山东省菏泽市牡丹区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）鲁1702刑初861号
公诉机关山东省菏泽市牡丹区人民检察院。
被告人解尊松，男，1973年8月19日出生于山东省菏泽市，汉族，大学文化，中共党员，菏泽市房产交易中心党支部书记，住菏泽市。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2017年7月5日由菏泽市牡丹区人民检察院决定刑事拘留，同日被菏泽市公安局牡丹分局执行刑事拘留，于2017年7月18日由菏泽市牡丹区人民检察院决定取保候审，同月20日被菏泽市公安局开发区分局执行取保候审；于2017年10月18日由本院决定取保候审，同日被菏泽市公安局开发区分局执行取保候审。
辩护人王凤萍，山东君诚仁和律师事务所律师。
被告人朱启晶，男，1965年2月2日出生于山东省菏泽市，汉族，大专文化，中共党员，菏泽市不动产登记中心工作人员，住菏泽市。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2017年7月13日由菏泽市牡丹区人民检察院决定取保候审，同日被菏泽市公安局开发区分局执行取保候审；于2017年10月18日由本院决定取保候审，同日被菏泽市公安局开发区分局执行取保候审。
菏泽市牡丹区人民检察院以菏牡检公刑诉[2017]788号起诉书指控被告人解尊松、朱启晶犯玩忽职守罪，于2017年10月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。菏泽市牡丹区人民检察院指派检察员朱明帅、吴金波出庭支持公诉，被告人解尊松及其辩护人王凤萍、被告人朱启晶到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，被告人解尊松、朱启晶分别任菏泽市房产交易中心副主任、工作人员，负责办理市规划区内�产登记等业务的审核、受理工作，在2013年7月为菏泽市虹桥服装有限公司办理补办菏市房权证市直字第××号房权证的过程中，二人未认真履行审核、受理职责，在该公司未提交合法、有效证件且该房产中的部分房产已被菏泽市牡丹区人民法院依法拍卖给他人的情况下，为其补办菏市房权证市直字第××号房权证，后虹桥公司法人代表李同宝为抵押贷款，将该房权证拆分为三个房权证，分别为菏市房权证市直字第××号、菏市房权证市直字第××号、菏市房权证市直字第××号，其中菏市房权证市直字第××号、菏市房权证市直字第××号分别由赵某1、赵某2通过司法拍卖获得产权，李同宝用菏市房权证市直字第××号、菏市房权证市直字第××号房权证向菏泽牡丹典当有限公司抵押借款，其中菏市房权证市直字第××号房权证抵押借款130万元，由于该房产已由赵某1获得产权，致使菏泽牡丹典当行在虹桥公司无力偿还借款的情况下，无法对该房产主张权利，给该典当行造成130万元经济损失。
公诉机关针对指控的上述事实，提供了被告人谢尊松、朱启晶的供述和辩解，证人赵某1等人的证言，书证及其他证明材料等证据。公诉机关认为，二被告人的行为构成玩忽职守罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款的规定处罚。
被告人谢尊松、朱启晶对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均无异议，请求对其从轻处罚。被告人谢尊松辩护人的辩护意见是，谢尊松系初犯，归案后认罪态度好，菏泽市牡丹典当有限责任公司对被告人的行为表示谅解，且该公司的实际损失仍不确定，请求对其从轻处罚。
经审理查明：被告人解尊松、朱启晶分别任菏泽市房产交易中心副主任、工作人员，负责办理市规划区内房产登记等业务的审核、受理工作，在2013年7月为菏泽市虹桥服装有限公司办理补办菏市房权证市直字第××号房权证的过程中，二人未认真履行审核、受理职责，在该公司未提交合法、有效证件且该房产中的部分房产已被菏泽市牡丹区人民法院依法拍卖给他人的情况下，为其补办菏市房权证市直字第××号房权证，后虹桥公司法人代表李同宝为抵押贷款，将该房权证拆分为三个房权证，分别为菏市房权证市直字第××号、菏市房权证市直字第××号、菏市房权证市直字第××号，其中菏市房权证市直字第××号、菏市房权证市直字第××号分别由赵某1、赵某2通过司法拍卖获得产权，李同宝用菏市房权证市直字第××号、菏市房权证市直字第××号房权证向菏泽市牡丹典当有限责任公司抵押借款，其中菏市房权证市直字第××号房权证抵押借款130万元，由于该房产已由赵某1获得产�，致使菏泽市牡丹典当行有限责任公司在虹桥公司无力偿还借款的情况下，无法对该房产主张权利，给该典当行造成130万元经济损失。
上述事实，有公诉机关提交、并经法庭质证认证的下列证据予以证实：
（一）书证
1、户籍证明：证实二被告人犯罪时已达完全刑事责任年龄。
2、房屋登记官考核合格证书复印件：证实谢尊松、朱启晶已取得房屋登记官考核合格证。
3、菏泽市国土资源局人事科证明、市直事业单位在职人员聘用登记表：证实朱启晶于2016年8月由菏泽市住房和建设局调入菏泽市不动产登记中心工作。
4、菏泽市住房和城乡建设局人事科基本情况表及组织部门干部任免审批表：证实谢尊松于2014年3月任菏泽市房产交易中心主任。
5、破案经过：证实谢尊松、朱启晶涉嫌玩忽职守一案的侦破经过。
6、菏泽市住房保障和房产管理局文件及相关法律法规：证实菏泽市房产交易中心的职责，负责办理市规划区内房产出事登记、转移登记、抵押登记等业务的受理、初审、复审工作；负责接收法院等部门查封、续封、解封等工作。办理相关业务应查询登记簿信息进行核对。
7、赵某1提供的协助执行通知书、执行裁定书、拍卖成交确认书、付款单据及菏泽市房屋登记信息资料归集表、反映材料：证实其通过法院拍卖程序购得虹桥公司第07××56号房权证自东向西第2-3户房产并向菏泽市房管局主张权利的过程。
8、开发区法院提供的民事起诉状、牡丹区法院（2008）菏牡执字第1490-6号执行裁定书、拍卖成交确认书等：证实赵某2经法院拍卖程序购得虹桥公司第07××56号房权证自东向西第1户房产并与他人发生经济纠纷的事实。
9、�同方提供的“菏房权证市直字第××号”房权证、民事裁定书、民事调解书，牡丹区法院提供的民事调解书、房产买卖合同、收款收据：证实虹桥公司07××56号房权证由杨同方保管，及杨同方等6人因购买虹桥公司第07××56号房权证自东向西第4-9户房产，与该公司发生经济纠纷的过程。
10、菏泽市住建局档案室提供的房产档案：证实虹桥公司法人李同宝（曹勇）在菏泽市房产交易中心为该公司07××56号房权证办理补证、变更、抵押等业务的受理、审核过程。
11、菏泽市住房和城乡建设局决定：证实2014年4月16日，菏泽市住房保障和房产管理局以菏房字（2014）6号决定撤销虹桥服装公司与牡丹典当行共同办理的房屋抵押权登记，并公告菏房他证市直字第13-52**号《房屋他项权利证》作废。2016年4月6日，菏泽市住房和城乡建设局作出撤销《关于撤销菏房他证�直字第13-52**号〈房屋他项权利证〉的决定》的决定，恢复菏房他证市直字第13-52**号《房屋他项权利证》并公告。
12、菏泽市房产交易中心提供的牡丹区法院协助执行通知书、执行裁定书、“司法查封、协助执行通知登记台帐”，牡丹区法院提供的送达回证：菏泽市房产交易中心收到牡丹区人民法院（2008）菏牡执字第1490-6-1号协助执行通知书后，于2011年12月20日录入该中心业务系统。
13、菏泽市住建局提供的数字房产管理信息系统查询流程和情况说明：证实录入菏泽市房产交易中心业务系统的法院协助执行通知书，该中心工作人员均可以查询到相关信息及文书。
14、菏泽市牡丹典当有限责任公司提供的该公司营业执照、当票、典当合同：证实虹桥公司法人李同宝以其公司第14××17号、第14××18号房权证在该典当公司分别借款130万元、270万元。
15、开发区人民检察院提供的刑事判决书：证实虹桥公司法人李同宝（曹勇）因合同诈骗罪被判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币180万元。
16、菏泽市中级人民法院说明：证实在菏泽市牡丹典当有限公司申请执行菏泽市虹桥服务有限公司执行一案中，案外人李洁、杨同方、李金勇、赵春荣、沙永慈、桑磊六人对被执行查封的位于菏泽市岳程办事处菜园刘社区民营路南侧（菏泽市虹桥服务有限公司院内）六套房产分别提出了执行异议，该院分别予以立案，六个异议案件现正在审查中。
（二）证人证言
1、证人钟某的证言：证实其在菏泽市房产交易中心登记簿窗口工作，负责把司法机关的司法协助文书录入业务系统，及在系统上生成房屋登记簿的内容。该交易中心的工作人员在办理受理、初审、复审、审批的时候，都应查询簿上的内容，以簿上的内容为依据来办理各项业务。中心工作人员均能够查询房屋登记簿和电子档案，包括司法协助文书的名称、文号和具体内容。
2、证人李某的证言：证实其将法院送达的关于虹桥公司的司法协助文书录入菏泽市房产交易中心业务系统，录入的这些信息在受理、初审、复审、审核环节的工作人员都能看到里面的内容。交易中心内部的操作规程明确规定，各个环节办理业务时工作人员都应当通过房屋登记簿查询来了解房屋的信息，同时还应当查询房屋的档案信息，全面了解房屋状况。
3、证人赵某1的证言：其经法院拍卖程序购得虹桥公司第07××56号房权证自东向西第2-3户的房产，有法院的执行裁定书和协助执行通知书，房产交易中心没有给其办理过户，反而以该处房产给虹桥公司的李同宝办理了房产证。
4、证人赵某2的证言：其经法院拍卖程序购得虹桥公司第07××56号房权证自东向西第1户的房产，后2013年该公司法人曹勇（即李同宝）找到其，将该房产购回。
5、证人杨同方的证言：证实其与沙永慈等人通过虹桥公司法人李同宝（曹勇）分别购买该公司第07××56号房权证自东向西第4-9户房产，并与虹桥公司就该房产权属发生争议，至今无结果。
6、证人李同宝的证言：证实其在房屋部分拍卖给他人及存在产权纠纷的情况下，以虹桥公司法人代表名义在菏泽市房产交易中心为该公司第07××56号房权证办理补证、分证、抵押等业务及以该宗房产的部分在菏泽市牡丹典当有限公司借款的过程。
7、证人郑某的证言：证实虹桥公司法人李同宝（曹勇）以该公司第14××17号、第14××18号房权证在菏泽市牡丹典当有限公司分别抵押借款130万元、270万元。
8、证�张某的证言：证实其在任菏泽市房产交易中心主任期间，在虹桥公司提交的显示该公司已被吊销的工商登记信息上签字以确认其法人资格，致使该交易中心工作人员以此为身份依据为虹桥公司办理补证、抵押等业务。另证实法院的相关文书送达交易中心后，文书内容会拍照上传至业务系统，受理审核人员均能看到，也应该查看，虹桥公司在部分房产被拍卖，法律文书已送至交易中心的情况下通过交易中心补办了房产证，是因为该中心受理审核人员工作不认真。
（三）被告人供述
1、被告人谢尊松的供述：2013年12月份起，其任菏泽市房产交易中心主任，2016年1月份改任菏泽市房产交易中心党支部书记，但工作性质和内容都没变动。
菏泽市房产交易中心主要负责办理房产证，主要包括房屋初始登记、抵押登记、转移登记的受理、登记、审�和发证。在菏泽市房产交易中心办理房产证的一般程序是当事人提交申请，由一楼大厅专门的窗口受理，对符合条件的录入微机，然后进入审核环节，审核完毕，把信息传到登记薄窗口，这个窗口进行记载，然后再传到打证窗口打证和发证。我们这样办理房产证的依据是住建部的房屋登记办法。
其在菏泽市房产交易中心工作时，主要负责房产证的初始登记和抵押登记。对于被司法机关采取查封、冻结等措施的房产，我们交易中心2008年房屋登记办法实施之后，根据该办法的规定，交易中心专门有人负责司法协助的工作，对司法机关送达的法律文书负责签收，及时登记台帐，并记载到房屋登记薄上，这个登记薄的内容是共享的，我们交易中心的工作人员，包括档案馆都是能查询到的，目的就是用于交易中心在办理房屋登记时进行核查，限制此类房产的交易，防止交易风险。在2008年之前，没有设立专门的房屋登记簿，司法协助的内容在房产档案里记载。
补办房产证的申请不是很多，除了抵押登记之外，别的窗口都能受理，审核也没有专人负责。一般申请人应当提交登记申请书、身份证明、登载遗失声明的报刊和公告，然后交易中心负责核查当事人身份信息，从档案室调取申请人的房产信息，与申请补证的信息进行核对，确定无误后审核通过，转到房屋登记簿进行记载，然后就可以补打房产证了。
交易中心对于抵押登记的申请一般是当事人先提出申请，然后双方当事人携带抵押合同、身份证明、房产证明到交易中心受理，我们在审核的时候，如果该房产有被司法查封或冻结等情况，那么交易中心的审核系统里是无法调取相应的房产信息的，也就无法办理抵押手续，这个限制是很严的，就是为了防止�法抵押。对于系统里能调取到信息的房产，按正常手续办理抵押。
2013年7月份的一天，在受理窗口的朱启晶通过内部系统转给其虹桥公司申请补办房产证的电子信息，包括虹桥公司提交的身份信息、房屋的电子档案、测绘图纸、登载遗失声明的报纸，同时还送达给其一套纸质的档案，也包括上述内容，除了房屋的档案信息。其把这两套信息进行核对，提交的资料齐全，电子信息和纸质信息完全一致，符合补发房产证的条件，就把审核通过的意见签到纸质的流转单上，再把这些信息流转到房屋登记簿窗口记载，再由缮证窗口打印新的房产证。当时其记得虹桥服装公司的营业执照被吊销了，这种情况按照规定被吊销就没有法人资格，其认为没法办理补证手续，当时我们交易中心的主任张某说虹桥公司补证的人是他的熟人，他说虽然营业执照被吊销但不影响补�，其不放心就让他在营业执照上进行了签字说明后才给虹桥公司补了证。
其为虹桥公司的这套房产办理过抵押登记，当时是2013年7月补办房产证之后没有多长时间，抵押登记的受理窗口把这套房产的抵押登记信息转给其审核，其从我们交易中心的内部系统中调出受理信息的电子版，并与抵押登记窗口转给其的纸质信息进行比对，认为手续齐全，没有问题，就审核通过了。
其在为虹桥公司这套房产补办房产证和办理抵押的过程中，对于该公司申请房产的司法查封或冻结等情况没有进行核实，其在审核虹桥公司的房产证补办申请和抵押申请时，系统都正常显示了该房产的信息，所以其个人认为该房产不存在被司法查封或扣押等情况，就正常审核通过了，没再核查此类信息。
虹桥公司这套房产办理完抵押之后，大约2013年9、10份，赵某1到菏�市房管局上访，说他已经通过法院的拍卖程序获得了虹桥公司这套房产中两间的产权，他听说这套房产已经被抵押了，所以来主张他的权利，要求办过户。房管局组织专人负责调查这件事，在交易中心的司法协助文书登记台帐和司法协助文书中都没有发现有法院送达的赵某1提到的相关文书，作为房管局来说，没有司法机关要求协助过户的文书，是不能办理所有权变更登记的。
2、被告人朱启晶的供述：2004年其开始在房产交易中心负责房屋的初始登记工作，还包括房屋换证、补证、变更窗口的受理工作。期间其参加过房管系统的业务培训，省建设厅颁发了登记官证，这是房产交易中心受理窗口工作人员的工作资格证。
2013年7月份，菏泽市虹桥服装公司的法人李同宝来交易中心申请办理补证业务，其在受理窗口审查李同宝提交来的相关资料时，发现虹桥公司的营业执照处于被吊销状态，按照规定是不能受理的，其就跟李同宝说公司已经不存在了，不符合受理条件，不能再补证，李同宝就走了。过了大约十多分钟，李同宝回来了，跟其说领导签字了，然后让其看有我们交易中心主任张某签字的公司吊销情况表，张主任签字的具体内容想不起来了，意思就是让其受理。其坚持不同意受理，因为这种情况不能办理受理业务是有规定的。到了下午上班的时候，张某主任和解尊松副主任找到其，让其给李同宝赔礼道歉，并让其给李同宝正常办理补证受理业务，否则，就让其下岗回家，其没办法，就受理了虹桥公司补证业务，然后就传递到下一个审核窗口了。
其受理虹桥公司的补证申请后，根据规定，受理补证申请后，应当审查有没有在报纸上登载遗失声明，如果是公司申请的，应当提交公司法人资格证、营业执照等法人信息，然后从我们的数字房产信息系统中提取出这个房产的登记信息，包括房屋登记簿和电子档案，看申请的内容与登记的内容是否一致，不能有冲突。但是其在受理虹桥公司的补证业务时，因为有张主任和解主任安排，其就没查询这套房产的档案信息，包括登记簿和电子档案都没看，就为虹桥公司办理了受理并通过了。
虹桥公司的这套房产有一部分已经被法院依法拍卖，并向菏泽市房管局送达了协助执行过户的法律文书，这个情况其当时不知道。关于司法协助我们交易中心有专人办理，协助内容也都应该上传到数字房产信息系统，以便我们受理、审核等查询。其在受理虹桥公司的补证申请时，应当审查申请房产的司法协助情况，正常情况下，法院送达的司法协助文书都会由登记簿窗口工作人员登记在房屋登记簿中，法律文书原件也会拍照�传到房屋的电子档案中，在办理业务时，我们工作人员通过业务系统，在登记簿和电子档案中能看到相关内容，如果通过查询这些内容发现房屋产权有争议，是不能办理相关业务的。但是在受理虹桥公司的补证业务时，其没审查这项内容。
2013年9月份，虹桥公司补办完房产证后，又在交易中心办理了变更业务，把一个房产证拆分成了三个房产证，这个变更业务的受理登记也是其办理的。办理变更业务和补证业务审查的内容基本相同，也是要核对申请人信息，然后从业务系统中调取房屋的档案信息进行查询。2013年9月份，虹桥公司的李同宝来交易中心办理变更业务，是解尊松领着来的，还是之前的原因，其就通过了受理，没审查房屋的档案信息，也没有查询房屋的权属是否有争议。
本院认为，被告人谢尊松、朱启晶作为国家机关工作人员，不认真�行公务，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人谢尊松辩护人关于菏泽市牡丹典当有限责任公司实际经济损失不能确定的辩护意见，经查，根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干法律问题的解释（一）》第八条第一款的规定，“经济损失”是指渎职犯罪或者与渎职犯罪相关联的犯罪立案时已经实际造成的财产损失，因二被告人的行为，致使菏泽市牡丹典当行有限责任公司无法对菏市房权证市直字第××号房产主张权利，实际造成130万元的经济损失，故对该辩护意见本院不予采纳。被告人谢尊松、朱启晶归案后认罪态度较好，且菏泽市牡丹典当行有限责任公司对二被告人的行为表示谅解，犯罪情节轻微，可对二被告人免予刑事处罚，被告人谢尊松辩�人的该辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第二十五条、第三十七条、第六十七条第三款、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第一款（二）项之规定，判决如下：
一、被告人谢尊松犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、被告人朱启晶犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 程 民
人民陪审员 张洪勋
人民陪审员 王天宇
二〇一七年十二月二十日
书 记 员 韩 蕊