河南省洛阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫03刑终110号
原公诉机关河南省宜阳县人民检察院。
上诉人（原审被告人）张义国，男，1984年5月15日出生，汉族，初中毕业，案发前系陕西富鑫达投资管理有限公司、宜阳县玉鑫珠宝有限公司、宜阳县元鑫商贸有限公司股东、实际控制人。因涉嫌非法拘禁犯罪，2013年9月14日被宜阳县公安局刑事拘留，同年9月17日被取保候审，因犯非法拘禁罪于2014年1月20日被宜阳县人民法院判处有期徒刑一年零六个月，宣告缓刑二年。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年1月9日被宜阳县公安局刑事拘留，同年2月13日被依法逮捕。
辩护人卢伟，河南永晖律师事务所律师。
原审被告人苗青霞，女，1967年5月3日出生，汉族，高中毕业，案发前系宜阳县玉鑫珠宝有限公司、宜阳县元鑫商贸有限公司业务员。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年4月16日被宜阳县公安局刑事拘留，同年4月30日被取保候审。
原审被告人李孝良，男，1966年12月29日出生，汉族，高中毕业，案发前系宜阳县元鑫商贸有限公司业务员。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年5月6日被宜阳县公安局刑事拘留，同年5月7日被取保候审。
原审被告人王彦通，男，1962年4月26日出生，汉族，高中肄业，案发前系宜阳县玉鑫珠宝有限公司业务员。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年4月24日被宜阳县公安局刑事拘留，同年5月11日被取保候审。
原审被告人唐爱芳，女，1963年8月28日出生，汉族，初中毕业，案发前系宜阳县玉鑫珠宝有限公司业务员。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，2015年4月21日被宜阳县公安局刑事拘留，同年4月22日被取保候审。
河南省宜阳县人民法院审理宜阳县人民检察院指控原审被告人张义国犯集资诈骗罪、原审被告人苗青霞、李孝良、王彦通、唐爱芳犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月30日作出（2016）豫0327刑初64号刑事判决。宣判后，原审被告人张义国不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人、听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：被告人张义国以郭琳欢的名义于2012年8月3日在陕西西安成立了陕西富鑫达投资管理有限公司，以曹淑粉的名义于2013年3月4日在宜阳县锦屏镇成立了宜阳县玉鑫珠宝有限公司，以张晓辉的名义于2013年8月5日在宜阳县白杨镇成立宜阳县元鑫商贸有限公司。之后,被告人张义国找到被告人苗青霞，让其帮助为公司拉存款客户，被告人苗青霞又先后介绍被告人李孝良、王彦通、唐爱芳等人到公司担任业务员，并协助他们发展下线业务员。五被告人及下线业务员，以高息为诱饵，以公司经营黄金、珠宝、煤厂、果园等项目为名，采取以宜阳县玉鑫珠宝有限公司或宜阳县元鑫商贸有限公司作为借款人，以陕西富鑫达投资管理有限公司作为担保人，签订投资管理合同的方式，向社会不特定人吸收存款。
至2014年12月，张义国所属的三个公司吸收公众存款18750100.00元，已兑付本金495000.00元，未兑付本金18255100.00元，涉及存款客户473人，总计向存款客户支付利息803514.5元。被告人张义国非法吸收公众存款后不设账目，除有少部分用于投资黄金、承包果园、发放工资，其余大部分被张义国用于购买车辆等挥霍。案发后，公安机关依法扣押了宜阳县玉鑫珠宝有限公司店内的银饰、玉石等资产，扣押豫Ｃ×××××号福特越野车一台，经评估，银饰、玉石总价值为129863.00元，固定资产车辆一台评估价值为388000.00元。被告人张义国集资款项用于生产经营活动的资金与筹集资金规模明显不成比例，其本人拒不交代资金去向，逃避返还资金，扣除已付的利息803514.5元后，到案发尚有17451585.5元没有退还。
被告人苗青霞担任业务员期间，本人共向社会不特定人员吸收存款984000元（扣除审计报告中王红伟的下线业务员王留旺存款23000元、李孝良的下线业务员李英桃存款20000元、李孝良的下线业务员王红伟存款425000元、李孝良的下线业务员乔玛瑙存款150000元及其丈夫王公甫存款90000元、业务员王彦通存款110000元），涉及客户21人，至案发，已兑付利息27625元，案发后，苗青霞兑付存款客户冯西平本金50000元，兑付存款客户范才娃本金100000元，兑付存款客户武玉森本金40000元，尚有本金794000元未兑付。苗青霞通过对其本人吸收的存款提成获取非法所得20000余元，本案审理期间，苗青霞主动向宜阳县打击和处置非法集资工作领导小组办公室上交20万元。
被告人李孝良担任业务员期间，通过本人及发展下线业务员王红伟、李英桃、李巧梅、乔玛瑙、张秋知，共向社会不特定人员吸收存款4624100元（扣除审计报告中周学奇吸收存款781000元，增加其下线业务员王红伟存款425000元及王红伟的下线业务员王留旺存款23000元、李英桃存款20000元、乔玛瑙存款150000元及王公甫存款90000元），涉及客户159人，至案发，已兑付利息141935元，案发后，李孝良兑付存款客户赵长法本金20000元，兑付存款客户李新春本金12000元，兑付存款客户李水年本金18000元，兑付存款客户王换利本金25000元，尚有本金4549100元未兑付。李孝良通过对其本人及下线业务员吸收的存款提成获取非法所得70000余元，本案审理期间，李孝良主动向宜阳县打击和处置非法集资工作领导小组办公室上交150000元。
被告人王彦通担任业务员期间，通过本人及发展下线业务员唐爱芳、麦治曾、石海民、安仁奎、张万钦，共向社会不特定人吸收存款3144000元（扣除审计报告中王彦通本人存款40000元及其妻子段花粉存款30000元），涉及客户94人，至案发，已兑付本金20000元，已兑付利息103944.5元，案发后，王彦通兑付存款客户王二听本金10000元，兑付存款客户王小琴本金20000元，兑付存款客户李揪子本金10000元，兑付存款客户侯木林本金20000元，兑付存款客户赵发才本金50000元，兑付存款客户安留钦本金20000元，尚有本金2994000元未兑付。王彦通通过对其本人及下线业务员吸收的存款提成获取非法所得70000余元，本案审理期间，王彦通主动向宜阳县打击和处置非法集资工作领导小组办公室上交100010元。
被告人唐爱芳是王彦通的下线业务员，通过本人及发展下线业务员史巧珍，共向社会不特定人员吸收存款610000元，涉及客户20人，至案发，已兑付本金20000.00元，已兑付利息25514.50元，案发后，唐爱芳兑付存款客户和锁营本金10000元，兑付存款客户唐新朝本金21000元，兑付存款客户杨发电本金20000元，兑付存款客户段海亮本金10000元，尚有本金529000元未兑付。唐爱芳通过对其本人及下线业务员吸收的存款提成获取非法所得20000余元，本案审理期间，唐爱芳主动向宜阳县打击和处置非法集资工作领导小组办公室上交50000元。
原判认定上述事实的证据有：被告人张义国、苗青霞、李孝良、王彦通、唐爱芳的供述与辩解，证人证言，租赁合同、借据、承包协议、费用及支出明细、购车合同、发票及车辆登记信息、汽车销售公司证明，现金缴款单，审计报告及相关投资、管理合同，扣押决定书及扣押物品清单、评估报告，银行卡交易明细、支出给业务员明细表，宜阳县工商局涉嫌犯罪案件移送书、受案登记表，投案自首证明、户籍及前科证明，公司注册登记资料，宣传彩页等。
原判根据上述事实和证据认定原审被告人张义国犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币400000元，撤销其前罪非法拘禁罪有期徒刑一年零六个月宣告缓刑两年的缓刑部分，数罪并罚，决定执行有期徒刑十四年，并处罚金人民币400000元。原审被告人苗青霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，宣告缓刑三年零六个月，并处罚金人民币40000元。原审被告人李孝良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑三年，并处罚金人民币35000元。原审被告人王彦通犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零九个月，宣告缓刑二年零六个月，并处罚金人民币30000元。原审被告人唐爱芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年零六个月，并处罚金人民币20000元。扣押在案的宜阳县玉鑫珠宝有限公司库存商品翡翠玉石、银饰等物品以及豫Ｃ×××××号福特探险者越野车一辆，以及被告人苗青霞、李孝良、王彦通、唐爱芳退交的500010元，依法发还集资参与人，未追回的赃款，依法继续追缴。
上诉人张义国上诉称：1、自己不具有非法占有目的，不构成集资诈骗罪，应构成非法吸收公众存款罪；2、涉案数额没有查清。其辩护人的辩护意见与上诉人的上诉理由一致。
经二审审理查明的事实和证据与一审基本相同，且经一审当庭举证、质证，核实无误，本院予以确认。
关于上诉人张义国及其辩护人提出的不具有非法占有目的，不构成集资诈骗罪的上诉理由及辩护意见，经查，上诉人张义国虚构投资项目，向社会不特定对象吸收存款，集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，且将部分集资款用于个人挥霍，拒不交代剩余资金去向，逃避返还资金，主观上具有非法占有目的，其行为符合集资诈骗罪的法律规定。关于上诉人张义国及其辩护人提出的涉案数额没有查清的上诉理由及辩护意见，经查，本案涉案数额有集资参与人调查笔录、投资管理合同、承诺函、还款计划书、支付利益证明、收据、借据、审计报告等证据予以证实，且经法庭举证、质证，应予以采信，该上诉理由及辩护意见本院不予采纳。
本院认为，上诉人（原审被告人）张义国以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。原审被告人苗青霞、李孝良、王彦通、唐爱芳违反国家金融管理法律规定，伙同他人非法向社会公众吸收资金，其四人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。张义国到案后拒不交代剩余资金去向，不符合自首的法律规定，原判认定张义国构成自首有误，应予纠正。上诉人张义国的上诉理由不能成立。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 李俊峰
审判员 张瑞田
审判员 郭 涵
二〇一七年三月二十九日
书记员 关进京