河北省柏乡县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0524刑初34号
公诉机关河北省柏乡县人民检察院。
被告人刘某某，男，1946年4月5日生于河北省柏乡县，汉族，小学文化，农民，住本村221号。2015年1月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被乡县公安局取保候审，2016年1月20日因本案被柏乡县人民法院取保候审。
河北省柏乡县人民检察院以柏检公诉刑诉[2016]11号起诉书指控被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。柏乡县人民检察院指派检察员路振华出庭支持公诉，被告人刘某某到庭参加诉讼。本案因案情复杂，报经邢台市中级人民法院批准延长审限三个月。现已审理终结。
公诉机关指控，被告人刘某某于2014年8月份通过秦某某（另案处理）加入隆尧县三地合作社，以高息回报为诱饵，向社会不特定人员61人、非法吸收资金140.424万元，造成直接经济损失140.074万元；刘某某将非法吸收的资金和自己的本金13.82万元交给奏春环、刘某甲（另案处理）、武某某（另案处理）155.0369万元，造成直接经济损失155.0369万元。
2015年1月29日被告人刘某某到柏乡县公安局投案并如实供述自己的罪行。
公诉机关认为被告人刘某某向社会不特定人员61人、非法吸收资金140.424万元，造成直接经济损失140.074万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。犯罪后主动到公安机关投案并如实供述自己的罪行，具有《中华人民共和国刑法》第六十七条规定的情节，是自首。
公诉机关对其指控的上述事实，提供了：1、书证；2、证人证言；3、被告人供述和辩解；4、电子数据。
被告人刘某某对公诉机关指控其犯罪事实和犯罪罪名均未提出异议，当庭表示自愿认罪。
经审理查明，2007年10月19日，隆尧县三地农民专业合作社（以下简称三地合作社）在隆尧县工商行政管理局注册登记。其经营范围为,组织采购供应成员所需的生产、生活资料，组织销售成员种植的油菜、花生、大豆、棉花等（不包括国家限制行业）；引进新技术、新品种，开展技术培训、技术交流等咨询服务。该社成立后，在未经中国银行业监督管理委员会批准的情况下，采用分级社长制，下级社长吸收资金交给上一级社长，逐级上交，收款以收取物资押金名义出具收据，承诺在一定期限内还本付息，利息以货币或实物（包括米、面、油、化肥等）的形式发放，向社会不特定人员非法吸收资金。
被告人刘某某于2014年8月份通过秦某某（另案处理）加入三地合作社，2014年10月11日交给刘某甲（另案处理）2.112万元，签订上岗协议，成为三地合作社社长，以高息回报为诱饵，向社会不特定人员57人、非法吸收资金140.404万元，返还0.35万元，造成直接经济损失140.054万元。刘某某将非法吸收的资金全部交给秦某某、刘某甲、武某某（另案处理）。
2015年1月29日被告人刘某某到柏乡县公安局投案并如实供述自己的罪行。
上述事实，有由公诉机关提供的下列证据证实：
被告人刘某某的供述与辩解。证明2013年具体几月份记不清了，其开始在柏乡县聚宝隆超市南边三地合作社总部那里押钱吃面，认识了刘某甲。2014年6、7月份秦某某找其，说要是再往三地合作社入钱的话，就入她那里，她除了给其32%的利息，还另外给其2%的服务费，其就开始找钱往秦某某那里入股。后来其听说三地合作社都是给别人5%的服务费，其就找刘某甲，刘某甲说要是想挣5%的服务费必须是社长。2014年10月1日其在刘某甲处入的17万元到期，刘某甲要把这17万元的红利和本金还给其，其就让刘某甲扣了21120元上岗费，当上了三地合作社社长，和刘某甲签了上岗协议书，后来就开始在村里吸收社员的钱了。在没有当社长之前，其就为三地合作社吸收股金，把钱交给秦某某，当上社长之后，把钱以现金的形式交给刘某甲，如果刘某甲不在家，她就让我交给她丈夫武某某。
一共有60多户在其这里入钱，名单其拿来了，在其写着“奇异家族”的笔记本上。这60多户社员入的现金中红利都没有返。在正常情况下，当社员入钱在七天之内合作社会把社员32%的红利返给社员。但是在秦某某那里入钱，说的是四个月再支本金和红利的话，社员可以得到42%的红利和本金；在刘某甲那里入钱四个月再支本金和红利的话，社员可以得到45%的红利和本金。所以老百姓都打算到四个月再支本金和红利，那样得到的红利还多些。其收社员的钱都开收据了，是其从刘某甲那里买的三地合作社的专用收款收据。把钱交给秦某某那里的其给老百姓开了45张收据，交给刘某甲的其给老百姓开了78张收据。交给秦某某钱，秦某某给其开了8张收据，总金额48.73万元，都是老百姓的本金。交给刘某甲的钱，刘某甲让李某某给其开了一张4.85万元的收据，刘某甲给其开了一张4.48万元的收据，武某某给其开了两张收据总金额为12.19万元。后来刘某甲就让其用了个笔记本，每次交钱刘某甲两口子给其记上，就是其拿过来的那个黄色笔记本。交给刘某甲和武某某的钱的55%是社员交的本金。其没有从合作社里挣过钱，秦某某曾经给过其一些服务费，其又入到是的合作社了。其当上社长后刘某甲还没有给其返还过服务费，就被抓了。
其给老百姓开了123张三地合作社收款收据，票据收款合计154.09万元，其中有其入的13.73万元。魏立强实际在其这入了0.68万元。交给上线收款收据合计71.25万元；笔记本记录交给上线武某某138.8978万元。交给秦某某的都是实际数；交给刘某甲和武某某的买大小米的钱是实际数，其余的都是虚数。笔记本上的记录都是武某某写的，只有2014年10月1日一笔记录是刘某甲写的，钱是刘某甲收的。
有几个人通过其入到秦某某处的本金及红利返回来了，其没有给人家，又入到刘某甲处了。其自己入的本金13.73万元中，有10.1万元其开票时记的是魏志同的名字，别的都是其自己的名字。61人通过其入三地合作社，其收股金141.775万元，亏损141.455万元。
其用其女婿张志本的社员证入了17万元和9万元，以及其入股三地合作社吃米面油的情况，吃的米面油大概一千多元，合作社已将这钱返给其了，张志本的社员证没有找到，不知道放到什么地方了。在取保候审期间其因其往三地合作社入的钱太多害怕出事，就让其本村的魏志同替其担了两笔，分别是5万元和5.1万元，并且其给魏志同开了收据，填的高某某的名字，魏志同实际在其处入了500元。
社员给其交款时其给社员们所开的三地农民专业合作社收款收据有123张，收款收据所记录内容也都是真实的，票据收款合计1539900元。集资群众给其交的股金和其自己的都滚到一起了，算不清楚有多少是其自己的。其所上交给秦某某的股金中，2014年8月28日票号为0133305收据65000元的票含35500元的虚数,所交的实际股金是29500元，其他的票含不含虚数记不清了。其自己入有股金13.82万元，其从刘某甲、武某某处没有获取过服务费。
其交到公安局的票据存根与群众手中的票据不太一致。因为有些社员开始入钱时谁交钱开谁的名字，到后来三地合作社被查后，政府搞登记时，有的登记的是家中别人的名字，后来群众就来找其让其换名字，其就重开一张票，所以造成存根与群众手中的票号不一致，具体都给谁重开过票其记不清了，按群众提供的票为准。
2、证人李某某的讯问笔录。证明其是三地合作社社长秦志波的管理账目人。其记得有一次其去合作社刘某甲那儿交秦志波的账目时，刘某甲见其报完账，就让其给一个叫刘某某的男子开了一张三地合作社收款收据，编号为：0053164，是其替刘某甲开的，写好后就拿到刘某甲那儿了。
3、证人武某某的讯问笔录。证明两张票据及笔记本交款记录都是其给刘某某开的，这些钱刘某某都交到其这了，合计149.1878万元。除了0.29万元是实数外，其余都是虚数，总数乘以0.68是实数，即101.5405万元。2014年10月1日那笔2.9万元是其妻子刘某甲办理的。
4、证人刘某甲的讯问笔录。证明其给刘某某开了一张4.48万元的收款收据，其让李某某给刘某某开了一张4.85万元的收款收据，2014年10月1日那笔2.9万元的款是其收刘某某钱后，给刘某某在笔记本上记的账，三笔共12.23万元，这些都是虚数，实数是票面数乘以0.68，即8.3164万元，亏损8.3164万元。
5、证人高某某的证言。证明2014年其往秦某某那入了0.5万元，其最初找关系不错的人让他们往三地合作社入钱，都是刘某某办理并开票，有时其给秦某某交钱。2014年刘某某通过刘某甲花钱买了个社长，刘某某就把这事都管了起来。其在入三地合作社这件事上只是牵了个线，具体都是刘某某办的，只是刘某某在所开的票据上写的开票人是其的名字。
6、证人秦某某的询问笔录。证明其和刘某某的妻子高某某一块在三地合作社社长董连菊那儿买了个社长，其掏了0.6万元，高某某掏了0.5万元。2014年8月刘某某开始和其做伴将收取周围人的钱交给董连菊，刘某某交钱都由其给刘某某开收款收据。其共给刘某某开了8张收据，共计48.73万元，收据数为37.23万元。
7、证人贾某某等57人的证言、自述材料及收款收据复印件。证明其共向刘某某上交资金140.404万元，返还0.35万元，亏损140.054万元。
8、隆尧县三地农民专业合作社营业执照、组织机构代码证、税务登记证各一份，证明隆尧县三地农民专业合作社的经营范围。
9、柏乡县公安局接受证据材料清单。证明被告人刘某某提交三地合作社收款收据135张，黄色笔记本1个，写有“奇异家族”笔记本1个，三地合作社上岗协议书复印件1张。
10、柏乡县公安局侦办经过、到案经过。犯罪嫌疑人刘某某因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年1月29日到该局投案自首，经讯问，其对犯罪事实供认不讳。
11、柏乡县公安局西汪派出所出具的户籍证明。证明被告人刘某某出生于1946年4月5日，经查在该辖区无违法犯罪记录。
上述公诉机关提供的证据材料，经庭审质证、查实，本院予以确认。
本院认为，被告人刘某某违反金融法规，在未经中国银行业监督管理委员会批准的情况下，非法吸收不特定人员资金，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控其犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人刘某某的违法所得140.054万元应予以追缴或者责令退赔。其犯罪后于2015年1月29日主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，是自首，故依法可以对其从轻或者减轻处罚。因被告人刘某某犯罪时年满六十五周岁，已步入老年，故可以酌定对其从轻处罚。根据其犯罪性质、情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第六十七条第一款的规定，判决如下：
一、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年6月28日起至2018年4月27日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳）
二、被告人刘某某违法所得140.054万元予以追缴或者责令退赔，返还被害人（详见附表）。
如不服本判决，可在接到判决书后次日起十日之内，通过本院或者直接向邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 王韵珍
审 判 员 李统礼
人民陪审员 陈文上
二〇一六年六月二十三日
书 记 员 吴 丹