徐州铁路运输法院
刑 事 判 决 书
（2017）苏8601刑初17号
公诉机关江苏省新沂市人民检察院。
被告人曹元宾（别名曹元申），男，1966年12月17日出，汉族，初中文化程度，农民，住江苏省新沂市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2015年10月9日被取保候审。
辩护人曹娟，江苏夏修律师事务所律师。
江苏省新沂市人民检察院以新检诉刑诉[2017]67号起诉书指控被告人曹元宾犯非法采矿罪、帮助伪造证据罪，于2017年3月6日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。江苏省新沂市人民检察院指派检察员陈然出庭支持公诉，被告人曹元宾及其辩护人曹娟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
江苏省新沂市人民检察院指控：1、非法采矿罪。2012年5月至2013年8月期间，被告人曹元宾伙同汤某1、韩某、闫某、陆某（均已另案判刑）相互结伙，采取共同出资入股的方式，在未取得采矿许可证的情况下，多次在骆马湖新沂市水产试验场陆渡口养殖区非法开采建筑用砂。经鉴定，曹元宾等人非法开采建筑用砂矿总体积为365076.48立方米，价值人民币6206300.16元。2、帮助伪造证据罪。2011年8月的一天，李某（已另案判刑）为转移资产，逃避债务，与曹元宾预谋虚假诉讼事宜。李某伪造2010年至2011年间其向曹元宾借款共计人民币75万元的借条2张，后曹元宾持该两张借条向新沂市人民法院起诉李某。新沂市人民法院于2011年12月6日作出民事调解书，确认了李某于2011年12月8日前将欠款人民币75万元一次性支付给曹元宾的协议内容。曹元宾与李某又于2012年1月6日达成执行和解协议，约定将李某所有的四套房屋交付给曹元宾抵偿债务。经鉴定，曹元宾持有的该2张借条形成时间一致，且均系在2011年8月之后一段时间形成的。为支持指控，公诉机关当庭提供了江苏省新沂市人民法院民事调解书，证人吴某、张某、李某等人的证言，被告人曹元宾及同案人汤某1、韩某等人的供述，南京市东南司法鉴定中心司法鉴定意见书、江苏省国土资源厅的鉴定意见、新沂市公安局制作的辨认笔录等证据。依据上述指控事实和证据，公诉机关认为被告人曹元宾的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第三百零七条第二款之规定，应以非法采矿罪、帮助伪造证据罪追究其刑事责任，并应当数罪并罚。
被告人曹元宾对上述指控供认不讳，在开庭审理中无异议，无辩解，亦未提出新的证据，当庭表示认罪、悔罪，并愿意承担环境修复的责任，请求法庭对其从轻判处。辩护人对起诉书指控的事实、罪名和证据均无异议，向法庭提交了新沂市公安局港头派出所于2017年3月15日出具的情况说明及江苏省非税收入一般缴款书（回单），用于证明被告人曹元宾主动退缴赃款的情况；在量刑方面提出被告人曹元宾具有自首情节，在共同犯罪中起辅助作用，应认定从犯，主动退赃，确有悔罪表现，且系初犯、偶犯，无犯罪前科，请求法庭对其从轻处罚，并适用缓刑。
经审理查明：
（1）非法采矿的事实
2011年底，汤某1通过转包方式从被告人曹元宾及案外人张某、谭某、刘某等人处取得骆马湖新沂市水产试验场陆渡口养殖区的承包经营权。2012年5月至2013年8月期间，被告人曹元宾与汤某1、韩某、陆某、闫某等人相互结伙，采取共同出资入股的方式，在未取得采矿许可证的情况下，多次在骆马湖新沂市水产试验场陆渡口养殖区非法开采建筑用砂。被告人曹元宾以其承包的80亩鱼塘（约定作价人民币40万元）及现金人民币30万元方式入股，分得非法采矿赃款（分红）人民币10万元。经江苏省地质调查研究院和江苏省国土资源厅鉴定，被告人曹元宾等人在骆马湖新沂市水产试验区域内非法开采建筑用砂矿量总体积为365076.48立方米（包括新沂市公安局查扣的18条运砂船装载的黄砂体积8185.24立方米），价值人民币6206300.16元。
另查明，2013年8月8日，新沂市公安机关扣押被告人曹元宾等人非法开采的黄砂13860吨。2013年8月14日，新沂市财政局拍卖上述扣押的黄砂得款人民币152460元，已上交新沂市财政局。
（1）帮助伪造证据的事实
2011年8月，李某在未与被告人曹元宾发生真实债务纠纷的情况下，二人协商由李某伪造其于2010年9月7日和2011年8月9日两次向被告人曹元宾共计借款人民币75万元的借条2张，由被告人曹元宾提起虚假诉讼，以达到转移资产、逃避债务的目的。后被告人曹元宾持上述2张借条向新沂市人民法院起诉李某，新沂市人民法院于2011年12月6日作出（2011）新民调初字第1071号民事调解书，确认李某于2011年12月8日前将欠款人民币75万元及利息一次性支付给曹元宾的协议内容。履行期届满后，被告人曹元宾向新沂市人民法院法院申请强制执行，新沂市人民法院于2012年1月6日作出裁定，将李某所有的位于新沂市锦绣名苑3号楼1单元802室，4号楼的816室、817室、818室商品房交付给被告人曹元宾抵偿债务。经南京市东南司法鉴定中心鉴定，被告人曹元宾持有的2张借条形成时间一致，且均符合在2011年8月之后一段时间形成的特点，新沂市人民法院再审后于2014年6月12日作出撤销该院（2011）新民调初字第1071号民事调解书，并准许被告人曹元宾撤回起诉的裁定。
2015年10月9日，被告人曹元宾主动到公安机关投案自首，并如实供述其犯罪事实。2015年10月12日和2017年2月17日，被告人曹元宾主动向公安机关退还赃款共计人民币6万元。
以上事实，有检察机关、辩护人提交并经法庭质证、查证属实的公安机关出具的发破案经过、到案经过、扣押清单、情况说明、户籍证明，合同书，新沂市棋盘镇人民政府出具的情况说明，新沂市国土资源局出具的证明，汤某1信用社账户明细，汤某2、韩某的记账本，江苏省新沂市人民法院判决书、民事调解书、执行和解协议、再审裁定书，退赃凭证，被告人曹元宾及同案犯汤某1、韩某、陆某、汤某2、李某等人的供述，证人夏某、吴某、王某等人的证言，新沂市汤某1非法采矿鉴定报告，江苏省国土资源厅关于汤某1等人非法采矿造成矿产资源破坏价值鉴定意见的函，新沂市价格认证中心价格关于汤某2等人非法开采的黄沙的价格鉴证，南京市东南司法鉴定中心鉴定意见书等证据予以证实。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人曹元宾违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪；被告人曹元宾帮助当事人伪造证据，提起虚假诉讼，情节严重，其行为已构成帮助伪造证据罪。公诉机关指控其所犯罪名成立，予以支持。对被告人曹元宾所犯数罪，依法应予并罚。被告人曹元宾的行为具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款规定的情节，系共同犯罪。关于辩护人提出被告人曹元宾系从犯的意见，本院认为，被告人曹元宾投资入股参与分红，虽未参与合伙事务的经营管理，在共同犯罪中作用相对较轻，但不属于起次要或者辅助作用的共犯，不应认定其为从犯，故对该辩护意见不予采纳。被告人曹元宾犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，具有自首情节，可以从轻或减轻处罚；当庭表示自愿认罪，愿意承担所犯罪名的法律责任，积极退缴赃款并预缴罚金，确有悔罪表现，且系初犯，可以酌情从轻处罚。辩护人据此提出的辩护意见，予以采纳。经教育后，被告人曹元宾意识到非法采矿对矿产资源和生态环境的危害性，并自愿对其造成的资源和环境损害承担责任，已预赔偿环境修复费用人民币2万元，用于修复生态环境，可以酌情从轻处罚。新沂市司法局出具对被告人曹元宾平时表现的调查评估意见书，表示被告人曹元宾符合矫正条件，愿意对其接收监管。综上，为保护矿产资源，惩罚非法采矿和帮助伪造证据犯罪，根据被告人曹元宾的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度及其认罪、悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百零七条第二款、第二十五条第一款、第五十二条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第六十九条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人曹元宾犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币八万元；犯帮助伪造证据罪，判处拘役三个月，缓刑六个月。决定执行有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币八万元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决宣告之日一次缴纳。）
二、被告人曹元宾犯罪所得赃款人民币六万元，由公安机关上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过
本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 员 肖 丽
代理审判员 王显波
代理审判员 李娇娇
二〇一七年六月十五日
书 记 员 汤 喆
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
第三百零七条以暴力、威胁、贿买等方法阻止证人作证或者指使他人作伪证的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。
帮助当事人毁灭、伪造证据，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
司法工作人员犯前两款罪的，从重处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯罪的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。