上海市松江区人民法院
民 事 判 决 书
（2014）松民二（商）初字第2897号
原告葛根良。
被告赣州八维投资有限公司。
法定代表人邹新华。
委托代理人林征华，广东维强（广州）律师事务所律师。
第三人上海八维生物技术有限公司。
法定代表人邹新华。
委托代理人林征华，广东维强（广州）律师事务所律师。
原告葛根良诉被告赣州八维投资有限公司股权转让纠纷一案，本院于2014年11月26日受理后，依法适用简易程序，由代理审判员虞增鑫独任审理。审理中，本院依法追加上海八维生物技术有限公司作为第三人参加诉讼。本案于2015年1月26日公开开庭进行了审理。原告葛根良，被告及第三人共同委托代理人林征华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告葛根良诉称：根据经上海市工商行政管理局松江分局的登记备案、第三人上海八维生物技术有限公司章程及持股证明材料，第三人于2007年8月16日成立，注册资本及实缴资本为人民币5，000，000元（以下币种同），2008年10月葛根良出资200，000元，并持有第三人4%的股权。2014年4月1日，原、被告签订《股权转让合同》，约定原告将所持第三人4%的股权以207，639.21元转让给被告，并于股权转让合同签订后十日内到工商管理部门办理第三人股东变更登记。合同签订至今已230多天，原告也曾向被告及其法定代表人提供股权转让合同及相关资料，要求被告为原告办理第三人股权转让工商变更登记，但被告无故拖延办理，致使原告的股权转让合同中的权益无法实现。故原告诉至法院，请求判令：1、第三人为原告办理4%股权变更登记手续；2、被告支付股权转让款207，639.21元；3、被告支付延期付款违约金（以207，639.21元为基数，从2014年4月11日起算至判决生效之日止，按照股权转让合同约定的日1%计算）。
被告赣州八维投资有限公司辩称：对原告第1项诉请无异议；对第2项诉请金额无异议，但付款条件未成就，按股权转让合同第2.3条约定，被告于取得受理通知书之日支付转让款。被告已经按照合同约定完成协助办理工商变更登记的义务，因欠缺案外人刘某某有权代理饶甲签署合同且不损害饶甲利益的独立第三方出具的相关证明，因此无法办理工商变更登记，未取得受理通知书；对第3项诉请，不予认可，因被告不存在违约，且原告主张的违约金远大于实际损失，应予调整。
第三人上海八维生物技术有限公司辩称：第三人已积极办理股权变更登记，2013年7月有委派相关工作人员刘林某某申请办理股权变更，又于2014年9月委派本案代理人去办理变更登记手续，因欠缺案外人刘某某有权代理饶甲签署合同且不损害饶甲利益的独立第三方出具的相关证明，无法办理工商变更登记，工商部门将材料退还代理人并当场告知需要补正材料，未出具受理通知；第三人同意在本案裁判文书生效后30日内配合办理股权变更登记。
经审理查明：第三人上海八维生物技术有限公司成立于2007年8月16日，注册资本500万元，登记的股东及认缴出资情况如下：原告认缴出资20万元，占注册资本4%；被告认缴出资300万元，占注册资本60%；张某某认缴出资25万元，占注册资本5%；饶乙认缴出资40万元，占注册资本8%等。第三人公司章程载明股东之间可以相互转让全部或部分股权，股东转让其股权由股东会讨论通过，股权转让后，由公司将受让人名称、住所及受让出资额记载于股东名册。
2010年7月16日，第三人股东饶乙因交通事故身亡，其享有第三人股权依法由其父饶丙、妻刘某某、子饶甲继承。
2014年3月15日，第三人召开股东会，并作出决议由被告受让原告、饶乙、张某某等股东股权，饶乙的法定继承人及第三人其余股东签字确认。同年4月1日，原、被告签订《股权转让合同》，约定：被告以转让价207，639.21元受让原告享有的第三人4%的股权，转让款于向工商部门提交变更登记材料取得受理通知书股权转让完成当日一次性支付；按约，转让合同签订后10日内到工商管理部门办理股东变更登记，被告应在约定期限内积极办理股权移交或工商变更登记等工作，原告应在约定期限内协助办理工商变更登记；被告未按约支付转让价款的，每延期一日，应另支付原告未付款项1%的违约金，但不可抗力、政府法律、法规、政策实施等客观原因致使被告无法履约的除外；等等。
另查明，2014年7月，第三人指定代理人刘林某某办理股权变更手续。同年7月21日，刘林某某向第三人住所地工商部门提交了变更公司登记申请书及相关股东会决议等资料，申请变更第三人登记股东。同日，饶乙法定继承人及第三人其余股东向工商部门出具《承诺书》，承诺所提交申请材料为本人签署，本人签名均予认可等。同年7月24日，上海市工商行政管理局松江分局新桥工商所在《股权、法定代表人变更审核表》上签章，确认上述申请事项。2014年9月9日，第三人再次指定本案代理人林征华律师为代理人，向工商部门申请办理股权变更登记手续。第三人两次申请股权变更登记均未办理完成。
2014年12月1日，上海市工商行政管理局松江分局企业注册科向本院出具《情况说明》，载明：第三人申请公司股东变更登记事宜，该局已向经办人发放了相关表格，并说明需要准备的材料清单；2014年7月24日，第三人股东本人到新桥工商所现场签字，随后该局向申请人告知按规范要求需补正修改的内容，但至今尚未办理变更登记。
审理中，第三人变更登记手续的代理人刘林某某及林征华陈述说明，未办理完成变更登记手续系因登记股东饶乙已死亡，其继承人之一饶甲系未成年人，饶甲的监护人刘某某代其签订股权转让合同，工商部门无法确定是否为了未成年人利益，有无损害未成人利益，故应补充提交法院裁判文书或公证书等证明材料，而刘某某未提供，故未办理完成。
以上事实有原告提供的第三人档案机读材料、章程、股权证明资料、《股权转让合同》，被告提交的股权变更申请资料、新桥工商所《情况说明》及各方当事人陈述等证据在案证明，本院予以确认。原、被告提供的其余证据或真实性无法确定，或与本案缺乏关联，本院不予采纳。本案法庭辩论结束后，被告及第三人再补充说明未在合同约定10日内办理变更登记手续是因与原告约定等饶乙继承人与被告签订股权转让合同之后再一并办理，后饶乙的继承人刘某某直到2014年7月4日才与被告签订转让合同，故于该月被告及第三人才申请办理股权变更登记。被告及第三人并提供通话清单一组，以证明在2014年4月至7月期间与原告进行过通话，同时申请本院对此调查取证。本院认为，被告及第三人在法庭辩论结束后再补充提交证据，申请本院调查取证，已超出本院指定的举证期限，被告及第三人也未对此作出说明，且其补充提供的证据也不足以证明其主张，故本院不予采纳。
本院认为：有限责任公司股东之间可以相互转让全部或部分股权。原、被告均为第三人的股东，双方所签订的《股权转让合同》合法有效，双方均应按约履行各自义务。股权转让因涉及公司登记事项的变更，应由公司办理，故原告主张第三人办理相应股权变更登记，于法有据，本院予以支持。股权变更登记虽应由公司办理，但出让方与受让方均应予以协助。原、被告于股权转让合同中约定，合同签订后10日内到工商部门办理变更登记手续，且被告在向工商部门提交变更登记材料取得受理通知书股权转让完成当日一次性支付股权转让款。但第三人首次申请变更登记之日为2014年7月21日，距双方签订合同已近四个月。因被告为第三人控股股东，变更登记申请应由被告主导，股权转让合同也约定被告负有积极办理变更登记之义务，被告未积极履行办理变更登记，构成违约，应承担相应违约责任。至于被告与第三人所称的未积极办理是因与原告约定等登记股东饶乙继承人股权转让合同签订后一并办理，被告与第三人未提供证据予以证明，本院不予采信。
第三人于2014年7月21日申请股权变更登记，原告也到工商部门现场提交了所需的承诺书等资料，应认为原告已履行配合变更登记的义务。至于股权变更登记未完成，按被告与第三人所述，是因涉及对未成年人股东饶甲股权处置事宜，与原告无涉。被告与第三人完全可以单独办理原告的股权变更登记。故原、被告股权转让合同所约定的“向工商部门提交变更登记材料取得受理通知书股权转让完成”不应成为阻却原告主张股权转让款的条件。被告有条件促成付款条件成就的，而未积极促成，应视为条件已成就。原告主张被告支付股权转让款的诉讼请求亦无不当，本院予以支持。
关于被告应承担的违约责任，被告明确原告主张的违约金过分高于其损失，请求调整，而原告对其损失亦未提供相应证据。结合双方合同履行情况，如原告在股权转让合同签订之后，也无证据表明催促被告及第三人积极办理股权变更登记，而向工商部门出具承诺书等资料时又是与饶乙的继承人一并出具的，及原告履行的过错程度，本院根据诚信与公平原则，认定双方约定以未付款每日1%的方式计算违约金过分高于原告损失，故酌情确定被告应支付原告违约金10，000元。据此，依照《中华人民共和国公司法》第七十一条第一款、第三十二条，《中华人民共和国合同法》第五条、第六条、第四十五条、第一百零七条、第一百一十四条及《最高人民法院关于适用﹤中华人民共和国合同法﹥若干问题的解释（二）》第二十九条的规定，判决如下：
一、第三人上海八维生物技术有限公司于本判决生效之日起十日内办理股权变更登记，将登记为原告葛根良享有的第三人上海八维生物技术有限公司4%的股权变更登记为被告赣州八维投资有限公司享有；
二、被告赣州八维投资有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告葛根良股权转让款207，639.21元；
三、被告赣州八维投资有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告葛根良违约金10，000元。
如果被告赣州八维投资有限公司未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费4，495元，减半收取2，247.50元，由被告赣州八维投资有限公司负担（于本判决生效之日起七日内交付本院）。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第一中级人民法院。
代理审判员 虞增鑫
二〇一五年三月五日
书 记 员 朱 丽
附：相关法律条文
一、《中华人民共和国公司法》
第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。
……
第三十二条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：
（一）股东的姓名或者名称及住所；
（二）股东的出资额；
（三）出资证明书编号。
记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。
公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。
二、《中华人民共和国合同法》
第五条当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义务。
第六条当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则。
第四十五条当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。附解除条件的合同，自条件成就时失效。
当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的，视为条件已成就；不正当地促成条件成就的，视为条件不成就。
第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。
第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。
约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。
当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。
三、最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（二）
第二十九条当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。
当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的“过分高于造成的损失”。