咸阳市秦都区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）秦刑初字第00370号
公诉机关咸阳市秦都区人民检察院。
被告人杜涛，男，汉族，大专文化程度。因本案于2015年5月20日被取保候审。
辩护人张冬梅，系陕西唐都律师事务所律师。
辩护人谢恺，系陕西大秦律师事务所律师。
被告人张勋，男，汉族，大学文化程度。因本案于2015年5月20日被取保候审。
辩护人朱江，系陕西永嘉信律师事务所律师。
咸阳市秦都区人民检察院以咸秦检公诉刑诉（2015）339号起诉书指控被告人杜涛、张勋犯玩忽职守罪�于2015年12月1日向本院提起公诉。本院于2015年12月16日由简易程序转为普通程序审理，依法组成合议庭，于2016年1月5日、2016年5月27日两次公开开庭审理了本案。咸阳市秦都区人民检察院指派检察员赵晖出庭支持公诉，被告人杜涛及其辩护人张冬梅、谢恺、被告人张勋及其辩护人朱江到庭参加了诉讼。审理期间，公诉机关建议补充侦查1次，现已审理终结。
咸阳市秦都区人民检察院指控：2013年11月至2014年1月份，马某1、马某2在陕西省西咸新区沣西新城马家寨村南已征国有土地进行非法采沙活动，破坏国有矿产资源。2015年1月23日马某1、马某2因犯非法采矿罪被咸阳市秦都区人民法院先判处有期徒刑3年，缓刑4年，并处罚金人民币50000元、有期徒刑2年，缓刑3年，并处罚金人民币50000元。发案期间，被告人杜涛担任陕西省西咸新区国土资源局沣西新城分局土地监察队队长职务，被告人张勋与赵某、贾某（后者另案处理）分别担任陕西省西咸新区沣西新城管委会综合执法局执法大队大队长、执法大队副大队长、五中队中队长，四人均对沣西新城马家寨村附近的土地违法行为具有巡查、查处等监督管理职责。而被告人杜涛不履行职责，在发案时间段没有按照《陕西省国土资源执法监察动态巡查规定（试行）》的规定，安排人员对马家寨村村南已征地进行巡查，未制作巡查台账，而且也没有按照本单位关于国土资源巡查规范的要求，及时主动的与沣西新城综合执法局执法大队进行联系，所以其从未发现马某1、马某2非法采矿行为，其严重不负责任的行为致使马某1、马某2的非法采矿行为长期存在，造成国有矿产资源遭到破坏。而被告人张勋与赵某、贾某虽然在巡查过程中两次发现马某1、马某2存在非法采矿�为，但心存侥幸，没有按照《陕西省国土资源执法监察动态巡查规定（试行）》的规定，主动将非法采矿行为制止在萌芽状态，而是放任其发展，也没有按照本单位土地违法案件移交流程及时将案件移交陕西省西咸新区国土资源局沣西新城分局立案查处，不能正确履行国土资源监督管理的职责，致使国有矿产资源进一步遭到破坏。经陕西省地矿局区域地质矿产研究院评估被马某1、马某2的非法采矿行为破坏的建筑用沙资源量为35577.7立方米，经陕西省国土资源厅鉴定价值为88.94万元。
针对上述指控，公诉机关向法庭提举了证人证言、书证、鉴定意见、被告人供述和辩解等证据。据此认为，被告人杜涛、张勋身为受国家机关委托代表国家机关行使的组织中从事公务人员，杜涛不履行职责，张勋不认真履行职责，严重不负责任，造成国家矿产资源被破坏直接经济损失88.94万元，致使国家利益遭受重大损失，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，已构成玩忽职守罪，提请本院依法判处。
被告人杜涛辩解，接到举报后自己第一时间进行调查，制止了马某1、马某2的犯罪行为，配合公安机关，最终追回了本案全部损失，自己认罪。
被告人杜涛的辩护人辩称，被告人杜涛的调查取证及勘测行为直接制止了马某1、马某2盗沙犯罪行为，构成犯罪中止；起诉书指控被告人杜涛没有按照本单位关于国土资源巡查规范要求，及时主动与沣西新城综合执法局执法大队进行联系，没有巡查台帐，认为杜涛严重不负责任的行为导致马某1、马某2非法采矿行为长期存在，造成国有矿产资源遭到破坏，与事实不符。
被告人张勋辩解，其没有渎职的客观行为；玩忽职守罪是结果犯，本案在立案时无经济损失，其不构成犯罪。
被告人张勋的辩护人辩称，被告人张勋主观上不具有犯罪过失，没有心存侥幸，放任其发展的主观意志，不存在疏忽大意和过于自信的过失，没有实施玩忽职守的客观行为，本案没有损害后果，请求判决张勋无罪。
经审理查明：2013年11月至2014年1月份，马某1、马某2在陕西省西咸新区沣西新城马家寨村南已征国有土地进行非法采沙活动，破坏国有矿产资源。2015年1月23日马某1因犯非法采矿罪被咸阳市秦都区人民法院判处有期徒刑3年，缓刑4年，并处罚金人民币50000元；马某2因犯非法采矿罪被咸阳市秦都区人民法院判处有期徒刑2年，缓刑3年，并处罚金人民币50000元。发案期间，被告人杜涛任陕西省西咸新区国土资源局沣西新城分局土地监察队负责人履行队长职务，被告人张勋任陕西省西咸新区沣西新城管委会综合执法局执法大队负责人履行大队长职务，二人均对沣西新城马家寨村附近的土地违法行为具有巡查、查处等监督管理职责。而被告人杜涛不履行职责，在发案时间段没有按照《陕西省国土资源执法监察动态巡查规定（试行）》的规定，安排人员对马家寨村村南已征国有土地进行巡查，未制作巡查台账，也没有按照本单位关于国土资源巡查规范的要求，及时主动的与沣西新城综合执法局执法大队联系，所以其从未发现马某1、马某2非法采矿行为，其严重不负责任的行为致使马某1、马某2的非法采矿行为长期存在，造成国有矿产资源遭到破坏。被告人张勋虽然在巡查过程中两次发现马某1、马某2存在非法采矿行为，但心�侥幸，没有按照《陕西省国土资源执法监察动态巡查规定（试行）》的规定，严格巡查，发现马某1、马某2涉嫌非法采矿行为未采取有效措施予以制止，没有彻底查明马某1、马某2的行为性质，轻信五中队的处罚意见，也没有按照本单位土地违法案件移交流程及时将案件移交陕西省西咸新区国土资源局沣西新城分局立案查处，不能正确履行国土资源监督管理的职责，致使国有矿产资源进一步遭到破坏。经陕西省地矿局区域地质矿产研究院评估被马某1、马某2的非法采矿行为破坏的建筑用沙资源量为35577.7立方米，经陕西省国土资源厅鉴定价值为88.94万元。
另查，本案玩忽职守犯罪相关联的马某1、马某2非法采矿犯罪立案后，犯罪分子马某1、马某2已退赔了破坏矿产资源全部损失，已挽回国家经济损失。
上述事实，经当庭举证、质证有以下证据证实，本院予以确认。
1、书证立案决定书，证明2015年4月24日，秦都区人民检察院对杜涛、张勋涉嫌玩忽职守罪立案侦查。
2、书证《国务院关于同意设立陕西西咸新区的批复》、《陕西省人民政府关于加快西咸新区发展的若干政策》、《陕西省机构编制委员会文件关于陕西省西咸新区开发建设管理委员会机构设置的批复》、《关于陕西省西咸新区开发建设管理委员会下属五个新城管委会机构性质的批复》等文件，证明西咸新区管委会及沣西新城管委会的性质，西咸新区是由国务院批准设立，西咸新区管委会是省政府派出机构，具有省级部门经济管理和规划、土地、建设、环保等行政管理权限。沣西新城为西咸新区管委会下属事业单位。
3、书证《中共陕西西咸新区沣西新城管委会关于成立陕西省西咸新区沣西新城管委会内设机构及其职能的通知》、《陕西省西咸新区沣西新城管理委员会主任办公室会议纪要》、《陕西省西咸新区沣西新城管理委员会关于印发沣西新城综合执法局工作职责的通知》、《中共陕西省西咸新区沣西新城委员会、陕西省西咸新区沣西新城管理委员会关于印发沣西新城党委、管委会部门工作职责（试行）的通知》，证明沣西新城国土资源分局、沣西新城综合执法局工作职责中均具有土地执法监督的职责。《中共陕西省西咸新区沣西新城委员会关于成立陕西省西咸新区沣西新城管委会内设机构及其职能的通知》第四条规定了沣西新城国土资源分局的主要职责负责沣西新城土地执法专项工作。《陕西省西咸新区沣西新城管理委员会关于印发沣西新城综合执法局工作职责的通知》第四项规定沣西新城综合执法局工作职责，负责规划、建设、国土资源、环境保护、工商、交通、水务、市容、绿化、户外广告等方面的行政执法工作，配合做好发展环境保障工作。”《中共陕西省西咸新区沣西新城委员会、陕西省西咸新区沣西新城管理委员会关于印发<沣西新城党委、管委会部门工作职责（试行）的通知>》第十二条第五项规定“国土资源分局负责土地执法监察工作。”第十六条第五项规定“综合执法局职责配合规划、建设、环保、水务、国土、工商、交通等部门开展执法行动。”
4、书证沣西新城综合执法局工作制度汇编资料，证明综合执法局各部门职责和执法流程。综合执法局（大队）、中队具有负�国土资源行政执法具体工作的职责。第二篇、综合执法局（大队）工作职责第十条规定，“受建设、规划、国土、环保部门的委托，行使工程建设监察执法、规划执法、国土资源行政执法、环境保护监察具体工作。”第三篇科室职责，第四条第3项规定“中队负责规划区域综合执法巡查工作，做好巡查记录。”第七篇，“工作巡查制度，巡查时间：白班8：00-20：00，夜班：20：00-8：00，发现问题处理方式：一般违法违规行为自行处理，重大违法违规行为或突发事件及时上报。”
5、书证西咸新区国土资源局沣西新城分局情况说明，证明杜涛系西咸新区国土资源局沣西新城分局管理岗位员工，岗位职责为土地监察，兼职土地拆迁和环境保护工作。
6、书证沣西新城综合执法局关于张勋同志任职的说明，证明张勋任综合执法执法监督岗，主要负责行政执法的检查、管理，抓好应急情况的处置工作及与相关单位工作的协调联系，负责协调指导五个中队的执法业务及队伍管理工作。2014年5月22日之前，虽无正式文件任命，但实际履行大队长的职权。
7、书证杜涛事业单位聘用合同、员工年度考核登记表、员工信息登记表、人员登记表，张勋事业单位聘用合同、工资变动审批表、员工信息登记表、人员登记表，证明杜涛（2011年12月6日）和张勋（2012年6月25日）分别与陕西省西咸新区沣西新城管理委员会签订事业单位期限为3年的聘用合同，系沣西新城管委会聘用人员。杜涛2014年员工考核登记表显示岗位为执法监察岗位。张勋合同显示聘任岗位为执法监督岗位。
8、书证国土资源执法监察证，证明杜涛经过培训依法取得了由中华人民共和国国土资源部制，陕西省国土资源厅发证的国土资源执法监察证。
9、书证《国土资源部国土资源执法监察巡查工作规范》、《陕西省国土资源执法监察动态巡查规定（试行）》，证明国土资源动态巡查的内容和职责，规定了国土资源执法监察队伍对本辖区土地的开发利用、矿产资源的勘查等是否合法，具有监察巡查的职责，并应建立动态巡查台账。《陕西省国土资源执法监察动态巡查规定（试行）》第七条规定了国土资源动态巡查工作的主要内容。第二项规定，对土地的开发利用、矿产资源和勘察、开发是否符合有关法律、法规、规定和政策的规定进行巡回检查。第三项规定，及时发现、制止和纠正行政管理相关人违反�土资源法律、法规、规章和政策规定的行为。杜涛从未对马家寨村已征地进行巡回检查，也从未安排人员对该地段进行巡回检查，没有及时发现马二龙等人的土地违法行为。第四项规定，对各类国土资源违法行为进行登记造册，及时报告本级国土资源行政主管部门；第五项规定，对构成国土资源违法案件的违法行为，进行初步调查取证；第六项规定，对达到国土资源违法案件立案标准的违法行为，提出相关的调查处理建议。张勋等人虽然发现了马某1、马某2的挖沙行为，但没有按照规定登记造册，及时报告本级国土资源行政主管部门，也没有进行初步的调查取证。第十二条第三款规定，市、县、区对辖区内的一级巡查区域每15天巡查不少于一次，二级巡查区域每30天巡查不少于一次，三级巡查区域不定期随机巡查。第十三条规定，建立动态巡查台账登记制度。而杜�从未按照规定对马家寨村已征地进行巡回检查，也从未安排人员对该地段进行巡回检查，也没有建立动态巡查台账。第十四条规定，巡查直接责任人员具体实施管辖区域内的动态巡查工作，及时发现违法行为，并将其制止在萌芽状态，对拒不停止或者已经形成违法事实需要追究法律责任的违法行为，及时向主要负责人报告情况，并报有行政处罚权的国土资源行政主管部门立案查处。张勋等人虽然发现了土地违法行为，但没有主动采取有效措施将其制止在萌芽状态，并且也没有及时报有行政处罚权的国土资源行政主管部门立案查处。未尽到报告义务。
10、书证沣西新城综合执法局《关于沣西新城综合执法局与国土资源分局工作衔接的说明》、《补充说明》，证明综合执法局执法人员在发现有关土地违法案件时的处理流程。执法局人�在发现涉嫌土地违法案件，由执法人员进行调查取证，并及时将执法案卷材料移送至沣西新城国土资源分局，由沣西新城国土资源分局工作人员签字接收并予以处置。并证明移送材料中无涉及马家寨非法取沙的案卷。
11、书证综合执法局土地违法案件移送汇总表，证明2012年、2013年土地违法案件移送情况，其中无马家寨非法取沙案件移送。
12、书证综合执法局五中队台账、周工作总结、巡查记录表，证明2013年下半年综合执法局五中队工作记录情况。2013年12月13日至12月19日周工作总结显示马寨村南已征地，马某2未经批准擅自回填建筑垃圾于沙坑，责令停止违法行为。除此之外再没有关于对马某1、马某2违法行为查处的记录。
13、书证西咸新区沣西新城综合执法�综合执法案卷，证明2013年12月19日，沣西新城综合执法局以马某2未经批准擅自处置建筑垃圾为由，给其发《责令停止违法行为通知书》，责令停止违法行为。
14、书证沣西新城综合执法局关于罚没票据使用情况的说明，证明2012年5月至2013年12月，该局行政处罚均采用定额罚款发票，并按要求定期将罚没款及发票上交咸阳市城管执法局秦都大队。票据上没有留存被处罚单位和个人信息，故在此期间该局没有相关行政机关处罚资料留存。2014年至今一直使用西咸新区管委会统一下发的行政处罚票据。
15、书证《陕西省人民政府审批土地件陕政土批（2012）840号》，证明涉案地块已经于2012年12月份依法征收为国有。
16、书证沣西新城国土资源分局文件，证明2014年1月23日，沣西新城国土资源分局接到陕西省国土资源厅要求调查马家寨村挖沙卖沙有关问题的函件，才正式就该问题进行了调查。
17、书证咸阳市国土资源局秦都分局情况说明，证明2014年1月24日之前该局未接到西咸新区沣西新城相关部门任何有关天福和园保障房范围内取沙的书面报告。
18、书证西咸新区沣西新城管理委员会办公室出具的情况说明，证明新业佳苑项目北地块2012年9月征收以来，由沣西新城国土资源分局负责管理，沣西新城综合执法局负责日常巡查工作。
19、书证咸阳市秦都区人民法院刑事判决书，证明2015年1月23日，被告人马某1因犯非法采矿罪，被咸阳市秦都区人民法院判处有期徒刑3年，缓刑4年，并处罚金人民币50000元。被告人马某2因犯非法采矿罪，被咸阳市秦都区人民法院判处有期徒刑2年，缓刑3年，并处罚金人民币50000元。
刑事判决书确认鉴定意见为经陕西省地矿局区域地质矿产研究院估算本案非法采沙点破坏的建筑用沙资源量为35577.7立方米，经秦都区价格认证中心鉴定建筑用沙价格为每立方25元，经陕西省国土资源厅核定非法采沙点破坏矿产资源价值为88.94万元。已全部追退。
20、证人马某1的证言，证明2013年11月份，其和马某2看到马家寨村南有一片被政府征用的地没有人管，就商量在那里取沙，然后就用挖掘机在村南边和天福和园北边的那片地上挖土取沙，每天后半夜挖沙，从2013年11月份开始持续到2014年1月份。2014年1月份沣西新城国土资源分局介入，被迫停止。后其被追究刑事责任。在采沙期间，沣西新城综合执法局先后到现场去�两次进行检查。一次是11月份的一天晚上，现场罚款了1000元，当时现场的情况是挖掘机、装载机、拉沙子的车辆都在。第二次是12月份，还是综合执法局来检查，具体怎么处理的其不知道，由马某2交涉的，这次现场也有挖掘机和装载机，还有运沙子的车辆，除了这两次再没有其他单位检查了。
21、证人马某2的证言，证明2013年11月份到2014年1月份期间，其和马某1在马家寨村南一片被政府征用的地块上取沙出售，沣西新城综合执法局到现场检查过两次。一次是2013年11月份的一天晚上，姓贾的带队来检查，没有做笔录，现场罚款了1000元钱。当时现场挖掘机和装载机都在工作，运沙子的车也在现场，现场面积大约3-4亩，深度约3-4米的沙坑。2013年12月份第二次检查，姓贾的带队，还有一个姓赵的，对其进行了询问，下发了停止违法行为通�书。2014年1月份沣西新城国土资源分局介入，被迫停止，后其被追究刑事责任。
22、证人冯某（西咸新区沣西新城国土资源分局局长）的证言，证明沣西新城国土资源局由王某副局长分管土地监察方面工作，土地监察部门的正式人员只有杜涛一个，2012年之后聘请了四名监察人员。土地监察部门的职责由在土地监察岗位的杜涛等人负责履行。发生在沣西新城钓台街道办马家寨村附近的非法采矿行为属于沣西新城国土资源分局土地监察部门依法实施监督管理的职责。在2014年1月之前，其局里从来没有人给其和其他领导汇报过马家寨村存在非法采沙的这件事情。综合执法局也没有通报过这件事情。
23、证人王某（西咸新区沣西新城国土资源分局副局长）的证言，证明其在2014年初接到省国土资源厅的函�才知道马家寨村非法采沙的事情，之前没有任何人向其汇报过这事情。杜涛负责土地执法，杜涛及几个外聘人员有义务对辖区内的土地违法行为进行巡查。
24、证人魏某（西咸新区沣西新城综合执法局局长）的证言，证明2013年7月份至2014年5月期间，沣西新城管委会综合执法局内设局办公室和执法大队。执法大队的负责人分别是大队长张勋、副大队长赵某，由二人负责管理和协调执法大队所属的执法中队的执法业务工作，下设五个中队，五中队长是贾某。马家寨村非法采沙的事情，从来没有人在每天的碰头会和局周例会汇报过这事情。
25、证人徐某（西咸新区沣西新城综合执法局副局长），证明2013年，执法大队的负责人是大队长张勋、副大队长赵某，下设五个中队，大队统一管理中队工作。中队负责日常巡查，涉及土地方面违法违规行为，由大队给土地局送工作移交单，将巡查中发现的违法情况告知土地局，让他们认定是不是土地违法行为。其2013年7月住院了，2014年春节才上班，上班后张勋才给其说了马家寨村挖沙一事。
26、证人闫某（西咸新区沣西新城综合执法局执法五中队副中队长）的证言，证明其在2013年6月至2014年5月担任五中队副中队长，中队长是贾某，五中队工作时间是夜间，负责对整个沣西新城区城的涉及管理的行政违法行为进行巡查检查和处理工作。当时张勋是综合执法局的大队长，赵某是副大队长，中队查出违法问题后要向大队汇报。2013年11月份的一天晚上，其和贾某等人在马家寨村保障房北侧巡查，发现一个不到150平方米，深度有2-3米的沙坑，当时有一台推土机正在往沙坑填土，还有一辆奥龙货运车�了一车沙子往出开，其就让他们将沙子倒回去，当时挖沙子的是马某1和马某2，当时五中队就对二人现场处罚了1000元。过了一二天，回到局里，当时贾某休假，其就给张勋汇报了此事，张勋说：“行，我知道了，这事我来处理”。这次处罚完了之后，大约在2013年12月份的一天晚上，五中队又去巡查过一次，去的人有贾某、赵某，到现场之后发现沙坑又变大了一些。现场没有发现挖沙作业。马某2在现场，现场装载机正回填沙坑上边的沙土，当晚将马某2叫到综合执法局询问，马某2不承认非法采沙行为。除过这两次外再没有进行过处理。
27、证人史某（西咸新区沣西新城综合执法局执法五中队队员）的证言，证明案发当时五中队的中队长是贾某，执法大队的大队长是张勋，副大队长是赵某。五中队是夜查中�，负责夜间对整个沣西新城区域的行政违法行为进行巡查检查和处理工作。2013年11月份的一天晚上，五中队在马家寨村附近发现有人清理地表土，并发现有拉土车往出拉土，当场对其处罚了1000元。第二次是2013年12月份，贾某说有人把天福园保障房建设工地的围墙撞到了，就带领其去现场，现场发现一个装载机正在往保障房外的坑里推土，司机是马某2。于是就对马某2做了询问笔录，并勘查了现场。给马某2下发了《责令停止违法行为通知书》。经史某对五中队执法台账、工作总结和巡查记录表辨认，确认工作总结中的12月13日至12月19日那份中记录了第二次对马某2进行处理的情况。第一次的处罚情况，因为是用的咸阳市综合执法局秦都大队的票据，所以没有记录在台账里。因没有发现非法采沙行为，这两次处罚都没有按照非法采沙处罚
28、证人郭某（西咸新区沣西新城国土资源分局土地监察队队员）的证言，证明2013年其在该队工作期间，队长是杜涛。队员包括其在内一共4个人，杜涛将四人的工作区域进行了划分。队员周某负责钓台街道办马家寨村、段家堡村、四家埠村等范围的巡查。因为土地监察人员少，加之没有依法取得国土资源监督管理方面的证件，所以杜涛就按排如果发现非法采沙等行为第一时间通知综合执法局执法中队，由综合执法局进行取证工作，同时巡查队员将相关情况通知队长杜涛，及国土分局相关领导。
29、证人周某（西咸新区沣西新城国土资源分局土地监察队队员）的证言，证明2013年其在该队工作期间，队长是杜涛。队员包括其在内一共4个人。负责钓台街道办马家寨村、西张一村、田家埠村等范围的巡查。巡查工作时间是每天的早上8点钟到中午12点，下午2点到下午6点，晚上不安排巡查工作。在巡查过程中发现土地违法行为，要及时向杜涛汇报，并立即通知沣西新城综合执法局，由土地监察队和综合执法局执法大队负责对违法行为的调查取证和处理工作。因为采沙行为一般在后半夜，土地监察队夜间不巡查，所以其在巡查过程中没有发现马家寨村附近的非法采沙行为。
30、证人赵某（沣西新城综合执法局执法大队副大队长）证言，证明其在2013年8月至2014年6月任职时，当时的大队长是张勋，五中队的中队长是贾某。其在2013年5月参加西咸新区国土资源局业务培训经过考核合格取得《国土资源执法监察证》。2013年11月底，五中队长贾某夜查时发现马家寨村附近马某1、马某2非法挖沙一事，当时贾某给其打电话说是马家寨村有人挖沙子了，其当时叫贾某灵活处理，�要发生打架冲突。后五中队直接处罚，罚款1000元，把拉沙子车驱赶走了。第二天下午的碰头会上，其给大队长张勋汇报了此事，贾某也汇报了马家寨有人偷沙子。2013年12月中旬的一天晚上，张勋给其说沣西新城市政项目部反映天福和园有人挖沙，把施工单位项目部的围墙都撞到了，叫其去看一下，其就带着贾某、闫某、史某等人去了，对现场进行了勘查，现场有一辆装载机把沙坑旁边土平回沙坑，后将马某2叫到办公区询问，马某2不承认挖沙，只说是平整土地。给马某2下发了《责令停止违法行为通知书》。马某1、马某2挖沙子的行为，其给张勋汇报过处理意见，张勋说加强管理。2014年元月，沣西新城管委会土地局和秦都土地局钓台执法所和综合执法局联合执法时，其目测约有十亩地，有五到六米深，比2013年12月份要大一些，位置也有所变化。
31、证人贾某（沣西新城综合执法局执法五中队中队长）的证言，证明其2013年7月至2014年6月在任，当时大队长是张勋，副大队长是赵某。五中队当时和三中队负责夜间日常巡查。2013年11月份的一天晚上，在巡查中第一次发现马家寨村挖沙的事情，现场位于天雄西路的北侧，天福和园建设工地围墙北侧外已经开挖大约近100平方米2-3米的坑，坑内装载机正在作业，现场沙坑还停有运输车辆，车上装有沙子和浮土。现场的印象就是在毁地采沙，违法行为人是马某1、马某2，其现场口头调查，马某2讲盖房子用点沙子。其就让把沙子倒掉，当场作出罚款1000元的罚款意见，同时责令停止违法行为。向赵某做了口头汇报，赵某也同意处理意见。第二次是2013年12月下旬，赵某带队进行的第二次检查，这次的现场比上次夜间巡查现场的面积和深度扩大，现场呈1000多平方�、深约4米左右，现场底部有沙子，还有装载机。后对现场进行了勘验，对马某2进行了询问，马某2不承认采沙。因为现场没有发现拉沙子的车，和赵某商量后，以未经批准回填建筑垃圾，责令停止违法行为。查处的经过和处理结果都给大队长张勋和副大队长赵某汇报过。经贾某对五中队执法台账，工作总结，和巡查记录表辨认，确认工作总结中的12月13日至12月19日那份中记录了第二次对马某2进行处理的情况。
32、被告人杜涛的供述，证明其从2012年3、4月至今任西咸新区国土资源局沣西新城分局土地监察队队长职务。2014年1月23日陕西省国土资源厅责成沣西新城分局调查此事之前，其根本不知道马某1、马某2等人在马家寨村南进行非法采沙的行为。土地监察队的工作人员从来没有对此处地块进行过巡查检查，因为该块土地属于已经征收为国有的建设用地，而且已经移交给沣西新城工程技术部并由他们实施对土地的管理职责。执法大队在执法过程中发现涉及国土资源监督管理方面的违法案件，他们要及时地移交给沣西新城国土资源分局土地监察队处理，做到“土地违法案件移交不过夜”。如果沣西新城国土资源分局土地监察队在巡查中发现土地违法案件，就直接介入调查。2014年1月23日前，沣西新城国土资源分局土地监察队从来没有对马某1、马某2非法采矿行为进行过巡查和处理，所以也没有巡查记录和其他有关的执法档案。
33、被告人张勋的供述，证明其在2013年5月至2014年9月任沣西新城综合执法局执法大队大队长职务，副大队长是赵某，大队下设五个执法中队，五中队中队长是贾某。五中队负责夜查工作，夜查的区域是沣西新城目前的行政辖区。2013年11月份，执法五中队在夜班巡查检查中发现在马家寨村南边，管委会开发的保障房天福和园和新业佳苑建设工地北侧之间的已被征用的土地上，有人取土作业，怀疑是有人在那里非法采沙，但是经过五中队调查，不能认定为非法采沙。于是按照违反城市建筑垃圾管理规定，予以1000元罚款，其也认可了处理意见，再没有进一步的审查和把关。2013年12月份一天晚上，其接到管委会集团公司项目部电话反映，有人在马家寨已征土地作业，已经使工地围墙倒塌，于是其安排赵某和五中队前去调查。其当时没有去现场，赵某和五中队回来向其汇报没有发现非法采沙行为的证据。其只是口头按排赵某和执法五中队贾某继续加强巡查检查力度，再没有安排赵某和执法五中队贾某彻底查清楚马某1、马某2的行为到底是什么性质及如何处理。2014年1月，魏某局长打电�让其和杜涛联系，并说在钓台街道办马家寨村南边发现一处大沙坑，怀疑有人在从事非法采沙，让其和杜涛等人一起去现场看看。这时候其才第一次知道在马家寨村南边有人从事非法采沙已在现场形成大沙坑，该处非法采沙现场位于马家寨村以南大约100米、咸户路以西约500米、天福和园保障房建筑工地以北紧邻的位置。前两天的晚上其和赵某带领执法五中队中队长贾某等队员和杜涛一起到现场查看，经目测现场已形成的沙坑约5-6亩、深度3-4米，部分沙子已被取走，现场没有采沙人员。
34、侦查机关讯问电子数据同步录音录像光盘8张。
关于被告人杜涛提出接到举报后自己第一时间进行调查，制止了马某1、马某2的犯罪行为，配合公安机关，最终追回了本案全部损失的辩解意见，经查，2014年1月23日，沣西新城国土资源分局接到陕西省国土资源厅要求调查沣西新城马家寨村挖沙卖沙有关问题的函后，即按排杜涛对马某1、马某2非法采矿犯罪行为进行调查，杜涛同日调查，实地勘测，与鉴定部门联系，确定损失，并向公安机关报案，最终追回了全部损失。故被告人杜涛提出的辩解意见成立，本院予以采纳。
关于被告人杜涛的辩护人提出杜涛的调查取证及勘测行为直接制止了马某1、马某2盗沙犯罪行为，构成犯罪中止的辩护意见，经查，2013年11月份开始，马某1、马某2的非法采矿犯罪行为持续进行。2014年1月23日，沣西新城国土资源分局按排杜涛对马某1、马某2非法采矿行为进行调查，阻止了马某1、马某2非法采矿行为，避免损失进一步扩大，而杜涛涉嫌玩忽职守罪是一种过失犯罪，不存在犯罪中止问题。故其辩护人提出的辩护意�不能成立，本院不予采纳。
关于被告人杜涛的辩护人提出起诉书指控杜涛没有按照本单位关于国土资源巡查规范要求，及时主动与沣西新城综合执法局执法大队进行联系，没有巡查台帐，认为杜涛严重不负责任的行为导致马某1、马某2非法采矿行为长期存在，造成国有矿产资源遭到破坏，与事实不符的辩护意见，经查，书证《国土资源部国土资源执法监察巡查工作规范》、《陕西省国土资源执法监察动态巡查规定（试行）》，证明国土资源动态巡查的内容和职责，规定了国土资源执法监察队对本辖区土地的开发利用、矿产资源的勘查等是否合法，具有监察巡查的职责，并应建立动态巡查台账。《陕西省国土资源执法监察动态巡查规定（试行）》第七条规定了国土资源动态巡查工作的主要内容。第二项规定，对土地的开发利用、矿�资源和勘察、开发是否符合有关法律、法规、规定和政策的规定进行巡回检查。第三项规定，及时发现、制止和纠正行政管理相关人违反国土资源法律、法规、规章和政策规定的行为。第十三条规定，建立动态巡查台账登记制度。证人证言、书证、鉴定意见、被告人供述相互印证证实被告人杜涛未按照上述规定要求对马家寨村已征国有土地进行巡回检查，未安排人员对马家寨村已征国有土地进行巡回检查，也没有建立动态巡查台账，没有及时主动与沣西新城综合执法局执法大队进行联系，没有及时发现马某1、马某2非法采矿破坏土地资源的犯罪行为，其严重不负责任的行为导致马某1、马某2非法采矿行为长期存在，造成国有矿产资源遭到破坏的事实清楚，证据确实、充分。故其辩护人提出的辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关�被告人张勋提出其没有渎职的客观行为，玩忽职守罪是结果犯，本案在立案时无经济损失，其不构成犯罪的辩解意见。经查，被告人张勋接受陕西省西咸新区沣西新区管委会聘用从事沣西新城管委会综合执法局执法大队工作，虽无正式文件任命，但其实际履行该局执法大队大队长职权，对沣西新城马家寨村附近土地违法行为，负有巡查、查处等监督管理职责。由于其不认真履行职责，对马某1、马某2非法采矿行为的危害后果没有引起高度重视，没有彻底查明马某1、马某2的行为性质，便轻信了五中队的处罚意见，心存侥幸，没有按照《陕西省国土资源执法监察动态巡查规定（试行）》的规定，主动采取有效措施将非法采矿行为制止在萌芽状态，以致于马某1、马某2非法采矿行为持续扩大，在侦查机关立案查处马某1、马某2非法采矿行为时，马某1、马某2已经实际造成�88.94万元的国家经济损失，犯罪结果已经发生，其行为已构成玩忽职守罪。故其提出的辩解意见不能成立，本院不予采纳。
关于被告人张勋的辩护人提出被告人张勋主观上不具有犯罪过失，没有心存侥幸，放任其发展的主观意志，不存在疏忽大意和过于自信的过失，没有实施玩忽职守的客观行为，本案没有损害后果，请求判决张勋无罪的辩护意见。经查，2012年5月，被告人张勋接受陕西省西咸新区沣西新城管委会的聘用在沣西新城管委会综合执法局工作，执法监督岗位，主要负责行政执法的检查、管理、应急情况的处置工作及与相关部门的协调，负责协调指导五个中队的执法业务及队伍管理工作。2013年8月该局成立执法大队，其负责协调、指导执法大队五个中队的执法业务及队伍管理工作。实际履行该局执法大队大队长的职权，�有对沣西新城马家寨村附近的土地违法行为的巡查、查处等职责，其没有按照《陕西省国土资源执法监察动态巡查规定（试行）》的规定，履行巡查职责，落实巡查任务，由于其不认真履行职责及履行职责不到位，轻信五中队对马某1、马某2处罚意见，没有彻底查明马某1、马某2的非法采矿行为的性质，致使马某1、马某2的非法采矿行为持续进行，在侦查机关立案查处马某1、马某2非法采矿行为时，马某1、马某2的非法采矿行为已实际造成88.94万元的国家经济损失，犯罪结果已发生，其主观上存在犯罪过失，客观上有玩忽职守的行为，且造成国家利益的重大损失，其行为已构成玩忽职守罪，故其辩护人提出辩护意见不能成立，本院不予采纳。
本院认为：被告人杜涛身为受国家机关委托代表国家机关依法从事公务人员，不认真履行职责，严重不负责任，造成国家矿产资源被破坏，直接经济损失88.94万元，致使国家利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。被告人张勋身为受国家机关委托代表国家机关依法从事公务人员，不认真履行职责，严重不负责任，造成国家矿产资源被破坏，直接经济损失88.94万元，致使国家利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控罪名成立。本案玩忽职守犯罪相关联的马某1、马某2非法采矿犯罪立案后，犯罪分子已退赔了破坏矿产资源全部损失，已挽回国家经济损失，酌情从轻处罚。鉴于被告人杜涛、张勋犯罪情节轻微，依法免予刑事处罚。依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
一、被告人杜涛犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、�告人张勋犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省咸阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 常保民
人民陪审员 王增明
人民陪审员 张余粮
二〇一六年六月三十日
书 记 员 张 敏