河北省柏乡县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）柏刑初字第30号
公诉机关柏乡县人民检察院。
被告人赵某某，女，1964年1月11日出生于河北省柏乡县北滑村，汉族，农民，初中文化，住河北省柏乡县。2015年3月4日因涉嫌非法吸收公众存款罪被柏乡县公安局刑事拘留，2015年4月10日被逮捕，现羁押于邢台市第一看守所。
辩护人郭立刚，河北槐阳律师事务所律师。
柏乡县人民检察院以柏检公诉刑诉（2015）35号起诉书指控被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。柏乡县人民检察院指派检察员路振华、侯敏出庭支持公诉，被告人赵某某及其辩护人郭立刚到庭参加诉讼。现已审理终结。
柏乡县人民检察院指控，2013年，被告人赵某某加入隆尧县三地农民专业合作社，2014年8月在柏乡县及周边县市发展社员，以高额回报为诱饵，采取“入股分红”的形式，向社会不特定人员非法吸收资金，再将非法吸收的资金上交其上线夏爱芬。赵某某共向上线社长夏爱芬上交资金1245.08万元，夏爱芬尚未返还资金846.6544万元。被告人赵某某非法吸收社员8人44.74万元、造成直接经济损失36.9702万元；非法吸收下线社员蔡荣华上交的资金918.0585万元、造成直接经济损失620.8334万元；非法吸收下线社长胡换雨上交的资金190.66万元、造成直接经济损失129.6488万元。被告人赵某某共非法吸收资金1153.4585万元、造成直接经济损失797.4524万元。
公诉机关对其指控的上述事实，提供了被告人赵某某的供述和辩解，辩护人陈述，证人证言，书证，公诉机关认为被告人赵某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。犯罪后主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，具有《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款规定的情节，是自首。
公诉机关认为，被告人赵某某非法吸收资金1153.4585万元，造成直接经济损失797.4524万元，证据与犯罪事实之间有关联性，证据真实有效，赵某某向社会公众吸收资金的行为符合《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条所规定的犯罪构成要件，因此，赵某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸�公众存款罪追究其刑事责任；赵某某犯罪后主动投案，如实供述自己的罪行，具有《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的情节，依法可以从轻或者减轻处罚；
被告人赵某某对公诉机关指控其基本犯罪事实及罪名均未提出异议并表示当庭自愿认罪，庭审中辩称，对公诉机关指控其吸收8人集资金额有异议，其认为应该是24万元多元且没有收取服务费。另外，其认为不是夏爱芬的下线社长，没有交上岗费。另外，其本人入股本金40多万元，利滚利才达到了70多万元。其认为入到夏爱芬名下集资金额有159万元，这其中包括2014年9月12日的59.2万元，2014年10月12日的48.8万元，2014年11月27日的51.46万元，这三张票既包括本金70万元又包括多次返利。
辩护人提出的辩护意见是，本案应定性为单位犯罪，理由是：从主体看，三地合作社办有营业执照、机构代码证、税务登记证且该三地合作社魏企业法人；从案件是事实上看，三地合作社各级社长吸收公众存款均是以三地合作社的名义进行的，所筹集资金也有三地合作社支配，所以本案应定性为单位犯罪；赵某某属于从犯，赵某某的犯罪事实分为两块：一是替夏爱芬代收蔡荣华、胡换雨集资款虽然提供了帮助，但中间没有收取代理费、好处费、提成费等费用，赵某某叶不认识这些社长，没有向他们公开宣传，对此部分不能计算为赵某某吸收数额，应计算为夏爱芬的数额，赵某某为夏爱芬的从犯。赵某某直接吸收部分，因为赵某某不是刘贤统非法吸收公众存款案件犯意着，策划者和具体实施者，只是一个基层社长，在整个犯罪团伙中作用较小，起次要和辅助作用，是一个典型的从犯，依法应当从轻、减轻或免除处罚；政府监管作用不�位，综上，赵某某是从犯，是自首，是初犯，取得后害人谅解，希望对赵某某适用缓刑。
经审理查明，2007年10月19日，隆尧县三地农民专业合作社（以下简称：三地合作社）在河北省隆尧县工商行政管理局注册登记，法定代表人：巩群海，该“三地合作社”向社会公众吸收存款未经中国银行业监督管理委员会批准。2014年的时候，夏爱芬向被告人赵某某宣传入股“三地合作社”事宜并鼓励入社，2014年7月份，夏爱芬（另案处理）让被告人赵某某给其帮忙经营三地合作社并说给开工资，没有说具体数额，只是说到年底一块结账，之后，被告人赵某某就去给夏爱芬经营的三地合作社帮忙了，主要负责替夏爱芬开票、发货，后来到了2014年9月份，夏爱芬就让被告人赵某某替其管理隆尧县固城�固城村的胡换雨和宁晋县的蔡荣华，为了省事，夏爱芬就让胡换雨和蔡荣华先把资金交给赵某某，再由被告人赵某某交给其。2014年9月7日至2014年11月27日，被告人赵某某上交给夏荣芬非法集资金额人民币1245.08万元，造成直接经济损失846.6544万元；2014年9月22日至2014年10月7日，被告人赵某某非法吸收下线社长隆尧县固城村胡换雨集资金额190.66万元，造成直接经济损失129.6488万元；2014年9月8日至2014年12月7日，被告人赵某某非法吸收下线社长宁晋县北河庄镇翟村蔡荣华集资金额918.0585万元，造成直接经济损失630.8334万元，同时，赵某某对侦查机关核对“赵某某记事本汇总表”上记录的内容予以认可；2014年8月份至2014年12月份，被告人赵某某采取“吸收资金或收取押金定期四个月返还利息，返还米、面、化肥等”物资的运行模式，向不特定人员非法吸收尹京栓、常增文等8人集资金额共计25.86万元，造成直接经济损失17.367万元（内容详见：赵某某非法吸收集资人员汇总表）。
综上，被告人赵某某非法吸收社会公众存款1134.5785万元，造成直接经济损失777.8492万元。
另查明，2015年3月4日9时，被告人赵某某到柏乡县公安局投案，并对其犯罪事实供认不讳。被告人赵某某庭审中对其主要犯罪事实予以供认，且在为夏爱芬经营的三地合作社开票、发放物资期间起辅助作用。
经查，被告人赵某某吸收的集资人翟运霞、耿立霞、冯素青、杨现行、常增文、夏志平、郭海霞出具的谅解书均表示对赵某某的行为表示谅解，希望司法机关对赵某某的行为从轻处理。
上述事实，由公诉机�提交的下列证据予以证实：
1、被告人赵某某供述和辩解证实，2014年7月份，夏爱芬让其帮忙经营三地合作社并说给开工资，没有说具体数额，只是说到年底一块结账，之后，其就去给夏爱芬经营的三地合作社帮忙了，主要负责替夏爱芬开票、发货，后来到了2014年9月份，夏爱芬就让其代为管理隆尧县固城镇固城村的胡换雨和宁晋县的蔡荣华，这两个人吸收的资金都交给其后并给这两个人开具收款收据，然后再把钱交给夏爱芬，之后，夏爱芬给其开一个总票，就这样一直持续到12月份三地合作社被取缔。在此期间，夏爱芬让其帮忙经营三地合作社并说给开工资，没有说具体数额，只是说到年底一块结账。2014年9月7日至2014年11月27日，被告人赵某某上交给夏荣芬非法集资金额人民币1245.08万元（三地合作社收款收据15张复印件），造成直接经济损失846.6544万元；2014年9月22日至2014年10月7日，其吸收下线社长隆尧县固城村胡换雨集资金额190.66万元，造成直接经济损失129.6488万元；2014年9月8日至2014年12月7日，其吸收下线社长宁晋县北河庄镇翟村蔡荣华集资金额918.0585万元，造成直接经济损失630.8334万元；2014年9月至2014年12月，其直接吸收集资人员8人，吸收资金应为24万元多，其中，尹京栓入股资金中有15.6万元是用来买低价面粉的，这15.6万元给了三地合作社负责低价面粉的路建格，是买卖关系。常增文的10万元和翟立霞的1万元都按32℅返还过，其他的人没有返还，还有冯素青的6400元不是集资款应是返利款。夏爱芬给我返的利，是胡换雨和蔡荣华的，其一分不留都给了她俩，给其本人返的利又都直接入到三地里了，具体数额记不清了。另外，其在三地合作社中入股本金40多万元，是利滚利滚到70多万的。
2、夏爱芬证言（附夏爱芬开给赵某某收款收据汇总表附15张三地合作社收款收据复印件）证明了，赵某某、胡换雨、蔡荣华都是其下线社长，其给赵某某提5℅服务费，从2014年9月7日至2014年11月27日，其收到赵某某交来钱后给赵某某开了15张收款收据票据金额共计1245.08万元，返利398.4256万元，另外，是其让赵某某过来在三地合作社来帮忙的，还说不让赵某某白干，主要让赵某某替其开票、发货，后来到了2014年9月份，因为其自己忙不过来，就让赵某某替其管理隆尧县固城镇的胡换雨荷宁晋县的蔡荣华，这两个人吸收的资金本来是交给其的，为了省事，其就让胡换雨和蔡荣华先交给赵某某，再由赵某某交给其。
3、胡换雨证言（附赵某某开给胡换雨收款收据附17张三地合作社收款收据复印件）证明了，自2014年9月7日至2014年12月7日，在此期间，其开始向赵某某交钱，赵某某给其开具收款收据17张，总金额190.66万元，返还利息61.0112万元，未返还本金190.66万元。另外，在2014年9月份之前，其都是给夏爱芬交钱的，在此之后，其就把钱交给赵争了。
4、蔡荣华证言（附赵某某记事本汇总表）证明了，从2014年9月份，其开始向赵某某交钱，经其核对赵某某记事本上记录的内容，其共计给赵某某交钱918.0585万元，返利287.2251万元，违反本金918.0585万元。
5、集资参与人尹京栓、常增文等8人提交的三地集资人员登记表（附三地合作社收款收据）证明了，尹京栓、常增文等8人交给赵某某集资款额共计41.46万元，亏损36.967万元。
6、集资参与人尹京栓陈述证明了，其交给赵某某集资本金24.6万元，亏损24.1252万�。
7、隆尧县三地农民专业合作社法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证证实，2007年10月19日，隆尧县三地农民专业合作社在隆尧县工商行政管理局注册登记，法定代表人：巩群海，经营范围：组织采购供应成员所需的生产、生活资料、组织销售成员种植的油菜、花生、棉花等；引进技术、技术交流等咨询服务。
8、柏乡县公安局对赵某某的讯问笔录证明了，2015年3月4日，被告人赵某某主动到公安机关投案，如实供述其主要犯罪事实。
9、柏乡县公安局城关派出所出具户籍证明信证明，赵某某出生于1964年1月11日。
辩护人当庭提交的尹京栓、翟运霞、耿立霞、冯素青、杨现行、常增文夏志平、郭海霞出具的谅解书证明了，该8人均对赵某某�行为表示谅解，其中，尹京栓提出在赵某某处的集资款9万元，返还4.448万元；翟运霞提出在赵某某处的集资款1万元，返还0.32万元；耿立霞提出在赵某某处的集资款1.8万元，返还1.8万元；冯素青提出在赵某某处的集资款2万元，返还2.05万元；杨现行提出在赵某某处的集资款1万元，返还1万元；常增文提出在赵某某处的集资款10万元，返还3.2万元；夏志平提出在赵某某处的集资款1万元，返还0.32万元；郭海霞提出在赵某某处的集资款0.06万元，不需要返还。
上述证据材料，经当庭质证、认证，本院予以确认。
本院认为，被告人赵某某违反国家金融管理法规规定，非法变相向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应予刑事处罚，公诉机关指控被告人赵某某犯非法吸�公众存款罪的基本犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以确认。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，公司、企业、事业单位设立以后，以实施犯罪为主要活动，不以单位犯罪论处，“三地合作社”依法注册成立后，在未经过中国人民银行监督管理委员会批准的情况下，以非法变相吸收公众存款为其主要经营活动，故被告人赵某某加入并采用该社的违法经营模式，向社会公众中不特定人员非法吸收资金的行为，应依照有关自然人犯罪的规定定罪处罚，故此，被告人赵某某辩护人提出的本案应按照单位犯罪处理，没有法律依据；经查，被告人赵某某非法加入三地合作社以来，自主经营，辩护人不能举证证明被告人赵某某在系列非法吸收公众存款案件中，起次要或者辅助作用�综上，对辩护人提出本案系单位犯罪，本院不予采纳。对被告人赵某某辩护人提出的如下辩解意见，一是赵某某系投案自首；二是赵整改代替夏荣芬开票、收钱并将钱转交给夏爱芬这一活动中，没有收取服务费，是从犯的辩护意见，本院均予以采纳。其他辩护意见与本院查明的事实不符，本院不予采纳。鉴于被告人赵某某系投案自首，可依法对被告人赵某某从轻或减轻处罚，另外，被告人赵某某在为夏爱芬代开部分过程中起辅助作用，是从犯，应依法对被告人赵某某从轻或减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第一款，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《最高人民法院关于非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第一、二款的规定，判决如下：
一、�告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零八个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年3月4日起至2016年11月3日止.罚金在判决生效后三十日内一次性缴纳）
二、追缴、处置侦查机关查封、扣押涉案财物；
三、责令被告人赵某某退赔被害人的直接经济损失。（名单详见附表）
如不服本判决，可在接到判决书后次日起十日之内，通过本院或者直接向邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 张运江
审 判 员 李晓玲
人民陪审员 侯丽茹
二〇一五年十二月三十一日
书 记 员 杨志静