上海市静安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0106刑初816号
公诉机关上海市静安区人�检察院。
被告人姜某，男，1988年5月26日出生，汉族，住本市浦东新区。
辩护人王怡敏，上海市中和律师事务所律师。
辩护人王欢奂,上海日盈律师事务所律师。
被告人顾某，男，1989年6月15日出生，汉族，户籍在本市普陀区，住本市嘉定区。
被告人任某某，男，1991年4月5日出生，汉族，户籍在本市虹口区，住本市虹口区。
辩护人曹伊丽,北京盈科(上海)律师事务所律师。
被告人王某某，男，1987年1月10日出生，汉族，住本市杨浦区。
上海市静安区人民检察院以沪静检金融刑诉〔2017〕364号起诉书指控被告人姜某、顾某、任某某、王某某犯非法吸收公众存款罪,于2017年7月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年7月28日公开开庭审理了本案。上海市静安区人民检察院检察员金浩、王冠出庭支持公诉，被告人姜某及其辩护人王怡敏律师和王欢奂律师、被告人顾某、任某某及其辩护人曹伊丽律师、被告人王某某到庭参加诉讼。期间，上海市静安区人民检察院于2017年10月17日向本院申请延期审理，于同年11月17日申请恢复审理。现已审理终结。
上海市静安区人民检察院指控2012年7月至案发，国太集团通过巨额媒体广告投放、冠名电视台知名栏目、聘请知名人士作形象代言等方式宣传“中晋合伙人”品牌形象，故意夸大公司实力，并以口头承诺保本付息等手段，以中晋资产公司为融资平台，吸引社会不特定公众投资“中晋合伙人”系列理财产品。
2014年8月，被告人姜某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司静安分公司54部副经理。2015年4月，被告人顾某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋�产公司静安分公司55部高级客户经理。2015年3月，被告人任某某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司静安分公司52部副经理。2015年10月，被告人王某某进入国太集团下属公司工作，后担任国太集团下属中晋资产公司静安分公司54部副经理。被告人姜某、顾某、任某某、王某某任职期间，通过拨打电话、亲友介绍、口口相传等方式吸引社会不特定公众与中晋资产公司及其关联公司签订借贷、融金、有限合伙等多种形式的理财协议，非法吸收公众存款。
经上海公信会计师事务所审计，被告人姜某吸收公众资金共计人民币14,565,120元，未兑付本金共计人民币3,945,682.58元；被告人顾某吸收公众资金共计人民币13,206,184元，未兑付本金共计人民币4,042,953.07元；被告人任某某吸收公众资金共计人民币10,797,175元，未兑付本金共计人民币2,190,676.38元�被告人王某某吸收公众资金共计人民币7,800,000元，未兑付本金共计人民币3,857,178.08元。
2016年5月10日，被告人姜某主动至公安机关投案；5月27日至7月20日，被告人任某某、王某某、顾某先后被公安机关抓获。四名被告人到案后均如实供述了犯罪事实，并主动退赔非法所得，其中被告人姜某退赔人民币200,000元，被告人顾某退赔人民币450,000元，被告人任某某退赔人民币154,052.32元，被告人王某某退赔人民币510,391.79元。
上述事实，四名被告人在法庭审理过程中无异议，且有证人丁某、赵某等的证言、中晋合伙人股权投资(基金)申购服务协议、合伙企业出资转让协议书、中晋实物黄金认购协议、共同资管集合理财计划合同、银行账户交易明细、上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书、上海市公安局静安分局出具的案发经过、扣押清单、户籍资料及四名被告人的供述等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人姜某、顾某、任某某、王某某作为国太集团下属中晋资产公司的其他直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。
被告人姜某、顾某、任某某、王某某在共同犯罪过程中起次要作用，系从犯，到案后主动退赔赃款，弥补了集资参与人的部分经济损失，被告人姜某犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，被告人顾某、任某某、王某某到案后能如实供述自己的罪行，均依法减轻处罚。被告人姜某、任某某的辩护人提出的相应意见,符合事实和法律规定,本院予以采纳。据此，为维护金融管理秩序,严肃国家法制,根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二�五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款和第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人姜某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年,缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)
二、被告人顾某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年,缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)
三、被告人任某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年,缓刑一年,并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)
四、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑九个月,缓刑一年,并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应于判决生效后五日内向本院缴纳。)
五、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案查封、扣押的财产变价后分别按比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。
被告人姜某、顾某、任某某、王某某在缓刑考验期间，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一个有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 钱丽娜
审 判 员 芮志平
人民陪审员 陈一鸣
二〇一七年十二月八日
书 记 员 祁婷婷
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；……
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是�首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。……
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯罪的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，……数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。