杭州市下城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙0103刑初00253号
公诉机关杭州市下城区人民检察院。
被告人孟某，原杭州某甲有限公司员工、杭州某乙有限公司出纳（现已退休）。因本案于2015年9月28日被取保候审。
辩护人瞿国伟、纪周成，浙江海浩律师事务所律师。
杭州市下城区人民检察院以下检公诉刑诉（2016）237号起诉书指控被告人孟某犯挪用资金罪，于2016年4月11日向本院提起公诉。本院于次日立案后依法适用简易程序，后变更为普通程序并组成合议庭，同年5月19日公开开庭审理了本案。杭州市下城区人民检察院指派检察员李丽美出庭支持公诉，被告人孟某及其辩护人瞿国伟、纪周成到庭参加诉讼。现已审理终结。
杭州市下城区人民检察院指控，2012年3月至2014年3月期间，被告人孟某在担任杭州某乙有限公司出纳期间，利用管理公司“小金库”的职务便利，多次挪用公司“小金库”内资金归个人使用、借贷给他人使用和进行个人投资理财活动，总计挪用资金人民币316万元。具体犯罪事实如下：
1.2012年3月至2014年3月期间，被告人孟某分多次挪用资金人民币240万元购买中国民生银行理财产品，非法获利3.7万余元；
2.2012年11月28日至2013年3月6日期间，被告人孟某经杭州某乙有限公司法定代表人张某（另案处理）同意，挪用资金人民币21万元借贷给其丈夫严某。
3.2013年6月10日至2014年1月24日期间，被告人孟某经张某同意，分多次挪用资金人民币55万元用于购房。
2015年9月28日9时许，被告人孟某被公安机关电话传唤归案。
公诉机关为支持上述指控，当庭宣读和出示了被告人供述、证人证言、报案材料、银行交易明细、劳动合同、抓获经过、户籍证明等证据。据此，认为被告人孟某利用职务便利，挪用资金归个人使用或借贷给他人使用、进行营利活动，数额巨大，其行为已经触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。出庭公诉人指出，根据最新犯罪数额标准，属于数额较大；被告人在立案前主动向公司纪委交代挪用资金的事实，到案后亦如实供述自己的罪行，系自首；其挪用公司资金及孳息已全部归还，可从轻处罚；提请本院依法惩处。
被告人孟某对公诉机关的指控无异议。其辩护人提出，1.孟某经张某同意后出借的款项，不应当作为挪用资金处理；2.孟某在2015年4月1日晚主动向杭州市某丙投资集团有限公司纪委监察室交代了自己的违法犯罪事实，2015年9月16日公安机关才立案侦查，杭州市某丙投资集团有限公司为杭州某乙有限公司的母公司，应当视为自动投案；孟某到案后如实供述犯罪事实，系自首，可从轻、减轻或免予刑事处罚；3.孟某已将挪用资金全部归还，主观恶性较小，社会危害性不大；孟某一直兢兢业业工作，平时一贯表现良好，系初犯、偶犯，现已退休，身体状况较差，建议对孟某免予刑事处罚。当庭提交了医疗证明书、出院记录。
经审理查明，2012年3月至2014年3月期间，被告人孟某在担任杭州某乙有限公司（登记住所杭州市下城区某路xx号，以下简称某乙公司）出纳期间，利用管理公司“小金库”的职务便利，多次挪用公司“小金库”内资金归个人使用、借贷给他人使用和进行个人投资理财活动，总计挪用资金人民币316万元。具体如下：
1.2012年3月至2014年3月期间，被告人孟某分多次挪用资金人民币240万元购买中国民生银行理财产品，非法获利3.7万余元；
2.2012年11月28日至2013年3月6日期间，被告人孟某经某乙公司法定代表人张某（另案处理）同意，挪用资金人民币21万元借贷给其丈夫严某。
3.2013年6月10日至2014年1月24日期间，被告人孟某经张某同意，分多次挪用资金人民币55万元用于购房。
2015年4月1日晚，被告人孟某主动向杭州市某丙投资集团有限公司监察室交代了上述事实，并退缴了非法获利3.7万余元。同年9月28日9时许，被告人孟某被公安机关电话传唤归案。
上述事实，有当庭出举的下列证据证实：
1.被告人孟某的供述和辩解，其供述1990年至今一直在杭州某甲有限公司工作，2003年担任某甲下属子公司某乙公司出纳，负责报销、发工资、公司其他款项进出和小金库管理。小金库是2002年9月在时任某甲老总凌某意下建立，由其在中国民生银行杭州钱塘支行以孟某开户建立。小金库的资金主要来源是某乙有限公司的房租和水电收入、某甲公司的房租收入等。小金库的钱是用于某乙公司工作人员的工资、福利；小金库内所有资金的出入都是需要领导同意。其利用小金库的钱进行理财总计240万元，收益37104.19元；先后从小金库借款20万元给谭某、朱某，二人很快还清借款；2013年8月23日到9月15日，从小金库拿了50万元，用于儿子交出国保证金。经过领导张某同意的借款：2012年11月28日至2013年3月6日，从小金库借款21万元给丈夫严某；2013年12月27日至2014年3月7日，从小金库借款29万元给严某；2013年6月10日、8月5日、8月8日总计从小金库借款55万元，于2014年1月24日归还。有其提供的笔记本复印件印证。
2.证人阮某的证言，证明其为杭州市某丙投资集团有限公司员工，受某乙公司委托报案。孟某于1999年1月2日与杭州某甲有限公司签订劳某，后被派往子公司某乙公司担任公司出纳，具体负责公司的财务管理等工作事宜，2015年8月退休。2012年3月19日至2014年3月7日间，孟某利用公司担任出纳的职务便利，采用公司让其保管的民生银行存折挪用公司资金累计达330万元，事后孟某主动向杭州市某丙投资集团有限公司讲清问题，并于2015年4月2日将其挪用资金的利息36713.41元归还公司财务，其前面挪用的本金在每次理财借款到期后就已经归还。
3.证人张某的证言，证明其为杭州某甲有限公司总经理，公司的小金库从2002年开始由孟某管理，存在孟某的民生银行账户内。2012年11月，经其同意从小金库借款21万元给孟某的丈夫严某，2013年3月归还；2013年8月，经其同意从小金库借款50万元给严某，2013年9月归还；2013年12月，经其同意从小金库借款29万元给严某，2014年3月归还.具体操作都是由孟某和严某操作的。
4.证人谭某的证言，证明其为杭州某甲某丙投资集团有限公司员工，孟某在单位负责子公司某乙有限公司的款项进出和管理小金库，2012年6月份，其曾向孟某借款20万元，一个月后归还。
5.证人朱某的证言，证明其为杭州某甲投资集团有限公司员工，孟某在单位负责子公司某乙有限公司的款项进出和管理小金库，2013年7月份，其曾向孟某借款20万元，一个月后归还。事后孟某告知其钱是单位小金库的钱。
6.接受证据清单、单位报案材料（某乙有限公司营业执照、报案委托书、孟某劳某、工资发放表、小金库使用证明、孟某工作证明、情况说明、报案书、“小金库”初核情况报告、中国民生银行对账单、出纳报告），证明孟某为杭州某甲公司工作人员，同时担任子公司某乙公司出纳；涉案小金库资金主要来源为某乙公司，所有资金属于某乙公司，该小金库以孟某名义在中国民生银行钱塘支行开户，存折、密码均由孟某保管；孟某共动用小金库资金435万元，其中经某乙法人张某同意的资金有105万元（具体情况详见附表及民生银行交易流水）；孟某主动向杭州市某丙集团有限公司承认挪用资金的犯罪事实，并于2015年4月2日一并将理财收益归还公司。
7.调取证据清单、银行账户流水、对账单，印证2013年3月至2014年3月，孟某挪用资金用于购买理财、借款的账户交易情况。
8.公司基本情况、营业执照、组织机构代码，证明杭州市某丙投资集团有限公司为国有独资有限责任公司；杭州某甲有限公司为国有控股公司（其中杭州市某丙投资集团有限公司占股61.33%）；某乙公司为国有控股公司（杭州某甲有限公司占股60%）。某乙公司的住所地为杭州市下城区某路xx号。
9.身份职责说明、劳动合同、企业职工退休核定表，证明被告人孟某与杭州某甲有限公司签订的是无固定期限的劳动合同，于2015年9月退休，属于企业职工；其岗位为派驻某乙公司的出纳。
10.“小金库”归属情况说明及附表，证明小金库的资金来源中某乙有限公司的收取占56%。
11.户籍证明、到案经过、孟某有关情况说明，证明被告人的户籍身份情况及主动投案的情况。
上述证据能互为印证，且来源合法，与本案事实相关，本院予以确认。
本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人孟某身为公司工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或借贷给他人，数额较大、超过三个月未归还，或虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动，其行为已经构成挪用资金罪。公诉机关指控的罪名成立。审理期间，《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》公布实施，挪用资金罪“数额巨大”的标准已作调整，被告人孟某挪用资金316万元应认定为“数额较大”。被告人孟某自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，可从轻处罚；案发以前退缴全部违法所得，可酌情从轻处罚；考虑被告人的悔罪表现及身体状况，对其适用缓刑。辩护人的相关意见予以采纳。关于辩护人提出经法定代表人张某同意的出借款项不应认定为挪用资金的辩护意见。审理认为，被告人孟某利用自己管理小金库的职务便利将单位资金借贷给自己的丈夫使用、个人购房使用，属于“归个人使用或借贷给他人”，虽征得公司法定代表人张某的同意，但既非用于改善职工福利，亦非用于单位业务，属于擅自挪作他用，应当认定为挪用资金行为。该辩护意见理据不足，本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款及《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、第十一条第二款之规定，判决如下：
被告人孟某犯挪用资金罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张恒超
人民陪审员 庞艳婷
人民陪审员 倪 健
二〇一六年六月三日
书 记 员 潘政益