河北省邯郸市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）冀04刑终657号
原公诉机关河北省邯郸市峰峰矿区人民检察院。
上诉人（原审被告人）欧阳敬群，女，1959年2月18日出生于河北省邯郸市，，汉族，高中文化，系邯郸市第一医院退休职工。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月27日被刑事拘留，同年9月30日被逮捕，2015年12月31日、2016年3月21日先后被邯郸市峰峰矿区人民检察院、邯郸市被峰峰矿区人民法院取保候审。现住邯郸市丛台区。
辩护人靳韬，河北紫微星律师事务所律师。
河北省邯郸市峰峰矿区人民法院审理河北省邯郸市峰峰矿区人民检察院指控原审被告人欧阳敬群犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年4月3日作出（2016）冀0406刑初2号刑事判决，原审被告人欧阳敬群不服，提出上诉。本院于2016年7月11日作出（2016）冀04刑终332号刑事裁定，撤销原判，发回重审。河北省邯郸市峰峰矿区人民法院另行组成合议庭，于2017年8月31日作出（2017）冀0406刑初16号刑事判决。原审被告人欧阳敬群不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人、听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判决认定，被告人欧阳敬群为获取高额利息回报，自2013年开始，先后介绍白某1、杨某荣、任某1等9名群众向邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司存入现金1814800元（合同金额293万元），期间以利息形式返还66000元，造成投资群众实际损失1748800元，欧阳敬群共从中提取服务费和好处费83900元。
另查明，被告人欧阳敬群已退还所得好处费83900元，该款项于2015年12月31日被邯郸市公安局峰峰矿区分局经侦大队扣押。被告人欧阳敬群得到4名投资群众的谅解。
认定上述事实的证据有：
1、被告人欧阳敬群供述：2013年年后，我听单位的同事说可以在邯郸义商大厦一个办公室存钱挣利息，存8500元，期限3个月，到期后可以拿到一万，我听了以后将信将疑，就和杨文华一起去义商大厦（不记得房间号了）看了看，一个姓孙的中年妇女接待的我们，中年妇女说可以通过她向峰峰矿区的中亚公司投资，期限分为3个月，6个月，12个月。都是投8000元，到期可以拿到1万元，投8万到期就可以拿到10万元。以此类推。我回家以后想了想，觉得合适，就又找到姓孙的妇女，说要投资，投3个月的，她给了我一个账号，我向这个账号（账号名叫朱自恩，姓孙的妇女说朱自恩就是中亚公司的一把手）里打了8万元，然后过了几天我找到姓孙的妇女，她给了我一份合同金额10万元的建厂借款协议书和一张收据。又过了几天，姓孙的妇女到我们单位找到我，说还得给我200元，就给了我200元，我不知道什么意思，也没问她，就把钱收下了。
后来我在跳舞的时候就有人问我投资的事情，我就跟她们介绍了一下投资的情况，投资8000元到期可以领1万元。她们就让我帮她们投资，我就答应了，她们就陆陆续续给我钱，我拿着钱去义商大厦给了姓孙的妇女，然后姓孙的妇女给我开具建厂借款协议书和收据，我把收据和建厂借款协议书转交给投资户。每帮别人投资1万元（合同金额），姓孙的妇女给我200元，说是给我的。我没好意思问这是什么钱，她也没详细跟我说过。她就告诉我钱是投到在峰峰矿区生产化工原料的中亚公司，投资期限分为3个月，6个月，12个月，都是投资8000元，到期给1万元。
我记得廖某国，白某1，礼静，任某1，吴某，李某1，张某1，高某8个人，共通过我投资150多万元（合同金额）。大部分都投资的3个月期限的，其中白某1，礼静和任某1投资过期限6个月的合同，因为当时姓孙的妇女不让投3个月的了，就投了6个月的。拿利息的时候，姓孙的妇女通知我去领，我去了以后她把投资户的利息给我，再每1万元（6个月期限的合同）给我200元，我把这每1万元给我的200元收下，把利息给了投资户。前前后后一共给了我好处费4万多元。
杨某荣是杨文华介绍给我认识的，刘某1、刘某2、刘某3、刘某4四个人和杨某荣是亲戚关系，具体什么亲戚我不清楚，他们投资的时候，都是杨某荣找到我的，然后杨某荣分别用他们四个的名字投资。她们五个人通过我往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投了大概120多万，合同都是三个月的，利息他们五个人都是8000元顶10000元，也就是20%的利息。他们每投资10000元，我挣取200元，也就是2个点。一共挣取服务费大概24000元。杨某荣是我的歌友，通过我投资了合同金额100万元，孙某给我2%的服务费。（根据杨某荣的报案材料，杨某荣的合同里有续存的，按孙某给你2%的服务费计算，共计你挣取杨某荣服务费49200元，你有异议吗？）没有异议。（我们统计你共挣取服务费89100元，你是否有异议？）我没有异议。
白某1是我在丛台广场唱歌的时候认识的，是我的歌友，他通过我一共投资了合同金额35万元，其中有20万的合同到期之后，直接转存成25万的合同了。孙某给我2%的服务费也就是12500元。白某1有一份合同是25万，期限是6个月的，其余的都是3个月的。
礼静是我的同事，他通过我投资了合同金额3万元，孙某给我2%的服务费，也就是1200元。
任某1是我的同事，她通过我投资了合同金额55万，其中5万是六个月的，孙某给2%的服务费，也就是12000元。任某1有一份合同是5万元的，期限是6个月的，其余都是三个月的。这些6个月的合同都是2014年11月以后投资的，孙某说不允许投资3个月，我才帮她们投资的6个月，利息是20%，8000元顶10000元，孙某给我2%的服务费，无论他们投资多少钱，期限多久，孙某都是给我投资合同金额的2%。
吴某也是我们单位的同事，他通过我投资了合同金额2万元，孙某给我2%的服务费，也就是400元。
李某1是我的一个歌友，通过我投资了合同金额10万元，孙某给我2%的服务费，也就是2000元。
张某1也是我的歌友，他一共通过我投资了合同金额46万元，孙某给我2%的服务费，也就是9200元。他通过我投资了合同金额20万，孙某给我2%的服务费。他儿子张某2也找我投资了一次，合同金额26万，用的是张某1的名字，这26万，我没有挣取服务费，我把孙某给我的2%的服务费给了张某2。因为这26万的合同，是张某2直接把钱打到朱自恩账户上的，并没有经过我的手。所以孙某给我2%服务费之后，我没好意思要这2%的服务费，就把这2%服务费全退给张某2了。
高某是我的同事，通过我投资了合同金额10万元，孙某给我2%的服务费，也就是2000元。
廖某国是我歌友的儿子。他一共通过我投资了合同金额3万元，孙某给我2%的服务费，也就是600元。
合同低于5万元的投资人都是把现金给我，我再给孙某打电话让她来拿钱，过了一两天孙某再把合同给我送过来。返还利息的时候，孙某就来找我，把现金给我，我把自己应得2%扣除之后，我再把剩下的5%给投资人。合同高于5万元的投资人就通过银行转账直接转到朱自恩账户上，按照8000顶10000元转的，孙某再来赵我，按照合同金额的2%给我现金。投资人给我钱的时候，三个月和六个月期限的，都是8000顶10000元，直接把5%的返点自己扣除了，比如10000元的合同，投资人就给我8000元，我给孙某打电话，孙某过来拿钱，孙某当场给我2%的返点，也就是200元现金。
2、同案人孙某供述：2013年年后，欧阳敬群找到我，当时我在义商大厦10楼的中亚公司办事处，欧阳敬群问我，通过我往中亚公司投资，能给她多少返点，我说能给她12个返点，过了几天，欧阳敬群就开始通过我往中亚公司投资，欧阳敬群每介绍一个人投资，我就给欧阳敬群12个返点（合同金额的12%）。有时候是欧阳敬群拿现金直接找到我，我把现金给了申荣珍，然后过一两天申荣珍把合同和借据收据给我，我再给了欧阳敬群。有时候是欧阳敬群直接把钱打到朱自恩的银行账户上，然后转账单拿给我，我把转账单给申荣珍，然后过一两天申荣珍把合同和借款收据给我，我再给了欧阳敬群。
3、投资群众廖某国证言，2014年1月份，我母亲的朋友欧阳敬群说往中亚公司投资利息很高，让我往那投资，我觉得可以赚钱，就于2014年1月5日和18日，通过欧阳敬群往中亚公司分别投了一个2万元，一个1万元，建厂借款协议书和收据上的金额是3万元，实际投资额是24000元，直接给的欧阳敬群现金，没有拿过利息，实际损失24000元，欧阳敬群说往中亚公司投资利息很高，有保障。
廖某国的建厂借款协议书，合同金额3万元。
4、投资群众白某1证言，2013年8月份的时候我在广场跳舞的时候认识了一个叫欧阳敬群的女人，欧阳敬群对我说通过她可以往中亚公司投资，利息很高，欧阳敬群说中亚公司的效益很好，可以放心投资，我问投资利息是多少，欧阳敬群说通过她往中亚公司投资的利息是8000顶10000元。我觉得利息高就决定往中亚公司投资了，我找到欧阳敬群往中亚公司投资20万元，欧阳敬群说给她16万元就行，投资时可以先扣除第一季度的利息，欧阳敬群就给了我一个朱自恩的建设银行的卡号，我就用我丈夫闫良民的银行卡往朱自恩的银行卡上转了16万元，随后欧阳敬群就把中亚公司给我开具的20万元建厂借款协议书和收据给了我，期限是3个月。2013年11月15日到期后我没有取出本金就又找欧阳敬群继续投资，欧阳敬群就给了我一份中亚公司给我开具的25万元的建厂借款协议书和收据，期限是6个月。之后我又陆续通过欧阳敬群往中亚公司投资4次，其中一次是以我妹妹白某2的名字投资的，其余三次都是我的名字，投资期限都是3个月，都是按照8000元顶10000元投资的。中亚公司给我开具的建厂借款协议书和收据上的金额是44万元，我投资25万元的建厂借款协议书是续单的，我实际投资是10万元，其余的都是按8000元顶10000元投资的，我的实际投资金额是312000元。第一次是转到朱自恩的建设银行卡上的，其余的都是给的欧阳敬群现金。中亚公司共给我返过一次利息，是5万元，欧阳敬群给的我现金，实际损失262000元。
白某2名义的建厂借款协议书，合同金额8万元。
白某1名义的建厂借款协议书4份，合同金额36万元。
5、投资群众礼静投资情况登记表及建厂借款协议书、收据，礼静合同金额30000元，实际投资金额24000元，返还了1次利息6000元。
6、投资群众任某1投资情况登记表及建厂借款协议书、收据，任某1合同金额55万元，实际投资金额44万元，返还利息7500元。
7、投资群众吴某投资情况登记表及建厂借款协议书、收据，吴某合同金额2万元，实际投资金额16000元。
8、投资群众李某1投资情况登记表及建厂借款协议书、收据，李某1合同金额10万元，实际投资金额80000元。
9、投资群众张某1投资情况登记表及建厂借款协议书、收据，张某1合同金额20万元，建厂借款协议书中张某1名义的是10万元，张某2名义的是4万元，李某2名义的是6万元。实际投资金额160000元。
投资群众张某1投资情况登记表及建厂借款协议书、收据，张某1合同金额26万元，实际投资金额202800元。
10、投资群众高某登记表及建厂借款协议书，高某合同金额10万元，实际投资额8万元。
11、投资群众杨某荣证言，2013年5月，我听一块跳舞的杨文华说可以通过欧阳敬群向中亚公司投资，投资利率投8000元，期限3个月，到期可以拿到1万元。我跟家人商量了一下就找到欧阳敬群问了问情况，欧阳敬群和杨文华说的一样，投8000元顶1万元，3个月到期。我就于2013年6月初投资了一笔6.4万元，给的欧阳敬群现金，她给了我一份8万元的合同和收据，9月7日到期后没有取出来钱，又续成了10万元的合同，12月7日到期后没有取出，又续签成了20万元的合同。第二笔于2013年7月1日存入12.8万元，欧阳敬群给了我16万元的合同和收据，10月1日到期后把本金和利息续签成了20万元的合同，2014年1月1日又加上4万元，续签成30万元的合同，4月1日到期后我又交了2万元，续签成40万元的合同，这时欧阳敬群说钱太多，就把40万元的合同劈开成了两个20万元的合同，一个还写着我的名字，另一个写成我女儿刘某1的名字。第三笔是2013年7月16日用我丈夫刘某2的名字投资8万元，她给开了10万元金额的合同和收据，10月16日到期后又交了2.8万元，续签成了16万元的合同，2014年1月16日到期后把本金和利息续存成了20万元的合同，2014年4月16日被本金和利息续签成了25万元合同。第四笔是2014年2月18日我又用我儿子刘某4的名字投资了8万元，欧阳给了我10万元的合同和收据。第五笔是我用我女儿刘某3的钱和名字投资了4万元，欧阳给开具了5万元的合同和收据。一共投资了100万元合同金额，实际损失50.8万元。
杨某荣建厂借款协议书及收据，杨某荣名字投资的合同金额40万元，以刘某1名义投资的合同金额20万元，以刘某2名义投资的合同金额25万元，以刘某4名义投资的合同金额10万元，以刘某3合同金额5万元。
12、到案经过在卷。
13、被告人欧阳敬群户籍证明信及社会调查在卷。
14、邯郸公安局峰峰矿区公安分局扣押清单，扣押欧阳敬群83900元。
15、礼静、任某1，张某1、高某出具的谅解书，对欧阳敬群表示谅解。
河北省邯郸市峰峰矿区人民法院认为，被告人欧阳敬群违反国家金融管理法规，以高额利息以及有保障为诱饵，面向社会不特定群众非法吸收公众存款1748800元，数额巨大，扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。关于被告人欧阳敬群辩称其没有挣取高额利息回报，将返点的5%也给了投资群众，自己只留了2%，经查关于返点的事实仅有其供述以及孙某的指控，且孙某与此有利害关系，故依有利于被告人原则，予以采信；辩称指控吸收10名群众不符，实际是9名群众的意见，经查属实，予以采纳；提出被告人欧阳敬群向公安机关退还83900元，得到部分群众谅解，认罪态度好的辩护意见，经查属实，予以采纳。根据被告人欧阳敬群犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第六十一条之规定，判决如下：被告人欧阳敬群犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；扣押财物，由扣押机关依法处理。
上诉人（原审被告人）欧阳敬群上诉及其辩护人辩护提出原判认定其非法吸收存款的数额错误，其犯罪数额应为64.51万元；其犯罪情节较轻，应适用缓刑。
经审理查明的事实及所依据的证据与一审相同。上述证据已经一审庭审质证，予以确认。
对于上诉人（原审被告人）欧阳敬群上诉及其辩护人辩护提出原判认定其非法吸收存款的数额错误，其犯罪数额应为64.51万元的意见及理由，本院综合评判认为，所提投资人廖某国之母与其系好友，故所投资2.4万元应予剔除及所提投资人礼静、任某1、张某1、李某2、张某2、高某已对其谅解，故礼静投资的1.8万元、一审认定任某1投资的44万元、张某1一家投资的36.28万元、高某投资的8万元应予剔除的理由缺乏法律依据；所提白某1实际投资本金为23万元而非26.2万元及任某1实际仅投资25.6万元而非44万元的理由，经查，与证人白某1证言、任某1投资情况登记表、借款协议书等证据不符，又无其他证据支持，不能成立；所提白某1之妹白某2的6.4万元、任某1之妹任某2投资的3.2万元、吴某的1.6万元及刘某2、刘某1、刘某4、刘某3的30.48万元是他人介绍来的应予剔除的理由，经查，上述款项最终均是通过欧阳敬群存入中亚公司，欧阳敬群亦均从中获得服务费，其对该款项被非法吸收起到了帮助作用，应计入其犯罪数额。综上，该上诉及辩护意见不予采纳。
本院认为，上诉人（原审被告人）欧阳敬群为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，数额巨大，并从中收取好处费，其行为已构成非法吸收公众存款罪。根据其犯罪情节、后果、认罪悔罪表现，原判刑罚并无不当，故对上诉人（原审被告人）欧阳敬群上诉及其辩护人辩护提出其犯罪情节较轻，应适用缓刑的意见不予采纳。原判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项、第二百三十三条的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 苏军良
审判员 张耀旗
审判员 闫 艳
二〇一七年十一月十日
书记员 冀荟竹