广西壮族自治区柳州市城中区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）桂0202刑初343号
公诉机关广西壮族自治区柳州市城中区人民检察院。
被告人廖某，男，1972年7月28日出生于广西壮族自治区邕宁县，壮族，大学本科文化，系柳州银行股份有限公司董事、董事会秘书兼董事会办公室主任，户籍地南宁市青秀区。因涉嫌犯受贿罪，于2016年1月28日被刑事拘留，2016年2月5日被逮捕。
辩护人黄能昉、樊堂鑫，广西国海律师事务所律师。
柳州市城中区人民检察院以城检公诉刑诉〔2016〕343号起诉书指控被告人廖某犯受贿罪，于2016年10月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2016年12月13日公开开庭审理了本案。柳州市城中区人民检察院指派检察员苏甦出庭支持公诉。被告人廖某、辩护人黄能昉、樊堂鑫到庭参加诉讼。现已审理终结。
柳州市城中区人民检察院指控：
柳州银行股份有限公司(以下简称：柳州银行)系国有控股独立法人企业，被告人廖某经柳州银行党委讨论任命为柳州银行董事会办公室兼行长办公室主任，后经柳州市人民政府提名、柳州银行董事会同意提名，股东大会同意聘任，并经广西银监局批复核准后任命为柳州银行董事、董事会秘书。2011年1月至2O14年，经柳州银行董事长、行长代表柳州银行董事会授权廖某领导组织本行融资扩投、收购本行股份以及村镇银行筹建、管理等工作。被告人廖某在任职期间，利用职务便利，为广西某某投资集团有限公司(以下简称：某某公司)下属有关公司入股柳州银行及入股柳州银行在玉林市设立的四家村镇银行等提供帮助，分四次收受某某公司董事局主席吴某(另案处理)送给的现金美元10000元、港币20000元、人民币40000元。具体事实如下：
1、2011年年底的一天，被告人廖某应吴某邀请，到某某公司旗下的广西海生药业有限公司（以下简称：海生药业）位于南宁市新阳路的办公室内，商谈某某公司控制的海生药业、玉林市神洲商贸有限公司（以下简称：神洲商贸）、南宁市金马制药厂（以下简称：金马制药厂）等3家公司入股柳州银行股权证办理一事。在商谈期间，吴某将事先准备好的装于信封内的美元10000元送给廖某，希望其加快办理股权证。廖某予以收受，后优先办理了某某公司的股权证。
2、2011年年底的一天，吴某来到位于柳州市城中区中山西路的柳州银行总行15楼的被告人廖某办公室内，与廖某商谈某某公司旗下的海生药业、神洲商贸等5家公司入股柳州银行在玉林市成立的四家村镇银行相关事宜，并希望廖某在此过程中给予帮忙和照顾。在商谈结束离开之时，吴某将事先准备好的用信封装的港币20000元送给被告人廖某，廖某予以收受。
3、2012年上半年的一天，吴某约被告人廖某到其位于南宁市新梦之岛百货楼上的办公室内，与廖某商谈希望其在村镇银行筹建过程中予以安排和协调相关事宜。商谈结束后，吴某拿出事先准备好的人民币10000元送给廖某，廖某予以收受。
4、2014年初的一天，被告人廖某在柳州市阳光100小区附近的莫泰168酒店等候时任柳州银行董事长刘忠会客结束。在等候过程中，某某公司财务总监朱某依吴某的指示打电话联系廖某，说有礼品相送。随后朱某驾车到莫泰168酒店与廖某见面，并从车上拿出一盒扣肉和一件白酒送给廖某，其中扣肉礼盒里有用信封装着的人民币30000元。廖某予以收受，并在发现礼品中有人民币30000元后，将该笔款与其他现金混同交由其妻李某用他人名义存入银行。
被告人廖某于2015年12月1日被柳州市纪律检查委员会调查并采取“两规”措施，2O16年1月28日被柳州市城中区人民检察院传唤归案，其到案后如实供述了上述事实。案发后，廖某亲属代为退缴赃款共计人民币133700元。
公诉机关认为，被告人廖某身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款之规定，应当以受贿罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处。
被告人廖某对公诉机关指控其犯受贿罪无异议，但辩称其在“双规”期间主动供述犯罪事实，可认定为自首。
辩护人黄能昉、樊堂鑫对公诉机关指控被告人廖某犯受贿罪无异议，但提出如下辩护意见：1、廖某具有自首情节；2、廖某并无索贿行为，已退回全部赃款，主观恶性相对较小；3、建议对廖某免予刑事处罚或适用缓刑。
经审理查明，柳州银行系国有控股独立法人企业。2009年11月，被告人廖某经柳州银行党委讨论任命为柳州银行董事会办公室兼行长办公室主任，后经柳州市人民政府提名、柳州银行董事会及股东大会同意，并经广西银监局批复核准后任命为柳州银行董事、董事会秘书。2011年1月至2O14年期间，柳州银行董事长、行长代表柳州银行董事会授权廖某参与本行融资扩投、收购本行股份以及村镇银行筹建、管理等工作。廖某在任职期间利用职务上的便利，为某某公司控制的海生药业、神洲商贸等公司入股柳州银行及入股柳州银行在玉林市设立的四家村镇银行等提供帮助，分四次收受某某公司董事局主席吴某所送现金美元10000元（折合人民币63009元）、港币20000元（折合人民币16214元）、人民币40000元，以上共计人民币119223元。具体事实如下：
1、2011年年底的一天，被告人廖某应吴某邀请到海生药业位于南宁市新阳路的办公室内，商谈海生药业、神洲商贸、金马制药厂等公司入股柳州银行股权证办理一事，商谈期间吴某将事先准备好的装于信封内的美元10000元送给廖某，并希望廖某加快办理股权证，廖某予以收受。
2、2011年年底的一天，吴某来到位于柳州市城中区中山西路柳州银行总行15楼的被告人廖某的办公室内，与廖某商谈海生药业、神洲商贸等公司入股柳州银行在玉林市设立的四家村镇银行相关事宜，并希望廖某在此过程中给予帮忙和照顾。在商谈结束离开之时，吴某将事先准备好的装于信封内的港币20000元送给廖某，廖某予以收受。
3、2012年上半年的一天，吴某约被告人廖某到其位于南宁市新梦之岛百货楼上的办公室内见面，并希望廖某在上述村镇银行筹建过程中予以安排、协调相关事宜。商谈结束后，吴某将事先准备好的现金人民币10000元送给廖某，廖某予以收受。
4、2014年初的一天，吴某基于对被告人廖某表示感谢等原因，安排某某公司财务总监朱某将人民币30000元及扣肉等物送给廖某。当日，朱某来到柳州市并打电话联系廖某称有礼品相送，之后至柳州市城中区阳光100小区附近的莫泰168酒店与廖某见面，并将一盒装有人民币30000元的扣肉礼盒及其他礼品送给廖某，廖某予以收受。
2014年初，被告人廖某将上述外币所兑换的现金人民币连同收受的现金人民币等钱款交由其妻子李某用他人名义存入银行账户。中共柳州市纪委第五纪检监察室在调查中发现廖某存在利用职务之便收取某某公司钱物问题，于2015年12月1日通知柳州银行纪委将廖某送至该委接受调查，并对廖某采取“两规”措施，后于2016年1月28日将廖某移送柳州市城中区人民检察院。案发后，廖某的亲属代为退款人民币133700元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、案件移送函、立案决定书，证实案件由来。
2、营业执照、组织机构代码证、柳州银行出具的柳州银行股权结构及前十大股东情况等，证实柳州银行系国有控股的股份有限公司。
3、个人简历、柳州银行党组会议纪要、柳州市人民政府关于提名陈建林等同志任职的通知、柳州银行第三届董事会第九次会议关于同意提名陈华等四人为董事候选人的决议、广西银监局关于核准陈华等三位同志任职资格的批复及关于核准廖某任职资格的批复等任职批复及相关文件，证实被告人廖某在柳州银行的任职情况。
4、柳州银行2011年、2013年、2014年、2015年的授权文件、柳州银行关于总行行级领导分工的通知、关于调整总行行级领导分工的通知等相关文件，证实被告人廖某在柳州银行任职期间的工作权限及职责分工。
5、柳州银行董事会、临时股东大会的相关决议及会议纪要、柳州银行在陆川县、博白县、北流县、兴业县等地设立村镇银行的相关议案、银监部门的相关批复、企业法人营业执照、金融许可证、验资报告、筹建方案等书证，证实柳州银行在陆川县、博白县、北流县、兴业县等地设立村镇银行的审批、批复等相关情况以及海生药业、神洲商贸等公司在上述村镇银行的持股情况。
6、人民币汇率中间价公告，证实2011年12月30日人民币汇率情况。
7、中共柳州市纪委第五纪检监察室出具的关于柳州银行廖某到案的情况说明，证实被告人廖某到案的经过。
8、柳州市城中区人民检察院反贪污贿赂局出具的情况说明、涉案财物入库清单、暂扣押款专用票据，证实2015年12月29日证人李某代为向中共柳州市纪委上缴人民币50万元，2016年6月22日中共柳州市纪委将其中人民币133700元转账至柳州市城中区人民检察院账户。
9、户籍证明，证实被告人廖某的基本身份情况。
10、证人吴某的证言，证实其系某某公司董事局主席。2011年的一天，其约廖某到海生药业办公室见面商谈关于某某公司入股柳州银行的股权证一事，并希望能尽快办理，期间其将美元10000元送给廖某，过了约两个月相关股权证便办妥。2011年底的一天，其到廖某位于柳州银行总行的办公室见面，希望廖某能在某某公司旗下的海生药业、神洲商贸及其他三家企业入股柳州银行在玉林市筹建的四家村镇银行过程中给予关照，临走之前将一个装有港币20000元的信封送给廖某。2012年上半年的一天，其约廖某到其位于南宁市新梦之岛的办公室见面，希望廖某在上述村镇银行筹建过程中租赁办公室等相关事宜予以安排、协调，期间其将人民币10000元送给廖某。为了感谢廖某对某某公司的帮忙和照顾，并且希望廖某能继续关照该公司，故2014年春节前的一天其让朱某将一盒扣肉及现金人民币30000元送给廖某。
11、证人朱某的证言，证实其系某某公司财务总监，主要协助吴某管理公司财务工作。2014年春节前，吴某为了感谢廖某在海生药业等公司成功入股柳州银行在玉林市成立的村镇银行期间的帮助，安排其到柳州市办事时顺便送一盒扣肉及人民币30000元给廖某。其到某某公司拿了扣肉礼盒并从公司的备用金中取出人民币30000元，随后来到柳州市。经过电话联系后，其到柳州市阳光100小区附近与廖某见面，将内有人民币30000元的扣肉礼盒交给廖某并说明是其老板安排送的礼物，廖某收下后便离开了。
12、证人李某的证言，证实其与廖某系夫妻关系。2014年春节前后，廖某回家时交给其现金人民币50万元并说是单位发的钱，让其以他人名义存起来，其便将钱存入侄女李健萍的银行账户。
13、被告人廖某的供述，证实某某公司董事局主席吴某出于希望其能在某某公司下属的有关公司入股柳州银行、入股柳州银行在玉林市设立的四家村镇银行等提供帮助以及事后对其表示感谢等原因，于2011年底至2014年初期间送给其现金美元10000元、港币20000元及人民币10000元、亦安排朱某送给其一盒内有现金人民币30000元的扣肉礼盒及一件白酒。其先后将上述外币兑换为现金人民币，并与上述现金人民币一起存放于单位办公室内。2014年初，其将上述钱款与其他现金一并交给妻子以他人名义存入银行账户。
本院认为，被告人廖某身为国家工作人员，利用职务上的便利，收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已触犯我国刑律，构成受贿罪。公诉机关的指控成立。廖某归案后如实供述犯罪事实，可以从轻处罚；其亲属代为退回全部赃款，可酌情从轻处罚。关于廖某及其辩护人的意见，经查：1、办案机关已经掌握有廖某的犯罪线索，且廖某系被柳州银行纪委带至中共柳州市纪委第五纪检监察室接受调查，其到案不具有主动性和自愿性，故不能认定为自首；2、综合全案考虑，廖某的犯罪性质、情节不宜适用免予刑事处罚或缓刑。综上所述，本院对被告人廖某的辩解意见及其辩护人的第1、3点辩护意见均不予采纳,其余辩护意见与本案已查明的事实、证据及法律相符，均予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款、第二款、第十二条第一款、第五十二条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人廖某犯受贿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月28日起至2017年1月27日止。罚金已缴纳。）
二、在案退赃款人民币十一万九千二百二十三元由暂扣机关柳州市城中区人民检察院予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广西壮族自治区柳州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 杨黔川
人民陪审员 杨 勇
人民陪审员 杨念华
二〇一六年十二月二十七日
代书 记员 梁慧妮
附本判决书相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第三百八十三条第一款对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。
第三百八十三条第二款对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。