湖南省攸县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）湘0223刑初208号
公诉机关攸县人民检察院。
被告人廖爱生，男，1973年09月16日出生，汉族，湖南省攸县人，大专文化，中共党员，攸县莲塘坳镇安全监督管理站站长，住攸县。因涉嫌玩忽职守罪，经攸县人民检察院决定，于2017年4月28日被攸县公安局执行取保候审。
辩护人丁利民，湖南法健律师事务所律师。
攸县人民检察院以攸检公诉刑诉[2017]217号起诉书指控被告人廖爱生犯玩忽职守罪，于2017年8月17日向本院提起公诉。本院适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。攸县人民检察院指派检察员胡某出庭支持公诉，被告人廖爱生及其辩护人丁利民均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
攸县人民检察院指控，被告人廖爱生身为攸县莲塘坳镇安某站站长，工作严重不负责任，未认真履行自己的工作职责，监管不力，从而导致恒佳石料场于2017年2月21日上午发生高空坠落事故，造成一人死亡，直接经济损失75万元的重大安全生产责任事故。
证明上述事实的证据有1、事故调查报告、2016、2017年莲塘坳政府职责分工文件、安全生产行政执法委托书、复工验收申请审批表、巡查记录、现场检查记录、恒佳石料场开采方案设计及安全专篇、到案经过等书证；2、证人洪某、郭某1、廖某2、陈某、苏某、罗某、旷某的证言；3、被告人廖爱生的供述与辩解；4、事故技术鉴定报告。
公诉机关认为，被告人廖爱生身为攸县莲塘坳镇安某站站长，工作严重不负责任，不认真履行自己的工作职责，明知攸县恒佳石料场存在安全隐患，不符合复工条件，仍然同意该矿复工；对恒佳石料场未按照要求采取“阶梯式”开采方式而采取“一面墙”开采方式的行为监管不力；对攸县恒佳石料场安全生产许可证到期后继续生产长达两个月的行为监管不力，最终导致恒佳石料场发生一人死亡的安全事故，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。提起公诉，请依法判处。
被告人廖爱生对公诉机关指控的事实没有异议,但认为自己的行为不构成犯罪。
被告人廖爱生的辩护人丁利民提出了如下辩护意见：事故发生的原因是多方面的，事故调查报告中没有认定被告人廖爱生有责任，也没有事实及证据证实被告人廖爱生未认真履行职责。所以追究被告人廖爱生的刑事责任没有法律依据，请求法院宣告被告人无罪。
经审理查明，2011年，郭某1、陈某等人在攸县莲塘坳镇下洞村开办攸县恒佳石料场，郭某1任矿长。2013年9月13日，攸县安全生产监督管理局批准了恒佳石料场的《开采方案设计》和《安全专篇》，批文中特别强调，“恒佳石料场要严格按照《开采方案设计》和《安全专篇》的要求，实行自上而下、水平分层、台阶式开采方式，确保安全生产；要求莲塘坳镇人民政府主管安全生产的部门和人员及时督促矿山严格按照批复意见逐项落实到位，并加强对该矿山的日常安全监管”。2013年11月21日，攸县恒佳石料场办理了《安全生产许可证》，正式开始生产。
2014年10月5日，郭某1等人将攸县恒佳石料场的生产线承包给左某1、左某2，因经营不善，2015年年底停产。
2016年3月24日，国家安全监管总局办公厅公布《关于加强停产停建非煤矿山安全监管工作的通知》，通知中明确规定“各级安全监管部门要把停产停建矿山纳入日常监管执法计划，定期开展执法检查。”“露天矿山，停产停建期间要采取划定警戒区域、切断场地电源、清除边坡危岩、完善排土场截排水设施等措施。”
2016年6月，洪某接手左某1的承包合同并恢复生产。2016年10月18日，攸县恒佳石料场向莲塘坳镇人民政府、镇安全生产监督管理站（以下简称莲塘坳镇安某站）提交书面申请恢复生产的报告。2016年10月24日，时任莲塘坳镇安某站站长，被告人廖爱生对恒佳石料场进行现场验收检查，在发现施工现场未形成台阶、安全隐患未整改到位的情况下，仍然签字同意让恒佳石料场复工。2016年11月20日，恒佳石料场《安全生产许可证》到期，莲塘坳镇安某站向恒佳石料场下达了书面《停产通知》，攸县公安局停供了恒佳石料场的火工产品，封存了该矿炸药库。
2016年11月20日《安全生产许可证》到期至2017年1月，恒佳石料场一直在非法生产，直到春节前才停产，其中2016年12月的用电量达5376度，2017年1月的用电量达7211度。其间，被告人廖爱生等人多次到该企业检查，检查记录写明未发现该企业有生产行为。
2017年春节过后，攸县恒佳石料场于2017年2月18日私自恢复生产，次日爆破工人廖某2、廖某1（死者）到矿山顶部进行钻炮眼作业。2月21日7时许，廖某2、廖某1继续到矿山顶部作业，8时15分，在移动钻机过程中，钻机被地面的杂柴绊了一下，廖某1连同钻机从矿山顶部坠落至底部矿坪的碎石上，当场死亡。经湖南省金泰矿山勘察设计有限公司鉴定，事故发生的直接原因是作业人员廖某1未系安全绳，矿山未按照设计要求设置台阶，作业平台未彻底清理，面积太小，致使廖某1移动钻机过程中被杂柴挂住钻机，钻机摆动厉害，受摆动的惯性影响发生坠落事故。间接原因是安全管理没到位，职工安全培训没有落到实处，员工安全意识淡薄；矿山对“三违”的打击力度不够；该矿对主管部门下达的停产通知执行不力，有令不行，有令不止。经事故调查组认定，此次事故造成直接经济损失75万元。
被告人廖爱生到案后如实供述了上述犯罪事实。
证明上述事实的证据有：
1、立案决定书，证实攸县人民检察院于2017年4月28日对被告人廖爱生玩忽职守一案立案侦查。
2、被告人廖爱生的供述与辩解，证实被告人廖爱生自2015年3月起担任莲塘坳镇安某站站长。2016年10月18日攸县恒佳石料场提交复工验收申请审批表后，镇安某站去恒佳石料场进行现场复工验收，在检查记录中记载“施工现场还未形成台阶”，仍在审批表上签署“同意复工”的事实；同时证实2016年11月20日攸县恒佳石料场安全生产许可证到期后，莲塘坳镇安某站除向恒佳石料场下达《停产通知》外并未采取其他如切断场地电源等监管措施的事实；另证实莲塘坳镇安某站在攸县恒佳石料场安全生产许可证到期后多次到石料场进行现场巡查，但并未发现攸县恒佳石料场的非法生产行为及生产迹象。
3、证人洪某的证言，证实攸县恒佳石料场的安全生产许可证在2016年11月20日到期后，一直在生产石料片石、碎石，其中2016年11月、12月生产石料片石、碎石的生产销售量约为3500吨左右，2017年1月的生产销售量为1000吨左右的事实。
4、证人郭某1的证言，证实2016年12月5日、12月25日莲塘坳镇安某站来进行执法检查时，攸县恒佳石料场没有放炮使用火工产品，但是炮机、破碎机等还是在正常运转的事实。
5、证人廖某2的证言，证实自廖某22016年10月到攸县恒佳石料场到工作后，恒佳石料场一直在生产，期间一共放了四次炮，共使用了10-15箱炸药，直到2017年1月7日才开始停产，放春节假的事实。
6、证人陈某的证言，证实2016年中秋节前陈某回到石料场工作时，石料场已经开工了，直到2017年1月县安某局下达春节期间停产停工通知才停工停产，期间恒佳石料场一直在生产的事实。
7、证人苏某的证言，证实2016年10月24日到攸县恒佳石料场进行执法检查时石料场的开采面是一面墙式的，没有形成台阶的事实；并证实2016年12月5日镇安某站对攸县恒佳石料场进行执法检查时并没有发现生产迹象的事实。
8、证人罗某的证言，证实2016年10月24日到攸县恒佳石料场进行执法检查时石料场的开采面是一面墙式的，没有形成台阶；2016年11月2日攸县恒佳石料场的工作区有2-3人在工作，施工现场在形成工作台阶之中，还没有真正形成工作台阶；2016年12月5日及12日镇安某站对攸县恒佳石料场进行执法检查时并没有发现生产迹象的事实。
9、证人旷某的证言，证实旷某是攸县恒佳石料场的会计、过磅员，主要工作是对洪某生产的石料进行统计、记录，对石料的销售进行过磅统计、记录，记录火工产品的使用量。同时证实2016年10月至2017年1月攸县恒佳石料场一直在生产的事实。
10、事故调查报告，证实攸县恒佳石料场“2.21”高处坠落事故直接原因是1、事故地点作业面积狭小，采场施工平台上的杂物清理不彻底，职工在此区域进行作业时具有坠落危险性；2、中间没有按设计要求设置台阶；3、职工违章、冒险作业。死者廖某1在事故地点作业时未系安全绳，导致事故发生。
11、技术鉴定报告，证实攸县恒佳石料场“2.21”坠落事故的直接原因共有三点1、廖某1未系安全绳；2、矿山中间未按设计要求设置台阶；3、矿山作业平台面积太小。
12、株洲市事业单位公开招聘录聘工作人员登记表、普通高等中等专业学校毕业生转正、定级工资审批表、干部履历表、2014、2015年年度考核登记表、户籍证明，证实被告人廖爱生的身份及入职情况。
13、户口注销证明，证实廖某1因事故死亡后于2017年5月2日被注销常住户口。
14、攸县县委、县政府办、县安某局等有关部门向莲塘坳镇及其安某站下达的2016、2017年度安全生产监管的相关文件资料，证实莲塘坳镇安某站的安全生产监督管理职权职责范围。
15、莲塘坳镇安某站2016、2017年在其辖区范围内履行安全生产监督管理职权职责的相关文件资料，证实莲塘坳镇安某站履行安全生产监督管理职权职责的情况。
16、攸县安某局对攸县恒佳石料场进行安全生产监管的相关资料，包括2017年1月4日攸安某发[2017]1号关于春节停产的相关事项，停产通知，2016年10月18日攸县恒佳石料场向莲塘坳镇安某站申请恢复生产的报告及相关资料，2016年10月24日，莲塘坳镇安某站的现场检查记录，2013年11月21日，颁发给攸县恒佳石料场的安全生产许可证等相关证件及审批资料，攸安某发[2011]4号关于攸县恒佳石料场开采方案的批复，攸安某发[2013]39号关于攸县恒佳石料场安全设施竣工验收的批复，2016年11月22日攸安某函[2016]48号关于攸县恒佳石料场停止供应火工产品的函，2017年1月8日攸县恒佳石料场安全现状评价现场检查情况，2017年2月28日，攸县恒佳石料场2.21坠落事故案的行政处罚书，2017年2月22日事故调解书及洪某、廖某2、郭某1的调查笔录，证实攸县安某局对攸县恒佳石料场进行安全生产监管的情况。
17、攸县莲塘坳镇安某站对攸县恒佳石料场进行安全生产监管的相关资料，包括攸县恒佳石料场的营业执照、安全生产许可证、采矿许可证、爆破作业单位许可证、相关石料场特种作业人员的爆破作业人员许可证、攸县恒佳石料场股东协议、生产线承包合同，攸县恒佳石料场向有关部门申请复工报告，攸县莲塘坳镇安某站2016年5月26日、2016年10月24日、2016年11月2日、2016年11月20日、2016年12月5日、2016年12月25日对攸县恒佳石料场进行安全生产监管进行相关行政执法的检查记录，2017年2月13日、2017年2月21日攸县莲塘坳镇安某站对攸县恒佳石料场进行安全生产监管进行相关行政执法的检查记录，攸县恒佳石料场2.21安全责任事故发生后对死者廖某1的死亡赔偿的资料，2016年10月25日攸县莲塘坳镇安某站对攸县恒佳石料场复工验收申请审批表，证实攸县莲塘坳镇安某站对攸县恒佳石料场进行安全生产监管的情况，其中2016年10月24日对攸县恒佳石料场进行复工检查时记录了“施工现场还未形成台阶”，2016年11月2日对攸县恒佳石料场场区进行检查时记录了“场区在生产，并已形成台阶”。2016年12月5日对攸县恒佳石料场检查时记录“场区有工值班没生产”。2016年12月25日对攸县恒佳石料场检查时记录“还停工未生产”。以上四次巡查廖爱生均到场。2017年2月13日颜某、苏某、肖池仔三人同县安某局工作人员到攸县恒佳石料场矿区巡查记录“矿区无生产迹象”。2016年10月18日攸县恒佳石料场提交的复工验收条件审查表，莲塘坳镇安某站站长于2016年10月24日签署“同意复工”。
18、攸县乡镇主要职责内设机构和人员编制规定，证实安某站应承担对辖区单位进行安全生产监督管理工作的职责。
19、攸县恒佳石料场用电情况，证实攸县恒佳石料场在2016年11月20日《安全生产许可证》到期后，用电量仍维持在生产水平，即攸县恒佳石料场仍在生产，并未停工。
20、攸县恒佳石料场的现金帐、产量记数本、零售及其他登记本、伙食、产量核算本，证实攸县恒佳石料场2017年11月20日《安全生产许可证》到期后并未停工，一直在生产。
21、攸县恒佳石料场凝灰岩矿开采方案设计及安全专篇，证实攸县恒佳石料场未按要求严格执行由上往下的台阶降段方式进行生产的情况。
上述证据，经庭审质证，被告人廖爱生无异议，本院予以确认。
本院认为，被告人廖爱生身为攸县莲塘坳镇安某站站长，对攸县恒佳石料场进行日常巡查检查中负有对各方面工作进行全面细致检查的职责，但被告人廖爱生在攸县恒佳石料场安全生产许可证到期后，仅下达停产通知书，未按照规定采取划定警戒区域、切断场地电源、清除边坡危岩、完善排土场截排水设施等必要措施，且被告人廖爱生等人在攸县恒佳石料场的安全生产许可证到期后，多次到攸县恒佳石料场进行巡查，但没有发现该矿长达两个多月的非法生产，对于应当履行的职责而未履行，应当发现的生产迹象而没有发现，工作严重不负责任，不认真履行自己的工作职责，对攸县恒佳石料场监管不力，从而酿成死亡一人的重大责任事故，被告人廖爱生的行为已构成玩忽职守罪，公诉机关指控的罪名成立。对被告人廖爱生及其辩护人提出的被告人廖爱生不构成犯罪的辩护意见，本院不予采纳。被告人廖爱生能如实供述犯罪事实，可依法从轻处罚。综合考虑事故发生的原因、被告人廖爱生的犯罪情节及悔罪表现，根据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条第三款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
被告人廖爱生犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省株洲市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘新文
审 判 员 何卫华
人民陪审员 陈冬娥
二〇一七年十一月十五日
代理书记员 丁慕蓉
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。