成都市金牛区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）金牛刑初字第1286号
公诉机关成都市金牛区人民检察院。
被告单位：某运输公司成都分公司，住所地：成都市金牛区。
诉讼代表人：李英，该分公司负责人。
辩护人郭增威，北京市微明律师事务所律师。
被告人蒲某某。
辩护人王博海，四川发现律师事务所律师。
成都市金牛区人民检察院以成金检刑诉（2013）1278号起诉书指控被告单位某运输公司成都分公司、被告人蒲某某犯对非国家工作人员行贿罪，被告人蒲某某犯挪用公款罪，于2013年10月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市金牛区人民检察院指派检察员张欣出庭支持公诉，被告单位某运输公司成都分公司诉讼代表人李英、辩护人郭增威，被告人蒲某某及其辩护人王博海到庭参加诉讼。在案件审理过程中，成都市金牛区人民检察院建议延期审理，本院予以同意。现已审理终结。
成都市金牛区人民检察院指控，2006年至2011年，被告人蒲某某在担任某运输公司成都分公司总经理期间，在负责与某贸易有限公司联系业务过程中，为谋取不正当利益，给予该公司副总经理张某某（另案处理）回扣人民币638，205元。
2010年6月30日，被告人蒲某某利用担任某运输公司成都分公司总经理的职务之便，将本公司公款人民币100，000元用于其家人与他人合伙开办公司的注册验资。后被告人蒲某某于2010年7月29日将该款归还某运输公司成都分公司
2012年2月28日，被告人蒲某某被挡获。
公诉机关就上述指控事实向法庭出示的证据有：被告人供述和辩解、书证、证人证言等。公诉机关认为，被告单位某运输公司成都分公司为谋取不正当利益，给予其他公司的工作人员财物，被告人蒲某某系直接负责的主管人员，被告单位某运输公司成都分公司及被告人蒲某某的行为均构成对非国家工作人员行贿罪，被告人蒲某某身为国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款进行营利活动，数额较大，其行为构成挪用公款罪，被告人蒲某某系一人犯数罪，要求分别依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一、三款，第三百八十四条第一款，第六十九条之规定予以处罚。
被告单位指派的诉讼代表人提出，被告人蒲某某行贿事实确实存在，但不是基于公司利益。行贿数额也不限于指控金额。被告人蒲某某利用假运单套现190余万元，有重大贪污嫌疑，单位不应对此承担相应的法律责任。
被告单位的辩护人提出，指控单位犯罪不能成立。被告人蒲某某行贿的款项是被告人蒲某某贪污的款项，向张某某行贿系被告人蒲某某的个人行为，故某运输公司成都分公司不应该为被告人蒲某某的行贿行为承担刑事责任。并提交了由四川贝特领势会计师事务所作出的关于某运输公司成都分公司总经理蒲某某的任期经济责任审计报告，用于证实被告人蒲某某从某运输公司成都分公司提取的现金不限于指控的行贿金额，可能涉嫌其它犯罪行为。
被告人蒲某某对公诉机关的指控不持异议，请求法院予以从轻处罚。
被告人蒲某某的辩护人提出，被告人蒲某某具有自首情节，且犯罪情节轻微，主观恶性不大，请求法院对被告人蒲某某适用缓刑。
经审理查明：
（一）对非国家工作人员行贿罪
某运输公司系国有企业，某运输公司成都分公司系其于2003年拨付资金设立的分支机构，主要承办国际运输代理业务。某运输公司成都分公司成立后，设立总经理一名，负责公司的全面工作；某运输公司成都分公司的会计、出纳以及业务人员由分公司负责招聘，并报总公司备案，其中会计的聘用要经过总公司的批准。蒲某某于2003年至2011年间任职于某运输公司成都分公司，担任总经理职务。某运输公司成都分公司先后招聘了以下工作人员：吴某某担任会计工作，申某担任出纳工作，伍某某、韩某、李某为分公司业务员。某运输公司成都分公司的总经理以及会计的工资额度实行定额工资制，分公司的其他员工工资额度由分公司总经理根据分公司业绩自主决定并报总公司备案。按照总公司管理规定，分公司总经理及会计没有业务提成。对正常的业务支出分公司的总经理可以直接签字决定。2006年至2011年，被告人蒲某某在担任某运输公司成都分公司总经理期间，在负责与某贸易有限公司联系业务过程中，为了给某运输公司成都分公司承揽业务，采取利用虚假航运单、以未实际产生业务关系的运输票据套取现金的方式，从公司账面上提取现金，以给予时任某贸易有限公司副总经理张某某（另案处理）回扣人民币638205元。其中，被告人蒲某某以转账或存入现金的方式往张某某的银行卡内存入人民币261437元；被告人蒲某某安排申某等人以存入现金的方式往张某某的银行卡内存入人民币359893元；往张某某妻子汪晓红的银行卡内存入人民币16875元。
上述事实有下列证据证明：金牛区人民检察院反贪局出具的到案经过，虚假的航空运单及航空公司证明，某运输公司成都分公司财务资料，报销汇总表、费用报销单、记账凭证，上海易豪公司提供的记账回执及收款凭证复印件，劳动合同及某运输公司出具的相关任职决定，某运输公司证明，某运输公司企业法人营业执照、组织机构代码证、企业国有资产产权登记证、某运输公司成都分公司营业执照、组织机构代码证及捷达国际运输公司出具的相关书证，某贸易有限公司营业执照，查询银行存款通知书、回执、蒲某某银行账户开户资料及明细、张某某银行账户开户资料及明细、张某某银行卡存款凭证、某运输公司成都分公司银行存款凭证，被告人蒲某某的户籍材料，证人张某某、申某、李某、艾某某、伍某某、韩某、石某某、王某、吴某某的证言笔录，被告人蒲某某的供述笔录等。
（二）挪用公款罪
经审理查明的事实与公诉机关指控的犯罪事实一致。
上述事实有下列证据证明：转账支票请领单及现金解款单，四川锐通货运代理有限公司工商资料，捷达成都分公司银行存款凭证、蒲某银行存款明细及凭证、袁某向蒲某某银行账户存款凭证、四川锐通货运代理有限公司验资账户开户资料、四川锐通货运代理有限公司基本账户开户资料，被告人蒲某某的户籍材料，证人申某、袁某、蒲某的证言笔录，被告人蒲某某的供述笔录等。
本院认为，被告单位某运输公司成都分公司为谋取不正当利益，给予其他公司的工作人员以财物，数额较大，被告人蒲某某系直接负责的主管人员，其行为均已构成对非国家工作人员行贿罪。被告人蒲某某身为国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款进行营利活动，数额较大，其行为已构成挪用公款罪。成都市金牛区人民检察院指控成立，应予以支持。
对被告单位及被告单位辩护人辩称被告人蒲某某行贿系个人行为及行贿款系被告人蒲某某贪污所得，被告人蒲某某行贿不是基于公司利益，单位不应承担相关法律责任的辩解、辩护意见，本院认为，经查，某运输公司成都分公司系某运输公司于2003年设立的分支机构，具有相对独立的经营管理权。蒲某某于2003年至2011年任职于该公司并担任总经理职务，全权负责成都分公司的工作。被告人蒲某某作为某运输公司成都分公司的总经理，对外以某运输公司成都分公司的名义为单位承揽业务，而给予张某某好处。证人张某某、艾某某均证实，张某某接受蒲某某给予的好处后，将其公司的货物运输业务交由某运输公司成都分公司承揽。某运输公司成都分公司工作人员亦证实，蒲某某给予张某某佣金是为了公司业务。且目前没有证据证实，违法所得归被告人蒲某某个人使用或者占有。本案符合以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有的构成要件，故应以单位犯罪论处，对被告单位及被告单位辩护人的该项辩解、辩护意见，本院决定不予采纳。
对被告单位及其辩护人提交的审计报告及提出被告人蒲某某实际贪污190余万的意见，本院认为，因刑事审判必须以公诉机关提起诉讼为条件，审判的人和事的范围亦受起诉的制约，审判机关不得径行超越指控范围审判。故被告单位及其辩护人提出的该项意见，因超出本案的指控范围，本院不予采纳。
对被告人蒲某某的辩护人提出被告人蒲某某有自首情节的辩护意见，本院认为，司法机关已掌握了被告人蒲某某的犯罪事实，被告人蒲某某经司法机关通知接受询问，既无主动投案，也无主动供述司法机关尚未掌握的犯罪事实的行为，不能认定为自首，故对被告人蒲某某的辩护人提出的该项辩护意见不予采纳。
根据被告单位某运输公司成都分公司、被告人蒲某某犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，判决如下：
一、依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一、三款，第三十条，第三十一条，第五十二条，第五十三条，之规定，被告单位某运输公司成都分公司犯对非国家工作人员行贿罪，判处罚金人民币二十万元；
（罚金在本判决生效之日起三日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。）
二、依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一、三款，第三十一条，第三百八十四条第一款，第九十三条第二款，第六十九条，第六十七条第三款之规定，被告人蒲某某犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，犯挪用公款罪，判处有期徒刑一年六个月，决定执行有期徒刑二年六个月；
三、依照《中华人民共和国刑法》第六十四条之规定，行贿款638205元应予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 田 岳
人民陪审员 王 沛
人民陪审员 马 佳
二〇一四年四月十四日
书 记 员 任鹏程
附：引用的相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第一百六十四条第一款为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
第一百六十四条第三款单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。
第三百八十四条第一款国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的，是挪用公款罪，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处五年以上有期徒刑。挪用公款数额巨大不退还的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。
第九十三条第二款国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。
第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。