福建省宁德市蕉城区人民法院刑 事 判 决 书（2016）闽0902刑初479号公诉机关福建省宁德市蕉城区人民检察院。被告人刘少云，男，1964年3月6日出生于福建省福安市，汉族，大学文化，中共党员，案发前系中国建设银行宁德分行信用卡部经理（正科级），住宁德市蕉城区，户籍地宁德市蕉城区。因涉嫌犯受贿罪于2016年6月29日被宁德市公安局蕉城分局刑事拘留，同年7月14日被逮捕。现羁押于宁德市看守所。辩护人李剑锋，福建民哲律师事务所律师。宁德市蕉城区人民检察院以蕉检公刑诉（2016）445号起诉书指控被告人刘少云犯受贿罪，于2016年10月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁德市蕉城区人民检察院指派检察员周天佺出庭支持公诉，被告人刘少云及其辩护人李剑锋到庭参加诉讼。现已审理终结。宁德市蕉城区人民检察院指控：2010年6月至2015年5月，被告人刘少云在担任中国建设银行宁德蕉城支行行长期间，利用审查担保机构信贷担保合作准入、准入重检及信贷业务审批等职务上的便利，为姚某、吴某1、吴某2、刘某、叶某、张某等人谋取利益，分别非法收受上述六人给予的钱款人民币（币种，下同）20万元、9万元、4万元、4万元、1万元、3万元，共计41万元。2016年6月28日，被告人刘少云主动到宁德市蕉城区人民检察院投案。同年7月20日，被告人刘少云亲属到蕉城区检察院退缴赃款47万元。针对上述指控的事实，公诉机关出示了相关证据予以证实，并认为被告人刘少云身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人钱款共计41万元，为他人谋取利益，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款、第三款之规定，应以受贿罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。被告人刘少云对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人李剑锋辩称，被告人刘少云系银行工作人员，其行为构成非国家工作人员受贿，其有自首情节，请求对被告人从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2010年6月至2015年5月，被告人刘少云在担任中国建设银行宁德蕉城支行行长期间，利用审查担保机构信贷担保合作准入、准入重检及信贷业务审批等职务上的便利，为姚某、吴某1、吴某2、刘某、叶某、张某谋取利益，非法收受上述六人给予的钱款共计41万元。具体事实如下：1.2010年至2013年，福建省恒发融资担保股份有限公司董事长姚某为获得信贷担保合作准入，先后五次在中国建设银行宁德蕉城支行行长办公室，送给被告人刘少云现金共计20万元。2.2010年至2012年，福建省中信融资担保有限公司董事长吴某1为获得信贷担保合作准入，先后七次在宁德市蕉城区葫芦花园建设银行宿舍附近、中国建设银行宁德蕉城支行行长办公室，送给被告人刘少云现金共计9万元。3.2012年至2013年，福建省大众金属有限公司实际控制人吴某2为顺利获得贷款，先后二次在中国建设银行宁德蕉城支行行长办公室，送给被告人刘少云现金共计4万元。4.2012年至2013年，福建省福安市万利漆包线有限公司实际控制人刘某为顺利获得贷款，先后二次在中国建设银行宁德蕉城支行行长办公室，送给被告人刘少云现金共计4万元。5.2013年7、8月的一天，浩宇（福建）机电有限公司实际控制人叶某为感谢被告人刘少云在贷款审批中提供的帮助，在中国建设银行宁德蕉城支行行长办公室，送给被告人刘少云现金1万元。6.2013年上半年的一天，紫博（福建）商贸有限公司实际控制人张某为顺利获得贷款，驾车送被告人刘少云回家途中，在车内送给被告人刘少云现金3万元。2016年6月28日，被告人刘少云主动到宁德市蕉城区人民检察院投案。同年7月20日退出全部违法所得。另查明，中国建设银行股份有限公司宁德蕉城支行系上市、国有控股股份有限公司分公司。经中国建设银行宁德分行党委研究决定，2010年4月8日被告人刘少云被聘任为建行宁德蕉城支行临时负责人；2010年6月13日被聘任为建行宁德蕉城支行行长（专业技术四级）；2015年5月13日被聘任为建行宁德分行工行副主任，解聘建行宁德蕉城支行行长职务。上述事实，被告人刘少云在开庭审理过程中亦无异议，且有证人证人姚某、吴某1、吴某2、刘某、叶某、张某、卓某的证言、福建省大众金属有限公司、福建省福安市万利漆包线有限公司、浩宇（福建）机电有限公司、紫博（福建）商贸有限公司贷款材料清单及贷款申报审批材料、放款通知单等相关材料、关于申请给予福建省恒发担保股份有限公司、福建省中信担保有限公司重检准入的报告、请示、批复等相关材料、建总发[2010]104号关于印发《中国建设银行公司业务类合作担保机构管理办法》的通知、建总发[2013]104号关于印发《中国建设银行专业担保机构管理办法》的通知、中国建设银行宁德分行出具的关于刘少云职务任免的说明及相关文件、内资企业登记情况表、银行流水明细、扣押决定书、扣押清单、福建省行政暂时扣留财物收据、抓获经过、户籍证明、被告人刘少云的供述及自述材料等证据证实，足以认定。关于辩护人提出被告人刘少云构成非国家工作人员受贿罪，而非受贿罪问题。经查，中国建设银行股份有限公司宁德蕉城支行系上市、国有控股股份有限公司分公司。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理国家出资企业中职务犯罪案件具体应用法律若干问题的意见》规定：“经国家出资企业中负有管理、监督国有资产职责的组织批准或者研究决定，代表其在国有控股、参股公司及其分支机构中从事组织、领导、监督、经营、管理工作的人员，应当认定为国家工作人员。”本案中，被告人刘少云任建行宁德蕉城支行行长一职，系经中国建设银行宁德分行党委研究决定，在国有控股公司中从事组织、领导、监督、经营、管理职责，其职务具有公务性，其应当认定为国家工作人员。被告人刘少云利用职务之便收受贿赂，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪。辩护人的该节辩护意见依据不足，不予采纳。本院认为，被告人刘少云身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人钱款共计41万元，数额巨大，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪。起诉指控罪名成立。案发后，被告人刘少云能够自动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，可予以减轻处罚；其在提起公诉前退出全部赃款，依法可予以从轻处罚。辩护人关于被告人刘少云有自首情节，请求予以从宽处罚的辩护意见予以采纳，其他辩护意见不予采纳。依据《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第二款、第三款、第九十三条第二款、第六十七条第一款、第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条之规定，判决如下：一、被告人刘少云犯受贿罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币二十万元（已缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月29日起至2018年2月28日止。）二、被告人刘少云退出的违法所得人民币四十一万元，予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向宁德市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张小连人民陪审员  张春霞人民陪审员  陈长连二〇一七年四月十一日书 记 员  阮梦洁附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。第九十三条本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。贪污数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第二款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。受贿数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第三款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。