上海市徐汇区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）徐刑初字第506号
公诉机关上海市徐汇区人民检察院。
被告人王某某。
辩护人严峻，上海市南星律师事务所律师。
被告人黄某某。
辩护人陈亮，上海秉盛律师事务所律师。
辩护人瞿曦，上海秉盛律师事务所律师。
被告人刘某某。
被告人张某。
辩护人文毅，上海友禾律师事务所律师。
上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉（2014）38号起诉书指控被告人王某某、黄某某、刘某某、张某犯非法经营罪，于2014年6月9日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭进行了审理。上海市徐汇区人民检察院指派代理检察员许磊出庭支持公诉，被告人王某某及其辩护人严峻、被告人黄某某及其辩护人陈亮、被告人刘某某、被告人张某及其辩护人文毅到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市徐汇区人民检察院指控：2009年8月，被告人王某某为从事期货业务成立上海利旗投资管理有限公司（下称利旗公司，住所及经营场所均位于本市某路某甲号某室），在未获国家有关主管部门批准的情况下，仍招募、指使公司工作人员向客户开展期货投资咨询业务，代理境外期货公司招揽客户投资境外黄金期货交易，从中收取佣金。2009年至2010年期间，被告人黄某某、刘某某、张某及时某、王某甲（均已判刑）等人受被告人王某某招揽，陆续加入利旗公司，后均担任业务经理，并按照被告人王某某的要求，对各自负责的业务组内的业务员开展期货业务培训，积极带领业务员招揽客户投资上述黄金期货交易，再以业务组为单位，根据客户的交易量从被告人王某某处领取薪酬。而后，被告人黄某某等业务经理与各自业务组内的业务员按照一定标准对上述薪酬进行分配。经司法审计，2010年7月至2011年1月，被告人王某某以利旗公司名义向各业务组发放薪酬共计人民币640，784元；被告人黄某某带领的业务组获取薪酬共计人民币160，389元、被告人刘某某带领的业务组获取薪酬共计人民币117，210元；被告人张某带领的业务组获取薪酬共计人民币87，712元；2011年2月21日，被告人黄某某、刘某某、张某等人在上述经营场所被公安人员抓获；2014年4月3日，被告人王某某经公安人员规劝，主动至公安机关投案。上述人员到案后，均如实交代各自犯罪事实。公诉机关认定被告人王某某、黄某某、刘某某、张某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第二十五条第一款之规定，应当以非法经营罪分别追究其共同犯罪的刑事责任。同时认定被告人王某某自首。建议对被告人王某某判处有期徒刑三年以下并处罚金的刑事处罚；建议对被告人黄某某、刘某某、张某均判处一年六个月以下有期徒刑并处罚金的刑事处罚。提请依法审判。
被告人王某某对起诉书指控的犯罪事实没有异议。辩护人认为被告人系自首，主观恶性不大，未产生较大的社会危害性，且有悔罪表现，愿意退赔自己的违法所得，建议法院对其从轻处罚。
被告人黄某某对起诉书指控的犯罪事实没有异议。辩护人认为被告人主观恶性较小，到案后如实供述自己的罪行，愿意退赔赃款，建议法院对其从轻处罚。
被告人刘某某对起诉书指控的犯罪事实没有异议。
被告人张某对起诉书指控的犯罪事实没有异议。辩护人认为被告人主观恶性较小，愿意退赔违法所得，建议法院对其从轻处罚。
经审理查明，公诉机关指控的上述犯罪事实，不仅有证人时某、王某甲、王某乙、单某某、鄂某某、许某、许某某、朱某某、凌某某、童某某、项某某等人的证言及辨认笔录，而且有企业工商登记资料、房屋租赁合同、交易规则、客户协议、境外汇款申请书、黄金交易情况的网络截屏、提款通知书、上海市公安局徐汇分局接受刑事案件登记表、案发经过、抓捕经过、银行账户交易明细、薪酬发放清单、交易佣金明细，上海司法会计中心司法鉴定意见书及被告人王某某、黄某某、刘某某、张某的供述等证据予以证实，足以认定。
本院认为，被告人王某某分别伙同被告人黄某某、刘某某、张某等人，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，且系共同犯罪，应予处罚。公诉机关的指控成立。鉴于被告人王某某系自首；被告人黄某某、刘某某、张某到案后如实供述自己的罪行，依法均予以从轻处罚。被告人王某某、黄某某、刘某某、张某积极退缴赃款，本院酌情予以从轻处罚。公诉机关的量刑建议符合刑法罪刑相当原则，本院予以采纳。根据本案的事实、性质、情节、社会危害性等，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年九个月，缓刑三年，并处罚金人民币六十五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
二、被告人黄某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币十七万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
三、被告人刘某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币十二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
四、被告人张某犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币九万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。）
五、被告人的违法所得予以追缴，犯罪工具予以没收。
王某某、黄某某、刘某某、张某，在社区中，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审判员 朱锡伟
二〇一四年六月二十三日
书记员 杨莉莉
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
……
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。