吉林省白山市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2014）白山民二初字第53号
原告：卢静，女，1972年6月9日生，汉族，无职业，住辽宁省沈阳市和平区。
委托代理人：徐云浩，吉林浩祥律师事务所律师。
被告：靖宇县丹鼎矿业有限公司。住所：吉林省靖宇县靖宇镇。
法定代表人：吴凡，经理。
被告：张连芳，男，1950年8月5日生，满族，辽宁丹鼎矿业有限公司董事长，住辽宁省凤城市。
二被告委托代理人：刘毅，吉林修然律师事�所律师。
原告卢静诉被告靖宇县丹鼎矿业有限公司、张连芳采矿权转让合同纠纷一案，于2014年9月1日向本院起诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2014年10月21日、2014年12月11日公开开庭进行了审理。原告卢静及其委托代理人徐云浩与被告靖宇县丹鼎矿业有限公司、张连芳委托代理人刘毅到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告卢静诉称，原告与被告靖宇县丹鼎矿业有限公司于2011年12月22日签订了协议书一份，其中约定，靖宇县丹鼎矿业有限公司将其所属的小营子铁矿、光明铁矿以2570万的价格转让给原告。靖宇县丹鼎矿业有限公司于签订协议之日起30日内办理完小营子铁矿的交接手续。同时，被告收到了原告交付的小营子铁矿的股权转让款970万元。
2012年6月16日，原告与靖宇县丹鼎矿业有限公司又签订补充协议一份，其中再次约定了靖宇县丹鼎矿业有限公司于2012年12月22日起180日内向审批机关提交采矿权转让申请及相关的文件资料。采矿权转让申请书中的受让人是原告，同时还约定，非原告原因，审批机关不批准采矿权转让申请或收到转让申请之日起60日内未回复的，双方解除协议，靖宇县丹鼎矿业有限公司向原告返还全部转让价款，原告向靖宇县丹鼎矿业有限公司移交铁矿的经营管理权。如违约，应按日支付违约金。违约金数额为逾期额的0.5%。同时双方还约定了终止光明铁矿的转让。
在签订补充协议书的同时，原告还同被告张连芳签订了担保协议，其中约定：张连芳承诺对补充协议书、协议书中对靖宇县丹鼎矿业有限公司应承担的债务承担连带保证责任，保证期限2年。
协议订立后，靖宇县丹鼎矿业有限公司没有履行铁矿采矿权转让的申请及办理业务，原告至今没有接�审批机关的回复。根据补充协议书第五条第一款的约定，原告同被告靖宇县丹鼎矿业有限公司约定的解除转让协议的条件已经成就，而被告靖宇县丹鼎矿业有限公司迟迟不履行返还转让款的义务，被告靖宇县丹鼎矿业有限公司的行为，已经构成根本性的违约，应当承担违约责任。被告张连芳应根据担保协议的约定对被告靖宇县丹鼎矿业有限公司的违约事实，承担连带保证责任。请求法院依法判令1、解除原告同被告靖宇县丹鼎矿业有限公司于2011年12月22日签订的协议书及2012年6月18日签订的补充协议书；2、被告靖宇县丹鼎矿业有限公司立即返还原告支付的购矿款970万元；3、被告靖宇县丹鼎矿业有限公司承担违约金10718500元（自2013年9月12日至2014年4月20日，计221天）直至还清为止；4、被告张连芳同被告靖宇县丹鼎矿业有限公司承担连带保证责任；5、被告张连芳承担律�代理费12万元。
被告靖宇县丹鼎矿业有限公司、张连芳辩称，采矿许可证未更名给原告，是由原告的原因所致，不能归责到被告，采矿权转让有法定条件，申请人应满足3个条件，被申请人应满足相应的受让条件，在转让过程中，要求原告提供相应的证明，共3项：1、证件；2、能满足采矿投入的资信证明；3、技术人员和设备情况的证明材料，被告已在2012年就将申报转让的相关材料准备充分，但原告应出具的相关文件，原告没有出具，被告多次要求原告出具以上材料，均遭拒绝，这就说明在2012年末，原告就有恶意毁约的目的，如果原告依据审批机关的要求提供上述材料，转让也早已经完成了，如果原告现在能提供上述材料，被告肯定在1个月内提交申请，180日内完成转让。本案所涉及的转让合同系附条件合同，原告未促成解除条件的成就，不提供相关申报材料，拒绝提供生产状况信息，被告认为依据合同法的相关规定，该解除条件没有发生，原告作为违约方，无权解除合同。另外，本案所涉及的财产已转让原告，原告已经投入生产，采矿权证是否更名均不影响原告生产经营。因此，被告认为原告主张解除合同于法无据。
本案中，因原告主张合同的效力与本院认定的合同效力不一致，根据最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第三十五条第一款“诉讼过程中，当事人主张的法律关系的性质或者民事行为的效力与人民法院根据案件事实作出的认定不一致的，不受本规定第三十四条规定的限制，人民法院应当告知当事人可以变更诉讼请求。”的规定，本院向当事人释明，合同未生效，可以变更诉讼请求。原告表示不同意继续履行合同，并向法院提交变更诉讼请求申请书：1、判令被告靖宇县丹鼎矿业有限�司立即返还原告支付的购矿款970万元；2、判令被告靖宇县丹鼎矿业有限公司承担银行贷款利息2269800元（自2011年12月12日至2014年12月22日，计36个月。）直至还清为止；3、判令被告张连芳同被告靖宇县丹鼎矿业有限公司承担连带保证责任；4、判令被告张连芳承担律师代理费12万元。
被告靖宇县丹鼎矿业有限公司、张连芳辩称，未生效合同是依法成立的合同，合同法第八条明确规定，依法成立的合同受法律保护，对合同双方均有约束力，不得随意变更或解除，合同法的立法目的也是为了促进交易，保障交易安全，未生效合同不是无效合同，不适用无效合同的处理原则。合同法的相关解释也未对未生效合同明确相应的法律后果，合同法解释二规定了合同毁约的救济手段，但被告认为不是本案所审理的范畴，原、被告双方应当另行主张权利，并确保守约方的合法权益。依据探矿权、采矿权转让管理办法第三条的相关规定，原、被告签订的转让协议是在企业资产出售这种情形下签订的，所以，该合同的标的是资产出售而不是采矿权转让的问题。被告认为资产出售是合法有效的，双方现在存在的只是不变更采矿权主体的问题，但由于原告未履行相关法定义务，导致无法提出采矿权变更申请，请求人民法院依法驳回原告的诉讼请求，以保障交易安全。关于利息问题，被告认为没有合同依据和法律依据，不应支持。
根据原、被告的诉辩，本案的争议焦点为：
1、被告靖宇县丹鼎矿业有限公司是否应予返还原告购矿款970万元并承担银行贷款利息2269800元（自2011年12月12日至2014年12月22日，计36个月。）直至还清为止。
2、张连芳是否应对上述款项承担连带责任及承担律师代理费12万元。
针对第一个争议焦点，原告举证如下：
1、股东会议决议一份，证明：靖宇县丹鼎矿业有限公司在向原告转让铁矿前，召开了股东会议。
2、协议书一份，证明：原告同靖宇县丹鼎矿业有限公司就铁矿转让事宜达成了一致，并签订转让协议书。
3、收据一张，证明：原告已经履行了小营子铁矿的付款义务。
4、补充协议书一份，证明：终止光明铁矿转让事宜。被告靖宇县丹鼎矿业有限公司在2012年12月22日起180内，履行小营子铁矿采矿权的转让审批义务。非原告的原因，审批机关不批准采矿权转让申请或收到申请之日起60日内未回复的，双方解除协议。被告靖宇县丹鼎矿业有限公司向原告返还全部转让价款，原告向靖宇县丹鼎矿业有限公司移交铁矿管理经营权。如违约，向守约方支付违约金0.5%日。附件中列明了小营子铁矿的具体手续材料。
5、担保协议一份，证明：张连芳承诺承担被告靖宇县丹鼎矿业有限公司不履行协议书、补充协议书约定而产生的债务，包括诉讼费、律师费，保证期限为2年，保证方式为连带责任保证。
二被告对原告的举证质证认为：
对证据1、2真实性及证明问题均无异议，但证据2当时的约定是，从矿上营业收入起2年内，变更采矿权登记；。
对证据3真实性无异议，证明原告已经取得了矿的所有权、资产。
对证据4真实性无异议，但约定非常明确，是向审批机关提出申请，这个申请书被告已经提交给法院了，申请书需要我们双方签字、捺印，双方均需出具相关必备转让材料，但是由于原告的不配合，或者是恶意拖延，至今被告也未能将该申请提交给相关审计部门，因此，被告在转让过程中不存在任何违约的情形，违约方是原告。
对证据5真实性无异议。
针对第一个争议焦点，被告举证如下：
1、采矿权转让需提交的资料，证明：采矿权转让应当提交的资料共计13份，转让人必须提交的资料为8种，受让人应提供的资料为3份，即企业法人营业执照（正、副本复印件）、资信证明（原件）、技术人员和设备情况的证明材料（原件），这3份资料，原告至今未提供。
2、采矿权转让审批登记书一份，证明：当时原告给被告提供的受让人名称为靖宇县北亚矿业有限公司，在被告制作该申请登记书时，原告拒绝在该申请登记书上盖章、签字，时间为2013年1月15日，拒绝提供相关信息。
3、矿产资源储量变动情况表2份、动态检测成果表3份，证明：依据国务院探矿权、采矿权转让管理办法相关规定，原告受让该矿后，应按照相关规定提供储量变动情况并备案。但2011年末，原告接手该矿山后，进行了大规模的生产，产量为9万吨，但原告未自行进行储量变动情况进行申报，导致2012年年底完全具备转让条件的情况下，却无法提供生产情况，这也限制了采矿权转让，因为申请采矿权转让需提供储量变动情况表和动态检测情况表，而且应该写明产量。原告未按相关规定提供数据，其目的是为了偷税，也是为了解除合同做准备，因为2012年年末以后钢铁行业的形势生意不好做。
4、采矿许可证正本、副本复印件各一份。
5、资源开发利用情况报告一份。
6、矿产资源开发利用年度报告书一份。
7、土地出让金专用票据一份，价款为15万元。
8、准备金收入收据一份，金额为62665元。
9、2013年3月22日采矿权使用费票据一张，金额为500元。
10、靖宇县国土资源局出具的证明一�，证明2013年不欠缴资源补偿费（后附矿产资源补偿费收据）。
11、固体矿产勘察发票一份，出具机关为吉林省地矿测绘院，证明：2013年采矿储量变动及动态检测这两项申报是由被告出资进行勘察后申报的，这是在原告不作为的情况下，被告为积极履行转让合同，早日实现采矿权转让，无奈之下垫付资金进行了勘测。这2份文件是转让的必备文件。
以上8份证据证明：被告已经按照转让申请登记的要求，将转让人应提交的相关资料全部准备完毕。被告已经完全履行了转让所应承担的提交资料义务，原告没有履行提交资料的义务。
原告针对被告的举证质证认为：
对证据1真实性无异议，但对被告证明事实有异议，根据采矿权转让需要提供的资料，被告作为转让申请人，应当提供13份资料，而截止到今天，在举证期限届满前，被告也没有完全提供出转让申请人已经准备好的13份采矿权转让的必备资料，可见，被告没有履行合同中所约定的办理采矿权申请所要求的相关义务，对于受让人需要什么资料，被告从来没向原告提出过要求，因为根据协议的约定，去沟通采矿权审批部门，办理转让申请，全部是由被告来履行，被告没有举出原告拒不提供应当提供的证据。
对证据2真实性有异议，如果该登记书是真实的，被告就应当举出原告不予配合的证据。
对证据3真实性无异议，该证据恰恰能够证明，本案的原告已经履行了检测以及储量变动的报告义务，因为从检测成果表中看，报告的时间是2012年5月10日，2011年底，矿山交付给本案原告，该制表时间是2012年5月10日，原告检测完以后，立即将该表报给了被告，否则被告也不能向法庭举出这份证据，储量变动表，报表时间是2014年8月20日�报表人也只能是本案原告，因为被告此时并不掌握矿山，所以，被告所举出的证据3完全可以证明违约人是本案的被告。
对证据4无异议。
对证据5有异议，该证据制作时间是2014年4月5日，根据合同约定，被告应当在最迟2013年9月12日前向相关部门履行申请手续，显然该证据制作时间已经超出了约定。
对证据6有异议，该证据制作时间是2014年1月13日，也是超出了合同约定。
对证据7有异议，缴纳时间是2014年4月29日，与合同约定准备时间相违背。
对证据8、9、10真实性无异议，但证据与本案无关，根据合同约定，这都是被告应当准备的材料和履行的义务。
对证据11真实性无异议，对证明问题有异议，该证据同其所举的证据1采矿权转让需提交资料相矛盾，在被告提供的证据1中证明，原告所要提供的资料就是3项，其他都应当由被告来履行义务，该发票只能证明，被告履行了相应的部分义务，不能证明是替原告所为。
本院认为，因被告对原告举证的证据1-5的真实性无异议，本院予以采信；因原告对被告提供的证据1、3、4、8、9、10、11的真实性无异议，本院予以采信；因原告对证据2、5的真实性有异议，本院不予采信；因被告举证的证据6盖有靖宇县国土资源局的公章，本院予以采信；因被告举证的证据7盖有靖宇县财政局土地出让金的公章，本院予以采信。
针对第二个争议焦点，原告举证如下：
1、收据一张，证明：靖宇县丹鼎矿业有限公司收到原告交付的小营子铁矿采矿权转让款。
2、补充协议一份，该协议中约定小营子铁矿全部转让款是970万元，协议中约定，被告应当在2012年12月22日起，180日内向审批机关提交采矿权申请书及相应的文件资料，该协议中还约定了，如违约，违约方应支付0.5%／日违约金。
3、要求履行担保义务函及解除协议函，证明：原告于2014年4月20日分别向二被告发出了解除合同通知，说明原告已经履行了通知义务。
4、借款合同一份、借据三张、银行明细三张，证明：原告为了履行同被告签订的协议书及补充协议书，对外借款1200万元。并且承担高额利息。
5、2012年6月18日，张连芳、靖宇县丹鼎矿业有限公司同原告所签订的担保协议书一份，证明：该协议中明确约定了张连芳对原告所举出的协议书、补充协议书约定而产生的债务，包括诉讼费、律师费，保证期限为二年，保证方式为连带责任保证。
6、吉林浩祥律师事务所开具的发票2张，共计12万元，证明：原告的代理人收取律师代理费12万元整。
7、吉林省律师收费服务标准，�明：原告代理人收取的费用，符合收费标准的规定。
二被告针对原告的举证质证认为：
对证据1真实性及证明问题无异议。
对证据2真实性无异议，但违约者是原告，而非被告。
对证据3张连芳收到了履行担保义务函，但靖宇县丹鼎矿业有限公司没有收到解除协议的函。
对证据4与本案无关，只证明原告资金来源的问题。通过这份证据可以看出，原告不堪高利贷的压力，恶意违约，才产生了这个想法。这二份证据真实性不清楚。
对证据5真实性无异议，但认为，本案的违约责任是原告，被告没有任何违约的情形，合同不应解除，应继续履行，所以，不产生担保义务的问题。
对证据6、7真实性及证明问题无异议。
针对第二个争议焦点，二被告没有证据提供。
本院认为，对原告举证的证据1、2已在第一个焦点举证并已采信；对原告举证的证据3中的要求履行担保义务函，因被告无异议，本院予以采信；对解除合同通知，因被告否认收到，本院不予采信；对原告举证的证据4与本案无关，本院不予采信；对原告举证的证据5-7，因被告无异议，本院予以采信。
经本院审理查明，2011年12月21日，被告张连芳、李国庆同意将小营子铁矿采矿权、光明铁矿采矿权和股权转让给原告。原告与被告靖宇县丹鼎矿业有限公司于2011年12月22日签订了协议书一份，其中约定，靖宇县丹鼎矿业有限公司将其所属的小营子铁矿作价970万元、光明铁矿作价1600万元的价格出售给原告。双方签订协议之日起30日内办理完小营子铁矿的交接手续后，双方签订协议，原告向被告支付购买小营子铁矿的款项中的970万元、光明铁矿的款项中的700万元。被告需在从矿山营业收入之日起的二年内办理完小营子铁矿的采矿权变更登记，在2012年3月底办完光明铁矿的采矿证。2011年12月21日，被告收到原告交付的小营子铁矿的采矿权和股权转让款，被告同时将小营子铁矿交付原告。
2012年6月18日，原告与靖宇县丹鼎矿业有限公司签订补充协议一份，协议约定靖宇县丹鼎矿业有限公司负责在2012年12月22日起的180日内，向审批机关提交采矿权转让申请书及相应的文件资料。采矿权转让申请书中的受让人是原告，非因原告原因，审批机关不批准采矿权转让申请或收到转让申请之日起60日内未回复的，双方解除协议。靖宇县丹鼎矿业有限公司向原告返还全部转让价款，原告向靖宇县丹鼎矿业有限公司移交铁矿的管理经营权。被告应在接到原告书面通知起的20日内，无条件向原告返还全部转让价款共计970万元。原告应在收到被告返还的全部款项之日起20�内向被告移交小营子铁矿的管理经营权。被告逾期返还全部转让价款，应按日向原告支付违约金。违约金数额为逾期额的0.5%。原告逾期移交铁矿经营权的，应按日向被告支付违约金。违约金数额为转让价款的0.5%。同时双方约定了终止光明铁矿的转让。在签订补充协议书的同时，原告同被告张连芳签订了担保协议，其中约定，张连芳承诺对补充协议书及原协议书约定的由靖宇县丹鼎矿业有限公司承担的全部债务承担连带保证责任，保证期间2年，从被担保人债务履行期限届满之日起算。
协议订立后，被告主张其没有向审批机关履行报批义务，理由是，通知原告提供资信证明等材料，原告拒绝提供，故无法提交报批申请，对该主张没有证据提供。原告陈述，被告没有通知准备材料，原告也没有准备材料，对该主张也没有证据提供。
本院认为，《探矿权采矿权转让管理办法》第十条规定：“申请转让探矿权、采矿权的，审批管理机关应当自收到转让申请之日起40日内，作出准予转让或者不准许转让的决定，并通知转让人和受让人，准予转让的，转让人和受让人应当自收到批准转让通知之日起60日内，到原发证机关办理变更登记手续；受让人按照国家规定缴纳有关费用后，领取勘查许可证或者采矿许可证，成为探矿权人或者采矿权人。批准转让的，转让合同自批准之日起生效，不准转让的，审批管理机关应当说明理由。”本案中，原、被告双方签订的采矿权转让合同未经审批管理机关批准，根据最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（一）》第九条第一款“依照合同法第四十四条第二款的规定，法律、行政法规规定合同应当办理批准手续，或者办理批准、登记等手续才生效，在一审法庭辩论终结前当事人仍未办理批准手续的，或者仍未办理批准、登记手续的，人民法院应当认定该合同未生效；法律、行政法规规定合同应当办理登记手续，但未规定登记后生效的，当事人未办理登记手续不影响合同的效力，合同标的物所有权及其他物权不能转移。”的规定，原告与被告靖宇县丹鼎矿业有限公司签订的采矿权转让合同未生效，但依法成立。对于依法成立但因未经批准而未生效的合同，双方当事人均应本着诚实信用原则积极履行各自的义务，促使合同生效，以维护交易安全及双方的合法权益。现原告反悔不同意继续履行合同，而要求被告返还购矿款等既无法律依据亦有违诚实信用原则。故对卢静的诉讼请求，本院不予支持。
综上，依照《中华人民共和国合同法》第六条、最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问�的解释（一）》第九条第一款、最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》第三十五条第一款、《探矿权采矿权转让管理办法》第十条的规定，判决如下：
驳回原告卢静的诉讼请求。
案件受理费94338.80元、诉讼保全费5000元，由原告卢静负担。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于吉林省高级人民法院。
审 判 长 杨文华
代理审判员 孙 卓
代理审判员 刘晓强
二〇一四年十二月十二日
书 记 员 芦 潇