陕西省汉中市中级人民法院民 事 判 决 书（2018）陕07民终780号上诉人（原审被告）：勉县农村信用合作联社，住所地勉县。法定代表人：朱新建，该联社理事长。委托诉讼代理人：杜新峰，该联社风险部员工。委托诉讼代理人：余庆忠，该联社风险部经理。被上诉人（原审原告）：汉中艾美酒店有限公司，住所地汉台区。法定代表人：罗军，该公司执行董事。委托诉讼代理人：苟茹，陕西锐博律师事务所律师。上诉人勉县农村信用合作联社因与被上诉人汉中艾美酒店有限公司股东资格确认纠纷一案，不服陕西省勉县人民法院（2018）陕0725民初456号判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。勉县农村信用合作联社上诉请求：撤销一审判决，依法改判或发回重审，上诉费由被上诉人负担。事实及理由：陕西春光油脂公司在上诉人处通过入股、增资扩股、股金红利转增资本，股金达到558800元。2015年6月18日陕西春光油脂公司在上诉人处贷款900万元，2015年6月9日春光油脂公司出具股东会贷款抵押决议，同意将以上股权作为抵押担保。2016年5月12日，春光油脂公司将558800元股权转让给被上诉人，被上诉人转入股权转让款603504元。扣收春光油脂公司贷款本金603504元后，春光油脂公司尚欠贷款8396496元。2017年5月19日，上诉人为股东进行1:1配股，被上诉人取得558800元配股。被上诉人短时间内取得大额配股，对春光油脂公司持有多年股权有失公平。由于春光油脂公司在上诉人处还有贷款无力归还，在其公司怠于主张权利的情况下，上诉人请求判决被上诉人按照持股年限返还春光公司配股514096元，上诉人继续扣收公司贷款本金后，再向被上诉人发放《出资证明书》。被上诉人汉中艾美酒店有限公司答辩称，即使答辩人取得配股有失公平，主张权利的主体也应该是春光油脂公司而非上诉人。答辩人在与春光油脂公司签订股权转让协议时经过了上诉人的认可，且上诉人也通过答辩人支付的股权转让价款实现了其部分债权。配股是在一年之后，属于法定孳息，上诉人要求将升值部分返还无事实及法律依据。本案系股东资格确认纠纷，答辩人已经证明了自己的股东身份，上诉人不向答辩人颁发《出资证明书》违反公司法规定。请维持原判，驳回上诉。汉中艾美酒店有限公司向一审法院诉讼请求：依法确认原告为被告的合法股东，并由被告向原告发放具有股东资格证明的“股金证”。一审法院认定事实如下：原告艾美酒店登记类型为自然人投资或控股有限责任公司。被告信用联社是以“农民、农业和农村经济”为基础，由辖内自然人、企业法人和其他经济组织共同发起成立的股份制机构，是经中国银行业监督管理机构批准设立的股份制农村中小金融机构，其在工商行政管理部门登记类型为集体所有制。2016年5月12日，原告与案外人陕西春光油脂有限公司签订《陕西省农村金融机构（信用联社、合作银行、商业银行）股份转让协议》一份，约定由原告以一元一股的价格受让该公司持有被告的股份558800股；前述协议签订后，原告及案外人陕西春光油脂有限公司均按约履行了各自的合同义务。并于同日共同向被告递交《陕西省农村金融机构（信用联社、合作银行、商业银行）转让股份申请表（法人股之间转让）》，被告受理后同意前述股权转让。被告于2017年9月22日向原告出具《股权情况说明》一份，载明截止2016年12月31日原告在被告处的入股余额为558800股。2017年5月19日，被告为原告1:1配股，配股后入股余额为1117600股。后被告增资扩股，期间原告于2017年6月12日又扩股900000股，截止2017年9月22日原告在被告处的入股余额为2017600股。原告在取得前述股份后至今，被告未向原告签发出资证明书，仅于2017年9月22日向原告出具了《股权情况说明》一份，并随附《股金证》复印件一份，原告遂诉至法院，并提出前述诉请。审理过程中，基于被告的答辩意见，原告变更其诉讼请求为：请求判令被告向原告签发《出资证明书》，即《股权证》或《股金证》。对此，被告未要求重新向其指定答辩及举证期限。另，被告修订后的《勉县农村信用合作联社章程》第三十条载明：勉县联社前十名法人股东名单……8、股东名称：汉中艾美酒店有限公司；法定代表人：罗军；持股金额201万元；持股比例2.01%。……。第三十三条载明：勉县联社向认购勉县联社股份的股东签发记名股权证，作为勉县联社股东所持股份的凭证。一审法院认为，根据《中华人民共和国民法总则》第一百二十五条的规定民事主体依法享有股权和其他投资性权利。本案中，被告对原告股东身份及实际出资不持异议，且已将原告股东身份记载于《勉县农村信用合作联社章程》中，原告艾美公司具有被告信用联社所持股东资格。根据原、被告的诉辩意见以及庭审中查明的事实，本案争议的焦点为：1、被告信用联社是否应当向原告艾美公司签发《出资证明书》，即记名股权证；2、被告信用联社于2017年9月22日出具的《股权情况说明》及随附的《股金证》复印件能否证实其已履行了向原告签发《出资证明书》的义务。关于被告信用联社是否应当向原告艾美公司签发《出资证明书》，即记名股权证的问题，根据《中华人民共和国民法总则》第七十九条的规定，设立营利性法人应当依法制定法人章程。章程是法人组织行为的基本准则，法人必须遵守并执行章程，根据章程，对股东负有义务；章程的效力及于法人及股东成员。本案中，被告信用联社制定的《勉县农村信用合作联社章程》第三十三条已明确载明勉县联社向认购勉县联社股份的股东签发记名股权证，作为勉县联社股东所持股份的凭证。同时，根据《关于规范向农村合作金融机构入股的若干意见》（银监发[2004]23号）第十七条规定，农村合作金融机构应对认缴股金的社员（股东）签发记名股金证，作为社员（股东）所有权凭证和参与利益分配的依据。据此，对于原告要求被告向原告签发《出资证明书》，即记名股权证的诉讼请求，合法有据，予以支持。关于被告信用联社于2017年9月22日出具的《股权情况说明》及随附的《股金证》复印件能否证实其已履行了向原告签发《出资证明书》的义务的问题，根据《中华人民共和国公司法》第三十一条的规定，出资证明书应当载明下列事项：（一）、公司名称；（二）、公司成立日期；（三）、公司注册资本；（四）、股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期；（五）、出资证明书的编号和核发日期。出资证明书由公司盖章。参照前述规定，本案中被告信用联社于2017年9月22日向原告出具的《股权情况说明》，不符合《出资证明书》的形式要件，原告亦不能使用《股金证》复印件作为其为被告的社员（股东）所有权凭证和参与利益分配的依据。同时，被告亦未提供有效证据证实其已按信用联社章程载明的事项向原告签发了记名股权证，被告应当承担举证不能的不利后果。据此，对于被告提出其已向原告发放了出资证明书即《股金证》，要求依法驳回原告的诉讼请求的辩称意见，因无事实及法律依据，不予采纳。综上所述，为维护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国民法总则》第七十九条、第一百二十五条、《中华人民共和国合同法》第八条、《中华人民共和国公司法》第三十一条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十三条、《关于规范向农村合作金融机构入股的若干意见》（银监发[2004]23号）第十七条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决：被告勉县农村信用合作联社于本判决发生法律效力后十五日内向原告汉中艾美酒店有限公司签发《出资证明书》（即记名股权证）。案件受理费100元、减半收取50元，由被告勉县农村信用合作联社负担。二审经审理，查明事实与一审认定事实一致。本院认为，本案中上诉人对被上诉人股东身份并无异议，现本案现主要争议焦点在于：上诉人以显失公平为由主张由被上诉人返还配股514096元能否成立。本案中，被上诉人与陕西春光油脂公司之间的股份转让协议真实、合法、有效，被上诉人因受让获得上诉人股东资格。2017年5月19日配股是经过审批面向全体股东，被上诉人通过此次配股取得相应数量股份系基于股东身份合法获得，现上诉人主张被上诉人短时间取得大额配股有失公平要求返还无法律依据，上诉人亦非适格的权利主体，且该项上诉请求已经超出一审审理范围，故对上诉人的该上诉请求本院不予支持。综上，上诉人勉县农村信用合作联社上诉请求缺乏法律依据，本院不予支持；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。一审案件受理费不变。二审案件受理费100元，由上诉人勉县农村信用合作联社负担。本判决为终审判决。审 判 长  李小艳代理审判员  李 晓代理审判员  李 涛二〇一八年七月二十七日书 记 员  王希萌