上海市浦东新区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0115刑初3795号
公诉机关上海市浦东新区人民检察院。
被告人金某，男，1979年12月17日出生，汉族，户籍地上海市闵行区。
辩护人张笃为，上海市申泰和律师事务所律师。
辩护人沈凯媛，上海市申泰和律师事务所律师。
被告人高某，女，1982年7月4日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区，现住上海市浦东新区。
辩护人吴文杰，上海凯茂律师事务所律师。
被告人俞某，女，1988年6月11日出生，汉族，户籍地上海市金山区，现住上海市浦东新区。
上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2016]705号起诉书指控被告人金某、高某、俞某犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员凌某出庭支持公诉，被告人金某、高某、俞某及辩护人张笃为、沈凯媛、吴文杰到庭参加诉讼。期间经公诉机关申请，本院决定延期审理一次。现已审理终结。
上海市浦东新区人民检察院指控：陕西鑫琦资产管理咨询有限公司上海分公司成立以来，在本市招募大量业务员，以投资房地产项目为由，采用发放广告、组织旅游、电话推销等手段，与不特定社会公众签订《资产购买协议书》等投资合同，承诺保本付息，为陕西鑫琦资产管理咨询有限公司吸收存款。
2014年1月至案发，被告人金某、高某分别担任陕西鑫琦资产管理咨询有限公司上海分公司运营总监、执行总监，负责该公司的内外事务工作。经司法审计，截至2016年8月8日已有1,882名投资人报案，其中签约日期在2014年1月1日以后的资产购买协议为3,617份，投资人1,861名，涉及投资本金人民币(以下币种同)1,565,910,000元。截至2016年1月，该1,861名投资人收回利息101,799,495.75元。
2014年1月至案发，被告人俞某担任陕西鑫琦资产管理咨询有限公司上海分公司浦东分部负责人，负责浦东分部的工作。经司法审计，截至2016年8月8日已报案的投资人中涉及浦东分部的投资人652名，购买资产协议共计1,225份，涉及的投资本金共计491,794,000元。截至2016年1月，该652名投资人共收回利息30,732,086元。
2016年4月7日，被告人金某、高某、俞某经公安机关通知主动投案，后如实供述了上述犯罪事实。
为证实上述指控，公诉人当庭讯问了被告人，宣读和出示了投资人邱丽萍等人的证言、资产购买协议书、投资收益单、担保函、商品房买卖合同、公证书、声明书、相关工商资料、上海公信会计师事务所司法鉴定意见书、同案关系人陆奇根、王西岳的供述、公安机关出具的案发经过、公安机关调取的常住人口基本信息等证据，以证明上述指控。公诉机关认为，被告人金某、高某、俞某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人金某、高某、俞某部分犯罪系共同犯罪。被告人金某、高某、俞某均系自首，可以从轻处罚。
被告人金某、高某、俞某及辩护人对起诉书的指控无异议。辩护人提出要求对被告人从轻或减轻处罚并适用缓刑的辩护意见。庭审中，3名被告人及辩护人均未提供证据。
经审理查明：陕西鑫琦资产管理咨询有限公司上海分公司成立以来，在本市招募大量业务员，以投资房地产项目为由，采用发放广告、组织旅游、电话推销等手段，与不特定社会公众签订《资产购买协议书》等投资合同，承诺保本付息，为陕西鑫琦资产管理咨询有限公司吸收存款。
2014年1月至案发，被告人金某、高某分别担任陕西鑫琦资产管理咨询有限公司上海分公司运营总监、执行总监，负责该公司的内外事务工作。经司法审计，截至2016年8月8日已有1,882名投资人报案，其中签约日期在2014年1月1日以后的资产购买协议为3,617份，投资人1,861名，涉及投资本金人民币(以下币种同)1,565,910,000元。截至2016年1月，该1,861名投资人收回利息101,799,495.75元。
2014年1月至案发，被告人俞某担任陕西鑫琦资产管理咨询有限公司上海分公司浦东分部负责人，负责浦东分部的工作。经司法审计，截至2016年8月8日已报案的投资人中涉及浦东分部的投资人652名，购买资产协议共计1,225份，涉及的投资本金共计491,794,000元。截至2016年1月，该652名投资人共收回利息30,732,086元。
2016年4月7日，被告人金某、高某、俞某经公安机关通知主动投案，后如实供述了上述犯罪事实。
认定上述事实，有下列经庭审质证属实的证据予以证实：
1、投资人邱丽萍等人的证言，资产购买协议书、投资收益单、担保函、商品房买卖合同、公证书、声明书、相关工商资料，证实相关投资人的投资情况。
2、上海公信会计师事务所司法鉴定意见，证实投资人的投资金额及损失情况。
3、被告人金某、高某、俞某及同案关系人陆奇根、王西岳的供述，证实上述犯罪事实。
4、公安机关出具的案发经过，证实被告人金某、高某、俞某的到案情况。
5、公安机关调取的常住人口基本信息，证实被告人金某、高某、俞某的身份情况。
本院认为，被告人金某、高某、俞某作为陕西鑫琦资产管理咨询有限公司的直接负责的主管人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪成立，予以支持。被告人金某、高某、俞某部分犯罪系共同犯罪。被告人金某、高某、俞某均有自首情节，均依法从轻处罚。辩护人提出的要求对被告人金某、高某从轻处罚的相关辩护意见，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人金某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，罚金人民币十万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年4月7日起至2022年10月6日止。)
二、被告人高某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，罚金人民币十万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。)
三、被告人俞某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币十万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。)
四、已查封、冻结、扣押的涉案财物及退缴的违法所得，依法按比例发还；不足部分，继续追缴或责令退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘娟娟
审 判 员 丁文豪
人民陪审员 孙根祥
二〇一七年四月二十七日
书 记 员 高颖燕
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。