陕西省西安市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）陕01刑初40号
公诉机关陕西省西安市人民检察院。
被告人史智勇，男，1960年1月15日出生于陕西省西安市，汉族，高中文化。2017年3月31日因本案被抓获，2017年4月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月9日被执行逮捕。现羁押于西安市看守所。
指定辩护人ＸＸＸ，陕西吉尔律师事务所律师。
西安市人民检察院以西检诉二刑诉（2018）10号起诉书指控被告人史智勇犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2018年5月8日适用认罪认罚从宽制度公开开庭审理了本案。西安市人民检察院指派检察员宋某出庭支持公诉，被告人史智勇及其辩护人ＸＸＸ到庭参加诉讼。现已审理终结。
西安市人民检察院指控，2014年，被告人史智勇经人介绍认识戴某某（另案处理），并被其邀请到深圳市参加聚宝金融投资项目招商会。期间戴某某向史智勇等人大力宣传聚宝金融投资项目，介绍鼓励其推广发展该项目，以聚宝投资炒汇的名义向社会公众承诺高额收益，非法募集资金。同年5月，史智勇回到西安市，在未经相关部门批准的情况下，组织团队面向不特定社会公众以讲课、播放视频、人带人等形式宣传聚宝投资炒汇项目、承诺高额收益，向社会公众非法募集资金。同时为了迅速扩大规模该项目还采用了类传销式的推荐入会模式，按照金额不同给予推荐人8%-10%不等的提成奖励。
经司法审计，被告人史智勇共向9名集资参与人员募集资金1,511,500.00元，案发前已返还9400.00元，未归还1,502,100.00元。银行账目显示史智勇及其控制的银行账户转入徐某某、贾某某等7人投资款1,104,100.08元。史智勇向戴某某名下账户转款1,692,880.00元。
另经查明深圳聚宝联盟投资有限公司系虚假注册的公司，其根本不具备从事外汇金融业务的相关资质，其公司住所目前人去楼空。
为证实上述犯罪事实，公诉人当庭出示了相关证据，并认为被告人史智勇的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究史智勇的刑事责任，提请本院依法判处。同时公诉机关建议判处被告人史智勇有期徒刑三年至三年又六个月，并处罚金五万元。
庭审中，被告人史智勇对起诉指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名无异议，并表示自愿认罪认罚。
其辩护人辨称被告人史智勇能如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好，恳请法庭对史智勇从轻处罚。
经审理查明：2014年5月，被告人史智勇经杜某某（另案处理）邀约参加深圳聚宝联盟投资有限公司（以下简称深圳聚宝公司）在广东省深圳市举办的招商会。期间，深圳聚宝公司业务人员戴某某向史智勇等人介绍深圳聚宝公司投资炒汇项目。后被告人史智勇未经相关部门批准，组织融资团队在西安市、咸阳市面向不特定社会公众，以演讲授课、画册宣传、推荐参加金融博览会等形式宣传聚宝投资炒汇项目，承诺通过深圳聚宝公司的投资管理团队代操外汇投资市场，投资者每月可固定获得投资金额8%-14%的高额返息回报，合同期限届满后可保本并获得本金3到5倍的返利，对于推荐他人参加聚宝投资炒汇的人员，可获得投资金额8%-10%的推荐奖励，诱使不明真相的群众直接或推荐他人投资聚宝炒汇项目，非法向不特定社会公众募集资金。被告人史智勇将非法获取的集资推荐奖励款用于购买住房及个人消费。
经司法审计，被告人史智勇及其团队吸收的集资参与人中已报案的9人，涉及报案金额1,511,500.00元，其中已兑付给集资参与人9400.00元，尚欠集资参与人1,502,100.00元未归还。银行账目显示史智勇及其控制的银行账户转入徐某某、贾某某等7人投资款1,104,100.08元。史智勇向戴某某名下账户转款
1,692,880.00元。
另查明，深圳聚宝公司系虚假注册的公司，不具备从事外汇金融业务的相关资质。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1.报案材料、立案决定书、抓获经过，证明案件来源及被告人史智勇归案的过程。
2.共同作案人戴某某的供述，2014年上半年，深圳聚宝公司要在大梅沙召开招商会，他让深圳聚宝公司会务组给杜某某、史智勇、杨某某和朱某定机票到深圳大梅沙喜来登酒店找他，他介绍杜某某、史智勇、杨某某等人来深圳的目的就是宣传聚宝公司金融投资项目的宣传推广。他把杜某某领进聚宝投资项目让杜某某给聚宝公司拉人，因为这种投资需要大量的人脉。杜某某、史智勇是他的下线，所以他们团队的聚宝投资款必须转到他的账户，再由他转入聚宝公司指定的私人账户。徐某某是史智勇的下线。
3.共同作案人杨某某的供述，2014年5月，史智勇和杜某某一起找他，向他介绍聚宝投资理财项目。随后杜某某邀请他到深圳市参加聚宝项目推介会，他和史智勇、杜某某、朱某去了深圳市，戴某某带他们见了很多聚宝的投资顾问，这些顾问详细给他们介绍了聚宝金融投资的盈利模式以及MT4软件的安装和使用。史智勇是他的上线，杜某某是史智勇的上线。
4.证人朱某的证言，2014年5月，杨某某带她到深圳参加聚宝投资项目的推介会，同行的有杜某某和史智勇。史智勇是杨某某聚宝投资的上线，也是聚宝投资项目宣传的组织者。
5.集资参与人徐某某的陈述，2014年6月史智勇邀请他去成都市参加聚宝金融投资的招商会，在成都市戴某某以深圳聚宝公司高管的身份接待的他们。经戴某某和史智勇的宣传，他用手机转账给戴某某银行账户1.4万元投资了聚宝项目第一单。同年7月下旬，史智勇在西安市召开聚宝投资项目宣传会，他作为客户参加了会议。在会上主要是台湾人宣传聚宝投资项目的好处，史智勇、戴某某、杨某某起组织作用。后来史智勇还在西稍门附近的茶社、科技大厦601室等地方宣传过聚宝投资项目，在这些地方是史智勇亲自宣传聚宝投资项目。他每次报单前会跟史智勇和戴某某联系，将投资款转入戴某某、史智勇或戴某某给他提供的私人账户上。
6.集资参与人李某1某的陈述，2014年8月，他通过他人介绍认识了史智勇，后来到丰庆公园旁边科技大厦史智勇家中，史智勇向其宣传聚宝金融投资项目，播放聚宝公司投资视频及网上聚宝平台的操作方法和利润分配方案等。他通过史智勇向聚宝金融项目投资了两次共7.8万元。
7.集资参与人范某某的陈述，2014年8月，史智勇给他介绍聚宝投资项目可以获取高额利润，他问史智勇有没有风险，史智勇说没问题。后来史智勇经常到他们公司通过宣传册、手机视频等方式宣传聚宝投资项目。他通过手机银行向聚宝公司投资7万元，只获取了5000元的回报。
8.集资参与人阎某某的陈述，2014年9月，她在钱丰公司听史智勇讲聚宝投资项目有高额回报，一年可以保本返利。史智勇还现身说法，说自己以前是出租车司机，投资聚宝项目后就发达了。她后来在聚宝项目投资了两次，每次2.8万元，以现金的形式直接给史智勇。在聚宝投资项目她只获取了2000元利润。
9.集资参与人李某1甲的陈述，2014年8月，他通过朋友介绍参加了聚宝投资项目推介会，在会上他认识了史智勇，史智勇给他讲聚宝投资项目是政府引进的项目，还当场播放聚宝公司投资视频及网上平台的操作方法。史智勇是聚宝投资项目陕西负责人，他还在北大街一个茶秀和咸阳市人民西路等地听过史智勇宣传聚宝投资项目。他在西安市给聚宝项目投资了两次，第一次投了1.35万元，钱直接转入史智勇的银行账户，第二次投了3.5万元，他把钱给了一个叫韩某的人。他在聚宝投资项目上没有获取任何利润。
10.集资参与人贾某某的陈述，2014年11月，他在史智勇家里听史智勇给大家讲课，当时史智勇家里有大约20多人，史智勇给大家讲聚宝投资项目的巨大利润，说聚宝投资项目是政府引进的项目。他向聚宝项目共投资12.6万元，没有获得任何利润。
11.辨认笔录和照片，证明徐某某、朱某、李某1某、范某某、阎某某、李某1甲、贾某某分别辨认出史智勇是陕西聚宝投资项目的负责人。
12.宣传资料、宣传活动现场照片、聚宝金融集团网页截屏，证明聚宝金融集团及被告人史智勇公开对外宣传聚宝投资项目的事实。
13.证人梁某（深圳汇域国际商务有限公司）、蔡某（深圳汇域国际商务有限公司客服部经理）、闫某（深圳汇域国际商务有限公司）的证言，均证明一个叫TONGHONKONG的新加坡人通过该公司并计支付11.6万元办理了深圳聚宝公司工商登记。
14.司法鉴定意见书、银行交易明细，证明被告人史智勇及其团队吸收的集资参与人中已报案的9人，涉及报案金额1,511,500.00元，其中已兑付给集资参与人9400.00元，尚欠集资参与人1,502,100.00元未归还。银行账目显示史智勇及其控制的银行账户转入徐某某、贾某某等7人投资款1，104，100.08元。史智勇向戴某某名下账户转款1,692,880.00元。
15.证人史某（史智勇之子）的证言，2014年10月他父亲史智勇以他的名义在西安市莲湖区科技大厦购买了一套房产，房子没有办房产证，他父亲总共交纳了60万元房款，后来他父亲出事后，余下的房款没有交清，开发商就以房款未交清为由把房子收回去了，房款也没有退。
16.购房合同、收款收据，证明史智勇以其子史博谦名义购买总价值88.6万余元的房产一套，已付款56万元。
17.被告人史智勇的供述，2014年5月，他经杜某某介绍带着杨某某、朱某到深圳市参加深圳聚宝公司的招商会，开始参与聚宝投资项目。聚宝投资项目主要包括四个套餐，每月按不同的套餐比例返息，合同期为18个月。会议结束后他在杜某某名下注册聚宝会员并成为杜某某的下线。2014年6月初，他和杜某某、杨某某把聚宝金融项目带到了西安市，他主要是通过人带人的方式扩大宣传，他先后在西安市李家村凯莱大酒店、西稍门善缘茶社、科技大厦601室组织宣传聚宝投资项目，并以手机讲解MT4平台和宣传册宣传聚宝投资。他主要发展了杨某某和徐某某两人，徐某某将投资人的投资款一部分转入他名下账户，一部分直接转入戴某某名下的账户内。戴某某是西安聚宝投资团队的区域负责人。聚宝投资人的投资资金他自留30%-50%之后，剩余投资款打入戴某某或戴指定账户内。他的团队吸收的聚宝投资款由他控制和支配。他实际获利70到80万元，他用其中60万元以他儿子的名义购买了一套房产，剩余的钱用于个人消费。
18.户籍资料，证明被告人史智勇具有完全刑事责任能力。
本院认为，被告人史智勇违反国家金融管理法律规定，向不特定社会公众公开宣传聚宝投资炒汇项目，承诺保本及高额利息回报，以委托理财的方式变相吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。西安市人民检察院指控被告人史智勇犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，应予支持。对辩护人所提被告人史智勇能如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好的辩护意见，经查属实，对被告人史智勇可依法从轻处罚。
根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一、二、三条之规定，判决如下：
一、被告人史智勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又三个月（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月31日起执行至2020年6月30日止）），并处罚金人民币五万元。
二、涉案赃款赃物依法继续追缴，按比例发还各集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省高级人民法院。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审判长 张曼慧
审判员 张 鹏
审判员 王 龙
二〇一八年五月九日
书记员 张 宇