河南省郑州市二七区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0103刑初776号
公诉机关郑州市二七区人民检察院。
被告人朱万方，男，1967年10月2日出生于河南省巩义市，汉族，高中文化程度，无业，住巩义市。因涉嫌非法吸收公众存款于2016年10月25日被郑州市公安局嵩山路分局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年12月2日由郑州市公安局嵩山路分局执行逮捕。
辩护人高春水，河南格东律师事务所律师。
郑州市二七区人民检察院以郑二检公诉刑诉［2017］246号起诉书指控被告人朱万方犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月6日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市二七区人民检察院指派检察员刘润出庭支持公诉，被告人朱万方及其辩护人高春水到庭参加了诉讼。现已审理终结。
郑州市二七区人民检察院指控：
2014年3月至2015年1月，被告人朱万方伙同郭东风（已起诉）等人以开发中美铝业登封炎卿铝土矿、寺沟铝土矿需要资金为名，委托深圳万方盛源股权投资基金合伙企业，在不具备吸收公众存款主体资格的情况下，通过多种途径进行宣传，以支付高息为条件，面向社会不特定人员吸收资金。经河南中财德普会计师事务所审计，万方公司吸收资金的时间自2014年3月6日至2015年1月6日止，共吸收社会资金346876400.00元，客户共计1238位。已兑付70371615.01元，未兑付金额276504784.99元。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了鉴定意见、证人证言、被告人供述、相关书证等证据材料。认为被告人朱万方的行为已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法惩处。
被告人朱万方对指控的罪名及事实均无异议，但认为其系受郭东风委派负责财务管理。
其辩护人认为：1、对公诉机关指控被告人朱万方犯非法吸收公众存款罪没有异议。2、被告人朱万方系自首、从犯、初犯。
经审理查明：2014年3月至2015年1月，被告人朱万方伙同郭东风（另案处理）等人成立河南万方实业有限公司（以下简称万方公司），以开发中美铝业登封炎卿铝土矿、寺沟铝土矿等项目需要资金为名，委托深圳三维银鼎股权基金管理有限公司、深圳万方盛源股权投资基金合伙企业，在不具备吸收公众存款主体资格的情况下，通过多种途径进行宣传，以支付高息为条件，面向社会不特定人员吸收资金。经河南中财德普会计师事务所审计，万方公司吸收资金的时间自2014年3月6日至2015年1月6日止，共吸收社会资金346876400.00元，客户共计1238位。已兑付70371615.01元，未兑付金额276504784.99元。
2016年10月25日，朱万方主动向公安机关投案。
上述事实，有下列经当庭查证属实的证据予以证明：
一、被告人朱万方的供述证明：其和郭东风、朱素贤注册成立了万方公司。其是公司的股东、副总经理，负责公司的财务。万方公司于2014年2月至12月委托深圳三维银鼎股权基金管理有限公司、深圳万方盛源股权投资基金合伙企业面向社会不特定群体融资。公司有专门的客户经理拉存款，从公司吃提成、佣金、好处费、返点费。姚安振、张某、刘松山、王某2等是公司的客户经理。公司按照25%至38%给客户提成。公司是通过郭东风的工商银行、建设银行账户支付客户经理提成，从郭东风华夏银行支出的款项是客户的本金、利息。
二、同案犯郭东风的证言证明：其与朱万方、朱素贤成立了万方公司，朱万方负责财务。后其以万方公司和深圳市万方盛源股权投资基金合伙企业、深圳三维银鼎投资基金管理有限公司的名义，在2014年2月至2014年年底向社会融资。这三家公司都是其经营的公司。张某、姚安振、王某2等人是其公司拉存款的客户经理。公司按拉存款金额的比例向他们支付提成（佣金）。开始时提成比例高，达到30%，后来降到百分之十几。通过其工商银行、建设银行账户转给客户经理提成，这些款项不包括本金、利息，公司向客户经理及客户支付本金、利息都是从其华夏银行账户支付。
三、证人王某1的证言证明：其于2014年3月通过朱万方介绍到万方公司工作，开始做后勤，后做办公室主任。2014年8月，郭东风和朱万方找到其，用其身份成立了深圳三维银鼎股权投资基金管理有限公司。万方公司的法定代表人是郭东风，朱万方负责财务。
四、证人李某1的证言证明:其于2014年通过朱万方介绍到万方公司工作。开始负责写合同，有时收现金，后来负责登记合同、签合同和每天的往来账目。2014年11月以后，其负责给客户打利息。郭东风是万方公司的总经理、老板，朱万方是财务总监，财务负责人。万方公司的正常工作由朱万方负责，主要负责万方公司日常的财务收支。财务人员的工作安排，有重大事项，给朱万方报告后，朱万方一般都会让再向郭东风报告。姚安振、张某、刘青山等人是公司的客户经理，负责拉客户投资。公司给客户经理支付合同金额的30%的佣金提成。
五、证人曹某的证言证明：2014年1月，朱万方让其到万方公司工作。后其做出纳工作，负责点钱，与客户签合同等。2014年3月，其开始负责登记客户投资的统计表，由公司其他财务人员与客户签合同，进行融资。到4月底，郭东风让其给客户打利息。公司的实际掌控人是郭东风，朱万方掌管公司财务。姚安振、刘青山、张某等是公司客户经理。
六、证人杨某的证言证明:其是万方公司的工作人员。郭东风是公司法人代表，朱万方负责公司财务。其也向万方公司投了钱。2014年7月前是和河南万方盛源公司签的，以后就是和深圳三维银鼎股权投资基金管理有限公司签订的。
七、证人王某2的证言证明：万方公司的老板是郭东风，朱万方是二把手，负责财务工作。其到万方公司后，认为以公司借款不合法，就给郭东风、朱万方建议以合伙人和基金公司融资。郭东风和朱万方商量后，让其到深圳办理深圳万方盛源股权投资基金合伙企业和深圳三维银鼎股权投资基金管理有限公司。这两家公司主要是为万方公司融资。
八、证人张某的证言证明：其在2014年春节后至2014年9月份在万方公司做业务员。万方公司的老板是郭东风，朱万方也是股东，负责公司财务工作。
九、证人韩某的证言证明：其是万方公司的客户经理。万方公司的老板是郭东风，朱万方是财务总监。万方公司给客户付利息或退本金由郭东风和朱万方安排财务人员作。
十、证人夏某、李某2的证言基本一致，均证明：其二人是万方公司的投资客户。在把钱投给公司之前，万方公司组织客户去登封旅游，朱万方和郭东风给客户开大会，郭东风在会上介绍了朱万方是公司的财务总监。2014年8、9月份，万方公司不给转利息了，找工作人员要本息，公司工作人员说必须有财务总监朱万方的签字才能给。
十一、河南中财德普会计师事务所有限公司出具的豫中德会鉴字（2015）第020号司法鉴定意见书证明：经鉴定，万方公司吸收资金的时间自2014年3月6日至2015年1月6日止，共吸收社会资金346876400.00元，客户共计1238位。已兑付70371615.01元，未兑付金额276504784.99元。
十二、公安机关出具的受理案件经过、到案经过，万方公司与深圳万方盛源股权投资基金合伙企业、深圳三维银鼎股权基金管理有限公司的企业档案，同案犯郭东风的判决书，被告人朱万方的户籍证明及无犯罪记录证明等证据，证明了本案的相关事实。
本院认为，被告人朱万方非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人朱万方伙同郭东风等人非法吸收公众存款，其在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人朱万方自动向公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首。公诉机关指控的被告人朱万方犯非法吸收公众存款罪的意见成立，本院予以支持。
关于辩护人提出的认定被告人朱万方系从犯的意见，经当庭查证，朱万方和郭东风注册成立万方公司，朱万方是股东，负责财务工作。但郭东风被生效判决认定犯集资诈骗罪，而朱万方系犯非法吸收公众存款罪，二人的主观故意不一致，因此朱万方与郭东方非系共同犯罪。朱万方应对其所犯非法吸收公众存款罪承担刑事责任。故辩护人的该项辩护意见不成立，本院不予采纳。
关于辩护人提出的朱万方系自首、初犯的意见，经当庭查证属实，本院予以采纳。
我国刑法规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人朱万方非法吸收公众存款，数额巨大，依法应在上述量刑幅度内判处刑罚。在量刑时，本院同时又考虑了以下法定和酌定的量刑情节：1、被告人朱万方系自首，可以从轻处罚。2、被告人朱万方系初犯，可以对其酌定从轻处罚。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人朱万方犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年零六个月，并处罚金人民币250000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年10月25日起至2023年4月24日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）
二、赃款赃物（包含佣金）依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈会阳
人民陪审员 王泽清
人民陪审员 苏志美
二〇一七年九月十二日
书 记 员 王 悦