湖南省涟源市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘1382刑初465号
公诉机关湖南省涟源市人民检察院。
被告人李某1，系湖南省涟源市XX局工作人员。因涉嫌犯玩忽职守罪，2016年5月4日被取保候审。
辩护人胡凌云，湖南湘和律师事务所律师。
辩护人黄燎原，湖南常邦律师事务所律师。
被告人吴某1，原湖南省涟源市古塘乡XX煤矿矿长。因涉嫌犯重大责任事故罪，2016年5月5日被取保候审。
辩护人葛蔓红，湖南湘和律师事务所律师。
湖南省涟源市人民检察院以涟检公诉刑诉[2016]469号起诉书指控被告人李某1犯玩忽职守罪、被告人吴某1犯重大责任事故罪，于2016年11月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。在审理过程中，本院向娄底市中级人民法院申请延期审理三个月。湖南省涟源市人民检察院因补充侦查，建议本院延期审理一次。湖南省涟源市人民检察院指派检察员柳娟出庭支持公诉，被告人李某1及其辩护人黄燎原、被告人吴某1及其辩护人葛蔓红均到庭参加诉讼。现已审理终结。
湖南省涟源市人民检察院指控，涟源市古塘乡XX煤矿是设计生产能力6万吨/年的普通合伙制企业，该矿安全生产许可证有效期至2008年11月，因未申请延期被注销。2010年下半年，该矿矿井进行技术改造，因未按期完成技改工程，其安全设施设计批复被撤销，2014年下半年至2015年上半年处于停工状态。2015年6月，该矿重新编制了恢复维修整改资料；同年7月1日，经涟源市煤炭局验收，批准同意该矿恢复维修整改。
2015年1月至12月，被告人李某1根据涟源市煤炭局的安排，担任XX煤矿驻矿煤监员。其主要工作职责是：依照国家有关安全生产法律、法规、规章、标准、规程对所驻煤矿企业的安全、生产监督管理工作负责；经常开展安全隐患排查治理，督促煤矿落实安全生产主体责任；及时将安全隐患整改到位；开展安全、生产检查登记管理工作，定期向煤监站站长汇报。根据2015年9月7日涟源市煤矿安全生产治理整顿工作领导小组的工作部署，煤监员每月下井不少于12次，每次下井必须对矿井所有水平、采区、采掘作业地点进行一次全面的安全检查，不留死角、不留盲区，对排查出的安全隐患跟踪督办，“回头看”复查，闭合监管，确保隐患及时整改销号。
2015年6月至12月，涟源市古塘乡XX煤矿聘任被告人吴某1为该矿矿长。其主要工作职责是：严格执行《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》、全面负责煤矿安全生产工作；对检查发现的隐患，按照“定人、定时间、定资金、定措施、定预案”原则制定整改方案，并督促整改到位；严格执行上级安全监督处理到位；如实填写四人联锁监管台账等。
2015年11月9日，被告人李某1下井检查时，未发现该矿+215水平回风巷和+200水平三石北通风上山的交叉口存在空顶的安全隐患，对于已发现的该处存在支护松动的安全隐患，提出了要求该矿及时整改的意见，该矿确定了未取得安检员资质的煤矿安检员王某某为整改责任人。该矿矿长即被告人吴某1在未及时安排整改的情况下，于11月10日在《XX煤矿安全隐患排查治理闭合销号台账》上签署“已到位”的整改意见。2015年11月11日，李某1与伏口安监站副站长谢某下井检查，对XX煤矿是否及时整改、排查该安全隐患的情况，未复查也未发现。
2015年11月12日早上，当班带班矿领导即被告人吴某1主持召开了进班会，当班共24人下井。吴某1安排维修工人李某2、李某3对该隐患进行维修整改，但在安排维修作业前未交代采取加强支护措施，没有提出先处理空顶区的要求，未安排专人观察巷道顶帮及支架变化情况，未对重点部位、关键环节进行重点盯守，未及时制止违章行为，未对维修作业地点进行全面检查，及时掌握作业场所安全状况并采取相应措施。因未加强现场管理，李某2去运维修材料时，李某3独自一人进行先拆后支，违章操作，空帮空顶。11时许，巷道顶部矸石冒落将李某3压住导致死亡。
2015年11月16日，在涟源市古塘乡人民调解委员会的主持下，XX煤矿赔偿了死者李某3近亲属各项经济损失共96.97万元。
2015年11月20日，经XX煤矿“11.12”顶板事故技术鉴定组认定，本次事故是一起因局部冒顶引起的顶板事故。同年11月25日，经涟源市古塘乡XX煤矿“11.12”顶板事故调查组调查认定，并经湖南煤矿安全监察局娄底监察分局批复同意，该事故是责任事故，直接经济损失99.87万元。同时认定，吴某1身为事故当班带班矿领导，对事故的发生负有重要责任。
被告人李某1作为XX煤矿驻矿煤监员，在该矿恢复维修整改阶段，对于应当发现的空顶隐患未及时发现，对已发现的安全隐患未及时复查并督促整改到位，工作严重不负责任，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失。
2016年5月4日、5日，被告人李某1、吴某1先后主动到本院反渎职侵权局投案。
公诉机关提供的证明指控事实的证据有：证人肖某某、李某4、谢某、吴某2、吴某3、李某2、王某某等人证言，户籍证明、到案经过、涟源市人民政府、涟源市煤矿安全生产治理整顿工作领导小组、涟源市煤炭局文件、湖南省机关事业单位工资异动审批表、招收劳动合同制工人录用表、专业技术人员2013年度考核情况登记表、涟源市XX煤矿聘书、XX煤矿财务室《证明》、《XX煤矿特种工程花名册》、从业人员培训合格证书、XX煤矿安全生产四人联锁监管日志簿、XX煤矿安全隐患排查治理闭合销号台账、事故调查报告、调解协议、领据等书证，涟源市煤炭局安全监管现场检查笔录，事故技术鉴定报告，被告人李某1、吴某1的供述等证据材料，认为被告人李某1身为国家机关工作人员，严重不负责任，不认真履行职责，致使国家和人民利益遭受重大损失；被告人吴某1在作业中违反有关安全管理的规定，严重不负责任，因而发生重大伤亡事故，其行为分别触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第一百三十四第一款，应当以玩忽职守罪追究被告人李某1的刑事责任，以重大责任事故罪追究吴某1的刑事责任，诉请依法判处。
被告人李某1、吴某1对公诉机关指控的犯罪事实及适用法律均无异议。
被告人李某1的辩护人提出被告人李某1不构成玩忽职守罪。
被告人吴某1的辩护人提出，被告人吴某1有自首情节，事故发生后其煤矿积极组织对被害人家属进行了经济赔偿，取得了被害人家属的谅解，犯罪情节较轻，请求对被告人吴某1免予刑事处罚。
经审理查明，涟源市古塘乡XX煤矿是设计生产能力6万吨/年的普通合伙制企业，该矿安全生产许可证有效期至2008年11月，因未申请延期被注销。2010年下半年，该矿矿井进行技术改造，因未按期完成技改工程，其安全设施设计批复被撤销，2014年下半年至2015年上半年处于停工状态。2015年6月，该矿重新编制了恢复维修整改资料；同年7月1日，经涟源市煤炭局验收，批准同意该矿恢复维修整改。
2015年1月至12月，被告人李某1根据涟源市煤炭局的安排，担任XX煤矿驻矿煤监员。其主要工作职责是：依照国家有关安全生产法律、法规、规章、标准、规程对所驻煤矿企业的安全、生产监督管理工作负责；经常开展安全隐患排查治理，督促煤矿落实安全生产主体责任，及时将安全隐患整改到位；开展安全、生产检查登记管理工作，定期向煤监站站长汇报。根据2015年9月7日涟源市煤矿安全生产治理整顿工作领导小组的工作部署，煤监员每月下井不少于12次，每次下井必须对矿井所有水平、采区、采掘作业地点进行一次全面的安全检查，不留死角、不留盲区，对排查出的安全隐患跟踪督办，“回头看”复查，闭合监管，确保隐患及时整改销号。
2015年6月至12月，涟源市古塘乡XX煤矿聘任被告人吴某1为该矿矿长。其主要工作职责是：严格执行《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》、全面负责煤矿安全生产工作；对检查发现的隐患，按照“定人、定时间、定资金、定措施、定预案”原则制定整改方案，并督促整改到位；严格执行上级安全监管检查指令；按要求填写《四人联锁监管日志》等。
2015年11月9日，被告人李某1下井检查时，未发现该矿+215水平回风巷和+200水平三石北通风上山的交叉口存在空顶的安全隐患，对于已发现的该处存在支护松动的安全隐患，提出了要求该矿及时整改的意见，该矿确定了未取得安检员资质的煤矿安检员王某某为整改责任人。该矿矿长即被告人吴某1在未及时安排整改的情况下，于11月10日在《XX煤矿安全隐患排查治理闭合销号台账》上签署“已到位”的整改意见。2015年11月11日，李某1与伏口安监站副站长谢某下井检查，对XX煤矿是否及时整改、排查该安全隐患的情况，未复查也未发现。
2015年11月12日早上，当班带班矿领导即被告人吴某1主持召开了进班会，当班共24人下井。吴某1安排维修工人李某2、李某3对该隐患进行维修整改，但在安排维修作业前未交代采取加强支护措施，没有提出先处理空顶区的要求，未安排专人观察巷道顶帮及支架变化情况，未对重点部位、关键环节进行重点盯守，未及时制止违章行为，未对维修作业地点进行全面检查，及时掌握作业场所安全状况并采取相应措施。因未加强现场管理，李某2去运维修材料时，李某3独自一人进行先拆后支，违章操作，空帮空顶。11时许，巷道顶部矸石冒落将李某3压住导致死亡。
2015年11月16日，在涟源市古塘乡人民调解委员会的主持下，XX煤矿赔偿了死者李某3近亲属各项经济损失共96.97万元。2016年11月26日，吴某4、吴某5出具了对被告人吴某1、李某1的谅解书。
2015年11月20日，经XX煤矿“11.12”顶板事故技术鉴定组认定，本次事故是一起因局部冒顶引起的顶板事故。同年11月25日，经涟源市古塘乡XX煤矿“11.12”顶板事故调查组调查认定，并经湖南煤矿安全监察局娄底监察分局批复同意，该事故是责任事故，直接经济损失99.87万元。同时认定，吴某1身为事故当班带班矿领导，对事故的发生负有重要责任。
被告人李某1作为XX煤矿驻矿煤监员，在该矿恢复维修整改阶段，对于应当发现的空顶隐患未及时发现，对已发现的安全隐患未及时复查并督促整改到位，工作严重不负责任，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失。
2016年5月4日、5日，被告人李某1、吴某1先后主动到本院反渎职侵权局投案。被告人李某1、吴某1到案后，均如实供述了自己的罪行。
上述事实，有下列经过庭审质证并且查证属实的证据证明：
1、证人李某2的证言证明，2015年11月12日早上，矿长吴某1组织召开了班前会，当天下井有20余人。吴某1和王某某安排李某2和李某3下井维修，维修的地点是+215水平回风巷和+200水平三石门北通风上山的交叉口。8点30分许，吴某1和王某某带李某2、李某3看了下维修地点，有两副木支护已经折断。10点多钟，李某2去主井推材料，等李某2推了三副支护来到三石门交叉点处时，交叉顶部已经坍塌，两副支护已经被撤除，李某3腰部以上已经被大矸石全部压住了。李某2在二石门交叉点打电话给地面调度室吴某6汇报，然后喊维修轨道的吴某7、吴某8一起过来抢救。李某2等3人将李某3抬到+215回风巷时，矿长吴某1和安全员王某某也赶了过来。12时左右，李某3被抬出了井。维修支护时，吴某1和王某某都说了要先支后拆。
2、证人王某某的证言证明，王某某于2014年3月到XX煤矿上班，其任XX煤矿带班长兼安检员，其安检员资质已经到期了，在XX煤矿没有经过培训，没有安检员资质证书。吴某1任XX煤矿矿长，负责XX煤矿的日常安全生产工作。2015年11月12日早上7点40分左右，吴某1组织开完进班会，安排了20多人下井。带班矿长是吴某1，带班长是王某某。因+215水平回风巷与+200水平三石门北通风上山交叉口的两幅木支护已严重变形，要加强支护进行维修，王某某和吴某1就带着李某2和李某3到维修地点，交代李某2、李某3先支好后拆。王某某就到了1121工作面。11点左右，吴某1找到王某某说+215水平维修地点发生了顶板事故。于是王某某就往事故地点赶，李某2、吴某8、吴某7已经将伤者李某3抬在一石门北翼上山与215交叉处，当时李某3还有一丝呼吸。于是吴某1通知了地面将人梯放下来将人送去抢救。事故发生后，王某某在事故地点看到有块大矸石在地，有两副支架已经拆除，还有新支护的材料没有装好。11月9日，李某1等人下井检查，发现了事故地点支护松动，提出过书面处理意见。煤监站驻矿煤监员李某1等人在11月11日下井检查过程中，没有对11月9日发现的安全隐患整改进行复查。王某某是+215水平回风巷道三石门交叉口支护松动安全隐患的整改责任人。
3、证人刘某、康某某、李某5的证言证明，XX煤矿属低瓦斯矿井，设计生产能力为6万吨每年。该煤矿企业营业执照合法有效，采矿许可证有效期至2016年3月，安全生产许可证2008年就过期了。因XX煤矿技改未完成，未发安全生产许可证，技改期间的施工、作业取得了“安全专编”。2015年7月1日，涟源市煤矿局下发了同意XX煤矿恢复整改的通知单。2015年11月12日晚上7时许，有群众到乡政府反映称XX煤矿发生了安全事故，死亡1人。刘某、康某某、李某5等人到XX煤矿询问后得知是当天中午12时许，XX煤矿发生了顶板事故，李某3在送往新化田坪镇卫生院的途中死亡。排查安全隐患，督促煤矿整改落实到位主要由煤监员负责监管。事故发生后，煤矿方与死者李某3家属达成赔偿协议，赔偿李某3家属96万余元，已经赔偿到位。
4、证人吴某2的证言证明，事故发生那天中午，矿里吴某6打电话说煤矿的215水平发生了顶板事故。事故发生后，煤矿方与死者李某3家属达成了赔偿协议，赔偿了死者家属丧葬补助金等费用共计人民币969700元，已经赔付到位。
5、证人吴某6的证言证明，2015年11月12日，吴某6在煤矿地面调度室值班，当天有30人左右下井，带班矿长是吴某1。中午11时许，吴某6接到了井下电话说+215水平三石门回风巷出了一起顶板事故，需要地面做好安全准备工作进行抢救。事故发生后，煤矿方与死者李某3家属达成了赔偿协议，赔偿了死者家属丧葬补助金、供养亲属抚恤金等共计人民币969700元，已经赔付到位。
6、证人吴某3的证言证明，吴某3于2013年10月任涟源市古塘乡XX煤矿生产副矿长。2015年11月12日早班会后，由带班矿长吴某1，带班长王某某等人下井作业。中午11点50分左右，吴某3在家接到了煤矿吴象争的电话说井下+215水平三石门回风巷出了一起顶板事故。12点30分左右，受伤的人员李某3被抢救出来，在送往医院的途中死亡。后煤矿对死者李某3家属赔偿了人民币共计96余万元。2015年11月9日，李某1在检查时发现了+215水平回风巷道三石门交叉口支护松动未及时维修等安全隐患，制作了现场检查笔录，并发出现场处理决定书。该处隐患煤矿整改责任人是安全员王某某。
7、证人吴某9的证言证明，吴某9于2014年9月至2015年12月份任涟源市古塘乡XX煤矿安全副矿长。2015年11月12日中午1点左右，吴某9接到地面矿长吴某6的电话说矿里+215水平三石门回风巷出了一起顶板事故，小工李某3被矸石压了。2015年11月9日，李某1到矿里检查时发现了+215水平回风巷三石门交叉口支护松动未及时维修等安全隐患，制作了现场检查笔录，并发出现场处理决定书，要求煤矿整改落实到位。+215水平回风巷道三石门交叉口支护松动的安全隐患整改责任人是安全员王某某，其不具有安全员的资质。
8、证人黄某某的证言证明，黄某某于2015年7月到XX煤矿上班。2015年11月12日12点多钟，黄某某听说煤矿发生了顶板事故。2015年11月9日，黄某某陪同李某1、吴某10等人下井检查时，李某1等人发现了+215水平回风巷道三石门交叉口支护松动未及时维修，制作了现场检查笔录和现场处理文书。王某某是+215水平回风巷道三石门交叉口支护松动安全隐患的整改责任人，其没有安检员资格证。2015年11月9日的记录中，煤矿复查意见为“已到位”是为应付检查。煤监站驻矿煤监员李某1在11月11日对这一隐患没有进行复查。
9、证人龙某某、邱某某、李某4、肖某某的证言证明，煤监员李某1具体负责监管古塘乡XX煤矿的安全生产，吴某1任矿长，负责煤矿的日常生产工作。煤监员的职责有：每月下井不少于12次，每次下井必须对矿井所有水平、采区、采掘作业地点进行一次全面的安全检查，不留死角、不留盲区，对排查出的安全隐患跟踪督办，“回头看”复查，闭合监管，确保隐患及时整改销号。XX煤矿属低瓦斯矿井，该矿的企业营业执照合法有效，采矿许可证有效期至2016年3月，安全生产许可证2008年就过期了。该矿2014年下半年至2015年上半年处于停工状态。2015年6月XX煤矿制定了整改方案，申请恢复维修整改。2015年7月1日，涟源市煤炭局下发了同意XX煤矿恢复整改的通知单。2015年11月12日，龙某某等人了解到XX煤矿发生了冒顶事故。
10、证人谢某的证言证明，煤监员李某1具体负责监管古塘乡XX煤矿的安全生产。吴某1任矿长，负责煤矿的日常生产工作。2015年11月12日晚上7点左右，有十几名村民在古塘乡乡政府反映XX煤矿发生事故死了一个人，刘某就喊了谢某等人一起赶到了XX煤矿，得知是中午12点左右发生了一起顶板事故，有一名搞维修的工人受伤送到医院去了。2015年11月9日，李某1和吴某10发现了事故地点支护松动。11月11日下井检查后，李某1对2015年11月9日发现的安全隐患没有填写复查意见。
11、证人吴某10的证言证明，吴某10是2015年3月到伏口煤监站上班的，当时XX煤矿因资金问题处于停工阶段。2015年6月，XX煤矿制定了整改方案，申请恢复维修整改，2015年7月经煤炭局验收同意恢复整改。2015年11月12日，吴某10听说XX煤矿发生一起冒顶事故。
12、技术鉴定报告证明，2015年11月20日，经XX煤矿“11•12”顶板事故技术鉴定组鉴定，事故类别是一起因局部冒顶引起的顶板事故。直接原因是：+200m水平北三石门通风上山上出口顶板为砂质泥岩，层理发育，应力集中，顶板压力大；且空顶造成顶板岩层离层松动。李某3违章撤除支架时，顶板冒落将其打击埋压致死等内容。
13、XX煤矿“11•12”顶板事故调查报告及批复证明，2015年11月25日，涟源市古塘乡XX煤矿“11•12”顶板事故调查组对XX煤矿事故发生的原因、性质等方面进行了调查，并对事故有关责任人员及责任单位等提出了处理建议，该次事故直接经济损失99.87万元，吴某1是事故当班带班矿领导，对事故的发生负有重要责任。2015年12月24日，湖南煤矿安全监察局娄底监察分局同意事故调查组对事故原因、性质的认定及对事故有关责任人员和责任单位的责任分析、处理建议、提出的防范和整改措施等情况。
14、工商注册信息证明，2013年9月26日，涟源市古塘乡XX煤矿进行了工商注册，合伙类型为普通合伙，经营范围为煤矿技改等情况。
15、采矿许可证证明，涟源市古塘乡XX煤矿采矿有效期限为2013年3月29日至2016年3月29日等情况。
16、安全许可证证明，涟源市古塘乡XX煤矿安全生产有效期为2005年11月27日至2008年11月27日等情况。
17、聘请通知证明，2015年6月1日，涟源市古塘乡XX煤矿聘请吴某1为矿长等情况。
18、资格证书证明，吴某1于2013年5月10日取得煤矿矿长资格，有效期至2016年5月。
19、考核情况登记表、工资异动审批表、录用表、录用通知书证明，李某1案发时系涟源市XX局工作人员。
20、关于2015年度煤矿安全监管人员岗位及职责分工的通知证明，涟源市煤炭局任李某1为伏口煤监站安监员，负责XX煤矿的安全生产工作。
21、涟源市煤炭局煤矿安全生产监督管理实施办法证明，驻矿煤监员有如下监管责任：执行国家煤矿安全生产方针政策，依照国家有关安全生产法律、法规、规章、标准、规程对煤矿安全生产工作实施监督管理；对所驻煤矿企业的安全、生产监督管理工作负责，经常开展安全隐患排查治理，督促煤矿落实安全生产主体责任，及时将安全隐患整改到位；开展安全、生产检查登记管理工作，定期向煤监站长汇报等。
22、涟源市煤矿安全生产治理整顿工作领导小组文件证明，煤监员每月下井不少于12次，每次下井必须对矿井所有水平、采区、采掘作业地点进行一次全面的安全检查，不留死角、不留盲区，对排查出的安全隐患跟踪督办，“回头看”复查，闭合监管，确保隐患及时整改销号等。
23、涟源市煤矿安全生产四人联锁监管制度证明，煤矿矿长有如下监管责任：严格执行《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》、全面负责煤矿安全生产工作；对检查发现的隐患，按照“定人，定时间、定资金、定措施、定预案”原则制定整改方案，并督促整改到位；严格执行上级安全监管检查指令；按要求填写《四人联锁监管日志》等。
24、岗位职责证明，XX煤矿董事长、矿长、生产矿长等岗位的具体职责。
25、XX煤矿安全隐患排查治理闭合销号台账证明，XX煤矿2015年11月存在的安全隐患及安全隐患整改措施等情况，其中11月9日，XX煤矿存在215水平回风巷三石门交叉口支护松动等安全隐患，该隐患整改责任人为王某某。
26、涟源市煤炭局安全监管现场检查笔录、现场处理决定书证明，2015年11月9日，井下检查人李某1等人对XX煤矿进行检查时，发现存在+215水平回风巷道三石门交叉口支护松动未及时维修等安全隐患，并作出对检查出的安全隐患责令煤矿整改落实到位等处理决定。
27、涟源市煤矿安全技术培训中心出具的证明证明，经查询，未发现涟源市XX煤矿王某某等人有安检员资质培训的相关登记资料；2015年度，涟源市XX煤矿没有上报王某某等人到培训中心进行安检员培训。
28、XX煤矿恢复整改通知单、审批表证明，2015年7月1日，涟源市煤炭局同意XX煤矿恢复整改。
29、涟源市煤矿安全生产四人联锁监管日志簿证明，XX煤矿2015年8月至11月安全生产监管的情况。
30、煤矿矿级领导带班下井记录证明，煤矿领导于2015年11月10日、11日带班下井的情况。
31、XX煤矿下井人员出、入井登记表证明，2015年11月10日、11日、12日，XX煤矿下井人员出、入井的情况。
32、户口注销证明证明，李某3因死亡，常住户口于2015年11月24日被注销。
33、户籍资料证明，被告人李某1出生等基本情况；被告人吴某1出生等基本情况。
34、到案经过证明，2016年5月4日，李某1主动到涟源市人民检察院反渎职侵权局投案。2016年5月5日，吴某1主动到涟源市人民检察院反渎职侵权局投案。
35、协议书、领据及谅解书证明，2015年11月16日，经古塘乡人民调解委员会调解，涟源市古塘乡XX煤矿与死者李某3的母亲吴某4、妻子吴某5达成了协议，由XX煤矿一次性支付吴某5、吴某4赔偿款969700元。2016年11月26日，吴某4、吴某5出具了对吴某1、李某1的谅解书。
36、被告人李某1的供述证明，李某1于11月3日发现XX煤矿+200水平三石门有支护折断情况，11月9日发现+215水平回风巷三石门交叉口支护松动未及时维修的安全隐患，李某1在现场检查笔录和现场处理文书中都注明了。11月11日下井时，李某1没有到隐患地点去仔细查看，因为矿长吴某1说已经整改到位了。李某1没有发现空顶的安全隐患。
37、被告人吴某1的供述证明，吴某1任XX煤矿矿长兼法人代表，负责煤矿的日常生产工作。2015年11月12日早上8点，吴某1组织开完班前会，当天安排了24人下井，带班矿长是吴某1，带班员是安全员王某某。下井以后，因+215水平回风巷与+200水平三石门北通风上山交叉口的两幅木支护已严重变形，要加强支护进行维修，吴某1和王某某带着李某2和李某3到需要维修的地点，交代他们先支后拆，并且要他们还加两幅支护。吴某1交代完之后又和王某某到了另外一个维修地点。11点多钟，吴某1接到地面调度室吴某6的电话说+215水平维修地点发生了顶板事故。于是吴某1立马往事故地点赶，李某2、吴某8、吴某7已经将伤者李某3抢救出来了，当时候李某3还有呼吸。12点左右的样子，吴某1等人把伤者李某3救到了地面，并往新化县田坪医院，李某3在途中死亡。2015年11月16日，煤矿与死者家属达成协议，赔偿了人民币96.97万元。李某1发现了+215水平回风巷三石门交叉口支护松动，该安全隐患整改责任人是王某某，吴某1于11月10日在台账上习惯性的填了“已到位”，李某1在11月11日检查过程中，对这一隐患没有进行复查。
全案事实清楚，证据确实充分，足以认定。
在审理过程中，本院依法委托涟源市司法局对被告人吴某1是否适宜社区矫正进行了社会调查，涟源市司法局调查后认为被告人吴某1符合社区矫正条件，同意接收为社区矫正对象。
本院认为，被告人李某1身为国家机关工作人员，严重不负责任，不认真履行职责，致使国家和人民利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪，应予处罚。被告人吴某1在作业中违反有关安全管理的规定，严重不负责任，因而发生重大伤亡事故，其行为已构成重大责任事故罪，应予处罚。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人李某1、吴某1自动投案，并如实供述自己的罪行，均系自首，依法可以从轻处罚。涟源市古塘乡XX煤矿赔偿了被害人家属的经济损失，被告人李某1、吴某1均取得了被害人家属的谅解，可酌情从轻处罚。被告人李某1的辩护人提出被告人李某1不构成玩忽职守罪的辩护意见。经查，被告人李某1作为XX煤矿的煤监员，对于应当发现的空顶隐患未及时发现，对已发现的安全隐患未及时复查并督促整改到位，工作严重不负责任，致使国家和人民利益遭受重大损失，其行为应当以玩忽职守罪定罪处罚。故对被告人李某1的辩护人提出的上述辩护意见，本院不予采纳。被告人吴某1身为矿长，在已发现隐患要其整改时，未整改而谎报整改已到位，带班工作时，不采取防护措施，导致发生一人死亡的重大责任事故，对事故负重要责任。虽有自首、赔偿损失、取得谅解等情节，但其行为不能认定为犯罪情节轻微，不能免予刑事处罚。故对被告人吴某1的辩护人提出对被告人吴某1免予刑事处罚的辩护意见不予支持。被告人李某1有自首情节，且造成该次事故的直接原因是事故地点顶板为砂质泥岩，顶板压力大，空顶造成顶板岩层离层松动，施工时工人违章操作，导致发生安全事故。此次事故是多因一果造成的，被告人李某1未履行职责仅是造成此次事故的间接原因之一，责任比较分散，事发后煤矿赔偿了被害人家属的经济损失，消除了社会隐患，综合可认定被告人李某1犯罪较轻，依法可以免除处罚。根据被告人吴某1的犯罪情节、悔罪表现以及被告人吴某1居住所在社区矫正机构的调查评估，对被告人吴某1判处有期徒刑且适用缓刑没有再犯罪的危险，对所居住的社区也没有重大不良影响，可以宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第一百三十四条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人李某1犯玩忽职守罪，免除处罚。
二、被告人吴某1犯重大责任事故罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年。
（缓刑考验期，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 梁英姿
代理审判员 曾碧琪
人民陪审员 黄文选
二〇一七年十月三十一日
代理书记员 梁 雯
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第一百三十四条在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑。
强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处五年以上有期徒刑。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：
（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；
（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；
（三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。