江西省玉山县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）玉刑初字第195号
公诉机关玉山县人民检察院。
被告人陈某，江西省樟树市人，南昌赣定行实业有限公司负责人，家住江西省南昌市青山湖区；因涉嫌犯行贿罪于2013年12月31日被玉山县公安局执行刑事拘留，2014年1月10日被执行逮捕，现羁押于玉山县看守所。
辩护人陈国庆，北京市尚权（深圳）律师事务所律师。
玉山县人民检察院以玉检刑诉（2014）46-1号起诉书指控被告人陈某犯行贿罪，于2014年12月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。玉山县人民检察院指派检察员肖文辉出庭支持公诉，被告人陈某及辩护人陈国庆到庭参加诉讼。现已审理终结。
玉山县人民检察院指控，2010年，南昌赣定行实业有限公司通过招标在梨园治超站从事超载、超限货物装卸、转运工作，被告人陈某系该公司负责人。为了在装卸、转运业务上能够得到梨园治超站相关工作人员的照顾，促使治超工作人员多检查超限超载车辆，并让被查到的超限车辆到他经营管理的卸货转运公司进行卸货与转运，同时为了能够让治超站的工作人员默认其违反合同约定与另外一家从事货物装卸、转运工作的公司（江西安捷道路排障有限公司）合并经营，不对其违反合约的行为提出异议。2010年至2013年期间，被告人陈某在经营装卸、转运业务期间分7次向刘某、周某、涂某、付某、曹某、江某多名治超站工作人员进行行贿，行贿数额共计人民币19.6万元。
就上述指控的事实，公诉人在法庭上出示、宣读了被告人陈某的供述，证人刘某、周某、涂某、付某、曹某、江某、彦某、罗某、俞某等人的证言，梨园治超站出具的证明、关于核定全省超限检查站有关从事货物卸载场地有关收费标准的复函、江西省高速公路治超站有关从事货物卸载、转运服务工作的协议书、江西省高速公路治超站场地租赁协议书、治超站非工作场租赁协议书、关于调整梨园治超站领导班子成员工作分工报告，陈某、熊某等人银行账户明细、南昌赣定行实业有限公司企业信息表、企业法人营业执照复印件、中转价格表复印件及被告人户籍信息、抓获经过、情况说明等证据。公诉机关认为，被告人陈某为谋取不正当利益，给国家工作人员刘某、周某、涂某、付某、曹某、江某等人以财物，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十九条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以行贿罪追究其刑事责任。同时被告人陈某具有《中华人民共和国刑法》第六十七条规定之情节。提请本院依法判处。
被告人陈某辩称，其送红包的钱是来自于两家公司的共同收益，更符合单位行贿的要件，且在周某任检查站副站长前的三万元与刘某退回的三万元应当从行贿数额中剔除。辩护人陈国庆对起诉指控被告人陈某犯行贿罪持有异议，认为被告人陈某是以单位名义为单位谋取利益，符合单位行贿罪的构成，其提出的辩护意见意见如下：1、赣定行与安捷公司均具有法人资格，陈某是两公司推选的管理人；2、行贿款来源于两家公司的共同收益；3、行贿系以公司名义，为公司谋取利益；4、所得利益作为公司股东的其他人均有分取；5、认为行贿数额应当认定为8万元；6、被告人陈某行为构成单位行贿罪，并具有自首情节，且情节较轻，应当免予刑事处罚。提供了收款收据、货物装卸转运单、违法超限超载车辆卸载告知书、银行账户明细清单中刘某于2012年9月8日返还给陈某人民币3万元的证据。
经审理查明，2010年，被告人陈某的南昌赣定行实业有限公司和尹某的江西安捷道路排障有限公司均通过招标在玉山梨园治超站从事超载、超限货物装卸、转运工作，依照相关协议规定，两家公司各自经营。后因两家公司违反协议约定将南昌赣定行实业有限公司与江西安捷道路排障有限公司合并经营，尹某将其公司委托给陈某管理，尹某占55%的分成，陈某占45%的分成。为了在装卸、转运业务上能够得到梨园治超站相关工作人员的照顾，促使治超工作人员多检查超限超载车辆，并让被查到的超限车辆到他经营管理的卸货转运公司进行卸货与转运，同时为了能够让治超站的工作人员默认两家公司违反合同合并经营，不对其违反合约的行为提出异议，2010年至2013年期间，被告人陈某在经营装卸、转运业务期间以两家公司的名义分7次向刘某、周某、涂某、付某、曹某、江某等多名治超站工作人员进行行贿，行贿数额共计人民币19.6万元。2012年9月，刘某返还了3万元给陈某，实际行贿数额计人民币16.6万元。
以上事实，公诉机关及辩护人提交了以下证据予以印证：
1、被告人陈某的供述证实了上述查明的事实。
2、证人刘某证言证实，2010年8月至2013年年初，陈某在经营治超站卸货场期间，为了在装卸、转运业务上能够得到他的照顾，同时为了能够让他默认其违反合同约定与另外一家从事货物装卸、转运工作的公司（江西安捷道路排障有限公司）合并经营，不对其违反合约的行为提出异议，陈某在每年的端午节期间、中秋节期间、农历新年期间都会以两家公司的名义在他的办公室内给他人民币1万元，共送了7次，总计人民币7万元。
3、证人周某证言证实，2010年8月至2013年年初，陈某在经营治超站卸货场期间，为了在装卸、转运业务上能够得到他的照顾，同时为了能够让他默认其违反合同约定与另外一家从事货物装卸、转运工作的公司（江西安捷道路排障有限公司）合并经营，不对其违反合约的行为提出异议，陈某在每年的端午节期间、中秋节期间、农历新年期间都会以两家公司的名义在他的办公室内给他人民币1万元，共送了7次，总计人民币7万元。
4、证人江某、曹某、付某、涂某证言证实，陈某是卸货场的老板，因为卸货场的生意跟治超站有密切联系，陈某为了他们能在生意上关照他，所以从2010年8月至2013年年初，在每年的端午节期间、中秋节期间、农历新年期间都给予他们每人每次人民币0.2万元，共送了7次，总计每人人民币1.4万元。
5、证人熊某的证言证实，其系南昌赣定行实业有限公司的股东，占25%的股份，但不参与实际经营管理，公司收益由陈某陆续往其农业银行账户上转过账或者支付现金共计6.38万元。
6、证人尹某的证言证实，其以他人的身份登记了江西安捷道路排障有限公司，实际上该公司系其个人的。该公司与陈某所有的南昌赣定行实业有限公司在梨园治超站的卸货场共同经营卸货转运业务，后来两家公司合并且均由陈某全权负责经营管理，其占百分之五十五的股份，公司收益由陈某转账给其。
7、证人彦某的证言证实，由于其帮陈某顺利完成了招投标，陈某承诺给其南昌赣定行有限公司的37.5%的股份，但其不参与公司实际上的经营和管理，至于公司的收益由陈某根据公司盈利情况给其分红，陈某共计转账给其57.45万元。
8、证人占某的证言证实，尹某系江西安捷公司的负责人，后来该公司与陈某的南昌赣定行公司通过招投标进入梨园治超站的卸货场从事卸货与转运业务。由于其对玉山地方上的关系比较熟悉，故尹某找到其口头上答应给其安捷公司百分之五十的股份，让其帮助协调各方面的关系并管理卸货场，后尹某将安捷公司交给陈某共同管理，由陈某给其分红，共计十余万元，其不参与公司的管理。
9、证人俞某证言证实了陈某与尹某违反协议约定将南昌赣定行实业有限公司与江西安捷道路排障有限公司合并经营的事实。
10、梨园治超站出具的证明、南昌赣定行实业有限公司企业信息表、企业法人营业执照复印件，证实了南昌赣定行实业有限公司与江西安捷道路排障有限公司在梨园治超站从事卸货、转运业务。
11、关于核定全省超限超载检查站卸载场地有关收纳标准的复函、中转价格表（照片打印件），证实了被告人陈某负责经营治超站装卸、转运业务的装卸及转运价格。
12、江西省高速公路治超站有关从事货物卸载、转运服务工作协议书、江西省高速公路治超站场地租赁协议书、治超站非工作场所租赁协议书，证实了被告人陈某违反合同条款中关于不得与同一治超站的其他货运企业合并经营的事实。
13、关于调整梨园治超站领导班子成员工作分工的报告、关于设立江西省公路路政管理总队等事宜的批复，证明了刘某、周某、涂某、付某、曹某、江某等人系国家工作人员。
14、梨园治超站6月-11月月报表，证实了被告人陈某负责经营的装卸、转运业务平均每月卸载车辆数。
15、银行账户明细清单证实，熊某得6.38万元，彦伟得57.45万元。刘某于2012年9月8日返还给陈某人民币3万元。
16、收款收据、货物装卸转运单、违法超限超载车辆卸载告知书证实，只有治超站认为违法超限超载车辆而向司机开票，对其实施卸载、消除违法状态后方可放行，对违规车辆一般由车主或司机自行卸载或装载货物，经车主或司机同意，由检查站协助卸载货物的，按《全省超限超载检查站卸载场地有关收费标准》收取卸载、装载和保管费，收款收据签名均为江广昌，费用也由其收取。
17、玉山县人民检察院出具的情况说明、玉山县公安局出具的抓获经过、被告陈某的自书材料，证明被告人陈某系非法经营被公安机关抓获，主动交代了行贿的犯罪事实后，玉山县人民检察院才立案侦查的事实。
18、被告人陈某的户籍信息，证实了被告人陈某的出生年月，系完全刑事行为能力人，此前表现良好，无犯罪记录。
上述证据，均在庭审中出示、宣读和质证，证据来源合法，内容客观真实，应予确认和采信。
本院认为，南昌赣定行实业有限公司和尹某的江西安捷道路排障有限公司违反协议约定将两公司合并经营，由陈某负责管理。被告人陈某为了两家公司谋取不正当利益，多次给予多名国家工作人员以财物，情节严重，其行为已构成行贿罪，依法予以惩处。公诉机关指控被告人陈某系个人行为构成行贿罪和行贿数额达19.6万元，经查与本案证据和法律规定不符，依法不予支持。辩护人提出赣定行与安捷公司均具有法人资格，被告人陈某是两公司推选的管理人，所得利益作为公司股东的其他人均有分取，为公司谋取利益，行贿系以公司名义，行贿款来源于两家公司的共同收益，更符合单位行贿的要件，应剔除刘某于2012年9月份已退回给陈某三万元的行贿款，并具有自首情节的辩护意见，经查与本案的事实、证据和法律规定相符，依法予以采纳。鉴于被告人陈某有自首情节，可以减轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百八十九条、第三百九十条、第六十七条第二款以及《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第二条第二项第1、4之规定，判决如下：
被告人陈某犯行贿罪，判处有期徒刑一年六个月。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年12月31日起至2015年6月30日止）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上饶市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 胡 浩
审 判 员 徐健美
人民陪审员 胡孝娟
二〇一五年三月四日
书 记 员 钱易揽