深圳市罗湖区人民法院刑 事 判 决 书（2016）粤0303刑初432号公诉机关深圳市罗湖区人民检察院。被告人张某甲。因本案，于2015年3月31日被羁押，同年4月27日被刑事拘留，2015年6月2日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。辩护人叶远平，广东中圳律师事务所律师。被告人罗某。因本案，于2015年6月16日被刑事拘留，2015年7月22日被逮捕。现羁押于深圳市罗湖区看守所。辩护人聂朝中，广东恒和律师事务所律师。深圳市罗湖区人民检察院以深罗检刑诉（2016）375号起诉书指控被告人张某甲、罗某犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市罗湖区人民检察院指派检察员詹集美出庭支持公诉，被告人张某甲、罗某及辩护人叶远平、聂朝中到庭参加诉讼。现已审理终结。深圳市罗湖区人民检察院指控：2014年5月，被告人张某甲伙同同案犯卢小强（已死亡）、陈荣波（另案处理）等人在未取得国家外汇管理局授予经营外汇买卖业务行政许可的情况下，筹划以高额利息及发展下线可获取奖金为诱饵骗取他人投资澳大利亚的哈利法克斯二元期权外汇交易项目。2014年8月，卢小强买下位于深圳市罗湖区庐山酒店27楼的深圳市君鸿商贸有限公司作为向全国各地推广宣传澳大利亚哈利法克斯二元期权外汇交易项目的驻点，建立网站（http://vip.halifx.co）并与双乾网络服务（苏州）有限公司、上海汇潮支付公司等第三方支付平台签订资金流转协议。投资者在上述哈利法克斯公司网站上注册一个会员号码后以会员号码的名义向第三方支付平台转款，公司后台将转款额激活体现在会员号码上，投资客房登录公司网站就能看到本人账号上的本金余额。投资以后每天都有利息，投资的本金三个月以后才能提取，利息满300美元就可以提取。投资客户的利息是按照5000以上美元每个月6%的标准计息，10000以上美元每个月8%的标准计息，利息每日结算，每一天投资者都可以从网站上看到自己的利息在增长。为了鼓励客户去找更多的投资人，公司额外再奖励客户发展的第一个下线应得利息的30%，如果发展了第二个、第三个下线奖励第二个、第三个下线应得利息的20%，第四个到第十个都是奖励下线应得利息的10%，第十一个到第二十个都是奖励下线应得利息的5%.卢小强死亡后，被告人张某甲负责管理深圳市君缘鸿商贸有限公司，接待投资者，被告人罗某除负责接待投资者外，还在讲师杨旺（另案处理）不在的时候向投资者宣讲投资模式，并负责缴纳公司物业等费用。现已查明，被告人张某甲、罗某及其同伙通过双乾网络服务（苏州）有限公司支付平台非法吸收公众存款2317.0058万元人民币，通过上海汇潮支付有限公司支付平台非法吸收公众存款64847614.53万元人民币，通过易宝支付公司支付平台非法吸收公众存款600万元人民币。现已有53名投资者报案，累计投资总额为2185.155万元人民币。2015年3月31日，被告人张某甲被公安机关抓获归案。同年6月16日，被告人罗某被公安机关抓获归案。为证明上述事实，公诉机关提交了下列证据：被告人的供述（1）被告人张某甲供述2011年底我认识了卢小强，他因患心肌梗塞于2014年10月23日在深圳市孙逸仙心血管医院死亡，我和他是情人关系。2014年5月，卢小强带我去深圳市南山区威尼斯酒店参加一个爽恩康俱乐部，认识了一个叫陈小华的人。陈小华向卢小强和我介绍了一个澳大利亚的哈利法克斯二元期权外汇交易项目，卢小强和我一起与陈小华做了这个项目。2014年9月份左右，卢小强从一个叫朱圆元的人那里以2万元转让费买下罗湖区庐山酒店27楼的深圳市君缘鸿商贸有限公司，该公司是做红酒生意的。卢小强买下了这家公司后没有去工商部门变更登记，我们利用该公司作为向全国各地推广宣传澳大利亚哈利法克斯二元期权外汇交项目的驻点。我们一开始是直接向投资的客户收取现金，客房将钱转入一个叫肖智勇的人的工商银行账户，该账户由卢小强控制。2014年10月，公司与苏州双乾网络服务有限公司、上海汇潮支付公司等第三方支付平台签订了协议，客户的投资都是先在哈利法克斯公司的网站上注册一个会员号码，再以这个会员号码的名义通过第三方支付平台转款，转款以后公司后台就能够知道该会员号码转入的资金额，公司再将转款额激活体现在会员号码上，投资客户登记公司网站再打开自己的账号时就能看到自己的账号上的本金余额。投资客户投资以后每天都有利息，投资的本金三个月以后才能提取，利息满300美元就可以提取。普通投资客户的利息是按照5000美元每个月6%、10000美元每个月8%的标准计息，利息平均到每一天之后每日结算，每一天投资者都可以网站上看到自己的利息在增长。我们通过自己的团队在全国各地发展客户，公司为了鼓励投资人员去找更多投资人，规定每个投资人找来的第一投资人，公司额外再奖励。这个投资人发展的第一个下线应得利息的30%，如果发展了第二个、第三个是奖励第二个、第三个下线应得利息的20%，第四个到第十个都是奖励下线应得利息的10%，第十一个到第二十个都是奖励下线应得利息的5%，第二十个以外的都不再额外奖励。我本人就是卢小强的下线，我的第一个下线就是洪瑞，洪瑞发展的十九个下线我都可以按照以上的标准拿到奖金。我所知道的洪瑞发展了大约二三十个人。我本人2014年9月转了5万元美元（合人民币315000元）注册了账号，到网站关闭我共提取了利息和公司给我的奖金25万元人民币左右，我投入的本金315000元人民币没有及时提取，后来我找陈小华想要他给我，陈小华开始说过一个星期给我，但后来网站关闭了我也找不到他。我帮卢小强管理罗湖区庐山酒店27楼的深圳市君缘鸿商贸有限公司这个办公地点，有投资客户来到公司的时候，我负责接待并安排公司的讲师杨旺等人向客户介绍哈利法克斯二元期权外汇交易项目。卢小强死亡以后，洪瑞等市场部经理带人到公司来有时会跟我联系，我就安排杨旺或者其它公司的人来讲解、介绍；有些市场部经理找不到陈小华，我负责与陈小华联系；另外我还负责帮卢小强管理他的会员账号。卢小强的账号是陈小华给的虚拟账号，也就是说卢小强并没有实际投入315000元人民币。卢小强死亡以后，只有我和罗某及另外一个叫点点的女子有办公室的钥匙。罗某、点点都是公司做团队的，他们自己也有投资，也有发展下线。我和罗某、点点、洪瑞、杨旺等人都没有领取工资，是靠发展下线来提取奖励赚钱。卢小强没死亡之前，是卢小强负责，还请了杨旺来做讲师，向全国各地来公司的客户讲解二元期权交易的操作方法，罗某和“点点（真名叫郭某甲）负责接待客户，同时他们也是发展自己的客户来投资。团队的最高领导人是卢小强，所以后来所有团队的人来找我通过我去找陈荣波并与陈荣波联络。我们发展的投资人通过第三方支付平台转款后，客户的资金由陈小华直接控制并转移了，具体转到哪里我不清楚。卢小强用肖智勇卡里的钱用于公司开支，卢小强死亡以后，陈小华找到我让我把这张卡交还给他了。2014年11月，陈小华请来了澳大利亚哈利法克斯公司的高层管理人员，我们在福田区大中华附近的一家酒店召开了一个领导层会面，我和洪瑞及我们发展的客户有十多人去了，这次见面会不是我组织的，因为卢小强死亡了，我代表他带领我们这个团队去参加。（2）被告人罗某的供述1995年我因犯盗窃罪被深圳市宝安区人民法院判处有期徒刑十年，2001年从韶关北江监狱释放。2014年8月份开始，我本人确实有和卢小强和张某甲（卢小强情人）、点点（真名郭某甲）、杨旺等人在深圳市罗湖区庐山酒店27楼2702室及深圳市君缘鸿商贸有限公司为驻点，经营哈利法克斯二元期权外汇交易项目。我也有在该地点向全国各地来的客户介绍、讲解过哈利法克斯二元期权外汇交易项目，也发展了朋友投资这个项目，我自己得到总计7万多元人民币的提成和奖金。我是通过郭某甲介绍认识卢小强和张某甲的。之前，郭某甲和我一起在深圳市君缘鸿商贸有限公司帮老板艾君卖红酒。卢小强接手深圳市君缘鸿商贸有限公司后没有变更公司名称，直接经营澳大利亚哈利法克斯二元期权外汇交易项目。我负责向来公司的投资客户介绍该项目的情况，公司也请了一个主要负责讲解的人杨旺，杨旺不在公司或者人多的时候，我也代表公司讲解，介绍哈利法克斯二元期权外汇交易项目。当然我主要是负责我自己这条线的客户来公司时向他们讲解，我还有一个工作是负责接待公司的投资者。公司规定客户投资了的话，客户的往返机票、吃饭、住宿的钱都可以报销，卢小强没死亡之前，我就找他报销，卢小强死后，我就找张某甲。在我的下线的客户有十多个人，总的投资大约有240万元人民币左右。在卢小强死亡的葬礼那天，我见过陈荣波一次，当时是张某甲向我介绍说陈总是我们公司的总负责人。公安调取了我的建设银行账户资料，这个账户由我自己控制，是我个人生意往来、支出、转账等，我也用这个账户来收取一个叫陈光美的人转来的钱用于支付招待投资哈利法克斯二元期权外汇交易项目的客户的开销，也有一部分用于支出办公室的房租，由张某甲负责将用于公司支出的钱转到我的这张建设银行卡上来的，我大约收到陈光美转到我账户的钱有23万元人民币左右。大约8万元人民币是卢小强帮客户代缴了投资款后，客户的奖金没有转给客户直接转到我的银行卡后，我又取现出来拿给卢小强。公司发展的全国各地的投资人投入的资金都是先转入第三方支付平台，第三方支付平台的钱并没有转入到澳大利亚去，后来网站就关闭了。我不清楚这些资金都转到哪去了，我不知道这些中转账户都是由谁控制的。我共投资了9万元人民币，分两个账户，2014年9月底投资了3万元人民币，2014年12月20日左右又投资了6万元，第一笔投资款拿回了2000多元人民币的利息，第二笔投资款没有拿回一分钱的利息，本金9万元都没有拿回来。证人证言证人赖某的证言，我是深圳市庐山大酒店财务部出纳，负责出租物业的租金收取等工作，2702房的租金就是我来负责收的，2702房是租给一家叫深圳市君缘鸿商贸有限公司的单位，租金是一名男子以现金的方式交的。辨认出罗某就是交租金的男子。被害人陈述被害人刘某甲陈述我在朋友刘俊朋的介绍下知道了深圳市君缘鸿商贸有限公司可以投资澳大利亚哈利法克期二元期权外汇交易。2014年10月24日，我一个人到了深圳市君缘鸿商贸有限公司，当时公司里有很多人在那里了解哈利法克斯二元期权外汇交易的项目，有一个叫赵某的四川老乡接待了我，向我介绍投资操作模式：投资本金三个月后可提取，每天计发利息，利息满100元就可以提取；发展第一个客户可以奖励这个客户应得利息的30%，第二、第三个客户可以奖励这两客户应得利息的20%，第四个到第十个客户可以奖励这些客户应得利息的10%，第十一个客户至第二十个客户可以奖励这些客户应得利息的5%，当天我就见到公司的负责人张某甲和讲师杨旺。2014年11月5日，我投资了31500元人民币，但拿信用卡刷卡时才发展是周末不能及时到账，张某甲就用她本人的工商银行卡帮我垫付了31500元注入到哈利法克斯的网站并激活了我的账号。我当天刷卡给赵某后由赵某取现金还给张某甲。2014年11月8日，我和刘俊朋、李天勇三人一起去北京找了我的朋友夏虹推荐这个项目。2014年11月15日，我又和朋友张浩、谭新闻到深圳丽思卡尔顿酒店参加了哈利法克斯二元期权产品说明会及高层中国会，当时是张某甲负责接待并安排我们参加会议。2014年11月17日左右，我又追加了28万元人民币的投资，我总计投资了441000元人民币，我没有提取过利息。我自己介绍了张小平、张兴责、张浩、夏虹、袁银霞等五人投资了，他们都是我的下线，他们五个人又总共介绍了39个人，所以在我下面的一共有40多个投资，我的利息和奖金在公司网站上的账号上有显示，但是我一分钱都没有取出来，公司就关闭人去楼空了。我可以肯定张某甲是深圳市君缘商贸有限公司的负责人，讲师杨旺负责讲解，有一个叫了罗某的人在公司，我不清楚他负责什么工作，还有一个叫点点的人。赵某也是投资人，他比我早投资，我不能确定他是不是公司的工作人员，是刘俊朋友叫我去找赵某的。辨认出被告人张某甲。（2）被害人肖某陈述我是通过朋友梁某介绍后知道的澳大利亚哈利法克斯公司二元期权外汇交易这个事情的。我实际投入的本金是535500元，提取了利息5500元，本金是要满三个月以后才能提取的，所以本金没有提取。李扬也参加了这个投资项目。2015年1月19日澳大利亚哈利法克斯公司的网站关闭。（3）被害人李某甲的陈述我是通过朋友梁某介绍知道的澳大利亚哈利法克斯公司二元期权外汇交易项目，2014年10月左右在梁某郑州的办公室见过自称是澳大利亚哈利法克斯公司领导人叫洪瑞，他介绍了他们公司的情况。我实际投入的本金是378000元人民币，提取了利息10500元人民币，本金要满三个月才能提取，所以本金没有提取。我填写了报案表，因为当时有一部分银行转账记录没带，填写的是315000元人民币，我今天来重新提交相关证据。（4）被害人赵某的陈述2014年8月26日，我朋友谌某和冯小芹给我打电话说有一个好的项目可以投资，当天我就去了深圳市君缘鸿商贸有限公司，谌某把公司的老板卢小强、张某甲介绍给了我，罗某介绍哈利法克斯二元期权外汇交易。2014年8月31日，我拿了现金315000元到公司给了卢小强，让他帮我注册了一个账号并激活。之后，我又介绍我的朋友姚若愚、刘俊朋友和我妹妹赵婉玲各投入了63000元人民币。2014年11月底我又投入了315000元人民币，这些钱是通过向第三方支付平台转账投入到哈利法克斯公司的。我有参加公司组织的帕劳共和国考察，在帕劳开了一个会，有一个叫杨旺的讲师讲课，洪瑞也去了帕劳。（4）被害人廖某的陈述我在朋友郭某甲的介绍下知道了深圳市君缘鸿商贸有限公司可以投资澳大利亚哈利法克斯二元期权外汇交易，我的另一个朋友叶明宝说他已经投资了1万美元。2014年9月7日，我和叶明宝两个到公司，卢小强、张某甲等人接待了我们，有一个叫罗某的人放视频给我们看，向我们介绍了哈利法克斯的操作模式。2014年9月10日，我和叶明宝又来到深圳市君缘鸿商贸有限公司，我当时没有带U盾不能向第三方支付平台转账，就用我本人平安银行卡用网上银行转账到叶明宝的招商银行卡，叶明宝再将款项转到上海汇潮支付公司，我投资了63000元人民币；第二次是2014年9月19日，以上述同样方式我又投资了315000元人民币；第三次是2014年9月25日，先用我妻子郭秀霞的名字注册账号，将315000元转给郭某甲招商银行卡上，郭某甲再帮我转到上海汇潮支付公司。我三次共投资了693000元人民币。我有提取过本金、利息、奖金共计人民币20万元左右，我实际损失了40多万元人民币。我所知道是卢小强和张某甲是公司负责人，卢小强2014年10月24日死亡，后来一直是张某甲负责。杨旺负责讲解哈利法克斯二元期权外汇交易，罗某和点点都是公司的工作人员，陈小华的人负责与澳大利亚哈利法克斯高层接洽，陈小华还有一个名字叫陈荣波。辨认出被告人张某甲。（6）被害人谌某陈述2014年7月，我朋友冯琳娜跟我介绍说有一个好的项目可以投资，把深圳市君缘鸿商贸有限公司老板卢小强、张某甲介绍给我，说项目是澳大利亚引进的，冯琳娜向我详细介绍了澳大利亚哈利法克斯二元期权外汇交易项目。卢小强为了让我们发展客户，给了我5个5万美元的空点，空点的意思就我们不用实际交纳5万美元，公司把我们当作已经交了成为了会员，去开拓市场并给我们提成和奖励，这些提成和奖励会体现在自己账户上。这5个5万美元的空点我自己用了一个，给了我朋友赵某一个，另外三个没有找人来做。2014年9月左右，我见了陈荣波以后没多久就从自己银行卡里取了1万美元（人民币6万多元）交给张某甲，把自己的空点补上了，本来要交5万美元，我说没有这么多钱。我实际投资了6万多元人民币，从账号上提取了19000元，2万多元利息和奖金，实际损失45000元人民币。（7）被害人姜某的陈述2014年11月通过一个叫刘林、刘俊鹏、李天勇的几名朋友介绍一个叫哈利法克斯的二元期权外汇交易项目。2014年12月31日到2015年1月7日期间，他们组织人员到澳州考察，说投资5万美金的投资者可以免费考察。于是我就先后分7次投资441000元人民币，我有两个下线，一个是刘连鹏，他是我公司的秘书，他投资了31500元人民币，刘连鹏下面是朱淑春，朱淑春投资了63000元人民币。除了他们两，还有李雅静633150元人民币，他们三个都一起委托我报案。（8）被害人郭某乙陈述2014年9月经朋友孙光华介绍知道了哈利法克斯的二元期权外汇交易项目，我分别以我自己的名字、我老婆董彩花、我小孩郭灵豪、我外甥俞显东、邵灵明、我老婆的姐姐董采玉、我外甥女应丹、应瑞等人的名字在哈利法克斯公司网站上注册了十多人账户，共投入了280万元人民币，提取了利息和奖金共60万元人民币左右，实际损失了220万元人民币以上具体数额记不准确。我介绍了赵兰英投资了945000元、朱琼慧投资了346500元、金佩芬投资了31500元、郏仙芬投资了63500元、秦秀敏投资了315000元、郏仙娟投资了315000元、蒋朝良投资了315000元人民币。（9）被害人陈某甲陈述陈述其在深圳市君缘鸿商贸有限公司投资哈利法克斯二元期外汇10万美金，提取了78000元人民币左右，实际损失543000元人民币。（10）被害人梁某陈述陈述其在深圳市君缘鸿商贸有限公司投资哈利法克斯二元期外汇37万美金，折合人民币233万元。（11）被害人彭某陈述陈述其在深圳市君缘鸿商贸有限公司投资哈利法克斯二元期外汇693000元人民币，提取了本金加利息411700元人民币，损失281300元人民币。（12）被害人刘某乙陈述陈述其在深圳市君缘鸿商贸有限公司投资哈利法克斯二元期外汇315000人民币，没有提取出一分钱。（13）被害人夏某陈述陈述其在深圳市君缘鸿商贸有限公司分多次投资哈利法克斯二元期外汇189000元人民币，提取了42743元人民币左右，损失了146257元人民币。（14）被害人刘某丙陈述陈述其在深圳市君缘鸿商贸有限公司分多次投资哈利法克斯二元期外汇630000元人民币，提取了104200元人民币左右，损失了525800元人民币。（15）被害人任某陈述陈述其在深圳市君缘鸿商贸有限公司投资哈利法克斯二元期外汇交易126000元人民币，提取了6130元。损失了119870元人民币。老婆孙某投资了346500元，提取了74786元，损失了271714元。（16）被害人孙某陈述陈述内容与其老公任某陈述一致。（17）被害人李某乙陈述陈述其在深圳市君缘鸿商贸有限公司分两次投资哈利法克斯二元期外汇63000元人民币、315000元人民币，第一次提取了2万多元人民币，后又提取了一次1万多元人民币。书证受案登记表、立案决定书。被害人刘某甲、肖某、霍某、郭某甲、吴某、邓某、卢某、宋某、赵某、张某乙、严某、杨某甲、杨某乙、陈某乙50多人提供的报案材料、包括报案表、银行交易记录、情况说明、身份资料、与合影照片、媒体新闻等。被害人姜某提供的其本人、刘连鹏、朱淑春、李雅静等人的报案材料。户名为张某甲的银行开户资料及交易清单及对手资料。国家外汇管理局深圳市分局关于查询深圳市君缘鸿商贸有限公司经营外汇业务资质的复函：该公司未取得经营外汇买卖业务的行政许可。深圳市君缘鸿商贸有限公司、深圳市特瑞祥科技有限公司企业档案、深圳市二舟贸易有限公司资质材料。涉案电话号码189××××2512号码的开户资料及通话记录、182××××5972135××××6633的通话记录、号码131××××7577的开户资料及通话记录。深圳金盈升投资管理咨询有限公司资质证明、双乾人民币卡在线支付服务协议、交易记录。深圳金盈升投资管理咨询有限公司和双乾网络支付有限公司签订的《双乾人民币卡在线支付服务协议》。肖智勇工商银行账号、交通银行账号的开户资料、交易明细。罗某银行账户资料、交易明细、对手账户及相关凭证。李小燕平安银行账户的开户资料、交易明细、对手账户（含开户行）及相关凭证。招商银行赵红英、苏韵儿、王叶、王菊华的开户资料、交易明细。被害人梁某、李某甲、周某、廖某、叶明宝等人的报案材料，包括报案表、银行交易记录、情况说明、身份资料、合影照片、媒体新闻、网站截图等。梁某账户资金流向目标账户及目标账户在其支付平台上的所有交易记录；上海汇潮支付有限公司提供的出入账明细。户名肖智勇交通银行账户开户资料及交易明细、对手账户及相关凭证。陈光美建设银行账户的开户资料及交易明细。昆明铁路公安处乘警支队出具的罗某归案情况说明。2015年6月16日，罗某被抓获归案。当场盘问笔录。被告人罗某的身份信息。深圳市公安局罗湖分局经侦大队情况说明。受害人海丽萍的报案材料、委托书、王伟民生银行账户转账至易宝支付支付有限公司客户备付金的网银转账记录及回单凭证。受害人李某乙、张宁等人的银行账户资料及交易明细。补充侦查情况说明。关于深圳市君缘鸿商贸有限公司涉案账户资金流转情况的统计说明。李小燕港澳台居民通行证、王菊华、赵红英香港证件。公安机关出具的情况说明有关澳大利亚哈利法克斯公司二元期权交易项目是否存在、在国内的授权代理情况等已联络国际刑警科发出协查函。（27）投资客户投资款项的资金流转示意图。（28）芦长强等人涉嫌组织领导传销活动案相关文书。（29）公安机关制作的君缘鸿商行有限公司非法吸收公众存款案报案人统计表，共计48个报案人，合计1969.015万元，还本利息180万元人民币。（30）张某甲的常住人口基本信息。（31）到案经过说明，2015年4月26日张某甲由被害人扭送至公安机关。四、视听资料上海汇潮支付有限公司提供的出入账明细光盘1张。公诉机关认为，被告人张某甲、罗某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，均已构成非法吸收公众存款罪。要求依法判处。在法庭上，被告人张某甲承认在公安机关的供述属实，辩解自己是投资者，没有介绍客户，自己的行为违反了法律，构成犯罪，但罪名应该是传销。被告人罗某当庭辩解自己在公司没有负责缴纳物业费，只是帮助卢小强，没有接待过客户，对指控的其他事实无异议，自己只是帮助他们做了一些事情，现在知道自己犯了罪，很后悔。被告人张某甲的辩护人辩称：对本案罪名无异议，但被告人张某甲有以下量刑情节：1、本案属于单位犯罪，被告人张某甲并非是公司的负责人，其也是受害者有投资，其投资的本金部分未收回；2、根据其犯罪模式，大部分投资均提取过利息和发展下线的奖金，甚至由投资者将到期本金、利息和奖金在投资，可见大部分投资者（受害人）也是既得利益者，本案指控的涉案金额有重复计算之嫌；3、被告人张某甲被抓获时已在深圳机场且已办理好登记手续，受害人要求一起到派出所处理，其并无任何抵触，到案后如实供述全部案情，有认罪悔罪表现；4、被告人张某甲属于初犯偶犯；5、被告人张某甲离异，且需抚养女儿和赡养八十几岁的老父亲。综上，请求对被告人张某甲从轻、减轻处罚。被告人罗某的辩护人辩称：1、对认定被告人参与同案同伙从事哈利法克斯二元期权外汇交易网站进行投资，造成投资人损失的事实及构成犯罪没有异议，被告人也认罪；2、被告人在本案中所起的作用不是策划者，也不是组织者，其本人也不知道这个项目真假，被告人自己也投资了9万元操作被骗，本金也没有拿回，且在本案中未获利，也未取得公司一分工资；3、被告人罗某在本案所起作用不大，属于从犯，其情节显著轻微，社会危害性不大；4、被告人罗某有一个出生于2015年7月的儿子需要其抚养。综上，请求对被告人罗某从轻、减轻处罚。经审理查明，公诉机关指控被告人张某甲、罗某的上述事实客观、真实，上述证据来源合法，且经当庭质证，予以采信。本院认为，被告人张某甲、罗某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人张某甲、罗某犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实充分，予以支持。本案中，两被告人的供述与辩解、被害人陈述和指证、证人证言以及银行转账明细等证据，能相互印证，形成完整证据链条，足以证明两被告人实施的犯罪事实，被告人张某甲关于自己不是公司管理人、未接待客户的辩解，以及被告人罗某关于自己未接待客户的辩解，与本案查明事实不符，不予支持。在共同犯罪中，被告人张某甲负责在同案犯卢小强去世后负责管理深圳市君缘鸿商贸有限公司，起主要作用，是主犯；被告人罗某负责接待投资者、在讲师不在时帮助向投资者宣讲投资模式，并负责缴纳公司物业费用，起次要作用，是从犯，应当比照主犯减轻处罚。本案中，虽“哈利法克斯二元期权外汇交易项目”是以深圳市君缘鸿商贸有限公司名义进行推广宣传，但该公司被同案犯卢小强购买和控制后以实施该犯罪为主要活动，涉案资金均转向个人账户，故不属于单位犯罪；两被告人虽在公安机关侦查阶段如实供述犯罪事实，但当庭对主要事实予以否认，依法不能认定坦白。因此，被告人张某甲的辩护人关于本案系单位犯罪、被告人张某甲不属于公司负责人，及其有认罪悔罪表现的辩护意见，与本案查明事实不符，不予采纳；辩护人关于被告人张某甲是初犯、偶犯的辩护意见，予以采纳。被告人罗某的辩护人关于其实从犯的辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条之规定，判决如下：一、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币10万元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月31日起至2019年3月30日止；罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳）。二、被告人罗某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币5万元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年6月16日起至2017年6月15日止；罚金自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳）。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  林根志人民陪审员  朱国萍人民陪审员  刘明理二〇一六年五月十九日书 记 员  高岩岩