德阳市旌阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）旌刑初字第436号
公诉机关德阳市旌阳区人民检察院。
被告人靳立伟。
辩护人唐晖，四川锦绣律师事务所律师。
德阳市旌阳区人民检察院以旌检公诉刑诉（2015）348号起诉书指控被告人靳立伟涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年8月24日向本院提起公诉。本院在审理过程中，因法定事由，于2015年9月17日作出（2015）旌刑初第436-1号刑事裁定书，裁定本案中止审理。后法定事由消失，本案恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。德阳市旌阳区人民检察院指派检察员骆鹏出庭支持公诉。被告人靳立伟及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
德阳市旌阳区人民检察院起诉书指控：2013年11月14日，王某甲（另案处理）在德阳注册登记成立哈尔滨恒基伟业科技开发有限公司（以下简称恒基伟业）德阳分公司（以下简称恒基德阳分公司）后，便安排被告人靳立伟负责恒基德阳分公司的日常事务管理，并持管该公司印章和王某甲的印章，从2013年12月至2014年3月期间，该公司相关人员通过制作、散发传单和口头宣传等方式，以月息2%为诱惑，蛊惑被害人张某某等135人，向“黑龙江为民医院”变相存款共计5585000元，并造成全部存款至今无法退还的严重后果。
公诉机关认为，被告人靳立伟伙同他人以公司名义，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人靳立伟对起诉书指控的罪名不持异议，当庭自愿认罪，同时辩称自己只负责将每日所收款项归集并按事先约定比例转给王某甲和王某乙，不负责公司其他事项。
辩护人认为，一、靳立伟积极认罪悔罪，主动投案，构成自首；二、靳立伟受他人指派和安排，不能决定集资款项的分配和使用，在集资犯罪中处于从属地位，应认定为从犯。三、靳立伟患有重大疾病，系初犯偶犯。综上，请求法院从轻处罚。
经审理查明，2013年11月，王某甲（已另案移送审查起诉）经人介绍在四川省德阳市成立恒基德阳分公司（法定代表人王某甲），该公司无金融主管部门融资许可，公司成立后，被告人靳立伟受王某甲委派，按月领取工资，与集资群众签订合同并负责财务工作。
2013年12月至2014年3月期间，恒基伟业德阳分公司工作人员在市区文庙广场等人员密集区域通过散发传单、口头宣传、开办讲座等方式向民众宣传投资“黑龙江为民医院”项目可获高额回报（月息2%）等信息，以哈尔滨恒基伟业科技开发有限公司和黑龙江为民医院的名义与社会不特定群众签订合同。截止2014年3月，共吸纳社会不特定群众132人资金共计537.51万元。
经查，被告人靳立伟持管恒基德阳分公司印章、王某甲私章和盖有上述印章的合同，由其对外提供上述合同供吸收存款用。每日所收款项（含向群众兑付本金、利息及日常运作费用）由靳立伟归集并转支，其曾向社会不特定群众推介为民医院项目并带部分集资户代表至黑龙江为民医院实地考察。
2014年3月，被告人靳立伟等人更换联系方式潜逃。2015年1月28日，靳立伟向哈尔滨市公安局清滨路派出所投案自首并如实供述上述犯罪事实。
上述事实，有公诉机关当庭举证、并经庭审质证的下列证据予以证实：
一、书证
1、受案登记表、立案决定书、起诉意见书证实：本案于2014年4月18日立案侦查，后依法移送审查起诉。
2、拘留证、拘留通知书、延长拘留期限通知书、提请批准逮捕书、批准逮捕决定书、逮捕证、逮捕通知书、取保候审决定书等证实：对被告人采取强制措施情况。
3、户籍信息证实：被告人靳立伟案发时已达刑事责任年龄，具有完全刑事责任能力。
4、旌阳区公安分局及哈尔滨市公安机南岗分局清滨派出所出具的到案经过各一份证实：2015年1月28日哈尔滨警方抓获犯罪嫌疑人王某甲后，在其规劝下，犯罪嫌疑人靳立伟到清滨派出所投案的经过。
5、恒基公司德阳分公司设立登记申请书、章程、任命书、营业执照等证实：该恒基公司于2013年11月注册成立恒基德阳分公司，恒基公司负责人为王某甲。该公司住址为德阳市岷山路二段24号东楼北栋13号。
6、恒基公司工商登记资料、黑龙江为民医院有限公司、黑龙江为民医院的工商登记资料、恒基德阳分公司工商登记资料证实：（1）王某甲（法定代表人）、张旭为恒基公司的出资人，出资金额50万元，其中王某甲和张旭投资比例分别为51%、49%。工商登记设立时间为2010年9月27日，经营范围不包括向社会融资；（2）王某甲（法定代表人）、都某某、王某为黑龙江为民医院有限公司的出资人，出资金额1500万元，王某甲（董事兼经理）、都某某、王某三人出资比例分别为50%、41.6667%、8.3333%。工商登记设立时间为2014年2月28日；（3）证实王某甲为恒基德阳分公司的法定代表人（营业执照负责人为王某甲），有效期自2013年11月14日至2017年11月14止。经营范围不包括向社会融资。
7、靳立伟的住房贷款、还款情况及住房登记等资料证实：靳立伟曾于2012年4月用房屋抵押向银行借款30万元。
8、侦查机关出具的关于本案的补充侦查报告书、补充侦查情况说明及其附件证实：
（1）目前无法确定王某乙其人和团队具体成员，但已调取船山区法院、南部县法院涉及王某甲等人的笔录及判决书，王某甲在各地分公司的运作模式基本一致，可供参考。
（2）恒基伟业公司无详细会计账目，所有犯罪所得仅靠王某甲口头安排。无法确定靳立伟在德阳任职期间的非法所得金额。
（3）恒基伟业公司和哈尔滨为民医院的实际控制人均为王某甲，其他股东均为挂名，不参与实际管理，没有实际出资，由于案发较早，无法联系其他股东核实情况。
（4）在案收集的登记表均为集资户本人（极少部分为受害人近亲属）到经侦大队后，在大队民警监督指导下，自行填写并签名按手印，内容真实可靠，所有登记表均要有合同作为印证，否则不予采纳其提供的信息。
（5）经对集资户填写的登记表及提交的合同进行数据登记并统计，结果如下：本案共涉及集资户135人，投资总金额为558.5万元，已收回本金13.58万元，全部558.5万元本金均未收回。
9、船山区人民法院、南部县人民法院刑事判决书证实：
（1）王某甲因集资诈骗罪被船山区法院判处有期徒刑12年6个月，并处罚金300000元。李某某因非法吸收公众存款罪被船山区法院判处有期徒刑3年8个月，并处罚金70000元。
（2）王某甲因集资诈骗罪被南部县法院判处有期徒刑11年，并处罚金250000元，与原犯集资诈骗罪判处有期徒刑12年3个月，并处罚金300000元，合并执行有期徒刑19年，并处罚金550000元。
（3）王某甲以扩大公司规模、开办新的医院为名，先后在遂宁、南充两地开办分公司，分公司成立后面向社会不特定群众吸收公众存款共计3000万元左右。其能够说清楚去向的资金与其筹集的资金规模明显不成比例，所吸收的大部分资金去向不明，且资金尚未偿还。
二、证人证言
1、杨某某（恒基德阳分公司员工，报案人之一）证实：自己系恒基德阳分公司员工，主要负责客服接待和给客户发钱。靳立伟会带印有法人章和公司章的借款合同到公司，让客户签单。客户签单后会发放利息卡，也可以根据合同到公司领取利息，靳立伟负责每天上午拿钱到公司让其发放利息。恒基德阳分公司没有财务账，没有会计、出纳等专业人员，每天收受的钱款都是靳立伟负责处置和分配。2014年3月21日，下班之前联系靳立伟，靳立伟吩咐把钱款放在抽屉里，并放假两天。等到3月24日上班，发现靳立伟失去联系，于是报警。
2、李某（恒基德阳分公司员工，报案人之一）证实：2013年12月起在哈尔滨恒基伟业科技开发有限公司德阳分公司上班，公司在德阳融资后，靳立伟携款跑了。公司法人代表王某甲，靳立伟工作主要内容是收受资金和签订合同，一般不负责业务员的培训。公司说是做医疗器械方面的业务，自己没有看见。上班一周后看见公司做了一次活动，由客户到公司签单，有客户来公司签订借款合同，自己才知道公司拉客户交钱搞投资，然后公司给客户高额利息（月息2分）。业务员都是自己出去找客户，找的基本都是50岁以上老年人，公司印有一些小卡片式的宣传卡。大约100多人在公司借款，靳立伟自己记账，并且管理公司财务，杨某某有时帮收钱。自己也投资了5万元，实际付款是4.2万元。
3、另案王某甲供述证实：
（1）在成立德阳分公司之前已经投资成立了黑龙江为民医院，以及安徽滁州仁爱医院（准备购买该医院经营权），但是仁爱医院缺乏资金，自己通过中间人陶良珠认识了四川人王某乙，他保证可以在德阳进行市场运作筹集资金，前提是要在当地注册分公司，于是自己就让王某乙在德阳地区成立了恒基伟业德阳分公司。2013年底时自己和陶某某、王某乙在德阳见面商谈成立德阳分公司事宜。
（2）市场运作的意思就是向老百姓借钱，德阳公司成立后，王某乙筹备了全套营销人员班底，自己当时还没拿到仁爱医院经营权，王某乙说老百姓必须要有项目才会信任，于是自己就说用黑龙江为民医院的项目借款，为民医院是实在的项目，在成立德阳分公司时医院也是在运作的。于是德阳分公司业务员就向德阳地区群众宣传为民医院项目，吸引群众给为民医院投资。
（3）靳立伟是自己派驻德阳分公司的，主要工作是每天清点群众交来的投资款，给自己汇报，到下午就把钱中的48%交给王某乙，另外52%转账给自己，自己会让他留住一部分用于群众支付利息和公司日常运作。
（4）供述借款合同都是自己签字确认，也盖了自己的章，合同上公司章和法人章都是自己授权靳立伟盖的。为民医院和恒基伟业公司的资料也是自己签字确认放在德阳分公司，但宣传的事情不清楚。对于投资群众大部分都是看传单才知道有这个项目的事情自己不清楚也无法解释，是王某乙私自印制的。自己听靳立伟说是销售团队每天在给客户打电话，招来客户上门投资。医院的执照、说明资料及公司相关资料室自己提供给王某乙团队的，只有这些资料齐备，老百姓才会信任项目，才会投钱。
（5）德阳分公司一共运营了3个多月，大概集资600万元，自己实际只拿了200万元左右（扣除利息、退款），剩余的资金王某乙拿走了。所拿到的款项主要用于在安徽滁州仁爱医院投资，共计700余万元。现在安徽仁爱医院只装修了一半，放在那里没人管了，也开不成了。
（6）王某乙带来的团队是他自己在支付工资，自己支付靳立伟工资（总计2万元左右），另外还有筹集款1-2%的分红，工资和分红共计15万元，是自己让靳立伟从投资款里扣除的。
（7）清楚德阳分公司具体开展的业务，是通过王某乙向德阳地区群众宣传项目，吸引投资，之后群众到公司与业务员谈后签订合同，并通过现金或转账交到靳立伟处，再由他分别交给自己和王某乙。宣传时说的为民医院项目，但自己实际得到的200万元左右都投入到仁爱医院去了，自己让王某乙给德阳群众说了，但没有凭证。自己清楚德阳分公司的行为是非法吸收公众存款的行为。
8、徐某（靳立伟的妻子）的证言证实：归还农村信用合作社贷款30万元的钱，第一笔15万是靳立伟拿出来，自己不知道来源，第二笔15万是靳立伟母亲拿的。从2014年3月后再无靳立伟消息。
9、都某某（王某甲的嫂子）的证言证实：否认自己是黑龙江为民医院有限公司的股东和监事，未出资，也没有在工商登记资料上签过名。自己也没有拿过任何费用。
三、集资户陈述
1、林某某证实：经朋友刘某介绍，先后分三次共计投了6.8万元钱。共领了利息1200元。钱是分别交给2个女的收的。利息是200元每个月。
集资户林某某辨认出犯罪嫌疑人靳立伟就是恒基伟业德阳分公司的负责人靳总。
2、吴某某证实：听了苏某某的介绍，当时抱着为社会做贡献的心态先投资5万元，后来又投资2万元，共计7万元，第一次是一个姓杨的会计收的，第二次是交给李某的。5万元领了3个月的利息，共计3000元；2万元没有领到利息。利息是按1万元每月百分之二支付。本金尚未收回。
3、唐某某证实：从2014年1月3日开始共投了5次，听周阿姨介绍的，共计出借71万元。借款利息月息是百分之二。其中有15万元是靳立伟给我开的收据。期间自己共领过利息26400元，现本金没有拿回来。第一次接待是靳立伟，他说把钱投给他们绝对安全。
4、被害人自行书写的登记表、与恒基公司签署的借款合同复印件（受害人提供，公安机关审查）和恒基德阳分公司财务收款收据，共计六册证实：林某某、吴某某、唐某某等共计135人，在2013年12月到2014年3月期间向恒基德阳分公司出借资金共计共计5585000元，借款利息为月2%，以上均为格式化材料。
四、被告人靳立伟的供述和辩解
1、2013年10月，王某甲安排其在恒基德阳分公司工作，哈尔滨为民医院、恒基伟业公司、恒基伟业德阳分公司的法人都是王某甲。到2014年3月王某甲让自己回哈尔滨说由其他人接替自己工作。
2、2013年11月15日到2014年1月，自己的主要工作就是每天把所有当天群众交到恒基公司的投资款（都是现金）分成两半，其中一半通过银行转款的方式转给老板王某甲，另一半直接用现金的方式支付给做市场的王某乙。2014年1以后公司雇了一个专职会计，自己还是负责每晚和会计算账，把现金一半拿给王某乙，另一半通过银行转账给王某甲。
3、王某乙团队主要负责做市场，主要就是给老百姓宣传公司的项目，劝他们投钱，他每天分走一半现金，但原因自己不清楚，是老板王某甲安排这样做的。公司业务员都是王某乙招聘，有熊某某、王某丙、刘某等人，是王某乙对他们进行培训。
4、公司印制了宣传画册和资料，由王某乙团队到文庙广场附近向群众散发，主要宣传内容是给黑龙江为民医院借款，有时还组织群众到农家乐吃饭宣传为民医院项目。
5、“投资”流程是群众来公司和业务员谈单子，之后签订借款合同，合同金额1万实际收取8400元到9000元不等，群众投入钱后，先一次性领取1%利息4个月，接着每月领取2%的利息，四个月后公司还有钱就连本带利还清。投资都是投入到“为民医院”项目，合同由客户签字，由自己盖公司和老板王某甲的法人章。两枚章自己2014年3月回哈尔滨后还给王某甲了。群众来投资都是给现金，因为业务员给群众说公司没有账户，现金都是交给自己，自己根据王某甲的意思进行分配，一半打给王某甲，一半交给做市场的王某乙，他俩认识，很多事都是他们直接安排的。
6、前来投资的客户自己都不认识，每月客户按签约日期到公司来领钱，由自己按2%利息发放，一些客户到期本金出去了，也有一些客户再次续投。2013年12月左右，由王某甲安排自己及一名业务员带客户去哈尔滨为民医院参观考察，当时向群众介绍医院情况是王某甲和医院院长（名字不记得了）。群众的投资款没有进入医院账户而是进了王某甲私人账户以及分给王某乙，王某甲交代自己怎么做自己就怎么做。自己不太清楚王某甲如何经营医院，他说医院是暴利，自己就相信他了。自己不知道转给王某甲的钱用于何处。
7、自己在公司四个月拿到2万元工资，公司工作人员工资都是王某乙在发放。自己除了工资两万元以外没有拿过提成、奖金。
上述证据，经当庭质证，控辩双方均无异议。合议庭认为，该证据系公安机关依法搜集，其内容客观、真实，足以证明本院经审理查明的事实，本院依法予以确认，定罪量刑的依据。
本院认为，哈尔滨恒基伟业科技开发有限公司德阳分公司超经营范围在德阳境内向社会不特定多数人以高息为诱饵非法集资，被告人靳立伟明知上述情况，仍接受王某甲委派，以向黑龙江为民医院投资为名义，同社会不特定人员签订合同，非法吸收公众存款共计537.51万元，并将收取的款项归集并转支给王某甲等人，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控罪名及主要事实成立，唯指控非法吸收公众存款金额有误，根据在案集资参与人提供的收据、借款合同、投资情况表及司法会计鉴定报告书，本案有收款收据印证的非法吸收公众存款金额为537.51万元，故本院依法认定非法吸收公众存款的金额为537.51万元。被告人靳立伟在非法吸收公众存款犯罪中受他人指派和安排，在共同犯罪中起次要作用，属从犯，应从轻处罚。故本院对辩护人相应辩护意见予以采纳。被告人靳立伟主动归案并能够如实供述自己主要罪行，属自首，可从轻处罚。本院为维护社会主义市场经济秩序安全，打击非法集资犯罪，根据被告人靳立伟犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条、第六十一条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：
一、被告人靳立伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限于判决生效后十日内向本院缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。）
二、追缴被告人靳立伟犯罪违法所得。继续追缴涉案财物，追缴不足部分责令各被告人退赔，按照集资参与人的集资额比例返还。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向四川省德阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 韩 建
审 判 员 陈利蓉
人民陪审员 沈德力
二〇一七年十月二十七日
法官 助理 杨晓禾
书 记 员 覃 锟