陕西省大荔县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）大刑初字第00074号
公诉机关陕西省大荔县人民检察院
被告人张某某，男，汉族，高中文化，系大荔县某某局干部，住大荔县城关镇。2013年元月至案发在大荔县工商局西所。2014年3月20日因涉嫌玩忽职守罪被大荔县人民检察院取保候审。
被告人薛某某，男，汉族，高中文化，系大荔县工商局干部，住大荔县。2013年元月至案发在大荔县工商局西所。2014年3月20日因涉嫌玩忽职守罪被大荔县人民检察院取保候审。
大荔县人民检察院以荔检刑诉字（2014）62号起诉书指控被告人张某某、薛某某犯玩忽职守罪，于2014年6月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2014年7月7日公开开庭审理了本案。大荔县人民检察院检察员雷某某出庭支持公诉，被告人张某某、薛某某到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控，大荔县伊利新能源有限公司自2014年7月份后，违法生产重柴油（燃料油）。2013年8月1日，被告人张某某、薛某某对该公司例行巡查时，未履行相关职责进行认真检查，也未采取任何行政措施，致使该公司违法超范围生产燃料油的行为未得到及时制止，2013年9月16日该公司在违法生产过程中发生火灾，造成2人死亡的结果。
被告人张某某、薛某某辩称：2013年8月1日，我们例行巡查时，因厂长马某某不在，我们询问了当时在场的会计，据说生产的是石蜡，我们还拍了照片，也做了巡查笔录，但不知道生产的是什么；生产重柴油（燃料油）不是我们工商部门的监管职责。
经审理查明，2005年1月25日大荔县伊利来新能源有限责任公司向大荔县工商局申请颁发了企业法人营业执照，法定代表人马某某，注册资金500万元，经营范围：石蜡、沥青的加工、销售（以上经营范围凡涉及国家有专项专营规定的从其规定）。自2013年7月份之后，该公司即违法生产重柴油（燃料油）。2013年8月1日，被告人张某某、薛某某在对该公司例行巡查时，未履行相关职责进行认真检查，也未采取任何行政措施，致使该公司违法生产燃料油的行为未得到及时制止，2013年9月16日该公司在违法生产过程中发生火灾，造成2人死亡的严重后果。
上述事实，有公诉机关提供的并经当庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、案件来源。证实该起案件是大荔县人民检察院在对大荔县伊利来新能源有限公司“9.16”火灾事故调查过程中发现并立案侦破。
2、大荔县工商局2013年5月31日颁发的企业法人营业执照，证实大荔县伊利来新能源有限责任公司的法人代表人姓名、经营范围。
3、被告人张某某、薛某某的身份证明，证实，被告人张某某系大荔县工商局干部，2013年1月至今任城西工商所副所长；被告人薛某某系大荔县工商局干部，2013年1月至今任城西工商所监督管理一室主任。
4、大荔县安全生产委员会文件，荔安委发（2013）19号，关于对《伊利来新能源有限责任公司“9.16”火灾事故调查报告》的批复。证实“9.16”火灾事故发生时间、事故原因、事故概况等。
5、抽样照片及检查报告。
证明8号罐中的黄色液体经检验，属燃料油，不具有沥青性能特点。
6、事故发生车间照片复印件。
7、法定代表人马某某的证言。
伊利来厂建于2005年，营业执照显示主要是沥青、石蜡的加工和销售。生产石蜡的车间在生产厂区的前面，有一套脱蜡生产线，主要用于生产石蜡，和后面生产重柴油的厂区是分离的。厂区西南角竖起来的两个东西是沥青氧化塔。沥青和石蜡的生产设备从2012年以后一直没有用过。2012年7月，我和华县的刘东伟签订合同，由粗蜡油（黑色蜡油）生产成精制蜡油（黄色蜡油），予以销售，一直生产到发生2013年“9、16”事故。
沥青、石蜡和重柴油没有什么关系。我公司进的原料是渣油和粗制蜡油，和废机油加工生产出精制蜡油（重柴油）。重柴油就不能再深加工了，深加工也生产不出石蜡和沥青。按规定，生产重柴油，应该办相关手续，不办手续就不允许生产。
工商局的到我的厂子来检查过。2013年8月1日，城西工商所的张某某所长和另一个人来检查过一次。我当时在渭南，他在厂里给我打电话，说有记者举报我厂子生产土炼油，让我回厂子，我说我在渭南回不去，第二天到工商所去。第二天我去了，但是没有见他，当时有急事，没有等张所长回来我就走了。后来城西工商所再没有见人来找我了解过情况。
你们从我厂子32号罐内抽的黄色液体，就是我们用粗制蜡油生产出的成品重柴油。
2013年9月16日早9点多，我厂子着火了。当时火势很大，根本无法靠近，着火前厂子后面是王三珠和辛某某两人，我安排人找辛某某，并打120将人往医院送，叫消防车。后来辛某某拉到县医院时人就死了，王三珠拉到县医院后，要求转院，在拉去渭南的路上也死了。
证明伊利来厂自2012年以来，有超范围经营事实。县工商局西所对该厂有过检查，在该厂被举报生产土炼油的情况下，张某某、薛某某未完全履行相关职责进行检查。
8、公司工人樊某某的证言。
我1985年至今一直在伊利来公司打工。2013年7月至8月初，公司进了十几吨废机油和粗制蜡油，混合在一起生产精制蜡油，断断续续生产到9.16事故，这期间没有生产石蜡和沥青。
9、公司门卫雷某某证言。
我是2011年8月25日到大荔县伊利来新能源有限责任公司上班，是门卫。2013年7月30日开始，马某某就生产土炼油，生产了没有多长时间厂子的设备就坏了，断断续续生产到9月16日发生火灾。2013年8月1日这天，听工人说生产的是柴油。厂子经常自己化验柴油纯度，来买油的人也化验，看纯度。厂子还有石蜡、沥青生产车间，但我来了后就没见过厂子用过石蜡、沥青生产车间，也没见过厂子生产过石蜡和沥青。
10、公司会计孟某某的证言。
我自2009年至2013年8月中旬在大荔县伊利来新能源公司打工，担任会计。2013年7月底，公司进了十几吨废机油和粗制蜡油，混合在一起生产精制蜡油。8月1日工商局两人到我所检查时，当时公司正在生产着。马某某当时不在，随后我带他们到后边的厂区看了一下，随后他们和我做了一份谈话记录，我在上面签了字，做完记录后他们就走了。我记得检查时当时车间有两个人，辛某某和樊某某。以后再没有见来过。公司是私人企业，没有票据，也没有账务记载。
以上证据证明工商部门在检查伊利来企业生产过程中，该企业并没有生产石蜡和沥青，而是进行重柴油的生产。检查当日，因法人代表马某某不在，工商人员张某某、薛某某只是和会计进行了谈话，查看了生产厂间，并未完全履行相关职责。
11、城西工商所龚某某的证言。
2013年9月16日，城关镇政府安全生产办公室打电话说，伊利来公司发生火灾事故，我当时派人去了解情况，听说死了两人。该厂属东七片，由城西工商所张某某副所长、薛某某两位同志负责。今年8月1日，张某某与薛某某到该公司巡查了一次，巡查回来后，张某某汇报说公司正常生产着，做了巡查记录，巡查记录上说该公司生产场地有生产石蜡沥青的生产线。我就安排张某某再联系马某某，把公司生产情况再了解一下，随后张某某再没有给我说过公司的情况。西所的巡查主要包括厂子是否正常生产，是否超范围经营，是否非法经营。如果超范围经营，首先要企业停止经营生产，责令改正，到登记机关办理变更手续，涉及前置手续的，到有关部门办理前置手续。
证实张某某、薛某某在巡查伊利来企业生产后，向上级领导汇报公司正常生产，未发现问题。
12、被告人张某某的供述。
张某某2013年9月18日、9月26日、12月16日、2014年3月20日向渎检局供述：
我是城西工商所的副所长，分管监管一室的巡查工作，完成所长安排的其他工作。今年8月1日，我和薛某某进行例行巡查。到伊利来公司时候见了会计孟某某，马某某当时不在，我打电话给马某某，说有人举报你公司非法生产经营土炼油，超范围生产经营，马某某说他企业正常生产，我让他回来后到西所接受调查说明情况。我让会计把公司的营业执照拿来看了一下，并问他伊利来公司生产什么，会计说生产蜡油和石蜡。然后我和薛某某到厂区把生产线看了一下，因为当时正在生产，生产区的罐都封着，我们也没有打开罐里有没有其他东西。我们和孟某某做了一份例行巡查的现场笔录，我们就回去了。
我们到伊利来公司主要是巡查监管他们有没有营业执照，是否按营业执照的范围正常生产，有没有违法经营行为（包括超范围经营）。通过检查他们企业的原料、生产的产品，以及他们的进销货发票来检查他们有没有超范围违法生产。我们没有检查企业原料和产品，但是让会计孟某某给马某某说下将进货发票凭证拿到所里来。
检查回来后我向龚某某所长做了汇报。汇报公司有一套提炼石蜡、沥青的设备，有原料罐、沥青罐等。隔了一两天，我打电话给马某某，让他把公司进货票、发货票和营业执照副本拿上到西所，马某某说他厂子就没有进货票和发货票，我就说那你人来一下，了解下企业的生产情况。隔了一两天马某某来到所里来了，我当时不在。薛某某给我打电话，我让马某某等一下，结果回来没有见到马某某，薛某某说马某某在注册分局，我就给他打电话，他说有事先走了，后来我们再没调查过该厂子。
我也不知道会计当时说的蜡油是什么，是不是石蜡或沥青。按照规定，我们应该把生产线有关情况弄清楚，看这条生产线到底生产什么。因为工作疏忽大意，没有再叫马某某到所里来，把他们经营情况说清楚，或者继续到伊利来进一步调查了解，看他们是否存在超范围经营，非法生产，这是我工作不认真，没有认真履行职责，监管不力，导致伊利来非法生产蜡油，超范围经营，导致2013年916事故发生，死亡2人。
13、被告人薛某某的供述。
我担任大荔县工商局西所主任。我们主要巡查企业是否有营业执照、是否年检、是否超范围经营、是否违法经营。我们今年8月份对伊利来公司巡查了一次。当时法人马某某不在，企业正在生产，我们没有对公司生产情况进行详细检查，张某某问孟某某企业在生产什么，孟某某说企业正在生产蜡油，张某某燃让我对这次检查做了记录，并且对生产线做了手机拍照，笔录做好后，让孟某某在检查笔录上签了字，我们就回所里了。当时张某某给马某某打电话让他第二天到所里接受询问。第二天马某某来到西所，张所长当时在创卫未在所里。我还没来得及问马某某生产经营情况，马某某说他有点事，就走了。之后我们再没有见马某某。我也不知道蜡油是不是石蜡，工作过程中有失误，没有继续追问马某某，伊利来公司是不是超范围经营，是不是违法生产，按照我们的工作职责，应该了解清楚，因为没有认真对待这个事情，对企业监管不力，致使伊利来超范围生产蜡油。在2013年9月份，伊利莱公司发生火灾事故，死了两人。
证明张某某、薛某某作为大荔县工商局执法人员，在对伊利莱公司进行工作巡查过程中，未严格依法履行相关职责，对该公司违法生产重柴油的超范围无照经营行为未发现，未及时予以查处制止，导致后来该公司发生火灾事故致两人死亡的严重后果。
14、现场巡查笔录。
以上证据相互印证，被告人张某某、薛某某均无异议，足以证明已查明的犯罪事实。
本院认为，被告人张某某、薛某某作为国家工商机关工作人员，对其辖区生产企业“大荔县伊利来新能源有限责任公司”超越其经营范围违法生产燃料油的活动，依法负有监督管理责任，理应依法采取相应的行政措施予以纠正，但由于二被告人未正确履行其职责，对于该公司超范围经营活动，没有及时采取相应的行政措施，从而未能有效避免火灾事故并造成二人死亡结果的发生。作为国家机关工作人员，二被告人的行为客观方面表现为不正确履行职责，致使人民利益遭受重大损失；主观方面存在过失，即应当预见自己玩忽职守的行为会致使人民利益遭受重大损失，因为疏忽大意而没有预见；二被告人违背职务上的注意义务，不正确履行职责，不仅损害了其职务的严肃性，而且给人民利益造成了损失。综上，二被告人的行为已经构成玩忽职守罪，应予惩处。公诉机关的指控成立，予以支持。二被告人在巡查中也做了现场巡查笔录，但由于不熟悉、不掌握被巡查企业的生产工艺和流程等知识，从而未能及时发现和有效制止该企业生产中的不安全隐患，其主观方面的过失较轻，属于犯罪情节轻微，可免于刑事处罚。对于二被告人的相应辩解意见予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人张某某犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
被告人薛某某犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向渭南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 员 毕发印
人民陪审员 曹宝煜
审 判 员 严 伟
二〇一四年八月二十七日
书 记 员 张红影