北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）京0105刑初1340号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人赵亚平，男，1962年11月23日出生，公民身份号码×××，汉族，出生于河南省洛阳市，大专文化，原系领航者财富（北京）管理顾问有限公司法定代表人，户籍所在地河南省洛阳市西工区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年5月21日被羁押，当日被刑事拘留，2016年6月23日被逮捕；现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人许爱祥，北京市长歌律师事务所律师。
被告人朱江，男，1979年1月7日出生，公民身份号码×××，汉族，出生于河南省新郑市，大学文化，原系领航者财富（北京）管理顾问有限公司总裁，户籍所在地河南省新郑市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月16日被羁押，当日被刑事拘留，2016年7月18日被逮捕；现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人魏现州，北京市中盾律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2017]1399号起诉书指控被告人赵亚平、朱江犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月3日向本院提起公诉，于2018年5月8日追加起诉，又于2018年5月25日变更起诉，又于2018年6月19日追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员陈帅出庭支持公诉，被告人赵亚平、朱江及各自辩护人到庭参加诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控：被告人赵亚平、朱江伙同他人，于2015年至2016年，在北京市朝阳区望京方恒国际×××号领航者财富（北京）管理顾问有限公司等地，以高息返利为名，与赵某1、时某某等500余名投资人签订《个人出借咨洵服务协议》、《投资协议》、《众筹协议》等，非法吸收资金共计人民币1.8亿余元。
针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了下列证据：1.书证：个人出借咨询服务协议、投资协议、银行账户明细等；2.证人证言：赵某1、时某某等人的证言；3.被告人的供述与辩解：被告人赵亚平、朱江的供述与辩解；4.其他材料：公安机关出具的被告人身份信息、工作记录等。公诉机关认为被告人赵亚平、朱江违反国家规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法予以惩处。
被告人赵亚平对于指控的事实和罪名均无异议，其辩护人的辩护意见为：1、在犯罪数额方面，投资人没有提供付款凭证的部分、投资人续投的数额及已经返还投资人的数额均应从公诉机关指控的犯罪数额中予以扣除；2、被告人赵亚平仅应对其担任领航者财富公司法定代表人之后领航者财富公司非法集资的数额承担责任；3、被告人赵亚平系从犯，有自首情节。综上，建议法庭对被告人赵亚平从宽处理。
被告人朱江对于指控的事实和罪名均无异议，其辩护人的辩护意见为：1、被告人朱江仅对2015年12月1日起任经理期间的金额承担责任，且没有转账凭证的部分不应计入犯罪数额；2、本案系单位犯罪；3、被告人朱江系初犯、偶犯。综上，建议法庭对被告人朱江从轻处罚。
经审理查明：领航者财富（北京）管理顾问有限公司（以下简称领航者财富公司）成立于2012年11月，实际控制人赵某2，2015年5月，被告人赵亚平开始负责领航者财富公司事务管理，2015年12月，该公司法定代表人变更为赵亚平。被告人朱江于2013年4月入职领航者财富公司，于2016年2月份离职，先后担任总裁助理、总裁职务，前期负责协助总裁进行营销培训等销售管理工作，后期负责公司销售管理工作。
被告人赵亚平、朱江在其任职期间，伙同赵某2等人以领航者财富公司的名义在北京市朝阳区等地，通过发放传单、业务员推介等形式公开宣传，向社会公众募集资金，承诺定期还本付息，现有报案投资人500余名，投资金额共计人民币1.84亿余元，损失共计人民币1.807亿余元。其中被告人赵亚平参与吸收资金共计人民币1.7亿余元，被告人朱江参与吸收资金共计人民币1.6亿余元。
2016年5月21日，赵亚平经民警通知到达公安机关，2016年6月16日，被告人朱江被公安机关抓获归案。现冻结、查封、扣押部分资产在案。另，在本院审理期间，被告人朱江家属代为退赔人民币6万元在案。
上述事实，有以下证据予以证明：
1、赵某3等500余名投资人提供的报案材料、《个人出借咨询服务协议》、《协议履约担保函》、《债权转让及受让协议》、《收款确认书》、《投资协议》、《众筹协议》、收据、刷卡凭证、银行交易明细等材料证明：2015年1月至2016年4月间，领航者财富公司工作人员通过发放宣传单、电话推介、举办讲座等方式公开宣传公司理财产品，以债权转让、投资嵩县钼业、河南龙羽宏电广告有限公司、洛阳江达混凝土工程有限公司、秦皇岛北戴河海鳖之鲜食品有限公司等公司项目为名，向社会公众募集资金，公司与投资人签订《个人出借咨询服务协议》、《投资协议》、《众筹协议》等协议，承诺固定收益，定期还本付息。现有报案投资人500余人，投资金额1.84亿余元，损失1.807亿余元。
2、证人刘某1证言证明：2014年9月，其入职领航者财富天津分公司，职务是天津分公司的总经理。2015年9月调至北京，任总公司的行政部经理。领航者财富公司是总公司，其下设五个分公司，北京和天津各有两家，上海还有一家。
天津分公司以12%-15%的年息向社会百姓吸收存款。由业务部的员工对外发放高年息的广告存单，吸引老百姓来公司，公司提供一些统一采购来的香皂、手套之类的小礼品，来了之后还是由业务部的员工向老百姓讲解、介绍公司的高息存款项目，最后由公司和老百姓签订由公司自己制作的合同协议书，好像写的是“债权转让”之类字眼的标题，合同上约定存款数额、利息、期限、公司回购等具体事宜，还有一份材料是投资标的项目方的信息。公司会不定期由业务经理给投资人做培训，讲解公司运作情况、投资项目等事情，目的就是让老百姓都来投钱。老百姓的钱大部分都是刷卡或通过第三方支付，极少数是现金，交来的钱都打入天津分公司的账户。公司给老百姓返息有两种模式，一种是每月打息，另一种是到期一次性兑付，都是投资账目统一报给北京总公司，总公司通过财务给老百姓走账返钱和兑付本金，应该是通过转账。其任职期间，大约吸收资金3000万元，涉及200多人。募集上来的钱都上交总公司了。
领航者财富公司的主要负责人是赵亚平，朱江担任副总裁职务。总部的办公地址在望京方恒国际，公司的主要业务是向不特定群体销售理财产品吸收资金投资项目。赵某2是幕后老板，赵亚平在公司的时候偶尔提到。应聘时其见过一次赵某2，当时负责人王某2说赵某2是老板。赵亚平是2015年4月份左右到公司的，是公司的法人和实际负责人。赵亚平全面负责公司的工作，包括业务、人事管理、财物、项目等方面，分公司、财务中心的负责人都是向赵亚平汇报工作，听赵亚平的安排，有事情也是赵亚平协调。赵亚平会给各负责人开会，督促销售业绩，然后还会根据项目情况安排下一步的计划。赵亚平是公司老板，也直接负责财务工作，员工的工资、提成和其他奖励都是赵亚平决定和签字的。其在任职期间，天津分公司就销售过江达水泥和嵩县钼业这两个项目。两个项目都是真实的，因为客户去考察过，而且项目方也有发布会，当地也有政府方出面，给客户签的合同也有项目方的签章。公司的总部有专门的业务部给销售部门发项目介绍的课件，然后销售部门就根据这些课件介绍的内容销售就可以了。
在2014年9月份其到公司的时候朱江就在公司了，担任公司的副总，和赵亚平一个办公室。朱江主要负责销售方面的工作，他们销售方面的工作也是找朱江沟通和汇报，有时候和总裁王某2沟通。朱江多次来天津培训业务员，给业务员讲怎么更好的推销理财产品。王某2和朱江当时多次来考察筹建情况。
3、证人刘某2证言证明：领航者财富公司法定代表人是赵亚平，之前是赵某4，实际控制人是赵某2，大家平时都叫他董事长，公司总裁是王某2，2015年年底王某2离开公司，王某2的副手朱江担任公司的总裁，朱江2016年2月份离开公司后，朱江之前的助理张某1担任公司总裁，2016年4月份张某1离开公司后，就由赵亚平直接负责公司了。公司办公地点在朝阳区方恒国际×××号，北京有两个分公司，一个是望京分公司，负责人张某2，2015年4月份之前是李某，另一个是亚运村分公司，负责人是徐某，徐某2016年2月份离开公司，后来就没有负责人了。
刘某2于2013年8月26日入职亚运村分公司做业务员，2013年底到领航者财富总公司工作，2014年4月份到望京分公司工作至2016年4月离职。工作职责是在门店向客户宣传公司的理财产品，让客户购买，还有到附近小区向居民发放公司的宣传资料。公司之前发行的是《个人出借咨询服务协议》，后来是《投资协议》，说将投资人的钱投到内蒙古克什克腾旗盛源矿业有限责任公司、嵩县开拓者钼业有限公司、洛阳江达混凝土工程有限公司、秦皇岛北戴河海鳌之鲜食品有限公司、洛阳电力工程广告有限公司这些企业。这些投资理财产品是公司找人设计的，主要是王某2、朱江、张某1操作的。朱江、张某2开始让跟投资人说这些企业都是开拓者集团的企业，但是后来又不让这么说了，是因为他们说这样不合规，又说是单独的企业。投资人的年固定收益是6%至16.8%，期限是1个月至15个月，采取月返息，到期返还本金或到期返还本金和利息。投资人到门店后，由业务员介绍公司的状况，给投资人看理财产品的资料、视频还有就是讲座的方式，让投资人确定投资，然后在门店签订合同，通过POS机刷卡、银行转账、交现金的方式，投资人交付投资款。公司主要靠门店还有就是小区发放宣传资料找投资客户。
赵亚平是2015年11、12月份左右的时候开始全面负责领航者财富公司的工作，包括公司财务、员工工资。报销签字等事情都是找赵亚平，公司的总裁朱江等人也向赵亚平汇报工作，有时候赵亚平也去望京财富中心视察工作，然后给员工讲讲话督促业绩，还有就是公司的领导们包括赵亚平、朱江、张某1、徐某等人每周五开会总结和部署公司的事情，公司的领导有事情也是找赵亚平来协调解决。赵亚平有什么事情也会向公司的老板赵某2请示汇报然后传达指示。
赵亚平没来之前，公司的员工管理、运营、销售工作都是朱江负责的，当时朱江是公司总裁王某2的助理，王某2离开公司后，朱江担任总裁。朱江担任总裁期间，主要负责销售方面的工作，去各财富中心和分公司培训业务员，督促销售业绩，部署销售计划。
4、证人王某1证言证明：王某1是河南洛阳开拓者集团员工。领航者财富公司是河南洛阳开拓者集团的子公司，领航者财富公司的法人是赵亚平。河南洛阳开拓者集团派其和刘某3到公司，就客户催款问题做解释工作。
河南洛阳开拓者集团1989年在河南洛阳成立，公司的注册地和实际办公地在河南省洛阳市，公司法定代表人、实际经营人赵某2，实际经营钼矿的开发及深加工。河南洛阳开拓集团在洛阳有项目，一个是河南洛阳嵩县钼业深加工项目，一个是洛阳江达商砼搅拌铬项目，还有一个是菲律宾亚洲领航铝土矿项目，都是河南开拓者集团的项目，还有一个是内蒙赤峰盛源矿业项目。这些项目运作时通过开拓者集团在北京的子公司领航者财富公司在北京募资，现集团资金周转出现困难，导致北京投资者的投资款到期无法兑付。
5、证人刘某3证言证明的主要内容同证人王某1的证言内容基本一致。
6、工商信息材料证明：（1）领航者财富公司成立于2012年11月，注册资本1000万元，法定代表人赵某4，股东赵某4（100万元）、赵某2（900万元），赵某4任执行董事、经理，赵某2任监事，经营范围为一般经营项目：企业管理咨询；投资管理；投资咨询等；2013年11月注册资本变更为5000万元，股东赵某4（500万元）、赵某2（4500万元）；2014年3月，法定代表人变更为李世民；2014年4月，法定代表人变更为赵某4；2015年12月，法定代表人变更为赵亚平，股东变更为开拓者（北京）投资基金有限公司，执行董事赵亚平、经理朱江、监事赵某5。（2）领航者财富公司亚运村分公司、望京分公司、阜通东大街分公司分别成立于2012年12月、2014年1月、2014年11月，法定代表人均为赵某4，隶属单位均为领航者财富公司。（3）洛阳开拓者投资管理有限公司成立于1995年2月，注册资本5000万元，法定代表人赵某2，股东孟某1、赵某2，经营范围为对工业、农业、商业、矿业、服务业务、房地产业、旅游业的投资管理等。（4）开拓者（北京）投资基金有限公司成立于2012年2月，注册资本50000万元，法定代表人赵某2，股东赵某2（45000万元）、孟某2（5000万元），赵某2任执行董事、经理，孟某2任监事，经营范围为一般经营项目：非证券业务的投资、投资管理、咨询；2015年9月，法定代表人变更为赵某5，股东变更为赵某5、孟某2，执行董事、经理变更为赵某5。（5）洛阳江达混凝土工程有限公司成立于2004年1月，注册资本2000万元，法定代表人姚某，股东王某3、姚某，经营范围为混凝土、予制件的生产、销售（凭有效资质证）的生产、销售，建材、建筑机械设备的销售，租赁服务。（6）嵩县开拓者钼业有限公司成立于2007年6月，注册资本5000万元，法定代表人赵维6，经营范围为钼矿石及钼产业加工、购销、研发、技术服务等，2015年1月，股东由洛阳开拓者投资管理有限公司、赵战国变更为赵战国、赵维6、赵某2。（7）克什克腾旗矿业有限责任公司成立于2008年4月，法定代表人尹某，股东开拓者（北京）投资基金有限公司，经营范围为萤石（普通）地下开采，产品销售，选矿。（8）秦皇岛市北戴河海鳌之鲜食品有限公司成立于2012年6月成立，法定代表人麻某，股东佟某、麻某，执行董事兼总经理麻某，监事佟某，经营范围为许可经营项目：预包装食品零售等。（9）河南龙羽宏电广告有限公司成立于2009年3月，法定代表人赵某7，股东洛阳市电力广告有限公司，执行董事兼总经理赵某7，住所郑州高新开发区宏达路与红兴街交叉口，经营范围为设计、制作、发布、代理国内广告业务。
7、领航者财富公司在中信银行账户（账户尾号5889）交易明细证明：2012年11月26日至2016年5月1日的钱款交易情况。（1）该账户向领航者财富公司账户（账户尾号5006）转款3.3亿余元，收到对方转款1100余万元；向领航者财富公司望京分公司账户转款38万元，收到对方转款705万余元；向领航者财富公司亚运村分公司账户转款51万元，收到对方转款1040余万元；向领航者财富公司阜通东大街分公司账户转款6万元，收到对方转款5万余元；向领航者财富公司上海分公司账户转款320余元，收到对方转款844万元；向领航者财富公司天津分公司账户转款670余万元，收到对方转款1900余万元。（2）该账户向嵩县开拓者钼业有限公司账户转款2430万元；向开拓者（北京）投资基金有限公司账户转款1.1亿余元，收到对方转款460余万元；向克什克腾旗盛源矿业有限责任公司账户转款2325万元，收到对方转款510万元；向洛阳江达混凝土工程有限公司账户转款5800余万元，收到对方转款40万元。（3）2015年5月12日至2016年4月11日，该账户向赵亚平账户转款34万余元；2013年5月14日至2016年2月24日，该账户向朱江账户转款51万余元。
8、《人事调整审批表》、薪资结构确认单、《劳动合同》内容为：被告人朱江于2013年4月15日入职领航者财富公司，试用期三个月，职务为总裁助理，试用期基本工资1800元，岗位津贴10200元，岗位津贴转正后13200元，员工签名确认“朱江”。2014年7月1日其基本工资由15000元，调整至2万元。基本工资调整，其他公司补助津贴不变。公司总经理意见为：“王某2同意调整”。
9、张某2的《转正申请》内容为：张某2于2014年6月13日入职领航者财富公司，职务培训主管，所属部门营销管理部，2014年9月3日，朱江作为作为营销总监在其转正申请上签字。
10、领航者财富公司2016年2月工资表内容为：赵亚平标准工资5万元，公账实发0元，内部账实发5万元，朱江标准工资3万元，公账实发4199.37元，内部账实发99394.63元。总经理审核处为张某1签名，董事长审批处为赵亚平签名。
11、赵某3提供的领航者财富公司理财产品及投资项目宣传介绍材料等内容为：（1）其中“手拉手”组织结构宣传页中显示朱江为总经理。其中第48页宣传册中有“领航者财富望京分公司总经理李某，得益于总裁王某2先生和副总裁朱江先生的支持与配合，于2014年1月份组织筹备望京分公司”。第45页宣传册“主创团队领航者CEO王某2，领航者副总裁朱江”。（2）介绍领航者财富公司是开拓者集团的下属公司，集团老总是赵某2，下设公司有内蒙古克什克腾旗盛源矿业有限责任公司、开拓者（北京）投资基金有限公司、嵩县开拓者钼业有限公司、洛阳开拓者投资管理有限公司、洛阳江达混凝土工程有限公司、华夏担保公司。
12、抓获证明、到案经过证明：2016年5月21日，赵亚平经民警通知到达公安机关；2016年6月16日，被告人朱江在河南省南阳市火车站被抓获归案。
13、搜查笔录、扣押笔录、扣押清单证明：2016年5月21日，民警对领航者财富公司的办公地（北京市朝阳区方恒国际×××室）进行搜查。当场起获1台电脑、64盒账本，现扣押在案。
14、查封冻结手续证明：（1）赵亚平在河南省洛阳市西工区纱广南路×××及赵某4在河南省洛阳市牡丹大道×××的房产已查封在案；（2）洛阳开拓者投资管理有限公司股东孟某1、赵某2的全部股权，洛阳江达混凝土工程有限公司股东王某3、姚某的全部股权，嵩县开拓者钼业有限公司股东赵维6、赵某2、赵战国的全部股权已查封在案；（3）克什克腾旗盛源矿业有限公司在内蒙古自治区赤峰市克什克腾旗巴彦查干苏木的采矿权（C×××）已查封在案；（4）洛阳江达混凝土工程有限公司在中国建设银行股份有限公司洛阳自贸区科技支行支行的账户（账户尾号5496），嵩县开拓者钼业有限公司在中国工商银行嵩县支行账户（账户尾号7055）已冻结在案；（5）洛阳江达混凝土工程有限公司在中国银行股份有限公司洛阳自贸区支行的账户（账户尾号0202）已轮候冻结在案。
15、查档证明：河南省洛阳市西工区纱广南路×××所有权人赵亚平，共有权人赵某8，所有权证号：洛房权证市字第XX**号，发证时间2014年11月19日，抵押权人中国建设银行股份有限公司郑州直属支行，抵押金额32.6万元，抵押权设定日期2014年11月14日。
16、案款收据，证明案发后被告人朱江的家属代为缴纳6万元在案。
17、被告人赵亚平供述证明：领航者财富公司之前法定代表人是赵某4（赵某2的侄子），赵某4是挂名法人，不参与经营，2015年12月1日变更成我，公司的实际控制人是赵某2，投资人是开拓者（北京）投资基金有限公司。公司实际办公地是朝阳区望京方恒国际×××号，领航者财富公司在北京下设三个分公司，分别为亚运村分公司、望京分公司和阜通大街分公司。在天津市和平区有一个天津分公司，在上海市徐汇区还有一个上海分公司。
开拓者（北京）投资基金有限公司之前的法定代表人是赵某2，后变更为赵某5（我弟弟），股东是赵某5、孟某2（赵某2前妻孟某1的妹妹），实际办公地是朝阳区建国路×××号，公司主要经营业务是投资和收购克什克腾旗盛源矿业有限责任公司、嵩县开拓者钼业有限公司、洛阳江达混凝土工程有限公司、亚洲领航菲律宾矿业有限公司（菲律宾注册成立的）。
我和赵某2是同学，这些公司都是赵某2的，他是实际控制人也是经营人，因为他2015年2、3月份，去菲律宾处理亚洲领航菲律宾矿业有限公司矿权的问题，没有人处理公司的事务，于是赵某2找到我让我帮忙，2015年4、5月份，我来北京帮着赵某2打理公司，后赵某2一直在菲律宾，为了方便处理公司事情，要把开拓者（北京）投资基金有限公司法定代表人变更成我，我当时没同意，因为我在洛阳供电公司工作，还没有正式退休，所以我就找到我弟弟，让赵某5帮忙当法人。2015年12月份，赵某2将领航者财富公司的法定代表人变更成我。
开拓者（北京）投资基金有限公司总经理是赵某2，总经理助理是朱江。我刚到开拓者集团时，主要是熟悉公司的项目情况，还有处理一些公司原来遗留的问题。还有赤峰盛源矿业的项目，当时项目方和太平洋证券公司谈融资的事情，我去赤峰谈了几次融资的事情。领航者财富公司在我来之前公司总裁是王某2，他是2015年2月份离职的，他走后就是朱江主持工作，2016年2月份朱江离职后，张某1主持工作（2016年4月份离职），后来公司也没有人了，就是我帮赵某2盯着。
领航者财富公司发行的理财产品有《个人出借咨询服务协议》，还有就是以克什克腾旗盛源矿业有限责任公司、嵩县开拓者钼业有限公司、洛阳江达混凝土工程有限公司为名的《投资协议》，大概意思就是投资人将钱投资给公司，公司付给投资人固定年息，有按月返息和到期返息，到期后返还本金，年息在10%左右，按照投资期限不同，年息也不同。这些理财产品我来时就已经有了，应该是赵某2和王某2、朱江他们制定的，因为赵某2是实际控制人，王某2、朱江帮着经营。公司就是通过业务员打电话，还有发传单宣传这些理财产品。投资人通过刷POS机支付，领航者财富公司的基本账户是中信银行北京财富中心支行，账户尾号为5889。投资人的投资款都投到克什克腾旗盛源矿业有限责任公司、嵩县开拓者钼业有限公司、洛阳江达混凝土工程有限公司、亚洲领航菲律宾矿业有限公司，用于公司收购和经营了。公司现在主要是洛阳江达混凝土工程公司有一笔应该回来的7690万元，由于项目方的原因没有收回，导致资金紧张，暂时无法兑付。还有就是用嵩县开拓者钼业有限公司增资扩股融资5000万元，太平洋证券正在帮助融资，克什克腾旗盛源矿业有限责任公司的矿权抵押给太平洋证券公司赤峰分公司融资8000万元，亚洲领航菲律宾矿业有限公司正在出让60%的矿权。
我是2015年12月1日担任的法定代表人，主要负责赵某2和公司之间的上传下达，以及超出公司总裁朱江、张某1经营审批权限的一些事情，向赵某2请示，审批签字等。我担任公司法人后，公司还在经营，有向投资人融资的行为，具体涉及多少人多少钱我不清楚。公司的人员具体情况我不清楚，这些我来之前就有规定，具体操作是由公司总裁朱江、张某1他们操作，最后我审批。我和赵某2没有说过工资待遇的事情，就是在北京这边公司吃住都管，我没有拿过工资。
赵某2用钱直接让财务打钱，财务给赵某2转账应该是不需要我签字的。因为在需要转账的时候，赵某2在微信上发给我的文件已经是签好赵某2的名字了，不需要我签字。领航者财富公司给我的个人账户转过钱，应该是借款，大约十万块钱，还有就是平时的生活报销。在领航者财富公司我没有工资，就是费用报销：包括出租车费、业务费用等。业务费用就是洛阳来的客户吃住费用、招待费用。
朱江是公司经营上的实际负责人，全面负责公司的工作，包括销售工作开展、找项目洽谈、经营管理、公司运营等。我来公司之前，朱江在公司事务上和董事长赵某2汇报请示；我来公司以后，朱江有时向董事长赵某2有时向我请示汇报。朱江有问题向我请示汇报后，我向董事长赵某2请示。人事、公司大的开销向我汇报。一般情况下，正常的开支报销就朱江签字了。超过一万块钱的开支和报销就找我审核签字才能报销，员工的工资表也是我签字。我在公司没有具体的事，就是签字、听汇报、玩电脑、到处转一转。销售团队的销售方案会交到我这儿，我再把方案拍照发给赵某2。然后赵某2同意后，把方案签好字发给我，我再传达。朱江多次去过各财富中心和分公司培训业务员、督促业绩。我跟着朱江去过一次上海的分公司，后来还去过天津分公司一次。
查封在案的房产是我女儿的婚房，是以我的公积金名义买的房，房贷是由我女儿还的，我愿意退赔，但是这是我女儿的房子，我做不了主。查封在案的账本是公司的财务凭证，扣押在案的电脑是我从公司大厅的柜子里拿的，是公司的电脑，不知道谁在使用。我听说孟某1是洛阳开拓者投资管理有限公司股东，她不参与公司经营，我不清楚她是否在该公司实际出资。
18、被告人朱江供述证明：2013年4月，我经王某2介绍到领航者财富公司工作，我到公司时公司的法人是赵某4，但是这个人我基本上没有见过，实际负责人是赵某2，赵某2是开拓者基金公司董事长。2015年我基本上在公司就没有见过赵某2，负责公司全面工作的就是赵亚平。因为当时开拓者基金公司相当于北京的总公司，赵亚平在开拓者基金公司是常务副总经理，他来以后北京的分公司所有事务都是赵亚平一个人说了算，包括财务、人事任免，赵亚平的收入一个月应该有五六万块钱。
2015年8月，我担任总裁（王某2）助理，开始负责培训和各部门之间的协调工作，办王某2交办的事情；从2015年8月份开始到2016年2月份，我担任总裁职务，任临时负责人，全面负责领航者财富公司的经营管理工作。领航者财富公司是开拓者基金公司的全资子公司，办公地址是在大望路蓝堡大厦底商，后来搬到望京方恒国际×××，公司的法人原来是赵某4，2015年7、8月份变更为赵亚平，公司的实际负责人是赵某2。公司总部有企划部（主要是印制彩页、网站维护）、营销培训部、财务部、行政办公部，具体的销售业务总部不做，是由各分公司和分部开展的。领航者财富公司的主要业务是在社会上向不特定的人群销售理财产品募集资金，投资项目。营销培训部的负责人开始是我，2014年11月开始，胡晓明负责了大约三个月，后来张某2也负责了一段时间。营销培训部主要做培训工作，还有和分公司的工作对接，比方考察项目或者其他活动的时候，由分公司上报人数、地点等，然后由总部进行汇总，再具体（订酒店、订车辆、和对方洽谈等）去牵头开展。领航者财富公司的财务主要是开拓者基金公司负责，公司只有出纳（黄某）和会计（张某3），权力也仅限于五千元以下的报销额度，大额的账目都要交开拓者基金公司审批。
领航者财富公司在北京有两个分部，望京分部和亚运村分部。分公司有两个，一个是天津分公司，一个是上海分公司。各个分公司、分部会将销售业绩汇总，然后将情况和需要汇报到总部。我当负责人的时候，会召集各销售负责人开会，听负责人的汇报、总结销售情况、制定销售计划等内容，然后我会将情况汇报给开拓者基金公司，再由上层领导决定。2015年3月，赵亚平来领航者财富公司以后，我就直接跟赵亚平汇报了。
领航者财富公司主要有四个项目，包括嵩县钼业项目、洛阳江达混凝土项目、内蒙古赤峰的盛源矿业项目、秦皇岛的海鳌之鲜项目。这些项目我到公司的时候就有了，项目已经很长时间了，具体什么时候谈的，怎么谈的我不太清楚。这些项目公司的负责人（包括我本人）、客户也亲自去考察过，都是真实的，而且这些企业运转的也确实不错。但是财务的问题不是我负责的，我不知道资金是否真的注入到这些项目去了。我也在网上查过这些项目和公司，根据披露的情况，没发现不正常的地方。领航者财富公司总计吸收资金3亿元左右。领航者财富公司的客户是业务员通过自己手里本来就有的客户资源、打电话、发传单、开项目说明会方式找的。客户在领航者财富公司投资签三个合同，和领航者财富公司签《服务协议》，和项目方签订《债权转让协议》，还签一份担保函。我的工资刚来的时候是1.5万元，2015年8月涨到3万元，还有就是领了大约三五万元的管理奖金。
19、常住人口基本信息表证明被告人赵亚平、朱江的身份情况。
上述证据材料，经庭审举证、质证，本院予以确认。
本院认为，被告人赵亚平、朱江伙同他人，未经有关部门批准，通过发放传单、业务员推介等形式向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，采用债权转让、投资项目等形式非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了刑律，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人赵亚平、朱江犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。
关于二被告人的辩解及辩护人的辩护意见，本院一并回应如下：
1、关于二被告人的犯罪金额问题。本院在审查时，根据本案报案投资人提供的书证，对于投资人的投资金额，有收据、付款凭证等直接证明或有书证相互印证的本院予以确认，对于投资人续投的，投资金额以实际投资的本金计算，不再进行累加计算，综上，本院确认本案报案投资人500余人，投资金额1.84亿余元。此外，根据相关司法解释，非法吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算，故辩护人关于已返还的投资数额应从被告人犯罪数额中扣除的意见缺乏法律依据，本院不予采纳。
关于被告人赵亚平负责领航者财富公司事务的时间，本院结合被告人供述、证人证言、银行交易明细等，认定其应当负责的时间为2015年5月份至案发，其对于在此期间公司吸收的资金承担责任，确认其犯罪金额为1.7亿余元。被告人朱江于2013年3月份入职领航者财富公司，担任总裁助理一职，协助总裁从事销售管理工作，具体包括营销培训、协调各销售分部等，后任公司总裁，负责公司销售管理工作，故被告人朱江在任职期间，均参与了对外吸收资金的行为，故其对离职之前公司吸收的资金承担责任，确认其犯罪金额为1.6亿余元。
2、关于本案的犯罪主体问题。经查领航者财富公司的主要经营业务是以债权转让等形式变相非法吸收公众存款，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业、事业单位的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的规定，本案应当以自然人犯罪论处。
3、关于本案被告人在犯罪中的地位问题。经审理查明，被告人赵亚平在公司期间，负责公司全面管理，被告人朱江在公司期间负责公司销售有关事项，特别是在后期主管公司销售事务，两名被告人在以公司名义吸收公众资金的过程中起重要作用，不宜认定为从犯。但本院认为被告人赵亚平、朱江非公司实际控制人，对于集资款不具有控制和支配作用，对此，本院在量刑之时对二被告人的作用予以考虑。
被告人赵亚平主动投案，到案后能够如实供述主要犯罪事实，系自首，被告人朱江到案后如实供述主要犯罪事实，本院均依法对其从轻处罚。辩护人相关辩护意见，本院酌予采纳。
责令被告人赵亚平、朱江退赔相关投资人的经济损失。在案之资产一并处理。
综上，根据被告人赵亚平、朱江犯罪的事实，犯罪的性质、情节、悔罪表示及其在共同犯罪中所起的作用，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人赵亚平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，罚金人民币二十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月21日起至2021年11月20日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）
二、被告人朱江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月16日起至2020年12月15日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）
三、责令被告人赵亚平、朱江退赔投资人经济损失（名单另附）。
四、在案之资产一并处理。（清单后附）
五、在案之账本六十四盒，存档备查。
如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 宋 磊
人民陪审员 赵向东
人民陪审员 薛培丽
二〇一八年七月十六日
书 记 员 李梦娇
资产处理清单
一、下列资产用于执行本判决第三项。
1、洛阳开拓者投资管理有限公司股东赵某2的全部股权；
2、洛阳江达混凝土工程有限公司股东王某3、姚某的全部股权；
3、嵩县开拓者钼业有限公司赵维6、赵某2、赵战国的全部股权；
4、克什克腾旗盛源矿业有限公司在克什克腾旗巴彦查干苏木的采矿权（C×××）；
5、洛阳江达混凝土工程有限公司在中国银行股份有限公司洛阳自贸区支行的账户（账户尾号0202）内钱款；
6、洛阳江达混凝土工程有限公司在中国建设银行股份有限公司洛阳自贸区科技支行账户（账户尾号5496）内钱款；
7、嵩县开拓者钼业有限公司在中国工商银行嵩县支行账户（账户尾号7055）内钱款；
8、案款之人民币六万元；
9、在案之电脑一台变价款。
二、下列资产作为执行线索移交执行部门。
赵亚平在河南省洛阳市西工区纱广南路×××号房产。
三、下列资产退回北京市朝阳区人民检察院处理。
1、赵某4在河南省洛阳市在牡丹大道×××的房产；
2、洛阳开拓者投资管理有限公司股东孟某1的全部股权。