四川省攀枝花市东区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）攀东刑初字第19号
公诉机关攀枝花市东区人民检察院.
被告人李先才，男，51岁，汉族，大学文化，捕前系攀枝花众一精细化工有限公司董事长，住四川省攀枝花市仁和区。因涉嫌犯受贿罪，于2013年9月20日被攀枝花市公安局东区分局执行指定居所监视居住，2013年9月24日被拘留，2013年9月29日被逮捕，现押于攀枝花市看守所。
辩护人曾六兵，四川三才律师事务所律师。
攀枝花市东区人民检察院以攀东检刑诉（2013）384号起诉书指控被告人李先才犯受贿罪、非国家工作人员受贿罪，于2013年12月10日向本院提起公诉。在诉讼过程中，公诉机关申请延期审理一次。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。攀枝花市东区人民检察院指派检察员单玲出庭支持公诉，被告人李先才及其辩护人曾六兵到庭参加诉讼。现已审理终结。
攀枝花市东区人民检察院指控，1、2005至2006年，被告人李先才在担任攀钢集团动力厂厂长期间，利用职务便利，分两次非法收受劳保用品供应商沈某某所送现金人民币共计7万元，并为沈某某在劳保用品合同签订、劳保用品供应、货款支付等方面谋取利益。其中：
（1）2005年年底的一天，被告人李先才在其办公室，非法收受沈某某所送的现金人民币4万元。
（2）2006年的一天，被告人李先才在其办公室，非法收受沈某某所送的现金人民币3万元。
2、被告人李先才在担任攀钢集团煤化工厂厂长期间，利用职务上的便利，于2007年8月的一天，在内蒙古海拉尔市一宾馆，非法收受煤化工副产品销售商聂某某所送的存有9万元人民币的银行卡一张，并为聂某某在煤化工副产品供应等方面谋取利益。
3、被告人李先才在担任攀钢集团动力厂厂长、煤化工厂厂长期间，利用职务便利，于2005年春节前至2008年，分五次非法收受某综合工业公司、某化工分公司经理毛某某代表该分公司所送的现金人民币共计16.5万元，为两公司在废旧金属回收和工业萘等相关产品购销及来料加工服务等方面谋取利益。其中：
（1）2005年春节前的一天，被告人李先才在其办公室，非法收受毛某某所送现金人民币5，000元。
（2）2007年春节前的一天，被告人李先才在其办公室，非法收受毛某某所送的现金人民币5，000元；
（3）2007年底的一天，被告人李先才在其办公室，非法收受毛某某所送的现金人民币9万元；
（4）2008年春节前的一天，被告人李先才在其办公室，非法收受毛某某所送的现金人民币5，000元；
（5）2008年4月的一天，被告人李先才在其办公室，非法收受毛某某所送的现金人民币6万元。
4、被告李先才在担任攀钢集团煤化工厂厂长期间，利用职务上的便利，于2008年年底的一天，在本市西区一农家乐，非法收受耐火材料供应商高某某所送的存有4万元人民币的银行卡一张，并为高某某在耐火材料质量监督等方面谋取利益。
针对上述指控，公诉机关提供了相应的证据，诉请对被告人李先才犯受贿罪、非国家工作人员受贿罪依法予以判处。
庭审中，被告人李先才辩称，自己并非国家工作人员，未给聂某某、高某某谋取利益，其所送款项不应作为犯罪处理；自己未给毛某某特殊关照；有自首情节。其辩护人提出被告人的身份是公司工作人员，并非国家工作人员；有自首情节；系初犯；认罪态度较好；退清了赃款。
经审理查明，1998年，攀钢板材股份有限公司因攀钢将钢钒主业注入，动力厂成为上市的攀钢板材股份有限公司二级单位，上市公司更名为“攀枝花新钢钒股份有限公司”。2004年至2009年7月期间，煤化工厂隶属于攀钢集团有限公司，由攀枝花新钢钒股份公司托管。2006年攀钢集团有限公司系国有独资公司。
被告人李先才于2005年1月4日被攀枝花新钢钒股份有限公司任命为攀枝花新钢钒股份有限公司动力厂厂长；2006年12月25日，李先才被攀枝花钢铁有限责任公司任命为攀枝花钢铁有限责任公司煤化工厂厂长；2009年5月，被告人李先才被任命为攀枝花新钢钒股份有限公司技改部部长。
2005年年底的一天和2006年的一天，劳保用品供应商沈某某为感谢李先才在其向新钢钒动力厂供货劳保用品的照顾，先后二次在李先才新钢钒动力厂办公室，送给李先才现金人民币4万元、3万元。
2007年8月的一天，在内蒙古海拉尔市一宾馆，煤化工副产品经销商聂某某，为感谢被告人李先才在其公司向攀钢煤化工厂订购煤化工副产品时的照顾，将存有9万元人民币的银行卡一张送给被告人李先才。
2005年春节前的一天，钢城集团某公司经理毛某某代表该公司，为感谢被告人李先才在其公司与攀枝花新钢钒股份有限公司动力厂废旧金属回收业务上的照顾，到被告人李先才办公室，送给李现金人民币5，000元。
2007年春节前的一天，钢城集团某分公司经理毛某某代表该公司，为感谢被告人李先才在其公司与攀钢煤化工厂订购工业萘业务上的照顾，到被告人李先才办公室，送给李现金人民币5，000元。
2007年底的一天，钢城集团某分公司经理毛某某代表该公司，为感谢被告人李先才在其公司与攀钢煤化工厂订购工业萘业务上的照顾，到被告人李先才办公室，送给李现金人民币9万元。
2008年春节前的一天，钢城集团某分公司经理毛某某代表该公司，为感谢被告人李先才在其公司与攀钢煤化工厂订购工业萘业务上的照顾，到被告人李先才办公室，送给李现金人民币5，000元。
2008年4月的一天，钢城集团某分公司经理毛某某代表该公司，为感谢被告人李先才在其公司与攀钢煤化工厂订购工业萘业务上的照顾，到被告人李先才办公室，送给李现金人民币6万元。
2008年底的一天，耐火材料供应商高某某在攀枝花市西区一农家乐，为感谢被告人李先才在其公司向攀钢煤化工厂供应耐火材料时未对其为难，将一张存有4万元人民币的银行卡送给被告人李先才。
上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1．到案情况及线索来源。
2．攀枝花新钢钒股份有限公司干部任免通知、能源动力中心经理工作标准、煤化工厂领导职责分工、厂长工作标准。
3．情况说明、攀钢集团有限公司章程、攀枝花新钢钒股份有限公司章程、攀枝花有限责任公司章程、中国建设银行股份有限公司资产构成情况的说明。
4．李先才工作经历、干部审批表、任职情况说明。
5．物资采购计划、合同申报、审批表、买卖合同、攀枝花新钢钒股份有限公司内部转账结算凭证、雅圣服饰公司除尘布袋领用汇总表。
6．情况说明，证实2005年至2006年，沈某某挂靠成都某有限公司，在向攀钢集团钢城企业雅圣服饰公司供货。动力厂与攀钢集团钢城企业雅圣服饰公司有业务往来，并以内网转账向攀钢企业雅圣服饰公司支付被服、劳保等物资费用200万元左右，攀枝花钢城集团雅圣服饰公司与成都某有限责任公司业务约200万元左右，主要是攀钢动力厂所需的被服物资，因动力厂不能直接付款给成都正昌公司，由动力厂将款项转给雅圣公司账户，雅圣与某公司签订采购合同并付款。
7．攀枝花钢铁有限责任公司产品买卖合同，证实2007年3月13日—2008年2月2日，内蒙古阿拉善盟某有限责任公司向攀枝花钢铁有限责任公司订购改质沥青，买方代表是聂某某。8．工业萘加工合同、2007—2009年攀枝花钢铁有限责任公司与攀枝花市钢城集团公司签订的产品（工业萘、硫酸铵）买卖合同、记账凭证、四川省增值税专用发票、情况说明。
9．中冶焦耐工程技术有限公司攀钢3、4号焦炉一地改造总承包工程材料采购合同。
10．扣押物品清单、四川省政府非税收入一般缴款书、攀枝花市商业银行支付专用凭证和现金缴款单，证实被告人李先才在侦查机关已退款30万元。
11．证人沈某某的证言，证实她挂靠在成都某公司并以其公司名义对外做生意，向公司交纳管理费。她在和攀钢动力厂做生意过程中，曾于2005年至2006年分两次给动力厂原领导李先才送了7万元钱，是由她向攀钢劳保厂供应这批货物，动力厂再向劳保厂购买这批被服，货款是动力厂支付给劳保厂后，劳保厂再将货款支付给她，但是决定采购我供应的货物的单位是攀钢动力厂。两次采购的总金额大概有100万元左右。李先才当时是攀钢动力厂的厂长，负责动力厂的全面工作，李先才有权决定采购谁供应的货物，货款支付上必须要李先才签字。12．证人聂某某的证言，证实蒙古阿拉善盟某有限责任公司公司与攀钢的业务主要是他在负责，从2005年开始，从攀钢煤化工厂购买煤化工产品用于加工和销售，每年从攀钢煤化工厂购买的煤化工产品货值大概有2，000多万元，包括沥青、洗油、改质沥青等。2007年8、9月份的一天，他在内蒙古海拉尔市参加攀钢煤化工厂组织的产品订货会，私下到李先才住宿的宾馆拿出一张事先准备好的存有9万元钱的银行卡送给李先才，并把银行卡的密码告诉李先才。是为了感谢李在业务上对他的帮助和支持，在他们公司购买的化工产品上都没有故意为难过他，都是及时安排供应和发货，他也是希望通过给李送钱这种方式和他继续搞好关系，希望李今后继续关照他。
13．证人毛某某的证言，证实他在钢城集团某公司工作期间，于2007年至2008年，代表化工公司分两次送给攀钢集团煤化工厂厂长李先才现金人民共计16万元；2005年春节前，他代表当时所在的钢城集团某公司在李先才的办公室送给李5，000元；当时李先才在动力厂工作，综合工业公司在动力厂做废旧金属回收业务，具体的业务内容不清楚。他代表当时所在的公司于2007年春节前，在李先才的办公室送给李5，000元钱；2008年春节前，他在李先才办公室送给李5，000元钱。公司主要从煤化工厂采购工业萘和硫酸铵用于生产。给李先才送钱主要是为了请求李照顾他们化工公司的生产以及感谢他在原材料供应方面的关照。他在过年过节给李先才送钱的主要目的在于代表所在单位与李先才搞好关系，促进双方单位的业务往来。14．证人高某某的证言，证实山东某有限公司的耐火材料销售给攀枝花的攀钢集团公司。是中冶焦耐工程技术有限公司耐火材料的定点生产厂家，焦耐工程技术有限公司总包攀钢集团公司煤化工厂3、4#焦炉建设工程，他所在的公司中标了该工程的耐火材料供应业务。该工程是2006年左右攀钢煤化工厂的建设项目，李先才是煤化工厂的负责人，对该工程耐火材料的质量、工程质量、工程进度等方面都负有监管职责。大概是2008年底左右，攀钢集团公司煤化工厂的3、4#焦炉建设工程点火仪式结束后，建设总包方和业主方的相关负责人一起到攀枝花市西区的一个农家乐吃饭，并邀请他参加。饭后，他和李先才一起单独喝茶的时候，将一张事先准备好的存有5万元钱的交通银行的银行卡送给了李先才，李客气几句后就收下了。银行卡是用信封装起的。银行卡的密码是写在信封上的，他当时也是告诉了李先才的。
15．被告人李先才的供述，供述2005年至2006年，他在担任攀钢动力厂厂长期间，多次收受被服供应商沈某某所送的现金人民币共计7万元，沈某某以企业公司的名义向动力厂供货，一共供了两次，共价值100万元左右。2007年8月，他在内蒙古海拉尔市开订货会，搞焦炭及煤化工副产品的经营聂某某是煤化工厂的客户之一，也参会了。在开会过程中的一天，聂某某找到他，送了一张农业银行卡给他，并告诉了银行卡的密码。后发现这张银行卡里是9万元人民币。聂某某具体在煤化工做了哪些业务他记不清楚了，以合同为准，每年大概有2000多万的业务量。他在担任攀钢煤化工厂厂长期间，于2007年至2008年，分五次收受钢城集团某厂厂长毛某某所送现金人民币共计16.5万元。2005年春节毛某某送他钱，他是动力厂厂长，毛某某是钢城集团某公司的经理，他公司在动力厂做废旧金属回收业务。双方交易的具体过程他不清楚。2007年他到煤化工厂当厂长时就知道毛某某所在的厂都要到煤化工厂提工业萘的需求计划，请求他们满足需求。以前企业公司和煤化工厂就签订了协议，煤化工厂卖给他工厂的工业萘价格每吨要比市场价低100元。2008年底，两个新焦炉建设的烘炉点火仪式后，煤化工厂主要领导到西区“庄上村”酒楼吃饭，饭后在酒楼一僻静处，高某某将一张交通银行卡递给他，并给他说这里面有4万元钱，让他给女儿上大学使用。他客气了一下收下了。在两个新焦炉建设过程中，高建立是焦炉用砖的主要供货商。
本院认为，被告人李先才身为公司工作人员，利用职务上的便利条件，非法收受他人财物共计人民币36.5万元，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。攀枝花市东区人民检察院指控被告人李先才犯罪的事实清楚，但指控其犯受贿罪的罪名不当。经审理查明，被告人李先才的职务虽然是国有公司任命的，但其在国有公司任命前是非国有公司人员身份，且该公司已托管给非国有公司，李先才的免职又是由非国有公司决定，故全案以非国家工作人员受贿罪认定为宜。被告人提出未给聂某某、高某某谋取利益，其所送款项不应作为犯罪处理的辩护意见，本院认为，被告人李先才收受与自己管理公司有业务往来的公司业务人员的财物，并为其谋取了利益，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳；提出自己未给毛某某特殊关照的辩护意见，不影响对其犯罪的认定；提出有自首情节的辩护意见属实，本院予以采纳。辩护人提出被告人有自首情节，认罪态度较好、退清了赃款的辩护意见属实，本院予以采纳。鉴于被告人李先才在侦查机关立案前即如实供述了自己的罪行，系自首，本院依法予以减轻处罚。本案经本院审判委员会讨论，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：
一、被告人李先才犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处没收财产人民币三十万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，监视居住二日折抵刑期一日。即自2013年9月24日起至2017年3月21日止。没收财产于本判决生效后三日内向本院缴纳）。
二、被告人李先才非法所得人民币三十六万五千元予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省攀枝花市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 徐坤林
审 判 员 蒋洪文
人民陪审员 邹元义
二〇一四年七月一日
书 记 员 王 涓
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百六十三条公司、企业的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
公司、企业的工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。
国有公司、企业中从事公务的人员和国有公司、企业委派到非国有公司、企业从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
……
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。