辽宁省阜新市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）辽09刑终85号
原公诉机关阜新蒙古族自治县人民检察院。
上诉人（原审被告人）霍宏彬，男，1973年5月18日出生，汉族，初中文化，阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司、阜蒙县顺通小额贷款有限公司法定代表人。因本案于2015年12月31日被刑事拘留，2016年2月4日被依法逮捕。现羁押于阜蒙县看守所。
上诉人（原审被告人）霍旺，男，1964年9月27日出生，汉族，高中文化，阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司董事长，阜蒙县顺通小额贷款有限公司实际经营人，阜新市第十一届政协委员。因本案于2015年9月8日被刑事拘留，同年10月15日被依法逮捕。现羁押于阜蒙县看守所。
上诉人（原审被告人）刘碧涛，女，1964年10月20日出生，汉族，高中文化，阜蒙县顺通小额贷款公司经理。因本案于2015年9月9日被取保候审，同年10月21日被刑事拘留，同月30日被依法逮捕。现羁押于阜新市看守所。
辩护人尤铭川，辽宁公明律师事务所律师。
原审被告单位阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司，住所地阜新市清河门区皮革产业园区。
法定代表人霍宏彬。
原审被告单位阜蒙县顺通小额贷款有限公司，住所地阜蒙县人民大街北段（佳怡小区门市楼网红店13号）。
法定代表人霍宏彬。
原审被告人陈某某，男，1963年7月28日出生，汉族，大专文化，阜新霍氏兄弟鞋业有限公司主管会计。因本案于2015年11月25日被取保候审。
原审被告人张某某，男，1961年3月28日出生，汉族，高中文化，阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司职工。因本案于2015年11月25日被取保候审。
原审被告人付某某，男，1955年6月13日出生，汉族，高中文化，阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司职工。因本案于2015年11月26日被取保候审。
原审被告人张甲某，女，1971年6月24日出生，汉族，大专文化，阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司职工。因本案于2015年11月27日被取保候审。
原审被告人许某某，男，1962年7月19日出生，汉族，大专文化，阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司职工。因本案于2015年11月26日被取保候审。
原审被告人刘某某，女，1983年2月25日出生，汉族，高中文化，阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司职工。因本案于2015年11月27日被取保候审。
阜新蒙古族自治县人民法院审理阜新蒙古族自治县人民检察院指控被告单位阜新霍氏鞋业有限责任公司、被告人霍宏彬、霍旺、陈某某、张某某、付某某、张甲某、许某某、刘某某犯虚报注册资本罪、被告单位阜蒙县顺通小额贷款有限公司、被告人霍宏彬、霍旺、刘碧涛犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年3月15日作出（2016）辽0921刑初211号刑事判决。宣判后，被告人霍宏彬、霍旺、刘碧涛均不服，分别向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人霍宏彬、霍旺、刘碧涛和原审被告人陈某某、张某某、付某某、张甲某、许某某、刘某某，听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：
一、阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司于2009年7月1日注册成立，被告人霍宏彬为法定代表人，被告人霍旺为董事长。被告人霍宏彬与霍旺协商成立阜蒙县顺通小额贷款有限公司，后找到阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司职工被告人陈某某、付某某、刘某某、许某某、张某某、张甲某六人为成立阜蒙县顺通小额贷款有限公司担名虚假股东，每名股东名下出资人民币500万元，2012年4月27日，阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司在阜新春城小额贷款公司借款人民币5000万元，以阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司出资人民币2000万元、股东被告人陈某某、付某某、刘某某、许某某、张某某、张甲某每人各出资人民币500万元存入阜新银行，2012年4月28日经鑫华夏会计师事务所有限责任公司验完资后将注册资金人民币5000万元抽逃，阜蒙县顺通小额贷款有限公司于2012年10月30日注册成立。
2012年11月21日，被告人陈某某、张某某、付某某、张甲某、许某某、刘某某分别与阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司签订股权转让协议书，将在阜蒙县顺通小额贷款有限责任公司的10%股权以货币500万元转让给阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司。
2015年11月25日，公安机关将被告人陈某某、张某某传唤到案，被告人陈某某、张某某如实供述其犯罪事实。2015年11月26日，公安机关将被告人付某某、许某某、张甲某传唤到案，被告人付某某、许某某、张甲某如实供述其犯罪事实。2015年11月27日，公安机关将被告人刘某某传唤到案，被告人刘某某如实供述其犯罪事实。2015年12月31日，公安机关在沈阳市于洪区一饭店内将被告人霍宏彬抓获。
原判认定的上述事实，有公诉机关提供的案件来源及抓捕经过，证人证言，存款凭证，企业机构档案登记资料，被告人霍宏彬、霍旺、陈某某、张某某、付某某、张甲某、许某某、刘某某的供述、被告人霍宏彬、霍旺、陈某某、张某某、付某某、张甲某、许某某、刘某某的户籍证明等证据在卷证实。
二、阜蒙县顺通小额贷款有限公司于2012年10月30日注册成立，被告人霍宏彬为法定代表人，被告人霍旺为实际经营人，被告人刘碧涛为公司经理。2012年12月份至2014年9月份期间，被告人霍宏彬、霍旺、刘碧涛以阜蒙县顺通小额贷款有限公司名义，通过被告人刘碧涛以口口相传的形式向其朋友、同学、同事及其他人员以借贷方式吸收存款，以月利率2%给付利息，到期返还本金形式与借款人签订借款合同，先后吸收王蕊等51人存款共计人民币2412万元，存款用于偿还阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司及阜蒙县顺通小额贷款公司欠款、利息及给付存款人部分本金、利息，至2014年9月份，返还本金人民币181.6万元，支付利息人民币451.16万元。2015年9月8日，公安机关将被告人霍旺传唤到案。被告人霍旺如实供述其犯罪事实。2015年10月21日公安机关将被告人刘碧涛传唤到案。被告人刘碧涛如实供述其犯罪事实。案后，被告人刘碧涛退缴赃款人民币5万元。
原判认定的上述事实，有公诉机关提供的案件来源、报案材料、抓捕经过、被害人陈述、借款合同、收据、银行明细、证人证言、借款凭证、企业机读档案登记材料、移送清单、情况说明、审计报告、实物档案、被告人霍宏彬、霍旺、刘碧涛的供述、被告人霍宏彬、霍旺、刘碧涛的户籍证明等证据在卷证实。
原审法院经公开开庭审理，对本案的涉案证据进行庭审质证、认证后认为，被告单位阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司，被告人霍宏彬、霍旺、陈某某、张某某、付某某、张甲某、许某某、刘某某申请公司登记，采取其他欺诈手段，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大，其行为构成虚报注册资本罪。被告人霍宏彬、霍旺、陈某某、张某某、付某某、张甲某、许某某、刘某某属共同犯罪。被告人霍宏彬、霍旺在共同犯罪中起主要作用，系主犯，被告人陈某某、张某某、付某某、张甲某、许某某、刘某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可从轻处罚。被告人霍旺、陈某某、张某某、付某某、张甲某、许某某、刘某某被公安机关传唤到案后，如实供述了其犯罪事实，属自首，依法可从轻处罚。综合考虑案件的具体情况，被告人陈某某、张某某、付某某、张甲某、许某某、刘某某主观恶性小，犯罪情节轻微，依法可免于刑事处罚。被告单位阜蒙县顺通小额贷款有限公司、被告人霍宏彬、霍旺、刘碧涛违反国家金融管理法律规定，未经金融有关部门依法批准，以借款方式变相向社会不特定对象吸收资金，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人刘碧涛被公安机关传唤到案，如实供述其犯罪事实，属自首，依法可从轻处罚。刘碧涛退赔部分赃款，可酌情从轻处罚。被告人霍旺认罪态度较好，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十八条，第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十一条、第六十七条、第六十九条、第四十七条、第三十七条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告单位阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司犯虚报注册资本罪，判处罚金人民币200万元。
二、被告单位阜蒙县顺通小额贷款有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币50万元。
三、被告人霍宏彬犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币150万元，犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币40万元，数罪并罚决定执行有期徒刑十二年，并处罚金人民币190万元。
被告人霍旺犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币150万元，犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币40万元，数罪并罚决定执行有期徒刑十一年零六个月，并处罚金人民币190万元。
被告人刘碧涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年零十个月，并处罚金人民币40万元。
被告人陈某某犯虚报注册资本罪，免于刑事处罚。
被告人张某某犯虚报注册资本罪，免于刑事处罚。
被告人付某某犯虚报注册资本罪，免于刑事处罚。
被告人张甲某犯虚报注册资本罪，免于刑事处罚。
被告人许某某犯虚报注册资本罪，免于刑事处罚。
被告人刘某某犯虚报注册资本罪，免于刑事处罚。
四、责令被告单位阜蒙县顺通小额贷款有限公司及被告人霍宏彬、霍旺、刘碧涛退赔被害人王蕊等51人涉案款人民币2230.4万元。
上诉人霍宏彬的上诉理由是：其行为不构成虚报注册资本罪和非法吸收公众存款罪，请求法院宣告其无罪。
上诉人霍旺的上诉理由是：其行为不构成虚报注册资本罪，更不应是主犯；其系自首、初犯、偶犯且认罪态度好，请求对其从轻处罚。
上诉人刘碧涛的上诉理由是：其不是阜蒙县顺通小额贷款有限责任公司的经理；其行为不符合非法吸收公众存款罪的构成要件；原判认定其向朋友、同学、同事非法吸收存款2412万元事实不清，证据不足；原判罚金数额过高，未能体现罪责一致的原则；原判责令上诉人与霍宏彬、霍旺共同退赔涉案款错误；其系自首、从犯、当庭认罪，系初犯，应对其从轻处罚。
经审理查明，原判认定被告单位阜新霍氏鞋业有限责任公司、被告人霍宏彬、霍旺、陈某某、张某某、付某某、张甲某、许某某、刘某某犯虚报注册资本罪的事实和被告单位阜蒙县顺通小额贷款有限公司、被告人霍宏彬、霍旺、刘碧涛犯非法吸收公众存款罪的事实均成立，原判所列证据均经原审庭审质证、认证，本院审理过程中未发生变化。同时，上诉人霍宏彬、霍旺、刘碧涛及其辩护人和原审被告人陈某某、张某某、付某某、张甲某、许某某、刘某某在本院审理过程中未提出新的证据，故本院对原判认定的案件事实、证据依法予以确认。
本院认为，上诉人霍宏彬、霍旺、原审被告单位阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司及原审被告人陈某某、张某某、付某某、张甲某、许某某、刘某某采用其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管机关，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大，其行为均构成虚报注册资本罪，依法应予惩处。上诉人霍宏彬、霍旺、刘碧涛及原审被告单位阜蒙县顺通小额贷款有限公司，未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息，属于非法吸收公众存款，扰乱了金融秩序，且数额巨大，各上诉人及原审被告单位的行为均构成非法吸收公众存款罪，依法均应惩处。关于上诉人霍宏彬、霍旺所提二人不构成虚报注册资本罪的上诉理由，经查，霍宏彬作为阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司法定代表人，霍旺作为阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司董事长、实际经营人，为成立阜蒙县顺通小额贷款有限公司，将从其他小额贷款公司借来的钱款用于验资，后又迅速抽逃，就是为了欺骗公司登记主管机关，取得公司登记，且虚报注册资本的数额巨大，二人的行为构成虚报注册资本罪。关于上诉人霍宏彬、刘碧涛所提二人不构成非法吸收公众存款罪及原判量刑重的上诉理由,经查，霍宏彬是阜蒙县顺通小额贷款有限公司法定代表人，刘碧涛是阜蒙县顺通小额贷款有限公司经理，二人对阜蒙县顺通小额贷款有限公司向社会公众吸收资金是明知的，且其行为是典型的吸收公众存款的行为，原审法院在法定量刑幅度内对各被告人科处的主刑，符合法律规定，故三上诉人的上诉理由不成立，不予采纳。原判认定事实正确，量刑适当，审判程序合法。但对霍宏彬、霍旺犯虚报注册资本罪判处罚金错误，应予纠正。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十八条，第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十一条、第六十七条、第六十九条、第四十七条、第三十七条、第六十四条、第五十二条、第五十三条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）、（三）项之规定，判决如下：
一、维持阜新蒙古族自治县人民法院（2016）辽0921刑初211号刑事判决主文第一、二、四项，即被告单位阜新霍氏兄弟鞋业有限责任公司犯虚报注册资本罪，判处罚金人民币200万元；被告单位阜蒙县顺通小额贷款有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币50万元；责令被告单位阜蒙县顺通小额贷款有限公司及被告人霍宏彬、霍旺、刘碧涛退赔被害人王蕊等51人涉案款人民币2230.4万元，于本判决生效后立即履行。
二、维持阜新蒙古族自治县人民法院（2016）辽0921刑初211号刑事判决第三项对被告人刘碧涛、陈某某、张某某、付某某、张甲某、许某某、刘某某的定罪量刑部分，即被告人刘碧涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年零十个月，并处罚金人民币40万元。
被告人陈某某犯虚报注册资本罪，免于刑事处罚。
被告人张某某犯虚报注册资本罪，免于刑事处罚。
被告人付某某犯虚报注册资本罪，免于刑事处罚。
被告人张甲某犯虚报注册资本罪，免于刑事处罚。
被告人许某某犯虚报注册资本罪，免于刑事处罚。
被告人刘某某犯虚报注册资本罪，免于刑事处罚。
三、维持阜新蒙古族自治县人民法院（2016）辽0921刑初211号刑事判决主文第三项对霍宏彬、霍旺犯虚报注册资本罪的定罪部分、主刑部分及对霍宏彬、霍旺犯非法吸收公众存款罪的定罪量刑部分。即被告人霍宏彬犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑三年，被告人霍旺犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑二年，被告人霍宏彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币40万元，被告人霍旺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币40万元。
四、撤销阜新蒙古族自治县人民法院（2016）辽0921刑初211号刑事判决主文第三项对被告人霍宏彬、霍旺犯虚报注册资本罪的附加刑部分，即判决被告人霍宏彬罚金150万元，判处被告人霍旺罚金150万元。
五、被告人霍宏彬犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑三年，犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币40万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑十二年，并处罚金人民币40万元。
被告人霍旺犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑二年，犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币40万元，数罪并罚，决定执行有期徒刑十一年零六个月，并处罚金人民币40万元。
本判决为终审判决。
审 判 长 顾坤平
审 判 员 李 渊
代理审判员 赵其林
二〇一七年五月八日
书 记 员 杨思莹