山西省阳泉市城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）晋0302刑初76号
公诉机关阳泉市�区人民检察院。
被告单位山西金鼎昌投资有限公司，营业场所阳泉市城区南大街，法定代表人侯战敏。
诉讼代表人：刘某，男。
被告人侯战敏，男，1978年出生，汉族，山西金鼎昌投资有限公司法人代表。2003年3月因犯收购赃物罪被某县人民法院判处有期徒刑一年零三个月。2007年12月因犯诈骗罪被某县人民法院判处有期徒刑五年。2015年4月21日因涉嫌集资诈骗罪被阳泉市公安局城区分局刑事拘留，同年5月27日被执逮捕。现押于阳泉市看守所。
阳泉市城区人民检察院以阳城检公诉刑诉（2016）68号起诉书指控被告单位山西金鼎昌投资有限公司、被告人侯战敏犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月15日向本院提起公诉。本院受理后，认为符合法定开庭条件，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阳泉市城区人民检察院指派检察员王金�、书记员ＸＸ出庭支持公诉。被告单位山西金鼎昌投资有限公司及诉讼代表人刘某、被告人侯战敏均到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，审判委员会进行讨论并作出决定，现已审理终结。
公诉机关指控，被告单位山西金鼎昌投资有限公司违反国家金融管理规定，未经有关部门批准，向不特定社会公众宣传，以承诺高额利息为诱饵向公众吸收资金，于2014年4月至2014年12月间，非法吸收323人资金合计1431.1万元，2014年10月9日至2014年12月28日，侯战敏作为该公司法人期间，公司向160名公众非法吸收存款合计577.1万元，非法吸收资金数额巨大，被告人侯战敏身为被告单位法人代表，应对其担任公司法人代表期间的犯罪所得数额负责，上述被告单位及被告人侯战敏的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究�刑事责任。被告人侯战敏2007年因犯诈骗罪被某县人民法院判处有期徒刑五年，刑罚执行完毕五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯。适用《中华人民共和国刑法》第六十五条第一款之规定，并建议判处被告人侯战敏四年以上六年以下有期徒刑，并处罚金。
被告人侯战敏对起诉指控的犯罪事实供认不讳。其辩解所有客户的投资款都直接进入第三方账户，用途不清楚。
经审理查明：
2014年4月30日，被告人何某某（在逃，另案处理）、任某某（在逃，另案处理）在太原市注册山西金鼎昌投资有限公司，何某某任公司法人代表，任某某任总经理。2014年10月14日，何某某、任某某将山西金鼎昌投资有限公司转让给侯战敏、马某某经营，侯战敏为法人代表，马某某为股东。山西金鼎昌投资有限公司成立以来，在未经金融监管部门批�的情况下，违反国家法律，法规的规定，聘用工作人员以投资河南某大地园林绿化有限公司，河南某六店乡天豫红薯淀粉厂、河南某县圣瑞耐火材料科技有限公司的名义，通过散发宣传资料，业务员推销介绍、发放米面等礼品等方法向公众宣传，以高息为诱饵，以每一万元，投资期限三个月、六个月和十二个月，利息一分三至一分六，承诺在一定期限内还本付息的手段，于2014年4月至2014年12月间，向社会上323名不特定对象公开非法吸收资金合计1431.1万元，截止案发，返还受害群众763807元，给投资者造成的实际损失合计1354.7193万元。2014年10月14日至2014年12月28日，侯战敏作为该公司法人期间，公司向160名公众非法吸收资金合计577.1万元。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、证人杨某某的证言可证实：其在本市小阳泉看到某公司的宣传，到店里咨询�后经石某某、任某某介绍，给高额利息，按月返还，钱投资到某大地绿化工程有限公司了，放心投资。后其投资三百万，返还216000元，损失2784000元。
2、证人高某某的证言可证实：2014年4月，某投资公司租赁其房屋的事实。
3、证人周某某的证言可证实：其为河南省某县大地园林绿化工程有限公司法人，其公司和某投资公司没有任何经济往来，也从未委托某投资公司进行融资。
4、证人杨某某的证言可证实：其为河南省某县天豫红薯淀粉有限公司法人，其公司和某投资公司没有任何经济往来，也从未委托某投资公司进行融资。
5、证人刘某的证言可证实：其于2014年6月至12月在某公司担任人事经理，公司发过传单、名片、手提袋，承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品。任某某等河南籍负责人称钱用到项目上了，�体不知道。其本人也投资30000元。2014年10月20日左右公司法人变更为侯战敏。
6、证人高某的证言可证实：其于2014年6月至12月在某公司担任会计，公司发过传单、名片、手提袋，承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品。任某某等河南籍负责人将钱带走，具体干什么不知道。法人开始是何某某，2014年10月变更为侯战敏。公司非法募集的总人数323人，非法募集的总金额1431.1万元，造成总损失为1354.7193万元。按工商资料上10月9日变更的时间，何某某担任法人的时候，公司非法募集人数为163人，涉案金额为854万元，侯战敏担任法人的时候公司非法募集人数为160人，涉案金额为577.1万元。
7、证人赵某某的证言可证实：其于2014年6月至11月在某公司担任会计，公司发过传单、名片、手提袋，承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品�任某某等河南籍负责人将钱带走，具体干什么不知道。法人开始是何某某，2014年10月变更为侯战敏。
8、被告人侯战敏的供述称：2014年10月某投资公司法人变更为侯战敏，马某某为股东，以前何某某是法人实际股东为任某某，马某某，公司实际操纵人为任某某。何某某当法人期间吸收资金1100万元，其当法人期间吸收资金385万元，8、9万元让何某某和任某某拿走了。任某某、何某某各买一辆车。其花了70多万元。马委军花了几十万。
9、证人海某的证言可证实：其在某时，何某某、任某某及其是股东，其受任某某管理。2014年8月离开某，创立金鑫源投资公司，在某公司吸收的钱任某某用于还个人债务了。
10、证人张某某的证言可证实：其于2014年6月至12月在某公司担任业务员，经手客户18人，投资合同金额103万元，损失金额98.402万元，提成2277.5元，公司发过传单、名片、手提袋，承诺零风险、高收益、老百姓投资后发放米面油等礼品。任某某、侯战敏等河南籍负责人称钱用到项目上了，具体不知道。
11、证人石某某的证言可证实：其于2014年6月至12月在某公司担任业务员，经手客户32人，投资合同金额456.5万元，损失金额426.218万元，提成7771元，公司发过传单、名片、手提袋、承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品。任某某等河南籍负责人称钱用到项目上了，具体不知道。
12、证人杜某的证言可证实：其于2014年6月至12月在某公司担任业务员，经手客户49人，投资合同金额93.6万元，损失金额87.9903万元，提成2604元，公司发过传单、名片、手提袋、承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品。任某某等河南籍负责人称钱用到项目上了，具体不知道。
13、证人陶某某的证言可证实：其于2014年7月至12月在某公司担任业务员，经手客户11人，投资合同金额37.5万元，损失金额36.319万元，提成1204元，公司发过传单、名片、手提袋、承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品。
14、证人王某的证言可证实：其于2014年7月至12月在某公司担任业务员，经手客户25人，投资合同金额97万元，损失金额93.638万元，提成1332.5元，公司发过传单、名片、手提袋、承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品。任某某等河南籍负责人称钱用到项目上了，具体不知道。
15、证人崔某某的证言可证实：其于2014年7月至12月在某公司担任业务员，经手客户18人，投资合同金额65.2万元，损失金额62.5236万元，提成1290.8元，公司发过传单、名片、手提袋、承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品。任�某等河南籍负责人称钱用到项目上了，具体不知道。卷4P40-60
16、证人王某甲的证言可证实：其于2014年7月至12月在某公司担任业务员，经手客户20人，投资合同金额58.5万元，损失金额55.059万元，提成1741元，公司发过传单、名片、手提袋、承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品。任某某等河南籍负责人称钱用到项目上了，具体不知道。
17、证人武某某的证言可证实：其于2014年10月至12月在某公司担任业务员，经手和接手客户6人，投资合同金额53万元，损失金额49.85万元，提成812元，公司发过传单、名片、手提袋、承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品。任某某、等河南籍负责人称钱用到项目上了，具体不知道。
18、证人杨某甲的证言可证实：其于2014年6月至12月在某公司担任行政经理，自己投资20000元，经手�接手客户8人，投资合同金额64.5万元，损失金额63.684万元，提成1617元，公司发过传单、名片、手提袋、承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品。任某某等河南籍负责人称钱用到项目上了，具体不知道。2014年10月份，公司法人由何某某变更为侯战敏。
19、证人胡某某的证言可证实：其于2014年7月至12月在某公司担任业务员，经手和接手客户24人，投资合同金额58.5万元，损失金额56.224万元，提成1721元，公司发过传单、名片、手提袋、承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品。任某某、等河南籍负责人称钱用到项目上了，具体不知道。2014年10月法人变更为侯战敏。
20、证人韩某的证言可证实：其于2014年6月至12月在某公司担任其业务员，经手和接手客户1人，投资合同金额33.8万元，损失金额32.3904万元，提成893元，公司发过传�、名片、手提袋、承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品。任某某、等河南籍负责人称钱用到项目上了，具体不知道。
21、证人张某某的证言可证实：其于2014年9月至12月在某公司担任业务员，经手和接手客户10人，投资合同金额51万元，损失金额49.096万元，提成358元，公司发过传单、名片、手提袋、承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品。任某某、等河南籍负责人称钱用到项目上了，具体不知道。2014年10月法人变更为侯战敏。
22、证人任某某的证言可证实：其于2014年8月至12月在某公司担任业务员，经手和接手客户13人，投资合同金额26万元，损失金额24.471万元，提成98元，公司发过传单、名片、手提袋、承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品。任某某、等河南籍负责人称钱用到项目上了，具体不知道。
23、证言闫某的证言可证实：其于2014年6月至12月在某公司担任文员兼业务员，经手和接手客户19人，投资合同金额111.5万元，损失金额105.67万元，提成1790元，公司发过传单、名片、手提袋、承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品。任某某、等河南籍负责人称钱用到项目上了，具体不知道。期间，工商部门及公安机关屡次检查，未对工作人员进行后提醒，员工相信公司合法。
24、证人张某甲的证言可证实：其于2014年6月至12月在某公司担任业务员，经手和接手客户28人，投资合同金额49.5万元，损失金额46.831万元，提成503元，公司发过传单、名片、手提袋、承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品。任某某、等河南籍负责人称钱用到项目上了，具体不知道。
25、证人杨某乙的证言可证实：其于2014年7月至12月在�公司担任业务经理，经手和接手客户6人，投资合同金额43万元，损失金额40.508万元，提成1204元，公司发过传单、名片、手提袋、承诺零风险、高收益。老百姓投资后发放米面油等礼品。任某某、等河南籍负责人称钱用到项目上了，具体不知道。
以上证人证言可证实案发详情。
26、勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录各一份可证实经其辨认，李某某为某公司的原财务负责人；海某是某公司原经理；何某某为晋鼎昌公司原法人；侯某某为某公司财务负责人；崔某甲为某公司财务经理；任某某为某公司总经理；侯战敏为某现任法人。
27、杨某甲辨认笔录一份可证实：经其辨认，李某某为某公司的原财务负责人；海某是某公司原经理；何某某为晋鼎昌公司原法人；侯某某为某公司财务负责人；崔某甲为某公司财务经理；任某某为某公司总经理�侯战敏为某现任法人。
28、被害人李某甲等人的报案材料、资产管理合同、身份证、收据、投资收益分配计划表可证实其投资金额。
29、客户信息表（高某提交）一份可证实客户投资及返利金额。
30、山西省工商行政管理局出具书证可证实山西金鼎昌投资有限公司基本信息。该公司于2014年4月30日由何某某、任某某发起成立，何某某为法人。2014年10月14日，何某某、任某某将公司股份转让给侯战敏、马某某，侯战敏为法人。
31、某县工商行政管理局出具书证可证实某县刘店乡天豫红薯淀粉厂的基本信息。经营者为杨某某，经营范围为农副产品购销。
32、某县工商行政管理局出具书证可证实某县圣瑞耐火材料科技有限公司的基本信息。其股东为许某某、杨某丙、法人为杨某丙，实际经营人为许某某。
33、某县工商行政管理局出具书证可证实某县大地园林绿化工程有限公司的基本信息。法人为周某某，经营范围为园林绿化、林木育苗。
34、阳泉市公安局城区分局经济犯罪侦查大队出具书证可证实被告人的年龄状况。
35、某县公安局高山派出所出具的书证可证实被告人归案经过：2015年4月16日下午，某县公安局高山派出所民警接红色耳目线索在某十路公交车上将犯罪嫌疑人侯战敏抓获。
36、证人刘某、刘某甲的辨认笔录可证实指认过程。
37、有关照片可证实被告单位的基本状况。
38、阳泉市公安局城区分局经济犯罪侦查大队出具情况说明可证实被害人的投资及返利金额、人数。
39、有关书证可证实银行对账单。
40、房租租赁合同一份可证实被告单位租赁场地。高某某于2014年4月28日将房屋租赁于吕某某的事�。
41、阳泉市公安局城区分局经济犯罪侦查大队出具扣押清单可证实扣押物品。大众CC汽车一辆、宝马汽车一辆、海某人民币707000元。
42、河南省某县人民法院刑事判决书可证实被告人前科。
43、中国银行业监督管理委员会阳泉监管分局出具证明一份可证实未向山西金鼎昌投资有限公司颁发经营许可证。
本院认为，被告单位山西金鼎昌投资有限公司违反国家金融管理规定，未经有关部门批准，向不特定社会公众宣传，以承诺高额利息为诱饵向公众吸收资金，于2014年4月至2014年12月间，非法吸收323人资金合计1431.1万元，数额巨大，造成群众损失1354.7193元。2014年10月9日至2014年12月28日，侯战敏作为该公司法人期间，公司向160名公众非法吸收存款合计577.1万元，非法吸收资金数额巨大，被告人侯战敏身为被告单位法人代表，应对其担任公司法人代表期间的犯罪所得数额负责，被告单位及被告人侯战敏之行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告人侯战敏2007年因犯诈骗罪被某县人民法院判处有期徒刑五年，刑罚执行完毕五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯。具有从重处罚情节。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十五条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位山西金鼎昌投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金100万元。
（罚金于本判决生效后十日内向本院交纳。）
二、被告人侯战敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金50000元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2015年4月21日起至2020年4月20日止。罚金于本判决生效后十日内向本院交纳。）
三、侦查机关扣押的大众CC汽车一辆、宝马汽车一辆、人民币707000元由扣押机关依法处置后返还投资人。
四、尚未追回的款项，依法继续追缴，返还投资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向阳泉市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张小芬
人民陪审员 赵爱平
人民陪审员 李丽霞
二〇一六年五月十日
书 记 员 高小龙