监察局文件陕煤安局发（2010）113号、榆林市国土资源局文件榆政国土资预审字发（2010）115号，证实神木县四门沟矿业有限公司经相关部门批准进行进行整改。
24、神木县煤炭局文件，证实2012年5月30日批准神木县四门沟矿业有限公司井工开工。
25、企业法人营业执照、工程设计资质标准。证实该企业超标设计。
26、监理相关规定，证实监理工程师的职责。
27、《陕西省煤炭工业局关于进一步加强煤炭建设项目工程质量监督工作的通知》（陕煤局发（2009）231号）、《陕西省煤炭工业局关于加强煤炭建设项目工程质量监督管理工作的通知》（陕煤局发（2009）31号）、《陕西省煤炭工业局关于调整煤炭工业陕西建设工程质量监督中心站人员及业务管理的通知》（陕煤局发（2008）163号），质量监督管理规定。证实神府矿区站行使政府对煤炭工业建设工程质量的监督职能，负有对新建、改建、扩建、技术改造、生产接续和资源整合等各类煤炭建设工程、配套工程、辅助工程和附属工程质量监督职责；工程质量监督机构对煤炭建设项目实行全过程的监督，参加建设项目的设计审查、招投标、施工和监理单位的资质审查；项目开工后，神府矿区站负有对工程建设各方责任主体的质量行为和工程实体质量进行监督检查职责。
28、脚手架搭设规范施工方案，证实神木县四门沟煤矿储煤仓工程中未按照施工方案（2）项规定进行施工。
29、神木县四门沟煤矿储煤仓工程原材料送检报告，证实神木县四门沟煤矿储煤仓工程开工后对毛石、毛石等材料经陕西神府矿区建设工程质量检测中心检验合格后并由被告人陈某某。
30、榆林市人民政府办公室《关于神木县四门沟矿业公司“11、15”储煤仓建设工程坍塌事故调查情况的报告》（榆政办字（2013）1号）和榆林是安全生产监督管理局关于《关于神木县四门沟矿业公司“11、15”储煤仓建设工程坍塌事故调查处理意见的批复》（榆政安监发（2013）15号）。证实神木县四门沟煤矿储煤仓工程发生原因及陈某某作为四门沟煤矿建设工程土建主管，在神木县四门沟煤矿储煤仓工程设计单位超资质设计、施工单位无资质违法施工、监理人员既无资质的情况下，被告人陈某某不认真履行监理职责。
31、立案决定书，证实神木县人民检察院于2013年5月13日进行立案侦查。
上述证据，经庭审举证、质证、证据来源合法、客观真实、能相互印证，本院予以采信。
本院认为，被告人陈某某是受国家机关委托行使煤炭建设工程监督职责的国家工作人员，在担任神木县四门沟矿业有限公司煤矿建设工程土建质量主管期间，没有尽到监管职责，未对四门沟煤矿储煤仓建设工程的设计、施工和监理单位的资质进行审查，致使该工程设计单位超资质设计、施工单位无资质违法违规施工、监理人员又无资质，导致四门沟煤矿储煤仓工程在钢筋绑扎施工过程中，基础梁钢筋骨架整体坍塌，致使28名作业人员被埋压，造成8人死亡，20人受伤，直接经济损失760万元的特别严重后果，其行为已构成玩忽职守罪，予以处罚。公诉机关指控的事实和罪名成立。被告人陈某某及其辩护人认为，神木县四门沟矿业有限公司11月15日储煤仓建设工程倒塌事故，被告人不负有事故工程的监督职责，经查，神木县四门沟矿业有限公司已向煤炭工业陕西省煤炭建设质量监督中心站申请，要求对该矿进行监督，该中心站虽未书授权，但已口头委托煤炭工业神府矿区建设工程质量监督站进行监督。2012年7月6日，神府矿业建设工程质量监督站站长冯某带领被告人陈某某、王某某、朱某某来到四门沟矿业有限公司召开了质量监督现场会，明确由被告人负责土建监督。故被告人以及辩护人的辩称不能成立。被告人陈某某归案后能如实供述犯罪事实，具有悔罪表现，可对其从轻处罚。考虑到本次事故的发生是由设计单位超资质设计，施工单位借用他人资质参与工程项目竞标，中标后在无施工安全预案的情况下便开始施工，且又聘用无监理资质的人员担任监理职责，发现工程质量存在安全隐患，未行使监理的相关权力责令停工整改，设计单位、施工企业、监理人员都负有一定的责任。综观本案并根据被告人陈某某的犯罪情节和悔罪表现。决定对其免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人陈某某犯玩忽职守罪，判处免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省榆林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 李晨光
审判员 吴 丽
审判员 乔 艳
二〇一四年一月八日
书记员 高胜强