成都市武侯区人民法院刑 事 判 决 书（2016）川0107刑初322号公诉机关成都市武侯区人民检察院。被告人畅超，男，汉族，高中文化，四川XX****公司业务经理，住四川省江油市。2015年3月27日因本案被成都市公安局武侯区分局刑事拘留，同年4月30日被逮捕。现羁押于成都市看守所。辩护人刘某某，四川XX律师事务所律师。成都市武侯区人民检察院以成武检公诉刑诉〔2016〕281号起诉书指控被告人畅超犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市武侯区人民检察院指派检察员周晴出庭支持公诉，被告人畅超及辩护人刘某某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。成都市武侯区人民检察院指控，2014年6月，四川XX****公司成立后，被告人畅超受聘在该公司担任经理，负责公司业务经营，管理业务员对外招揽投资客户。XX公司成立后，在未经有关部门依法批准的情况下，对外以多家公司项目融资的名义，通过公开宣传，承诺一定期限内以货币还本付息，向社会公众吸收资金。2014年8月至2014年12月期间，通过河南洛阳XXXXXX公司项目名义借款，共计非法吸收公众资金人民币3175500元。2014年12月12日，被告人畅超被传唤至公安机关。为支持指控，公诉机关随案移送了书证、证人证言、被告人供述及辩解、借款合同、审计报告等证据。公诉机关认为，被告人畅超违反国家金融管理法律法规，向不特定的群众吸收存款，数额巨大，其行为已经构成非法吸收公众存款罪，应当依照《中华人民共和国刑法》第一百七十条之规定处罚。被告人畅超对起诉书指控其非法吸收公众资金的罪名无异议，并当庭认罪，同时辩称自己只是受雇佣担任公司业务经理，负责管理业务员的日常工作，自己只拿固定工资，没有提成。被告人畅超的辩护人提出本案系单位犯罪，被告人畅超属从犯，同时具有自首情节，被告人畅超系初犯，认罪态度好等辩护意见。经审理查明，四川XX****公司于2014年6月6日经四川省工商局注册登记成立，法定代表人为张某某，2014年8月26日法定代表人变更为翟某某，2014年11月24日宋某某、王某某成为公司股东。XX公司日常运营先后由张某某、翟某某、宋某某、董某某负责。2014年8月，被告人畅超受聘担任该公司业务经理，负责管理业务员，每月领取固定工资。该公司在经营过程中，以洛阳XXXXXX有限公司需要资金向社会不特定公众吸收存款，并约定月利率以1.2%至1.6%支付利息，期满归还本金，同时由XX公司在借款合同上作为居间方签章，投资群众将投资资金通过POS机刷卡存入洛阳XXXXXX有限公司。2014年12月14日，部分投资群众要求解除合同并退款，但是XX公司负责人董某某等人拒不见面，被告人畅超遂会同投资群众到公安机关报案。案发后，经审计，四川XX****公司自2014年8月至2014年12月期间居间介绍80余人次投资，共吸收资金人民币3175500元，返还本金人民币140000元，支付利息人民币116170元。另查明，洛阳XXXXXX有限公司注册地址系伪造的，其他情况暂时无法查清。上述事实，有经公诉机关举证，控辩双方当庭质证，本院予以确认的以下证据证实：1、立案决定书、到案经过，证实2014年12月14日XX公司员工宋某某到公安机关报案，公安机关于2015年1月对XX公司立案调查；被告人畅超于2015年3月26日经传唤到归案。2、XX公司工商登记档案、营业执照，证实XX公司的工商登记情况及股东构成。3、搜查证、搜查笔录、扣押决定书和扣押清单，证实2015年1月23日，公安机关对XX公司依法进行搜查，在该公司内查获并扣押了保险柜、POS机、印章、账簿等物品。4、XX公司对公帐号查询明细，证实XX公司自开业以来对公账户无经营性收入。5、公司主要负责人员房产信息查询，证实公司主要管理人员董某某、张某某、宋某某、翟某某、张池本、郭刚伟在我市均无房产。6、担保资产管理合同。主要内容为：合同为三方合同，借款方为洛阳XXXXXX有限公司，投资方为不特定投资群众，居间方为四川XX****公司。合同就投资金额、期限、利息支付方式等事项进行了约定。7、证人证言，证实XX公司先后由张某某、翟某某、宋某某三人担任过法定代表人，平时是董某某负责管理。畅超是公司业务经理，业务组长是唐某、宋某某，其余人员有业务员、出纳等共计十几人。XX公司以洛阳XXXXXX公司扩建厂房需要资金为由，以1.2%至1.6%的利息向公众吸收资金，共计300万元左右。2014年12月14日，约定还本付息的期日公司老板拒不见面，上述人员和投资人一同到公安机关报案。8、投资人的陈述及辨认笔录，证实经XX公司的业务员宣传或者通过朋友介绍，向XX公司投资的过程及金额。付选荣能够辨认出业务经理被告人畅超。9、XX公司投资明细统计表、业务员提成表、利息支付表，证实XX公司共向投资人吸收资金55人次；同时XX公司的业务员于2014年7月至10月总计提成5460元并向投资人支付了部分利息。10、审计报告，证实四川XX****公司于2014年8月至2014年12月30日，共居间介绍投资群众80人次向洛阳XXXXXX有限公司投资资金人民币3175500元，返还本金人民币14万元，支付利息人民币116170元。11、被告人畅超的供述及辨认笔录。主要内容为：2014年8月23日，自己经董某某介绍进入XX公司担任经理，每月工资为3000元加一些补助。公司的法定代表人是宋某某，董某某是股东，公司原来还有二个法定代表人张某某、翟某某。公司的业务是找客户向洛阳XXXXXX有限公司投资，并与客户签订制式合同，借款方为洛阳XXXXXX有限公司，XX公司是居间方，从拓展公司抽取佣金，比例自己不清楚。与客户约定的利息在1.2%至2%之间，具体到每个客户的情况不一样。最多的时候融资金额有300多万元，之后退了一部分，还剩余60个客户的295万元未归还。2014年12月14日，有20多个客户来公司退钱，但是董某某、张某某不出面，公司员工的工资也没发，自己就和客户一起报警了。2015年3月26日，公安民警打电话通知自己到公安机关，自己就到公安机关了。被告人畅超能够辨认出张某某、翟某某、宋某某、董某某。21、被告人畅超的户籍信息资料，证实被告人畅超具有完全刑事责任能力。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告人畅超伙同他人利用四川XX****公司，以洛阳XXXXXX有限公司项目名义公开宣传，向不特定公众吸收存款人民币317.55万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控犯罪事实清楚、证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人畅超伙同他人共同犯罪过程中，地位、作用较轻，系从犯，依法减轻处罚。案发后被告人畅超与投资群众一同到公安机关陈述犯罪事实，后经传唤到案接受调查，依法可认定为自首，量刑时从轻或者减轻处罚。被告人畅超的辩护人提出畅超系从犯、具有自首情节的辩护意见予以采信；其辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，本院认为，被告人畅超以XX公司名义对外居间介绍吸收资金，现有证据无法证实单位的决策过程，且XX公司成立后无任何其他合法经营业务，在整个犯罪过程中XX公司仅仅是作为一个平台和工具而存在，因此，不宜认定为单位犯罪，对该辩护意见不予采信；关于辩护人提出被告人畅超系初犯、主观恶性不大、认罪态度好的辩护意见，量刑时酌情予以考虑。据此，为了维护国家的金融管理制度，保护人民群众的合法财产，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人畅超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币20000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年3月27日起至2016年9月26日止。罚金于判决生效之日起十五日内缴纳。）二、继续追缴被告人畅超的犯罪所得返还投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。（此页无正文）审 判 长  施洪波人民陪审员  蒋海宜人民陪审员  王世伟二〇一六年五月二十四日书 记 员  王水蓉