山东省莱阳市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）莱阳刑初字第301号
公诉机关山东省莱阳市人民检察院。
被告单位烟台某某电镀有限公司。
诉讼代表人王某某，男，1963年5月6日出生，烟台某某电镀有限公司法定代表人。
被告单位莱阳市某某化工有限公司。
诉讼代表人丁某某，男，1953年3月26日出生，莱阳市某某化工有限公司法定代表人。
被告单位青岛某某化工有限公司。
诉讼代表人陈某某，女，1968年7月13日出生，青岛某某化工有限公司法定代表人。
被告单位烟台市某某化工有限公司。
诉讼代表人宋某某，男，1985年9月24日出生，烟台市某某化工有限公司销售助理。
被告人盖文波，男，1966年7月18日出生，�族，初中文化，个体。2014年4月23日因涉嫌犯非法买卖制毒物品罪被刑事拘留，同年5月28日被逮捕。现羁押于莱阳市看守所。
辩护人孙一海，山东孙一海律师事务所律师。
被告人盖某某，男，1973年9月24日出生，汉族，初中文化，农民。2014年4月23日因涉嫌犯非法买卖制毒物品罪被刑事拘留，同年5月28日被逮捕。现羁押于莱阳市看守所。
被告人梁甲，女，1965年10月9日出生，汉族，高中文化，烟台某某电镀有限公司职工。2014年5月6日因涉嫌犯非法买卖制毒物品罪被取保候审。
被告人董某某，男，1958年12月24日出生，汉族，大专文化，莱阳市某某化工有限公司总经理。2014年4月25日因涉嫌犯非法买卖制毒物品罪被刑事拘留，同年5月4日被取保候审。
被告人梁乙，男，1969年9月25日出生，汉族，大学文化，青岛某某化工有限公司负责人。2014年9月2日因涉嫌犯非法买卖制毒物品罪被取保候审。
被告人梁丙，男，1968年12月25日出生，汉族，初中文化，青岛某某化工有限公司职工。2014年8月13日因涉嫌犯非法买卖制毒物品罪被刑事拘留，同年9月2日被取保候审。
被告人马某，女，1963年4月13日出生，汉族，大专文化，烟台市某某化工有限公司法定代表人。2014年8月12日因涉嫌犯非法买卖制毒物品罪被取保候审。
莱阳市人民检察院以莱检公刑诉（2014）2号起诉书指控被告单位烟台某某电镀有限公司、莱阳市某某化工有限公司、被告人盖文波、盖某某、梁甲、董某某犯非法买卖制毒物品罪，以莱检公刑追诉（2014）3号追加起诉决定书指控被告单位青岛某某化工有限公司、烟台市某某化工有限公司、被告人梁乙、梁丙、马某犯非法买卖制毒物品罪，分别于2014年8月25日、9月23日向本院提起公诉，本院审查后于同日立案，并依法组成合议庭，公开开�进行了审理。莱阳市人民检察院指派检察员柳翠、董晓丽出庭支持公诉，上述被告单位的诉讼代表人、各被告人及被告人盖文波的辩护人孙一海均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：
1、被告人盖文波自2011年至2014年4月间，在未办理易制毒化学品购买及销售备案的情况下，从莱阳市某某化工有限公司等处购进硫酸、盐酸在自己经营的莱阳市风山化工厂进行分装后，对外销售牟利。2014年4月23日凌晨，该向烟台某某电镀有限公司送货行至莱阳市莱高路新庄村村口处时，被公安机关查获，当场扣押硫酸1829.12千克，盐酸832.32千克。
2、被告人董某某担任莱阳市某某化工有限公司总经理期间，于2013年7月至2014年4月间，明知被告人盖文波无购买易制毒化学品备案证明，仍从单位向被告人盖文波销售硫酸共计11646千克，以上销售情况未向莱阳市公安局备案。
3、被告人梁甲在担任烟台某某电镀有限公司化学品采购员兼易制毒化学品专管员期间，自2011年至2014年4月间，在未办理购买易制毒化学品备案证明的情况下，从被告人盖文波购进硫酸约66671千克、盐酸约14565千克用于公司生产。
4、被告人盖某某在未办理运输易制毒化学品备案证明的情况下，自2012年秋，多次为被告人盖文波运输硫酸和盐酸。2014年4月23日凌晨，该驾车载被告人盖文波送货途中被公安机关查获，并当场扣押硫酸1829.12千克，盐酸832.32千克。
5、被告人梁乙、梁丙在负责青岛某某化工有限公司经营期间，自2013年至2014年间，在未办理购买易制毒化学品备案证明的情况下，从被告人盖文波处购进硫酸5000余千克、盐酸600余千克用于单位对外销售。
6、被告人马某在担任烟台市某某化工有限公司总经理期间，于2014年3月，明知被告人盖文波无购买易制毒化学品�案证明，仍向被告人盖文波销售盐酸共计1500千克，且销售情况未向莱阳市公安局备案。
针对上述指控事实，公诉机关提供相关证据。公诉机关认为，被告单位莱阳市某某化工有限公司、烟台某某电镀有限公司、青岛某某化工有限公司及被告人盖文波、盖某某、梁甲、董某某、梁乙、梁丙违反国家规定，在境内非法买卖制毒物品，数量大，被告单位烟台市某某化工有限公司及被告人马某违反国家规定，在境内非法买卖制毒物品，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百五十条第一款、第三款之规定，应当以非法买卖制毒物品罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。
四被告单位及七名被告人对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均没有异议。被告人盖文波的辩护人的辩护意见是：被告人盖文波犯罪情节较轻、系初犯，自愿认罪、有坦白情节，有未遂情节，向青岛�某化工有限公司销售硫酸、盐酸的事实证据不足，请求对盖波波予以从轻处罚。
经审理查明：
1、被告人盖文波自2011年至2014年4月间，在未办理易制毒化学品购买及销售备案的情况下，从莱阳市某某化工有限公司、烟台市某某化工有限公司等处购进硫酸、盐酸在自己经营的莱阳市风山化工厂进行分装后，对外销售牟利。2014年4月23日凌晨，该向烟台某某电镀有限公司送货行至莱阳市莱高路新庄村村口处时，被公安机关查获，当场扣押硫酸1829.12千克，盐酸832.32千克。
2、被告人盖某某在未办理运输易制毒化学品备案证明的情况下，自2012年秋，多次为被告人盖文波运输硫酸和盐酸。2014年4月23日凌晨，该驾车载被告人盖文波送货途中被公安机关查获，并当场扣押硫酸1829.12千克，盐酸832.32千克。
3、被告人梁甲在担任烟台某某电镀有限公司化学品采购员兼易制毒化学品�管员期间，自2011年至2014年4月间，在未办理购买易制毒化学品备案证明的情况下，从被告人盖文波处购进硫酸约66671千克、盐酸约14565千克用于公司生产。
4、被告人董某某担任莱阳市某某化工有限公司总经理期间，于2013年7月至2014年4月间，明知被告人盖文波无购买易制毒化学品备案证明，仍从单位向被告人盖文波销售硫酸共计11646千克，以上销售情况未向莱阳市公安局备案。
5、被告人梁乙、梁丙在负责青岛某某化工有限公司经营期间，自2013年至2014年间，在未办理购买易制毒化学品备案证明的情况下，从被告人盖文波处购进硫酸5000余千克、盐酸600余千克用于单位对外销售。
6、被告人马某在担任烟台市某某化工有限公司总经理期间，于2014年3月，明知被告人盖文波无购买易制毒化学品备案证明，仍向被告人盖文波销售盐酸共计1500千克，且销售情况未向莱阳市公�局备案。
另查明，被告人董某某、马某、梁乙分别于2014年4月25日、8月12日、9月2日主动到公安机关投案，并如实供述了犯罪事实。
上述事实，有下列证据予以证实。
1、书证
（1）户籍证明、身份证复印件，证实被告人盖文波、盖某某、董某某、梁甲、梁乙、马某、梁丙案发时均已达到完全刑事责任年龄。
（2）受案登记表，证实2014年4月17日9时许刘某某举报称村民盖文波私自加工硫酸并进行非法买卖，要求处理。
（3）抓获记录，证实盖文波、盖某某于2014年4月23日被抓获归案，并当场扣押硫酸1829.12公斤，盐酸832.32公斤。
（4）前科查询记录，证实盖文波、盖某某、董某某、梁甲、梁乙、马某、梁丙均无违法犯罪记录，不是网上逃犯。
（5）扣押清单、扣押物品及照片，证实公安机关于2014年4月23日从盖文波处扣押硫酸、盐酸、硝酸、增值税专用发票、收到条�莱阳市风山化工厂产品分析报告等物品一宗。
（6）扣押清单、五张收款收据及一张欠条，证实公安机关从董某某处扣押莱阳市某某化工有限公司收到“姜疃盖”货款的收据（共计19288元），以及盖文波于7.16书写“今欠货款7683.3元”欠条一张。
（7）营业执照、危险化学品生产单位登记证、非药品类易制毒化学品生产备案证明、安全生产许可证、组织机构代码证，证实莱阳市某某化工有限公司具有生产、销售盐酸、硫酸的资质、烟台某某电镀有限公司的营业资质，烟台市某某化工有限公司具有制造、销售盐酸、硫酸的资质，青岛某某化工有限公司获得批发盐酸、硫酸的许可经营资质。
（8）烟台市某某电镀有限公司提供的增值税专用发票（时间自2011.12.19至2014.3.18，货物名称有YS柔软剂、LS光滑剂、硝酸、氨水），证实2011年12月19日至2014年3月18日，盖文波共计向烟台�某电镀有限公司销售硫酸11352瓶、盐酸4000瓶，销售硫酸、盐酸、硝酸、氨水的金额共计20余万元。
（9）烟台某某电镀有限公司欠条，证实至2014年5月6日该公司欠莱阳市风山化工厂货款17120.97元。
（10）莱阳市风山化工厂代开发票详细记录，证实2013年12月16日至2014年4月22日期间，莱阳市风山化工厂向烟台某某电镀有限公司、青岛东岳石墨有限公司、即墨市电镀厂代开增值税专用发票的情况。
（11）莱阳市安全生产监督管理局出具的证明，证实盖文波没有申办《安全生产许可证》、《危险化学品经营许可证》及进行非药品类易制毒化学品生产、经营备案。
（12）烟台市公安局芝罘分局出具证明，证实通过山东省易制毒化学品管理信息系统查询，烟台某某电镀有限公司在系统中有登记，为使用企业；该公司没有办理购买莱阳市风山化工厂硫酸、盐酸的第二类、第三类�制毒化学品购买备案证明。
（13）莱阳市公安局出具的证明，证实经查询山东省易制毒化学品管理信息系统，盖文波经营的风山化工厂系统没有登记，没有办理购买莱阳市某某化工有限公司硫酸的第二类、第三类易制毒化学品购买备案证明，也没有办理购买烟台市某某化工有限公司盐酸的第二类、第三类易制毒化学品购买备案证明。
（14）莱阳市公安局刑侦大队出具的办案说明，证实经联系莱阳市安全生产监督管理局工作人员查询，硫酸、盐酸、氨水、硝酸属于危险化学品，硫酸和盐酸是第三类易制毒化学品。
（15）莱阳市公安局刑侦大队出具的办案说明，证实第三类易制毒化学品的购买、运输需开通山东省易制毒化学品管理信息系统并备案，莱阳市某某化工有限公司和烟台某某化工有限公司开通了此系统，而莱阳市风山化工厂因没有危险化学品经营许可证和非药品类易制毒化学品备案证明不能开通此系统，因此莱阳市风山化工厂不能办理购买这两个公司的易制毒化学品的购买备案证明，这两个公司也不能向莱阳市风山化工厂销售易制毒化学品，盖文波和盖某某也均无运输易制毒化学品的资质。
（16）鲁FC87**货车部分卡口照片，证实盖某某驾驶的鲁FC87**货车分别于2013.11.25、12.19、2014.1.11、1.23、2.17、3.8、3.19、4.7经过G204国道莱阳段90公里处，时间均为凌晨3时、4时许。
（17）莱阳市工商局提供的莱阳市风山化工厂企业信息，证实莱阳市风山化工厂系集体经营单位（非法人），法定代表人盖文波，成立日期：1986.6.2，核准日期：2008.6.26，经营范围：制造纯硫酸（凭许可证经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（18）到案经过，证实2014年4月25日董某某经公安机关电话传唤到案，2014年5月6�公安机关在烟台某某电镀有限公司找到梁甲，梁甲积极配合案件的侦查工作，马某于2014年8月12日主动到公安机关投案，梁乙于2014年9月2日主动到公安机关投案。
（19）抓获证明，证实梁丙被抓获归案。
（20）即墨市公安局刑侦大队出具的查询证明一份以及莱阳市公安局刑侦大队出具的证明，证实通过查询山东省易制毒化学品管理信息系统，青岛某某化工有限公司申请办理了易制毒化学品管理入网手续，但青岛某某化工有限公司未办理购买莱阳市风山化工厂硫酸、盐酸的《第二、三类易制毒化学品购买备案证明》；经查询山东省易制毒化学品管理系统，莱阳市风山化工厂未入网管理，青岛某某化工有限公司未办理购买莱阳市风山化工厂硫酸、盐酸的《第三类易制毒化学品运输备案证明》。
（21）烟台市某某化工有限公司提供的销售单，证实该公司2014年4月7日销售�格为250千克的盐酸共计1500千克。
2、搜查、辨认等笔录
（1）样本提取笔录，证实公安机关对2014年4月23日扣押的鲁FC87**货车上装载的化学品进行样本提取。
（2）搜查笔录及照片，证实经过对盖文波经营的莱阳市风山化工厂进行搜查，发现大量装化学品用的塑料桶、空玻璃瓶、罐及蒸馏化学品的设备。
（3）计算重量笔录，证实对2014年4月23日扣押的鲁FC87**货车上装载的硫酸共计1829.12kg，盐酸共计832.32kg，硝酸共计258.82kg。
（4）辨认笔录，证实经董某某辨认，盖文波就是其说的“老盖”，经梁甲辨认，确认盖文波，并确认盖某某是司机，有时给盖文波开车到烟台某某电镀有限公司送化学品，经马某辨认，该于2014年3月向盖文波销售一吨半盐酸，经梁丙辨认盖文波向某某化工有限公司多次销售盐酸、硫酸等，盖某某就是帮盖文波送货的司机，梁乙就是青岛某某化工有限公司的老板。
3、烟台市公安局刑事科学技术研究所理化检验鉴定报告，证实送检的三种无色液体中各检出硫酸根成分、氯离子成分、硝酸根成分，三种溶液均呈强酸性。
4、证人证言
（1）证人刘某某，证实盖文波在村里没有手续经营化工厂，危害老百姓人身生命安全，他以前是自己进行硫酸蒸馏，从2011年三四月份开始改用别的工艺，盖文波雇佣盖某某的鲁FC87**蓝色货车拉货，向里拉货及向外送货，二人都是凌晨三四点出发。
（2）证人吕某某（莱阳市某某化工有限公司职工），证实盖文波从其公司买过硫酸、硝酸、氨水，都是联系老板董某某购买，今年二月份其听盖文波说他没办易制毒化学品购买备案证明，他说他办不出证来，以前其和丁某某都劝过董某某没有手续的不要卖，但不知为何董某某仍卖给盖文波。
（3）证人王某某，证实梁甲任其公司的业务员，负责化学品采购和易制毒化学品专管，其知道公司向莱阳市风山化工厂购买化学品，但化学品采购的具体事宜都是梁甲负责联系。
（4）证人丁某某，证实董某某任公司的总经理，负责公司的生产、经营、销售等事项，其不知道公司是否向盖文波出售硫酸、硝酸等情况。
5、被告人的供述
（1）盖文波的供述，证实其在村中经营莱阳市风山化工厂，自2010年起多次从莱阳某某化工有限公司购进硫酸、硝酸及氨水，2014年3月份从海阳某某化工公司购进1.5吨盐酸，拉回厂子进行分装后再销售给烟台某某电镀有限公司和即墨市某某化工有限公司，烟台某某公司主要联系梁甲，即墨公司联系梁乙和梁丙，销售给烟台某某公司的化学品均开具增值税专用发票，运输上述化学品主要是雇佣无运输易制毒化学品备案证明的盖某某，向烟台送货每次给他运费六百元，去即墨每次四百�，并供认了其经营硫酸、盐酸没有获得安监局易制毒化学品备案证明，因厂子规模小办不出来，购买和运输均没有到公安机关备案，为了避免被公安查获，外出送货都是选择凌晨三点出发。
（2）盖某某的供述，证实其开蓝色的中型货车，车牌号是鲁FC87**，自2012年秋天开始为盖文波运输硫酸、盐酸、硝酸等化学品，将化学品从莱阳某某化工拉回盖文波厂子，盖文波分装好以后再送到烟台某某电镀厂和即墨一电镀厂，具体送货次数记不清，2014年3月份，其为盖文波从海阳某某化工厂运回1.5吨酸，其知道硫酸等是危险化学品，其货车没有运输资质，因为害怕白天被公安查获，都是选择凌晨三四点送货。
（3）梁甲的供述，证实其担任公司采购员和易制毒化学品管理专管员，自2003年起一直从盖文波的莱阳市风山化工厂购进硫酸、盐酸、硝酸、氨水四种化学品，用于公司�产，基本每月都购买，盖文波均开具增值税专用发票，盖文波没有易制毒化学品经营备案证明，盖文波称到公安机关办不出来，为逃避检查，盖文波在发票上用LS光滑剂表示硫酸，YS柔软剂表示盐酸，盖文波都是雇佣司机驾驶货车送货到公司，基本上早晨七点多到。
（4）董某某的供述，证实其经营的莱阳市某某化工有限公司自2012年前后向“姜疃老盖”（盖文波）销售硫酸、硝酸、氨水，其知道盖文波在安监局办不出购买这些化学品所需的易制毒化学品备案证明和危险化学品经营许可证，盖文波基本每月都购买硫酸，是他自己带货车到公司拉货，2013年以来是辆蓝色的货车，其还证明了盖文波几次购买的时间、数量及金额。
（5）梁丙的供述，证实其在青岛某某化工有限公司负责记账以及联系部分公司业务，大约从2005、2006年开始盖文波向该公司销售盐酸、硫酸等化工产品，每年大约给公司供盐酸1吨左右，硫酸4吨左右，供货时都是与自己或是梁乙联系，其知道盖文波无经营易制毒化学品资质，所以购买盐酸、硫酸公司也无法在公安机关备案，2013年公司从盖文波处购买了三、四次盐酸、硫酸，每次盐酸都是十箱，硫酸都是五六十箱，一般都是其联系盖文波送货，有时梁乙联系，2014年送过一次五六十箱的硫酸和十箱的盐酸。盐酸和硫酸都是每箱4瓶，每瓶3000毫升，其曾和梁乙说过盖文波没有经营资质。
（6）梁乙的供述，证实其从2005年开始从盖文波处购买硫酸和盐酸，2014年从盖文波处购进盐酸10箱，硫酸四五十箱，2013年从盖文波处大约购进4次盐酸和硫酸，每次大约都是10箱盐酸和四五十箱硫酸，每箱都是4瓶，每瓶3000毫升，硫酸每瓶大约5公斤，盐酸大约3公斤，一般由其负责和盖文波结账，业务平时都是梁丙和盖文波联系，盖文波无经营易制毒化学品经营资质，不能办理备案，所以怕被公安抓着，公司不记账，盖文波也不开发票。
（7）马某的供述，证实其明知盖文波没有合法手续，仍于2014年3月从其经营的公司卖给盖文波盐酸1500千克。
本院认为，被告单位莱阳市某某化工有限公司、烟台某某电镀有限公司、青岛某某化工有限公司及被告人盖文波、盖某某、梁甲、董某某、梁乙、梁丙违反国家规定，在境内非法买卖制毒物品，数量大，被告单位烟台市某某化工有限公司及被告人马某违反国家规定，在境内非法买卖制毒物品，其行为均构成非法买卖制毒物品罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人盖文波归案后如实供述犯罪事实，其销售的硫酸、盐酸均系用于公司正常生产使用，未造成不良后果，本院予以从轻处罚。其辩护人关于被告人盖文波犯罪情节较轻、系初犯的辩护意见，经查，�告人多次非法买卖制毒物品，数量大，故该辩护意见本院不予采纳；其关于盖文波自愿认罪、有坦白情节、请求从轻处罚的辩护意见，符合审理查明的事实、证据及相关法律规定，本院予以采纳；其关于盖文波有未遂情节的辩护意见，本院认为，被告人盖文波虽然向他人销售易制毒物品的行为没有完成，但其非法购买易制毒物品的行为已经完成，故不能认定为犯罪未遂，该辩护意见本院不予采纳；其关于向青岛某某化工有限公司销售硫酸、盐酸的事实证据不足的辩护意见，与审理查明的事实、证据不符，本院不予采纳。被告人盖某某受雇于盖文波为其运输易制毒化学品，与被告人盖文波系非法买卖制毒物品的共犯，由于其仅是负责运输、赚取运费，在共同犯罪中起辅助作用，可以认定为从犯，其归案后如实供述犯罪事实，本院予以从轻处罚。被告人梁甲归案后如实供述犯罪事实，积极缴纳罚金，有悔罪表现，本院予以从轻处罚。被告人董某某、梁乙、马某均系自动投案，并如实供述犯罪事实，均系自首，且均能缴纳罚金，本院对被告人董某某、梁乙予以减轻处罚，对被告人马某从轻处罚。被告人梁丙庭审中自愿认罪，愿意缴纳罚金，有悔罪表现，本院予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百五十条第一款、第三款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条之规定，判决如下：
被告单位烟台某某电镀有限公司犯非法买卖制毒物品罪，判处罚金人民币五万元。（已缴纳）
被告单位莱阳市某某化工有限公司犯非法买卖制毒物品罪，判处罚金人民币一万五千元。（已缴纳）
被告单位青岛某某化工有限公司犯非法买卖制毒物品罪，判处罚金人民币一万元。（已缴纳）
被告单位烟台市�某化工有限公司犯非法买卖制毒物品罪，判处罚金人民币六千元。（已缴纳）
被告人盖文波犯非法买卖制毒物品罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币四万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年4月23日起至2017年6月22日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。）
被告人盖某某犯非法买卖制毒物品罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币三万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
被告人梁甲犯非法买卖制毒物品罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币三万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
被告人梁丙犯非法买卖制毒物品罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币八千元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
被告人董某某犯非法买卖制毒物品罪，判处有期徒刑二年九个月，缓刑三年，并处罚金人民币一万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
被告人梁乙犯非法买卖制毒物品罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币八千元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）
被告人马某犯非法买卖制毒物品罪，判处管制六个月，并处罚金人民币三千元。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期二日。罚金已缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省烟台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 高 殿 章
审判员 孙 高 强
审判员 张 杰
二〇一四年十一月十八日
书记员 陈�伽