江西省安远县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）赣0726刑初38号
公诉机关安远县人民检察院。
被告人郑国庆，男，1961年7月24日出生于江西省安远县，汉族，小学文化程度，原安远县车头镇规划所职工，户籍所在地：江西省安远县车头镇车头居委会33号。因涉嫌犯非法采矿罪，于2013年6月7日被安远县公安局批准刑事拘留，因在逃，于2013年6月8日被网上追逃，2013年7月5日经安远县人民检察院批准逮捕，于2017年2月9日被安远县公安局执行逮捕。现羁押于安远县看守所。
辩护人欧阳晓昀，江西均衡律师事务所律师。
安远县人民检察院以安检公诉刑诉[2017]第39号起诉书指控被告人郑国庆犯非法采矿罪，于2017年3月31日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。安远县人民检察院指派代理检察员程萍出庭支持公诉，被告人郑国庆及其辩护人欧阳晓昀到庭参加诉讼。期间，退回补充侦查一次，延长审理期限二个月。本案现已审理终结。
安远县人民检察院指控，2012年6月至2013年5月期间，被告人郑国庆与陈某4（已判刑）、陈某5清（已判刑）、陈某6（已判刑）、艾某1（已判刑）、欧某1（另案处理）、邓某（另案处理）、陈某1（另案处理）、陈某7（另案处理）等人共同出资并雇请工人，在未办理任何证照的情况下，在安远县车头镇龙某高速公路施工路段附近，利用高速公路工程建设弃土以堆浸的方式占用龙竹村里塘坑地段山场和雷公树下地段山场非法开采稀土矿，并注液生产，造成矿产资源严重破坏。2013年9月23日，经江西省国土资源厅鉴定，被告人郑国庆与陈某4等人在安远县车头镇龙某里塘坑、雷公树下非法采矿造成矿产资源破坏价值为4385200元。
公诉机关对上述指控提供了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、同案人的供述、鉴定意见、现场勘验、检查笔录及刑事摄影照片等证据予以证明。据此认为，被告人郑国庆的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，应以非法采矿罪追究其刑事责任，且属情节特别严重，请依法判处。
被告人郑国庆辩称其参与的里塘坑非法采矿，还没有浸土、没有注液，且其在2012年9月就退出来了，后来的雷公树下的非法采矿其没有参与；对公诉机关指控的其他犯罪事实及指控的罪名不持异议。
其辩护人欧阳晓昀提出的辩护意见是：一、对被告人郑国庆构成非法采矿罪不持异议，但对公诉机关指控的部分犯罪事实有异议：1、被告人郑国庆在2012年9月已经退股，被告人没有参与之后的开采活动；2、被告人取得的10万元不应认定为入股分红款。二、被告人具有以下法定、酌定的从轻、减轻处罚的情节：1、被告人在法庭上能如实供述；2、被告人具有坦白情节；3、被告人在里塘坑矿点堆土时退股，其行为属于犯罪中止，应当从轻、减轻处罚；4、被告人是对弃土进行加工开采，社会危害性不大，主观恶性较小；5、被告人身体较差，不适合长期羁押。综上，请求对被告人判处缓刑。
经审理查明，2012年6月至2013年5月期间，被告人郑国庆与陈某4（已判刑）、陈某5清（已判刑）、艾某1（已判刑）、陈某6（已判刑）、欧某1（另案处理）、邓某（另案处理）、陈某1（另案处理）、陈某7（另案处理）等人共同出资并雇请工人，在未办理任何证照的情况下，在安远县车头镇龙某高速公路施工路段附近，利用高速公路工程建设弃土以堆浸的方式占用龙竹村里塘坑地段山场和雷公树下地段山场非法开采稀土矿，并注液生产，造成矿产资源严重破坏。2013年7月，被告人郑国庆从卖得的稀土款项中分得10万元。2013年9月23日，江西省国土资源厅鉴定：被告人郑国庆与陈美等人在安远县车头镇龙竹村里塘坑、雷公树下非法开采稀土资源为23.08吨，价格190000元/吨，非法采矿造成的矿产资源破坏价值为4385200元，其中里塘坑为11.27吨，破坏价值为2141300元，雷公树下为11.81吨，破坏价值为2243900元。
上述事实有以下经庭审质证的证据证实：
一、书证
1、接受刑事案件登记表
证实本案由民警于2012年11月15日在巡查时发现，将正在工作的陈某6、郑某3、欧某2抓获。安远县公安局于2012年11月15日立案。
2、归案情况说明、人口信息查询及前科证明
证实被告人郑国庆于2017年2月9日在其家中被抓获，其已达刑事责任年龄，并且无犯罪前科。
3、安远县矿产资源管理局出具的证明
证实被告人郑国庆与陈某4等人在车头镇龙某里塘坑、雷公树下稀土矿点属无证采矿。
4、安远县纪律检查委员会处分决定
证实唐某1因伙同被告人郑国庆等人非法开采稀土被处以党内严重警告处分。
5、检举材料
证实被告人郑国庆与陈美等人非法开采稀土被龙竹村村民举报。
6、本院（2013）安刑初字第84号刑事判决书、（2015）安刑初字第40号刑事判决书
证实同案人陈某4因犯非法采矿罪被判有期徒刑三年六个月，并处罚金四十三万元；同案人陈某5清因犯非法采矿罪被判有期徒刑三年六个月，并处罚金四十万元；同案人陈某6因犯非法采矿罪被判有期徒刑二年四个月，并处罚金十五万元；同案人艾某1因犯非法采矿罪被判有期徒刑二年十个月，并处罚金三十万元。
7、罚没票据
证实安远县公安局没收了陈某5清违法所得31万元。
8、承诺书
证实同案人欧某1对挖运高速公路的弃土与高速公路的施工方所做的承诺。
二、证人证言
1、证人唐某1（车头镇政府果技站站长）的证言
我和郑国庆、唐某2、陈某1当时在车头镇高速公路征地工作，郑国庆说车头镇龙某高速公路的土方有稀土，叫我参与非法采矿，当时郑国庆说他有3.5股，可以给我一股，大约需要10万元左右，我就先给了他6.5万元，后又给了他3.5万元，我们没有签订协议，后来郑国庆说还可以在雷公树下再堆一个矿点，要加钱，我就陆续给了郑国庆30万元，后来郑国庆说每个股份只需要35万元，郑国庆说多的5万元算是我借给他的，郑国庆就给了我40万元的一张收条，余下的35万元是投资到矿里去了。我没有参与矿点的管理，听郑国庆说出了几吨稀土。
2013年7月份时，我到县纪委投案，2014年3月份，县纪委给了我党内警告处分。不清楚唐某2、陈某1有无参与。
我大概是在2012年10月份参与非法开采稀土矿的，矿点在车头镇龙某的里塘坑、雷公树下，矿点的股东有我、陈某4、艾某1、郑国庆，其中郑国庆有3.5股，我和陈某1等人的1股在郑国庆的名下。开采里塘坑矿点的时候，陈某4、艾某1知道我和陈某1有股份，因为当时我的股份是陈某4、艾某1等人的股份分出来的。郑国庆参与了雷公树下矿点的稀土开采，我知道郑国庆一直到案发都是参与里塘坑和雷公树下的稀土开采，没有听他说过退出。因为两个矿点没有分开，郑国庆在里塘坑和雷公树下的股份是一样的，具体股份是多少我不清楚。
2、证人唐某2（原车头镇党委副书记）的证言
其于2015年1月12日在所做的笔录中陈述：我没有入股矿点，是郑国庆与陈某4、艾某1等人开采的，当时我和郑国庆是高速公路征地组的工作人员，他说可以用高速公路的弃土开采稀土，他邀了我入股，我没有入股，我们征地组的唐某1入了股。郑国庆私自利用高速公路的单据征收村民的地方用来堆土开采稀土，村民上访，我参与调处，最后双方商定由郑国庆再补偿给村民10万元。
其于2017年2月18日在所做的笔录中陈述：2012年，郑国庆找我说可以用高速弃土开采稀土，希望我跟高速公路项目协调弃土，我没有去。后来唐国强出面要我去协调下，我就两次带郑国庆和陈某4去高速项目办找经理协调，后面我就没去了。2012年8、9月，郑国庆、我、陈某4、艾某1、唐某1商谈了股份的事情，当时说分我一股，唐某1占一股，我当时说我自己没有钱，要考虑下。后来股东要出资启动的时候我说自己没有钱，后来我在三排黎洞一餐馆跟郑国庆说拿给我的股份我不要了，我自己也没有钱，郑国庆说好，我跟唐某1也说过自己不要股份的事情。后来我听郑国庆说陈某5清、欧某1在矿点有股份，其他人我不知道。陈某4出来后和郑国庆的老婆、艾某1的老婆找过我两三次，陈某4找我说我有股份，他坐了牢问我要生活费，我跟他说了我自己没有股份，不会出什么生活费。2013年11月份的时候，因为郑国庆等人非法采矿的事情，县纪委也找我调查过，县纪委因为我跟寻全高速B4标段打了招呼的事情（帮郑国庆协调弃土的事情）给我党内严重警告处分。
其于2017年7月25日在所做的笔录中陈述：我起初和郑国庆、陈某4、艾某1、唐某1有股份，其中郑国庆3.5股，我和唐某1的1股都在郑国庆的名下，但在动工之前因办不到证，我不要了，也不参与了。矿点何时被查处的我不清楚，矿点被查处后，郑国庆没有向我提出过要退股转让，有没有向其他人提出我不知道。
3、证人唐某3（绰号“老九保”、安远县城管局副局长）的证言
其于2015年1月13日在所做的笔录中陈述：我有10万元钱在高速项目部，没有要回来，我就将这钱借给陈某5清，抵扣陈某5清搞稀土要交保证金给高速项目部的钱，这10万元不是入股矿点，是我借给陈某5清的，另外，陈某5清还叫我请高速项目部的人吃饭，陈某5清为了更好出帐，就与一个叫“邹某”（艾某1）的人一起到我办公室，给了我2万元，说是我出钱请的客，“邹某”走了之后，我就将2万元还给了陈某5清，我没有帮陈某5清送过钱给高速公路项目部的这回事。
4、证人郑某1的证言
我和郑某2（外号“蛇血”）、艾某2（艾某1叔叔）3人每人出资10万元，于2012年9月受艾某1邀请入股后，觉得没办好证迟早要出事，就在7天后退股了。2012年10月，艾某1把钱退给了我们，当时退了33万元，每人11万，其中1万算是利息。当时入股时我们就算挂名的，所以艾某1没有告诉我们当时有哪些股东，在出事后我们才知道郑国庆入了股。
5、证人郑某2（外号“蛇血”）的证言
我知道就艾某1、郑国庆、陈某4三个人有股份，其他人有无股份我不清楚。2012年具体什么时间我记不清楚，受艾某1之邀，我和艾某2、郑某1三人每人出资10元挂在艾某1名下参与搞稀土。交钱后一个星期左右，我到矿点去看现场，当时已在堆土但没注液，后我们三人商量，一是怕艾某1、郑国庆、陈某4他们几个人做事靠不住，二是证没办下来是违法，就决定退出股份，艾某1同意了并在一个多月后通过银行转账将我们的股金30万元及3万元利息退回了我们。
6、证人郑某3的证言
我是陈某5清请去矿点做工的，工资每天100元，2012年11月13日去的，做了三天，工人共有3－4人，矿点里有一个硫氨池，下面有下沉矿池，一台水泵，还购买了几吨硫酸铵，已注液了有５－6天。
7、证人欧某2的证言
我是矿点的艾老板叫去做工的，2012年11月7号左右来的，地点在里塘坑，我在在矿点做铲泥、堵水的活，矿点工人有5－6人，大多是车头龙竹人。
8、证人陈某2的证言
证实其在里塘坑矿点里做杂工。
9、证人陈某3的证言
我是我哥哥陈某6在2013年2月份叫我到雷公树下这个矿点做工的，主要负责矿点的矿池防水、看流程和注液。我只知道这个矿点的老板外号叫“卷毛”，不清楚有无其他合伙人。这个矿点应该是2013年2月十几号的时候开始开采稀土的。我做了将近3个月，这个矿点我知道的就出过两次稀土矿，第一次出了2000多斤湿稀土，第二次出了1000斤左右的湿稀土。
10、证人廖某（外号“排骨”）的证言
我是陈某6叫我来雷公树下矿点做杂工的，没有股份，也不知道哪些人有股份。在这个矿点里做工的人有我、欧某1、邓某、唐某4、陈某3，还有两个车头人，其中欧某1负责矿点生产上的全面管理，邓某负责矿点购买一些物品和计工，唐某4开工程车拉土。
11、证人唐某4（外号“老七”）的证言
我是2012年11月份、12月份到车头镇龙某高速桥那里的稀土矿用大六轮货车拉土的，我没有股份，只知道一个姓艾的和一个姓陈的有股份，欧某1负责在那管理，我不知道他有无股份。
12、证人唐某5（郑国庆之妻）的证言
郑国庆和欧某1、“赣州桥”（邓某）、“打锣”（陈某5清）、“老皱”（艾某1）、“排骨”（廖某）、“老七”（唐某4）、“唐某7九”（唐某3）、“美国佬”（陈某4）一起开采稀土，其中欧某1股份最多。郑国庆投资10万元，占0.5股份。分过一次钱，有50万元，其中10万元，欧某1答应过是给我们当生活费的，这50万元是欧某1让“赣州桥”打给我儿子郑某4的朋友刘某的账上（我们管卡，“赣州桥”管密码），欧某1说这钱是用来救“美国佬”的，之后我们就给了欧某140万，留下10万元是我让我儿子郑某4拿去挂失的，之后把这张挂失的卡的钱转给了另一张卡，然后交给我，我再把这银行卡交给我老公郑国庆，当时我老公还在家附近躲着，这钱郑国庆用于花销了。这10万元就是2013年出事后，“老皱”的老婆、陈某4的弟弟还有我一起在外面打电话约欧某1出来谈好的生活费。
13、证人郑某4（郑国庆之子）的证言
其于2013年12月26日在所做的笔录中陈述：我没有参与非法采矿，是我父亲郑国庆、陈某4、艾某1等人搞的，我父亲郑国庆用我的身份证办了信用社的银行卡，并用我手机办理了交易信息，我父亲郑国庆说如果收到交易信息，就跟他说一声，我记得一段时间内在我帐上收到了有35万元，当时我不知道这是什么钱。
其于2017年2月13日在所做的笔录中陈述：我父亲郑国庆大概是2012年7、8月份参与非法开采稀土矿的，矿点有两个，一个是车头镇龙某里塘坑，还有一个我叫不出名字，也在龙某，和我父亲一起合伙非法开采稀土矿的我知道的就有陈某4、艾某1、陈某5清、欧某1、邓某，唐某1、原来龙竹村的村书记，唐某1、龙某原书记的钱是凑到我父亲郑国庆的名下。我父亲出资35万元，占多少股份我不清楚。陈某4、艾某1两人负责处理与村民的关系，陈某5清、欧某1负责矿点的生产，邓某负责管账，我父亲基本上不出面。2012年的时候，我父亲借我的身份证到邮政银行办了一张卡，刚开始卡在我父亲手上，密码刚开始是郑某2管了一段时间，后我父亲将卡交给我保管，密码则由邓某负责，他负责管理账目，要取钱的时候我会和他一起去。银行卡陆陆续续到账60—70万元钱，我只记得唐某1转了10万元过来，我父亲的钱也卡里。我负责保管卡，后来我帮着买了些折袋、菜等东西送到矿点用。账本上我签名的都是买材料的账单，我签的是证明人，我签名是为了证实这些钱都是用于买材料的支出。2013年5月份的时候，陈某4被抓后，我父亲也逃跑了。后来我母亲唐某5和艾某1的老婆去找了欧某1，后来我母亲告诉我说欧某1自己说的将稀土卖了，付了一些材料款后还剩110多万元，其中10多万元想去处理关系，看能否继续开采，剩余100万元，县城的股东和车头的股东对半分，各自保管50万元。大概是2013年7月份的时候，欧某1将50万元转至了我用我朋友刘某的身份证办的一张银行卡里，可是没过多久，欧某1又打电话给我说要钱用，我没有理他，后来我父亲打电话给我，叫我转钱给欧某1。后来我和我朋友刘某分两次将40万元钱转到了欧某1等人的银行账户上。剩余的10万元我取出来了，并将这10万元钱陆陆续续交给了我母亲，我母亲将钱给了我父亲，作为他在外躲藏的生活费。
14、证人杜某（艾某1之妻）的证言
和我老公艾某1一起参与非法采矿的股东有陈某4、郑国庆、陈某5清、陈某6、欧某1、“赣州桥”、唐某2、唐某3、唐某1。总的股份有11股，其中郑国庆3.5股（唐某2、唐某1的股份在郑国庆名下），陈某41股，艾某11股，陈某5清1股，唐某32股（1股干股，1股原始股），剩下的股份是欧某1、“赣州桥”、陈某6的。我知道的股东分工情况是欧某1管矿点的生产、“赣州桥”管账目、陈某5清负责生产，陈美负责处理龙竹村村民的关系，其他人不清楚。听陈某4说生产的稀土有25吨，湿矿有6吨多，卖了有400多万元。陈某4被抓后，我老公艾某1和郑国庆在外面躲藏，我和郑国庆的老婆唐某5、陈某4的弟弟等人去找了欧某1，欧某1说稀土卖了200多万，除了开支剩下100多万，给50万我们看能不能走关系把陈某4搞出来。一开始欧某1说把50万元钱转给我，我就想将钱转到我哥的账户上，但我哥办好卡后，他就不同意了。后来，唐某5就叫她儿子郑某4办了张银行卡，卡是用郑某4的朋友刘某的身份证办的，这50万元就转到刘某的银行卡，钱是唐某5保管。后来唐某5跟我说没有过多久欧某1就向她取走了40万元，剩下的10万元还在唐某5处。
15、证人欧某1的证言
我在矿点做工，每月3500元，负责雷公树下矿点的全盘工作，我、邓某、唐某4都没有股份，邓某负责矿点电路、水管和记工、廖某做杂工，唐某4开工程车拉土。雷公树下矿点陈某5清、郑国庆、陈某6、艾某1、陈某4有股份。矿点出了20包左右的稀土。
16、证人邓某（外号“赣州桥”）的证言
其分别于2015年1月6日、2017年2月14日、2月15日、2月16日在所做的四次讯问笔录中供述：我没有股份，我在雷公树下矿点做工，管理账目，我做账的股东有陈某5清、郑国庆、艾某1、陈某4、陈某6，每个人股份有多少我不清楚，反正所有股东出资加起来300余万元（陈某5清给了160余万元的票据，郑国庆给了100余万元的票据，艾某1给了40余万元的票据）。欧某1、廖某、唐某4也在矿点做工，欧某1有无股份我不知道，其他人都没有股份。（民警出示账本：龙竹卖货12.12152吨×11.5万元=139.39725万元），这是2013年6月份陈某5清和欧某1卖稀土后得的139.39725万元钱，其中89.39725万元钱由陈某5清支付挖机等工资去了，50万元转给了郑国庆，其中40万元用来救陈某4，10万元被郑国庆拿走了。
其于2017年7月26日在所做的讯问笔录中供述：我大概是在2012年11月份参与车头镇雷公树下矿点非法采矿的。股份占0.75股，出资了5万元。股东有郑国庆、陈某5清、陈某4、艾某1、，他们占多少股份我不知道，因为我是后来入股的，欧某1和我各占0.75股。我在稀土矿负责管理账目，是从郑某4手上接过来的。郑国庆交过多少次钱给我，我记不清楚，经常是2万、3万的交过来，他哪来的钱我也不知道。有一次是在陈某4被关进去以后为了想办法救陈某4，郑国庆给了我40万元，当时是和郑某4、陈某5清等人一起去取的。我不认识唐某1和陈某1，也不知道他们有无股份。
17、证人陈某1（原安远县车头镇龙某书记）证言
其于2015年1月12日在所做的笔录中陈述：我没有入矿点，因村民上访，向郑国庆要求矿点损害赔偿，我就借了10万元钱给郑国庆，并写了借条，每月利息2分，不是入股的股金。
其于2017年7月26日在所做的讯问笔录中供述：郑国庆、陈某4等人大概是在2012年10份开始非法采矿，矿点在车头镇龙某里塘坑，另一个雷公树下的矿点，郑国庆也有股份，郑国庆还叫他儿子在矿点管理。当时郑国庆跟我说他自己3.5股，这3.5股中，我和陈某7各占0.2股，我和陈某7的股份在郑国庆的名下，每人出资了10万元，唐某1、唐某2每人各占1股，也在郑国庆的名下。陈某4、艾某1、陈某5清在矿点里占多少股份我不清楚，我不清楚陈某4、艾某1等人是否知道我和陈某7、唐某1、唐某2的股份在郑国庆的名下。郑国庆写给我的借款10万元的借条，不是借款，是郑国庆退给我之前入股矿点股金的钱，2013年2、3月份的时候，我和陈某7去找过郑国庆说不参与了，要退股，当时郑国庆就跟我们说不要退，马上要出矿了，有钱赚，后来我又多次跟郑国庆说自己没有钱，要退出，因为关系还好，他就同意我退股，但是他说退股暂时没有钱退给我，就打了张借我10万元的借条给我，当时我们口头说给我2分钱的利息。这10万元，郑国庆至今没有还给我，也没有给过利息。
三、被告人郑国庆的供述与辩解
大概是2012年5、6月份的时候，陈某4和艾某1找到我，他们想利用高速公路B4标段的弃土开采稀土矿，当时我是政府部门负责龙竹村到三排村交界征地事宜的工作。他们叫我去和高速公路B4标段的负责人去协调，还叫我一起合伙入股。因为我只是政府的一般工作人员，我就把陈某4想开采稀土矿并叫我入股的情况找当时的车头镇副书记唐某2商量了，他是负责车头镇高速项目的负责人，当时唐某2听我讲了后觉得可以参与，然后他说可以叫到唐某1和陈某1（龙某书记）来。后来我和唐某2就去找了高速公路B4标段的负责人王某，说了想用龙某里塘坑山场废土的事，当时王某同意了。陈某4就说可以给我3.5股的股份。当时说我负责管账并负责处理与高速公路B4标段的关系，陈某5清负责生产，陈某4负责处理龙某里的关系。后来我们股东就开始凑钱，刚开始我出资了10万元、唐某1出资了10万、陈某1出资了10万，这30万元都放在我这里。其他股东的钱谁负责收取我不知道，我们股东凑了钱之后，陈某4到高速公路B4标段找王某签了协议，购买标段的废土。后来陈某5清请了工人和挖机开始堆土。2012年10月份的时候，龙竹村的部分村民到政府告我，说我参与开采稀土，后来公安找我调查，我当时承认也参与了，也说自己会退出，后来我就找了唐某2说了自己会退出，他说可以，然后我找了陈某4、艾某1、陈某5清说要自己退股转让，他们不肯，我的股份就没有退。2013年1、2月份的时候，陈某4找到我，说想开采另外一处龙某雷公树下的矿点，叫我继续凑钱，我因为之前就想退出就没有凑钱，唐某1和陈某1又每人出了20万元给我，我将这40万元钱交给了“赣州桥”。之后矿点的事情我都没有参与。2013年5月份的时候，我听说陈某4被公安局抓了，我怕陈某4供出我来，我就逃跑了。刚开始开龙某里塘坑矿点的时候，陈某4说股份有10股，给我3.5股，陈某4和艾某1占3.5股，陈某5清也有股份，郑某2也有股份。其中我这3.5股中，我只占0.5股，唐某1占1股、陈某1占1股、唐某2占1股。在2012年10月份左右，郑某2的股份转给了欧某1、“赣州桥”（邓某）等人，2012年10月，郑某2退出后，就由“赣州桥”负责管账、欧某1负责全盘。至于陈某5清、欧某1、“赣州桥”等人占多少股份我不清楚，他们有股份也是我听陈某4说的。刚开始，我、陈某1、唐某1各投资了10万元。后来每个股东又出资了10万元。2013年2月，因要新开雷公树下矿点，每个股东又要出资15万元，我只在2012年时出资了10万元，唐某1出资了40万元，多出的5万元算是借给陈某1，陈某1出资了30万元，唐某2没有出资。我名下的3.5股共投资了70万元，我只出了10万元，唐某1、陈某1每人投资30万元。唐某2没有投钱拿干股。
唐某1和陈某1每人交给我30万元钱，唐某1交给我的钱没有写什么收据，陈某1第一次交给我的10万元钱，他叫我写了一张10万元的借条给他，后面收的20万元钱，我就没有写借条给陈某1，我将钱交给“赣州桥”后，赣州桥也没有给我写收据。
矿点有生产出稀土矿，我逃跑后在佛山听欧某1、陈某5清说稀土卖了110万元，他们打算用60万元买“合法证件”，想挂靠到正规企业去搞稀土，剩下50万元去走关系把陈某4搞出来，后来这50万元先交给了我儿子郑某4手上，我儿子郑某4用其朋友刘某的身份开了个银行账户将50万元存了起来，密码由欧某1掌握。2013年7月1日前，欧某1打电话给我说找好了关系，要用钱，我就叫我儿子先后转了40万元给欧某1，剩下的10万元，因为我在外躲藏需要用钱，叫欧某1要钱他不给，我儿子就去挂失了账户，将剩下的10万元取出来，这10万元钱都是我用了。后来我问欧某1走关系的100万元哪去了，他说全部走关系花了，但领导拿了钱没办好事情。
四、同案人的供述与辩解
1、同案人陈某4的供述与辩解
（1）判刑前供述：我与艾某1、陈某5清、陈某6、郑国庆在2012年8、9月份至2012年11、12月份这段时间，因为在车头镇龙竹村里塘坑地段的山场堆土浸矿被告公安机关查处后，2013年5月份的时候我们五人再次因为在龙某雷公树下地段因为堆土非法开采稀土矿被查获。郑国庆是车头镇政府的干部，负责高速公路征地事宜，郑国庆答应会去和高速公路项目办谈好拿到用来开矿的工程弃土，郑国庆要求合伙，后来，我和艾某1、陈某5清就和郑国庆一起去和高速公路Ｂ4标段谈好并分两次交了41万元押金。股东分工，我负责矿点与村民的纠纷，陈某5清负责矿点管理生产，郑国庆和艾某1管理帐目，陈某6协助打点矿山事务。股份分配：陈某5清3股半，郑国庆3股半，艾某11股，我和陈某6合占1股，共9股。原先车头镇外号叫“蛇血”(郑某2)的人有1股，后他退出来了。陈某6出资4万元凑在我的股份上。
（2）出狱后陈述：我隐瞒了一些事实，我在2012年5月份参与安远县车头镇龙某里塘坑、雷公树下两个矿点非法开采稀土，这两个矿点的股东有我、艾某1、陈某5清、陈某6、欧某1、唐某2、唐某1、郑国庆、陈某1、唐某3、李某、邓某。我在法院判刑之前，没说实话，当时我说只有我、艾某1、陈某5清、陈某6、郑国庆，其他人有股份的事情我没有讲。股份分配是：我和艾某1每人1股，陈某5清和李某两人合占1股，欧某1和“赣州桥”两人合占1.5股，郑国庆和唐某2、唐某1、陈某14人占3.5股，唐某3一人占2股（有1股是干股，因为他在公安局有关系），共10股。陈某6凑了3万元到我名下。股份40万元每股。欧某1、唐某3是陈某5清邀的，唐某2、唐某1、陈某1是郑国庆邀的。我听郑国庆说唐某2只给了5万元钱就没有出了，唐某1说他多出了5万元，唐某3出了40万元股金。开矿点之前我们所有股东说好了如果被抓就由陈某5清顶罪（陈某5清一个人开矿），后来陈某5清被抓后，承认是我、陈某5清、陈某6、艾某1、郑国庆有股份。我们四人被公安机关取保候审后，我和欧某1（代表陈某6、“赣州桥”、唐某3）、陈某5清（代表李某）、郑国庆（代表唐某2、唐某1）、艾某1商量了既然我和陈某5清、陈某6、艾某1、郑国庆已经被公安机关取保候审了，如果以后要被判刑坐牢，就继续由我们五人顶罪，不得说起其他股东的名字。因为当时矿点已经生产出了稀土25吨多，我们五人如果被判刑坐牢，这25吨多的稀土卖掉的钱就付要坐牢服刑人员每人50万元、每个月还要付5000元生活费给服刑人员，如果说出其他股东，就一分钱都没有，所以当时我就没有供出全部股东。我2016年10月29日出狱后，找欧某1、唐某3、唐某1、“赣州桥”等股东要几万元生活费和算开稀土的账，算完账要他们要付我50万元钱。这些股东帐也不算、钱也不给我。既然他们这样做，我就把事情搞大来。只有里塘坑的矿点生产了约25吨稀土，听说欧某1和邓某将稀土卖了392余万元。将卖矿的钱存到了杜红仲的的账户上，由邓某保管，后来邓某转了50万元给郑国庆的老婆，不久又被欧某1以救我出来的名义要回去了40万元。
其于2017年7月26日在所做的笔录中陈述：我是在2012年5月份参与车头镇龙某里塘坑、雷公树下两个矿点非法开采稀土的。股东有我、艾某1、陈某5清、郑国庆、唐某1、陈某1、陈某6、欧某1、邓某等人，股东都是一起的，没有分开，里塘坑、雷公树下两个矿点都是我们开采的。里塘坑矿点被查处后，我没有听郑国庆说过要退出股份。2013年2月份左右开采雷公树下矿点的时候，我和郑国庆、陈某5清、艾某1等人一起在艾某1的餐馆里商量要继续凑钱，商定每个股份还要再交20万元，当时郑国庆也同意了，我记得当时郑国庆手中的3.5股要交122.5万元，郑国庆交给了邓某94.5万元，还差28万元没有交，郑国庆说是唐某2没有交这28万元。我知道开采里塘坑矿点的时候唐某1、陈某1有股份，因为当时郑国庆说过他的3.5股中，唐某1占1股，陈某1占0.5股。
2、同案人陈某5清的供述与辩解
在龙某里塘坑、雷公树下两个矿点，股东有：陈某5清、陈某4、艾某1、郑国庆、李某（我出15万占1股，他的股份算在我名下，当时我没有那么多钱，他出7.5万元，我出7.5万元）、欧某1、邓某、廖某、陈某1（他自己说给了郑国庆股金10万元）、唐某2（听郑国庆说的）。郑国庆管帐，我负责在矿点管工，矿点的山场是陈某4联系来的，陈某4负责处理关系，艾某1是车头本地人，负责处理关系，陈某3是做工的。
2012年9月初，在车头龙某里塘坑非法开采稀土矿，是我和陈某4、艾某1三人与寻全高速公路第四工程队联系工程弃土的，用工程车将弃土拉到里塘坑以堆土的方式开采稀土矿。我们3人每人出15万元。2012年11月13日公安机关将矿点查处了。2012年12月再次用弃土在雷公树下地段堆土非法采矿。两个矿点都是在附近高速公路边山头上取土的。2013年2月注入了80吨左右的硫胺。两个矿点我们都向工程队缴交了保证金，是陈某4负责的，里塘坑矿点交了24万元，雷公树下矿点交了17万元，共41万元。为联系高速公路弃土，在2012年10月，我请县城管局的唐某3送过2万元钱给高速公路的项目经理。
3、同案人艾某1的供述与辩解
2012年9月先在车头龙某的里塘坑那堆土采矿，在取保期间，2012年12月左右，又在龙某的雷公树下那堆土采矿。股东13人，有：我、郑国庆、陈某4、陈某5清、欧某1、唐某2、唐某1、陈某1、李某、“排骨”、邓某、陈某6、唐某3。陈某6的股份是入在陈某4的名下，其中唐某2、唐某1、陈某1有股份是郑国庆的老婆唐某5说的，唐某3有股份是陈某5清说的。自己曾经请唐某3帮忙送2万元钱给高速公路的项目经理。矿点的生产管理是陈某5清在管理。欧某2是我请的工人在矿点做事，矿点的原材料是陈某5清负责。陈某4赊了50吨硫铵。
其于2017年7月26日在所做的笔录中陈述：我是大概2012年10月参与非法采矿的，矿点在车头镇里塘坑、雷公树下，股东有我、陈某4、郑国庆、欧某1、陈某5清、“赣州桥”、陈某6，我知道的股份大概有8股，我占1股，陈某41股，郑国庆3股，欧某11股，陈某5清1股，“赣州桥”0.5股，陈某60.5股。我自己的股份确实占1股，其他人占股的情况我只是知道个大概，不一定准确，我本人出资10多万元，其他人出资多少我不知道，因为我没有参与管理。里塘坑矿点被公安机关查处后，郑国庆没有向我和其他股东提出过退股转让的事。我是矿点被查处后，听人说唐某1、陈某1有股份投在郑国庆的名下，具体谁说的我不记得了，唐某1、陈某1占多少股份、出资多少我不清楚。我不知道在开采雷公树下矿点时“赣州桥”收取郑国庆交来40万元股金的事，也不知道该款是不是唐某1、陈某1凑在郑国庆名下而缴纳的。
4、同案人陈某6的供述与辩解
2012年下半年，我入股了里塘坑矿点，我被抓获取保后又在“雷公树下”新堆了一个矿点。我的股份凑在陈某4的名下，出了2.8万元。股东就我、艾某1、陈某4、陈某5清。
非法采矿的土方是高速公路的弃土。2012年下半年，陈某4对我说，他在车头与陈某5清合伙开了一个稀土矿，现堆好了土，还没有注液，没有资金，问我入不入股，我就入了2.8万元股份（实际我出了3.8万元，有1万是借给陈某4的），陈某4还问我有无会管理矿点的人，我就介绍了我同学欧某1给陈某4认识，欧某1、邓某和廖某三人就到矿点里来管理了，欧某1负责矿点管理，邓某负责矿点的电路和记工，廖某在矿点做杂工，矿点还有一个陈某5清负责技术生产，我也在矿点里管工，每天100元工资。
后我们又在离那矿点（里塘坑）约500米远的“雷公树下”新堆了一个矿点，我和欧某1、邓某、廖某同时在管理两个矿点。2012年11月，我在里塘坑的矿点被公安机关抓了，同时被抓的还有两个工人，后我们被取保了，我取保后，我就叫我弟弟陈某3在矿点去做工，我自己只是有时会去矿点看一下。2013年5月，我弟弟陈某3也在矿点做工被抓了，当时陈某4不在安远，是陈某5清处理的，过了不久，我听说陈某4也被公安机关抓了。
五、鉴定意见
江西省国土资源厅2013年9月23日出具，根据赣州市地质队提交的《江西省安远县车头镇龙竹村里塘坑、雷公树下（高速公路工地）稀土非法开采点非法采矿造成矿产资源破坏价值的资源储量调查工作报告》、安远县价格认证中心提交的《对安远县车头镇龙竹村里塘坑、雷公树下（高速公路工地）非法稀土矿点稀土价格的证明》等材料，陈某4等人非法开采破坏稀土资源为23.08吨，价格190000元/吨，非法采矿造成的矿产资源破坏价值为：4385200元。其中里塘坑矿点非法开采破坏稀土资源为11.27吨，雷公树下矿点非法开采破坏稀土资源为11.81吨。
六、勘验检查工作记录、辨认笔录
1、现场勘验检查工作记录
证实非法采矿的现场及照片。
2、辨认笔录
被告人郑国庆辨认出了开采稀土合伙人邓某（“赣州桥”）、欧某1、郑某2。
上述证据经庭审举证、质证，证据来源合法，相互之间有关联，能相互印证，本院予以确认。
被告人郑国庆辩称其参与的里塘坑非法采矿在还没有浸土、没有注液时其就于2012年9月退出来了且未参与雷公树下矿点的非法开采，从同案人陈某4、艾某1、陈某5清的供述，证人欧某1、邓某、陈某1、唐某1、唐某2、唐某5、郑某4、杜某的证言来看，被告人郑国庆均参与了龙某里塘坑、雷公树下两个矿点的非法开采，其并未在里塘坑矿点查处前退股，故其这一辩解与查明的事实不符，本院不予采信；其辩护人辩称被告人取得的10万元不应认定为入股分红款，从被告人本人的供述，同案人陈某4的供述，证人邓某、唐某5、郑某4、杜某、陈某1的证言来看，被告人郑国庆从卖得的稀土款中获取了10万元，用于其逃跑期间所需费用，故辩护人的这一辩解意见，与查明的事实不符，本院不予采纳。
本院认为，被告人郑国庆伙同他人违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证的情况下擅自采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人郑国庆辩解其参与的里塘坑非法采矿还没有浸土、没有注液，且其在2012年9月就退出来了，后面的雷公树下的非法采矿其没有参与，与查明的事实不符，本院不予采信。其辩护人提出的被告人郑国庆在2012年9月已经退股，没有参与之后的开采活动，被告人取得的10万元不应认定为入股分红款之辩护意见，与查明的事实不符，本院不予采纳；另外，辩护人提出，被告人在法庭上能如实供述，属坦白；被告人在里塘坑矿点堆土时退股，其行为属犯罪中止；被告人是对弃土进行加工开采，社会危害性不大，主观恶性较小，请求对被告人判处缓刑，经查，被告人归案后及在法庭上仅供述了其在里塘坑矿点参与非法采矿的犯罪事实而对参与雷公树下矿点的非法采矿予以否认，但从本案查明的事实来看，被告人均参与了两个矿点的非法采矿，中途并未退出股份，且本案破坏的矿产资源价值达400余万元，属于情节特别严重，不宜适用缓刑，故辩护人的上述辩护意见与事实和法律不符，本院不予采纳。鉴于被告人郑国庆自愿认罪、同案人陈某5清退出了非法所得31万元且本案非法采矿系利用建高速公路的弃土并缴交了保证金，本院对被告人酌情予以从轻处罚。综上，本院将根据被告人在共同犯罪中的地位、作用以及实施犯罪行为的具体情况、危害程度综合考虑，予以量刑。综上，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人郑国庆犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金四十三万元。（罚金限于本判决生效后一个月内缴清）
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月9日起至2020年5月8日止）。
二、被告人郑国庆违法所得10万元予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省赣州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈小春
人民陪审员 卢学勤
人民陪审员 郑余龙
二〇一七年十一月七日
书 记 员 谢 玥