江苏省无锡市崇安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）崇刑二初字第137号
公诉机关无锡市崇安区人民检察院。
被告人钱晨，男，1974年1月28日出生于江苏省无锡市，汉族，本科文化，中共党员，交通银行股份有限公司无锡分行钢贸业务二部总经理助理，曾任交通银行股份有限公司无锡分行城东支行信贷科副科长、信贷一科副科长、信贷科科长、行长助理，住无锡市崇安区。2015年3月20日到案，次日因本案被刑事拘留，同年4月3日被逮捕。
辩护人范凯洲，江苏法舟律师事务所律师。
辩护人余超，江苏法舟律师事务所律师。
无锡市崇安区人民检察院以锡崇检诉刑诉〔2015〕227号起诉书指控被告人钱晨犯受贿罪，于2015年9月6日向本院提起公诉。本院于次日立案，依法组成合议庭，适用简易程序进行审理。2015年10月20日本院将本案由简易程序转为普通程序重新审理。2016年1月19日,公诉机关因需补充侦查，建议本院延期审理，本院依法决定延期审理，2016年2月19日恢复案件审理。本院于2016年5月4日公开开庭审理了本案。无锡市崇安区人民检察院指派检察员刘国军、代理检察员林理出庭支持公诉，被告人钱晨及其辩护人范凯洲、余超到庭参加诉讼。现已审理终结。
无锡市崇安区人民检察院指控：被告人钱晨于2006年至2013年间，在担任交通银行股份有限公司无锡分行城东支行（以下简称交行城东支行）信贷科副科长、信贷一科副科长、信贷科科长、行长助理期间，利用负责该支行客户贷款授信、审核、发放等职务之便，先后35次收受李某1、金某、唐某等人贿赂的人民币404000元、美元1000元、价值人民币76000元的购物卡、价值人民币9500元的尼康牌防抖镜头1个。为证明上述事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人钱晨身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人钱晨有自首情节，可从轻或减轻处罚。提请本院依法判处。
被告人钱晨对起诉书指控无异议，但辩称李某1送其30万，除感谢其在贷款上给予便利外，还因其为李某1公司出谋划策，介绍与新兴公司建立了业务关系。其辩护人提出如下主要辩护意见：1、若钱晨帮助李某1公司与新兴公司建立业务关系的事实存在，依钱晨所述，李某1公司因此拥有了相当高额利润，此种情况下，李某1向钱晨馈谢30万，亦属正常合理；同时，李某1在交付30万时并未明确借或送，之后钱晨和李某1均有退款的想法，根据疑罪从无原则，该30万元不宜认定受贿。2、钱晨系自首，请求减轻处罚；3、钱晨在家属帮助下退出全部赃款。综上，建议对钱晨适用缓刑。
经审理查明：2006年至2013年间，被告人钱晨在担任交行城东支行信贷科副科长、信贷一科副科长、信贷科科长、行长助理期间，利用负责该支行客户贷款授信、审核、发放等职务之便，先后35次收受李某1、金某、唐某等人的贿赂共计价值人民币489500元、美元1000元。具体事实如下：
1、2007年至2013年间，无锡市欧成钢贸有限公司、无锡市通成不锈钢有限公司在交行城东支行办理贷款业务。期间，被告人钱晨分别于2010年2月的一天、2012年5月的一天，先后2次收受该公司实际控制人李某1为得到和感谢其在贷款授信、审核、发放等方面给予的帮助而贿赂的人民币30万元及尼康牌AF80-400mmf/4.5-5.6DEDVR型防抖镜头（价值人民币9500元）1个。
2、2006年至2013年间，无锡市城康物资有限公司在交行城东支行办理贷款业务。期间，被告人钱晨先后6次收受该公司法定代表人金某为得到和感谢其在贷款授信、审核、发放等方面给予的帮助而贿赂的现金人民币3万元和价值人民币1.5万元的购物卡。
3、2007年至2013年间，无锡市恒泰金属材料有限公司在交行城东支行办理贷款业务。期间，被告人钱晨先后2次收受该公司法定代表人唐某为得到和感谢其在贷款授信、审核、发放等方面给予的帮助而贿赂的现金人民币1万元及价值人民币1万元的购物卡。
4、2005年至2013年间，无锡市新力物贸有限公司、江苏新力国际贸易有限公司在交行城东支行办理贷款业务。期间，被告人钱晨先后4次收受该公司实际控制人顾某2为得到和感谢其在贷款授信、审核、发放等方面给予的帮助而贿赂的价值人民币1.8万元的购物卡。
5、2010年至2014年间，江阴市中泰投资担保有限公司在交行城东支行办理担保授信等业务。期间，被告人钱晨先后4次收受该公司法定代表人、股东林某为得到和感谢其在担保授信、审核等方面给予的帮助而贿赂的现金人民币2万元及价值人民币1.5万元的购物卡。
6、2008年至2013年间，无锡美帆国际贸易有限公司、无锡宇铭贸易有限公司在交行城东支行办理贷款业务。期间，被告人钱晨先后5次收受无锡美帆国际贸易有限公司法定代表人、无锡宇铭贸易有限公司实际控制人陈某2为得到和感谢其在贷款授信、审核、发放等方面给予的帮助而贿赂的现金人民币1.7万元、美元1000元及价值人民币3000元的购物卡。
7、2008年至2012年间，无锡承运钢铁贸易有限公司在交行城东支行办理贷款业务。期间，被告人钱晨先后3次收受该公司法定代表人方某为得到和感谢其在贷款授信、审核、发放等方面给予的帮助而贿赂的价值人民币1.5万元的购物卡。
8、2008年至2013年间，无锡市大硕金属材料有限公司、无锡市元淳金属材料有限公司在交行城东支行办理贷款业务。期间，被告人钱晨先后3次收受无锡市大硕金属材料有限公司法定代表人、无锡市元淳金属材料有限公司实际控制人姚某为得到和感谢其在贷款授信、审核、发放等方面给予的帮助而贿赂的现金人民币1.5万元。
9、2005年至2013年间，无锡市沁灵物资有限公司、无锡市昶文物资有限公司、无锡天矩物资有限公司在交行城东支行办理贷款业务。期间，被告人钱晨先后6次收受无锡市沁灵物资有限公司法定代表人、无锡市昶文物资有限公司、无锡天矩物资有限公司实际控制人陈某1为得到和感谢其在贷款授信、审核、发放等方面给予的帮助而贿赂的现金人民币1.2万元。
被告人钱晨犯罪后自动投案，如实供述其受贿的犯罪事实。
案发后，被告人钱晨退出赃款人民币35万元、赃物尼康牌AF80-400mmf/4.5-5.6DEDVR型防抖镜头1个（由检察机关依法暂扣）；在案件审理过程中，被告人钱晨家属代为退出赃款人民币136526元。
上述事实，经庭审举证、质证，有下列证据予以证明：物证被告人钱晨收受的尼康牌AF80-400mmf/4.5-5.6DEDVR型防抖镜头1个，书证银行组织机构代码证、主要股东持股情况、交通银行行员登记表、考评表、职务任免通知书、聘用合同书、劳动合同书、干部任免审批表、流动资金借款合同、提款申请书、授信审批表、额度使用审查审批表等贷款授信审核发放资料、中国工商银行本票复印件、业务委托书、交易记录等，证人高某、樊某、李某1、顾某1、刘某、李某2、顾某2、顾某3、顾某4、林某、姚某、王某、陈某1、朱某、陈某2、金某、唐某、方某的证言，被告人钱晨的供述，价格鉴证结论书，侦查机关的案发经过说明、情况说明、扣押清单等，上述证据能相互印证，具有证明效力。
本院认为，被告人钱晨身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控被告人钱晨犯受贿罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。关于被告人钱晨及其辩护人就李某1所送30万提出的辩解辩护意见，本院评判如下：1、无证据表明，钱晨有向李某1借款30万之行为，李某1在给钱晨30万时，虽未言明送，但双方均心知肚明，且时隔五年后案发时，钱晨亦未有归还30万之举动，故辩护人提出的李某1所送30万不能排除借用的辩护意见不成立。2、李某1因公司业务扩充，需大额增加银行贷款额度，为获取和感谢钱晨在贷款授信、审核、发放等方面给予其公司关照而于2010年初送钱晨30万的事实，被告人钱晨与行贿人李某1供证一致，现钱晨当庭陈述李某1送其30万还包含其为李某1公司出谋划策，并为李某1介绍了高利润业务的因素，本院认为即便此供述属实，亦不影响此笔受贿性质的认定。综上，辩护人提出的李某1所送30万不宜认定受贿的辩护意见，不予采纳。被告人钱晨犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首；涉案赃款均已全部退缴，综合上述情节，决定对其减轻处罚，辩护人相应的辩护意见予以采纳，但建议适用缓刑的辩护意见不妥，不予采纳。被告人钱晨的受贿犯罪行为发生在2015年10月31日以前，根据案件情况及从旧兼从轻原则，应当适用现行刑法。据此，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第九十三条第二款，第三百八十五条第一款，第三百八十六条，第三百八十三条第一款第（二）项、第二款、第三款，第六十七条第一款，第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十九条第一款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，判决如下：
一、被告人钱晨犯受贿罪，判处有期徒刑二年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月20日起至2017年3月19日止），并处罚金人民币二十万元。
二、被告人钱晨退出的受贿赃款、赃物予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本1份，副本2份。
审 判 长 王学军
审 判 员 严海燕
人民陪审员 吴汉烈
二〇一六年五月十八日
书 记 员 顾亭亭
本案援引法律条款
《中华人民共和国刑法》：
第十二条第一款中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。
第九十三条第二款国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。
第三百八十五条第一款国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第三百八十三条第一款对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。
第三百八十三条第二款对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。
第三百八十三条第三款犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》
第二条第一款贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
第十九条第一款对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。
最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》：
第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。
(一)自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。
犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行未被司法机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。
并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。
犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。
(二)如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。
犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。
共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案的共同犯罪事实，才能认定为自首。
犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。