安阳市龙安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）龙刑初字第33号
公诉机关安阳市龙安区人民检察院。
被告人李某甲，男，汉族，初中文化，农民。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2011年10月6日被安阳市公安局龙祥分局刑事拘留（在逃），2012年4月28日被河南省鹤壁市公安局九州派出所抓获，同日被安阳市公安局龙祥分局刑事拘留，2012年6月1日被安阳市公安局龙祥分局逮捕。现羁押于安阳市看守所。
辩护人裴志方，河南安昌律师事务所律师。
安阳市龙安区人民检察院以安龙检刑诉（2013）21号起诉书指控被告人李某甲犯非法吸收公众存款罪，于2013年4月15日向本院提起公诉。本院审查受理后，依法组成合议庭，于2013年5月21日、7月1日公开开庭进行了审理。安阳市龙安区人民检察院指派检察员尹建军出庭支持公诉，被告人李某甲及其辩护人裴志方到庭参加诉讼。在审理过程中，本案依法延期审理三个月，现已审理终结。
安阳市龙安区人民检察院指控：安阳市龙泉煤炭运销公司（以下简称龙煤公司）向社会公众吸收存款。被告人李某甲在龙煤公司工作期间，听从龙煤公司法定代表人申某某（另案处理）的安排从事吸收公众存款，在安阳市文明大道龙腾宾馆内收款开具借据。2010年12月至2011年9月，龙煤公司吸收公众存款中由李某甲经手吸收的公众存款1186人次，票面金额6814万元，已付存款人利息617.88万元，已付存款人返点645.021万元，票面金额扣除已付存款人利息、返点后实存金额5551.099万元，未偿还存款人本金5551.099万元。公诉机关提供了被告人供述、被害人陈述、证人证言、司法鉴定意见书、核实登记表、借据单、中国银行监督管理委员会安阳监管分局办公室复函、户籍证明等证据。认为被告人李某甲的行为已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，请求依法判处。
被告人李某甲辩称：我只是给公司打工的，也没花公司吸收来的钱，不应给我定非法吸收公众存款这个罪名。请求从轻处罚。
辩护人裴志方辩称：被告人李某甲参与非法吸收公众存款作用较小，认罪态度好，且系初犯，尽力赔偿受害人损失。请求减轻处罚。
经审理查明：被告人李某甲在安阳市龙泉煤炭运销公司（以下简称龙煤公司）工作期间，听从龙煤公司法定代表人申某某（另案处理）的安排，未经中国银行业监督管理委员会安阳监督分局批准、未取得《金融许可证》的情况下，在安阳市文明大道龙腾宾馆内，以高息和返点为利诱，为龙煤公司向社会公众开具收款借据、非法吸收存款。2010年12月至2011年9月份，共吸收的公众存款1186人次，票面金额6814万元，首期返还利息617.88万元，首期返点645.021万元，实际吸收存款5551.099万元，未偿还存款人本金5551.099万元。
另查明：2012年4月28日，安阳市公安局龙祥分局扣押牌照为豫FExx**的道奇黑色越野车一辆。该车系2011年4月份，由被告人李某甲出资20余万元购买的，2011年10月24日将该车过户给孙某甲。
2012年8月31日，安阳市公安局龙祥分局扣押被告人李某甲现金31.456499万元，李某甲自愿将该款赔偿给集资受害人。
上述事实，有下列证据予以证实，本院予以确认：
1、被告人李某甲供述：2010年春节后我到龙泉煤炭运销公司当会计，直到2011年6月1日公司出事。我在公司具体工作是公司的大户带群众到办公点存钱时，我负责为来公司存钱的群众开借据单并收取现金或可提取成现金的银行存单，以及办理到期的借据单的转存和取现，一般存的多取的少，如果取的比存的多时，现金不够用就到胡某甲处去取，到下午下班时将当天收到的现金或银行存单，与所开借据单存根上金额数和转存取现单据核对平帐后，交给胡某甲，胡某甲不在时交给申某某。我对同心会鉴字（2013）第2-12号鉴定没有异议。
我名下有一辆豫FExx**美国产黑色道奇越野轿车，是我20.8万元购买的，2011年10月份我怕储户知道我的车号绑架我，我还借过同学孙某甲10万元钱，就假借转户的名义将车过户到了我同学孙某甲名下，实际上车还是我的。我只给公司打工的，也没花公司吸收来的钱，不应给我定非法吸收公众存款这个罪名。我愿意把龙祥公安分局扣押我的31万余元，赔偿受害人。请求从轻处罚。
2、被害人崔某甲、张某乙、何某甲、赵某、张某、付某某、李某、王某乙、牛某乙、刘某乙、刘某丙、王某丁等人陈述，证实2010年12月至2011年9月份，通过李某甲往龙煤公司存款的情况。
3、同案犯申某某供述：我们从社会上找人来我的龙煤公司存款，由我的公司出具借据，存期为半年，月息为3分，我公司给其返点作为回扣。向大户返点，从原来的8%逐渐涨到了22%。胡某甲是我公司的会计，负责给这些人返点，我不负责具体工作。龙煤公司吸收存款，李某甲在龙腾宾馆负责开票，李某甲没有权力定返点，集资对大户不对散户。公司没有做帐，胡某甲管钱。
4、同案犯胡某甲供述：公司法人申某某让我专门负责吸收资金工作的，我的主要任务是负责给储户开借据，掌管储户存入公司的现金。我所收储户的资金票面统计大约有7亿元人民币，发展到很多中间人来存款，公司没有帐目。公司有三个吸收群众存款的办公点，其中在龙腾宾馆设有一个吸收群众存款办公点，由李某甲负责。大户返点申某某定的，公司融资对大户不对散户。
5、同案犯马某丁供述：龙泉煤炭运销公司有三个吸收群众存款的办公点，龙腾宾馆有一个，由李某甲常年负责。
6、同案犯张某丁、付某丁供述：证实2010年春天，到龙腾宾馆的办公点去找到李某甲给龙煤公司集资的情况，以及自己介绍他人存钱到龙煤公司李某甲处，从中自己提取些钱。
7、河南同心会计事务所同心会鉴字（2013）第2-12号鉴定意见书：2010年12月至2011年9月，龙煤公司吸收公众存款中由李某甲经手吸收的公众存款未偿还的本金（票面金额）共计6814万元，人次共计1186人次，已付存款人利息共计617.88万元，已付存款人返点共计645.021万元，未偿还本金（票面金额）扣除已付存款人利息、返点后的数额为5551.099万元。
8、安阳市龙泉煤炭运销公司集资户登记表、借据共8册。
9、安阳市龙泉煤炭运销公司企业法人营业执照、税务登记证、煤炭经营资格证
10、中国银行监督管理委员会安阳监管分局办公室复函：我分局未受理过龙煤公司在安阳市范围内机构设立申请，未向其颁发《金融许可证》，也未审批同意其吸收公众存款。
11、龙安区处置非法集资工作领导小组关于龙煤公司部分群众换票的情况说明：2011年7月底，为稳定群众激烈情绪、维持公司运转，由公司自行组织人员对到期票据实行“降息延期换票”，收回旧票，更换成新票据，由原来的每万元3分利息降为每万元1分利息，一直持续到9月下旬结束，共涉及票面金额2.87亿余元。
12、在逃人员信息表：李某甲因非法吸收公众存款，2011年10月31日被安阳市公安局龙祥分局刑事拘留上网追逃。
13、河南省鹤壁市公安局九州派出所抓获证明：2012年4月28日李某甲被河南省鹤壁市公安局九州派出所抓获。
14、龙祥公安分局扣押物品清单：李某甲持有的美国产道奇黑色越野车一辆，车牌号豫FExx**；李某甲持有的现金314564.99元。
15、李某甲儿子李某丁证言、证人孙某甲证言、豫FExx**道奇黑色越野车行车证复印件。证实牌照为豫FExx**的道奇黑色越野车，系被告人李某甲2011年4月份，出资20余万元购买的，因欠鹤壁市同乡孙某甲10万元借款未还，2011年10月24日将该车过户给孙某甲，车辆仍由李某甲使用。2012年4月28日，该车被安阳市公安局龙祥分局扣押。
16、证人郑某丁、张某戊、陈某戊证言，证实被告人李某甲同孙某甲、郑某丁、张某戊等人合伙做生意的结算款现金31.456499万元，2012年8月31日，被安阳市公安局龙祥分局扣押。
另有同案犯申某某、胡某甲、李某甲另案处理的龙祥公安分局情况说明、被告人李某甲的户籍证明等证据在卷证实。
以上所有证据均经当庭质证、示证，证据之间相互印证，足以做为定案依据。
本院认为，被告人李某甲违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，安阳市龙安区人民检察院指控罪名成立。被告人李某甲系受单位安排参与非法吸收公众存款，在犯罪过程中起次要作用，为从犯，依法予以从轻处罚。被告人李某甲辩称自己是给公司打工的，没花公司吸收来的钱，不构成非法吸收公众存款犯罪的理由，与审理查明被告人李某甲违反国家金融管理法规、参与非法吸收公众存款的事实不符；且没有花费公司吸收的公众存款，并不影响非法吸收公众存款犯罪的构成。辩解理由不能成立，不予采纳。辩护人裴志方辩称，被告人李某甲参与非法吸收公众存款作用较小，且系初犯、赔偿部分受害人损失的理由成立，予以采纳；其余辩称理由不能成立，不予采纳。为惩罚非法吸收公众存款犯罪，维护正常的金融管理秩序，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人李某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币35万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年4月28日起至2016年4月27日止。）
（罚金应在判决书生效后三十日内缴纳完毕。）
二、安阳市公安局龙祥分局扣押被告人李某甲的现金314564.99元，退赔集资被害人经济损失。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 张琰成
审 判 员 于 敏
代理审判员 宋子晶
二〇一三年七月二十三日
代理书记员 董 夏