陕西省神木县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）神刑初字第00050号
公诉机关神木县人民检察院。
被告人高明，男。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被神木县公安局于2013年9月24日决定对高明刑事拘留上网追逃，2014年5月2日高明被来广营派出所民警抓获临时羁押于北京市公安局朝阳分局看守所。2014年5月6日被刑事拘留，同年5月30日被逮捕。现羁押于神木县看守所。
神木县人民检察院以神检诉刑诉（2014）766号起诉书指控被告人高明犯非法吸收公众存款罪，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，神木县人民检察院指派郭鹏、王伟出庭支持公诉，被告人高明到庭参加了诉讼。现已审理终结。
神木县人民检察院指控：2010年4月份至今，被告人高明在未经相关金融部门依法批准的情况下，以筹建神木县皇冠假日酒店有限公司为名，以2.5%至3%的月利率固定利息回报社会公众20人吸收资金，共计1300余万元，在吸收借款时被告人高明给存款人出具了借款借据，借据上有高明的个人签字。2012年11月份开始，高明无法归还存款人的本金及利息。上述事实，有被告人高明的供述、吸资参与人雷某甲等20人的陈述、审计报告书、收据、合同书等证据在卷证实，故公诉机关认为被告人高明的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请依法判处。
被告人高明对公诉机关指控的事实和罪名无异议，但认为他与同事、朋友吸收的款额属于民间借贷资金，只有与王某甲、庄某某吸收的款是非法吸收的公众存款，而且给集资人统计的利息也不准确。他所吸收的款额小部分用于酒店经营，大部分给了白某某，而且吸收的大部分资金也是白某某联系介绍给他的，所以他认为白某某与他是共犯，应将白某某获取的资金追回，偿还债权人。他也自愿用电影院、酒店、别墅资产积极偿还给存款人弥补造成的经济损失，希望对他给予减轻处罚。
经审理查明：2010年4月份至今，被告人高明在未经相关金融部门依法批准的情况下，以筹建神木县皇冠假日酒店有限公司为名，以其个人名义以2.5%至3%的月利率固定利息，向社会不特定公众吸收资金。被告人高明将吸收的资金用于了支付皇冠假日酒店转让费用、开办电影院、修建别墅及还本付息。从2012年11月份开始，被告人高明无力归还存款人的本金及利息。截止案发，报案的集资参与人有雷某乙等20人，共计涉案金额为人民币1387万元，被告人高明将吸收的资金用于给报案集资人支付利息支出231.23万元，退还本金76.1万元，按照往息抵本造成的经济损失共计1079.67万元。案发后，2014年5月2日高明在北京市朝阳区被来广营派出所民警抓获，并于2014年5月2日至6日临时羁押于北京市公安局朝阳分局看守所。
另查明，公安机关在侦查阶段追回涉案资金126009元，对高明皇冠假日酒店及北京高高山影城的股权进行了查封。
上述事实，有以下证据证实：
接受刑事案件登记表、立案决定书。证实2013年8月25日神木县公安局经侦大队接到集资参与人报案称高明以2.5%至3%的利息向社会公众吸收资金，并无法归还存款人的本金及利息，神木县公安局于2013年9月24日决定对高明以涉嫌非法吸收公众存款罪立案侦查。
集资参与人雷某乙、夏某某、雷某甲、李某甲、高某甲、高某乙、庄某某、常某某、刘某甲、白某某、乔某某、郭某某、麻某某、王某乙、李某乙、孙某某、单某某、王某甲、李某丙、王某丙20人的报案谈话及欠条。证实雷某乙等20人以借款的形式将其存款给付高明，并由高明出具欠条，高明共计吸收金额人民币1387万元，支付利息231.23万元，退还本金76.1万元。
证人白某某的证言及股权转让协议。证实2010年4月份高明筹建神木县皇冠假日酒店有限公司，由他和高明协商他出资420万元，占30%的股份，由高明出资980万元左右占70%的股份。因其入股后一直没有给他分过红利，2011年9月份左右他提出转让股份的要求，高明也同意转让他的股份并签订了协议。从2011年9月份开始至2012年8月份，高明总共给了他转让股份的费用908万元。
证人白明生的证言及转让、转租协议、收条。证实2011年高明与他协商转让他开办的大柳塔、靖边电影院以及神木皇冠电影院，他们达成协议总共转让费为410万元，但高明未给过他转让费，便转为欠款并约定了利息，高明给了他利息及其它费用共164855元，后因高明无力给付便将其在王家畔南皇冠花园别墅区中的两套别墅以物抵债，抵顶了转让费410元及利息20万元。
北京九州阳光科技发展有限公司情况说明、设备销售合同、转账凭证。证实2011年11月、12月高明为开办神木县皇冠国际影城、府谷县地球村影视文化有限公司购买放映设备支出89.85万元的事实。
证人曹某某、陈某某、楚某某、何某某、刘某乙、刘某丙、明某某、牛某甲、王某丁、王某戊、武某某、袁某某的证言、租赁合同、购买合同、租地合同、产品购销合同、收据。证实2010年4月份开始，高明为开办皇冠假日酒店，支出租赁费、装修费、工人工资的情况。
证人李某丁、廖某某、牛某乙、吴某某、许某某的证言及数字放映设备使用合同、房屋租赁合同。证实2011年至2013年高明在北京开办高高山影城公司装修及租赁放映设备、商铺支出的费用情况。
证人王世平的证言、房屋修建合同和卖宅基地协议和还款协议书。证实2011年8月28日高明向他购买了王家畔的两块宅基地，后他又帮助高明在该地皮上修建六套别墅，高明共支付了515.3万元买地款和房屋修建费后，还欠289万元未给付，因此该别墅现由他负责管理。
证人刘林军、刘洋证言及转让协议。证实高明因欠二人债务，已将靖边影院、皇冠假日影院转让抵债的事实。
高明及其妻子王维亚的银行流水及交易凭证。证实资金的往来情况。
高明当庭提交的白军菌出具的收条。证实从2011年开始为给付白某某皇冠假日酒店的股份转让费用，一直给白某某打款的事实。
被告人高明的供述，其供认2010年4月份，他开始筹建皇冠假日酒店，他占酒店股份的70%，白某某占股份的30%。筹建时，需要资金周转，他就向同事及亲戚吸收资金。酒店建成后，他还一直向社会吸收资金。2011年9月他将白某某30%的股份以1260万元收购，总共给白某某支付了900多万元，剩余400多万元，他又和白某某转为借款，利息3分，他又给了利息50万元。他从他神东电力公司同事那里吸收的钱大部分都给了白某某，另外一部分资金用于投资北京高高山国际影城、王家畔别墅及支付利息。
扣押物品清单及皇冠假日酒店凭证。证实皇冠假日酒店的投资及经营情况及扣押高明涉案款额126009元。
临时寄押证明及到案情况。证实被告人高明2014年5月2日高明在北京市朝阳区被来广营派出所民警抓获，并于2014年5月2日至6日临时羁押于北京市公安局朝阳分局看守所。
审计报告。证实高明投资皇冠假日酒店、高高山国际影城、皇冠假日酒店的情况。
户籍证明。证实被告人高明的身份信息。
以上证据，真实有效，予以采信。
本院认为：被告人高明未经国家金融监管部门批准，违反金融管理法律法规，以高于银行同期存款几倍利率，出具“借条”等方式，向社会不特定对象吸收存款，数额巨大，严重扰乱了正常的金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实和罪名成立。被告人高明辩称其与同事、朋友吸收的款额属于民间借贷资金的意见。经查，根据集资参与人的情况，既有被告人高明的同事、朋友，还有社会上不特定的人员，其行为符合非法吸收公众存款罪的社会性特征，且造成了巨额集资款不能归还的严重后果，严重扰乱了金融秩序，超出了民间借贷的范畴，具备社会危害性，故其辩护观点不能成立。被告人高明认为公诉机关统计的利息有误，但又未提供证据证实其统计利息数据的真实性，故对其辩称不予采纳。鉴于被告人高明归案后能如实供述犯罪事实，故对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人高明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金60000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年5月2日起至2018年5月1日止；罚金限判决生效后一个月内缴纳）。
二、对公安机关查扣的涉案款额126009元，依法按比例返还集资参与人。
三、对被告人高明非法吸收公众存款犯罪的财物依法予以继续追缴，并返还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省榆林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 员 李晨光
审 判 员 吴 丽
代理审判员 高胜强
二〇一五年十一月十九日
书 记 员 温爱云