辽宁省东港市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）东刑初字第00460号
公诉机关东港市人民检察院。
被告人李某，男，1975年3月8日出生于辽宁省朝阳市，汉族，大学本科文化。因涉嫌犯玩忽职守罪，经东港市人民检察院决定，于2015年7月23日被丹东市公安局元宝分局执行取保候审。
辩护人代剑华，辽宁圣权律师事务所律师。
东港市人民检察院以东检公诉刑诉（2015）373号起诉书指控被告人李某犯玩忽职守罪，于2015年11月6日向本院提起公诉。丹东市中级人民法院指定本院管辖，本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。期间，公诉机关延期审理二次，经丹东市中级人民法院批准，延长审限三个月。东港市人民检察院指派检察员江志华出庭支持公诉，被告人李某到庭参加诉讼。现已审理终结。
东港市人民检察院指控，被告人李某于2011至2012年任丹东市XX委员会XX处科员，负责企业申报国家淘汰落后产能中央财政奖励资金的申报材料初审、上报工作，按国家和省厅有关规定对企业申报材料的真实性、可靠性进行审查。2012年丹东XX造纸厂申报国家淘汰落后产能中央财政奖励资金，被告人李某只审阅了丹东XX造纸厂申报材料中证明落后产能的电费发票复印件，没有核查丹东XX造纸厂电费发票的原件与复印件之间的差异，也没有进行真、假发票比对，未发现丹东XX造纸厂上报材料中夹杂有大量虚假的电费发票；也未发现企业需淘汰的落后设备没有处于正常生产状态，使不符合《淘汰落后产能中央财政奖励资金管理办法》、《关于印发淘汰落后产能中央财政奖励资金有关工作的通知》规定标准（根据企业纳税凭证、电费清单、生产许可证等确定）的丹东XX造纸厂申报材料初审通过，经被告人李某上报辽宁省XX委，最终通过国家审批，使丹东XX造纸厂获得奖励资金210万元，造成公共财产重大损失。
被告人李某于2015年7月间向东港市人民检察院自动投案。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了证人证言、书证及被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人李某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款之规定，构成玩忽职守罪，有自首情节。提请本院依法惩处。
被告人李某对起诉书指控的罪名及犯罪事实无异议。
被告人李某的辩护人辩称：1、李某个人经历特殊，是部队转业干部，曾经为国家付出过青春。2、本案虽然涉及数额较大，但是情节简单，源于被告人唯一一次初审工作失察。3、被告人有自首情节。4、被告人系初犯、偶犯、平时一贯表现良好。
经审理查明，被告人李某于2011至2012年任丹东市XX委员会XX处科员，负责企业申报国家淘汰落后产能中央财政奖励资金的申报材料初审、上报工作，按国家和省厅有关规定对企业申报材料的真实性、可靠性进行审查。2012年丹东XX造纸厂申报国家淘汰落后产能中央财政奖励资金，被告人李某只审阅了丹东XX造纸厂申报材料中证明落后产能的电费发票复印件，没有核查丹东XX造纸厂电费发票的原件与复印件之间的差异，也没有进行真、假发票比对，未发现丹东XX造纸厂上报材料中夹杂有大量虚假的电费发票；也未发现企业需淘汰的落后设备没有处于正常生产状态，使不符合《淘汰落后产能中央财政奖励资金管理办法》、《关于印发淘汰落后产能中央财政奖励资金有关工作的通知》规定标准（根据企业纳税凭证、电费清单、生产许可证等确定）的丹东XX造纸厂申报材料初审通过，经被告人李某上报辽宁省XX委，最终通过国家审批，使丹东XX造纸厂获得奖励资金210万元。
被告人李某于2015年7月向东港市人民检察院自动投案，并如实供述了办案机关尚未掌握的犯罪事实。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：
1、干部履历表、国家公务员录用审批表、干部任免审批表、公务员年度考核登记表证实，被告人李某于2009年2月25日被录用为国家公务员，2010年丹东市XX委员会XX处副主任科员，2011年12月任丹东市XX处副科长。2012年12月28日任XX委员会消费品处副处长。2008年至2014年考核为称职。
2、被告人李某供述证实，我是2008年底从部队转业分配到丹东市XX委员会，2008年至2012年担任XX处科员；2012年年底至2014年担任XX委XX处副处长，2015年初至今担任XX委XX处副处长。市XX委XX处主要负责全市工业企业经济运行情况、淘汰落后产能项目申报、电力管理、市直企业安全生产管理监督等工作。2011年和2012年负责国家淘汰落后产能专项奖励资金项目，具体由我进行企业申报的初审、上报。从2011年我开始具体负责国家淘汰落后产能奖励资金项目工作的，由我将省里淘汰落后产能相关文件规定下发到各县市区的经信部门，各县市区经信部门组织淘汰企业申报材料，由县市区将企业申报材料上报到我手里，由我按照文件规定审核上报材料，保证材料与企业实际情况真实、准确，我将初审结果及意见报给我们处长哈某某，最终由我负责拟制淘汰落后产能奖励资金的请示文件报到省里，最后省里审核组下来实地审核。按照2012年省XX委、省财政厅、省发展和改革委员会的文件要求：一是，申报项目在2012年淘汰落后产能计划和企业范围之内；二是，企业近3年处于正常生产状态；三是，淘汰落后产能项目经过政府部门批准符合当时国家政策要求且在2006年以前建设的；四是，能提供有效的各类证明文件。企业需要上报工商注册、环保、土地审批、产能设计等手续，以及连续三年企业纳税凭证、企业电费发票、生产记录等。文件要求我们要严格按照产业政策和国家三部门文件要求组织具备条件的企业申报并对申报材料进行初审，并且要求确保材料真实可靠、完整。我需要审查相关文件的真实性，并根据企业上报的电费发票、营业税费等材料审核企业是否到达实际申报产能、近3年是否处于连续正常生产状态，并需要实地查验。在2012年XX造纸厂上报国家淘汰落后产能材料，按照要求需达到单条生产线生产能力1万吨及以上以废纸为原料的的制浆生产线，当时企业上报的是两条生产线，年实际产能一共是1.3万吨，哈某某处长让XX造纸厂的厂长王某某把实际产能调到年实际产能1.5万吨，因为产能与奖励资金挂钩，申报的产能越高，获得的奖励资金越多，为了多获得奖励资金，哈处长就让XX造纸厂调高产能。XX造纸厂通过初审上报到省里去了，省里淘汰落后产能审核组下来实地审核时我陪着去了一趟，另外就是拆除设备的时候我去了XX造纸厂，XX造纸厂一共获得奖励资金238万元。按照文件规定XX造纸厂不符合2012年淘汰落后产能的申报条件，XX造纸厂是虚构用电发票金额，进而虚报了年实际产能，企业以现有的产能是不能够处于正常生产状态的，是不具备文件规定的申报条件的。我在审核XX造纸厂的电费发票等书面材料的确是没有认真甄别企业材料的真实性、准确性，没能发现电费发票是假的。这个确实是我工作不认真，没有进行严格的细致的审查。现在回想起来是我当初忽视了发票这一块的审查，当时就是看一下有没有这个企业，企业有没有这些设备，书面申报的产能达不达标准，至于材料的真实性没有做到认真审核。主要是工作上没有认真负责，对于企业上报上来的材料就是简单翻一翻，特别是电费发票等关键材料没有认真审查，导致没有发现材料上的问题，致使XX造纸厂明明不符合淘汰落后产能政策要求，却通过我的审查后上报，最终获得了国家的奖励资金，主要是我审查不严，我是有责任的。除了材料上没有认真审核外，对企业实际情况我也没做过了解。
3、证人哈某某的证言证实，市XX处主要负责全市工业企业经济运行情况、淘汰落后产能项目审核和申报、市直企业安全生产管理监督等工作。李某大约是2008年进入XX处的，在2011年和2012年主要负责国家淘汰落后产能专项奖励资金项目初审、上报工作。李某将省里淘汰落后产能相关文件下发到各县区的经信部门，由各县区组织淘汰落后产能企业上报材料，由县市区将企业申报材料上报到我们处里李某那里，由我安排李某按文件规定具体审核申报材料，审核中要确保申报材料的真实性、准确性，不能和企业实际情况不相符，也要下去对企业的实际情况考察一下，最后由李某将初审结果和意见报到我这里，再由李某负责拟制淘汰落后产能奖励资金的请示文件，由委里的领导签发后报到省里，最后省里审核组下来实地审核。李某负责淘汰落后产能的具体初审工作，要审查企业相关材料的真实性，并根据企业上报的电费发票、营业税费等材料审核企业近3年是否处于连续正常生产状态，并需要实地查验。李某没跟我说过丹东XX造纸厂申报淘汰落后产能材料存在什么问题，更没跟我报告过XX造纸厂不符合淘汰落后产能的申报条件。丹东XX造纸厂按照文件规定是不符合的，文件主要要求：一是企业近3年处于正常生产状态；二是能提供有效的各类证明文件。既然丹东XX造纸厂从2009年就处于停产状态，而且申报材料造假，企业存在这些问题是根本得不到奖励资金的。李某主要是工作上没有认真负责，没有对企业申报材料进行严格细致的审查，忽视了材料真实性的审核。在向省里上报意见以前，李某大概就和我实地去了企业一趟，没有了解企业的实际情况。李某要是工作中认真点，就不会出现这个问题。丹东XX造纸厂在2012年获得了国家淘汰落后产能奖励资金210万元。
4、证人王某某的证言证实，2012年年初我得知国家淘汰落后产能项目，我就到丹东市振安区经信局了解相关情况，乔局长说淘汰落后产能项目由丹东市XX委XX处哈某某处长负责。我到丹东XX委找到哈处长，我把企业的情况跟他说了，我跟他说想申报淘汰落后产能项目，哈某某也同意了。在准备材料的时候，哈某某告诉我应该交什么材料，他都让我交给XX委的李某审核；我上报的是两条以废纸为原料的生产线，材料报的过程中哈某某跟我说我报的年实际产能低，才1.3万吨，让我自己想办法调到1.5万吨。因为我企业申报的前三年基本上处于停产状态，我就想到了在发票上作假，找了个打印社把三年电费发票的数额给改了，因为电费直接和实际产能是相匹配的，产能高了电费发票就得想办法增大，我把补充的虚假材料就报到丹东市XX委李某那了，李某看完之后跟我说材料没有什么问题。大约在2012年年底，有一天哈某某打电话告诉我钱到邮政储蓄银行账户了，一共得了238万元奖励资金。我确实有造假行为，一是，我虚报了企业的年实际产能；二是我自己修改了三年的全部电费发票金额，虚假的扩大了企业的实际用电量。三是，我企业从2009年开始就停发排污许可证了，我在材料里就放了一张2008年的。我材料报上去后，李某跟我说材料都合格，没什么问题，让我等省里下来审核吧。李某跟省审核组来过一次，再就是企业拆除设备的时候来过。丹东XX造纸厂按照文件规定我是不符合的，我的企业从2009年开始处于停产状态了，环保部门查的也严，我的排污也不达标，一般只能偷着干，一年只能生产两三个月，没有达到文件规定企业连续三年正常生产状态。此外，我虚报了企业的年实际产能，上报的电费发票都是虚假发票以及没有排污许可证，这些材料与企业的实际情况是不相符、不真实的。李某对我的企业也没深入了解，就是看看书面材料，也没发现什么问题，就让我企业通过了初审。
5、财政部、工业和信息化部、国家能源局《关于印发<淘汰落后产能中央财政奖励资金管理办法>的通知》、辽宁省经济和信息化委员会、辽宁省财政厅、辽宁省发展和改革委员会《关于报送2012年淘汰落后产能目标计划和申报中央财政奖励资金的紧急通知》、辽宁省淘汰落后产能工作协调小组《关于下达2012年全省淘汰落后产能目标和任务及企业名单的通知》证实，国家和辽宁省关于申报淘汰落后产能中央财政奖励资金的政策规定和申报条件。
6、2012年淘汰落后产能项目核查表、丹东市2012年淘汰落后产能企业基本情况表、排放污染物许可证、资产负债表、利润表证实，2012年丹东XX造纸厂申报淘汰落后产能当时报送的材料。
7、办案说明、丹东XX造纸厂申报材料中电费发票统计情况、电费发票复印件证实，在丹东XX造纸厂申报材料中夹杂大量虚假的电费发票复印件。
8、丹东市经济和信息化委员会《关于上报2012年淘汰落后产能中央财政奖励资金项目的报告》正本及发文稿证实，经丹东市XX委审核通过，2012年丹东XX造纸厂等4家企业符合申报条件并上报申请2012年淘汰落后产能中央财政奖励资金项目。
9、辽宁省财政厅预算指标通知《关于拨付2012年中央淘汰落后产能专项资金的通知》、2012年中央淘汰落后产能专项资金分配表证实，丹东XX造纸厂获得2012年国家淘汰落后产能中央财政奖励资金210万元。
本院认为，被告人李某身为国家机关工作人员，严重不负责任，违反职责规定，不正确履行职责，粗心大意，致使公共财产遭受重大损失，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪，应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，适用法律得当，予以支持。被告人李某犯罪后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可减轻处罚。辩护人关于被告人具有自首的法定从轻处罚情节的辩护意见合理，本院予以采纳。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人李某犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或直接向丹东市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 金 一
人民陪审员 刘佳儒
人民陪审员 常 娇
二〇一七年十二月二十八日
书 记 员 宋清华