北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）京0105刑初884号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人曹腾，男，1982年5月7日出生，汉族，公民身份号码×××，出生于河南省息县，初中文化，融信中盛国际投资管理（北京）有限公司副总经理助理，户籍所在地河北省三河市燕郊开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月18日被羁押，当日被刑事拘留，2017年9月7日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人张天伦，北京伦辉律师事务所律师。
被告人雷文聪，女，1992年3月7日出生，汉族，公民身份号码×××，出生于河南省淮阳县，大专文化，融信中盛国际投资管理（北京）有限公司团队经理，户籍所在地河南省淮阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月14日被羁押，当日被刑事拘留，2017年9月7日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人孙中伟、李景城，北京孙中伟律师事务所律师。
被告人盛鹏，男，1988年11月19日出生，汉族，公民身份号码×××，初中文化，融信中盛国际投资管理（北京）有限公司团队经理，户籍所在地北京市房山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月12日被羁押，当日被刑事拘留，2017年9月7日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人于若辰，北京若辰律师事务所律师。
被告人张晨华，男，1990年9月25日出生，汉族，公民身份号码×××，出生于山西省绛县，大专文化，融信中盛国际投资管理（北京）有限公司团队经理，户籍所在地山西省绛县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月3日被羁押，当日被刑事拘留，2017年9月7日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人邢娜，北京市法大律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉[2018]773号起诉书指控被告人曹腾、雷文聪、盛鹏、张晨华犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月24日向本院提起公诉，又于2018年5月29日以京朝检公诉刑变诉[2018]56号变更起诉决定书变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员陈帅出庭支持公诉，被告曹腾、雷文聪、盛鹏、张晨华及各自辩护人到庭参加诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控：被告人曹腾、雷文聪、盛鹏、张晨华伙同李某1（另案处理）等人，于2014年至2015年11月，在北京市朝阳区温特莱中心B座×××室的融信中盛国际投资管理（北京）有限公司等地，以投资理财有高额返利为诱饵，吸收290余人资金共计人民币5800余万元。
其中，曹腾参与5000余万元，雷文聪参与500余万元，盛鹏参与200余万元，张晨华参与300余万元。
针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了下列证据：1.书证：投资合同、付款凭证；2.证人证言：投资人1的证言；3.被告人供述和辩解：被告人曹腾等人供述；4.辨认笔录；5.其他证明材料：公安机关出具的到案经过、工作说明等。公诉机关认为被告人曹腾、雷文聪、盛鹏、张晨华违反国家规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法予以惩处。
被告人曹腾对于指控的罪名无异议，但辩称其在2015年1月份开始担任李某1的助理，不负责销售，并于2015年5月份离职，故其仅对2015年3月份之前的数额负责。其辩护人对于指控的罪名无异议，对于事实的辩护意见同被告人曹腾，请法庭对被告人曹腾从轻处罚。
被告人雷文聪对于指控的事实和罪名无异议，认为自己有立功表现。其辩护人对于指控的事实和罪名无异议，认为被告人雷文聪系从犯、有自首、立功情节且积极退赔，综上请法庭对被告人雷文聪减轻或免除处罚。
被告人盛鹏对于指控的事实和罪名无异议，认为自己有立功表现。其辩护人对于指控的事实和罪名无异议，认为本案系单位犯罪，被告人盛鹏系从犯，有立功情节，且积极退赔，综上，请法庭对被告人盛鹏减轻处罚。
被告人张晨华对于指控的罪名无异议，认为其具有协助抓捕李某1的立功表现。其辩护人对于指控的事实和罪名无异议，认为被告人有自首、立功情节，且积极退赔，综上，请法庭对被告人张晨华减轻处罚。
经审理查明:时某、宋某、李某1于2013年3月份成立融信中盛国际投资管理（北京）有限公司（以下简称融信中盛公司），经营地位于本市朝阳区温特莱中心B座×××室。2014年至2015年11月，李某1（已判刑）伙同时某、宋某等人，在融信中盛公司及融信中盛青岛分公司、长春分公司、沈阳分公司等地，通过发放传单、举办理财讲座、随机拨打电话等形式宣传推介公司理财产品，承诺在固定期限内还本付息，吸收293名投资人投资款共计人民币5800余万元，给投资人造成损失5400余万元。2014年3月份，被告人曹腾担任销售二部经理,2015年1月份，担任总经理助理，协助李某1从事销售管理工作，参与吸收资金共计人民币5000余万元。被告人雷文聪、盛鹏、张晨华作为团队经理，负责向客户销售理财产品，其中雷文聪参与吸收资金500余万元，被告人盛鹏参与吸收资金200余万元，被告人张晨华参与吸收资金300余万元。
被告人曹腾、盛鹏分别于2017年8月18日、2017年8月12日被民警抓获归案；被告人雷文聪、张晨华分别于2017年8月14日、2017年8月3日主动公安机关投案。
在本案审理期间，被告人雷文聪的家属代为退缴人民币3万元，被告人张晨华的家属代为退缴人民币5000元，被告人盛鹏的家属代为退缴人民币4万元，被告人曹腾的家属代为退缴人民币2万元，现在案。
上述事实，有以下证据予以证明：
1、投资人王某1证言、辨认笔录证明：王某1在曹永远处购买了80万元的理财产品，曹是经手人，他是融信普惠国际投资管理（北京）有限公司的经理，他是其中一个负责人，他是跟大老板李某1和时某说得上话的人。曹永远与其签订过80万合同，每次都是曹永远来找她签的，钱款就直接通过曹永远的POS机刷给其公司了。其见过曹永远前后有十几次。王某1辨认出本案被告人曹腾即曹永远。
2、投资人李某2证言、辨认笔录证明：2015年9月份左右，李某2通过雷文聪介绍知道了融信中盛公司，后来还见了李某1，李某1也向其介绍了融信中盛公司的产品，其投了20万元人民币。签订合同时，雷文聪是负责她的业务员。2015年11月份左右，融信中盛公司出现问题了，本金共计20万元人民币也没有收回。李某2辨认出本案被告人雷文聪。
3、投资人杨某证言、辨认笔录证明：2013年7月份左右，杨某通过盛鹏介绍知道了融信中盛公司，盛鹏向其介绍公司的产品怎么好，可以信任。后来其投了6万元，签订合同时，盛鹏是负责的业务员，其一共投资五次，共62万元，都是盛鹏到家里跟她签合同，然后她用存折在银行柜台转账交款。期间其获得过利息，取出来过，但又都投进去了。有一笔6万元的投资已经赎回来了，2015年10月份左右，就没有收到返利了。本金56万元没有收回。杨某辨认出本案被告人盛鹏。
4、其他投资人证言、报案材料、《个人出借咨询与服务协议》、补充协议、委托扣款授权书、支付授权单、债权转让及受让协议、银行卡复印件、银行交易明细、收款确认书、刷卡凭证等证明：2014年至2015年11月份，融信中盛公司及其青岛分公司、长春分公司、沈阳分公司工作人员，通过随机拨打电话、朋友介绍、发放传单、举办理财讲座等形式向投资人宣传融信中盛公司的理财产品，后投资人与融信中盛公司签订《个人出借咨询与服务协议》，通过购买李某1的个人债权的方式出借资金，公司销售的产品有“融信宝”、“月月盈”、“季度鑫”、“灵动宝”等，承诺每月付息到期返还本金或到期后还本付息。投资人通过银行转账、POS机刷卡或者授权第三方扣划的方式缴纳投资款。后公司不能兑付本息，投资人到公安机关报案。现报案投资人共计293人，投资金额共计人民币5800余万元，损失共计人民币5400余万元。其中被告人曹腾参与吸收资金共计人民币5000余万元，被告人雷文聪参与吸收资金共计人民币500余万元，被告人盛鹏参与吸收资金共计人民币200余万元，被告人张晨华参与吸收资金共计人民币300余万元。
5、证人李某1证言证明：李某1是公司副总经理，负责公司行政及人力，2015年年初开始负责理财业务。公司共有员工200多人，分为人力资源部、行政部、信用审核部、催收部、法务部、推广部、个贷部、理财部。人力资源和行政部负责人是王某2。曹永远是李某1的助理，帮她处理理财部的工作，因为李某1不懂业务，所以时某安排曹永远担任其个人助理，平时都是曹永远在替她做工作，销售方面的事情也是曹永远在负责，直接向她汇报工作。每次开会的时候，如果时某不在就是曹永远在说各项工作。曹永远还担任北京的城市经理，还有其他副总的助理，在公司的经营方面起着重要的作用。曹永远刚开始在公司做销售工作，拿底薪和提成。后来不直接做业务了，基本工资每个月不到两万块钱。
她每周一给各地区负责人开会，就问各负责人上个星期做了多少业绩，这个星期要做多少业绩，助理曹永远主持会议，她每个月拿一万块钱固定工资。
6、法人营业执照等工商信息材料证明：
（1）北京×××投资咨询有限公司，成立日期2010年3月2日，法定代表人孙某，注册地址北京市海淀区玉泉路东采石路5号1号楼1层1105室，经营范围：投资咨询、会议服务、承办展览展示活动、组织文化艺术交流活动（不含演出），注册资本1000万元；2013年3月，公司股东变更为李某1（出资350万）、时某（出资300万）、宋某（出资350万），企业名称变更为融信中盛国际投资管理（北京）有限公司，法定代表人变更为时某，经营范围变更为投资管理、投资咨询、企业管理咨询等；2014年8月，公司注册资本增加至5000万元，李某1出资1662.5万元，宋某出资1662.5万元，时某出资1425万元，李某3出资250万元，出资方式为认缴货币出资；2015年6月份，李某3将其股权转让给其他三名股东。
（2）融信普惠国际投资管理（北京）有限公司，成立日期为2012年9月12日，法定代表人时某，注册资本100万元，李某1占35%的股份，时某占30%的股份，宋某占35%的股份，注册地址为北京市朝阳区西大望路3号院3号楼3002，经营范围：投资管理，资产管理，经济贸易咨询等，其分支机构有融信普惠国际投资管理（北京）有限公司松原分公司和融信普惠国际投资管理（北京）有限公司长春分公司。2012年10月，公司在中国工商银行股份有限公司北京北辰路支行开立基本存款账户（账号×××）。
7、涉案李某1名下相关银行流水明细证明四名被告人与涉案公司的钱款往来情况。
（1）李某1在中国工商银行账户（×××）交易明细证明：该账户向被告人曹腾转款共81763元（2015年4月16日至2015年8月20日），向被告人盛鹏转款共52114.78元，向被告人雷文聪转款493039元，向被告人张晨华转款共141318.78元。
（2）李某1在中国建设银行账户（账号×××）交易明细证明：该账户向被告人曹腾转款共16908元，向被告人盛鹏转款共9207.33元，向被告人雷文聪转款638元。
（3）李某1在中国工商银行账户（账户×××）交易明细证明：该账户向盛鹏转款6025元，向被告人雷文聪转款14305元，向被告人张晨华1772元。
8、北京市朝阳区人民法院（2017）京0105刑初128号刑事判决书证明：时某、宋某、李某1于2010年3月份成立融信中盛公司，经营地位于本市朝阳区温特莱中心B座×××室。2014年至2015年11月，李某1伙同时某、宋某等人，在融信中盛公司及融信中盛青岛分公司、长春分公司、沈阳分公司等地，通过发放传单、举办理财讲座、随机拨打电话等形式宣传推介公司理财产品，承诺在固定期限内还本付息，吸收293名投资人投资款共计人民币5800余万元，给投资人造成损失5400余万元。2017年12月27日，北京市朝阳区人民法院判决被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，罚金人民币二十万元。
9、到案经过：2017年8月18日，被告人曹腾被民警抓获；2017年8月14日，被告人雷文聪主动到北京市公安局丰台分局马家堡派出所投案；2017年8月12日，被告人盛鹏在北京南站G397次列车7车厢内被民警抓获；2017年8月3日，被告人张晨华主动到绛县公安局安峪派出所投案。
10、北京市公安局丰台分局方庄派出所110接处警记录证明：2015年11月13日，盛鹏报警称在方庄金鼎轩旁边的小豆面馆发现融信中盛公司经理，后民警赶往现场将相关人员带往派出所。
11、案款单证明：在本案审理期间，被告人雷文聪的家属代为退缴人民币3万元，被告人张晨华的家属代为退缴人民币5000元，被告人盛鹏的家属代为退缴人民币4万元，被告人曹腾的家属代为退缴人民币2万元，现在案。
12、被告人曹腾供述：我是2013年5月份左右入职，签的劳动合同是融信普惠公司，我入职后就到了融信中盛公司上班，公司法定代表人是时某，实际控制人是时某，股东有时某、李某1和宋某。2015年6月份之前，公司办公地点在北京市朝阳区大望路蓝堡国际中心六层，2015年7月份，换到了北京市朝阳区大望路温特莱中心三层。融信普惠公司是资金出借端，融信中盛公司是理财端，这两个公司的实际控制人都是时某。融信中盛公司的主要业务是投资理财，我们公司将债权转让给投资人，投资人与公司签订合同。我入职时负责的是理财端，就是发展客户。2014年3月份我变成了经理，就不带客户，不做业务了，手下有六七个业务员，他们去发展客户。2015年1月份我任职李某1的行政助理，就负责组织开会、公司文件上传下达。
公司设立有财务部、人事部、行政部、信审部、出借部、催收部、投资理财部、法务部、债权部。财务部负责人王某3，人事部负责人郭婧，投资理财一部负责人薛晓春，投资理财二部负责人是我（2014年3月份到2014年底），行政部负责人王某2，出借部李某4，其他部门记不太清楚。
当业务员的时候，我的直接领导是宋某，后来我的直接领导是李某1。我们投资理财二部一共有6、7名销售人员，有何丽华、廖鹏飞、张春雷、盛鹏、杜某，其他的想不起来了。整个投资理财部30个人左右。我入职时底薪是4800元人民币，提成是1%到1.5%，转正后底薪是6000元，提成是1%-1.5%，当投资理财二部团队经理的底薪是8000元，提成团队业绩的0.2%，当行政助理时底薪是4万元，没有提成，截止2015年5月共计收入20万左右，具体数字记不清了。
投资人交款有的是通过pos机直接转账到李某1的银行账户，也有用现金转账的。投资款从李某1的银行账户打给需要用钱的借款人，返款都是财务部门操作的，债权部门匹配债权，由财务部门将钱打给投资人。
我有11个左右自己开发的客户，他们一共投资了500万元左右。李蓉投资100万元，李荣辉投资了一百万元人民币左右，马杰投资了一百万元左右，刘月兰投资20万元人民币，刘大力投资12万元左右，姜振涛投资50万元人民币左右，姜娣投资30万元左右，姜莉投资20万元左右，他们的本金加利息都收回去了，其他的我记不清了。整个团队募集的资金大概在1000万元左右。2014年8月份左右，我投资了30万元人民币，三个月收益是7%，后来给了我本金加利息37万元人民币左右。2014年底我用10万元买了公司股权，这个钱没回来。我在2015年5月底就离职了。
其当庭供述：我原来担任理财二部的销售经理，负责该部的销售业务，2015年1月开始担任李某1的助理，主要是接待来参加培训的人吃住，我不负责销售，2015年4月1日之后我就被开除了，我是5月正式离职的。
13、被告人雷文聪供述：融信中盛公司法定代表人是时某，公司的实际控制人是时某、李某1和宋某。2015年6月份之前，公司办公地点在北京市朝阳区大望路蓝堡国际中心六层，2015年7月份搬到了北京市朝阳区大望路温特莱中心3层，公司经营P2P业务。公司主要业务是投资理财，公司将债权转让给投资人。我是公司投资理财部业务员，我的具体工作就是找客户投资。公司设立有人事部、行政部、风控部、财务部、投资理财部、运营策划部、法务部。投资理财部负责人曹永远、财务部负责人王某3、行政部负责人王某2，其他部门的我不太清楚。我的直接领导是曹永远，曹永远的领导是李某1，我们投资理财部40多人。我在实习期的底薪是2400元每月，提成是1.5%，转正后底薪是4000元，提成是2%左右，截止到2015年11月，我共计收入30万左右。
投资人的资金有的直接转账到李某1的银行账户，有的通过上海富友第三方支付公司支付到李某1的银行账户。返款都是财务部门操作的，我不太清楚。曹永远给我培训时只让我拉客户，我对公司经营范围并不了解。我的客户都是靠发宣传页找来的，具体公司怎么承诺与预期收益的我不清楚。我在公司投资了，本金和收益都没有返给我。2014年4月份左右，我投资了1万元人民币，三个月收益是6%，这一笔投资本金和利息都返给我了，2015年3月3日，我投资了14万元人民币，其中有7万元人民币是我前同事雷某交给我投资的，期限三个月。2015年6月2日到期后，我将2万元人民币本金和全部利息4200元人民币取出，又将剩余的12万元人民币本金投入三个月，2015年9月2日到期后，我将利息取出，又将12万元人民币投入六个月，收益是8%还没到期，公司就出事了。2015年9月份投资了9万元人民币，三个月收益是8%左右，没有收到本金和利息。2015年7月投资了7万元人民币，六个月收益是8%，没有收回本金和利息。
我有六个自己开发的客户，还有六个是员工离职后转到我名下的，周某投资30万元人民币，朗某投资了35万元人民币左右、樊某投资8万元人民币，徐某投资93万元人民币，邓某投资60万元人民币左右，张某1投资10万元人民币（其中5万元人民币是我介绍投资的），臧某投资10万元人民币（其中5万元人民币是我介绍投资的）其他的我记不清了，我总共介绍投资有400万元人民币左右。
我在公司一开始是销售人员，2015年6月任命我为销售团队经理，当时是为了给我提高底薪，底薪从3000涨到4000元，但是我下面没有销售人员，就我自己。我当销售时我的团队经理一直是曹永远，我到公司时公司分一部、二部，负责人一直是曹永远，张晨华是团队经理，盛鹏是团队经理，后来去做培训，别人我就不知道了。
其当庭供述：我对指控的数额没有意见，但是其中有部分投资人不是我主动介绍的，我只参与了投资人的接待。张晨华给我打的电话，去了之后我们把李某1堵在方庄附近的一个面馆，后来方庄派出所把李某1带走，后来又转到望京，给我做了笔录。我们不知道曹永远离职了，公司出事前他基本都来，有时候开开会，开会布置业绩、工作安排，有时候客户参与的活动他也参加。我是2014年1月6日入职的，曹永远带我培训，后来3月份左右把我放到盛鹏团队，10至11月份我从盛鹏那分离出来，开始自己做业务。
14、被告人盛鹏供述：融信中盛公司于2010年注册成立，法人代表人时某，经营范围主要是投资咨询，实际是P2P，是曹永远介绍我过去上班的，曹永远是这家公司的团队经理。2013年刚去公司的时候是业务员，2015年换成培训师，培训新来的员工销售技能。我与融信中盛公司签订了劳务合同，在这个公司我接受曹永远的领导。在融信中盛公司拉了5、6名客户，交易金额在100多万元。
公司通过线下和打电话推广业务，客户有兴趣后我们对产品进行宣传介绍，客户有意愿投资就跟我们签订合同进行入金。投资人交纳投资款是直接转入李某1的账户内。融信中盛公司法定代表人是时某，股东还有宋某、李某1，下设有人事部，负责人王某2，财务部负责人王某3，个贷部负责人李某4，业务部负责人曹永远，我是业务部负责人下面的团队经理，张晨华、雷文聪也是团队经理。业务员提成业绩的1.5%，业务经理提成业绩的0.4%。我的基本工资税前3000-8000元，提成不稳定，最高一个月拿到过1万元的提成，我一共拿到20万左右的工资。我的工资卡是工商银行的。我在融信中盛公司投资过，后来拿出来了。
我在公司一开始是销售人员，2013年年底任命我为销售团队经理，带领团队做销售工作，2015年2月份调到公司培训部工作，2013年年底我任销售团队经理后，我的销售团队一共就两三个人，有雷文聪，其他的人记不住了。我刚到公司时公司就一个理财部销售公司理财产品，2014年才有的销售一部、二部、三部，我印象中一部没多长时间就撤了，二部的领导一直是曹永远，小的销售团队7、8个，时间太长记不住有谁了。
我先报警了两次，第一次是2015年11月10日到12日之间，我用135XXXXXXXX或者132XXXXXXXX报警的，当时我是在西大望路温特莱中心报警的；第二次报警是抓捕李某1的时候，2015年11月12日或者13日，也是我报警的，我用135XXXXXXXX或者132XXXXXXXX报警，是在方庄那边报警的。
其当庭供述：2015年11月11日得知公司法人跑路，我拨打110报警，出警的派出所说属于经济案件，让我们去经侦报案，雷文聪和张晨华当时都在场，我们决定带着材料去经侦报案。2015年11月12日晚，我通过其他人联系上李某1，和两位投资人经过劝说，把李某1从山东劝回来，李某1说在方庄的小豆面馆见面。到现场后我再次报警，我在车上报的警，张晨华、雷文聪下车去堵李某1了，方庄派出所的民警来了之后说案子属于经济案件，他们没有权利抓人，说除非经侦已经立案了。后来我查询了经侦的电话号码，值班民警和出警民警沟通后，出警的民警才抓捕李某1，我作为报警人一起去了方庄派出所，后来经侦大队的胡警官、陈警官一起去的，对我做了询问，把李某1带走了，还让我去花家地派出所做笔录，但我不是投资人，后来委托一位投资人做了笔录，所以立案回执上是这位投资人的姓名。
2015年5月之后，我还在公司见过曹腾，他在办公桌前自己玩电脑，2015年10月，软件“钉钉”使用说明会是他给我们开的。
15、被告人张晨华供述：我听家人说公安找我，说我被上网追逃了，我就来投案了。2015年我在融信中盛公司做业务员，2015年11月份公司老板时某外逃，公司的业务中断，吸收的存款无法向客户兑现，客户向当地公安机关报了案，我和我的同事也协助警方调查，当时北京朝阳分局十八里店派出所经侦大队民警告知我保持联系，后来客户王某4一直打电话恐吓，我就把手机号码换了，北京警方联系不上我了。我们的业务就是招揽客户投资理财。2015年5月份至2015年11月份我在融信中盛公司做业务员时，通过打电话、发传单的形式招揽客户，承诺客户有高利息，当时给客户承诺的利息是年息12%。我现在能记起的只有6个客户，金额共计二百余万元左右，其余还有部分客户及金额我记不清了。这六个客户分别是朱某100万，王某445万，刘某1投资25万，沈某5万，王某5投资5万，刘某2投资15万。每笔业务的我获得的报酬不等，最初是每笔业务我收1%-2%的提成，到后期公司规定17%打包，也就是我和客户的收益全在这17%里面。我业务提成一共一万左右。
老板时某，李某1，宋某，这三个人是公司股东，最开始曹永远负责公司的具体运营，后来是刘某3负责，下面就是团队经理，然后是业务员。我在公司任销售团队经理，我的团队一共有两个销售人员，一个姓王一个姓侯。我的直接领导一开始是曹永远，后来换成了刘某3。我到公司时有6、7个销售团队，团队经理有雷文聪，杜某，张某2，王某6，盛鹏还有我。曹永远是总监的职务，我到公司时他公司的事情什么都管，主要负责销售的管理。
其当庭供述：抓捕李某1那天是有人通知去的，我开车去的，印象里我和杜某、雷文聪一辆车，谁报的案不清楚，但是我们都同意报案。我是2014年10月入职，是曹永远招聘的我，我印象2015年5月后见过他很多次，一直到公司出事前一两个月我还见过他。王某4这个客户是之前和法人认识的，其中20万是直接找老板投资的，续投是我负责的，其他45万是通过和我接触投资的。
15、常住人口基本信息表等证明被告人曹腾、雷文聪、盛鹏、张晨华的身份情况。
上述证据材料，经庭审举证质证，对于能够相互印证的部分，本院予以确认。
被告人曹腾的辩护人当庭出示《离职证明》、《北京市社会保险个人权益记录》用以证明被告人曹腾于2015年5月份离职。经庭审举证质证，本院认为，《离职证明》材料的真实性无法确认，社保缴纳情况与是否在公司履职无必然联系，且上述材料反应的曹腾的离职时间，与在案其他三名被告人的供述以及银行交易记录等相互印证的证据相互矛盾，本院不予采纳。
被告人雷文聪的辩护人当庭提交了谅解书、投资协议、银行交易明细、转账截图等材料，经庭审举证质证，本院认为：（1）本案指控罪名为非法吸收公众存款，该罪名保护的法益为金融管理秩序，投资人损失未弥补下出具的谅解书不具有法律意义，本院不予确认；（2）投资协议证明被告人雷文聪在融信中盛公司的投资情况，其属于雷文聪对个人资产或违法所得的处置，与本案指控事实不具有关联性，本院不予确认；（3）其向盛鹏转款的截图证明雷文聪从融信中盛公司获取的钱款中有12万余元属于盛鹏，经庭审举证质证，盛鹏对此表示认可，本院予以确认。
被告人盛鹏的辩护人当庭出示了光盘一张、北京豪钥科技股份有限公司等证明、村委会证明、出生证明、病历材料、医疗费票据等材料，本院认为，上述材料与本案不具有关联性，本院不予确认。
本院认为，被告人曹腾、雷文聪、盛鹏、张晨华违反国家金融管理秩序，未经有关部门批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，变相吸收公众存款，且数额巨大，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人曹腾、雷文聪、盛鹏、张晨华犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。
关于被告人的辩解及相关辩护意见，本院一并回应如下：
1、关于被告人曹腾的犯罪金额问题。关于被告人曹腾职务情况和任职时间，结合证人李某1证言、被告人曹腾在公安机关的供述、其他同案的供述以及投资人报案材料，能够认定被告人曹腾在2015年之前为投资理财二部负责人，带领其团队销售公司理财产品，2015年开始担任李某1的助理，负责协助李某1管理公司销售事务，故其应对任团队负责人期间，其本人及团队人员销售的业绩负责，并对担任助理之后公司的销售业绩负责。其关于2015年5月离职的辩解，与在案其他相互印证的证据相矛盾，故其辩解不予采纳。综上，对于公诉机关指控的被告人曹腾的犯罪数额，本院予以支持。
2、关于本案的犯罪主体问题。经查融信中盛公司的主要经营业务是以债权转让形式变相非法吸收公众存款，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业、事业单位的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的规定，本案应当以自然人犯罪论处。
3、关于四被告人在本案中的地位。被告人曹腾、雷文聪、盛鹏、张晨华非本案涉案公司实际控制人和资金支配、使用人，其或协助销售管理或帮助寻找客户、吸收资金，在非法吸收公众存款的过程中，起次要作用，应认定为从犯。但四名被告人在本案中职务和作用存在区别，本案在量刑之时予以考虑。
4、关于本案被告人的立功问题。经审理查明，被告人盛鹏有积极联络李某1、向公安机关报告李某1位置，报警协助抓捕李某1等行为，对于公安机关成功抓获李某1，起了积极重要作用，应当认定为立功。被告人雷文聪、张晨华与盛鹏对于报警一事无事先约定，经他人通知后到达李某1抓捕现场，不属于协助抓捕同案犯，不能认定为立功。
5、关于被告人自首问题。被告人雷文聪、张晨华主动到公安机关投案，到案后如实供述基本犯罪事实，系自首。
被告人盛鹏当庭自愿认罪，被告人曹腾庭审中对于其任职时间及担任李某1助理期间的犯罪事实，未如实供述，不属于当庭自愿认罪。被告人曹腾、盛鹏、雷文聪、张晨华均退缴部分钱款在案。
综上，本院根据被告人曹腾、雷文聪、盛鹏、张晨华犯罪的事实，犯罪的性质、情节、悔罪表示和对于社会的危害程度，对被告人曹腾从轻处罚，对被告人雷文聪、盛鹏、张晨华减轻处罚。追缴四被告人的违法所得退赔投资人损失，在案之钱款一并处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十八条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第五条之规定，判决如下：
一、被告人曹腾犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月18日起至2020年8月17日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。
二、被告人雷文聪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月14日起至2018年12月13日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。
三、被告人盛鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月12日起至2018年12月11日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。
四、被告人张晨华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月3日起至2018年12月2日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。
五、继续追缴被告人曹腾、雷文聪、盛鹏、张晨华的违法所得，退赔相关投资人的损失。（名单另附）
六、在案之钱款人民币九万五千元用于执行本判决第五项。
如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 宋 磊
人民陪审员 陈 思
人民陪审员 张根管
二〇一八年六月十九日
书 记 员 李梦娇