赤峰市松山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）松刑初字第319号
公诉机关赤峰市松山区人民检察院。
被告人田X，男，1970年4月28日出生于内蒙古自治区赤峰市红山区，汉族，大专文化，中共党员，系赤峰市工商行政管理局经济开发区分局红山物流园区工商所副所长。无前科。2013年3月7日因涉嫌犯玩忽职守罪被取保候审。
辩护人陈瑞学，内蒙古大川律师事务所律师。
被告人田X玩忽职守一案，赤峰市中级人民法院指定本院审理。2013年9月25日，赤峰市松山区人民检察院以赤松检刑诉（2013）216号起诉书向本院提起公诉，指控被告人田X犯玩忽职守罪。审理期间公诉机关建议延期审理两次。本院依法适用普通程序组成合议庭，于2014年5月29日公开开庭审理本案。赤峰市松山区人民检察院指派检察员冯桂娟、张凤仪出庭支持公诉，被告人田X及其辩护人陈瑞学到庭参加诉讼。本案经审判委员会讨论决定，现已审理终结。
赤峰市松山区人民检察院指控：2012年2月15日，赤峰市红山区龙信小额贷款有限责任公司法人刘XX制作假出资手续和假房产证、假租赁合同等，虚报注册资本1000万元，在赤峰市工商局登记注册了赤峰市龙辉商贸有限责任公司。2012年3月7日，刘XX指使高建辉又以同样的手段，虚报注册资本800万元，在赤峰市工商局登记注册了赤峰市励骏商贸有限责任公司。
上述两家公司由赤峰市工商局注册登记后，分配由赤峰市工商局经济开发区分局驻红山物流园区办公室属地监管。2012年4月11日，时任驻红山物流园办公室副主任的田X与主任张X，在监管巡查时，没有找到两家公司的住所，之后巡查一直未找到。但田X未按规定报告上级和上报登记机关，致使虚假公司没有得到及时查处或取缔，导致刘XX利用两家公司担保、签订虚假合同，进行贷款诈骗作案二起，给国家造成直接经济损失45，927，801元。
2013年3月7日，田X向赤峰市人民检察院投案自首。
公诉机关为证明上述指控的案件事实，在法庭的主持下，当庭讯问了被告人田X，出示、宣读了相关证据。公诉机关认为，田X身为国家工作人员，在负责赤峰市工商行政管理局经济开发区分局驻红山物流园区办公室属地日常监管工作期间，工作严重不负责任，未认真履行职责，对刘XX虚假登记注册的两家公司在监管巡查时，已发现两个公司不存在，而未采取有效措施，未按规定报告上级和上报登记机关，致使虚假公司没有得到及时查处或取缔，导致刘XX利用虚假公司或担保或签订虚假合同，进行贷款诈骗犯罪活动，给国家造成重大经济损失。田X之行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以玩忽职守罪追究刑事责任。田X之行为并符合《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，系自首。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。
被告人田X辩解称：主观上无法预见刘XX等人成立公司是为贷款诈骗而设立。桥北物流园区是新成立的，有些路段没有命名，并且公司登记的地址很模糊，经巡查没有找到，不能判定公司的成立有问题。刘XX等人利用公司参与贷款诈骗与其监管行为没有因果关系，其行为不构成玩忽职守罪。
辩护人陈瑞学的辩护意见：田X与张伟于2012年4月11日在两公司领取营业执照六个月内进行了市场监管巡查，符合监督管理定期检查的规定。在巡查时，因登记地址不祥未找到两家公司，不能确认两家公司存在违法、违规行为。【工商企字（2001）第290号】通知规定只有发现被监管对象存在违法、违规行为，才为报告事项。巡查记录及巡查记录表要求检查的违法行为，均未将按登记地址未找到被检查单位列为巡查事项，亦未规定此种情形应上报上级机关和登记机关。田X与张X2012年4月11日首次巡查时，刘XX等人贷款诈骗犯罪行为已实施完毕，即便上报也无法阻止刘XX等人的犯罪活动，刘XX等人贷款诈骗造成的后果与田X的市场监管没有因果关系。另何时认领企业的经济户口，并不影响其在法定期限内履行监管职责。
辩护人陈瑞学当庭提交了：内蒙古自治区工商局市场巡查记录表、市工商局印发的市场巡查记录，欲证明田X的市场监管行为并未违法、违规。
经审理查明，赤峰市工商管理行政管理局经济开发区分局驻红山物流园区办公室（以下简称工商局驻园区办公室）工作职能为对辖区的市场主体和市场经活动实施监督管理。2012年3月9日至2012年8月20日，被告人田X任工商局驻园区办公室副主任。2012年2月15日、2012年3月7日，刘XX、高XX使用骗取的验资报告，虚报注册资本，并编造公司住所提交虚假的公司住所材料，在赤峰市工商行政管理局（以下简称市工商局）分别登记注册了赤峰市龙辉商贸有限责任公司（以下简称龙辉商贸公司）、赤峰市励骏商贸有限责任公司（以下简称励骏商贸公司）。龙辉商贸公司注册登记的住所为赤峰市红山区桥北中昊物流园区B座1号，励骏商贸公司注册登记的住所为赤峰市红山区桥北物流园区朝阳路北段。上述两家公司注册登记后，市工商局分别于2012年2月21日、2012年3月12日启动监管认领，市工商局经济开发区分局也及时将两家公司的经济户口分配到经济开发区分局驻园区办公室属地监管。2012年4月田X与张X认领了两家公司的经济户口，4月11日，田X、张X二人对两家公司进行首次监管巡查时，未能找到两家公司，并如实记录在市场巡查记录中，在之后的市场巡查中一直没有找到，但田X未按规定向上级机关和登记机关报告。
2012年2月29日，刘XX（已判刑）、曹XX（已判刑）、张X（已判刑）等人伪造肉牛收购合同，采取虚构贷款用途的方式，以龙辉商贸公司和赤峰尚泽建筑材料有限责任公司（以下简称尚泽建材公司）提供担保，在赤峰市红山区信用联社西城分社实施贷款诈骗902.250519万元。案发后，为维护赤峰金融生态环境，经市政府决定，拨付金融风险补偿基金予以归还。2012年3月29日，刘XX、高建辉伪造尚泽建材公司与励骏商贸公司、龙辉商贸公司间的采购钢材、采购原料合同，采取虚构采购原料贷款用途的方式，以尚泽建材公司名义向包商银行赤峰分行新城支行办理银行承兑汇票，在包商银行赤峰分行新城支行实施贷款诈骗4000万元。案发后，为维护赤峰金融生态环境，经市政府决定，拨付金融风险补偿基金偿还予以归还。
2013年3月7日，田X向赤峰市人民检察院主动投案，并如实供述所犯罪行。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、证人田X的证言证实：2012年2月14日受理的龙辉商贸公司登记申请，2月17日核发了营业执照。2012年3月7日受理的励骏商贸公司登记申请，3月12日核发了营业执照。在新设公司受理当日进行材料登记时，按属地原则进行了属地分配，通过电脑操作，在企业设立后，属地工商局就可以通过联网的电脑上看到分配到其辖区的企业。两家公司在桥北物流园区，分配到经济开发分局管辖。
2、证人苏X的证言证实：他在市工商局基础工作科担任副科长。2011年12月前，注册资本500万以上的企业在市工商局登记后，会显示在他们科电脑分配页面上，再由他们按企业的住所地选择管辖旗县区工商局，点击分配再点击保存，电脑页面不再显示该企业的信息后，分配就完成了。2011年12月以后，新的系统软件安装后，不再转他们科里分配了，由登记大厅进行分配操作了。2007年，市工商局发过文件，要求对2003年以前的工作进行梳理；对以后的分配认领，要求每天都要上网进行认领，以加大分配认领工作。
3、证人冯XX的证言证实：她在经济开发分局企业股工作，企业经济户口认领和分配工作由她负责。龙辉商贸公司、励骏商贸公司在市工商局分配给她后，她及时地认领和再分配。
4、证人高XX的证言证实：他编造龙辉商贸公司的经营场所为红山区桥北中昊物流园区B座1号，编造励骏商贸公司的经营场所为红山区桥北物流园区朝阳路北段，在市工商局进行公司注册登记。公司成立后，工商局和工商所没有监督检查过。
5、证人刘XX的证言证实：他让高建辉注册了龙辉商贸公司、励骏商贸公司。公司成立后，工商部门没有监督检查过。2012年2月，他以张华的名义，红山区信用联社西城分社贷款950万元，由尚泽建材公司和龙辉商贸公司担保；为了顺利贷款，他给了西城信用社主任白XX人民币20万元。2012年3月，他以尚泽建材公司名义，在包商银行贷款4000万元；为了顺利贷款，他给了包商银行新城支行赵XX人民币20万元。
6、同案犯张X的供述证实：2012年4月认领了龙辉商贸公司、励骏商贸公司的经济户口，4月11日，他和田X对两家公司进行巡查，未找到两个企业，按经济户口卡上的电话也未能联系上企业的人，于是就在巡查记录上记载未找到。以后，在企业登记的地址巡查时，一直没在找到。没有按照规定及时向上级报告，想等到年检时再报告。
7、龙辉商贸公司工商登记档案材料证实：公司地址为赤峰市红山区桥北中昊物流园区B座1号。
8、励骏商贸公司工商登记档案材料证实：公司地址为赤峰市红山区桥北物流园区朝阳路北段。
9、担保人担保能力确认书、保证贷款合同证实：2012年2月29日，张华在赤峰市红山区信用联社西城分社贷款950万元，由尚泽建材公司、龙辉商贸公司提供担保。
10、授信业务调查、审查表、银行承兑协议、开立银行承兑汇票清单、钢材销售合同、产品销售合同、银行承兑汇票、借款申请、承兑总合同等证实：尚泽建材公司向龙辉商贸公司购买钢材、向励骏商贸公司购买粉煤灰等需要资金，2012年3月向包商银行贷款4000万元。
11、赤峰市财政局赤金风办（2013）1号文件关于2012年金融风险基金管理使用情况的报告、资金往来结算票据证实：经市政府决定，分别拨付金融风险补偿基金1000万元、4000万元，对张华、尚泽建材公司的两笔贷款予以归还。
12、赤峰市中级人民法院（2013）赤刑二初字第8号刑事判决书证实：刘XX、高XX、张X等因诈骗赤峰市红山区信用联社西城分社贷款902.250519万元、诈骗包商银行赤峰分行新城支行贷款4000万元，被判处刑罚。
13、市工商局经济开发区分局驻园区办公室人员职责和工作规范证实：驻园区办公室系分局临时派出机构，对辖区市场主体和市场经济活动实施监督管理。
14、任职文件证实：田X于2012年3月9日至2012年8月20日期间任市工商局经济开发区分局驻园区办公室副主任。
15、市工商局关于两户企业监管认领时间的说明证实：龙辉商贸公司监管认领启动日期为2012年2月21日，励骏商贸公司监管认领启动日期为2012年3月12日。
16、市工商局关于加强经济户口管理的通知证实：要求各旗县区工商局（分局）、各工商所对尚未认领上级单位分配的企业经济户口，在2007年11月10前认领完毕，并且以后每天要对上级分配的企业进行一次认领。
17、市场巡查记录证实：田X、张X于2012年4月11日对龙辉商贸公司、励骏商贸公司进行首次巡查后，因地址不祥未能找到上述企业。
18、自首材料、讯问笔录证实：田X于2012年3月7日向赤峰市人民检察院主动投案，并如实供所犯罪行。
19、居民身份证证实：田X的自然情况。
20、被告人田X的供述证实：2012年4月11日，对辖区龙辉商贸公司、励骏商贸公司进行巡查，没有找到，以后多次查找也没有找到，没有向上级机关及登记机关报告。
本院认为，被告人田X在对龙辉商贸公司、励骏商贸公司属地监管过程中，未认真履行职责，对经济户口认领不及时，巡查时发现违规情况未及时报告企业原登记主管机关。刘XX等人利用注册登记的公司提供担保、订立虚假合同，实施贷款诈骗犯罪，造成重大经济损失。鉴于该损失系一果多因，既有直接原因，也有间接原因；既有主要原因，也有次要原因。刘XX等人的犯罪行为是造成该损失的直接、主要原因；金融机构工作人员受贿、违规发放贷款是造成该损失的间接、次要原因。田X之行为为刘XX等人用注册公司实施贷款诈骗提供了条件，已构成玩忽职守罪。公诉机关指控意见成立，予以采纳。市工商局《关于加强经济户口的通知》要求自2007年11月10日以后，每天要对上级分配的企业进行一次认领。市工商局已于2012年2月21日、2012年3月12日分别启动两家公司监管认领，经济开发区分局也及时将两家公司的经济户口分配到驻园区办公室属地监管，在2012年4月才认领两家公司的经济户口属认领不及时。国家工商行政管理总局《关于加强对企业属地监管工作的通知》规定对企业监管主要方式为定期检查和日常检查，并将是否擅自变更住所或营业场所列为工商所属地监管职责，要求工商所应将查处企业违法违规情况及时上报企业原登记主管机关。不及时认领企业经济户口必然延缓日常检查。巡查时按登记的地址未找到两家公司，虽不能确定企业存在违反公司法的情形，但属违规情形，应当及时上报企业原登记主管机关。田X认为主观并无过失，经巡查没有找到不能判定公司的成立有问题，刘XX等人利用公司诈骗贷款与其监管行为无关的辩解不能成立。辩护人认为田X巡查未找到两家公司，不能确认两家公司存在违规行为，不属上报情形，首次巡查时刘XX等人贷款诈骗犯罪行为已实施完毕，即使上报也无法阻止刘XX等人的犯罪活动，刘XX等人贷款诈骗造成的后果与田X的市场监管行为无关，以及另何时认领企业的经济户口，并不影响在法定期限内履行监管职责的辩护意见不予采纳。田X自动投案，如实供述所犯罪，系自首，可依法从轻处罚。田X之行为为刘XX用注册公司实施贷款诈骗提供了条件，其犯罪情节轻微，不需判处刑罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人田X犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向赤峰市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈雪民
审 判 员 李国琴
人民陪审员 丁玉芳
二〇一四年六月二十三日
书 记 员 车艳姣