湖北省武汉市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）鄂01刑终809号
原公诉机关湖北省武汉市武昌区人民检察院。
上诉人（原审被告人）唐郑华，郑州市群益达板业有限公司、武汉群益达资产管理有限公司法定代表人。2017年5月31日因本案被抓获；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于次日被刑事拘留，同年7月6日被逮捕。现羁押于武汉市武昌区看守所。
湖北省武汉市武昌区人民法院审理湖北省武汉市武昌区人民检察院指控原审被告人唐郑华犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一八年五月三十一日作出（2018）鄂0106刑初215号刑事判决。原审被告人唐郑华不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判�认定，被告人唐郑华于2013年9月，租赁河南省新郑市观音寺镇英李村村民颜某位于该村的厂房设立了郑州市群益达板业有限公司，从事销售建筑模板、家具板材等经营活动。唐郑华又于2015年5月，租赁位于本市武昌区水果湖街汉街武汉中央文化旅游区K3地块第3幢5层1号的房产设立了武汉群益达资产管理有限公司。唐郑华同时担任郑州市群益达板业有限公司和武汉群益达资产管理有限公司的法定代表人并系二家公司的实际控制人，其中武汉群益达资产管理有限公司的业务范围为：投资咨询；对商业行业的项目投资；受托资产管理。（国家有专项规定的项目经审批后凭许可证在核定期限内经营）。
被告人唐郑华于2015年5月至2016年1月间，伙同宋某（武汉群益达资产管理有限公司总经理，在逃）在未经国家金融监管部门批准的情况下，违反国家金融管理法律规定�通过招募业务员在街边发放传单、带投资人到郑州市群益达板业有限公司参观等方式向不特定人群进行宣传，以郑州市群益达板业有限公司扩大生产经营需要资金为名，以定期给付高额利息为诱饵，面向社会公众进行非法集资。期间唐郑华以武汉群益达资产管理有限公司的名义，与王某、詹某等72人签订《借款合同》，非法吸收上述人员的资金共计人民币252万元，除向上述人员返还利息人民币13.32万元外，共计造成72名投资人的经济损失人民币238.68万元。
被告人唐郑华采取非法集资方式所吸收的上述资金，均由其个人支配使用。郑州市群益达板业有限公司和武汉群益达资产管理有限公司亦于2016年之后停止经营。后经投资人报案，公安机关立案侦查后将唐郑华列为网上逃犯进行追抓。2017年5月31日，唐郑华在河南省郑州市被当地公安机关抓获归案并移交武汉�方。
一审认定上述事实的证据有：
1、公安机关出具的抓获经过、破案经过和情况说明材料。证实了被告人唐郑华于2017年5月31日在河南省郑州市被当地公安机关抓获归案的事实及本案的侦破、揭发和追抓犯罪嫌疑人宋某的情况。
2、书证郑州市群益达板业有限公司、武汉群益达资产管理有限公司的工商登记注册信息资料及营业执照；书证武汉群益达资产管理有限公司与投资人王某、詹某等72人签订的《借款合同》及该公司出具的收款收据、部分投资人的相关银行账户交易明细清单等付款凭证；书证被告人唐郑华出具的还款计划承诺书。证实了郑州市群益达板业有限公司、武汉群益达资产管理有限公司的设立、股东结构、日常经营等情况及二公司的法定代表人和实际控制人唐郑华违反国家金融管理法律规定，向不特定的社会公众非法吸收�金的事实。
3、投资人王某、詹某、吕某等72人的报案登记表和部分投资人所作的陈述。其中投资人王某的报案登记表和陈述证实：2015年5月，我在汉街逛街时有个女性给我发了1张传单并介绍说汉街总部国际C座5楼501室有一家武汉群益达资产管理有限公司很好，该公司是做板材的，市场需求量很大，收益非常好，需要资金运作等；如果把钱借给该公司运作有24%的年收益。之后该业务员就将我带到了该公司内并见到了公司法人唐郑华。我听唐郑华介绍了公司的良好前景并保证资金很安全、肯定不会有事后，感觉这个公司挺可靠，当天就在公司内投资了现金1万元。我是和武汉群益达资产管理有限公司签订的借款合同，我作为出资方将钱借给该公司用于郑州市群益达板业有限公司的扩大生产经营活动，投资期限为半年，年收益24%，分6次付息，合同到期返本。这次投资后，公司组织我们投资人到郑州板材厂去参观了一次。2015年7月我又到该公司以现金方式投资了2万元，这次是公司经理宋某接待的我。我第一份合同拿了三个月的利息共计600元，第二份合同拿了一个月的利息400元，都是直接去武汉群益达资产管理有限公司领取的现金。上述公司后来没有运营且人去楼空，相关人员的电话均无法联系，到期的合同也无法兑付。我二份合同共计收到1000元利息，本金至今没有收回。
本案其他投资人的报案登记表和陈述所证实事实，与上述投资人王某的报案登记表和陈述所证实事实类似。该组证据与证据2相互印证，共同证明了72名投资人各自在武汉群益达资产管理有限公司向该公司投资的原因、时间、金额、利率和收到返还利息的具体数额等事实。
4、书证河南省新郑市观音寺镇英李村村民委员会出具的证�材料1份及证人颜某（系英李村村民）的证言。证实了被告人唐郑华系租用颜某在其责任田上建造的原铸造厂厂房开办板材厂，未在英李村和土地部门办理土地出让或流转手续的事实。另证人颜某的证言还证实：唐郑华租用其厂房开办板材厂并投产，有设备也有产品。唐郑华还另外租了几十亩地，后因没钱付租金已退耕；唐郑华目前还欠其厂房租金未付并向村里的人以3、4分的利息借了不少钱未还；唐郑华所办板材厂设备已被法院查封。
5、书证中国银监会湖北监管局办公室向公安机关出具的关于武汉群益达资产管理有限公司性质认定的回函。证实该局从未向武汉群益达资产管理有限公司颁发过《中华人民共和国金融许可证》，该公司不得从事银行业金融机构的业务活动。
6、武汉振兴会计评估工程造价司法鉴定所出具的司法鉴定意见书。证实被�人唐郑华以武汉群益达资产管理有限公司的名义，采取签订《借款合同》、定期给付利息的方式向投资人王某、詹某、吕某等72人非法吸收资金共计人民币252万元，除返还利息人民币13.32万元外，共计造成72名投资人的经济损失人民币238.68万元。
7、被告人唐郑华的供述。其对伙同宋某以武汉群益达资产管理有限公司的名义非法吸收公众资金，给王某、詹某等72名投资人造成重大经济损失的上述事实均供认不讳。
原审法院认为，被告人唐郑华伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以投资项目的名义向社会公开宣传并承诺高息回报，向不特定社会公众非法吸收资金，数额巨大，扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人唐郑华实施非法吸收公众存款犯罪所吸收的资金均由其个人支配使用，且至今仍有绝大�分本金未能退还，给投资人造成的经济损失数额巨大，据此对唐郑华可酌情从重处罚。唐郑华系初犯，归案后能够如实供述自己的罪行并当庭自愿认罪，可以从轻处罚。唐郑华向投资人返还利息人民币13.32万元，此款可从各投资人的本金中予以扣除。对王某、詹某等72名投资人在本案中的实际经济损失人民币238.68万元，应继续予以追缴，不足部分应责令唐郑华予以退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条的规定，认定被告人唐郑华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元（此款应于退赔完毕后缴纳）；对本案非法吸收资金的经济损失人民币238.68万元予以追缴，追缴后�72名投资人按比例发还；不足部分责令被告人唐郑华向72名投资人予以退赔（投资人名单、经济损失金额详见武汉振兴会计评估工程造价司法鉴定所司法鉴定意见书）。
上诉人唐郑华的上诉理由：1、本案应认定为单位犯罪；2、原审量刑过重，其系初犯，主观上想还钱，希望从轻处罚。
二审经审理查明的事实与原审判决书认定一致，认定上述事实的证据均经一审庭审举证、质证，并经二审审核属实，二审审理过程中亦无新的事实、证据。经依法全面审查，本院对原审判决认定事实及所列证据予以确认。
关于上诉人唐郑华诉称本案应认定为单位犯罪的上诉理由，经查，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，公司、企业设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中，上诉人唐郑华设立武汉群益达资产管理有限公司，向社会公众非法吸收存款，且所吸收的存款均由唐郑华个人支配、使用，属自然人犯罪。故上诉人唐郑华诉称本案应认定为单位犯罪的上诉理由不能成立。
本院认为，上诉人唐郑华伙同他人违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，以投资项目的名义向社会公开宣传并承诺高息回报，向不特定社会公众非法吸收资金，数额巨大，扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原审认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，审判程序合法。上诉人唐郑华实施非法吸收公众存款罪所吸收的资金均由其个人支配、使用，且至今仍有绝大部分本金未能退还，给投资人造成的经济损失数额巨大，可酌情从重处罚。唐郑华系初犯，归案后能够如实供述自己的罪行并在一审当庭自愿认罪，可从轻处罚。原审根据上�人唐郑华的犯罪事实、情节及社会危害程度，在法定刑幅度内裁量刑罚并无不当，故上诉人唐郑华诉称原审量刑过重的上诉理由，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 施茜
审 判 员 吴艳
审 判 员 许军
二〇一八年八月二十七日
法官助理 陈晖
书 记 员 柳荫