黑龙江省哈尔滨市呼兰区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）黑0111刑初302号
公诉机关黑龙江省哈尔滨市呼兰区人民检察院。
被告人夏洪江，男，汉族，1980年3月31日出生于黑龙江省哈尔滨市呼兰区，住黑龙江省哈尔滨市呼兰区。因犯容留卖淫罪于2004年6月9日被判处有期徒刑三年缓刑五年，并处罚金人民币5000元，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年2月26日被刑事拘留，同年3月30日被逮捕。现羁押于黑龙江省哈尔滨市呼兰区看守所。
辩护人张宏伟，黑龙江惠扬律师事务所律师。
黑龙江省哈尔滨市呼兰区人民检察院以呼检刑诉（2016）272号起诉书指控被告人夏洪江犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月26日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，于2016年11月3日公开开庭审理了本案。黑龙江省哈尔滨市呼兰区人民检察院指派代理检察员王磊出庭支持公诉，被告人夏洪江及其辩护人张宏伟到庭参加诉讼。现已审理终结。
黑龙江省哈尔滨市呼兰区人民检察院指控：2014年8月至12月期间，被告人夏洪江以哈尔滨养三生商贸有限公司（以下简称养三生公司，未注册）的名义，在未经有关部门批准的情况下，通过会议宣传、传单等途径向社会公开宣传，以销售保健品及向木兰县养殖投资的名义，以高额利息为诱饵，向社会不特定群众非法吸收公众资金，共计向孙某某、张某1等37人非法吸收公众存款人民币961324元，造成损失人民币624444元。经侦查，夏洪江于2016年2月25日被公安机关在哈尔滨市道里区抓获。针对上述指控，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为被告人夏洪江非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，提请依法判处。
被告人夏洪江对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议，亦无辩解意见。
辩护人认为，对公诉机关指控被告人夏洪江构成非法吸收公众存款的定性不持异议。公诉机关对被害人的受损金额的构成分为两部分，一部分是侦查卷宗所查明的所有被害人受损的统计数字，另一部分是补充侦查环节对一部分受害人的退货款组成。通过对侦查机关对被害人损失金额的计算，夏洪江给被害人造成的经济损失为541022元。公诉机关统计被害人为37人，但被害人中顾某某与张某2为一家人，在统计被害人时也应算作一人，故被害人的人数应为36人。被告人归案后认罪态度好，当庭积极悔罪，如实供述犯罪事实。被告人的亲属积极筹措资金，返还、退偿被害人的款项，并与全部被害人达成和解。鉴于以上事实，请求合议庭对夏洪江从轻、减轻处罚。
经审理查明：2014年8月至12月期间，被告人夏洪江以哈尔滨养三生商贸有限公司（以下简称养三生公司，未注册）的名义，在未经有关部门批准的情况下，通过会议宣传、传单等途径向社会公开宣传，以销售保健品及向木兰县养殖投资的名义，以高额利息为诱饵，向社会不特定群众非法吸收公众资金，共计向孙某某、张某1等37人非法吸收公众存款人民币961324元，造成损失人民币624444元。夏洪江于2016年2月25日被公安机关在哈尔滨市道里区抓获。本案审理期间，夏洪江近亲属又退赔被害人损失共计人民币310096元，并与全部被害人达成和解协议。
上述事实，有经庭审质证确认的下列证据证实：
1、案件来源、到案经过：2015年5月11日呼兰区居民孙某某、付某某等人到呼兰分局经侦大队报案称：哈尔滨养三生商贸有限公司的夏某1、苗某某等人在呼兰区以高额利息回报为诱饵，在呼兰区范围内以老年人为侵害对象，用诈骗手段向不特定人员集资，数额巨大，涉嫌集资诈骗。2016年2月25日13时45分，道外公安分局刑侦二大队侦查员在哈尔滨市道里区建国街建国公园门前将在逃人员夏洪江抓获。
2、户籍证明、现实表现：夏洪江，男，汉族，1980年3月31日出生于黑龙江省哈尔滨市呼兰区，初中文化，农民，住黑龙江省哈尔滨市呼兰区方台镇东沈村。因犯容留卖淫罪于2004年6月9日被判处有期徒刑三年缓刑五年，并处罚金人民币5000元。
3、黑龙江晨旭会计师事务所司法会计鉴定书：夏洪江利用养三生商贸公司名义吸收公众存款：报案人员37人；总投资额961324元；返款额336880元；损失额624444元。
4、养三生产品营销中心促销协议、收据：产品促销协议及收款凭据。
5、证人夏某1的证言：她是哈尔滨养三生商贸有限公司呼兰店店长，公司有营业执照，法人代表是王某某，经理是夏浩博，还有两名业务员苗某某、张某某。公司经营海参、马咖、辅酶Q10、辣木、虾青素等，都是保健品，店里对那些购买的人进行保健品的食用方法讲解，没有宣传公司需要资金按照6、7分利息招人投资并按期返利，店里也没有帐本，店里的营业额由她以现金方式交给养三生公司财务人员，大约交了20万元左右。
6、证人王某某的证言：他在2014年10月24日注册的哈尔滨养叁生商贸有限公司，经营场所在哈尔滨新区科技创新城创新创业广场4号。他在呼兰区、松北区没有分店，在其它地区也没有分店。他和夏洪江是1999年在哈尔滨市道里区盛达美食城做服务员认识的，认识之后一直有来往，2002年他与夏洪江在松北区大王家合作经营一年金星湖泊度假村，夏某1是通过夏洪江认识的。2014年9月份的时候，他看夏洪江经营保健品有成型的团队及固定的消费群体，他想借助夏洪江销售保健品的平台销售海参，于是他提出与夏洪江合作经营海参的生意。在此基础上他与夏洪江登记注册了哈尔滨养叁生商贸有限公司，当时他作为公司的执行董事兼总经理，但夏洪江提出的销售模式是买一盒海参送一盒海参，他嫌没有利润点就不同意夏洪江的销售模式，最终没有与夏洪江合作经营海参。登记注册的哈尔滨市养叁生商贸有限公司也就没有实际经营，他没有参与夏洪江其他保健品的经营，也不知道夏洪江做保健品的进货渠道。
7、证人苗某某的证言：她是养三生公司的业务员，负责接待顾客及做一些宣传工作，公司的法人是王某某，但不知道王某某的相关信息。她是夏某1介绍来公司的，在公司只接受夏某1的领导。她接待群众就是介绍公司的相关产品及购买时优惠政策等情况，平时陪群众聊家常、玩扑克拉近关系。另外向群众宣传养三生公司正在投资一个养殖业，如果投资的公司支付利息，当时公司承诺是6分利，投资之后与公司签订协议。协议实际上是一份投资协议，只不过是以买卖药品的形式签订的。如果投资1万元，公司一年以后会返还1.6万元，保健品无偿赠送。她在公司没有提层，一个月工资2000元。
8、被害人孙某某的陈述：哈尔滨市养三生有限公司发放赠品眼镜，他和老伴赵杰就去了，养三生公司苗某某接待的他们，给他们开会讲保健品的功效，说投资可得高额利息。2014年9月24日他投资10304元，月利息为7分，2014年10月24日他投资1万元，月利息为6分，他先后6次领取了6120元的利息，之后就不再给钱了。给了他两盒玛咖，保健品都是投资后免费赠送的。
9、被害人张某1的陈述：2014年10月16日她丈夫顾某某在哈尔滨市养三生公司投资了1万元，签了协议，第一次返利是2014年11月16日返款1600元，第二次是2014年12月16日返款1600元，年后给了130元，之后就不再给了。投资款交给了养三生公司的苗某某，养三生公司出的收款凭证。
10、被告人夏洪江第一次供述：在逃人员的照片是他本人，他并不知道已经被上网追逃了，但保健品的事他做了。
11、被告人夏洪江第二次供述：他组建了哈尔滨养三生商贸有限公司，主要是经营保健产品，苗某某、张某某是负责接待客户的，她们向客户宣传经营保健品的价值、功效等，还向客户宣传购买保健品的优惠政策，购买一份保健品的同时公司赠送二份保健品，赠送的保健品由他公司代销，代销后利润扣除二个月的税金之后按月返给客户，另外是他以在木兰县投资养殖场需要资金，以承诺投资返利的方式吸收资金。他们在哈尔滨市内宾馆及长岭湖度假村组织客户召开会议，开会的主要内容是卖保健品，宣传保健品的价值、功效及购买保健品的优惠政策。以签订促销协议的方式与客户签订合同，空白合同是他制作的。以代销返利的，如果投资10304元，每月返款2060元，返款10个月，但第一个月及第六个月只返款515元，原因是扣除所谓的税金。以投资养殖牧场进行投资的，每月返款1600元，返款10个月。一共有30多人来公司投资，金额大约在60万元左右，返给客户大约20-30万元，亏损大约30万元。客户投资的帐目在他手里保管，现在帐目找不到了，业务员不挣取提成款，每月工资1500元。好消息宣传单及宣传卡都是他制作的，目的是为了吸引客户来店，他销售产品的实际价值只是产品销售价格的一折，也就是说1万元的产品其实价值1000元钱。
12、被告人夏洪江第三次供述：哈尔滨养三生商贸有限公司的公章及合同专用章都是由他保管，但公司没有注册。苗某某、张某某是公司的业务员，夏某1也是他雇佣的职工，他们都只赚工资，不赚提分红。他准备购买王某某在木兰县经营的东来园肉业有限公司，当时他与王某某签订了意向性协议，但因为资金问题没有购买成功，王某某没有参与此事。
13、被告人夏洪江第四次供述：养三生公司的经营模式都是他一个人策划的，其他人都是按照他人经营模式具体操作，都听他的。
14、被告人夏洪江第五次供述：玛咖、辣木、辅酶Q10等产品是在北京一家公司进的货，公司具体名称记不清了，海参是在山东烟台进的货，具体什么厂家也记不清了，因为都是网上订货，对方公司的情况他不清楚。进货的价格就是售销产品价格的一折。他在销售产品同时赠送产品，然后在返利过程中扣除的所谓“税金”就是他赚取的利润。
15、和解书协议书、谅解书：诉讼期间被告人夏洪江近亲属共计退赔37名被害人合计人民币310096元，获得被害人谅解，被害人表示不再追究夏洪江的任何责任，请求法院对夏洪江从轻处罚。
16、收条复印件24件：养三生公司向被害人返款情况。
17、哈尔滨市道外区人民法院刑事判决书：被告人夏洪江犯容留卖淫罪，判处有期徒刑三年缓刑五年，并处罚金人民币5000元。
本院认为，被告人夏洪江变相吸收公众存款，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。夏洪江当庭自愿认罪，如实供述犯罪事实，夏洪江近亲属在审理期间又为夏洪江返还部份赃款，并与全部被害人达成和解协议，获得被害人谅解，可对其酌情从轻处罚。其辩护人主张从轻处罚的辩护意见，本院予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款之规定，判决如下：
被告人夏洪江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币2万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年2月25日起至2016年12月24日止。罚金于本判决发生法律效力后10日内交纳，上缴国库。）
如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省哈尔滨市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 魏德彬
审判员 侯志宇
审判员 关伟平
二〇一六年十一月八日
书记员 焦彦升