内蒙古自治区乌海市海勃湾区人民法院刑 事 判 决 书（2013）乌勃刑初字第364号公诉机关乌海市海勃湾区人民检察院。被告人李某，男，汉族，1977年3月8日出生，身份证号码1503021977********，大学文化。2012年1月19日因涉嫌非法经营罪被乌海市公安局海勃湾区分局刑事拘留，同年2月21日被依法逮捕。现羁押于乌海市看守所。辩护人靳某某，内蒙古法兴律师事务所律师。被告人薛某某，男，汉族，1982年6月21日出生，中专文化，系个体。2012年1月16日因涉嫌非法经营罪被乌海市公安局海勃湾区分局刑事拘留，同年2月21日被依法逮捕。现羁押于乌海市看守所。辩护人解某某，内蒙古坤泰律师事务所律师。被告人郝某某，男，汉族，1971年5月8日出生，高中文化。2012年5月12日因涉嫌非法经营罪被乌海市公安局海勃湾区分局取保候审，同年10月17日被本院取保候审。2013年7月19日本院决定逮捕。2014年1月21日被本院取保候审。辩护人李某某，内蒙古爱德律师事务所律师。被告人薛某某、郝某某犯非法经营罪；李某犯非法经营罪、诈骗罪一案，由乌海市海勃湾区人民检察院于2012年10月17日以海检刑诉（2012）276号起诉书向本院提起公诉。本院于2013年7月19日作出一审判决，被告人薛某某、郝某某、李某不服一审判决均提起上诉。乌海市中级人民法院以（2013）乌中刑终字第47号刑事裁定书，认为一审法院在审理中，有程序违法的地方；被告人薛某某的刑拘时间需要进一步核实；对于被告人李某向王某某、李某、袁某、张某某借款性质应予以认真对待，必须严格按照诈骗罪的构成要件来认定。撤销原判，发回本院重新审判。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。海勃湾区人民检察院指派检察员吕丽出庭支持公诉，被告人薛某某及其辩护人解某某；被告人李某及其辩护人靳某某；被告人郝某某及其辩护人李某某均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。海勃湾区人民检察院指控：一、非法经营罪1、2011年11月1日，被告人李某伙同郝某某通过低买高卖的手段，将吴某某价值1000万元的1张承兑汇票卖给被告人薛某某，薛某某首付500万元后将此承兑汇票卖出，给吴某某造成500万元的经济损失。2、2011年11月1日至2011年11月8日，被告人李某通过低买高卖的手段，将价值940万元的10张承兑汇票卖给被告人薛某某，被告人薛某某在支付了105万元后，将此承兑汇票陆续卖出，给票据持有人造成835万元的经济损失。二、诈骗罪1、2011年11月18日，被告人李某以投资煤矿项目资金周转不开为由，骗取李某现金20万元（赃款未追回）。2、2011年11月18日，被告人李某以投资煤矿项目资金周转不开为由，骗取袁某现金10万元（赃款未追回）。3、2011年11月18日，被告人李某以投资煤矿项目资金周转不开为由，骗取张某某现金10万元（赃款未追回）。4、2011年11月18日，被告人李某以投资煤矿项目资金周转不开为由，骗取王某某现金30万元（赃款未追回）。控方认为，被告人薛某某、李某、郝某某违反国家规定，未经许可买卖承兑汇票，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第四项之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人李某以非法占有为目的，诈骗他人财物，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百六十六条之规定，应当以诈骗罪追究其刑事责任。被告人李某在判决宣告以前一人犯数罪，依据《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应当数罪并罚。控方向本院移送了主要证据复印件和证人名单。被告人薛某某对控方指控的犯罪事实及罪名不持异议，表示认罪。薛某某的辩护人辩护意见是：一、对检察机关指控被告人薛某某构成非法经营罪没有异议。二、谈以下几点量刑意见：1、薛某某系初犯、偶犯。2、薛某某在案发后能够积极主动交代犯罪事实，认罪态度良好。3、薛某某犯罪时主观恶性不深，薛某某在买卖银行承兑汇票时并不是简单追求承兑汇票的差价，也并未利用承兑汇票谋利，其买卖承兑汇票的目的是通过利用承兑汇票所对应的现金价值进行投资，但由于投资失误，致使资金链断裂，给他人造成了损失。4、本案的受害人自身也存在重大的过错。受害人不按正规程序到银行办理贴现，除了贴现速度快、贴息低以外，还有一个重要的原因就是逃税。5、根据罪行法定原则，应该在起点刑，即5年以下考虑量刑。6、司法实践中，该类案件基本以从轻处罚为原则，建议适用缓刑。被告人李某辩解：对指控我犯非法经营罪没有异议，对指控我犯诈骗罪不认可。2011年11月中下旬我和王某某打电话借钱，我和王某某说有点儿事急需要用钱，我说借钱是为了投资煤矿项目；我也不知道王某某向谁借的钱，第二天我给王某某打借条的时候才知道王某某向李某、袁某、张某某借的钱。我说借就借吧，想办法给他们还。借钱的具体数额没说，王某某给我转了30万元，王某某告诉我李某给我打了20万元，袁某和张某某各10万元也是通过王某某借的，所借款项我都还了他人的账了，故不构成诈骗罪。李某的辩护人辩护意见是：公诉人指控李某犯诈骗罪存在证据存疑。李某、袁某、张某某的询问笔录中都说了李某没有直接向他们借款，都是通过王某某借的钱。在李某不知道的情况下，李某、袁某、张某某把钱借给了王某某，王某某把钱转借给李某。在司法实践中，还没有发现有类似这种先将财物占为己有，再去确定诈骗对象。李某否认向王某某借钱是用来开煤矿，只有王某某一个人的陈述，没有任何证据，所以公诉机关不能以王某某一个人的陈述就认定李某构成诈骗罪。被告人郝某某辩解：我也是受害者，起一个中间帮忙的作用，没有谋取任何利益。郝某某的辩护人辩护意见是：被告人郝某某不构成非法经营罪，在案件定性上，公诉方适用的条款是《刑法》第二百二十五条第（四）项的规定，本条款在法律定性上属于“口袋刑”条款，不能作为定罪的法律依据。郝某某在本案中不是倒卖承兑汇票的交易人，而是居间介绍人，不是非法经营罪的主体。郝某某在买卖承兑汇票的过程中没有获利，公诉人说郝某某要将他的挖掘机放在吴某某工地上工作属于获利行为，但是这属于间接获利行为，不能作为指控犯罪的依据。无论是郝某某帮忙转让承兑汇票，还是吴某某、李某、薛某某购买未到期的承兑汇票转卖给他人，都发生在票据流通阶段，票据本身没有发生变化，国家没有任何损失，当事人转让承兑汇票没有任何的禁止性规定，所以郝某某不构成非法经营罪。经审理查明：被告人薛某某在乌海市海勃湾区车管所附近开设了“乌海市惠利汽车销售服务有限公司”。在此之前被告人李某和薛某某曾是蒙西水泥厂的同事。2010年10月左右，李某找到薛某某问其是否有办法兑现承兑汇票，薛某某说可以，因薛某某从厂家提车可以用银行承兑汇票付款，而且用承兑汇票付款厂家贴息少，比用现金付款划算，并商量好每100万元的票面兑现96万元左右，随利率上下浮动，但钱在7天或15天之后再给李某。几天后李某就陆陆续续拿一些承兑汇票给薛某某，薛某某按商量好的价格给李某兑现，然后用这些承兑汇票从厂家进车。直到2011年2月，薛某某进车用不了这么多承兑汇票，薛某某就开始找人把这些承兑汇票高于市场贴息利率兑现，用这些钱炒期货，赚钱后再把钱从股市里拿出来，按照薛某某和李某事先约定的比例给李某。2011年11月1日，吴某某将票面1000万元的阜新银行沈阳和平支行的承兑汇票（票号：20386905）一张交给郝某某帮吴某某兑换现金，约定郝某某从中抽取好处费36万元。郝某某以960万的价格卖给李某，李某又以963万元的价格卖给薛某某，薛某某将此承兑汇票以934万元卖给包头的叶某某，薛某某付给李某500万元，薛某某用剩余现金从事期货业务，给吴某某造成500万元的经济损失，案发前郝某某给付吴某某170万元，吴某某实际损失330万元。2011年11月1日至11月8日，受害人张某某将3张价值200万元、胡某在2张价值70万元、石威3张价值270万元共计价值540万元的承兑汇票交给蒋春兰兑换现金，蒋春兰又将承兑汇票交给白某某兑换，李某将白某某给的承兑汇票卖给薛某某，薛某某将540万承兑汇票以高买低卖的手段出卖后，用所得钱款从事期货业务，李某给石威支付了15万元，给三受害人造成损失525万元。2011年11月8日，受害人王某某将1张价值300万元、张某1张价值100万元共计价值400万元的承兑汇票以95%的兑换比例卖给李某，李某通过低买高卖的手段卖给薛某某，薛某某将400万承兑汇票卖掉得款384万，薛某某向李某支付了王某某的105万元（包括李某垫付的30万元）后，用所得钱款从事期货业务，给二受害人造成损失295万元。被告人郝某某倒卖承兑汇票数额为1000万元、李某1940万元。被告人薛某某以可以办理承兑汇票兑现为借口，从李某手中以高买低卖的手段购买承兑汇票1940万元，卖给包头人兑现后付给李某575万元，其他款项均用于自己投资期货，给受害人造成经济损失1365万元。又查明：2011年11月17日，被告人李某向在中国银行乌海支行工作的王某某借款20万元，11月18日借款10万元，借款期限2个月，月息2.5分。李某来给王某某打借条时说还想借一些钱。王某某便向同事李某、袁某、张某某传达了李某借钱的意向，并且跟三人讲借与不借你们自己拿主意。当日，李某借给李某20万元、袁某借给10万元、张某某借给10万元，借款期限2个月，月息2.5分，第二天李某分别给他（她）们出具了借据。李某将所借钱款用于偿还倒卖承兑汇票欠款。2012年1月18日到期后，李某未还款。2012年1月19日李某被刑事拘留。2012年3月2日李某向本院提起民事诉讼，李某给付李某10万元国债抵付借款10万元。上述事实的认定，有控方当庭出示的以下证据予以证实：第一组证据：吴某某承兑汇票的证据：一、吴某某报案材料和陈述，证实：2011年11月1日，吴某某将一张票面为1000万元的承兑汇票交给郝某某帮吴某某兑换现金，约好郝某某从中抽取好处费36万元。2011年11月2日首付500万元，剩余的464万元未付，后郝某某偿还吴某某170万元，并答应这笔承兑汇票好处费不收取了，剩余的330万元以后慢慢还。二、1、被告人郝某某的供述，证实：2011年11月1日，郝某某托李某帮吴某某兑换1000万元的承兑汇票，李某从中获取40万元的手续费，经吴某某的同意，3天后李某给吴某某付了现金500万元，剩余的460万元协商于2011年11月15日付清。到期后余款未付，郝某某给吴某某付现金170万元，并给吴某某打了300万元的欠条。郝某某帮吴某某兑换承兑汇票从中谋取4万元左右的利润，给吴某某帮忙兑换1000万元的承兑汇票，是让吴某某给其拥有的挖掘机找活干。2、李某的供述，证实：李某从郝某某手里大约购买了2000万元左右的承兑汇票，2011年11月1日以960万元购买了一张票面为1000万元的承兑汇票，再以963万元的价格卖给薛某某，从中挣取3万元的好处费。薛某某付500万元现金后余款未付。2011年11月20日左右，薛某某与郝某某达成协议，薛某某不从中扣取利息，先用越野车抵90万元的账，12月底还410万元，并写下欠据，到12月底薛某某未还款，人也联系不上。3、薛某某的供述，2011年11月初，薛某某从李某处购买价值2200万元的承兑汇票，其中一张1000万元的承兑汇票以960万元购买，已付500万元，后薛某某以930万元的价格卖给包头一位姓肖的，姓肖的将此款分几次全部给付薛某某，后因资金紧张，薛某某一直未将余款付给李某，并于11月中旬与郝某某达成还款协议。三、证人证言，1、肖某的证言，证实：肖某从薛某某处共买过6张承兑汇票，其中一张面额为1000万元，后以934万元卖给了叶某某，叶某某将款直接打给了薛某某。2、叶某某的证言，证实：2011年11月2日，叶某某以934万元的价格购买的一张1000万元的承兑汇票，给肖某打了50万元的购票款，其余款项直接付给了薛某某。四、书证，1、协议，证实：郝某某同意将从薛某某给其抵押的一辆越野车转让给吴某某，抵价80万元。2、借款协议，证实：2011年11月11日，薛某某将一辆卡宴车以80万元抵押给郝某某。3、收条，证实：2011年11月2日，叶某某从肖某处购买了一张1000万元的承兑汇票和两张500元的承兑汇票。4、接收证据调取清单，证实：从叶某某处调取吴某某票面1000万元承兑汇票一张。5、1000万元承兑汇票复印件，证实：吴某某票面1000万元承兑汇票的内容。6、转账交易单，证实：2011年11月2日—4日，叶某某将1871万元打到薛某某农行和工行的卡上，这几张转账交易单均有肖某的签字。7、中国工商银行个人业务凭证回单，证实：郝某某在2011年1月19日给吴某某还款170万元。第二组证据，张某承兑汇票的去向。一、张某的报案材料及陈述，证实：2011年11月初，李某以94万元的价格购买了张某100万元的承兑汇票，承诺一个星期后付款，李某将汇票交给薛某某，由于薛某某未给李某付款，所以李某也未按约定给张某付款。二、被告人的供述，1、李某的供述，证实：李某以95万元的价格从张某处购买的一张100万元的承兑汇票，后以95.5万元的价格卖给薛某某，从中挣取5000元的好处费，后因薛某某未按约定付款，李某也没有拿到5000元好处费。2、薛某某的供述，证实：2011年11月初，薛某某从李某处购买了2200万元的承兑汇票，其中两张是100万元的承兑汇票，并且将票卖给了包头一个姓肖的，姓肖的将此款全部付清，薛某某因资金紧张，欠李某1700多万元。三、证人证言，1、肖某的证言，证实：肖某从薛某某处买过6张承兑汇票，连某港这张面额为100万元的承兑汇票是以94万元卖给叶某某，叶某某将此款打给了薛某某，这张汇票通过票号核实，是张某的承兑汇票。2、叶某某的证言，证实：2011年11月9日，叶某某以94万元的价格购买了一张100万元的承兑汇票，即张某的承兑汇票，将票款打给了薛某某的账上。3、许某某的证言，证实：2011年11月9日，许某某收到了一张100万元的付款行为连某港东方农村合作银行承兑汇票，以付款的方式支付给了慈溪市新港电器厂，以94万元购买，款项已付清。四、书证，1、接受证据清单，证实了从叶某某处调取张某票面100万元承兑汇票复印件。2、转账交易单，证实：2011年11月9日叶某某将94万元打到了薛某某农行卡上。第三组证据：王某某承兑汇票的证据。一、王某某的报案材料及陈述，证实：2011年11月8日王某某将一张票面300万元的承兑汇票交给李某兑换，2011年11月15日后的几天内，李某共计兑现105万元，薛某某还当面承诺2011年11月25日先兑现30万元，剩余款项于2011年11月30日之前全部兑换，但是薛某某一直没有将剩余的承兑汇票款项付清。二、被告人李某的供述，证实：2011年11月初，李某以285万元的价格从王某某手中购买了一张票面为300万元的承兑汇票，以286.5万元的价格卖给了薛某某，从中获利1.5万元，薛某某只支付了75万元，李某垫付了30万元，直至案发，薛某某欠王某某195万元。三、肖某的证言，证实：肖某从薛某某处购买了一张300万元的承兑汇票，经核实，这张承兑汇票就是王某某的，肖某以290万元的价格卖给一位姓毛的南方人。四、书证，1、接收证据清单，证实：从肖某处调取王某某票面300万元承兑汇票复印件一张。2、承兑汇票复印件，证实：王某某票面300万元承兑汇票的内容。3、转账交易单，证实：2011年11月9日，将282.5185万元打到薛某某的工行卡上。第四组证据：胡某在、石威承兑汇票的证据。一、1、胡某在报案材料及陈述，证实：2011年11月8日，胡某在将两张票面为20万元、50万元承兑汇票以贴息3.22万元的方式给了蒋春兰，蒋春兰将这两张承兑汇票通过他人又给了薛某某，并且答应半个月内兑现，到期后薛某某未付款。2、石威的报案材料及陈述，证实：2011年11月7日石威将三张票面分别为70万元、100万元、100万元的承兑汇票交给蒋春兰兑现，双方未约定利息，蒋春兰将这些票给了李某，李某又给了薛某某，约定半个月付现，到期后蒋春兰给石威付了15万元，李某和薛某某未付款。二、李某的供述，证实：2011年11月初，李某陆续从白某某处拿了615万元的承兑汇票，交给了薛某某，和薛某某约好每100万元从中赚取3000—5000元的好处费，这些承兑汇票自己垫付了30万元，还欠白某某585万元，这些票都是蒋春兰的。三、证人证言，1、蒋春兰及白某某的证言，证实：与被害人胡某在、石威的陈述相互印证。2、郝利宽的证言，证实：薛某某给郝利宽卖过胡某在面值50万元的承兑汇票一张，石威面值100万元承兑汇票一张，郝利宽是以市场行情每100万元承兑汇票付94万元，一共从薛某某处购买承兑汇票5000—6000万元左右。四、书证，1、调取证据清单，证实：从郝利宽处调取胡某在票面50万元、石威100万元承兑汇票复印件各一张，证明此两张承兑汇票的内容。2、收条，证实：2011年11月9日，郝利宽以46.8万元的价格从薛某某手中购买胡某在50万元承兑汇票一张，2011年11月11日，郝利宽以93.7万元的价格从薛某某手中购买石威100万元承兑汇票一张。3、工行网上银行电子回单，证实：2011年11月10日，郝利宽通过网上银行将购票款93.7万元转给薛某某。第五组证据：张某某承兑汇票的证据。一、张某某的报案材料及陈述，证实：2011年11月1日，张某某将三张票面共计200万元的承兑汇票交给蒋春兰，按照惯例半个月内能兑现191.6万元，到期后蒋春兰未付款，并告知蒋春兰也是委托他人办理，现在这个人找不见了。二、李某的供述，证实：2011年11月初，李某从白某某处购买615万元的承兑汇票，这些承兑汇票都给了薛某某，并且和薛某某约好每100万元从中赚取3000—5000元的好处费，这些承兑汇票自己付了30万元，还欠白某某585万元。三、证人证言，1、蒋春兰及白某某的证言，证实：从2011年11月1日至11月15日，张某某将价值200万元的承兑汇票交给蒋春兰，蒋春兰将汇票交给了白某某，白某某又将汇票交给了李某。2、郝利宽的证言，证实：薛某某将张某某两张面值50万元的承兑汇票卖给了郝利宽，郝利宽以每100万元承兑汇票付94—95万元的价格购买。3、肖某的证言，证实：薛某某将一张100万元承兑汇票以93.3万元卖给肖某，肖某以93.5万元卖给叶某某。4、叶某某的证言，证实：2011年11月2日，叶某某以93.5万元的价格从肖某手中购买了一张100万元的承兑汇票，并将93.3万元的票款打给了薛某某的账上，给了肖某2000元。四、书证，1、张某某三张承兑汇票复印件，证实：承兑汇票的内容。2、收条，证实：2011年11月16日，郝利宽以94.1万元的价格从薛某某手中购买票面50万元的承兑汇票两张。3、转账交易清单，证实：2011年11月16日，郝利宽通过银行将票款94.1万元转给薛某某。2011年11月2日，叶某某通过银行将93.3万元转给薛某某。4、公安局接收证据调取清单，证实：从叶某某处调取张某某价值100万元承兑汇票一张。第六组证据：薛某某、李某非法经营罪的证据。一、被告人供述，1、李某的供述，证实：2010年开始李某便从别人手中低价购买承兑汇票，再转手高价卖给薛某某，从中谋利。2、薛某某的供述，证实：2011年11月初，薛某某从李某处高价购买了承兑汇票，以低价卖给包头姓郝和姓郑的两个人，兑换出现金后就用于炒股，和李某约定的付款日到期后，如果股市盈利就将股金撤出，给李某付承兑汇票款，如果亏损就拖欠，直到案发，薛某某拖欠李某承兑汇票款1700多万元。二、书证，1、薛某某、李某、郝某某的户籍证明，证实：三被告人的基本情况。2、薛某某炒期货明细单，证实：薛某某从2009年5月13日开始炒期货，从2009年5月13日至2012年4月20日期间，薛某某入金252176500元，出金246749481.62元，期间手续费1971045.45元，平仓盈亏-3455495元，期末权益477.93元，可用资金477.93元，当日结存477.93元。3、薛某某工行、农行查询存款、汇款通知书，证实：薛某某工行及农行的存款及汇款的情况。4、三被告人案发情况及归案情况，证实：三被告人归案的情况。第七组证据：李某诈骗罪的证据。一、报案材料和被害人陈述，李某、袁某、张某某、王某某的报案材料及陈述及借条证实：李某于2011年11月18日以投资煤矿项目为由向李某借款20万元，向袁某、张某某各借10万元，向王某某借款30万元。二、李某的供述，证实：2011年11月20日左右，李某给王某某打电话借钱，称其自己急需要用钱，并将70万元全部用于偿还承兑汇票欠款。上述证据经当庭质证，被告人薛某某及其辩护人对张某的陈述中薛某某没有给张某款不属实，薛某某给张某顶了一辆宝马X5，价值100多万元，已经由本院民事审判庭判决，对其他证据认可。被告人李某对诈骗罪的证据不认可，认为自己在借钱的时从来没有想过不还，是其直接给王某某打电话借的钱，不知道王某某是向李某、袁某、张某某借钱。李某的辩护人认为诈骗罪的证据存疑，李某不构成诈骗罪，借李某的20万元已经进行了民事诉讼，并且已经达成协议，给了李某的10万元国债。郝某某对证据没有异议，郝某某辩护人认为第一组证据并不能说明郝某某触犯了非法经营罪。吴某某在公安机关陈述中，多次谈到郝某某是帮他承兑汇票，真正的承兑人是薛某某，郝某某在涉案1000万元的承兑汇票是居间帮忙的身份，而非倒卖人的身份。并提供照片一组，证实吴某某在薛某某没有支付500万元的情况下，采取各种办法对郝某某施压，意图让郝某某帮其追钱。所以郝某某垫资了170万元。控方对照片内容没有异议。以上控方出示的证据是公安机关合法取得，客观真实，并且能够相互吻合印证，本庭予以全部采信，可作为定案依据。本庭认为郝某某辩护人提供的照片不能证实郝某某不构成非法经营罪。重审期间补充侦查的证据：1、（2012）乌勃民初字第00277号民事调解书及申请执行中的和解协议、领取执行款物的凭证，证实：李某向本院提起民事诉讼，李某给付李某10万元国债抵付借款10万元。2、（2013）乌勃民一初字第00176号民事判决书，证实：张某向本院提起民事诉讼，诉李某、薛某某、薛钧索要100万元借款（承兑汇票款），薛某某弟弟薛钧将蒙C05**号宝马X5车一辆交给张某做抵押。本院执行局截止2014年4月22日执行李某、薛钧两辆轿车，执行价款分别为26.8万元、37.7405万元。3、乌海市公安局海勃湾区分局刑警大队出具的说明，证实：2012年1月13日薛某某被北京市顺义区公安分局抓获。本院认为，被告人薛某某、李某、郝某某未经国家有关主管部门批准，在没有真实交易关系和合法债权、债务关系的情况下，倒卖承兑汇票，扰乱金融市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。郝某某作为银行工作人员，明知对于个人而论是不可以从事承兑汇票结算业务的金融规定，也知道1000万兑不出来的风险，而郝某某愿意帮忙去兑这1000万元的原因，是有利可图的；李某和吴某某的证言证实，郝某某是从中赚取利润的。故郝某某“帮忙”之说不能成立，其辩护人关于郝某某只是在帮助吴某某兑换承兑汇票，不构成非法经营罪的辩护意见本院不予采信。控方指控薛某某、李某、郝某某犯非法经营罪犯罪事实及罪名成立。休庭后，郝某某表示认罪伏法，自己触犯了国家法律，愿意接受法律的处罚，要求改过自新。案发前在1000万元没有完全兑清的情况下，郝某某能够积极主动尽自己的全力垫资给吴某某170万元，挽回了吴某某的部分损失。乌海市海勃湾区司法局出具了对郝某某社区矫正调查报告，愿意接受郝某某的社区矫正。对郝某某可宣告缓刑，其不致再重新危害社会。控方指控被告人李某犯诈骗罪事实和罪名成立，本案李某在向王某某借钱时按李某的供述是：“急需用钱！”但李某并没有将真实用钱意向告诉王某某，即用于偿还倒卖承兑汇票的资金亏空，王某某并不知道李某借款的真实用途，王某某信以为真自愿向李某交付30万元借款。李某虚构事实，借款的目的是想继续维持非法经营的状态不暴露，主观上有诈骗的故意，李某向王某某借款30万元的事实符合构成诈骗罪的主客观要件。是李某直接给王某某打电话借款，王某某向同事李某、袁某、张某某传达了李某借款的意思，并且跟三人讲借与不借你们自己拿主意。在虚构事实的利益诱惑下，在李某没有出面的情况下，李某、袁某、张某某主动给李某账上打款，直到第二天李某来到中国银行乌海支行给李某、袁某、张某某打借条时才知道是借其三人的款。李某因涉嫌非法经营罪被逮捕后，李某向本院提起民事诉讼，李某给付李某10万元国债抵付借款10万元。一审诉讼期间王某某、李某、袁某向本院书面递交了谅解书，表示不追究李某的刑事责任，李某向李某、袁某、张某某借款40万元的事实，经查证不符合构成诈骗罪的法律要件。故被告人李某及辩护人认为李某不构成诈骗罪，所借款70万元均是民间借贷纠纷的辩护意见本院部分予以采纳。被告人李某以非法占有为目的，诈骗他人财物，数额巨大，其行为构成诈骗罪。被告人李某在判决宣告以前一人犯数罪，应当数罪并罚。三被告人非法倒卖汇票的行为严重扰乱了金融秩序，危害金融安全。被告人薛某某于2011年11月1日至11月8日期间的承兑汇票兑现后，给付被害人部分现金后，用兑现的款进行期货经营，由于投资失误，亏本殆尽，给被害人造成重大损失。依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二百二十五条第（三）项、第六十九条、第七十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人李某犯诈骗罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币四万元；犯非法经营罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二万元；决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年1月19日起至2018年1月18日止。罚金未缴纳，在本判决生效后十日内向本院缴纳，上缴国库。）二、被告人薛某某犯非法经营罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年1月16日起至2016年7月12日止，已抵减在北京市顺义区羁押的3天。罚金未缴纳，在本判决生效后十日内向本院缴纳，上缴国库。）三、被告人郝某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）四、继续追缴被告人薛某某违法所得人民币1327.2595万元。五、继续追缴被告人李某违法所得人民币30万元。如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或者直接向乌海市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  王 洢审 判 员  王德才人民陪审员  张 文二〇一四年四月二十二日书 记 员  朱晓微监督电话：204****（纪检监察室）