十堰市茅箭区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）鄂茅箭刑初字第00347号
公诉机关十堰市茅箭区人民检察院。
被告人原某，女，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2012年10月31日被十堰市公安局茅箭区分局刑事拘留，同年11月22日经十堰市茅箭区人民检察院批准逮捕，同日由十堰市公安局茅箭区分局执行逮捕。现羁押于十堰市看守所。
辩护人魏某，湖北经立律师事务所律师。
被告人杨某，女，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2013年1月22日被十堰市公安局茅箭区分局刑事拘留，同年2月27日经十堰市茅箭区人民检察院批准逮捕，同日由十堰市公安局茅箭区分局执行逮捕。现羁押于十堰市看守所。
辩护人龚某，湖北汉江源律师事务所律师。
辩护人李某，河南久灵律师事务所律师。
被告人李某甲，女，因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2012年10月15日被十堰市公安局茅箭区分局刑事拘留，同年11月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪经十堰市茅箭区人民检察院批准逮捕，同日由十堰市公安局茅箭区分局执行逮捕。现羁押于十堰市看守所。
被告人李某乙，男，1981因涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2012年10月19日被十堰市公安局茅箭区分局刑事拘留，同年11月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪经十堰市茅箭区人民检察院批准逮捕，同日由十堰市公安局茅箭区分局执行逮捕。现羁押于十堰市看守所。
十堰市茅箭区人民检察院以十茅检刑诉（2013）264号起诉书指控被告人原某、杨某、李某甲、李某乙犯非法吸收公众存款罪，于2013年9月16日向本院提起公诉。本院依法由审判员朱新祥担任审判长并主审，与审判员陈良计、人民陪审员曾新彩组成合议庭，书记员赵会芬担任法庭记录，于2013年11月19日和2013年12月20日两次公开开庭审理了本案。十堰市茅箭区人民检察院指派检察员贺英出庭支持公诉，被告人原某、杨某、李某甲、李某乙及辩护人魏某、龚某、李某到庭参加诉讼。现已审理终结。
十堰市茅箭区人民检察院指控：
自2011年9月份，被告人原某化名袁辉、杨某化名杨沈玉伙同战力伟（另案处理）、张安举（化名张伟，在逃）等人在我市某商业广场17楼租房设立哈尔滨胜隆投资管理有限公司十堰分公司，招聘、培训员工，采用组织业务人员在公共场所向社会不特定的中老年人群散发宣传单、开展宣讲活动；邀请客户聚餐、郊游、抽奖；赠送大米、食用油等手段，宣传该公司是以投资期货为主，投资房地产、林场、酒厂、度假村为辅的实力雄厚、有较强盈利能力的公司，宣传该公司以客户到该公司投资12个月可获取投资额25%至36%预期收益的方式代客理财，吸引社会公众到该公司投资。截止2012年5月27日，累计吸收蔡华英等90余人投资款7064000元，采取用后期集资款兑付前期集资红利的方式，累计支付红利469081.10元，现有700余万元集资款本金无法偿还，已给前述受害人导致直接经济损失达653万余元。
2012年5月28日，被告人李某甲接受战力伟的指派到哈尔滨胜隆投资管理有限公司十堰分公司负责，伙同被告人李某乙监管该公司财务，至2012年7月份，采用前述手段累计吸收陈克珍等22人投资款879000元，采取用后期集资款兑付前期集资红利的方式，累计支付红利276935元，现有87万余元集资款本金无法偿还，已给前述受害人导致直接经济损失达60余万元。
自2011年12月份，被告人李某甲、李某乙伙同战力伟等人在浙江省杭州市拱墅区租房设立哈尔滨胜隆投资管理有限公司杭州分公司，招聘、培训员工，采用组织业务人员在公共场所向社会不特定的中老年人群散发宣传单、开展宣讲活动、赠送大米等手段，宣传该公司从事期货、房地产、酒厂等投资，实力雄厚、有较强盈利能力，宣传该公司以客户到该公司投资3个月每月可获取投资额3%预期收益的方式代客理财，吸引社会公众到该公司投资。截止2012年5月27日，累计吸收郭明珠等16人投资款415000元，采取用后期集资款兑付前期集资红利的方式，累计支付红利13650元，现有41万余元集资款本金无法偿还，已给前述受害人导致直接经济损失达39万余元。
公诉机关提供的证据有：1、受害人龚建民、陈贵安、郭明珠等100余人的陈述；2、证人战力伟、魏某、吴某、蔡某、陆某等人的证言；3、书证；4、辨认笔录；5、审计鉴定报告书；6、被告人原某、杨某、李某甲、李某乙的供述与辩解。公诉机关认为被告人原某、杨某、李某甲、李某乙的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人原某、杨某、李某甲、李某乙对起诉书指控的犯罪事实无异议，但均认为自己是打工者，不构成犯罪。
被告人原某的辩护人称：非法吸收公众存款罪属于故意犯罪，在主观方面表现为故意。在本案中，被告人原某在主观上不可能知道哈尔滨胜隆投资管理公司十堰分公司的经营行为违反法律规定，因此，追究被告人原某犯非法吸收公众存款罪，缺乏主观要件。2、被告人原某在案发前，主动离开公司，在犯罪过程中自动放弃犯罪，属中止犯；被告人原某归案后主动提供重要破案线索，有重大立功表现；被告人原某在共同犯罪中所起作用小、无前科。综上所述，可依法对被告人原某从轻、减轻或者免除处罚。
被告人杨某的辩护人称：从本案事实看，胜隆公司吸收公众存款，均是以哈尔滨胜隆投资管理有限公司十堰分公司的名义进行的，所筹集资金也属于公司所有，被告人杨某在此期间仅是一个前台接待，每月只拿2000元的工资，既不是直接负责的主管人员，也不是其他直接责任人员，无主观故意，依法不应追究其刑事责任。
经审理查明：自2011年9月份，被告人原某、杨某分别受战力伟（另案处理）、张安举（化名张伟，在逃）指使、安排，先后进入战力伟等人在十堰市某商业广场17楼租房设立的哈尔滨胜隆投资管理有限公司十堰分公司担任业务主管、前台负责人期间，在没有金融主管部门批文的情况下，采用对招聘员工进行培训后，组织业务人员在公共场所向社会不特定的中老年人群散发宣传单、开展宣讲活动；邀请客户聚餐、郊游、抽奖；赠送大米、食用油等手段，宣传该公司是以投资期货为主，投资房地产、林场、酒厂、度假村为辅的实力雄厚、有较强盈利能力的公司，宣传该公司以客户到该公司投资12个月可获取投资额25%至36%预期收益的方式代客理财，吸引社会公众到该公司投资。截止2012年5月27日，累计吸收蔡华英、吴宝海、陈贵安、朱学才、邓本旺、冯治强、龚建民、官敬华、官守堰、郭秀琴、郭应诚、郭照森、郝荣香、郝天华、何国荣、胡飞侠、孙哲学、孙志远、胡幼群、季承福、江恩秀、江胜杰、江世荣、姜乐书、焦风英、李春秀、李金娣、李明珠、李遂英、李心田、李兴贵、梁胜荣、林建、林杰、林玲、刘隆仙、刘其秀、刘先荣、刘秀成、吕雅清、罗萍、罗正阳、马翠兰、马汉炳、张秀英、马英、马绍新、孟新武、彭玉萍、邱学琴、宋淑芹、孙桂芳、杨舜田、孙玉春、谭光玉、田文彩、王东成、王明英、王锡章、王宇贵、王志凤、王钟鳞、魏章玺、吴宏宪、谢东花、熊惠芳、熊家富、熊久云、熊万和、徐德明、徐泉法、徐文亮、晏春芳、杨启珍、杨学文、杨耀华、杨元祥、余新洲、余艳秋、徐孝兰、岳华莉、岳华敏、岳永周、张富贵、张礼、张龙英、张荣钦、张营训、赵春欣、赵方同、赵建涛、赵立明、赵祥雍、郑百川、邹明娇等90余人投资款7064000元，采取用后期集资款兑付前期集资红利的方式，累计支付红利469081.10元，现有700余万元集资款本金无法偿还，已给前述受害人导致直接经济损失达653万余元。
2012年5月28日，被告人李某甲接受战力伟的指派到哈尔滨胜隆投资管理有限公司十堰分公司负责，伙同被告人李某乙监管该公司财务，至2012年7月份，采用前述手段累计吸收陈克珍、冯志强、郭照森、杨元祥、王钟麟、李春秀、廖江海、冯桂銮、姜乐巧、李明珠、彭玉华、秦子学、邱学琴、舒春云、王小琴、王振轩、熊惠芳、熊家富、徐德明、余艳秋、张林英、周显翠等22人投资款879000元，采取用后期集资款兑付前期集资红利的方式，累计支付红利276935元，现有87万余元集资款本金无法偿还，已给前述受害人导致直接经济损失达60余万元。
自2011年12月份，被告人李某甲、李某乙受战力伟的指派在浙江省杭州市拱墅区红石中央大厦13楼租房设立哈尔滨胜隆投资管理有限公司杭州分公司，采用前述手段，宣传该公司以客户到该公司投资3个月每月可获取投资额3%预期收益的方式代客理财，吸引社会公众到该公司投资。截止2012年5月27日，累计吸收郭明珠、楼筱风、姚巧珍、王碧如、李玉琴、陈雅珍、陈雪英、蔡根新、郑丽华、黄玉英、邱宝宏、吴芝英、柏红英、于美华、赵茶花、武鑫田等16人投资款415000元，采取用后期集资款兑付前期集资红利的方式，累计支付红利13650元，现有41万余元集资款本金无法偿还，已给前述受害人导致直接经济损失达39万余元。
另查明，被告人杨某于2013年1月18日被长沙市公安局抓获。
证明上述事实的证据如下：
1、受害人龚建民、陈贵安、郭明珠等100余人的报案材料及陈述，分别证明哈尔滨胜隆投资管理有限公司十堰分公司、杭州分公司向其吸收投资款及分红的事实。
2、证人证言
（1）证人战力伟的证言，证实战力伟与张伟设立了哈尔滨胜隆投资管理有限公司十堰分公司，十堰分公司负责人是张伟与原某，在分公司运作、开发客户、日常经营管理上是原某在经手，其他人员由他们二人招聘、管理。张伟与原某走后，先前在杭州分公司负责监管财务的李某甲在杭州分公司撤掉后被战力伟派到十堰分公司负责。分公司吸收的客户投资款，除用于支付客户利息、到期退单以及员工工资、提成等支出外，大部分通过银行转账给战力伟，以及战力伟向李某甲借款的情况。
（2）证人魏某的证言，证实2012年5月中旬魏某与战力伟一起给十堰分公司送投影仪，并且参加了十堰分公司负责人张伟在十堰一个农家乐组织的活动，后来张伟走后，先前在杭州分公司负责监管财务的李某甲在杭州分公司撤掉后被战力伟派到十堰分公司监管财务的情况。
（3）证人吴某的证言，证实哈尔滨胜隆投资管理有限公司空白收据是给客户开投资款收据用的，是李某甲交给吴某的，从2011年11月份到今年7月份十堰分公司现有105个客户，客户累计投资金额为7926000元。从今年5月28日至7月6日一共收到客户交到财务的投资款842000元。该款交给李某甲160000元、交给李某乙522000元，吴某保管的有160000元。今年6月17日以前，客户到公司签合同、交款后若李某甲在公司就把钱交给她，若她不在就把钱交给李某乙等情况。
（4）证人蔡某的证言，证实公司的管理人员有袁辉、杨沈玉和那个姓张的男的三个人，收的现金都交给袁辉和杨沈玉了，原某每天去看蔡某收款、发放分红的情况，看完后就把记有流水账的那页撕走的情况。
（5）证人毕某的证言，证实公司的日常负责人是袁辉，今年5月28日公司监理会成立后，就没有见到袁辉了，之后就是李某甲负责的情况。
（6）证人邓某的证言，证实2012年5月26日前公司经理是原某，5月28日成立监理会后，原某离开公司，由李某甲负责十堰分公司，财务上是吴某的情况。
（7）证人张某甲的证言，证实十堰分公司的负责人是原某和张伟以及张某甲自己发展客户的情况。
（8）证人周某的证言，证实公司的负责人是张伟和袁辉，张伟管袁辉，有事情的时候袁辉就去找张伟商量以及周燕发展客户的投资款交给原某的情况。
（9）证人龚某的证言，证实公司的负责人是原某和张伟，原某听张伟的，以及龚某发展的客户收取的投资款都交给原某的情况。
（10）证人秦某的证言，证实公司的负责人是原某和张伟，原某以是公司的秘密拿走秦某的笔记本和身份证复印件以及业务员发展的客户都交由原某、蔡某、杨沈玉处理的事实。
（11）证人张某乙的证言，证实十堰分公司租用的办公场所是维也纳商业广场1709、1712号，当时签订合同时，是分公司的负责人张伟和袁（原）辉，日常在这个公司负责的是袁辉的事实。
（12）证人的证言，证实张伟租住十堰市茅箭区东岳路25号1栋3单元602号的房子的事实。
（13）证人陆某的证言，证实被告人李某甲与陆某签订正式租房合同开设杭州分公司以及被告人李某乙办理营业执照的事实。
（14）证人邵某的证言，证实被告人李某甲在战力伟公司工作及李某甲在战立伟公司投资的情况。
（15）证人任某的证言，证实被告人李某甲是杭州分公司的负责人，杭州分公司一共发展了10多个客户的情况。
（16）证人戚某的证言，证实战力伟用他哈尔滨市道里去河梁街副84-6号吧-2层477.59平方米房产作抵押向戚某借款220万元，年利率为24%，借款期限是5个月，并在哈尔滨市公证处办了公正的事实。
3、书证
（1）《资产委托管理合同书》，证实哈尔滨胜隆投资管理有限公司向受害人吸收资金的情况。
（2）银行存、取款明细单，证实战力伟在十堰建行、农行、工行开设的银行卡内共存入现金284万元及被告人李某甲、李某乙、受害人陈贵安、证人吴某、蔡某的银行卡存取款情况。
（3）聘书，证实受害人龚建民、王钟麟、余新洲、郝天华、马绍新被聘为哈尔滨胜隆投资管理有限公司董事会成员。
（4）胜隆公司监理会章程及监理会成员值班表，证实监理会成立的意义及受害人龚建民、王钟麟等九人为监理会成员。
（5）宣传资料、奖券及受害人提供的照片，证实哈尔滨胜隆投资管理有限公司十堰分公司的宣传资料，在搞活动时设立的奖券、使用的礼品。
（6）搜查笔录、扣押物品、文件清单，证实公安机关对十堰分公司和被告人李某乙住处进行搜查后扣押物品及扣押被告人原某、李某甲物品的情况。
（7）营业执照、税务登记证及公司印章样板，证实哈尔滨胜隆投资有限公司及十堰分公司办理营业执照的情况。
（8）收条九张，证实十堰分公司的员工蔡某等人2011年12月8号领取工资的情况。
（9）林权证一份，证实战力伟是平阳河林场施业区的权利人。
（10）营业执照、土地使用证、照片，证实战力伟投资哈尔滨荣华良种奶牛养殖繁育基地的土地使用情况及养殖场的具体分布情况。
（11）中共依兰县委文件一份及依兰酒厂改造投资项目计划书，证实依兰县招商引资优惠政策及胜隆投资管理有限公司宣传酒厂的建设情况。
（12）谅解书一份，证实战力伟请求受害人的谅解。
（13）快递单三份，证实哈尔滨胜隆投资有限公司向十堰寄送宣传资料。
（14）资产委托管理合同书二份，收据二份，胜隆理财表二份，证实胜隆公司十堰分公司吸收的雷子阳三万元投资款已经退还雷子阳的情况。
（15）胜隆理财表193份，证实哈尔滨胜隆投资有限公司给十堰市107名被害人共发放利息人民币715030.3元。
（16）借款协议、房屋抵押证，证实战力伟向被告人李某甲和戚某借款400万元，战力伟将道里区河梁街副84-6号1-2层房屋抵押给戚某。
（17）借款协议一份、收据一份，证实战力伟向被告人李某甲借款300万元的事实。
（18）房屋买卖合同一份，证实战力伟在2011年7月19日与被告人李某甲签订合同将哈尔滨依兰县宏克利镇祥顺村2748.3平方米的房屋卖给李某甲的事实。
（19）土地使用证一份、房屋所有权证九份，证实在哈尔滨依兰县宏克利镇祥顺村共占地面积为2748.3平方米的房屋属于战力伟所有。
（20）流水账复印件20张，证实被告人李某甲在胜隆公司上班负责管理工作所记得工作情况流水账。
（21）张连珠在杭州米市巷派出所的报警材料一份，证实张连珠因要求退投资款在杭州与胜隆投资有限公司发生争执，被告人李某乙代表胜隆公司解决纠纷的情况。
（22）房屋租赁合同，证实胜隆投资有限公司在杭州市红石中央大厦和十堰市维也纳商业广场租房的情况。
（23）业务合作协议一份，证实哈尔滨胜隆投资管理有限公司和国联期货有限公司签订了合作协议。
（24）审计报告一份，证实战力伟、魏某、马宏宇三人的银行卡的收支情况。
（25）借条二张，房屋租赁合同，证实被告人李某甲向李丽霞借款的情况。
（26）湖北嘉泰会计师事务有限公司审计鉴定报告材料一份，证实哈尔滨胜隆投资管理有限公司杭州分公司、十堰分公司共非法集资金额和支付受害人分红的具体数额。
（27）公司章程及电脑咨询单一份，证实哈尔滨胜隆投资管理有限公司在哈尔滨工商局登记的具体情况。
（28）分公司设立登记申请书一份、审核表一份、营业执照，证实哈尔滨胜隆投资有限管理有限公司十堰分公司、杭州分公司设立登记的情况。
（29）任命书一份，证实战力伟为哈尔滨胜隆投资管理有限公司十堰分公司负责人。
（30）南昌市公安局西湖分局起诉意见书一份，证实战力伟及南昌市分公司的工作人员已由南昌市公安局抓获归案。
（31）房屋产权登记查询单4份，证实战力伟名下的房产已经冻结。
（32）银行转账汇款单、收款收据、关于退还购房款的法律意见书，证实战力伟已经向南昌市西湖区财政局缴纳了100万元现金、沈洋委托广东海际明律师事务所向南昌市公安局西湖分局退还战力伟赃款340万元。
（33）情况说明，证实被告人原某为公安机关查明同案犯的真实身份发挥了重要作用。
（34）抓获经过，证实四被告人被抓获的情况。
（35）收据，证实被告人杨某退赃10000元。
（36）户籍证明，证实被告人原某、杨某、李某甲、李某乙的个人基本信息。
4、辨认笔录
（1）受害人柴桂莲、陈贵安从不同照片中，指认被告人李某乙是参与非法吸收公众存款的人。
（2）受害人龚建民、熊惠芳从不同照片中，指认被告人杨某是参与非法吸收公众存款的人。
（3）被告人原某、杨某及证人秦某不同照片中，指认张安举是参与非法吸收公众存款自称是张伟的人。
5、被告人原某、杨某、李某甲、李某乙的供述与辩解，对上述事实供认不讳。
以上证据经当庭举证、质证，本院予以采信。
本院认为，被告人原某、杨某、李某甲、李某乙伙同他人，面向社会不特定对象吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。关于被告人原某、杨某、李某甲、李某乙及辩护人称四被告人主观上无故意，不是直接责任人员，不构成犯罪的辩解，本院认为，四被告人是在相当长时间范围内连续实施犯罪，面对的受害人众多、吸收资金数额巨大，应当知道自己的行为会发生危害社会的结果。四被告人虽然岗位分工不同，但均是分公司日常工作的管理者，四被告人在各岗位的共同作用，才使犯罪得以完成，故四被告人不构成犯罪的辩解理由不成立；关于被告人原某的辩护人称其属中止犯的辩解，本院认为，在犯罪过程中自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的，是犯罪中止，而本案中被告人原某的犯罪行为已经实行终了，犯罪结果已经发生，整个犯罪过程已经完成，故其犯罪中止的辩解理由不成立。被告人原某、杨某、李某甲、李某乙受战力伟等人指使、安排，在共同犯罪中起次要或辅助作用，均为从犯，依法应当从轻、减轻处罚。被告人原某主动提供重要破案线索，有立功表现，依法可以从轻处罚。四被告人归案后认罪态度较好，且被告人杨某能积极退赃，可酌情从轻处罚。本案经合议庭评议，报请审判委员会讨论并作出决定。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十八条之规定，判决如下：
一、被告人原某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年10月31日起至2016年4月30日止），并处罚金人民币60000元。
二、被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年1月18日起至2015年7月17日止），并处罚金人民币60000元。
三、被告人李某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年10月15日起至2014年4月14日止），并处罚金人民币50000元。
四、被告人李某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年10月19日起至2014年3月18日止），并处罚金人民币50000元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省十堰市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 朱新祥
审 判 员 陈良计
人民陪审员 曾新彩
二〇一四年二月二十四日
书 记 员 赵会芬