河南省郑州市金水区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）豫0105刑初17号
公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。
被告人孟某某，男，1993年11月29日出生于河南省巩义市，汉族，中专文化，无业，住郑州市惠济区，户籍地河南省巩义市。因涉嫌犯诈骗罪于2017年5月27日被郑州市公安局柳林分局刑事拘留,同年7月1日被逮捕。
辩护人吕金城，河南国银律师事务所律师。
被告人彭某某，男，1991年9月16日出生于河南省太康县，汉族，中专文化，无业，住郑州市，户籍地河南省太康县。因涉嫌犯诈骗罪于2017年5月27日被郑州市公安局柳林分局刑事拘留,同年7月1日被逮捕。
辩护人卢云三、陈亚萍，河南亚太人律师事务所律师。
被告人周某某，男，1993年11月12日出生于河南省鄢陵县，汉族，大专文化，无业，住河南省鄢陵县。因涉嫌犯诈骗罪于2017年5月27日被郑州市公安局柳林分局刑事拘留,同年7月1日被逮捕。
辩护人李元红，河南力天律师事务所律师。
被告人李某某，男，1997年4月16日出生于河南省新乡县，汉族，初中文化，无业，住河南省新乡县。因涉嫌犯诈骗罪于2017年9月8日被郑州市公安局柳林分局刑事拘留,同年9月30日被逮捕。
辩护人单利娟，河南师诚律师事务所律师。
被告人白某，男，1988年11月11日出生于河南省巩义市，汉族，大专文化，无业，住郑州市，户籍地郑州市。因涉嫌犯诈骗罪于2017年5月27日被郑州市公安局柳林分局刑事拘留,同年7月1日被取保候审。
指定辩护人王令牛，郑州市金水区法律援助中心律师。
被告人何某某，女，1995年3月13日出生于河南省太康县，汉族，大专文化，无业，住河南省太康县。因涉嫌犯诈骗罪于2017年5月27日被郑州市公安局柳林分局刑事拘留,同年7月1日被取保候审。
指定辩护人董超，河南惠发律师事务所律师。
被告人祖某某，男，1995年3月14日出生于河南省巩义市，汉族，大专文化，无业，住河南省巩义市，户籍地河南省巩义市。因涉嫌犯诈骗罪于2017年5月27日被郑州市公安局柳林分局刑事拘留,同年7月1日被取保候审。
指定辩护人郭照方，河南荣元律师事务所律师。
河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检公诉刑诉（2017）1143号起诉书指控被告人孟某某、彭某某、周某某、李某某、白某、何某某、祖某某犯非法经营罪，于2018年1月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省郑州市金水区人民检察院指派检察员史小帅出庭支持公诉，被告人孟某某、彭某某、周某某、李某某、白某、何某某、祖某某及辩护人吕金城、卢云三、李元红、单利娟，指定辩护人王令牛、董超、郭照方到庭参加诉讼。经依法延长审理期限。现已审理终结。
河南省郑州市金水区人民检察院指控：2017年3月份以来，被告人孟某某、彭某某及孔令晨（另案处理）冒用他人身份证注册成立河南皇贵文化传播有限公司（地址：郑州市金水区东风路花园路正弘城世玺中心22楼2215房间），代理“金殿环球交易版”非法股指平台，招募被告人周某某（系队长）、李某某、白某、何某某、祖某某等多名员工利用QQ聊天工具，通过向他人谎称有专业分析师指导，并在QQ群内发送虚假交易截图的方式，诱骗他人在“金殿环球交易版”平台内炒股指，以获取高额的手续费，从中非法获利8万余元。经落实，朱某在该平台交易入金29.85万元，何某在该平台交易入金3.9万元。
就上述指控事实，公诉机关当庭出示和宣读了被告人陈述、证人证言及相关书证等证据，认为被告人孟某某、彭某某、周某某、李某某、白某、何某某、祖某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条的规定，已构成非法经营罪。孟某某、彭某某系主犯，周某某、李某某、白某、何某某、祖某某系从犯，建议对孟某某、彭某某判处有期徒刑一年至二年，并处罚金；对周某某判处有期徒刑八个月至一年，并处罚金；对李某某判处有期徒刑六个月至八个月，并处罚金；对白某、何某某、祖某某判处有期徒刑六个月至八个月，适用缓刑，并处罚金。提请本院依法惩处。
被告人孟某某、彭某某、周某某、李某某、白某、何某某、祖某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均未提出异议。孟某某、彭某某的辩护人的辩护意见为：孟某某、彭某某到案后如实供述犯罪事实，且无犯罪前科，请求从轻处罚；周某某、李某某的辩护人及白某、何某某、祖某某的指定辩护人的辩护意见为：周某某、李某某、白某、何某某、祖某某系从犯，到案后如实供述犯罪事实，请求从轻处罚。
经审理查明：2016年7月，被告人孟某某、彭某某及孔令晨冒用韩德民的名义成立河南皇贵文化传播有限公司（地址：郑州市金水区东风路花园路正弘城世玺中心22楼2215房间），并于2017年3月代理“金殿环球交易版”平台，三人利益均分。之后，招募被告人周某某为队长，被告人李某某、白某、何某某、祖某某等为业务员，通过QQ等聊天工具，利用话术，向他人谎称有专业分析师指导，在QQ群内发送虚假交易截图，诱骗他人在“金殿环球交易版”平台内炒股指，以获取手续费。已查明朱某在该平台交易入金29.85万元，何某在该平台交易入金3.9万元。孟某某等人从中非法获利8万余元，其中周某某违法所得4557元，李某某违法所得23713元，白某违法所得2848.3元，何某某违法所得2935元，祖某某违法所得3558.3元。
上述事实，有经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1.被告人孟某某供述：2016年5月，其与彭某某、孔令晨害怕被查，即用捡到的韩德民的身份证注册了河南皇贵文化传播有限公司，其三人每人投资3.5万元左右，股份平摊，利润均分，共同管理公司，其主要负责公司技术、平台维护、客户维护，彭某某主要负责公司内部管理，监督员工工作，有时也聊客户，孔令晨主要负责公司人事，有时也聊客户，公司下设行政部、销售部，销售部又分两个队，分别是飞跃队和超越队，每个队都有销售主管，周某某是飞跃队的销售主管，祖某某、何某某、白某、李某某是销售员。2017年年初，其经人介绍代理了一个炒股指的平台叫“金殿环球交易版”，该公司给其一个平台管理权限，在这个平台系统内，其能看到其公司所有客户信息和所有员工信息，以及当天所有客户交易信息，代理了“金殿环球交易版”平台后，其公司开始对销售员进行话术培训，并教销售员通过各种QQ群大量发送事先编好的一些诱导性带炒股盈利的广告和截图，吸引客户到这个平台注册账户成为会员，让他们往账户充钱“入金”炒股指。公司一共有两个业务群，分别是财富交流群和金殿环球财富交流群，每个销售队一个群。公司的员工冒充股票分析师、顾问或客户，诱骗客户进入平台投入资金。其公司主要挣客户炒股指的手续费提成，每交易一手，其公司提成一次，销售员和平台也是挣手续费的提成，平台每交易一手收取一次平台费。金殿环球交易平台有中华指数（沪指300）、小中华指数、恒生指数、小恒生指数、德国指数、美原油等十多个交易品种，每个品种都有不同要素，每个品种的手续费、平台费、每股价钱、一个整点的价值等都不一样，无论客户在平台买多少股，其公司只看客户成交了几手，其公司抽取每手的手续费提成。客户每成交一手，每手手续费减去平台使用费剩下的费用就是其公司、销售员、上家公司三方的分成，销售员和上家公司分别提走百分之二十，其公司得剩下的百分之六十。金殿环球交易版不是正规的股票交易平台，没有经过中国证监会的认证和许可，而且服务器终端在新西兰和香港等一些境外地方，在中国不允许上市。公司平台交易费提成是上家公司给其公司每月结算一次，其公司给员工也是每月结算一次提成，三方都是现金结算提成。因为注册“金殿环球交易版”的客户都是实名注册，其能说出客户的名字，由于其公司的业务量比较小，具体是哪个销售员拉的客户我基本上也能记住。其公司4、5月份没有业绩，就三月份有几单业绩，公司总业务量提成8万元左右，公司销售员总提成3万余元。具体客户是朱某，销售员是李某某，李某某当月个人提成达21375元；客户武娜，销售员祖某某，总交易量8000元，祖某某个人提成1575元；客户陈雪芳，销售员是周某某，总交易量是1万元左右，周某某提成2157元；客户丁家亮，销售员白某，总交易量是4000元左右，白某个人提成765元；客户张娟，销售员何某某，总交易量3000元左右，何某某个人提成635元。其与孔令晨、彭某某没有工资，只有分红，公司的一般销售员待遇是每月基本工资2200元加200元全勤加业务提成；销售主管待遇是每月基本工资2800元加200元全勤加业务提成；人事员工待遇是每月基本工资2500元加200元全勤加招聘提成（每招聘一人，正式录用满一个月提100元），其公司每个月都有造表，列的都很清楚。被拉到业务QQ群里的人一部分人被骗到交易平台炒股指，剩下的那部分人时间稍长一点就被踢出群。其QQ号的昵称为张国凡。
被告人彭某某的供述与被告人孟某某的供述一致；被告人周某某、李某某、白某、何某某、祖某某及河南皇贵文化传播有限公司员工韩雪、蔡震、陈博、王余飞、薛文博、段小京、王金峰、汪安静等人在公司人员分工、提成、工资及如何诱使客户进入“金殿环球交易版”平台进行炒股指的供述及证言与孟某某、彭某某的供述相印证；另有工资及提成列表、微信截图、聊天记录、河南省皇贵文化传播有限公司规章制度、奖励方案、通讯录、话术资料、金殿环球综合管理平台、金殿环球W8交易系统客户端、微信、交易截图等在卷予以佐证。
另被告人李某某供述其在微信群里冒充财务总监，使用的名字为李全峰。
2.证人朱某证言：2017年2月，其被拉入一个股票交流群，群里经常发送有人跟着股票分析师炒股赚钱的信息。其被一个微信名为“夕阳下的李总”的叫李全峰的加了微信，之后李全峰给其发送了炒股挣钱之类的信息和截图，后在李全峰的劝说下，其在一个叫金殿环球的平台上进行了注册，并添加了股票“分析师”张国凡的QQ为好友，在张国凡的指导和劝说下，其在该平台上炒股指投入资金29.85万元，赔了26万元。
3.证人何某证言：其在2017年4月加入了一个QQ群，群里有专门的“老师”带着炒期货并且给其发了一个网址为“金殿环球交易”的平台，其按照对方所说进行操作，第一次将1万元放在平台，跟着群里的老师操作，半天赚了1万余元。之后，老师说要下班了，让其将号挂着，到晚上可以继续炒。其便将账号一直挂着。第二天其发现账号内的钱全亏完。其在群里说了之后，对方又让其在平台上存3万元，说是把原来亏的1万元赚回来，其又在平台账号上存了2.9万元。其在网上操作半天，钱亏剩下几百元。其要求将亏的钱退回，对方将其从群里踢出。其一共损失3.9万余元，在第二次亏了还剩几百元时，其将剩下的几百元取出。
4.证人余某证言：2017年5月初，其在自己的QQ群里面看到了一些炒股指的广告，广告上附的有QQ群的链接和验证码，由于其是股民，平时经常炒股，对股票比较感兴趣，然后，其就点了一下这个链接，接着就进到了一个名字为财富交流群的QQ群里面，群里面大约有一百余人，有十多人自称是“金殿环球交易平台”分析师、顾问、工作人员，其他人大部分自称是交易平台的注册会员，都是在里面交流，群里一直不停地发一些炒股指盈利的消息，还有股指上升或下跌的标线截图，很多人都在群里喊着自己投了多少钱，赚了多钱，还不停地说“金殿环球交易版”是正规的平台，能买跌买涨，双向不交易，比较灵活，而且还说进入这个平台以后，有专门的股指分析师带着你炒，给人一种错觉就是只要进到这个平台炒股指肯定能挣钱，其当时好奇，咨询平台怎么进，然后，群里自称是“金殿环球交易平台”的工作人员给其发了一个链接，让其按照他们的要求，一步步的注册，然后，其进入到了一个名为“金殿环球交易版”的交易平台，进入到这个平台以后，交流群里面自称是交易平台的工作人员就开始不停催其往平台入金，而且还一直给其发一些在他们公司工作人员指导下炒股指盈利的消息，还把一些股指曲线图发给其，其感觉这个平台不是很可靠，信不过就一直没有往平台入金。注册这个平台必须实名登记，把自己的身份证拍摄过去，把自己银行卡绑定到平台上，银行卡再绑定手机号，注册完以后，平台会给其一个账号，给其一个链接客户端，可以让其进入到平台。其只注册没有交易。
5.银行交易明细，证实朱某在“金殿环球交易版”平台投入资金29.85万元、何某投入资金3.9万元。
6.中国证券监督管理委员会河南监管局出具的函件，证明“金殿环球交易版”未取得中国证监会批准的经营证券业务及经营期货业务资格。
7.营业执照证实：2016年7月11日，河南皇贵文化传播有限公司注册成立，法定代表人韩德民。
8.扣押物品清单证实：从彭某某处扣押台式电脑主机20台，电脑显示器3台。
9.户籍证明，证实各被告人的身份情况。
10.证明、无违法犯罪记录证明、前科情况查询证明等证实，被告人孟某某、彭某某、李某某、周某某、白某、何某某、祖某某无犯罪记录。
本院认为：被告人孟某某、彭某某、周某某、李某某、白某、何某某、祖某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营，扰乱市场管理秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控罪名成立。
在共同犯罪中，被告人孟某某、彭某某系主犯，被告人周某某、李某某、白某、何某某、祖某某系从犯，对从犯应当从轻处罚；在从犯中，周某某相对于李某某、白某、何某某、祖某某作用较大，李某某相对于白某、何某某、祖某某作用较大，在量刑时均应有所区别。七被告人到案后均能如实供述犯罪事实，愿意认罪认罚，且无犯罪前科，孟某某、彭某某、周某某、白某、何某某、祖某某能积极退赃或主动缴纳罚金，均可酌情从轻处罚。对辩护人及指定辩护人的辩护意见，予以采纳。
根据七被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第七十二条第一款、第三款，第七十二条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条第一款、第二款，第六十七条第三款，第六十四条，第六十一条之规定，判决如下：
一、被告人孟某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元；
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的羁押一日，折抵刑期一日，即自2017年5月27日至2018年8月26日止。罚金于判决生效后五日内向本院缴纳。）
二、被告人彭某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元；
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的羁押一日，折抵刑期一日，即自2017年5月27日至2018年8月26日止。罚金于判决生效后五日内向本院缴纳。）
三、被告人周某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币五千元；
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的羁押一日，折抵刑期一日。即自2017年5月27日至2018年6月26日止。罚金于判决生效后五日内向本院缴纳。）
四、被告人李某某犯非法经营罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万五千元；
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的羁押一日，折抵刑期一日。即自2017年9月8日至2018年7月7日止。罚金于判决生效后五日内向本院缴纳。）
五、被告人白某犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币三千元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后五日内向本院缴纳。）
六、被告人何某某犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币三千元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后五日内向本院缴纳。）
七、被告人祖某某犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币四千元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后五日内向本院缴纳。）
八、扣押在郑州市公安局柳林分局的二十台电脑主机、三台电脑显示屏及各被告人违法所得依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 马 丽
人民陪审员 陈 岭
人民陪审员 张建萍
二〇一八年六月六日
书 记 员 刘银辉