湖南省益阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）湘09刑终192号
原公诉机关湖南省益阳市资阳区人民检察院。
上诉人（原审被告人）崔某某，男，1952年9月3日出生于湖南省益阳市，汉族，大学本科文化。因涉嫌犯伪造国家机关公文、印章罪，于2015年1月22日被益阳市公安局资阳分局刑事拘留，同年2月16日被监视居住。因涉嫌犯诈骗罪，于2015年8月10日被益阳市资阳区人民检察院决定监视居住，2016年1月21日被益阳市资阳区人民法院决定监视居住。同年5月12日，经益阳市资阳区人民法院决定，益阳市公安局资阳分局对其执行逮捕。现羁押于益阳市第二看守所。
湖南省益阳市资阳区人民法院审理资阳区人民检察院指控被告人崔某某犯诈骗罪一案，于2016年7月15日作出（2016）湘0902刑初21号刑事判决书，原审被告人崔某某不服该判决，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经阅卷审查，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理，本案现已审理终结。
原判认定，2011年9月，被告人崔某某在资阳区人社局办理退休参保手续时，得知办理职工退休参保手续需提供原工作单位出具的工龄及集体企业职工身份证明等材料。被告人崔某某于1981年3月至1984年1月期间在原益阳县印刷厂（现益阳市商标印刷厂）做过临时工，但不具有集体企业职工身份，因此找原益阳县印刷厂厂长郭某生出面，帮其出具了虚假的身份及工龄证明，并加盖益阳市商标印刷厂和益阳市赫山区商务局公章。2012年9月，资阳区人社局根据崔某某提交的虚假集体企业职工身份及工龄证明等材料，按2011年湖南省政府12号文件精神，将崔某某作为集体企业职工为其办理企业职工退休手续，并于2012年10月开始为崔某某发放养老金。截止2014年11月，崔某某利用虚假材料共领取社保金25907.98元，减去其之前缴纳的13968元保险金和2006年2月至2007年3月、2008年5月至2009年8月期间省内分别转移的1527.68元、1470.34元保险金，崔某某骗取国家社保金8941.96元。
原审法院认为，被告人崔某某以非法占有为目的，诈骗国家社保金，数额较大，其行为已构成诈骗罪。依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，以被告人崔某某犯诈骗罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金8000元，另责令被告人崔某某退赔社保金8941.96元。
崔某某上诉提出其具有集体企业职工身份和工龄，其行为不构成诈骗罪,请求依法改判。
经审理查明，上诉人（原审被告人）崔某某于1981年3月至1984年1月期间在原益阳县印刷厂（现益阳市商标印刷厂）做临时工，1984年至1988年期间在原益阳县彩色印刷厂从事供销工作，在此两厂工作期间均未办理职工招工手续，不具有集体企业职工身份。为骗取养老社会保险金，上诉人崔某某在办理职工退休参保手续时先后向资阳区人社局提交多份虚假的集体企业职工身份及工龄证明。2011年11月28日，崔某某找到原益阳县印刷厂厂长郭某生，请求帮其出具虚假的集体企业职工身份和工作年限证明，2011年11月30日，崔某某填写《集体企业职工按湘政办发（2011）12号文件参加企业职工基本养老保险申报审批表》，在本人工作简历一栏填写“1984.1招工入厂，87年任厂供销股长，97年任厂副厂长”，在该份文件中虚报其集体企业工作年限144个月。2012年9月13日，资阳区人社局根据崔某某提交的虚假的身份及工龄证明等材料，按湘政办发（2011）12号文件精神，为崔某某办理集体企业职工退休手续，2012年10月开始为崔某某发放养老金。截止2014年11月，上诉人崔某某共计领取社保金25907.98元，减去崔某某之前缴纳的13968元保险金和省内两次转移的1527.68元、1470.34元养老保险基金，上诉人崔某某骗取国家社保金共计8941.96元。
上述事实有下列证据予以证明：
1、资阳区人民法院移送公安机关侦查函及相关材料证明，资阳区人民法院在立案审查崔某某与资阳区人社局行政不作为纠纷执行一案中发现崔某某提交的湘潭大学毕业证书、专业技术职务资格证书等相关材料系虚假材料，并移送公安机关处理。
2、益阳市商标印刷厂出具的说明材料证明，崔某某自1981年3月至1984年1月期间为原益阳县印刷厂临时工，并对之前出具的与客观事实不符的证明材料作出了说明。
3、益阳市赫山区人力资源和社会保障局出具的关于崔某某招工情况的证明材料证明，崔某某在1984年到1988年在原益阳县彩色印刷厂从事供销工作，当时该厂没有为其办理职工招工手续，无法认定崔某某为集体企业职工。
4、证人刘某的证言证明，崔某某于2012年9月份到资阳区人社局社保所办理参保退休手续，该所于2012年10月30日为其计算退休养老金并发放基本养老金存折，从2012年10月至2014年11月崔某某共计领取养老金25907.98元。崔某某不是原益阳县印刷厂正式招录的职工，不能按照省政府12号文件精神参保，只能按照4号文件参加城镇居民基本养老保险。如果按照2009年湖南省政府4号文件精神参保，他必须要按照2010年全省在岗职工平均工资的60％缴足15年的保险金，合计应缴纳金额为54864元。当时资阳区人社局的工作人员根据崔某某递交的相关材料及申请，按照2011年湖南省政府12号文件为其办理的退休参保手续。崔某某已缴纳13768元保险金，加上2006年至2007年3月的152768元省内转移金额，已缴纳保险金共计为15495.68元
5、证人何某、周某生的证言证明，崔某某于2011年8月29日到资阳区人社局社保科办理集体企业职工参保手续，并提交本人身份证复印件、个人档案一份、益阳市赫山区工业和信息化局签发的“关于崔某某参加社会保险的函”、益阳市赫山区商务局出具的关于崔某某的参保汇整表、一份关于确认崔某某在原益阳县彩印厂工作经历及工龄的证明材料。社保科经办人员未到益阳市商标印刷厂、赫山区商务局核实崔某某职工身份的真实情况，仅对其提交的材料进行审查后按集体企业职工为崔某某办理了参保手续。
6、证人李某的证言证明，根据崔某某现有的身份条件，他只能按照2009年湖南省政府4号文件精神参保。如果按照2009年湖南省政府4号文件精神参保，他必须要按照2010年全省在岗职工平均工资的60％缴足15年的保险金，合计应缴纳金额为54864元。崔某某已缴纳13768元保险金，加上2006年至2007年3月的1527.68元省内转移金额，已缴纳保险金共计为15495.68元。从2012年10月至2014年11月崔某某共计领取养老金25907.98元。
7、证人熊某成的证言证明，崔某某不是益阳市商标印刷厂的员工，只是于1981年至1983年年底在原益阳县彩色印刷厂做过临时工。崔某某到益阳市赫山区商务局联系办理材料时，该局工作人员在不知情的情况下在关于说明崔某某在益阳市商标印刷厂工作年限及档案不全的证明、集体企业按湘政办发[2011]12号参保汇总表、益阳市集体企业职工按湘政办发[2011]12号文件参加企业职工基本养老保险基本信息公示表、资阳区按12号文参保在职人员花名册、集体企业职工按湘政办发[2011]12号文件参加企业职工基本养老保险申报审批表等相关证明材料上加盖公章，后来该局出具了相关情况说明。
8、证人符某林的证言及符大林出具的关于有关证明情况的说明、益阳市商标印刷厂出具的关于有关证明情况的说明等材料证明，崔某某于2011年11月28日经夏某军介绍到益阳市商标印刷厂，请求符大林以该厂名义出具证明，以方便崔某某办理退休参保手续。符大林在关于说明崔某某在益阳市商标印刷厂工作年限及职工档案不全的证明和益阳市集体企业职工按湘政办发[2011]12号文件参加企业职工基本养老保险基本信息公示表上加盖了该厂公章。实际上，崔某某不是该厂正式职工，在人事局没有档案，只是根据老厂长郭某生的回忆，1984年初在原益阳县印刷厂做过临时工。2013年7月19日崔某某经郭某生介绍又来到益阳市商标印刷厂请求开具证明。崔某某准备好了一张电脑打印好的证明材料，上面是崔某某的个人基本情况以及其个人工作经历，最后还说崔某某从1984年1月起经益阳县劳动局批准招为益阳市商标印刷厂正式职工。符某林认为证明内容不妥，就在该证明材料上加了一句“综上所述，崔某某同志自1981年3月至1984年1月劳资关系一直在厂里应认定为益阳县印刷厂临时工。”之后，符某林加盖了公章。
9、证人夏某军的证言证明，崔某某于2011年下半年找益阳市商标印刷厂原老厂长郭某生一起到该厂副厂长夏某军的办公室，请夏某军帮忙为崔出具企业职工身份的证明。夏某军不认识崔某某，不同意为其出具企业职工身份证明，但是郭某生称崔某某在1981年至1984年在厂里做过几年临时业务员，郭厂长当时还在崔某某自己事先准备的一份证明上签了字，接着夏某军也跟着签了字，之后，崔某某拿着证明材料去找符大林厂长盖了章。实际上崔某某不是原益阳县印刷厂的正式职工，该厂的人事档案（职工花名册）里面没有崔某某的名字。
10、证人郭某生的证言证明，崔某某在1981年左右到1984年初到益阳县印刷厂做业务员，他不是原益阳县印刷厂正式录用的企业职工。2011年下半年崔某某为解决社保问题找郭某生帮忙，要益阳市商标印刷厂为他出具企业职工身份的证明。郭某生找到夏某军副厂长，说崔某某原来是在厂里做过一段时间的业务员，现在社保问题没有解决，厂里能帮忙的就帮忙。之后，郭某生和夏某军在崔某某事先准备的证明上签了字，夏某军还要崔某某拿着证明材料去找符大林盖章。郭某生当时没有注意崔某某证明上的具体内容，因为觉得崔某某办理退休参保与厂里没有多大的利害关系。
11、证人胡某华的证言及益阳市赫山区工业和信息化局出具的相关证明材料证明，该局成立于2011年5月，至今没有“益阳市赫山区工业和信息化局办公室”印章，没有向资阳区人社局出示“关于崔某某参加社会保险的函”,现益阳市商标印刷厂与该局也无任何关系。
12、证人刘某国的证言证明，崔某某曾经是益阳县彩印厂的业务员，没有在该厂担任过副厂长，且不是该厂的正式职工。
13、益阳市赫山区商务局、益阳市赫山区赫山街道办事处出具的证明材料证明，原益阳县印刷厂在1995年更名为益阳市商标印刷厂，为赫山区商务局下属企业，企业性质为区属集体企业；原益阳县彩印厂属赫山街道办事处的集体企业，后该企业已改制。
14、证人黄某南的证言及书面说明材料证明，崔某某于2015年8月26日要其证明因招工办理户口农转非，他根据崔某某出示的非农业户口的户口本为其出具了证明。他对崔某某的情况并不了解，也不清楚崔某某在当时陈述的情况是真是假。
15、益阳市商标印刷厂出具的关于崔某某职工身份情况的证明、本厂职工花名册证明，该花名册中无崔某某的名字，崔某某不是该厂正式职工。
16、益阳市赫山区档案馆出具的证明等材料证明，该馆中无崔某某参加工作招工的材料。
l7、益阳市赫山区人力资源市场管理中心出具的情况说明、益阳市商标印刷厂职工档案信息复印件证明，无法查阅到崔某某的档案资料。
18、益阳市赫山区赫山街道办事处出具的相关材料复印件证明，在益阳市赫山区彩色印刷厂企业在岗正式职工“买断安置”经济补偿审批表及相关职工签名复印件中无崔某某的名字。
19、益阳市赫山区商务局出具的关于进一步明确崔某某信息的函证明，崔某某于1981年3月至1984年1月曾在益阳市商标印刷厂做过临时工，其不进入职工花名册，更无档案可查。
20、资阳区人社局社会养老保险股出具的证明、发放基本养老金审批表等材料证明，崔某某已凭集体企业退休人员按湘政办发[2011]12号文件发放基本养老金审批表来科室办理了职工退休证。
21、益阳市资阳区社会劳动保险所出具的集体企业人员基本养老特殊补缴单、湖南省社会保险基金收款收据及关于崔某某基本情况的说明材料证明，崔某某于2011年12月2日补缴保险金13968元。另省内转移保险金1527.68元。
22、资阳区人社局关于办理崔某某涉嫌诈骗案有关问题的复函、中国邮政储蓄银行股份有限公司益阳市资阳支行提供的崔某某账户交易明细等材料证明，崔某某于2012年l0月至2014年11月以集体企业职工身份共领取社保金25907.98元。
23、提取笔录、相关物证证明，2015年1月26日1l时许，公安干警从资阳区人社局提取崔某某《集体企业事业单位员工档案》一份，内包含崔某某《湘潭大学毕业证书》复印件及工人自传、履历表等二十一项资料。崔某某在办理社保手续时提交的相关材料，其中有关于说明崔某某在益阳市商标印刷厂工作年限及档案不全的证明、集体企业按湘政办发[2011]12号参保汇总表、益阳市集体企业职工按湘政办发[2011]12号文件参加企业职工基本养老保险基本信息公示表、资阳区按12号文参保在职人员花名册、集体企业职工按湘政办发[2011]12号文件参加企业职工基本养老保险申报审批表、关于崔某某参加社会保险的函等材料。
24、资阳区社会劳动保险所出具的关于崔某某养老保险转移情况的说明证明，2008年5月至2009年8月期间崔某某省内转移的保险金为1470.34元。
25、长春镇东香村委出具的证明材料证明，崔某某系该村常住人口，并在该村承包责任田3.38亩，一直归其所有。
26、到案经过材料证明，2015年1月22日，崔某某被公安机关抓获归案。
27、上诉人崔某某的户籍资料证明，被告人崔某某已达到刑事责任年龄，具有完全刑事责任能力。
28、上诉人崔某某的供述与辩解证明，2011年9月份左右，崔某某向资阳区人社局递交退休参保的个人档案和申请，补缴了13968元保险金，到益阳市商标印刷厂（原益阳县印刷厂）找到郭某生、夏某军等人开具了工龄情况证明，并到赫山区商务局盖章。之后，崔某某将相关材料提交给了资阳区人社局。2012年9月18日，崔某某的社会养老保险获批，崔某某对社保局核定的工龄时间、社保金发放标准等问题有异议，遂向市人社局提起行政复议，并向资阳区人社局出示了湘潭大学毕业证书等材料。崔某某承认对其工龄问题以赫山区商务局出具的两个证明为主，其他的一切材料都是假的。2012年10月至2014年11月期间，崔某某以集体企业职工身份领取社保金，具体数额以存折和银行记录为准。
以上证据均经原审庭审举证、质证，本院依法予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）崔某某以非法占有为目的，虚构集体企业的职工身份及工龄，骗取社会养老保险金8941.96元，数额较大，其行为已构成诈骗罪。关于上诉人崔某某提出其具有集体企业职工身份和工龄，其行为不构成诈骗罪的意见，经查，依据益阳市赫山区人力资源和社会保障局、益阳市商标印刷厂、益阳市赫山区商务局、益阳市赫山区档案馆等出具的多份证明，足以认定崔某某并非集体企业正式职工，亦无政府行政主管部门批准招工或录干的相关手续，其虚构事实，伪造相关证明材料骗取国家社保金的行为已构成诈骗罪，故对崔某某的此上诉意见，本院不予采纳。
综上，原审判决事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
审 判 长 雷 蕾
审 判 员 邹 隽
代理审判员 李 捷
二〇一六年十月十三日
书 记 员 何武岷