上海市金山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0116刑初711号
公诉机关上海市金山区人民检察院。
被告人方某某，男，1975年1月30日生，汉族，户籍所在地本区朱泾镇公园新村***号***室，住本区朱泾镇弘泽阳光园**号***室。
辩护人夏某，上海某某律师事务所律师。
辩护人陆某，上海某某律师事务所律师。
被告人张某某，女，1979年11月15日生，汉族，住本区朱泾镇塘园路***弄***号***室。
辩护人高某，上海某某律师事务所律师。
被告人李某，男，1985年9月1日生，汉族，户籍所在地本区山阳镇东方村*组****号，住本区山阳镇海盛路***弄***号***室。
辩护人李某某，上海某某律师事务所律师。
被告人侯某，女，1971年10月15日生，汉族，户籍所在地本区张堰镇鲁堰村**组****号，住本区卫清西路***号***室。
辩护人祝某，上海某某律师事务所律师。
被告人葛某，男，1967年1月20日生，汉族，住本区石化街道辰凯花苑***号***室。
辩护人葛某某，上海某某律师事务所律师，由上海市金山区法律援助中心指派。
被告人俞某某，女，1962年8月4日生，汉族，住本区张堰镇百家村**组****号。
辩护人仇某某，上海某某律师事务所律师。
上海市金山区人民检察院以沪金检金融刑诉〔2017〕20号起诉书指控被告人方某某、张某某、李某、侯某、葛某、俞某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市金山区人民检察院依法指派检察员陈某某出庭支持公诉。被告人方某某、张某某、李某、侯某、葛某、俞某某及辩护人夏某、陆某、高某、李某某、祝某、葛某某、仇某某到庭参加诉讼。本案审理期间，因公诉机关建议补充侦查，本案延期审理二次。现已审理终结。
经审理查明：
大骏公司成立于2014年6月，法定代表人为王瑞瑞。被告人方某某于2014年9月担任大骏公司金山地区负责人，后于2015年4月担任大骏公司业务三区(下设金山地区、松江地区等网点)负责人，统管业务三区销售业务，具体分管金山地区业务。大骏公司金山朱泾分公司成立于2015年4月，负责人为被告人张某某，被告人张某某另于2015年10月起担任大骏公司金山地区负责人。大骏公司金山石化分公司成立于2015年4月，负责人为被告人李某。大骏公司卫清西路分公司成立于2015年7月，负责人为被告人侯某。
2016年1月至同年4月间，被告人方某某、张某某在分别担任大骏公司业务三区负责人、金山地区负责人期间，领导被告人李某、侯某、葛某、俞某某等人以发售大骏公司理财产品方式变相向社会公众吸收存款，并向投资人许诺高额利息且保本保息，到期还本付息，为上海国弘置业集团有限公司相关投资项目进行融资。截至案发，大骏公司金山地区三家分公司共向社会公众吸收存款人民币(下同)1.8亿余元，涉及投资人共500余名。
2016年1月至同年4月，被告人张某某担任大骏公司金山朱泾分公司负责人，期间该分公司向社会公众吸收存款金额1亿余元。其中，被告人葛某通过其管理的团队向社会公众吸收存款金额1,700余万元。
2016年1月至同年4月，被告人李某担任大骏公司金山石化分公司负责人，期间该分公司向社会公众吸收存款金额5,200余万元。
2016年1月至同年3月，被告人侯某担任大骏公司卫清西路分公司负责人，期间该分公司向社会公众吸收存款金额人民币2,500余万元。2016年1月至同年4月，被告人俞某某通过其管理的团队向社会公众吸收存款金额人民币2,500余万元。
2016年7月15日,被告人方某某、张某某、李某经电话通知后主动至公安机关投案；同年7月20日，被告人侯某经电话通知后主动至公安机关投案；同年9月29日，被告人俞某某、葛某经电话通知后主动至公安机关投案。被告人方某某、张某某、李某、侯某、葛某、俞某某到案后均如实供述了上述事实。被告人张某某已退赔部分投资人投资款20余万元并获谅解。被告人俞某2已获得部分投资人谅解。在本院审理期间，被告人李某家属代为向本院退赃5万元。
上述事实，被告人方某某、张某某、李某、侯某、葛某、俞某某在开庭审理过程中亦无异议，且有各被告人的以往供述及签字确认的交易明细表，同案犯王瑞瑞、车强、徐红芳、俞金花、费庆芳的供述，证人杨某某、钱某某、冯某某、丁某的证言，证人费某某、俞某某、叶某某等人的证言及其提供的大骏财富投资基金客户签署文件、银联POS签购单、存款账户交易明细清单、大骏公司宣传材料、收条，上海司法会计中心出具的司法鉴定意见书，公安机关调取的人员架构表、上海国弘置业集团有限公司、大骏公司及金山地区三家分公司的档案机读材料、私募基金管理人公示信息、私募基金公示信息、电子业绩报表、被告人侯某的劳动手册、扣押的宣传单、合同文书、募集说明书、认购出资确认函、关于产品的相关问答材料、制作的报案资料汇总表及出具的侦破经过、情况说明、户籍资料，部分投资人出具的谅解书、收条及相关民事调解书、商品房买卖合同(预售)等证据所证实，足以认定。
被告人方某某的辩护人对起诉指控的罪名无异议，同时认为被告人方某某的涉案金额应认定为1.17亿，被告人及其家属有积极退赃意愿，本案系单位犯罪，被告人不是公司实际的控制人，是从犯，被告人有家人需要照顾，建议对其从轻或减轻处罚，并适用缓刑。
被告人张某某的辩护人对起诉指控的罪名无异议，同时认为被告人张某某的涉案金额应认定为7,000余万元，其有自首、从犯情节，并积极帮助投资人挽回经济损失及具有退赔情节，其孩子需要抚养，建议对其减轻处罚。
被告人李某的辩护人对起诉指控的罪名无异议，同时认为被告人李1的涉案金额应认定为2,900余万元，其有自首、从犯情节，主观恶性不大，家属有代为退赔意愿，建议对其减轻处罚并适用缓刑。
被告人侯某的辩护人对起诉指控的事实无异议，同时认为被告人侯某只是大骏公司卫清西路分公司的挂名负责人，只是负责接待，没有向社会公众吸收存款，其从2016年3月份已经离开公司，故该分公司3月期间吸收的金额不应计入被告人侯某的犯罪数额，被告人侯某患XXX疾病，并有自首情节，建议对其从轻处罚。
被告人葛某的辩护人对起诉指控的罪名无异议，同时认为被告人葛1有自首、从犯情节，没有前科劣迹，且患有XXX疾病，建议对其从轻处罚。
被告人俞某某的辩护人对起诉指控的罪名无异议，同时认为被告人俞某2有自首、从犯情节，没有前科劣迹，被告人为部分客户挽回了损失，建议对其减轻处罚并适用缓刑。
本院认为，被告人方某某、张某某、李某、侯某、葛某、俞某某违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，非法向社会公众变相吸收存款，扰乱金融秩序，均系数额巨大，被告人方某某、张某某、李某、侯某、葛某、俞某某作为单位的直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人方某某、张某某、李某、侯某、葛某、俞某某在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人方某某、张某某、李某、侯某、葛某、俞某某犯罪后能自动投案，并如实供述自己的罪行，均系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人张某某有退赔情节并获得部分投资人谅解，被告人李某有退赃情节，被告人俞某某已获得部分投资人谅解，均可以酌情从轻处罚。综上，决定对被告人方某某、张某某从轻处罚，对被告人李某、侯某、葛某、俞某某减轻处罚。关于被告人方某某、张某某、李某辩护人提出的涉案金额认定问题，经查，被告人方某某、张某某、李某对于起诉指控金额均无异议，且有上海司法会计中心出具的司法鉴定意见书、公安机关调取的电子业绩报表、相关证人证言等证据予以证实，故相关辩护人提出的相关意见与查明事实不符，不予采纳。关于被告人侯某辩护人提出的被告人所起作用及涉案金额认定问题，经查，被告人侯某当庭对起诉指控事实表示无异议，且根据上海司法会计中心出具的司法鉴定意见书、被告人侯某的以往供述、同案犯供述及公安机关调取的档案机读材料、劳动手册等证据证实，被告人侯某在2016年1月至同年3月期间担任大骏公司卫清西路分公司的负责人，并负责管理该分公司的经营，其应对该分公司在此期间向社会公众吸收存款金额人民币2,500余万元承担责任，故辩护人提出的相关意见与查明事实不符，且无证据佐证，本院不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人方某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元。
(刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月15日起至2021年7月14日止；罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)
二、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币八万元。
(刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月15日起至2020年5月14日止；罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)
三、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币五万元。
(刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月15日起至2019年5月14日止；罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)
四、被告人侯某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币四万元。
(刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)
五、被告人俞某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币四万元。
(刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月29日起至2018年2月28日止；罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)
六、被告人葛某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。
(刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金于判决生效之日起十日内缴纳。)
七、被告人方某某、张某某、李某、侯某、葛某、俞某某的违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 沈 磊
审 判 员 舒平锋
人民陪审员 王展农
二〇一八年一月三十日
书 记 员 梁振海
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。