河南省安阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）豫05刑终303号
原公诉机关河南省安阳县人民检察院。
上诉人（原审被告人）黄建军，男，1972年1月30日出生，汉族，高中文化，河南铭森置业有限公司实际经营者，住郑州市中原区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月14日被刑事拘留，同年5月20日被逮捕。
辩护人薛志超、李志芳（实习），河南信腾律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）吴长虹，男，1972年7月1日出生，汉族，中专文化，河南铭森置业有限公司水冶办事处财务负责人，住郑州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月13日被抓获归案，同年4月14日被刑事拘留，5月20日被逮捕。
辩护人杨亚峰，河南衡中律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）张艳生，男，1965年11月13日出生，汉族，初中文化，河南铭森置业有限公司水冶办事处负责人，住安阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月14日被刑事拘留，同年5月20日被逮捕。
辩护人任根顺，河南安昌律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）史某某，男，1957年10月15日出生，汉族，小学文化，原水冶百货公司退休职工，系河南铭森置业有限公司水冶办事处业务员，住安阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月14日被刑事拘留，同年5月20日被逮捕。
辩护人张晋，安阳市法律援助中心指派援助律师。
上诉人（原审被告人）路某某，女，1954年4月10日出生，汉族，高中文化，原水冶百货公司退休职工，系河南铭森置业有限公司水冶办事处业务员，住安阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月5日被刑事拘留，同年7月11日被逮捕。
辩护人刘晓红，安阳市法律援助中心指派援助律师。
上诉人（原审被告人）闫某某，女，1964年7月27日出生，汉族，初中文化，系河南铭森置业有限公司水冶办事处业务员，住安阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月15日被刑事拘留，同年7月11日被逮捕。
辩护人荣巧丽，安阳市法律援助中心指派援助律师。
安阳县人民法院审理安阳县人民检察院指控原审被告人黄建军、吴长虹、张艳生、史某某、路某某、闫某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年4月12日作出（2018）豫0522刑初34号刑事判决。原审被告人黄建军、吴长虹、张艳生、史某某、路某某、闫某某均不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人，听取辩护人的辩护意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2011年7月至2011年11月，被告人黄建军在河南省新密市承包“青屏苑小区”土建工程时因资金短缺，黄建军叫被告人张艳生在安阳县水冶镇非法吸收公众存款，张艳生纠集了闫某某、路某某、史某某等人。随后黄建军伙同被告人吴长虹、张艳生、史某某、闫某某、路某某等人以高利息吸收公众存款，其中吴长虹负责收款、转款等工作，张艳生任委托经理，负责组织、召集被告人史某某、路某某、闫某某等人，史某某、路某某、闫某某任业务员，收到群众的存款先扣除二个月、三个月的利息给群众，史某某、路某某、闫某某提成为每一万元提成100元。黄建军以河南铭森置业有限公司名义先后在安阳县水冶镇六合公寓、水冶镇银珠小区设立办事处，张艳生任经理，吴长虹任财务负责人，史某某、路某某、闫某某等人以月息3分的高利息为诱饵，采取向社会口头宣传形式，向不特定群众非法吸收公众存款，用于被告人黄建军在新密市承包“青屏苑小区”土建工程上及支付群众利息及兑付本金。本案涉及被害群众387人次，非法吸收公众存款票面金额共计14,101,800元，当场支付利息874,968元，实际吸收金额13,226,832元，已兑付利息801,708元，本金9,355,990元，返还集资户奖励101,900元，造成群众损失3,175,284元。
其中被告人史某某经手集资情况：参与的集资户有123人次，票面金额5,265,000元，当场支付利息314,700元，实际吸收金额为4,950,300元，后期支付集资户利息累计276,450元，退还集资户本金累计3,324,260元，给集资户造成的损失共计1,349,590元。史某某本人获得好处费累计208,200元。
被告人路某某经手集资情况：参与的集资户有106人次，票面金额4,207,800元，当场支付利息251,118元，实际吸收金额为3,956,682元，后期支付集资户利息累计226,368元，退还集资户本金累计2,604,630元，给集资户造成的损失共计1,125,684元。路某某本人获得好处费累计169,812元。
被告人闫某某经手集资情况：参与的集资户有75人次，涉及票面金额1,609,000元，当场支付利息118,650元，实际吸收金额为1,490,350元，后期支付集资户利息累计114,690元，退还集资户本金累计979,753元，给集资户造成的损失共计398,910元。闫某某本人获得好处费累计74,400元。
另查明，2017年4月13日上午史某某、张艳生经公安民警电话通知主动到安阳县公安局。为抓获黄建军，民警让史某某、张艳生电话联系黄建军在郑州见面商谈还款一事，但未告知二人要抓捕黄建军，民警也与黄建军联系见面，民警带史某某、张艳生到郑州约定地点，黄建军主动到约定地点，民警将三人带走。在本案审理过程中被告人黄建军亲属向集资案件工作组退出20万元。
原判认定上述事实的证据有，被告人供述、被害人陈述、证人证言、到案证明、审计报告、安阳市殷都区处置办文件、受案登记表、河南铭森置业有限公司证照、责任协议书、账目明细统计表及提成明细、集资群众借据、户籍信息等。
原判认为，被告人黄建军、吴长虹、张艳生、史某某、路某某、闫某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中黄建军、吴长虹、张艳生犯罪金额为13,226,832元，被告人史某某犯罪金额为4,950,300元，被告人路某某犯罪金额为3,956,682元，被告人闫某某犯罪金额为1,490,350元，均属数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。黄建军、吴长虹、张艳生在共同犯罪中起主要作用，属主犯；张艳生在共同犯罪中所起的作用明显轻于黄建军、吴长虹；史某某、路某某、闫某某直接实施非法吸收公众存款的犯罪行为，属主犯。案发后张艳生、史某某主动投案，到案后如实供述主要犯罪事实，属自首；黄建军、吴长虹、路某某、闫某某认罪态度较好；被告人黄建军等人能积极退赔被害群众大部分损失；综上均予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一、三款、第六十四条、第二十六条第一款之规定，作出判决：一、被告人黄建军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元；二、被告人吴长虹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元；三、被告人张艳生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十万元；四、被告人史某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；五、被告人路某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；六、被告人闫某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；七、责令被告人黄建军、吴长虹、张艳生、史某某退赔被害群众损失人民币1,349,590元；责令被告人黄建军、吴长虹、张艳生、路某某退赔被害群众损失人民币1,125,684元；责令被告人黄建军、吴长虹、张艳生、闫某某退赔被害群众损失人民币398,910元；责令被告人黄建军、吴长虹、张艳生退赔被害群众损失人民币301,100元；以上退赔均于本判决生效后十日内履行清。黄建军退出的人民币200,000元按比例退赔各被害人。
上诉人黄建军上诉称：其有自首情节，原判量刑重。
上诉人吴长虹上诉及其辩护人辩护称：吴长虹是从犯，原判量刑重。
上诉人张艳生上诉及其辩护人辩护称：张艳生是从犯，有立功情节，原判量刑重。
上诉人史某某上诉及其辩护人辩护称：史某某是从犯，有立功情节，原判量刑重。
上诉人路某某上诉及其辩护人辩护称：路某某是从犯，原判量刑重。
上诉人闫某某上诉及其辩护人辩护称：闫某某是从犯，原判量刑重。
经审理，二审查明的事实及证据与一审相同，且证据均经一审当庭举证、质证，查明属实，本院予以确认。
关于上诉人黄建军、吴长虹、张艳生、史某某、路某某和闫某某的上诉理由及辩护人的辩护意见，经查，黄建军虽然经侦查人员电话通知后主动来到指定地点，可视为自动投案，但其归案后在前两次接受讯问时都未能如实交代犯罪事实，故不能认定黄建军有自首情节。侦查人员决定抓捕黄建军之前与其取得联系并指定了见面地点，黄建军来到指定地点后被抓获归案，史某某、张艳生跟随侦查人员到郑州找黄建军对账的行为，不属于协助公安机关抓获同案犯，不能认定史某某、张艳生有立功情节。在共同犯罪中，黄建军与张艳生共同谋划在安阳水冶镇非法吸收公众存款，吴长虹担任财务负责人实施开票收钱，史某某、路某某、闫某某为得好处费对社会公众实施非法吸收存款，原判认定黄建军等六人在共同犯罪中都是主犯并无不当。原判根据黄建军等六人的犯罪数额、犯罪情节以及在共同犯罪中的作用大小，在法定量刑幅度内作出的量刑也并无不当。故上诉人黄建军等六人的上诉理由不能成立，辩护人的辩护意见不予采纳。
本院认为，上诉人黄建军、吴长虹、张艳生、史某某、路某某、闫某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，六人行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人黄建军、吴长虹、张艳生、史某某、路某某、闫某某的上诉理由和辩护人的辩护意见，本院均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 廖奇志
审判员 杨如意
审判员 申江波
二〇一八年六月十五日
书记员 刘 琪