上海市虹口区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0109刑初24号
公诉机关上海市虹口区人民检察院。
被告人王某1，男，1986年7月7日出生，汉族，户籍所在地本市虹口区，暂住本市宝山区。
辩护人黎祖江，上海捷铭律师事务所律师。
被告人王2，女，1969年6月3日出生，汉族，户籍所在地本市。
辩护人李明、孙巾杰，上海东炬律师事务所律师。
上海市虹口区人民检察院以沪虹检航金刑诉[2017]12号起诉书指控被告人王某1、王2犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员李2出庭支持公诉，被告人王某1及由上海市虹口区法律援助中心指定的辩护人黎祖江、被告人王2及其辩护人李明、孙巾杰均到庭参加诉讼。在审理过程中，本院依法准予上海市虹口区人民检察院的申请，延期审理1次，现已审理终结。
上海市虹口区人民检察院指控：
被告人王某1、王2于2012年8月15日起，分别担任亚盟公司虹口分公司(经营地在本市虹口区四川北路XXX号XXX楼)负责人及业务员期间，在该公司未获得金融业务许可证的情况下，以股权认购等为名，通过举办金融博览会、制作传单等方式，向社会不特定公众进行宣传，招揽戴玮、窦全娣、胡晋红、黄丽琴、乐卫俭等不特定投资人至该公司投资，并承诺支付年化12%-18%的回报率。
经沪港金茂会计师事务所鉴定，被告人王某1任职期间，收取资金15人25次，共计金额人民币13,763,000元，认定偿还的金额为人民币5,457,000元，尚未偿还的金额为人民币8,306,000元；被告人王2任职期间，收取资金20人32次，共计金额人民币6,695,000元，认定偿还的金额为人民币4,029,254元，尚未偿还的金额为人民币2,665,746元。
被告人王某1、王2于2016年11月18日主动至公安机关投案，并能够如实供述犯罪事实。
为证实上述指控的事实，公诉机关提供了上海市浦东新区市场监督管理局档案室出具的亚盟公司档案机读材料、公司登记(备案)申请书、公司章程、法定代表人信息等，证人黄丽琴、叶世权、左某某、邵彭、窦全娣、李某1等人与亚盟公司下属子公司签订的《股东合作协议》、《资本管理合作协议》，上海市公安局虹口分局调取的《股东出资证明书》、《银行业务受理单》、《个人转账汇款凭证》、亚盟公司各子公司的银行交易明细，证人左某某、宋某某、李某1等人的证言，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》及上海市公安局虹口分局出具的《案发经过》等证据。公诉机关认为，被告人王某1、王2违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，均应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪。被告人王某1、王2犯罪后主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款及第六十七条第一款之规定，对被告人王某1、王2分别定罪处罚。
庭审中，被告人王某1及其辩护人提出，王某1自2013年5月起不再担任亚盟公司虹口营业部负责人，之后其他业务员吸收的存款不应计入其名下；被告人王2对起诉书指控其犯罪事实、罪名均无异议，被告人王2的辩护人提出，本案系单位犯罪，王2应承担的是单位犯罪中公司其他责任人员的刑事责任，其系从犯。
经审理查明：
被告人王某1于2012年8月15日至2013年5月，担任亚盟公司虹口营业部负责人；被告人王2于2012年8月15日至2015年11月，担任该营业部业务员。期间，被告人王某1、王2在该公司未获得金融业务许可证的情况下，以股权认购等为名，通过举办金融博览会、制作传单等方式，向社会不特定公众进行宣传，分别招揽黄丽琴、叶世权、左某某、邵彭、窦全娣、李某1等不特定投资人至该公司投资，并承诺支付年化12%-18%的回报率，招揽不特定投资人与公司签订《股东合作协议》、《资本管理合作协议》，通过亚盟公司下属子公司上海倪盟投资管理有限公司、上海飓盟投资管理有限公司等多家公司收取投资人钱款。案发后，经上海沪港金茂会计师事务所有限公司鉴定，被告人王某1参与吸收资金4人5次，共计金额人民币2,403,000元，认定偿还金额人民币2,136,000元，尚未偿还的金额为人民币267,000元；被告人王2在任职期间，吸收资金20人32次，共计金额人民币6,695,000元，认定偿还金额人民币4,029,254元，尚未偿还的金额人民币2,665,746元。
被告人王某1、王2于2016年11月18日主动至公安机关投案，并如实供述犯罪事实。在本院审理期间，被告人王某1、王2在家属的帮助下分别退缴了人民币90,000元、人民币300,000元。
以上事实，有下列证据证实：
1、上海市浦东新区市场监督管理局档案室出具的亚盟公司档案机读材料、公司登记(备案)申请书、公司章程、法定代表人信息等，证实该公司的经营范围不包括金融融资和吸收存款。
2、证人戴玮、黄丽琴、叶世权、左某某、邵彭、窦全娣、李某1等人与亚盟公司下属子公司签订的《股东合作协议》、《资本管理合作协议》，证实他们与该公司以股权认购为名签订了投资协议的事实。
3、上海市公安局虹口分局调取的《股东出资证明书》、《银行业务受理单》、《个人转账汇款凭证》、亚盟公司各子公司的《银行交易明细》，证实该公司通过子公司收取不特定公众投资款的事实。
4、证人张某某、左某某、宋某某、唐某某、李某1等人的证言，证实亚盟公司通过金融博览会等方式，招揽社会不特定公众至该公司投资并承诺还本付息的事实。
5、上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》、《司法鉴定补充意见书》，证实被告人王某1、王2任职期间收取投资款的金额及公司已偿还部分投资款的金额等事实。
6、上海市公安局虹口分局出具的《案发经过》，证实被告人王某1、王2主动投案的事实。
上列证据，由公安机关、本院依法收集，并经公诉人、法庭当庭宣读、出示，经庭审质证，证据合法有效，且能相互印证，本院予以确认。
关于被告人王某1及其辩护人提出王某1自2013年5月起不再担任亚盟公司虹口营业部负责人，之后其他业务员吸收的存款不应计入其名下的辩护意见，经查，被告人王某1、王2的供述均证实自2013年5月起，王某1已不再担任亚盟公司虹口营业部负责人，故此后该营业部其他业务员吸收的存款其并未参与，该部分金额应从其犯罪金额中扣除，被告人王某1及其辩护人的辩护意见，与事实相符，本院予以采信。
关于被告人王2的辩护人提出，本案系单位犯罪，王2应承担的是单位犯罪中公司其他责任人员的刑事责任，且其系从犯的辩护意见，经查，亚盟公司自成立后以签订《股东合作协议》、《资本管理合作协议》投资为名进行非法吸收公众存款为主要活动，根据有关司法解释的规定不以单位犯罪论处，应认定为个人犯罪。被告人王2作为业务员直接招揽投资人、与投资人洽谈并与之签订协议吸收资金；被告人王某1身为负责人主要负责营业部的管理，对业务员进行考核和培训，两名被告人在共同犯罪中所起作用各有侧重，故不应对王2以从犯论处。故被告人王2的辩护人的上述辩护意见与事实和法律不符，本院不予采纳。
本院认为，被告人王某1、王2结伙，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人王某1、王2犯非法吸收公众存款罪罪名均成立。本案系共同犯罪。被告人王某1、王2犯罪后主动至公安机关投案，并如实供述犯罪事实，均系自首；在本院审理期间，两名被告人在家属的帮助下退缴违法所得，确有悔罪表现，可对被告人王某1、王2减轻处罚并适用缓刑。为维护金融管理秩序，保护国家金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款及第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币五万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起三个月内向本院缴纳。)
二、被告人王2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币七万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起三个月内向本院缴纳。)
三、违法所得责令退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张金伟
审 判 员 杨凤英
人民陪审员 田永生
二〇一七年六月二十七日
书 记 员 吴 鹏
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯罪的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。