江苏省金湖县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）金刑初字第00214号
公诉机关金湖县人民检察院。
被告单位昆山盛世隆源投资咨询有限公司，住所地昆山市玉山镇利得国际大厦501室，法定代表人崔某。
诉讼代表人黄锐，被告单位昆山盛世隆源投资咨询有限公司员工。
辩护人朱爱华，江苏金胜来律师事务所律师。
被告人崔某，昆山盛世隆源投资咨询有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法经营罪，2015年8月21日被取保候审。
被告人王某，昆山盛世隆源投资咨询有限公司监事。因涉嫌犯非法经营罪，2015年8月24日被取保候审。
金湖县人民检察院以金检诉刑诉（2015）213号起诉书指控被告单位昆山盛世隆源投资咨询有限公司、被告人崔某、王某犯非法经营罪，于2015年12月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。金湖县人民检察院指派检察员吴中秋出庭支持公诉，被告单位昆山盛世隆源投资咨询有限公司诉讼代表人黄锐及辩护人朱爱华、被告人崔某、王某到庭参加诉讼。现已审理终结。
金湖县人民检察院指控，2014年5月至2014年12月间，被告人崔某、王某与被告单位昆山盛世隆源投资咨询有限公司在未经国家有关主管部门批准的情况下，为陕西西汇金属贸易有限公司（以下简称西汇公司）招揽客户进行非法白银期货交易，放大后的交易额达30亿余元，获取西汇公司返还的手续费258万余元。为证实上述事实，公诉人当庭出示了被告人崔某、王某供述，证人黄某、杜某等人证言，工商登记材料、营业执照，银行账户交易明细，远程勘验工作记录，交易记录（光盘），返佣统计表，陕西省金融办公室出具的情况说明，中国证券监督管理委员会陕西监管局《关于对陕西西汇金属贸易有限公司组织白银网上交易活动性质认定的复函》等证据，并据此认为，被告单位昆山盛世隆源投资咨询有限公司、被告人崔某、王某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项之规定，应以非法经营罪追究刑事责任。
诉讼代表人黄锐以及被告人崔某、王某对指控事实均无异议。辩护人提出被告单位系从犯、且退出违法所得、建议减轻处罚的辩护意见。
案件审理期间，被告单位昆山盛世隆源投资咨询有限公司提交了财务凭证、费用发票，以证实产生经营费用135万余元。
经审理查明，2014年5月，被告人崔某、王某在未经国家有关主管部门批准的情况下，以崔某个人的名义与西汇公司签订居间合同，为西汇公司非法从事白银期货交易招揽客户。2014年7月，被告人崔某、王某注册成立昆山盛世隆源投资咨询有限公司，继续与西汇公司签订居间合同招揽客户。被告人崔某负责公司全面工作，被告人王某负责公司业务工作。从2014年6月至2014年12月间，被告人崔某、王某以及被告单位昆山盛世隆源投资咨询有限公司为西汇公司招揽客户80余人非法进行白银期货交易，放大后的交易额达30亿余元。昆山盛世隆源投资咨询有限公司获取西汇公司返还的手续费258万余元，扣除经营费用135万余元，实际获取违法所得123万余元。
被告人崔某、王某归案后如实供述犯罪事实。被告单位昆山盛世隆源投资咨询有限公司分别向金湖县公安局、本院退出违法所得120万元和3万元。
上述事实，有被告人崔某、王某和同案人罗某某、赵某某、罗某某供述，证人黄某、杜某、张某等人证言，昆山盛世隆源投资咨询有限公司工商营业执照、股东会决议、公司章程，居间合同，客户资料，远程勘验工作记录，交易记录（光盘），返佣统计表，银行账户交易明细，陕西省金融工作办公室出具的情况说明，中国证券监督管理委员会陕西监管局《关于对陕西西汇金属贸易有限公司组织白银网上交易活动性质认定的复函》，费用单据、记账凭证，以及金湖县公安局出具的发、破案经过等证据证实。上述证据，合法有效，足以认定。
本院认为，被告人崔某、王某以及被告单位昆山盛世隆源投资咨询有限公司未经国家主管部门批准，为他人非法经营期货业务招揽客户，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。被告人崔某、王某系直接负责的主管人员，应当依法追究刑事责任。被告人崔某、王某以及被告单位昆山盛世隆源投资咨询有限公司受陕西西汇金属贸易有限公司委托招揽客户进行交易，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，分别依法应当减轻、从轻处罚。被告人崔某、王某归案后如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告单位昆山盛世隆源投资咨询有限公司退出全部违法所得，对被告单位及被告人崔某、王某可酌情从轻处罚。辩护人的相关辩护意见均予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二百三十一条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位昆山盛世隆源投资咨询有限公司犯非法经营罪，判处罚金人民币一百三十万元。
（罚金于判决生效后十日内缴纳）。
二、被告人崔某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币三十万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳）。
三、被告人王某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币三十万元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳）。
四、扣押在案的被告单位昆山盛世隆源投资咨询有限公司退出的违法所得人民币123万元予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省淮安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 倪志祥
审 判 员 陈 伟
人民陪审员 张国华
二〇一六年三月三日
书 记 员 刘胜男
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
……
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
……
第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
……
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。