辽宁省丹东市振安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）辽0604刑初25号
公诉机关丹东市振安区人民检察院。
被告人王辉，女，1969年3月30日出生，捕前住辽宁省本溪市明山区。
辩护人贾杰，北京市天波律师事务所律师。
丹东市振安区人民检察院以丹安检刑诉[2017]13号起诉书指控被告人王辉犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。丹东市振安区人民检察院指派副检察长李春友、检察员邹虹霞出庭支持公诉，被告人王辉及其辩护人贾杰到庭参加诉讼。现已审理终结。
丹东市振安区人民检察院指控，2010年至2013年，宋某（已判刑）使用虚假的专利证书骗取他人信任，以其成立的丹东市新兴燃料油厂企业前景好、募集资金是为了发展企业为幌子，以投资获取高额利息、向下介绍他人投资可获取高额提成为诱饵，采取层级式的集资模式向社会公众进行非法集资。
2010年年底，被告人王辉得知宋某高额返利的集资信息后与叶某（另案处理）加入宋某集资团队。期间，王辉参与制定集资利息及提成比例、负责向集资人员发放利息及提成、帮助宋某对外进行宣传，其直接或者间接非法吸收365人存款，金额为125555000元。
被告人王辉到案后如实供述了自己的罪行。
公诉机关认为，被告人王辉的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应以非法吸收公众存款罪且系共同犯罪追究其刑事责任。被告人王辉到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。
被告人王辉对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，表示认罪。其辩护人提出：一、宋某以丹东市新兴燃料油厂的名义吸收存款，本案系单位犯罪，不属于自然人犯罪；二、王辉在犯罪活动中属于直接责任人员，建议比照从犯对其处罚；三、王辉无前科劣迹，主观恶性小，具有坦白情节，希望法庭予以考虑。
经审理查明，2008年4月，宋某成立丹东市新兴燃料油厂。2010年至2013年，宋某使用虚假的专利证书骗取他人信任，以企业前景好、募集资金是为了发展企业为幌子，以每投资1万元可获取月息6%的高额利息、向下介绍他人投资可获取3%至20%不等的高额提成（即市场费）为诱饵，通过团队带头人采取层级式的集资模式向社会公众进行非法集资。
2010年底，被告人王辉得知宋某高额返利的集资信息后，同叶某来到丹东与宋某洽谈集资事宜。王辉加入宋某集资团队后，参与了制定集资利息和提成比例、向出资人员发放利息和提成等活动，并帮助宋某在本溪、丹东地区�外进行宣传。经辽宁中衡司法鉴定所鉴定，王辉非法吸收公众存款人数共计365人，金额共计125555000元，已返还75380800元，尚欠50174200元。
被告人王辉到案后如实供述自己的罪行。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：
1、被害人杨某的陈述及借据、收款收据，证实2011年6月，周某1说五龙背新兴燃料油厂老板宋某向老百姓借钱，有高额回报。王辉是本溪地区帮宋某集资的一个“头目”，周某1是王辉下线，帮其办理集资事情。2012年7月至12月，我通过周某1借给宋某二十笔钱，共计149万元。
2、被害人王某1的陈述及借据、收款收据，证实2011年9月，我听张某1说宋某需要借钱扩建厂房，给的利息挺高。后来我和杨某、张某1、张某2、王辉、周某1到丹东五龙背看过宋某的厂子，王辉负责接待，她说厂子前景非常好。2012年7月起，我通过张某1以自己或者我丈夫任某的名义先后七次借给宋某共计44万元。
3、被害人李某1、李某2、陈某、郭某、孙某、张某3、殷某、管某、戚某、郑某、周某2、王某2、王某3、王某4、于某、王某5、肖某、常某的陈述及借据、收款收据，证实上述被害人于2011年7月至2012年12月，直接或间接通过王辉向宋某的新兴燃料油厂借款的事实。其中，李某1借款30万元、李某2借款5万元、陈某借款25万元、郭某借款11万、孙某借款5万元、张某3借款22万元、殷某借款7万元、管某借款3万元、戚某借款2万元、郑某借款26万元、周某2借款6万元、王某2借款23万元、王某3借款6万元、王某4借款3万元、于某借款57万元、王某5借款5万元、肖某借款4万元、常某借款6万元。
4、证人宋某的证言，证实2004年，我在五龙背镇成立丹东市新兴燃料油厂。2011年因缺资金就想通过民间借贷的方式筹集资金。2010年末2011年初我未经相关部门批准，通过团队带头人，以我个人名义向民间筹集资金。我的核心团队包括汪某、叶某、王辉，核心团队负责借款利率的确定、借款周期、提成比例、提成发放。我向团队带头人直接宣传或者通过团队带头人间接向外宣传说现在厂子需要用钱扩大生产，缺乏资金，而且厂子项目非常好一定能赚钱。借钱每月6分利息，半年内还本，5至10万元的投资给8%的提成，10万元投资给12%的提成，向民间借款融资。我集资来的钱大部分用来偿还本息了，有一部分用于购置石安村八组的厂房和设备了。
5、证人祝某的证言，证实2011年春节后，我参与宋某丹东市新兴燃料油厂高息向社会融资，我亲自发展或间接发展的下线有500多人。我的上线是王辉，她在宋某团队中主要负责制定提成比例、发放利息和提成、开会时给投资人讲解等。
6、证人姜某、王某6的证言，证实2011年5月，我通过朋友曲某介绍参与丹东市新兴燃料油厂民间借贷投资，帮助宋某的工厂高利息融资，王辉是宋某核心团队的，参与制定提成比例和利息，发放利息和提成等。
7、证人汪某的证言，证实王辉在宋某的集资团队中负责制定投资比例，印发提成比例清单，主持会议讲解等，是宋某核心团队成员。筹集来的资金在宋某账户里，然后宋某把钱打到我农行的账户里，我负责分发。
8、被告人王辉的供述，证实2010年底，我得知丹东新兴燃料油厂宋某集资给的利息很高，就和叶某一起去丹东找宋某谈投资的事。之后叶某和宋某制定了提成比例，我和叶某每人拿本溪投资额的5%，我负责发放利息和提成，叶某负责管理借据、收据。我参与提成的主要是祝某及其发展的下线、周某1及其发展的下线，我从他们的集资额中赚取提成。祝某是丹东地区主要集资发展人，是我和叶某共同的下线，丹东的提成分配是我占提成22%，叶某20%，祝某18%。后来宋某只给20%提成，我们把其中18%给祝某，剩余2%我和叶某一人一半。本溪的提成分配是宋某给20%，我和叶某各自发展自己的团队，我给团队的提成是15%，剩余5%我自己留着。我自己投资了100多万元，挣的利息和提成钱一部分用来重复投资到宋某的集资项目里，还有一部分用来在五龙背买了五套房子和一辆本田轿车。
9、辽宁中衡司法鉴定所（2015）审鉴字第8号鉴定意见书及情况说明，证实王辉涉嫌非法吸收公众存款365人，金额为125555000元；已返还金额75380800元，尚欠金额50174200元。
10、丹东市中级人民法院（2015）丹刑一初字第00032号刑事判决书，证实丹东市中级人民法院经审理认定宋某使用虚假的专利证书骗取他人信任，以丹东市新兴燃料油厂前景好、募集资金是为了发展企业为幌子，以投资每万元可获月息6%的高额利息、介绍他人投资可获取高额提成为诱饵，采取层级式的集资模式向社会公众非法集资的事实，并对宋某、祝某、姜某等人判处刑罚。
11、协助查询财产通知书及协助查封通知书，证实经查询，王辉名下的房产于2016年11月11日被公安机关查封。
关于被告人王辉的辩护人提出的本案系单位犯罪，不属于自然人犯罪的辩护意见，经查，借款借据、证人宋某、祝某等人�证实宋某以新兴燃料油厂为幌子，以个人名义向下介绍他人集资，筹集的资金汇到宋某个人账户内后大部分用于偿还借款本息，并非用于单位生产经营，王辉伙同宋某非法吸收公众存款系个人行为，并非单位行为，故对该辩护意见不予采纳。
本院认为，被告人王辉违反国家有关规定，与他人共同吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，适用法律正确，予以支持。被告人王辉无前科劣迹，到案后如实供述自己的罪行，有悔罪表现，可以从轻处罚。量刑时对本案事实、情节予以综合考虑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一�被告人王辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币四十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月8日起至2024年12月7日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳）
二、被告人王辉违法所得予以追缴，并返还给被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省丹东市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王 瑜 鹏
人民陪审员 房 兴 堂
人民陪审员 孔 舒 悦
二〇一七年五月九日
书 记 员 �刘敏