吉林省白山市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2014）白山民再初字第1号
原告（反诉被告）：王明伟，男，汉族，临江市鑫源矿业有限公司法定代表人，住辽宁省沈阳市皇姑区。
原告（反诉被告）：毕时杰，女，汉族，临江市鑫源矿业有限公司会计，住辽宁省沈阳市皇姑区。
委托代理人：王明伟，男，汉族，临江市鑫源矿业有限公司法定代表人，住辽宁省沈阳市皇姑区，系毕时杰之夫。
被告（反诉原告）：张成林，男，汉族，原临江市鑫源矿业有限公司法定代表人，住河北省遵化县。
委托代理人：王洪杰，吉林宏大律师事务所律师。
被告（反诉原告）：赵军权，男，汉族，原临江市鑫源矿业有限公司股东，住河北省遵化市。
委托代理人：李翠艳，女，汉族，原临江市鑫源矿业有限公司会计，住河北省遵化市，系赵军权之母。
委托代理人：王洪杰，吉林宏大律师事务所律师。
原告王明伟、毕时杰因与被告张成林、赵军权股权转让合同纠纷一案，不服本院于2009年12月10日作出的（2009）白山民二初字第12号民事判决，向吉林省高级人民法院提起上诉。吉林省高级人民法院于2010年12月9日作出（2010）吉民三终字第61号民事判决。该判决发生法律效力后，原告王明伟、毕时杰不服，向吉林省高级人民法院申请再审。吉林省高级人民法院于2013年9月24日作出（2013）吉民申字第565号民事裁定，再审本案，并于2013年12月12日作出（2013）吉民再字第37号民事裁定，将本案发回本院重审。本院依法另行组成合议庭公开开庭审理了本案。原告王明伟、毕时杰的委托代理人王明伟、被告张成林及其委托代理人王洪杰、被告赵军权的委托代理人李翠艳、王洪杰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
2009年4月21日，王明伟诉至本院称，2008年1月，王明伟、毕时杰与张成林、赵军权签订了股权转让等相关协议，约定张成林、赵军权将其在临江市鑫源矿业有限公司（以下简称鑫源矿业）股份全部转让给王明伟、毕时杰，因实际投入1600万元，所以转让款总价1600万元。并保证对其拟转让给王明伟、毕时杰的股份拥有完全处分权，保证该股份没有设定质押，没有任何权属争议。同时在股权转让协议就勘查许可证的各项有关事宜的约定中，张成林、赵军权保证涉及公司矿产资源许可证的各项手续及证照合法、有效、完备，公司矿产资源许可证的现状及相关法律文件已经具备办理采矿证的条件。协议签订后，王明伟、毕时杰向张成林、赵军权支付了800万元的转让款，张成林、赵军权向王明伟、毕时杰提供了企业法人营业执照、税务登记证、矿产资源勘查许可证、组织机构代码证、临江市发展和改革局文件、环境影响报告书。张成林、赵军权将鑫源矿业与临江市苇沙河镇错草（沟）村村民签订的协议书（许可张成林、赵军权使用该村20亩地建选矿厂的协议书）及临国用（2006）第271号国有土地使用证一并交给王明伟、毕时杰。王明伟、毕时杰接手后就办理勘查许可证的延期，同时发现张成林、赵军权实际投入几百万，并不是1600万元，然而王明伟、毕时杰拿着张成林、赵军权交给其的相关手续办理采矿证时，四处碰壁，看着铁矿粉的价格一路飞涨，办不下来采矿证，从2008年2月一直到10月才备齐了办理采矿证的条件。在此期间，临江市苇沙河镇错草（沟）村又向王明伟、毕时杰提出鑫源矿业当年同张成林、赵军权有约定，有其最少10%的股份。因张成林、赵军权在股份转让过程中，隐瞒了错草村10%股份的事实，且把向苇沙河林场交纳的利润说成是管理费，因此张成林、赵军权已构成违约，要求张成林、赵军权承担违约金800万元并承担诉讼费。
张成林、赵军权辩称，1、苇沙河镇错草村不占有鑫源矿业公司的股份。张成林、赵军权在建矿时于2005年同村上签订了一份占地入股协议，该协议未实施时，双方查明矿区所占位置不属于村集体土地，而是属于云峰电站水淹地，张成林、赵军权与村委会于2007年5月26日解除了所签订的投资入股协议。张成林、赵军权按鸭管站的要求于2007年6月13日向鸭管站缴纳了3000元水淹地补偿费。这样，村里原定的股份就不存在了。有解除协议、缴费收据、鸭管站证明、临江和白山市两级法院的判决，判决证明海拔318.75米以下的地属于云峰电站水淹地、经过该村委会研究出具的情况说明，这些证据都能证明地与村委会没有关系，张成林、赵军权不存在违约。2、关于和林场开发合同，是林场以联合开发合同的名义收取的林地资源补偿费，所以联合开发交的45万元不是利润，是资源补偿费，这一事实由场长和鑫源铁矿的矿长证明。
张成林、赵军权反诉称：张成林、赵军权与王明伟、毕时杰于2008年1月12日签订股份转让协议书，约定张成林、赵军权以1600万元将鑫源矿业的全部股份转让给王明伟、毕时杰。协议约定王明伟、毕时杰于2007年12月20日前付款800万元，余款800万元在王明伟、毕时杰办完采矿证手续取得采矿证后20日内一次性付给张成林、赵军权。吉林省国土资源厅于2008年10月11日为鑫源矿业核发了采矿许可证（证书2200000811361）。依据双方的约定，王明伟、毕时杰应向张成林、赵军权给付转让款800万元，特提出反诉请求：要求王明伟、毕时杰将矿业公司全部股份资产及相关证照交付给张成林、赵军权或支付转让款800万元及利息；承担违约金800万元，并承担诉讼费用。
王明伟、毕时杰辩称：不同意反诉意见，1、鸭绿江管理站只能对河道采砂进行收费，对于水淹地收费是不合理的，从2010年就已经停了，张成林交了3000元不能代表取得水淹地的使用权，转让合同是无效的。2、联合开发合同是张成林与林场联合开发的铁矿合同，苇沙河林场场长朱峰出具的收条证明张成林交给林场的是利润而不是管理费。现任场长郑亮发于2010年10月14日出具的证明，也证明还有5%利润款没有交纳。合同写的是联合开发，两任场长都证明是利润。
本院重审查明，2008年1月12日，张成林、赵军权为出让方与王明伟、毕时杰为受让方签订了《股权转让协议书》，协议约定的主要内容是：张成林、赵军权于2005年12月注册资本50万元成立鑫源矿业，张成林、赵军权将鑫源矿业的全部股份转让给王明伟、毕时杰。（一）、股权转让价格1600万元，王明伟、毕时杰于2007年12月20日前付款800万元（已给付），余款800万元在王明伟、毕时杰办完采矿手续取得采矿证后20天内一次性给付张成林、赵军权。（二）、协议签订后，张成林、赵军权将公司有关的各种证照交给王明伟、毕时杰，保证其真实合法……（七）、张成林、赵军权保证对其拟转让给王明伟、毕时杰的股权拥有完全处分权，保证该股份没有设定质押，没有任何权属争议……（十）、违约责任，1、王明伟、毕时杰如不能在约定期限内一次性支付800万元，张成林、赵军权有权终止履行合同，收回股份及公司所有财产、证照，王明伟、毕时杰承担50%违约金。2、任何一方违约都要对守约方承担总款50%违约金。该协议签订前的2007年11月25日，张成林、赵军权将公司有关证照、文件交王明伟、毕时杰保管，王明伟签了《保管清单》，清单注明1、企业法人营业执照，2、税务登记证（含副本），3、矿产资源勘查许可证，4、组织机构代码证（含副本及卡），5、临江市发展和改革局文件，6、临江市环保局文件，7、环境影响报告书。此外，移交给王明伟、毕时杰的还有：2005年11月15日，张成林、赵军权与错草村签订的协议书（主要内容为：错草村允许张成林、赵军权在其辖区的错草村一社水淹地内建选矿厂，厂区在错草村大桥以东二十亩水淹地；错草村用该二十亩水淹地作为出资，占总投资10%；选矿厂建成后优先安排错草村剩余劳动力。）、2005年6月3日，张成林、赵军权与苇沙河林场签订的《联合开发铁矿合同书》［主要内容为：双方商定对林场辖区内21林班6小班，22林班1小班进行铁矿联合开采。林场负责提供开采铁矿资源，办理林业手续，协助张成林、赵军权办理开采铁矿石的相关手续；张成林、赵军权负责生产经营。张成林、赵军权提供一辆丰田车供其无偿使用，产权共有，也可以作为一期联合利润分红。期限，一期开发2005年7月1日—2011年12月，转为二期开发时可根据开采情况协商（林场所得利润不能超过一期），联合开发期限为铁矿石资源无开采价值止。苇沙河林场负责人朱峰2005年7月1日收到张成林、赵军权45万元利润款。］、土地证、房产证等资料。
2007年5月26日，临江市苇沙河镇错草（沟）村的法定代表人徐志国与张成林签订解除协议书，内容为，“原吉林省临江市苇沙河镇错草（沟）村与河北遵化市张成林在2005年11月15日所签错草（沟）村占10％股份的协议书，后经查实协议书写的临江市鑫源矿业有限公司所占的20亩地不属错草（沟）村集体所有，该地属于水淹地，因此错草（沟）村不再享有10％的股份，双方一致同意解除该协议。”2009年5月11日，苇沙河镇错草（沟）村村民委员会出具《苇沙河镇错草村关于与鑫源矿业解除合同一事的说明》，内容为，“2005年鑫源矿业与错草村签定了协议，错草村用20亩水淹地作为投资入股，占10％的股份（详见原始协议书）。2006年临江市常务副市长胡春光与苇沙河镇党委书记唐永胜等人一行到错草村鑫源矿业现场办公，了解并知道了我村与鑫源矿业签定协议书一事，为鼓励鑫源矿业来我村投资建厂，叫我村与鑫源矿业解除合同。水淹地不属于我村集体土地。大约在2007年春天，我村将合同原件交给了张成林，在2008年年末左右，张成林找到我村村主任徐忠国时说，王明伟起诉了他，叫我村补一份解除合同协议书，因为协议早就解除了，所以我村与张成林就写了份补充协议书，日期大约在2007年5月份左右。另外，大约在2008年8月份左右，王明伟找到村主任徐忠国说，他为纳税的事，要一份协议书复印件并叫我村盖上了公章，说是为了真实，与村里无关。以上情况属实，特此说明。”王明伟、毕时杰于2008年10月11日办理了2200000811361号《采矿许可证》后，并未按协议约定给付余款。并于2009年4月21日诉至法院，以“张成林、赵军权在股份转让过程中，隐瞒了错草村有10%股份及与林场有联合投资协议，林场有投资行为并分利润的事实，张成林、赵军权已构成违约”为由，要求张成林、赵军权承担违约金800万元并承担诉讼费。张成林、赵军权提出反诉，要求王明伟和毕时杰给付余款，并要求承担违约责任。
本院重审认为，王明伟、毕时杰与张成林、赵军权签订的《股份转让协议书》系双方当事人的真实意思表示，且不违反国家法律、法规的有关规定，为合法有效协议，双方应当共同遵守。股权是股东基于其出资行为而享有的从公司获取经济利益和参与公司经营管理的各项权利的总称。依据双方协议中“保证对其拟转让的股权拥有完全处分权，保证该股权没有设定抵押，没有任何权属争议。”的约定及《公司法》第33条“记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。”的规定，由于王明伟、毕时杰认可股权转让时工商登记的股东仅为张成林、赵军权，且其未能提供股东名册等其他有效证据证明鑫源矿业存在除张成林、赵军权以外的经过登记的其他股东，故应根据上述法律规定认定鑫源矿业的股东为张成林、赵军权，其二人在转让股权时对鑫源矿业的全部股权享有处分资格。王明伟、毕时杰主张张成林、赵军权在转让过程中，存在隐瞒错草村有10%股份及与林场有联合投资协议的事实。经查，张成林、赵军权与王明伟、毕时杰在办理移交过程中，已将鑫源矿业与错草村签订的协议及与苇沙河林场签订的《联合开发铁矿合同书》移交给了王明伟和毕时杰，王明伟、毕时杰主张张成林、赵军权在签订协议时隐瞒上述事实并对该事实不知情的主张，不予采信。张成林、赵军权亦提供了2007年5月26日与错草村委会签订的《解除协议书》、2009年5月11日错草村出具的“苇沙河错草村关于与鑫源矿业解除合同一事的说明”，及2007年6月13日向鸭管站缴纳了3000元水淹地补偿费证明鑫源矿业的股权并不存在权属争议问题。且鑫源矿业与错草村签订的协议涉及的土地为水淹地，国家按政策已给予了移民安置，该地已属国家所有，与错草村签订的协议应属无效协议。因此该协议并不影响王明伟和毕时杰拥有的股权。王明伟和毕时杰并未提供相反或相关的证据予以证明他人亦向其主张鑫源矿业股权，因此，王明林和毕时杰主张张成林、赵军权违约的主张，不予支持。依据双方协议中“余款800万元在王明伟、毕时杰办完采矿证手续取得采矿证后20日内一次性给付张成林、赵军权”的约定，张成林、赵军权反诉请求要求王明伟和毕时杰给付余款并无不当，应予支持。由于王明伟、毕时杰未能如期支付，故应同时承担逾期付款的违约责任。关于违约金数额，双方约定为总价款的50%，即800万元，明显过高，依据《民法通则》第四条关于公平原则的规定，应予调整。调整标准参照守约方张成林、赵军权的实际利息损失确定，即以800万元为基数，自2008年11月1日起至给付之日止，按照中国人民银行同期贷款利率计算违约金数额。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条、第一百四十条、第一百五十二条和《中华人民共和国合同法》第一百一十四条的规定，判决如下：
一、原告（反诉被告）王明伟、毕时杰于本判决生效后10日内给付被告（反诉原告）张成林、赵军权股权转让款800万元；
二、原告（反诉被告）王明伟、毕时杰于本判决生效后10日内给付被告（反诉原告）张成林、赵军权违约金（以800万元为基数，自2008年11月1日至给付之日止，按照中国人民银行同期贷款利率计算违约金数额）；
三、驳回原告（反诉被告）王明伟、毕时杰的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期限履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十九条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
一审案件费126700.00元，其中由原告交纳67800.00元、被告交纳58900.00元，由原告负担。
如不服本判决，可于本判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提供副本，上诉于吉林省高级人民法院。
审 判 长 赵希海
代理审判员 迟吉岩
代理审判员 李晓光
二０一四年十一月二十日
书 记 员 宋延良