山西省中阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）晋1129刑初109号
公诉机关中阳县人民检察院。
被告人杨某甲，系中阳县煤炭工业局驻矿五人小组组长。因涉嫌玩忽职守罪，经中阳县人民检察院决定，于2016年9月27日被中阳县公安局取保候审。
中阳县人民检察院以中检公诉刑诉（2016）109号起诉书指控被告人杨某甲犯玩忽职守罪，于2016年12月16日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。中阳县人民检察院指派检察员胡旭琴、任飞宇出庭支持公诉，被告人杨某甲到庭参加诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控，2014年9月，被告人杨某甲受中阳县煤炭工业局指派，担任“山西吕梁中阳梗阳煤业有限公司”（下称梗阳煤业公司）驻矿五人小组组长，负责对所驻煤矿的安全生产活动进行全面监督管理。该杨在安全监管工作中严重不负责任，不认真履行职责，在发现梗阳煤业公司实际施工单位与项目备案施工单位不符的情况下，未检查施工单位的资质，在监督检查梗阳煤业公司贯彻落实中阳县煤炭工业局作出的限期整改指令时，未认真检查验收整改情况，致该公司长期存在施工单位超资质能力施工，部分劳动者未与施工单位签订劳动合同等违法行为。犯罪嫌疑人杨某甲对所驻煤矿安全监管不到位，致2016年5月23日晚23时许，该矿施工过程中发生死亡1人的重大责任事故。
案发后，事故赔偿已达成协议并实际履行，被告人杨某甲经口头传唤于2016年9月27日到案。
公诉机关就起诉书指控的上述事实，在开庭审理过程中宣读出示了证人张某甲、王某甲等人的证言、被告人杨某甲的供述与辩解、中阳县政府文件复印件、中阳县煤炭工业局文件复印件、煤矿建设、安全管理的相关规定、梗阳煤业公司证件及核定生产能力资料、梗阳煤业公司5#、10#煤层配采项目审批资料、吕梁市煤炭局文件、资质备案材料、抚顺中顺建设工程有限公司营业执照、资质证书复印件、中阳县煤炭工业局检查资料及梗阳煤业有限公司整改方案、报告、落实表等书证、杨某甲户籍证明、干部档案复印件、到案经过说明等证据证实。公诉机关认为，被告人杨某甲作为国家机关工作人员，在工作中严重不负责任，不认真履行职责，致使国家和人民利益遭受重大损失，其行为构成玩忽职守罪，提请本院依法判处。
被告人杨某甲对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳。请求对其从轻处罚。
经审理查明，2014年9月，被告人杨某甲受被中阳县煤炭工业局指派，担任“山西吕梁中阳梗阳煤业有限公司”（下称梗阳煤业公司）驻矿五人小组组长，负责对所驻煤矿的安全生产活动进行全面监督管理。该杨在安全监管工作中严重不负责任，不认真履行职责，在发现梗阳煤业公司实际施工单位与项目备案施工单位不符的情况下未检查施工单位的资质，在监督检查梗阳煤业公司贯彻落实中阳县煤炭工业局作出的限期整改指令时，未认真检查验收整改情况，致该公司长期存在施工单位超资质能力施工，部分劳动者未与施工单位签订劳动合同等违法行为。被告人杨某甲对所驻煤矿安全监管不到位，致2016年5月23日晚23时许，该矿施工单位在超资质能力工过程中发生一工人死亡的重大责任事故。
案发后，事故赔偿已达成协议并实际履行。被告人杨某甲经口头传唤于2016年9月27日到案，如实供述了其犯罪事实。
上述事实，有公诉机关提供，并经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、中阳县政府文件复印件，证明中阳县政府于2016年9月11日下发了《中阳县驻矿五人监管小组管理办法》，规定驻矿小组组长负责管理协调驻矿监管日常工作，小组受煤炭局委托对所驻煤矿的安全生产进行全面监督管理，监督检查煤矿贯彻落实各级检查作出的停产停建整顿、限期整改意见和下达的指令、决定的执行情况以及小组检查提出问题的整改情况，跟踪落实整改；监督和制止煤矿“违章操作、违反劳动纪律”作业及“非法生产、非法建设”行为。
2、中阳县煤炭工业局文件复印件，证明2014年9月26日，中阳县煤炭工业局对驻矿小组人员进行调整，要求驻矿安全监管由组长负领导责任，“山西吕梁中阳梗阳煤业有限公司”驻矿小组组长为杨某甲。
3、发改委、山西省政府办公厅、省煤炭工业厅对煤矿建设安全管理的相关规定，证实根据煤矿建设安全管理的相关规定，施工单位必须取得国家颁发的资质和安全生产许可证，并严格按资质等级许可范围承建相应规模的煤矿建设项目，严禁超资质能力施工；严禁转包工程和挂靠施工资质；不具备相应资质的单位不准承揽施工任务；不得以其他企业的名义或挂靠其他企业的名义承揽工程；新招收的井下作业人员必须接受不少于一个月的安全培训教育，所有用工必须签订劳动合同。
4、梗阳煤业有限公司证件及核定生产能力资料、梗阳煤业公司5#,10#煤层配采项目审批资料，证明该公司具有合法生产经营资质，核定生产能力210万吨/年，相关煤层开采项目已经获得上级行政部门审批。
5、吕梁市煤炭局文件、资质备案材料、安畅公司中标通知书、承包合同，证明中阳梗阳煤业公司5#、10#煤层配采项目中标以及备案单位是山西安畅建筑工程有限公司，工期为2015年7月10日至2016年7月10日。
6、建设工程施工合同、进尺表、工程明细、结算表、施工图纸，证实该公司5#,10#煤配采工程实际施工单位是抚顺中顺建设工程有限公司山西项目部。
7、抚顺中顺建设工程有限公司营业执照、资质证书复印件，证明该公司矿山工程施工总承包资质为二级资质，可承包120万吨及以下煤矿工程施工，在梗阳煤矿属超资质施工。
8、中阳县煤炭工业局检查资料及梗阳煤业有限公司整改方案、报告、落实表等相关材料，证明2015年12月11日，中阳县煤炭局在煤矿安全生产监督检查中发现梗阳煤矿存在以下问题：在场项目经理与备案项目经理不一致且未提供一级建造师证和职称证；施工单位未编制单位工程施工组织设计；施工单位未提供施工人员的劳动合同；建设单位未提供施工人员的安全培训档案；5#煤机采面安装未进行项目（中标）备案，当日下达《整改指令书》，后梗阳煤业的整改报告称所存在问题均已经整改落实，所附落实表中有“杨某甲”复查验收的签名。
9、证人张某甲（中阳县煤炭局局长）的证言，证明中阳县煤炭局驻矿五人小组主要负责对所驻煤矿的安全生产监督管理，局里其他部门发现的问题也要由驻矿五人小组配合进行监督整改落实，没有人向其汇报过梗阳煤矿5#煤配采工程实际的施工单位资质不符和借用资质等问题，也没有人向其汇报过该煤矿发生事故。
10、证人王某甲（煤炭局三委派中心主任）的证言，证明：驻矿五人小组主要负责对所驻煤矿安全生产活动进行跟班、现场检查等全面监督管理，要求小组每人每月下井不少于20次，每天必须有1人跟班够8小时，每班必须有人下井检查。山西吕梁中阳梗阳煤业有限公司属于生产矿井，其中5#煤配采属于改扩建项目，驻梗阳煤矿的五人小组并没有给县局三委派管理中心上报过梗阳煤矿及其施工单位、施工队伍存在的安全问题，没有上报过梗阳煤矿5#煤配采未批先建的问题，没有汇报过施工单位资质与建设项目不符、借用资质的问题。
11、证人张某乙（煤炭局基建股负责人）的证言，证明2015年12月，其在对梗阳煤矿进行专项检查的时候，发现在场项目经理与备案项目经理不一致且未提供一级建造师证和职称证；施工单位未编制单位工程施工组织设计；施工单位未提供施工人员的劳动合同；建设单位未提供施工人员的安全培训档案；5#煤首采面安装未进行项目（中标）备案的问题，当时制作了专项检查情况表，责令整改，由驻矿五人小组监督落实。后来，以上问题在驻矿五人小组的监督下整改销号了。
12、证人杨某乙（煤炭局包保小组人员）的证言，证明包保五人小组现场检查发现的问题，下达执法文书后由驻矿五人小组跟进监督落实销号，梗阳煤矿驻矿五人小组没有给其汇报过5#煤配采工程施工队存在借用资质、未按规定参加培训、井下作业管理混乱的情况。
13、证人田某（山西安畅建筑工程有限公司副经理）的证言，证明2015年6月17日，安畅公司与中阳梗阳煤矿签订的煤矿建设工程施工合同上记载的5#煤配采项目工程于2015年年底完工，2016年该公司未在梗阳煤矿施工。
14、证人刘某甲（山西安畅建筑工程有限公司副经理）的证言，证明梗阳煤矿5#、10#煤配采项目及安装工程有部分是由安畅公司做的，大部分工程在2014年就完工了，2015年主要是收尾工程和做竣工。因工程衔接的问题，部分工程由梗阳煤矿调整给其他工队去做。
15、证人王某乙（梗阳公司总经理）的证言，证明梗阳煤业公司自2013年9月起核定生产能力提升到210万吨。公司2014年开始办理5#、10#煤的配采，2015年7月批准开工报告，2015年7月15日正式开始建设。从2014年办理手续开始，5号煤存在边办理手续边施工的情况。5#、10#煤的配采工程,是由抚顺中顺建设工程有限公司承包建设的，在县煤炭局局备案的施工单位是山西安畅建筑工程有限公司。抚顺中顺建设工程有限公司的资质是120万吨以下，梗阳煤矿核定生产能力变更为210万吨以后，抚顺工队的资质就不够了。2016年5月，抚顺工队发生一起事故，梗阳煤矿给抚顺工队支付了300万的工程进度款，听说抚顺工队给死者家属赔偿了200多万，事后煤炭局的工作人员没有调查过此事。
16、证人吴某（梗阳安全监察处处长）的证言，证实梗阳煤矿驻矿五人小组没有对梗阳煤矿5#煤未批先建的行为提出整改要求，5#、10#号煤的配采工程中标单位是安畅公司，实际是由抚顺工队施工的。
17、证人马某（梗阳安监处人员）的证言，证实2015年12月，县煤炭局基建股的工作人员来矿上检查，提出了在场项目经理与备案项目经理不一致且未提供一级建造师证和职称证等5项问题，检查时杨某甲就在，知道这些问题，后来，其制作了《县局安全检查隐患整改落实表》，让项目部的人签字整改完，制作了《完成情况报告》，打电话通知杨某甲验收，杨没有验收，说知道这个事，让其代为签字，落实表上的“杨某甲”是其代签的。
18、被告人杨某甲供述，证实其于2014年9月担任驻中阳梗阳煤业有限公司驻矿五人监管小组组长，该小组的职责是跟班下井检查，监督落实整改煤矿的问题，由其全面负责。其对中阳县煤炭工业局给梗阳煤矿下达的《整改指令书》上提出的问题是知道的，但不清楚煤矿有没有整改，也没有向局里汇报相关情况。其知道梗阳煤业中标的公司和实际施工公司不一致，但没有检查过抚顺公司的资质，也没有将情况向局里汇报过。2016年5月23日，其当班下井检查，其记不清当天是否下井，不知道发生了事故。后听说过煤矿发生事故的事，但没有汇报，也没有去项目部检查。
19、证人郭某（抚顺中顺建设工程有限公司总经理）的证言，证实抚顺中顺建设工程有限公司在中阳县梗阳煤业公司承揽了巷道掘进工程。2016年5月份，该项目部发生了一起责任事故。最后公司给家属赔了270万，具体是公司书记范某跟家属协商的。
20、证人范某（抚顺中顺建设工程有限公司书记）的证言，证实2016年5月份，本公司在中阳县的项目部发生了一起责任事故，死者叫郭吉平，总经理安排其到中阳与死者家属商量赔偿问题，最终给家属赔偿了270万。
21、证人杨某丙（抚顺中顺建设工程有限公司项目部经理）的证言，证实其2014年调来梗阳煤业公司项目部担任经理，项目部主要承揽梗阳煤矿10#煤和5#煤的巷道掘进，安全由各个队长负责。2016年5月的一天，生产2队中班在施工过程中发生了一起事故，死者叫郭吉平。当时由中班班长康恩勤和夜班班长洪波组织人手把尸体从井下拉上来。后来把郭吉平的尸体拉到介休医院，由公司的范某书记与死者家属协商赔偿事宜，煤炭局的工作人员并未向其调查该起事故。
22、证人刘某乙（抚顺中顺建设工程有限公司副经理）的证言，证实2016年5月的一天中班和夜班交班时，工人郭吉平死亡了，死亡原因不知。项目部经理杨某丙让把郭吉平的尸体拉到介休医院，太平房要了1万元的整容、手术费用。
23、证人刘某丙（2队队长）的证言，证实其是2队队长，2队分3个班，带班长是康恩勤、洪波和关宏财，2016年5月的一天晚上，夜班工人下井后其接到电话说出事了，工人郭吉平死亡了。
24、证人史某（中班综掘机司机）的证言，证实2016年5月的一天上中班的时候，其割完刀后把综掘机退出工作面断电后到前面帮忙干活，没有把钥匙拔出来，后来不知道谁把综掘机开进工作面来，用炮头把锚杆机顶住打眼,其突然听见炮头转起来，看见炮头卷进去一个工人，其赶紧往操作台跑，班长康思勤也从综掘机上往操作台跑，把炮头开关关了，断开掘进机上的电源开关，后将掘进机退到安全地点，切断电源。
25、综掘队二队2016年5月工数统计表、郭吉平员工入职须知，证实郭吉平于2016年3月30日成为该公司综掘二队员工，5月23日上班。
26、杨某甲提供的下井跟班表，证实2016年5月23日，杨某甲跟中班。
27、综掘机示意图，证实综掘机各部件位置。
28、介休市人民医院太平房销货清单，证实事发后，郭吉平尸体于2016年5月24日在该医院太平房存放。
29、杨某甲干部档案复印件，证实杨某甲于2012年5月被中阳县煤炭工业局聘用为干部，聘用期限至2017年5月14日。
30、收付款凭证、银行查询单据及相关材料，证实梗阳煤矿于2016年6月2日支付抚顺中顺公司300万元工程进度款，抚顺公司同日给郭吉平家属赔偿270万元，其中245万元付给郭吉平之妻杜林平，25万元付给郭吉平之母。
31、到案经过的说明，证实杨某甲经口头传唤到案，能够如实供述主要犯罪事实，
32、户籍证明，证实被告人杨某甲案发时已达刑事责任年龄。
本院认为被告人杨某甲作为中阳县煤炭工业局委派的驻矿人员，对煤矿安全生产履行监督管理职责，属于国家机关工作人员，其在工作中严重不负责任，在发现梗阳煤业公司实际施工单位与项目备案施工单位不符的情况下未检查施工单位的资质，在监督检查梗阳煤业公司贯彻落实中阳县煤炭工业局作出的限期整改指令时，未认真检查验收整改情况，致该公司长期存在施工单位超资质能力施工等违法行为，其安全监管不到位，致该矿施工单位在超资质施工过程中发生死亡一人的重大责任事故，公诉机关指控被告人杨某甲犯玩忽职守罪，事实清楚，证据确凿，本院予以支持。被告人杨某甲经口头传唤到案，归案后能如实供述本人主要犯罪事实，是自首，根据《刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条之规定，并经本院审委会研究讨论决定，判决如下：
被告人杨某甲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向吕梁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 王志立
审 判 员 张班明
人民陪审员 斛福爱
二〇一六年十二月三十日
书 记 员 王 茜