湖南省耒阳市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘0481刑初289号
公诉机关耒阳市人民检察院。
被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司，法定代表人何顺忠。
诉讼代表人何某燕，女，1986年7月7日出生，汉族，高中文化，耒阳市富鑫机械有限责任公司出纳，住耒阳市富鑫机械有限责任公司。
被告人何某忠，男，1962年9月23日出生于湖南省耒阳市，汉族，高中文化。因涉嫌非法吸收公众存款罪2015年10月13日被耒阳市公安局刑事拘留，2015年11月18日经耒阳市人民检察院批准，次日由耒阳市公安局执行逮捕。现羁押于耒阳市看守所。
辩护人文瑞成，男，1984年5月26日出生于湖南省耒阳市，汉族，初中文化。因涉嫌非法吸收公众存款罪2015年10月13日被耒阳市公安局刑事拘留，2015年11月18日经耒阳市人民检察院批准，次日由耒阳市公安局执行逮捕。现羁押于耒阳市看守所。
被告人何某春，男。因涉嫌非法吸收公众存款罪2015年10月13日被耒阳市公安局刑事拘留，2015年11月18日经耒阳市人民检察院批准，次日由耒阳市公安局执行逮捕。现羁押于耒阳市看守所。
耒阳市人民检察院以耒检公诉刑诉[2016]284号起诉书，指控被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司、被告人何顺忠、何礼春犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2016年9月20日、2017年2月21日两次公开开庭审理了本案。耒阳市人民检察院指派检察员李白莉出庭支持公诉，被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司诉讼代表人何小燕、被告人何顺忠及辩护人文瑞成、被告人何礼春到庭参加诉讼。现已审理终结。
耒阳市人民检察院指控，2010年初，被告人何顺忠着手筹资办厂。2011年12月1日经工商注册，正式成立耒阳市富鑫机械有限责任公司，被告人何礼春（被告人何顺忠之子）为法定代表人，注册资金为300万元。被告人何礼春出资270万元（持股比例90%），被告人何礼春的妻子何小燕（已不起诉）出资30万元（持股比例10%）。2015年2月27日该公司变更法定代表人为被告人何顺忠。由于耒阳市富鑫机械有限责任公司规模过大，需要巨额资金投入运转。在自有资金严重不足的情况下，被告人何顺忠、何礼春等人决定进行民间公开高息借款。从2010年开始，被告人何顺忠向身边的亲朋好友公开宣传，以24%至50%不等的年利率为诱惑，进行高息借款。至2015年3月止，被告人何顺忠、何礼春以被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司的名义，经亲朋好友的口口相传，先后向被害人郑某金、陈某生、陈某、谢某、周某余、廖某勇、郑某生等100余人融资借款达3000余万元。
公诉机关提供了相关证据证实上述事实。公诉机关认为，被告人何顺忠、何礼春以被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司的名义公开向外界宣传，高息非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，证据确实、耒阳市富鑫机械有限责任公司、被告人何顺忠、何礼春的行为均已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法判处。
被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司诉讼代表人何小燕对公诉机关指控的犯罪事实提出的辩解意见是：起诉书指控的3000余万元不全是本金，还有利息转本金的，一部分钱是亲戚的。
被告人何顺忠对公诉机关指控的犯罪事实提出的辩解意见是：1、起诉书指控我外逃不成立，我没有去逃避债务；2、吸收金额不是吸收公众的，都是朋友、亲属的；3、我不懂法，至于是什么罪我不懂。
被告人何礼春对公诉机关指控的犯罪事实没有提出异议，请求从轻处罚。
辩护人文瑞成提出的辩护意见是：1、非法吸收公众存款的数额应减去亲属借款数额，本案非法吸收公众存款的数额只有500多万元，且偿还了部份利息，具有从轻处罚情节；2、被告人何顺忠取得了被害人的谅解，也可以作为酌情从轻处罚情节。建议判处被告人何顺忠三年以下有期徒刑并适用缓刑。辩护人文瑞成提交了谢某军等79名被害人请求对被告人何顺忠从轻处罚的谅解书。
经审理查明，2010年初，被告人何顺忠着手筹资办厂。2011年12月1日经工商注册，正式成立耒阳市富鑫机械有限责任公司，被告人何礼春（被告人何顺忠之子）为法定代表人，注册资金为300万元。被告人何礼春出资270万元（持股比例90%），被告人何礼春的妻子何小燕（已不起诉）出资30万元（持股比例10%）。2015年2月27日该公司变更法定代表人为被告人何顺忠。由于耒阳市富鑫机械有限责任公司规模过大，需要巨额资金投入运转。在自有资金严重不足的情况下，被告人何顺忠、何礼春等人决定向民间公开高息借款。从2010年开始，被告人何顺忠向身边的亲朋好友公开宣传，以24%至50%不等的年利率为诱惑，进行高息借款。至2015年3月止，被告人何顺忠、何礼春以其本人或被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司的名义经亲朋好友的口口相传，先后向被害人郑某金、陈某生、陈某、谢某、周某余、廖某勇、郑某生、谢某军等101人非法吸收存款，经衡阳市兴源司法鉴定所衡兴司鉴所（2017）会鉴字笫002号司法鉴定意见书鉴定，被害人己向公安机关报案，被告人何顺忠、何礼春以被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司的名义非法融资本金余额31,401,400元。尚有末向公安机关报案而根据被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司财务资料确定的被害人邓某锋、谷某云等17人非法融资本金余额2，300,000元。
被告人何顺忠、何礼春所进行的民间融资借款数额巨大，其公司生产经营当中所获得的利润以及公司资产不足以及时归还借款和利息，致使被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司资金链断裂。为逃避债务，被告人何顺忠、何礼春先后逃离耒阳市，逃避债务。
案发后，被害人谢某军等79人请求对被告人何顺忠从轻处罚。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据证实：
1、被告人何顺忠的供述，证实在创办耒阳市富鑫机械有限责任公司过程中，由于投资规模大，在银行贷款不能满足公司投资要求时，先向亲戚朋友借款，凡是身边的亲戚朋友的钱都借光后，就以20%至60%的年利率公开向民间借款，总共向100多个人借款3000万元左右。向民间借款一部分交给公司财务，还有一部分是被告人何顺忠直接收取偿还老债务，没有记账。
2、被告人何礼春的供述，证实2011年11月左右，他和被告人何顺忠一起着手创办耒阳市富鑫机械有限责任公司，同年12月耒阳市富鑫机械有限责任公司注册时，由何礼春担任法定代表人，但实际是何顺忠管理全盘工作，他服从何顺忠的工作安排。由于他是法定代表人，所以，银行贷款和民间借款都有他的签名。公开向民间借款有3000多万元。借款一部分用于公司建设投资，一部分是欠新账还老账，归还高额利息。
3、被害人谢某军、郑某金、陈某生、陈某等人的陈述、借款合同、收据，证实被告人何顺忠、何礼春以耒阳市富鑫机械有限责任公司或本人的名义，向被害人非法吸收存款的事实和被非法吸收存款的数额。
4、证人欧阳某云的证言，证实他战友周某余讲耒阳市富鑫机械有限责任公司流动资金有困难，向社会公开融资，利息每月3分，何顺忠讲钱放在那里放心。他借了5万元、周某余借了7万元给耒阳市富鑫机械有限责任公司，后来因为他急需用钱，将其5万元的债权转给了周某余。
5、证人李某香的证言，证实何顺忠、何礼春带她和其他人到工商银行签字办理信用卡透支，她办的信用卡额度是3万元。信用卡办好后，就被何小燕拿走了。银行一直追她还款，还把她列入了黑名单。
6、扣押物品清单，证实从耒阳市富鑫机械有限责任公司押扣了各种印章10枚、民间资金借款合同119份、账本6本等物证、书证。
7、衡兴司鉴所[2016]评估鉴字第0001号司法鉴定意见书,证实耒阳市富鑫机械有期公司固定资产、土地评估资产总计评估价值为22,537,451.20元。
8、衡阳市兴源司法鉴定所衡兴司鉴所（2017）会鉴字笫002号司法鉴定意见书，证实被害人己向公安机关报案，被告人何顺忠、何礼春以耒阳市富鑫机械有限责任公司的名义非法融资本金余额31,401,400元，其中，被害人何某锋、李某林与被告人何顺忠、何礼春系亲戚关系，向何某锋融资本金余额480,000元，向李某林融资本金余额240,000元。尚有末向公安机关报案而根据耒阳市富鑫机械有限责任公司财务资料确定的被害人邓某锋、谷某云等17人非法融资本金余额2，300,000元。
9、到案经过，证实被告人何顺忠、何礼春系抓获归案。
10、户籍资料，证实被告人何顺忠、何礼春基本情况。
本院认为，被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司、被告人何顺忠、何礼春以支付高额利息的方式，公开向社会不特定对象吸收资金，经被害人向公安机关报案并经司法会计鉴定，被告人何顺忠、何礼春以被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司的名义非法融资31,401,400元。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若于问题的解释》第三条第二款第（一）项，个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万以上，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万以上的属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者其他严重情节”的规定，被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司、被告人何顺忠、何礼春非法吸收公众存款数额巨大，其行为均己构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司、被告人何顺忠、何礼春犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人何顺忠、何礼春对非法吸收公众存款的犯罪事实自愿认罪，依法可以从轻处罚。被告人何顺忠、何礼春对被害人邓某锋、谷某云等17人非法融资本金余额2，300,000元，因其未向公安机关报案，由邓某锋、谷某云等17人依法另行行使权利。对诉讼代表人何小燕提出起诉书指控的3000余万元不全是本金，还有利息转本金的，一部分钱是亲戚的辩解意见。经审理查明，被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司提出的非法吸收公众存款的数额与被害人向公安机关报案数额不一致，应根据衡阳市兴源司法鉴定所衡兴司鉴所（2017）会鉴字笫002号司法鉴定意见书的鉴定结论作为认定被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司非法吸收公众存款的数额。因此，对被告单位的上述辩解意见，本院不予采纳。对被告人何顺忠提出的辩解意见，经审理查明，被告人何顺忠在侦查机关供述，耒阳市富鑫机械有限责任公司建厂和投资生产过程中，在流动资金困难的情况下，先向亲戚朋友借钱，亲戚朋友的钱借光后，通过亲戚朋友公开对外宣传高利向不特定的对象借款，并以耒阳市富鑫机械有限责任公司的名义与他人签订借款合同。且多数被害人也陈述在借款前不认识被告人何顺忠、何礼春，吸收公众存款人数较多。在耒阳市富鑫机械有限责任公司资金周转断链且被害人不断追讨债务的情况下，被告人何顺忠、何礼春采取躲避的方式，拒不与被害人协商还款方案。因此，对被告人何顺忠辩解意见，本院不予采纳。对辩护人文瑞成提出的被告人何顺忠、何礼春非法吸收公众存款的数额应减去亲属借款数额的辩护意见，经审理查明，被告人何顺忠非法吸收公众存款中，经司法鉴定意见书鉴定，被告人何顺忠、何礼春以被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司的名义融资31,401,400元，其中李某林融资240,000元、何某锋融资480,000元属于亲戚之间借款，但被告人何顺忠、何礼春以高息为诱惑，向李某林、何某锋非法融资，造成了被害人李某林、何某锋较大的经济损失，因此，对辩护人的上述辩护意见，本院不予采纳。对辩护人文瑞成提出的其他辩护意见，经审理查明，通过被害人陈述、借款合同、收据等证据和衡阳市兴源司法鉴定所衡兴司鉴所（2017）会鉴字笫002号司法鉴定意见书，证实被告人何顺忠、何礼春以耒阳市富鑫机械有限责任公司的名义非法吸收公众存款本金31,401,400元，而不是500多万元，虽然辩护人在法庭上提交了一份债权委员和79名被害人请求对被告人何顺忠、何礼春从轻判处的谅解书，只能依法酌情从轻处罚，但不是对被告人何顺忠、何礼春判处缓刑的依据。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若于问题的解释》和《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，对被告人何顺忠、何礼春应在三年以上十年以下有期徒刑并处罚金量刑，且被告人何顺忠、何礼春大部份涉案款没有退还给被害人，对被告人何顺忠、何礼春不宜适用缓刑。因此，对辩护人文瑞成提出的其他辩护意见，本院不予采纳。据此，对耒阳市富鑫机械有限责任公司适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款之规定；对被告人何顺忠、何礼春适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、笫五十二条、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金二十万元（限在判决生效之日起十日内缴纳）。
被告人何顺忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金十五万元（限在判决生效之日起十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,即自2015年10月13日起至2021年10月12日止）。
被告人何礼春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金十万元（限在判决生效之日起十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,即自2015年10月13日起至2020年10月12日止）。
二、被告单位耒阳市富鑫机械有限责任公司、被告人何顺忠、何礼春非法吸收公众存款本金三千一百四十万一千四百元予以追缴，返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。
审 判 长 郑 梓 元
人民陪审员 屈世超人民陪审员谢丰华
二〇一七年三月二十二日
代理书记员 黄 婷
校对责任人郑梓元印刷责任人黄婷
附：法律适用
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。