江西省南昌市西湖区人民法院刑 事 判 决 书（2015）西刑初字第732号公诉机关南昌市西湖区人民检察院。被告人尹建，男，1966年6月1日出生，汉族，高中文化，系江西省银鹏投资有限公司法定代表人，家住南昌市东湖区。2014年6月17日因涉嫌诈骗罪被南昌市公安局刑事拘留，同年7月23日经南昌市人民检察院审查认为涉嫌诈骗罪事实不清、证据不足决定不批准逮捕，次日由南昌市公安局决定并执行取保候审。辩护人邬建平、万虹霞，均为江西豫章律师事务所律师。被告人罗剑，男，1988年11月9日出生，汉族，大学本科，系江西省银鹏投资有限公司交易部经理，家住南昌市青山湖区。2014年6月17日因涉嫌诈骗罪被南昌市公安局刑事拘留，同年7月23日经南昌市人民检察院审查认为涉嫌诈骗罪事实不清、证据不足决定不批准逮捕，次日由南昌市公安局决定并执行取保候审。南昌市西湖区人民检察院以西检刑诉（2015）716号起诉书指控被告人尹建、罗剑犯非法经营罪，于2015年9月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南昌市西湖区人民检察院指派代检察员辛振宇出庭支持公诉。被告人尹建、罗剑及辩护人到庭参加诉讼。审理过程中，因公诉机关提出补充侦查，本院决定对本案延期审理二次。现已审理终结。公诉机关指控：2013年4月，被告人尹建和魏某在南昌市西湖区工商行政管理局注册登记成立江西省银鹏投资有限公司（下称：银鹏公司），尹建任执行董事兼经理，实际管理公司事务。公司成立后，被告人尹建在深圳多元世纪信息基数有限公司购买了“银鹏白银现货订货系统”（并与重庆易极付科技有限公司第三方支付平台绑定，交易资金通过易极付支付平台管理）和“银鹏白银现货行情分析系统”。同年5月，被告人尹建聘请被告人罗剑为银鹏公司交易部经理，负责上述两个系统的日常维护，并监控客户进出白银的情况等事项。由此，被告人尹建、罗剑等人私自搭建起网上白银交易平台，发展代理商数十家，吸引公众（客户）参与数百人。银鹏公司自2013年6月11日至2014年5月7日共计收取客户手续费7，526，320元；自2013年6月11日至2014年5月9日与客户对赌（客户赚钱，银鹏公司就从市场结算账户赔钱给客户，相反，客户赔钱，客户赔的钱就转到了银鹏公司市场结算账户）共赚取了10，850，281.88元；自2013年6月10日至2014年5月19日，在交易平台出金为56，886，273.27元；入金为72，715，617.37元。经中国证劵监督管理委员会江西监管局认定，银鹏公司未取得中国证监会颁发的经营期货业务许可证，不具备经营期货业务的资质；银鹏公司以集中交易的方式进行标准化合约交易，允许交易者对冲平仓了结交易，属非法组织期货交易活动，构成非法期货交易。2014年6月17日，被告人尹建、罗剑自动投案。公诉机关认为：被告人尹建、罗剑未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，经营数额129，601，890.64元人民币，违法所得数额18，376，601.88元人民币，情节特别严重，应当以非法经营罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人尹建在共同犯罪中起主要作用，是主犯；被告人罗剑在共同犯罪中起辅助作用，是从犯。诉请依法判处。被告人尹建对指控的罪名，对指控的非法经营数额及违法所得有异议。辩护人的意见是：1、起诉书将出金和入金简单相加认定非法经营数额不当，被告人为客户提供白银期货交易的平台，并收取相应手续费，实际是提供服务，有别于普通商品，根据相关规定，非法经营数额即手续费7526320元；2、违法所得应扣除合理成本；3、认定情节特别严重于法无据；4、被告人具有自首情节，且系初犯、偶犯，建议对其从轻处罚，并适用缓刑。被告人罗剑对指控的罪名无异议，对指控的非法经营数额及违法所得有异议。经审理查明，2013年4月，被告人尹建和魏某在南昌市西湖区工商行政管理局注册登记成立江西省银鹏投资有限公司（下称：银鹏公司），经营范围包括投资咨询（期货、证券、金融、保险除外）；经济贸易资讯；会展服务；铂金及银制品的批发，尹建任执行董事兼经理，实际管理公司事务。公司成立后，被告人尹建在深圳多元世纪信息基数有限公司购买了“银鹏白银现货订货系统”（并与重庆易极付科技有限公司第三方支付平台绑定，交易资金通过易极付支付平台管理）和“银鹏白银现货行情分析系统”。同年5月，被告人尹建聘请被告人罗剑为银鹏公司交易部经理，月薪4000元，负责上述两个系统的日常维护，并监控客户进出白银的情况等事项。由此，被告人尹建、罗剑等人私自搭建起网上白银交易平台，吸引公众（客户）数百人参与。客户根据白银价格走势在银鹏公司的网上交易平台上进行虚拟白银交易。客户在虚拟内盘上采用集中方式进行标准化合约交易，银鹏公司设定多种“杠杆比例”供客户选择，实行对冲交易及强制平仓制度，不与外界发生事实上的交易，银鹏公司从中赚取手续费，并与客户对赌（即银鹏公司将客户的买卖指令不实际执行，客户赚钱，银鹏公司就从市场结算账户赔钱给客户，相反，客户赔钱，客户赔的钱就转到了银鹏公司市场结算账户）。此外，为吸引更多客户参与，银鹏公司与数十家代理商签订代理协议，根据发展客户数量及吸纳金额，按照55%至75%不等的比例向代理商支付获利分成（返佣）。经司法审计，银鹏公司自2013年6月11日至2014年5月7日共计收取客户手续费人民币7，526，320元；自2013年6月11日至2014年5月9日与客户对赌，共赚取了人民币10，850，281.88元；2013年4月至2014年6月期间，银鹏公司支付代理商返佣人民币12，785，557.45元；对冲账户亏损人民币1，817，640元；其他办公费用及工资、分红等经营性支出，共计人民币4，947，257.34元；净利润4636.95元。期间，向被告人尹建发放工资人民币120，250元，向被告人罗剑发放金条一根，价值人民币10，224元。自2013年6月10日至2014年5月19日，在交易平台资金出数为人民币56，886，273.27元；资金进入数为人民币72，715，617.37元。根据《期货交易管理条例》的规定，未经国务院或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。经中国证劵监督管理委员会江西监管局认定，银鹏公司未取得中国证监会颁发的经营期货业务许可证，不具备经营期货业务的资质；银鹏公司以集中交易的方式进行标准化合约交易，允许交易者对冲平仓了结交易，属非法组织期货交易活动，构成非法期货交易。2014年6月17日，被告人尹建、罗剑自动投案。在审理过程中，被告人尹建、被告人罗剑分别将违法所得人民币120，250元、58，400元退缴至本院。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据在案证实：1、被告人尹建的供述，证实2013年4月份在南昌市西湖区工商局注册登记成立江西银鹏投资有限公司，注册地址在南昌市西湖区灌婴路599号华南集团3楼，尹建为公司的法人代表，注册资本500万元，实到资金200万元，股东共两人，其中魏某占公司股份的70%，我占公司股份的30%。经营范围是白银、铂金制品的批发、零售、回购，会展服务和国内贸易。我负责公司的全面运作，魏某没有参与公司的管理。下设行政部、财务部、市场部、客服部、交易部。交易部是罗剑负责，共计员工6个人，主要负责银鹏白银制品订货系统的稳定，如果出现问题要及时和深圳多元的机房联系．还有就是保障客户出金入金的稳定性。公司成立之后，委托深圳多元公司开发了银鹏白银现货订货系统，用于客户交易；及银鹏白银现货行情分析系统用于看国际白银价格的走势，并购买了5台服务器，由多元公司托管。然后市场部在网上搜索潜在的代理商，如果有合作意向的代理商我们会主动联系，并且邀请他们洽谈合作，并签署代理合同。代理商负责发展客户，客户在网上下载我们公司的交易软件，并在系统中进行虚拟白银交易，并不发生实物交付，在客户交易过程中的盈利和亏损我们和代理商三七开（我们公司占百分之三十、代理商占百分之七十）。交易平台的白银价格涨跌数据是多元公司提供的，与国际金银价格接轨的，国际上是美元和盎司的报价，我们软件平台中是换算成人民币和克。客户在我们公司的网站（www.yppme.com）上下载这个交易软件后，首先要签定开户合同，并申请账号，再与银行卡绑定，并且和易极付（第三方支付平台）签定合同，客户进账和出账的资金都是通过易极付管理。客户自行在电脑上看白银价格走势图，并且进行买卖操作。客户开户之后不需要在账户中存钱，但是当客户买入的时候，就需要把钱转入易极付，交易软件和易极付已经对接好了的，客户只要把钱转到了易极付，那么客户在我们平台上就会有可操作的资金显示。客户可以选择按照一定的比例购买，公司设置了1：5、1：10、1：30、1：50和1：100五个比例供选择。客户选择的杠杆比例越高，承担的风险越大。银鹏公司通过收取客户手续费及与客户对赌赚取利润。被告人罗剑的供述，证实尹建是江西省银鹏投资有限公司的实际控制人，我在银鹏公司负责客户的开户、客户疑问解答、保障客户在易极付第三方支付平台的出入资金安全。开户要先到银行（工商、建设、农业银行）开一张普通的储蓄卡，然后拿着身份证、储蓄卡到我们公司或者我们银鹏的二级代理公司填写开户申请表，填好之后将客户信息录入银鹏公司白银现货交易平台系统，系统会自动生成交易账号，之后客户就通过交易账号登录交易平台进行签约绑定（与易极付签约绑定），之后就可以进行出入金（转入或转出资金）进行交易了。客户进账、出账的资金都由易极付支付平台管理，只要把钱转到了易极付，在交易平台上就会有可操作的资金显示。客户在银鹏公司网上白银现货交易平台上看到银价格走势，根据走势，客户可以在网上进行白银现货的买涨或者买跌的交易。买涨时只要在白银现货交易平台上点击“买进”，买跌是要点击“卖出”。如果客户在买入的时候，国际金银价格为5000元每千克，那客户可以选择花5000块钱买1千克白银，也可以选择按照一定的类似“杠杆比例”购买，银鹏公司有1：1、1：5、1：20、1：50四种选择，比例按照1：50购买，那客户只需要花100块钱买一公斤白银，买入之后客户会根据白银价格走势选择“平仓”时间，不管你的购入价格是5000还是100，他的钱数涨跌数额是一致的，比如国际白银价格跌了20块钱每千克，那客户选择“平仓”，那客户就亏损了20元，如果客户花100块钱买入的5000块钱白银（按1：50的比例购买）客户也亏损了20元，但是客户亏损至账户总额（已经购买的金额和余额的总值）的50%时，白银现货交易系统会帮客户自动“平仓”。银鹏公司一直都是以网上虚拟的白银进行交易的，从来没有进行过白银实物交易，实际经营的是电子白银交易。我在银鹏公司工作一年整，工资每月4000元。证人韩国磊的证言，证实2013年5月经朋友介绍到江西银鹏投资管理有限公司工作的，任市场部经理，主要工作就是在互联网上搜索合适的代理商，然后跟有意向的代理商建立初期的联系。银鹏公司从广东一个软件公司买来网络交易操作平台软件和分析软件后，引导客户在公司搭建的这个网络交易平台软件上进行白银投资产品的买卖。客户在江西银鹏投资管理有限公司的网站（www．yppme.com）上下载这个交易软件平台后，先要签定一个开户合同并申请账号，之后再将客户的银行卡与账号绑定，并且和易极付第三方支付平台签定合同，客户进账和出账的资金都是由易极付第三方支付平台管理。客户自行在电脑上用银鹏公司的软件看白银价格走势图，并且进行买卖操作。客户购入白银后，就可以根据其购入白银的重量和当时白银的实际价格按照银鹏公司的银鹏订货分析系统软件上白银价格的涨跌来买进卖出，决定赢利或亏损。银鹏公司的盈利主要是手续费和客户亏损的钱，利润要按比例跟代理商划分，具体分成比例不清楚。证人吴某1、曾某、熊某1、袁某、卞某的证言，均证实其在江西银鹏投资有限公司工作，在交易部上班，公司老板是尹建。主要负责公司白银投资软件平台的维护，接听客户电话，帮助客户解决一些问题，帮助客户开设账户之类的工作，并且在工作中监督客户的交易情况，发现大客户及时向公司领导尹建、罗剑汇报，未见过公司有实物白银交易。证人朱某的证言，证实其系深圳市多元世纪信息技术有限公司产品经理，负责公司客户要求的对应产品设计及研发。江西省银鹏投资有限公司所使用的国际白银走势的数据是由深圳市多元世纪信息技术有限公司提供，直接与国际白银走势实时数据驳接。证人管某的证言，证实其系深圳市多元世纪信息技术有限公司研发总监。银鹏公司的两套软件均是从深圳多元公司购买。通过该系统客户可以在网上交易、买卖、查询、分析，商品的价格走势是和国际商品走势接轨的，系统与国际商品价格数据对接。银鹏公司作为交易平台，它主要的功能是商品设置（即设置买卖哪些商品、开户、结算、报表查询）即每个客户的交易情况查询。证人梁某的证言，证实其系深圳市多元世纪信息技术有限公司客服部经理，证实银鹏公司购买了多元世纪交易系统（企业版4.1）（其中还包括一套多元世纪分析系统），并将这个系统的名字改成银鹏交易系统和银鹏分析系统。这套系统分为企业版（一般是自营盘使用，用户比较少、规模比较小）和交易所版（只是提供一个交易平台，用户较多，规模比较大），其中有十多个模块，主要可以建立用户，客户的买和卖等。分析系统可以根据分、时、周、月的行情显示，还可以显示外围的一些相关新闻，行情数据是与国际行情对接，有任何变化会自动接受并更新。银鹏公司是自营盘，自营盘就是自己发展客户，自己作为终端，交易客户盈亏的资金走向也是自己控制的，如果交易客户盈利就是公司自己掏钱，如果交易客户亏损就是公司赚钱。证人彭某、吴某2的证言，均证实深圳多元公司向银鹏公司的销售交易软件和行情分析软件等事实。证人魏某的证言，证实其系银鹏公司大股东，其只负责出资，相当于借钱给尹建，不参与公司实际管理，也未实际获得分红。证人张某1的证言，系银鹏公司行政和后勤人员，其证实尹建系银鹏公司的实际控制人。交易部由罗剑负责。证人阎某的证言，系重庆易极付科技有限公司营销人员，其证实易极付与江西省银鹏投资有限公司签订交易合同，为客户出金、入金提供第三方支付平台。证人伍某的证言，系深圳市盛艺珠宝首饰有限公司总经理，其证实盛艺公司与江西省银鹏投资有限公司签订过产品供货合同（加工银饰），但未执行，银鹏公司未从该公司购进过白银制品。证人万某、熊某2的证言，系南昌贵泰投资咨询有限公司股东，证实2013年5月接到业务员的电话称：银鹏公司现在招代理商，让我去银鹏公司参加首届招商大会。银鹏公司在大会上承诺：不滑点（成交价格与国际白银现货价格一致）、不卡盘（购买和出售无延迟），但是银鹏公司还下发了不滑点、不卡盘的承诺书，承诺书上还有总经理尹建的签名。并承诺给我们公司60%的手续费，贵泰公司就和银鹏公司签定了代理合同。手续费是指我们公司发展银鹏公司的客户，客户买进并卖出白银后产生的费用，这笔费用是银鹏公司客户支付的，每买卖一公斤白银收5元钱的手续费，我们公司占3元，银鹏公司占2元。前后帮银鹏公司发展了二十个左右客户。江西省银鹏投资有限公司与南昌贵泰投资咨询有限公司的经销商协议书，及银鹏公司与35家二级代理商签订的协议书，证实银鹏公司与数十家代理商签订代理协议，根据发展客户数量及吸纳金额，按照55%至75%不等的比例向代理商支付获利分成（返佣）。证人黄某的陈述，证实2013年6、7月份左右，经电话广告了解白银现货网上交易，并在江西银鹏投资管理有限公司的网站（www．yppme．com）上下载了一个交易软件平台（银鹏白银订货系统），签定开户合同，申请交易账号，之后与银行卡绑定。之后通过交易软件从农行卡转了18000元。在2013年7月至2014年1月期间，又陆续投了40000元左右，总共亏了大概10000余元。软件上的白银价格走势与国际相同，但价格不相同的。客户自行在电脑上用银鹏公司的软件看白银价格走势图，并且进行买卖操作。客户进入银鹏公司的软件要买入白银的话，至少要花1200元钱才能买入1公斤白银，这个交易软件上银鹏公司设置了5种规格的白银供客户购买，分别是1公斤、10公斤、30公斤、50公斤、100公斤，如果客户需要订购10公斤以上规格白银的话，则帐上至少需要6000块钱，这6000块钱最多能订购100公斤的白银，如果想要订购更多的白银，那帐上就要有更多的钱。客户购入白银后，就可以根据其购入白银的重量和当时白银的实际价格按照银鹏公司的银鹏订货分析系统软件上白银价格的涨跌来买进卖出，决定赢利或亏损。每次买卖的时候都会收取手续费，10元每公斤，在交易时扣取。都是虚拟交易，不发生实际白银交易。证人张某2的证言，证实2013年6月份，经朋友介绍了解一家“银鹏”的投资贵金属的公司，后加入该公司炒作白银，前后亏损8000余元。证人周某1的证言，证实其在银鹏白银订货系统中炒白银亏损3000多元的事实经过。证人戴某的证言，证实其在银鹏白银订货系统中炒白银的事实经过。证人周某2的证言，证实其在银鹏白银订货系统中炒白银亏损2万余元的事实经过。证人鲍某的证言，证实其在银鹏白银订货系统中炒白银亏损10万余元的事实经过。证人王某的证言，证实其在银鹏白银订货系统中炒白银亏损1500余元的事实经过。企业信息、税务登记证、江西省银鹏投资有限公司企业法人营业执照复印件、公司章程，证实江西省银鹏投资有限公司经营范围：投资咨询（期货、证劵、金融、保险除外）；经济贸易咨询；会展服务；铂金及银制品的批发（以上项目国家有专项规定的除外），尹建为法定代表人、执行董事兼经理。调取证据材料通知书、扣押决定书、扣押清单，证实江西银鹏投资有限公司名下所有的服务器内的硬盘八个被公安机关依法扣押。IP地址为61.144.244.154的交易平台的所有交易信息形成两个256G硬盘（SIN125109218EFF，SIN125109218FIC）被扣押。银鹏公司存放在深圳市光通网络技术有限公司的服务器五个及华夏银行U盾一个被扣押。搜查证、扣押物品清单，证实民警在国贸大厦B座1305室查获六台组装工作电脑及服务器两台，并予扣押。主机托管服务合同，证实江西省银鹏投资有限公司与深圳市光通网络技术有限公司于2013年4月25日签订五台服务器托管合同。深圳市多元世纪信息技术有限公司现货订购系统软件销售合同，证实江西省银鹏投资有限公司于2013年4月12日购买了深圳市多元世纪信息技术有限公司的、现货订购系统一套、分析系统一套、手机交易客户端安卓版等事实。江西省银鹏投资有限公司与重庆市易极付科技有限公司的《易交易批量转账到卡服务协议》、《易交易合作合同》，证实银鹏公司与易极付签订协议，由易极付充当网络白银交易系统的第三方支付平台。江西证监局《关于江西省银鹏投资有限公司经营期货业务资质的函》、《关于江西省银鹏投资有限公司经营行为性质认定的函》，证实江西省银鹏投资有限公司未取得中国证监会颁发的经营期货业务许可证，不具备经营期货业务的资质。其行为已经构成非法期货交易。江西警察学院物证鉴定所赣（警）鉴（计）字（2015）009号物证鉴定报告书，证实对五台服务器进行送检鉴定检验，提取、固定与恢复客户白银交易的具体数据。重庆市易极付公司提供的银鹏公司出入金明细、交易商信息、市场盈亏等光盘一份以及银鹏公司客户盈方统计光盘四份，证实银鹏公司交易及资金出入情况。情况说明，证实公安机关从重庆易极付科技有限公司调取了江西省银鹏投资有限公司的出入金明细报表。该出入金明细报表显示江西省银鹏投资有限公司自2013年6月10日至2014年5月19日，出金（WITHDRAW）为56886273.27元；入金（DEPOSIT）：72715617.37元。南昌中海会计师事务所出具的专项审计报告书，证实经司法审计，银鹏公司自2013年6月11日至2014年5月7日共计收取客户手续费人民币7，526，320元；自2013年6月11日至2014年5月9日与客户对赌，共赚取了人民币10，850，281.88元；2013年4月至2014年6月期间，银鹏公司支付代理商返佣人民币12，785，557.45元；对冲账户亏损人民币1，817，640元；其他办公费用及工资、分红等经营性支出，共计人民币4，947，257.34元；净利润4636.95元。期间，向被告人尹建发放工资人民币120，250元，向被告人罗剑发放金条一根，价值人民币10，224元。暂扣款进账单，证实被告人尹建、被告人罗剑分别将违法所得人民币120，250元、58，400元退缴至本院。常住人口信息，证实被告人均系成年人，无犯罪前科劣迹。同步录音录像。针对本案事实及争议焦点，综合分析、评判如下：（一）关于非法经营数额及违法所得的认定。《最高人民法院研究室关于非法经营罪中“违法所得”认定问题的研究意见》认为：非法经营罪中的“违法所得”，应是指获利数额，即以行为人违法生产、销售商品或者提供服务所获得的全部收入（即非法经营数额），扣除其直接用于经营活动的合理支出部分后剩余的数额。本案的非法经营行为是期货经营，采取保证金交易，相对于一般的实物销售有所区别。银鹏公司搭建网络平台供客户进行白银期货交易，账户及资金进出由客户个人实际控制，银鹏公司及本案被告人无法左右，故公诉机关以入金、出金相加，认定非法经营数额人民币129，601，890.64元，与事实及上述意见相悖，应予纠正。故本案非法经营数额应为银鹏公司进行期货经营所赚取的全部收入，即手续费7，526，320元加上对赌利润10，850，281.88元，共计18，376，601.88元。此外，《意见》认为“违法所得”应是“非法经营数额”扣除合理成本。本院认为“合理成本”应指进行非法经营活动所必要的费用。银鹏公司向代理商返佣1200余万元是否属于合理成本？经查，本院认为，二级代理商帮助银鹏公司发展客户，并参与利润分配，返佣即其违法所得，故不能认定为合理成本予以扣减；其他办公费用、房租、水电费等经营性支出，系银鹏公司进行经营活动的合理成本，予以扣减。但二被告人通过非法经营活动所获取的工资、分红、提成亦应属于违法所得，不予扣减。故全案所产生及涉及的违法所得应认定为12，968，844.4元。（二）关于“情节特别严重”的认定。虽然我国刑法对非法经营犯罪中非法经营证券、期货等业务认定“情节特别严重”的标准并无明确规定，但根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》之规定：非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上的，应予追诉。本案中，银鹏公司非法进行期货经营，交易平台出金5000余万元，入金7000万元，非法经营数额1800余万元，违法所得1200余万元。参照本罪名下烟草专卖、食盐、资金支付结算等其他非法经营行为认定“情节特别严重”的认定标准，同时结合期货行业的特殊性及本地区经济、社会发展状况，应认定为情节特别严重，法定刑为五年以上有期徒刑，并处罚金。（三）关于单位犯罪的认定。经查，银鹏公司于2013年4月注册登记，成立后即开始搭建期货交易平台、发展代理商、招揽客户，进行非法的期货经营活动，且从司法审计报告中可看出，银鹏公司绝大部分收入来自于期货经营。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》规定：个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。综上，本案不属于单位犯罪。（四）关于罚金。根据法律规定，对被告人应处违法所得一倍以上，五倍以下的罚金。本案认定的违法所得为12，968，844.4元，但其中12，785，557.45元系支付给代理商的佣金，银鹏公司净利润仅4636.95元，被告人尹建实得120，250元；被告人罗剑实得58，400元，根据罪责刑相适应的基本原则，从刑法惩罚与教育相结合的目的出发。故本院认为在并处附加财产刑时应综合考虑本案有关违法所得的事实，结合被告人实际获利状况，酌情认定。本院认为，被告人尹建、罗剑未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，经营数额人民币18，376，601.88元，违法所得人民币12，968，844.4元，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，被告人尹建在共同犯罪中起主要作用，是主犯；被告人罗剑在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，可从轻处罚；二被告人到公安机关投案，并如实供述罪行，是自首，可减轻处罚。综合本案案情、社会危害性及量刑情节，可分别对被告人尹建、罗剑减轻处罚，并适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下：被告人尹建犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币二十万元。（已缴纳）（缓刑考验期从判决执行之日起计算）被告人罗剑犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。（已缴纳）（缓刑考验期从判决执行之日起计算）对被告人尹建、罗剑退缴的实际获利违法所得人民币178650元予以没收，上缴国库。对其余违法所得人民币12790194.4元依法继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 余 萌人民陪审员 陈 景人民陪审员 董清萍二〇一六年五月十二日书 记 员 江 舸速 录 员 谭丽颖