河南省郑州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）豫01刑终505号
原公诉机关河南省新密市人民检察院。
上诉人(原审被告人)张全卿，男，1963年3月10日出生，汉族，大专文化，中共党员，新密市煤炭市场管理委员会办公室主任，住河南省新密市。因涉嫌犯玩忽职守罪于2017年9月18日被新密市人民检察院取保候审,同年11月13日被新密市人民法院取保候审。
辩护人李乡，河南京原律师事务所律师。
辩护人张鹏博，河南京原律师事务所律师。
原审被告人杨三松，男，1975年3月19日出生，汉族，高中文化，中共党员，新密市煤炭管理局金昌煤矿监管工作站站长，住河南省新密市。因涉嫌犯玩忽职守罪于2017年6月22日经新密市人民检察院决定刑事拘留，同年6月23日被新密市公安局执行刑事拘留，2017年6月26日被新密市人民检察院取保候审，2017年11月13日被新密市人民法院取保候审。
原审被告人周迎涛，男，1977年6月19日出生，汉族，大专文化，中共党员，新密市西大街办事处武装部干事、金昌煤矿监管工作站站员，住河南省新密市。因涉嫌犯玩忽职守罪于2017年7月6日被新密市人民检察院取保候审，同年11月13日被新密市人民法院取保候审。
原审被告人韩晓勇，男，1986年8月23日出生，汉族，大专文化，中共党员，新密市煤炭管理局煤炭管理四中队副中队长，住河南省新密市。因涉嫌犯玩忽职守罪于2017年6月27日被新密市人民检察院取保候审，同年11月13日被新密市人民法院取保候审。
原审被告人杨会涛，男，1972年3月15日出生，汉族，初中文化，新密市煤炭管理局执法大队队员，住河南省郑州市。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2017年6月29日被新密市人民检察院取保候审，同年11月13日被新密市人民法院取保候审。
原审被告人范超锋，男，1966年9月22日出生，汉族，高中文化，新密市煤炭管理局煤炭管理四中队中队长，住河南省新密市。因涉嫌犯玩忽职守罪于2017年6月28日被新密市人民检察院取保候审，同年11月13日被新密市人民法院取保候审。
原审被告人冯宗强，男，1969年8月17日出生，汉族，大专文化，中共党员，新密市煤炭市场管理委员会办公室副科级干部，住河南省新密市。因涉嫌犯玩忽职守罪于2017年9月18日被新密市人民检察院取保候审，同年11月13日被新密市人民法院取保候审。
原审被告人李广州，男，1964年3月12日出生，汉族，本科文化，中共党员，新密市西大街办事处副主任，住河南省新密市。因涉嫌犯玩忽职守罪于2017年6月28日被新密市人民检察院取保候审，同年11月13日被新密市人民法院取保候审。
河南省新密市人民法院审理新密市人民检察院指控原审被告人张全卿、冯宗强、周迎涛、杨三松、韩晓勇、杨会涛、范超锋、李广州犯玩忽职守罪一案，于二〇一八年四月三日作出(2017)豫0183刑初1179号刑事判决。宣判后，原审被告人张全卿不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人、听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：
郑新金昌(新密)煤业有限公司位于新密市西大街街道办事处下庄河村，原名新密市金昌煤业有限公司，2010年5月被郑州煤炭工业(集团)有限责任公司(以下简称郑煤集团)兼并重组后，更名为郑新金昌(新密)煤业有限公司(以下简称金昌煤矿)，郑煤集团控股51%，自然人樊福生持股49%，隶属于郑州煤炭工业(集团)郑新煤业有限公司(以下简称郑新公司)，法定代表人王卫远，属于四证齐全矿井。2014年12月，新密市煤炭企业兼并重组工作领导小组办公室按规定批复同意该矿恢复生产。
2015年9月，韩发旺接手金昌煤矿后，该矿的安全管理机构形同虚设，安全管理人员配备不足，不按照上级有关安全生产的要求进行管理，在未经郑新公司、新密市煤炭管理局等部门验收批准的情况下，未制定作业规程，擅自布置开采11011工作面并采用国家明令禁止的单体支柱放顶煤开采工艺进行生产，在过老巷道时没有制定专项安全技术措施，2015年9月至2016年1月期间，该矿长期处于违法违规生产状态。2016年1月19日金昌煤矿被通知停工停产，停产期间只能通风排水，要求每班入井人数不超过5人。该矿从2016年2月20开始，在未经上级管理部门批准、未对工人进行安全教育培训、煤矿存在多项重大安全生产隐患的情况下擅自超员下井动工生产，2016年3月2月15时04分，该矿11011工作面发生顶板事故，造成7人死亡，事故发生后支付工亡人员赔偿金共785万元，接待职工家属及相关人员住宿花费657956元，支付现场救援及处理事故相关人员工资62600元。
2016年3月16日成立的河南省人民政府郑新金昌(新密)煤业有限公司“3.2”较大顶板事故调查组认定:金昌煤矿“3·2”较大顶板事故是一起责任事故。事故造成直接原因:11011采煤工作面采用单体支柱放顶煤开采工艺，在过废弃老巷时没有采取安全防护措施，违章指挥工人冒险拆除老巷U型钢支架，引起顶板冒落，造成老空区泥浆、碴石溃出。间接原因:金昌煤矿:(1)金昌煤矿安全管理混乱。2015年9月，韩发旺接手管理后，没有按照豫政〔2011〕42号文件等规定及上级要求和该矿管理制度进行管理,安全管理机构形同虚设，安全管理人员配备不足，井下没有专职安检员；“五职矿长”不按《安全生产法》第十八条、第二十二条等要求履行安全管理职责；(2)金昌煤矿违规组织生产。井下采掘工作面布置不按规定报上级部门审查批准，春节后未经上级部门验收批准，组织偷生产；隐瞒煤矿真实生产情况、逃避上级监督检查，制作假的生产报表、调度记录、矿灯发放记录、主要生产图纸等，不给大部分入井人员配发定位卡；在11011工作面过老巷时，对存在的隐患不进行治理，违章指挥工人冒险作业。(3)金昌煤矿主要技术管理缺失。违反《煤矿安全规程》第九十六条等规定，11011采煤工作面采煤、替棚，都没有制定作业规程；对11011工作面过老巷存在的隐患，没有制定专项安全技术措施进行防治。(4)金昌煤矿违反《禁止井工煤矿使用的设备及工艺目录(第三批)的通知》(安监总煤装〔2011〕17号)的规定，采用国家明令禁止的单体支柱放顶煤开采工艺。(5)金昌煤矿未按规定进行安全培训。违反《安全生产法》第二十五条、《煤矿安全规程》第九条、《生产经营单位安全培训规定》第十一条等规定，组织生产前没有对新工人和部分管理人员进行安全培训。工人安全知识不足，自保互保能力差，入井人员没有取得入井资格证。新密市煤炭管理局、西大街办事处:(1)西大街办事处对金昌煤矿春节后违规偷生产行为制止不力，对金昌煤矿落实安全生产有关规定督促、监管不到位；(2)新密市煤炭管理局对金昌煤矿落实煤矿安全生产有关法律法规和上级春节期间煤矿管理有关规定督促、监管不力；未能有效查处金昌煤矿春节后违规偷生产行为。新密市煤炭市场管理委员会办公室副科级干部冯宗强，对事故的发生负有主要领导责任，新密市煤炭市场管理委员会办公室主任张全卿，对事故的发生负有主要领导责任。
2014年5月至今，被告人杨三松任金昌煤矿监管工作站站长，负责24小时全天候对煤矿实施监管，监督落实安全生产各项制度，未认真履行24小时驻矿监管工作，明知金昌煤矿安全管理机构形同虚设，五职矿长实际不按要求履行职责，11011工作面未经上级部门审查批准、未制定作业规程且采用国家明令禁止的单体支柱放顶煤开采工艺等重大安全生产隐患，未按照工作职责要求金昌煤矿停业整顿，整改到位，且明知金昌煤矿2016年2月20日至2016年3月2日进行偷生产，未采取有效措施制止，监督不力，未及时向市委、市政府报告，提出停产整顿或关闭建议，致使金昌煤矿长期违法违规生产，导致金昌煤矿“3.2”事故发生。
2013年3月至今，被告人周迎涛任金昌煤矿监管工作站站员，负责24小时全天候对煤矿实施监管，监督落实安全生产各项制度，未认真履行24小时驻矿监管工作，明知金昌煤矿安全管理机构形同虚设，五职矿长实际不按要求履行职责，11011工作面未经上级部门审查批准、未制定作业规程且采用国家明令禁止的单体支柱放顶煤开采工艺等重大安全生产隐患，未按照工作职责要求金昌煤矿进行整改，整改到位，致使金昌煤矿长期违法违规生产，且明知金昌煤矿2016年2月20日至2016年3月2日期间进行偷生产，未采取有效措施制止，监督不力，未及时向市委、市政府报告，提出停产整顿或关闭建议，致使金昌煤矿长期违法违规生产，导致金昌煤矿“3.2”事故发生。
2014年2月至2016年5月，被告人韩晓勇任新密市煤炭管理局煤矿管理四中队副中队长，分包金昌煤矿，负责对煤矿安全生产的监管工作，明知金昌煤矿安全管理机构形同虚设，五职矿长实际不按要求履行职责，11011工作面未经上级部门审查批准、未制定作业规程且采用国家明令禁止的单体支柱放顶煤开采工艺等重大安全生产隐患，未按照工作职责要求金昌煤矿进行整改，整改到位，且明知金昌煤矿2016年2月20日至2016年3月2日进行偷生产，未采取有效措施制止，监督不力，致使金昌煤矿长期违法违规生产，导致金昌煤矿“3.2”事故发生。
2015年3月至2016年6月，被告人杨会涛作为新密市煤炭管理局执法队队员，分包金昌煤矿，负责贯彻落实《中华人民共和国煤炭法》、《中华人民共和国安全生产法》等煤矿安全生产法律法规，未按照工作职责对金昌煤矿进行监督检查，未做到新密市煤炭局新密煤字[2015]29号文件要求的分包人员对煤矿监管的“人员到位，措施到位，检查到位，整改到位”，未发现金昌煤矿存在安全管理机构形同虚设，五职矿长实际上不按要求履行工作职责，11011工作面未经上级部门审查批准、未制定作业规程且采用国家明令禁止单体支柱放顶煤开采工艺等重大安全生产隐患，未发现金昌煤矿2016年2月20日至2016年3月2日期间进行偷生产，致使金昌煤矿长期违法违规生产，导致金昌煤矿“3.2”事故发生。
2012年10月至2016年5月，被告人范超锋任新密市煤炭管理局煤矿管理四中队中队长，负责对煤矿安全生产监督工作，未发现金昌煤矿安全管理机构形同虚设，五职矿长实际不按要求履行职责，安全管理人员配备不足，且明知金昌煤矿存在11011工作面未经上级部门审查批准、未制定作业规程且采用国家明令禁止的单体支柱放顶煤开采工艺等重大安全生产隐患，未按照工作职责要求金昌煤矿进行整改，整改到位，且明知金昌煤矿2016年2月20日至2016年3月2日进行偷生产，未采取有效措施制止，监督不力，致使郑金昌煤矿长期违法违规生产，导致金昌煤矿“3.2”事故发生。
被告人张全卿身为新密市煤炭市场管理办公室原主任，分包金昌煤矿，应每月至少对分包煤矿巡查夜查至少3次，有责任对分包煤矿“全面彻底排查安全隐患”，掌握“现场安全状况”，自2015年9月韩发旺接管煤矿起至2016年3月2日事故发生止，在长达半年的时间内，张全卿从未下井检查金昌煤矿的安全生产情况，未发现金昌煤矿存在重大安全生产隐患并长期违法违规生产，导致金昌煤矿“3.2”事故的发生。
被告人冯宗强作为分包金昌煤矿监管工作站的领导，在对金昌煤矿的监管中，未能全面履职，未严格落实每周至少下矿两次、每月至少下井检查一次的规定，在2015年9月至2016年3月2日长达半年的时间内，未能发现金昌煤矿长期存在的安全管理混乱、非法布置采煤工作面、无作业规程、采用非法采煤工艺、偷生产等严重安全生产隐患，对于杨三松所上报的给金昌煤矿主斜井多次上锁未能制止住偷生产的情况给时任监管办主任裴中辰汇报后，没有及时有效制止矿方的偷生产行为，导致金昌煤矿“3.2”事故的发生。
2004年6月至事故发生时，被告人李广州任新密市西大街办事处副主任，分管安全生产和煤矿管理工作，未按照自己的工作职责认真督促落实下属人员履行监督检查职责，在2016年1月份新密市西大街办事处开展的安全生产综合整治百日行动中，未组织、督促下属人员开展对煤矿的监督检查，未发现金昌煤矿存在安全生产重大隐患及2016年2月20日至3月2日偷生产行为，致使金昌煤矿长期违法违规生产，导致金昌煤矿“3.2”事故的发生。
被告人周迎涛、杨三松于2017年6月22日被传唤到案，被告人韩晓勇、范超锋、李广州于2017年6月27日投案，被告人杨会涛于2017年6月29日投案，被告人冯宗强于2017年7月5日投案，被告人张全卿于2017年8月1日被传唤到案。
上述事实，有一审法庭查证属实的被告人张全卿、冯宗强、周迎涛、杨三松、韩晓勇、杨会涛、范超锋、李广州等8人的供述，李红彬等20位证人证言，郑新煤业有限公司、新密市煤炭局出具的情况说明，国家安全生产监督管理总局令(第3号)、郑煤重组办〔2014〕65号等文件，金昌煤矿监管工作站2016年1至3月值班表及监管工作站部分工作日志，新密市煤炭行政执法现场检查记录、新密市煤炭管理局现场检查记录，现场检查拍摄的照片，安全管理办公室文件领取签到册、新密市西大街办事处督查通知书，到案经过等证据予以证明。
根据上述事实和证据，原判认定被告人杨三松犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年；被告人周迎涛犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年；被告人韩晓勇犯玩忽职守罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑三年；被告人杨会涛犯玩忽职守罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑三年；被告人范超锋犯玩忽职守罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑三年；被告人张全卿犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年零三个月；被告人冯宗强犯玩忽职守罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年；被告人李广州犯玩忽职守罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。
张全卿上诉及辩护人辩护称，张全卿构成自首，原判量刑过重。
经审理，二审查明的上诉人张全卿及原审被告人杨三松、周迎涛、韩晓勇、杨会涛、范超锋、冯宗强、李广州玩忽职守事实和证据与一审相一致，并经原审庭审质证、认证，经二审核实无误，本院予以确认。
关于张全卿构成自首，原判量刑过重的上诉理由及辩护意见，经查，到案经过、张全卿在侦查阶段供述、一审法庭笔录、悔过书等证据证明，张全卿系经侦查机关通知后到案，到案后如实供述了本人犯罪事实，且其在到案前已接受过询问，如实陈述了自己的犯罪事实；侦查机关的通知不属于刑事强制措施，在侦查机关对其讯问前已经如实陈述了自己的犯罪事实，在接侦查机关通知后，自己前往侦查机关，具有投案的自动性，符合自首条件，构成自首。鉴于张全卿等人的玩忽职守行为，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，且在整个诉讼过程中，张全卿供述及认罪悔罪态度存在反复情形，其虽构成自首，尚不足以对其减轻处罚。对张全卿所犯玩忽职守罪，依法应在三年以上七年以下有期徒刑的量刑幅度内判处刑罚，原判综合考虑本案案情，对其从轻处罚，判处有期徒刑三年三个月符合法律规定。故张全卿构成自首的上诉理由及辩护意见成立，原判量刑过重的上诉理由及辩护意见不能成立。
本院认为，上诉人(原审被告人)张全卿及原审被告人杨三松、周迎涛、韩晓勇、杨会涛、范超锋、冯宗强、李广州身为国家机关工作人员，玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为均已构成玩忽职守罪，依法均应予判处。原审判决认定犯罪事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。上诉人张全卿的部分上诉理由及其辩护人的部分辩护意见，不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项之规定，裁定如下:
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 马青峰
审判员 竹庆平
审判员 高慧敏
二〇一八年七月十七日
书记员 赵祖祯