江西省南昌市西湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）赣0103刑初680号
公诉机关南昌市西湖区人民检察院。
被告人曹恒利，男，1964年7月11日出生，汉族，高中文化，捕前系江苏天一食品股份有限公司负责人，家住江苏省盐城市阜宁县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年1月26日被南昌市公安局西湖分局刑事拘留，同年3月1日被逮捕。
辩护人衷震、年佳，均系江西求正沃德律师事务所律师。
南昌市西湖区人民检察院以西检刑诉（2016）649号起诉书指控被告人曹恒利犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市西湖区人民检察院指派检察员杨俊出庭支持公�。被告人曹恒利及其辩护人到庭参加诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控：2013年7月，江苏天一食品股份有限公司法人代表陈志民（另案处理）为向社会不特定群众非法吸收资金，在南昌注册成立了江苏天一食品股份有限公司南昌分公司（以下简称天一食品南昌分公司），并任命被告人曹恒利为该分公司的实际负责人，主要负责南昌分公司非法集资业务的开展、监管、指导等工作。2013年8月起，曹恒利组织业务员以江苏天一食品股份有限公司扩大生产经营规模需要资金为由，以年化利率16%的高额利息向社会公众吸收资金，并由业务员在路面发传单、打电话推广、客户之间口口相传等方式向社会公开宣传。经江西求实司法鉴定中心鉴定，2014年6月29日至2016年2月2日期间，天一食品南昌分公司非法向万水莲、马记、潘文涛等592人吸收存款人民币3522.90万元，�还本息162.5667万元，造成被害人损失金额共计3360.3333万元。2016年1月26日，曹恒利被被害人扭送至公安机关。
公诉机关认为，被告人曹恒利伙同他人违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收存款3522.90万元，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。诉请依法判处。
公诉机关提交了到案经过、银行明细、户籍证明等书证；证人证言；被害人陈述；被告人供述；鉴定意见；视听资料等证据。
被告人曹恒利对起诉书指控的罪名无异议，辩称其不是天一食品南昌分公司的负责人。
辩护人的意见是一、本案属于单位犯罪，被告人的行为是为了单位利益而非个人利益；二、被告人曹恒利在本案中地位作用较小，且系职务行为；三、本案部分涉案金额仅有借款协议书，没有收据及报案笔录，该部分金额不应认定；四、被告人系初犯、偶犯，一贯表现良好。故请求对其从轻处罚。辩护人提交了江苏天一食品股份有限公司出具的工作证明及工资发放情况、授权书两份，证实被告人曹恒利系江苏天一食品公司普通员工，名下银行卡由公司征用；退伍军人登记表，证实其一贯表现良好。
经审理查明：2013年7月，江苏天一食品股份有限公司法人代表陈志民（另案处理）为向社会不特定群众非法吸收资金，在南昌注册成立了江苏天一食品股份有限公司南昌分公司（以下简称南昌分公司），负责人为陈志民。公司成立后，陈志民指派被告人曹恒利实际负责南昌分公司，曹恒利根据陈志民的指令，监管、指导南昌分公司非法集资业务的开展工作，其直接向陈志民报告。2013年8月起，曹恒利组织业务员以江苏天一食品股份有限公司扩大生产经营规模需要资金为由，以业务员在路面发传单、打电话推广、客户之间口口相传等方式向社会公开宣传。并以江苏天一食品股份有限公司的名义与客户签订借款协议、代理商合同，并许诺年化16%的高额利息，向社会公众吸收资金。经江西求实司法鉴定中心鉴定，2014年6月29日至2016年2月2日期间，天一食品南昌分公司非法向328人吸收存款人民币2937.2万元，归还本息162.5667万元，造成被害人损失金额共计2774.6333万元。
2016年1月26日，曹恒利被被害人扭送至公安机关。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据在案证实：
一、书证
1、情况说明，证实陈志民因涉嫌非法吸收公众存罪于2014年9月2日被江苏省阜宁县公安局移送阜宁县人民检察院审查起诉；
2、天一食品南昌分公司非法吸收存款涉案金额、人数统计情况说明；
3、会计王某1提供的天一公司南昌分公司投资客户名单；
4、江苏天一食品股份有限公司南昌分公司企业信息、法定代表人信息，证实南昌分公司于2013年7月26日成立，系有限责任公司分公司，负责人为陈志民；
5、查询财产通知书、曹恒利南昌农村商业银行账户62×××62的交易明细，证实
6、江苏天一食品公司与江西中联建设集团有限公司的租房合同，证实南昌分公司租赁南昌市外贸大楼主楼15楼作为南昌分公司办公地点。
7、搜查笔录，证实侦查人员在外贸大楼的南昌分公司查获向客户集资的宣传资料、营业执照等文件资料；
8、抓获经过，证实2016年1月26日，曹恒利被罗某等被害人扭送至西湖经侦大队。
9、人口信息，证实曹恒利年满十八周岁且无犯罪前科。
二、证人证言
1、证人王某1的证言，证实王某1于2014年3月到天一食品�昌分公司从事财务工作，其任职期间，该公司以传单及客户之间相互宣传的形式，通过签订借款协议向社会上的不特定群众吸收资金，年利息为16%。共向500多人，吸收了5000万左右人民币。天一南昌分公司的负责人为曹恒利；
2、证人刘某1的证言，证实证实江苏天一食品公司法人代表陈志民以天一食品公司的名义向刘某1借用其个人身份证办理银行卡，这张卡天一公司用于经营活动。附江西天一食品公司关于借用公司职员身份证办理银行卡的决定；
3、证人陈某1的证言，证实江苏天一南昌分公司为非法融资而设立，法人代表是陈志民，具体负责人是曹恒利，非法集资得来的钱都打到曹恒利及刘某1个人银行卡上，最终用于总公司生产经营活动。
三、被害人陈述
1、被害人罗某的报案陈述，证实罗某经业务员张见华的介绍在江苏天一食品公司南昌分公司投资了48万元，钱转至曹恒利个人帐户，其前后收到利息4.47万，曹恒利是南昌分公司的负责人；
2、被害人李某的报案陈述，证实天一南昌分公司利用散发传单，会议介绍、业务员电话微信、上门等方式不断游说，期间还带团去天一基地参观，许诺保本保息，李某在业务员的连续攻击下，投资9万元；
3、被害人刘某2的询问笔录、借款合同、收款凭证证实，曹恒利是南昌分公司的负责人，刘某2是公司业务员，其以自己和家人的名义先后在南昌分公司投资了24.5万，收回本金3万元，利息10900元；
4、被害人袁某的报案材料、代理商合同、收款收据，证实袁某经业务员张见华的介绍以爱人毛衍平的名义于2015年2月3日在外经贸大楼15楼天一食品公司投资10万元，收到利息1300元；
5、被害人杨某的报案笔录、借款协�、收据等，证实杨某经业务员徐春江的介绍在天一食品公司南昌分公司投资了1万元；
6、被害人陈某2的报案笔录、收款凭证、借款协议书，证实陈某2经肖小斌介绍于2015年12月27日在天一食品公司南昌分公司投资了3万元；
7、被害人王某2的报案笔录、借款协议、收款凭证，证实王某2在张雨的介绍下于2015年6月至10月分别以王川、胡志华、王某2的名义在南昌分公司投资了共43万元，收到利息9800元；
8、被害人傅某的报案笔录、借款协议、收款收据，证实傅某于2015年9月在天一公司南昌分公司投资2万元，收到利息800元；
9、被害人周某的报案笔录、借款协议、收款收据（J3P58-65），证实周某在曾建龙的介绍下于2015年7月、8月、11月在天一食品公司南昌分公司投资了共50万元，投资款转至曹恒利的民生银行帐户，收到利息27500元；
10、被害人朱某的报案笔录、借款协议、收款收据，证实朱某在业务员黄寿明的介绍下于2015年10月至11月共在南昌分公司投资21万元，收到利息9000元；
11、被害人吴某的报案笔录、代理商协议，证实吴某于2015年1月、3月、4月共在南昌分公司投资3万元。
四、被告人供述
被告人曹恒利供述，证实江苏天一食品股份有限公司南昌分公司于2013年8月份登记注册，法定负责人是陈志民，但实际上该分公司由曹恒利负责，工商执照上的经营范围是销售总公司的相关产品，实际上的主要业务就是在南昌面向社会吸收资金。其工作职责一个是负责分公司与总公司的对接，比如客户要到总公司来考察，安排好后勤保障工作；一个是代表总公司偶尔到南昌来向客户介绍总公司的生产经营等情况；还有一块是对南昌分公司集资业务的情况进行监管、过问、指导。其平均一个半月会到南昌来一趟，每次呆两三天。不在的时候，南昌分公司的事情主要由张雨和华传钦负责。2013年8月至今，天一食品南昌分公司以江苏天一食品股份有限公司需要扩大生产经营规模需要资金为由，以年化利率16%的高额利息向社会非法集资，并由业务员在路面发传单、打电话推广、客户之间口口相传以及召开公司推介会等方式进行宣传。2013年至今共向社会7、8百人集资8、9千万，目前约有5、6百人的4、5千万本金未还。
五、鉴定意见
江西求实司法鉴定中心司法鉴定意见书及借款协议、报案笔录、收款收据等，综合证实2014年6月至2016年2月期间，天一食品南昌分公司共向328人非法吸收资金2937.2万元，归还本息162.5667万元，造成被害人损失金额共计2774.6333万元。
本院认为，被告人曹恒利伙同他人违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收存款2937.2万元，造成损失共计2774.6333万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。对于被告人曹恒利当庭提出其非江苏天一食品有限公司南昌分公司实际负责人的辩解，经查，在案多位证人及被害人均证实天一南昌分公司由其实际负责，曹恒利亦有多份相应供述。此外，其还在部分借款协议中以担保人身份签字。综合上述证据，足以证实被告人曹恒利系天一南昌分公司实际负责人，其辩解与事实不符，不予采纳。对于辩护人提出部分借款仅有借款协议书，没有收据及报案笔录或其他证据佐证，该部分金额不应认定的意见，与事实和法律相符，可以采纳，对于该部分金额本院予以核减。对于本案系单位犯罪的辩护意见，因公诉机关未对江苏天一食品有限公司进行指控，本院对该公司是否涉及单位犯罪不予评价。对于被告人曹恒利系从犯的辩护意见，经查，被告人曹恒利系天一南昌分公司实际负责人，根据陈志民的指令对非法集资业务进行指导、管理和监督，其地位和作用虽逊于陈志民，但仍属于管理者角色，故不宜认定从犯。被告人曹恒利当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人曹恒利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。（判决发生法律效力后，一个月内一次性付清）
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月26日起至2020年7月25日止）；
二、责令被告人曹恒利退赔被害人人民�2774.6333万元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 员 余 萌
人民陪审员 吴婕瑜
人民陪审员 刘春香
二〇一六年十二月一日
书 记 员 江 舸
速 录 员 袁 芳