山西省运城市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）晋08刑终117号
原公诉机关运城市盐湖区人民检察院。
上诉人（原审被告人）李红敏，男，汉族，1970年10月22日出生，高中文化程度，户籍所在地山西省永济市。2015年7月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被运城市公安局盐湖分局民警抓获，同年7月21日被刑事拘留，同年8月28日被逮捕。现羁押于运城市盐湖区看守所。
辩护人马俊、李岩，北京大成（太原）律师事务所律师。
运城市盐湖区人民法院审理盐湖区人民检察院指控原审被告人李红敏非法吸收公众存款罪一案，于二Ｏ一七年十二月二十日作出（2017）晋0802刑初243号刑事判决。原审被告人李红敏不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人李红敏，听取其辩护人的辩护意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，北京绿生聚方圆投资基金管理有限公司（以下简称为北京绿生聚方圆公司）的法定代表人鲁峰置公司经营范围中禁止性经营项目而不顾，以北京绿生聚方圆公司作为一方当事人设计“投资理财协议”的制式合同，夸大或虚构投资项目，假借“契约型封闭式固定分红基金”名义，口头承诺“月利率6分”的回报，在山西运城、河南南阳、江苏苏州等地，招募代理人，在社会上非法集资。
2011年3月中旬的一天，被告人李红敏给北京绿生聚方圆公司王颖打电话咨询该公司的理财项目事宜，嗣后，被告人李红敏与贾培颖、王国强夫妇即去北京考察该公司理财项目。经与北京绿生聚方圆公司法定代表人鲁峰协商，被告人李红敏和贾培颖作为北京绿生聚方圆公司的代理人在运城集资，北京绿生聚方圆公司向其提供“投资理财协议”的制式合同、宣传资料。北京绿生聚方圆公司以投资款月利率6分向客户回报，以投资款30%-34%向被告人李红敏和贾培颖返利。
自2011年3月下旬，被告人李红敏伙同贾培颖、王国强夫妇即在运城开展集资业务。通过口口相传、发放宣传资料等方式，吸引客户到被告人李红敏在运城市盐湖区二郎庙市场租赁的场地，由王国强授课，宣传讲解北京绿生聚方圆公司投资项目。继而，又组织客户到北京绿生聚方圆公司和河南南阳等地考察。运城居民杨华、王斌、王玲军、全儒雅、耿俊贤、张文娟、师庆珍、张淑娥、杨馥源、扆淑云、陈爱娥等人分别与北京绿生聚方圆公司签订了“投资理财协议书”。其中杨华投资3588900元，返利1356863元；王斌投资1170800元，返利255680元；王玲军投资206800元，返利71568元；全儒雅投资1304600元；耿俊贤投资630300元，返利85040元；张文娟投资112000元，返利66720元；师庆珍投资168000元，返利20000元；张淑娥投资180400元，返利50000元；杨馥源投资592200元，返利137000元；扆淑云投资201600元，返利21344元；陈爱娥投资63280元。综上，北京绿生聚方圆公司在运城共集资的金额，即为各投资人的投资款总和，为8218880元。
本案的焦点之一，即被告人李红敏在共同犯罪中所处的地位和作用。本案系北京绿生聚方圆公司的法定代表人策划、组织以该公司的名义违规在全国各地非法集资，且所有的集资款都进入鲁峰指定的银行账户并掌控，无疑鲁峰应是本案的主犯。被告人李红敏作为鲁峰确认的在运城地区非法集资的代理人之一，该李不仅租房设点向投资者宣传授课，又组织投资者到北京、河南实地考察，竭力向投资者灌输该公司夸大或虚假的宣传内容，且系该公司投资款30%返利的收益人。因此，被告人李红敏应对北京绿生聚方圆公司在运城地区的集资款8218880元负全部责任，系本案的主犯。因此，辩护人认为被告人李红敏系从犯的意见，没有事实依据，不予采信。
本案的焦点之二，即被告人李红敏非法所得问题。现有证据证明，被告人李红敏系北京绿生聚方圆公司投资款30%返利的收益人，本案集资款为8218880元，据此认定被告人李红敏的非法所得数额为2465664元。故，辩护人认为被告人李红敏并非集资款的占有人，没有退赔的义务的辩护意见，予以采信。
本案的焦点之三，即集资人损失退赔问题。现有证据证明，集资款全部打入北京绿生聚方圆公司法定代表人鲁峰指定的账户并掌控，鲁峰又指令给集资人员按每月以利率6分的约定返利。案发后，鲁峰因其他犯罪被羁押服刑。建议追究鲁峰的刑事责任，待鲁峰归案后，才能做出向集资人员退赔判决。
上述事实有如下经庭审质证、认证的证据所证实：
一、集资参与人陈述
1.2014年1月9日，侦查人员对集资参与人王斌所作的“询问笔录”，内容为：我叫王斌，我以前做业务就和贾培颖、李红敏认识了，后来通过他俩认识了王国强。2010年底的一天，贾培颖和李红敏带着王国强到我位于运城凤凰小区的格力空调店，他们给我介绍北京绿生聚方圆公司，说该公司有实力，项目非常真实，回报率为月息6分，并介绍说王国强是运城农业银行一个分理处的主任，对金融业务和投资理财非常在行，并且他也对该公司考察了一个多月，他已经投资了三十多万，并给我看了他的投资协议书，董事长鲁峰对王国强非常欣赏，计划让他在公司任职。王国强又给我介绍了该公司的投资理财方案，并说公司有自己人，他妻侄贾伦经他介绍在公司上班，可以掌握公司动向和第一手资料，它还介绍马改莲的儿子在公司上班。贾培颖、王国强和李红敏还组织我们去北京和河南南阳考察。我就感觉不错，就分多次投资了150万元。150万元转给指定账户，户名是王清和贾伦，是贾培颖和李红敏提供的账户。我收到过40多万元的返利，我投资的150万元包括这40多万元，返利我没有拿回，又投资了。通过我知道这个公司项目并投资的有：王玲军投资了7-8万元、全儒雅投资了50万元左右，耿俊仙我记不清投资了多少。这些人的投资款都是通过贾培颖和李红敏提供的银行账户交给公司的，贾培颖和李红敏说介绍人可以得到投资额的3%，我挣了王玲军600元，后来就是他自己挣了。全儒雅的3%我没有挣，因为他是我老师，我返给她了并告诉她说公司有这块奖励。我总共得到的好处不到10000元，也没有拿到手，被贾培颖直接以我的名义又投资了。我还知道杨华第一笔投资了60多万元，在三个月内变成了90多万元，她是通过耿俊仙介绍给王国强的。
2.2014年1月6日，侦查人员对集资参与人耿俊仙所作的“询问笔录”，主要内容：我叫耿俊仙，同王斌是同村同巷的老乡。2011年5月份，王斌和她妈反复给我做工作说北京绿生聚方圆公司是在国家六部委监督之下进行的，零风险，回报率很高，动员我投资。开始我不干，后来王斌和她妈再三给我讲，于是，我同他们一起到二郎庙的一个房间听王国强讲了三节课，王国强说他是农业银行的副行长，这些项目他考察了很长时间，是零风险，说北京绿生聚方圆公司是在国家六部委监督之下进行的，还说他是北京绿生聚方圆公司的股东，他和该公司的法人鲁峰在一个办公室办公，关系很铁。后来，贾培颖、李红敏、王斌轮换着反复给我讲这个项目没有风险。从2011年5月28日到2011年10月份，我在王斌的指使下，分多次给贾伦、鲁峰等人的账户存入100余万元。王斌给我提供了该公司的理财协议书和收据。2011年10月底，王斌说公司理财不行了，王斌她们找鲁峰解决。之后，我去找王斌，王斌每次都推，但就是不见钱。
3.2014年1月6日，侦查人员对集资参与人王玲军所作的“询问笔录”，主要内容：我叫王玲军，我同王斌是同村同巷的。2011年5月份，王斌同她妈反复给我说北京绿生聚方圆公司投资理财是在国家六部委监督之下进行的，零风险，回报率很高。开始我不干，后来王斌和他妈再三给我讲，于是，我同他们一起到二郎庙的一个房间听王国强讲了三节课，王国强说他自己是农业银行的副行长，是北京绿生聚方圆公司的股东，他和该公司的法人鲁峰在一个办公室办公，关系很铁。这些项目他考察了很长时间，是零风险，说北京绿生聚方圆公司是在国家六部委监督之下进行的。后来贾培颖、李红敏、王斌反复给我讲这个项目没有风险。从2011年5月28日到2011年10月份，我在王斌的指使下，分2次给贾伦、鲁峰等人的账户存入14万元。王斌给我提供了该公司的理财协议书和收据。2011年10月底，王斌说公司的理财不行了，她们找鲁峰解决。我去找王斌，王斌每次都推，但就是不见钱。
4.2014年1月6日，侦查人员对集资参与人全儒雅所作的“询问笔录”，主要内容：我叫全儒雅，我在解州学校教学，王斌是我的学生，她爸是我的同学。2011年5月份，王斌同她妈反复给我说北京绿生聚方圆公司是在国家六部委监督之下进行的，零风险，回报率很高，动员我投资，开始我不干。后来王斌和他妈再三给我讲，于是我同她们一起到二郎庙的一个房间听王国强讲了三节课。王国强说他是农业银行的副行长，这些项目他考察了很长时间，是零风险，说北京绿生聚方圆公司是在国家六部委监督之下进行的，是北京绿生聚方圆公司的股东，他和该公司的法人鲁峰在一个办公室办公，关系很铁，当时听课的还有7、8个人。从2011年5月28日到2011年10月份，我在王斌的指使下，分11次给贾伦、鲁峰等人的账户存入89万元。王斌还给我提供了该公司的理财协议书和收据。2011年9月份，王斌打电话说应该给我返利7万元，是不是继续投进去，我相信了王斌的话，就将7万元又投了进去。2011年10月底，王斌说北京绿生聚方圆公司公司的理财不行了，他们找鲁峰解决。结果到现在一点钱都不见了。
5.2014年1月6日，侦查人员对集资参与人张文娟所作的“询问笔录”，内容为：我叫张文娟，2011年5月份，我朋友马改莲给我介绍北京有个绿生聚方圆投资基金管理公司正在运城集资搞好项目，马改莲让我去她家见了贾培颖和李红敏二人。他们都说集资到北京绿生聚方圆公司投资田雨农业项目收益回报非常高，资金安全没问题。贾培颖说他老公王国强在该公司做顾问，马改莲说她儿子在该公司上班，投资这个公司一定没有问题。一开始我不相信，后来他们多次花言巧语，并承诺回报丰厚，出于我们是好朋友关系，我便相信了他们的谎言。后来，在马改莲家见过王国强两次，王国强也给我做工作说投资这个项目绝对没有问题。2011年6月17日贾培颖、李红敏让我给贾伦的账户上转了25000元，第二天又转了60000元，并出具了借据一份，约定四个月归还。到期后我找到贾培颖和李红敏，他们说公司出了点问题，然后他们又把我的合同换成借据，借据的金额变成了112000元，又延续了四个月。到现在为止，他们有时接电话，有时不接，就是不见人。我的存款也没有收回。
6.2014年1月6日，侦查人员对集资参与人师庆珍所作的“询问笔录”，主要内容：我叫师庆珍，2011年5月份，我朋友马改莲介绍北京绿生聚公司的在运城集资搞了一个好项目，马改莲带着王国强、贾培颖、李红敏到我在西街墓地服务处的办公室，他们都说到北京绿生聚方圆公司投资田雨农业项目收益回报非常高高，资金安全没问题。贾培颖说他老公王国强就是公司的股东，马改莲说他儿子在公司上班，投资这个公司一定没有问题。王国强说他是农行的副行长，他们是该公司在山西的总代理。一开始我不相信，后来他们多次花言巧语并承诺回报丰厚，为了让我相信，李红敏让我朋友张淑娥给我参谋，结果张淑娥也上当受骗了。2011年7月6日，贾培颖、李红敏不停地给我打电话，让我投资，让我给贾伦的账户上分两次转了10万元。第二天让我又给贾培颖、李红敏38000元。他们出具了一份借据是168000元，约定四个月归还。到了2011年11月份，我找贾培颖、李红敏，他们说公司出了点问题，尽快解决。到现在为止，我都联系不上王国强、贾培颖、李红敏，我的款项也分文没有收回。
7.2014年1月6日，侦查人员对集资参与人张淑娥所作的“询问笔录”，主要内容：我叫张淑娥，2011年5月份，我朋友师庆珍说北京绿生聚公司的投资理财是零风险，我就和师庆珍去二郎庙听王国强讲课，王国强说他是农业银行的副行长，这些项目他考察了很长时间，是零风险，说北京绿生聚方圆公司投资理财的项目的产品是给部队供应，王国强还说他是北京绿生聚方圆公司的股东，他和该公司的法人鲁峰在一个办公室办公，关系很铁。后来贾培颖、李红敏又叫我听了三节课。2011年6月28日和2011年7月11日，我在贾培颖、李红敏的指使下，分2次给贾伦等人的账户存入18.4万元。贾培颖、李红敏给我提供了该公司的理财协议书和收据。我没有收到过返利。我去找李红敏，王国强和李红敏说公司有困难要理解，公司以后发展势力很大，你这十几万是小意思。到2011年后半年，我就联系不上贾培颖、李红敏、王国强了。
8.2015年3月10日，侦查人员对集资参与人杨馥源所作的“询问笔录”，主要内容：我叫杨馥源，我和王国强以前在闻喜农业银行工作，当时他是我的主任。2011年，我从闻喜搬家到运城空港，又见到了以前的同事王国强，就开始联系了。王国强、贾培颖夫妇和一个叫李红敏的多次叫我吃饭，有时候还去我家里，给我讲北京绿生聚方圆公司多么好，公司下面有矿山、有机农业等实体，当时是王国强讲的北京公司的模式，王国强不在时李红敏也给我们讲过。购买北京绿生聚方圆公司的基金每月分红相当于月息5-6分。我和我老公听得心动了，就分四次通过贾培颖投资了592200元，我把钱给贾培颖之后，贾培颖直接给了我四份合同和四张盖有北京绿生聚方圆公司财务章的收据，金额分别是208000元、112000元、156800元、115400元。2013年合同到期后，我们的本金收不回来，我们就去找王国强、贾培颖夫妇，就联系不上他们。
9.2013年12月10日，侦查人员对集资参与人杨华的母亲薛桂芳所作的“询问笔录”，主要内容：我叫薛桂芳，我女儿杨华被王国强夫妇以投资基金的形式骗了352万元，我只知道个大概，我女儿现在联系不上，具体情况她清楚。我了解的情况是2011年初，我女儿杨华认识了美容院的耿俊仙，通过耿俊仙认识了王斌，后通过王斌认识了王国强夫妇。王国强蛊惑杨华投资北京“聚方圆”项目基金，说回报很高，月息6分钱，每三个月连本带息还给投资人，我女儿感觉不错，就先后投资了352万元。
二、集资人陈述
1.2014年2月26日、28日，侦查人员对集资人鲁峰所作的“询问笔录”，主要内容为：我叫鲁峰，是北京绿生聚方圆基金管理有限公司法定代表人。我公司没有私募资金的资格和资质，集资这个主意是我们公司的管理人员一起商量的，最后经董事会讨论，因为我是董事长，由我拍板决定。我公司在运城集资的业务由我公司聘任的经理王颖具体负责，和客户签订的理财协议和收款收据都是我公司签订或出具的，给客户报酬是月息6分，三个月返利一次，公司给运城集资的代理人支付报酬的标准，一般是吸收资金额的30%，具体由王颖掌握。公司吸收资金的方式是口口相传和发放资料。我见过两次运城的客户，都是王颖领着来见我的，说是山西的客户来考察。其中一个姓王，说是银行的行长，还有一个姓李，但具体情况我不了解。
王颖参加过公司董事会讨论集资的会议，她知道公司没有私募资金的资格、资质，也知道公司吸收公众存款没有经过中国人民银行及相关管理部门批准，公司出台非法吸取公众存款的政策，王颖都全程参与了。公司同贾伦签订的资金账号授权协议书具体都是王颖办理的，我都记不清楚。公司给王斌颁发的任命书也是王颖具体办理的，我不清楚。公司在运城市吸收资金大约有几百万元，具体我记不清了。
2.2014年3月27日，侦查人员对集资人王颖所作的“讯问笔录”，主要内容为：我叫王颖，2011年，我在鲁峰的北京绿生聚方圆投资基金管理有限公司打工，我负责该公司的客服、设计、文化教育宣传。大约是2011年3月13日，运城的李红敏给我打电话了解北京绿生聚方圆公司的投资理财的情况，3月15日李红敏和贾培颖到了北京找见我，他们又打电话联系王国强，王国强过了一两天才来到北京。然后，鲁峰听说王国强是农业银行的行长，就请我、王国强、贾培颖、李红敏一起吃饭，在饭桌上交流关于绿生聚公司投资理财的事情，王国强从农业银行领导的角度讲农民企业家搞农业项目非常好，在国家银行贷款不容易，大家应该支持。随后，鲁峰给他们提供一份可行性报告，他们看了报告后又口头谈了业务，他们知道北京绿生聚方圆公司的投资理财业务没有经过中国人民银行批准。我们公司由老板鲁峰同意，他和王国强，贾培颖、李红敏商量决定，公司给吸收来资金总额的30%-34%的业务提成，在山西运城发展业务，给客户的回报率为月息6分。运城发展业务的负责人是贾培颖和李红敏共同合作，我们公司的业务提成都给了贾培颖和李红敏，王国强的作用我不清楚。但贾培颖和李红敏到北京绿生聚方圆公司来联系业务，王国强每次都一起到北京，在一起谈业务和投资理财的事情。贾培颖和李红敏合作吸收的资金我不清楚，资金的去向除了给贾培颖、李红敏的30%-35%的业务提成外，还有付给客户大约月息6分的回报，剩余的款项全部都交给了鲁峰，由鲁峰自己支配。我们公司根据贾培颖和李红敏给公司提供业务需要，以邮寄方式将北京绿生聚公司的投资理财协议书和收款收据和宣传资料提供给贾培颖和李红敏，李红敏是收件人。刚开始贾培颖和李红敏给客户说将款汇到鲁峰的账户，然后他们给每个客户开收据，后来客户的大部分款都汇到贾伦的账户，贾伦是贾培颖侄子，贾伦是由王国强和贾培颖推荐到我公司的。我公司和贾伦签订合同由他到银行开户，但贾伦无权支配卡内钱。与王斌的任命书有三份，王斌有一份，其余的两份我不知道都是谁。运城的客户来参观都是打电话通知，我联系鲁峰，鲁峰给公司的人安排。我们收取资金没有经过中国人民银行及相关管理部门批准，吸收资金的方式有两种，一是发放宣传资料，由李红敏，贾培颖拿宣传资料，口口相传去联系客户，二是公司建有网站，第一次做的不好，撤掉以后还没有做好公司就出事了。
3.2014年1月10日，侦查人员对集资人贾伦所作的“讯问笔录”，主要内容为：我叫贾伦，2011年5月份，我姑父王国强说北京绿生聚方圆公司不错，他在那里投资了，说公司要招人，让我关注一下。我就在网上查询，发现，该公司是在北京工商局注册的正规公司，我感觉不错，我就给我姑父说愿意去。我姑父就给公司王颖经理打了电话，6月初，我就直接去北京在宣武区马连道中段华睦大厦11楼公司的办公地，见了王颖经理，她就安排我在公司工作，平时扫扫地、接客户咨询电话，接电话都是按照公司发的宣传册给客户介绍，就是生态农业和矿产资源等。我到公司几天后，王颖给我说公司要以我的名字开立两个银行账户，分别是中国工商银行北京马连道支行（62×××94）和中国农业银行北京市宣武区支行马连道分理处（62×××13），密码由王经理设定，回来后我同公司签订了一份资金账号授权协议书，将上述两张银行卡交给王颖。至于账户上的资金往来我一概不清楚，有时大额支付需要我签字，我就和王颖一起去办理。我不知道运城地区谁给卡上转过钱，卡上的钱都去哪了。2011年10月我回家后，等不到公司通知我上班，也不见我岳母陈爱娥的钱回来，我就感觉不对劲，找王颖找不到，我到北京，公司已经关门了，我就赶紧把公司以我名义开的两个银行账户注销了，然后我就到北京市丰台区人民法院将北京绿生聚方圆投资基金管理有限公司起诉了。
4.2014年1月18日，侦查人员对集资人王国强所作的“询问笔录”，主要内容为：我叫王国强，我是通过朋友耿峰认识李红敏的。2011年3月，李红敏还带大家到北京和河南南阳市赵城县考察过，考察的是该公司下属的田雨农业项目，当时董事长鲁峰和总经理王颖都去了，回来后大家觉得还可以就投资了。2011年5月，我和李红敏一起在二郎庙三楼的讲课场所住了五个月左右，那时候我只是给王玲军、全儒雅介绍过我自己的投资观点，我给他们说该公司是有项目的，风险不大，王玲军是通过王斌介绍过去的。我知道王斌、王玲军、全儒雅、杨华、耿俊仙等人在该公司投资，这些人都是李红敏和王斌介绍的，我觉得六分的回报率当时是正常的，因为北京绿生聚方圆公司当时计划上市，上市后能在银行贷款。贾伦是我妻子贾培颖的亲侄子，他是在我车上看到北京绿生聚方圆公司的资料，后来是通过网上招聘到公司上班的。
三、书证
（一）集资参与人提供的书面材料
1.集资参与人耿俊仙提供的9份其与北京绿生聚方圆公司签订的“投资理财协议”。
2.集资参与人张文娟提供的1份北京绿生聚方圆公司向其出具的“借据”，1份北京绿生聚方圆公司向其出具的“收款收据”和2份向北京绿生聚方圆公司银行汇款凭证。
3.集资参与人扆淑云提供的2份北京绿生聚方圆公司向其出具的“借据”和“收款收据”。
4.集资参与人王斌提供的3份北京绿生聚方圆公司向其出具的“借据”和“收款收据”。
5.集资参与人师庆珍提供的1份其与北京绿生聚方圆公司签订的“投资理财协议”和1份北京绿生聚方圆公司向其出具的“收款收据”。
6.集资参与人杨馥源与其丈夫程同平提供的4份其与北京绿生聚方圆公司签订的“投资理财协议”和“收款收据”。
7.集资参与人王玲军提供的1份其与北京绿生聚方圆公司签订的“投资理财协议”、1份北京绿生聚方圆公司向其出具的“借据”、1份北京绿生聚方圆公司向其出具的“收款收据”和1份向北京绿生聚方圆公司银行汇款凭证。
8.集资参与人张淑娥提供的2份其与北京绿生聚方圆公司签订的“投资理财协议”和2份向北京绿生聚方圆公司银行汇款凭证。
9.集资参与人杨华提供的8份其与北京绿生聚方圆公司签订的“投资理财协议”、7份北京绿生聚方圆公司向其出具的“借据”、6份北京绿生聚方圆公司向其出具的“收款收据”和18份向北京绿生聚方圆公司银行汇款凭证。
10.集资参与人全儒雅提供的12份其与北京绿生聚方圆公司签订的“投资理财协议”、2份其与北京绿生聚方圆公司向其出具的“借据”、5份北京绿生聚方圆公司向其出具的“收款收据”和12份向北京绿生聚方圆公司银行汇款凭证。
11.集资参与人陈爱娥的女婿贾伦提供的1份陈爱娥与北京绿生聚方圆公司签订的“投资理财协议”、1份向北京绿生聚方圆公司银行汇款凭证。
12.集资参与人李红敏姐姐李红霞提供的1份李红敏与北京绿生聚方圆公司向其出具的“借据”、1份北京绿生聚方圆公司向其出具的“收款收据”。
（二）银行资料
1.2014年1月14日，中国工商银行股份有限公司北京乌连道支行出具的账号为62×××89，自2011年以来“明细流水”。
2.2014年1月14日，中国工商银行股份有限公司北京乌连道支行出具的账号为62×××21,自2011年以来“明细流水”。
3.2014年1月14日，中国工商银行股份有限公司北京乌连道支行出具的账号为62×××61,自2011年以来“明细流水”。
4.2014年1月14日，中国工商银行股份有限公司北京乌连道支行出具的账号为62×××94,自2011年以来“明细流水”。
5.中国农业银行股份有限公司运城分行出具的卡号为62×××16，自2011年3月10日至2013年12月30日的“历史明细”。
6.中国农业银行股份有限公司运城分行出具的卡号为62×××18，自2011年3月23日至2013年12月30日的“历史明细”。
7.中国农业银行股份有限公司深圳市分行出具的卡号为62×××16，自2011年3月10日至2013年12月21日的“历史明细”。
8.中国农业银行股份有限公司深圳市分行出具的卡号为62×××13，自2011年1月1日至2014年1月14日的“历史明细”。
9.中国农业银行股份有限公司北京市分行出具的卡号为62×××11，自2011年6月2日至2011年12月23日的“历史明细”。
10.中国农业银行股份有限公司运城分行出具的王斌卡号为95×××11，自2008年6月21日至2014年10月20日的“历史明细”。
（三）其他书证
1.北京市工商行政管理局出具的“北京绿生聚方圆投资基金管理公司”准予设立登记的材料，证明该公司的基本情况以及该公司的“企业法人营业执照”。
2.北京绿生聚方圆投资基金管理公司印刷的该公司以及河南田雨生态农业发展有限公司、黑龙江田雨绿色农业工程有限公司、围场满族蒙古族自治县神虎佑珍珠岩矿、巴马水等宣传资料。
3.2011年6月15日，北京绿生聚方圆投资基金管理公司与贾伦签订的“资金账号授权协议书”，证明贾伦名下的农行账号为62×××13和工行账号为62×××94，由北京绿生聚方圆投资基金管理公司财务人员管理。
4.北京绿生聚方圆投资基金管理公司任命王斌为该公司山西运城市场开发部总经理的“任命书”。
5.河南省焦作市山阳区人民法院（2013）山刑初字第65号刑事判决书和河南省焦作市中级人民法院（2013）焦刑一终字第58号刑事裁定书，证明鲁峰因另案以犯非法吸收公共存款罪被判处有期徒刑八年，并处罚金人民币40万元。
6.2011年5月7日，赴河南南阳考察人员的合影照片。
7.被告人李红敏的“常住人口基本信息”表，证明李红敏的基本信息。
四、鉴定意见
山西省盐湖司法鉴定中心（2016）会鉴字第3号“司法会计鉴定意见书”。
五、被告人李红敏供述
2015年7月21日，侦查人员对李红敏所作的“询问笔录”，主要内容为：2011年2、3月份，北京的王金荣大姐给我打电话说北京有几个项目，让我去考察一下，当时，我同王斌、贾培颖、马改莲一起去考察了。到北京后，王金荣给我们引荐了北京绿生聚公司经理王悦颖，王悦颖给我们介绍了该公司的投资项目，回报率是月息6分。当时，贾培颖投资了30余万元，我投资了20余万元，马改莲投资了2、3万元。我不知道王斌投资了多少。我们签订协议时，都有一份宣传彩页作为合同封皮。我没有给别人宣传过这个业务，我拿过30余万元的业务提成，又投资到北京公司了。30万元的提成是怎么计算的，我记不清了。
原判认为，被告人李红敏受北京绿生聚方圆公司法定代表人鲁峰委托以该公司名义违反国家金融管理法律规定，伙同贾培颖、王国强在运城非法吸收公众存款8218880元，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人李红敏的罪名成立，予以支持；“非法吸收公众存款数额应以行为人所吸收的资金全额计算”，公诉机关指控被告人李红敏非法吸收公众存款600余万元，与其所举证据不符，依法不予支持。被告人李红敏非法所得应依法追缴。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第五十二条、第五十三条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决：
一、被告李红敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金五万元。
二、被告人李红敏非法所得二百四十六万五千六百六十四元，应依法追缴，上交国库。
上诉人（原审被告人）李红敏及其辩护人的上诉及辩护意见为，1、其也是受害人之一，其作用较小，应对其从轻处罚；2、一审认定的违法所得数额，是数字核算，其实还有本人本金，他人的款项。不应由我全部退还。据此，请求依法给予公正判决。
经审理查明，原判认定原审被告人李红敏非法吸收公众存款的事实清楚，认定上述事实的证据与原判所列相同，且均经原审庭审举证、质证，能够相互印证，本院予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）李红敏违反国家金融管理规定，伙同贾培颖、王国强为北京绿生聚方圆公司在运城地区非法吸收公众存款8218880元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于其上诉及辩护意见，经查，二审期间其未提交新的证据。在案证据证实上诉人李红敏积极租赁场地，对外宣传，并带人到北京、河南等地实地考察，夸大宣传北京绿生聚方圆公司非法集资的事实，能够印证其在犯罪中的作用，故其认为自己是该案从犯的意见，因无证据证实，本院不予采信。对于其他上诉意见，在案证据无法证实，本院均不予支持。对其违法所得，依法应予追缴。综上，原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 高吉荣
审判员 仇春娟
审判员 崔运太
二〇一八年三月十四日
书记员 贾媛媛