安徽省合肥市蜀山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）蜀刑初字第00424号
公诉机关安徽省合肥市蜀山区人民检察院。
被告人杨兆忠，案发前系安徽寰鼎资产管理有限公司负责人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月31日被合肥市公安局蜀山分局刑事拘留，2015年1月29日经合肥市蜀山区人民检察院批准，被合肥市公安局蜀山分局执行逮捕。现羁押于巢湖市看守所。
辩护人许建树，河南华灵律师事务所律师。
安徽省合肥市蜀山区人民检察院以蜀检刑诉（2015）359号起诉书指控被告人杨兆忠犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2015年12月10日公开开庭审理了本案。安徽省合肥市蜀山区人民检察院指派检察员汪啸出庭支持公诉。被告人杨兆忠、辩护人许建树到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2014年8月，罗某（另案处理）、陶红卫（在逃，另案处理）等人在本市蜀山区史河路颐和花园小区清苑F1幢1-113门面房内设立安徽寰鼎投资管理有限公司（以下简称为寰鼎投资公司），并任命被告人杨兆忠为该公司总经理，负责全面工作。后杨兆忠招募人员，通过在公共场所发放传单等方式进行公开宣传，以为第三方企业陕西乐居房地产开发有限责任公司（以下简称为乐居房地产公司）开发建设陕西省渭南市盛世购物公园项目融资为名，以高额利息为诱饵，向多名社会公众借款，并承诺承担连带担保责任。自2014年9月至12月，寰鼎投资公司与吴某华等25名投资人签订《投资管理合同》等文件，非法吸收公众存款202万元。该202万元全部由杨兆忠等人控制，后杨兆忠将所吸收的资金汇入陶红卫等人的银行账户内。至案发前，杨兆忠等人退回部分客户本金20万元。截至案发时，扣除寰鼎投资公司已付利息，尚有1750249元未归还。
2014年12月23日，被告人杨兆忠被公安机关抓获。
针对上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了被告人杨兆忠的供述与辩解，证人罗某、杨某、姚某、桑某等人的证言，扣押决定书、扣押清单，宣传单，寰鼎投资公司通讯录，投资项目推介书，制度设计策划案，理财利率表，积分制度，租赁合同，寰鼎投资公司工商注册登记资料，聘书，投资管理合同，收款收据，投资借据，还款计划书，承诺函，报案单，银行账户交易记录，乐居房地产公司工商注册登记资料，印章真伪鉴定意见，辨认笔录，归案经过，被告人户籍信息等证据。
公诉机关认为，被告人杨兆忠未经有关部门批准，伙同他人借用投资理财的形式，通过公开宣传，向社会不特定对象非法吸收存款，并承诺在一定期限内还本付息，非法吸收公众存款金额202万元，尚有1750249元未归还，情节严重，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。提请本院依法判处。
被告人杨兆忠对起诉书指控的事实和罪名不持异议。
被告人杨兆忠的辩护人对起诉书指控的事实及罪名不持异议，辩称：杨兆忠为寰鼎投资公司吸收他人存款，其行为系职务行为，应属单位犯罪，杨兆忠应以直接责任人员身份承担刑事责任，同时犯罪数额不属巨大。杨兆忠所起作用较小，应属从犯。建议对杨兆忠从轻处罚。
经审理查明：2014年8月，罗某、陶红卫等人为吸收资金，租用位于本市蜀山区颐和花园清苑F1幢1-113号门面房，开办寰鼎投资公司，并聘用被告人杨兆忠为该公司总经理，由杨兆忠负责公司的日常经营、管理。之后，被告人杨兆忠等人招聘人员、印制宣传单，通过在公共场所散发传单等方式进行公开宣传，宣称为第三方企业乐居房地产公司在陕西省渭南市开发的盛世购物公园项目进行融资，许诺支付高额利息，由寰鼎投资公司进行“投资管理”并承担连带保证责任，向不特定的社会公众吸收资金。自2014年9月至12月期间，先后吸收吴某华等25名自然人资金共计202万元。所吸收的资金均被杨兆忠转至陶红卫等人的银行账户。至案发时，尚有1750249元不能归还投资人。
2014年12月23日，被告人杨兆忠被公安机关抓获。被告人杨兆忠归案后，如实供述了前述案件事实。
上述事实，被告人杨兆忠在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉机关当庭出示并经质证的报案单，案发现场方位图，合肥市工商局出具的证明，寰鼎投资公司工商注册登记资料及营业执照，扣押物品清单，寰鼎投资公司投资项目推介书、通讯录、制度设计策划案、利率表、VIP会员积分制度、聘书、宣传单、宣传图片，投资管理合同及收款收据、付息计划表，转账记录，投资金额、利率、付息表，涉案银行账户交易记录，乐居房地产公司工商注册登记资料，租赁合同，寰鼎投资公司现场照片，扣押印章照片，辨认笔录，证人杨某、姚某、施某、傅某、桑某、汪某、张某、马某、汪某某、陈某、江某的证言，同案犯罗某的供述与辩解，公安机关出具的归案经过，被告人的户籍证明等证据证实，足以认定。
对辩护人关于被告人杨兆忠属单位犯罪的辩护意见的评析。
经查，自寰鼎投资公司成立以来，除了实施非法吸收公众存款行为外，没有其他的经营活动，且吸收的存款没有进入单位账户，不应以单位犯罪论处。对该辩护意见本院不予采纳。
本院认为：被告人杨兆忠伙同他人，未经有关部门批准，借用投资理财的形式，通过散发宣传单途径向社会公开宣传，以许诺在一定期限内还本付息并给予高额回报为诱饵，向不特定的社会公众吸收资金202万元，数额巨大，其行为违反了国家金融管理制度，扰乱了国家的金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关的指控成立。在共同犯罪中，被告人杨兆忠起次要、辅助作用，属从犯，依法可从轻处罚。辩护人关于杨兆忠属从犯的辩护意见本院予以采纳。被告人杨兆忠归案后，如实供述了自己的罪行，庭审中自愿认罪，依法可从轻处罚。据此，根据被告人范孟强犯罪的事实、性质、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款第（一）、（三）项之规定，判决如下：
一、被告人杨兆忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零四个月，并处罚金五万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月23日起至2018年4月22日止。所处罚金于本判决生效的第二日起十日内缴纳）。
二、责令被告人杨兆忠于本判决生效之日起十日内退赔各投资人经济损失一百七十五万零二百四十九元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 季峻峰
人民陪审员 黄影丽
人民陪审员 蒋昌饶
二〇一六年一月十九日
书 记 员 郑 宇
附本案适用的相关法律条文：
1、《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
司法解释：
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
第三条第一款非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。