内蒙古科尔沁右翼中旗人民法院
p t ” > 刑 事 判 决 书
（2017）内2222刑初420号
公诉机关科右中旗人民检察院。
被告单位鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司，住所地：鄂尔多斯市杭锦旗锡尼镇百灵路北。
诉讼代表人杭某某，男，1979年1月10日生，任鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司副经理。
被告人孙某某，男，1964年11月15日生，身份证号：，汉族，大学文化,中共党员，鄂尔多斯市人，任鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司董事长兼总经理。因本案于2017年6月28日由科右中旗人民检察院决定取保候审。
辩护人丁文才，内蒙古卫益律师事务所律师。
科右中旗人民检察院以右中检刑诉〔2017〕413号起诉书指控被告单位鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司犯单位行贿罪，被告人孙某某犯单位行贿罪，于2017年10月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。科右中旗人民检察院指派检察员赵玉华、乌丽娜出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人杭某某，被告人孙某某及其辩护人丁文才到庭参加诉讼。现已审理终结。
科右中旗人民检察院指控:2010年7、8月份，被告人鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司董事长兼总经理孙某某，为公司能够得到鄂尔多斯市财政局”粮食仓储设施地方财政配套资金”，找到时任杭锦旗分管财政的副旗长高某某（另案起诉）请求给予帮助，并承诺事成后给高某某好处，高某某同意后，找到时任鄂尔多斯市财政局局长包某某（另案起诉），请求帮忙，并于2010年8月17日被告单位向鄂尔多斯市财政局呈报了《鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司关于申请粮食仓储设施建设地方财政配套资金的报告》，孙某某为及时得到该资金，到包某某位于东胜区的家中，送给包某某5万元现金，并承诺事后再给予好处。
2010年8月25日，包某某授意鄂尔多斯市财政局下发《鄂尔多斯市财政局关于拨付粮食仓储设施建设资金的通知》，并于2010年9月15日通过鄂尔多斯市杭锦旗财政局给鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司划拨专项资金320万元。事后，孙某某为感谢高某某，2010年9月27日通过臧某银行账户送给高某某100万元。2012年为感谢包某某的帮助，再次送给包某某50万元。
案发后，鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司向科右中旗人民检察院主动上交赃款320万元。
针对上述事实，科右中旗人民检察院提供了鄂尔多斯市兆丰有限公司的营业执照、鄂尔多斯市财政局文件、杭锦旗财政局文件、申请粮食仓储设施建设地方财政配套资金材料、证人证言、有关财务账目及报表等证据。公诉机关认为，被告单位鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司及董事长兼总经理孙某某，为单位谋取不正当利益，违反国家规定，向国家工作人员行贿155万元，情节严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，提请本院依法判决。
被告单位鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司的诉讼代表人杭逢魁对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议。称我们公司追诉前已将全部违规争取的配套资金320万元上缴，愿意接受处罚。我公司总经理孙少东多年来兢兢业业带领我们打拼，使公司从小到大并成为自治区级龙头企业、纳税大户，为了单位的利益用行贿的办法，去争取国家粮食仓储企业配套资金，而站在被告席上，我们感到惋惜，我们单位愿意接受严厉的处罚，请求对总经理孙某某免予处罚，让他以此为戒，带领公司继续依法前行，为国家、地方经济建设做出贡献。
被告人孙某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议。并称我从一个普通人家的孩子通过不断努力和激烈的竞争走上一个企业领导的岗位，并使一个小企业发展成为自治区级龙头企业，期间也尝尽了创业艰难和争取有关部门支持的艰辛，更加珍惜兆丰公司二百多员工的信任，今天因单位行贿站在被告席上而感到十分惭愧，希望法庭看到我能较早的认识错误，主动交代犯罪事实，并退缴全部配套资金，没给国家造成损失，给我一次改过自新的机会，我一定吸取教训，今后遵纪守法、认真工作为国家多做贡献。
辩护人丁文才提出如下观点：1、被告人孙某某认罪态度非常好，在检察机关立案侦查前就如实交代了其单位向包某某和高某某行贿的犯罪事实，且十分稳定。2、案发后，孙某某清楚的认识到单位行贿的社会危害性，及时将涉案款320万元上缴检察机关，确有悔罪表现。3、孙某某无前科劣迹，一贯表现良好，把一个小企业领导壮大到龙头企业过程中，没有违法记录。4、孙某某及公司的行为没有给国家造成经济损失。5、认为孙少东有投案自首情节，孙少东在立案前就已经如实供述，按照两高《关于自首和立功具体问题的意见》应视为自首。同时依据《刑法》的规定行贿人在被追诉前主动交代行贿行为的，可以减轻或免除处罚，孙少东的行为也符合该规定。综上认为对孙某某可免予处罚。
经审理查明：2010年7、8月份，被告人鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司董事长兼总经理孙某某，为公司能够得到鄂尔多斯市财政局”粮食仓储设施地方财政配套资金”，找到时任杭锦旗分管财政的副旗长高某某（另案起诉）请求给予帮助，并承诺事成后给高某某好处，高某某同意后，找到时任鄂尔多斯市财政局局长包某某（另案起诉），请求帮忙，并于2010年8月17日被告单位向鄂尔多斯市财政局呈报了《鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司关于申请粮食仓储设施建设地方财政配套资金的报告》，孙某某为及时得到该资金，到包某某位于东胜区的家中，送给包某某5万元现金，并承诺事后再给予好处。
2010年8月25日，包某某授意鄂尔多斯市财政局下发《鄂尔多斯市财政局关于拨付粮食仓储设施建设资金的通知》，并于2010年9月15日通过鄂尔多斯市杭锦旗财政局给鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司划拨专项资金320万元。事后，孙某某为感谢高某某，2010年9月27日通过臧某银行账户送给高某某100万元。2012年为感谢包某某的帮助，再次送给包某某50万元。
案发后，鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司向科右中旗人民检察院主动上交赃款320万元。
被告人孙某某在检察机关刑事立案前，司法机关调查过程中如实交代上述行贿事实。
上述事实，由公诉机关提交并经法庭质证的证据证实，本院予以确认。
1、被告人孙某某的供述：我是鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司的董事长兼总经理，2010年至2012年为了给我们企业争取粮食仓储项目资金，先后给时任鄂尔多斯市财政局长包某某送55万元，给时任杭锦旗副旗长高某某送100万元。我们没有走正常申请程序，也没有和其他符合条件的企业一起进入评审程序，而是由高某某、包某某运作，将2010年度共500万元的资金，除去给鄂尔多斯市直属粮库180万元，剩余的320万元全部给了我们企业的事实。2010年7、8月份给包某某5万元，拨款下来后9月末通过转账给高某某100万元，在2012年3、4月份又给包某某50万元。
2、高某某的供述，证实2010年上半年，孙某某找到我说上级有针对粮食仓储方面的资金，看我能否帮助申请一下，我当时是杭锦旗的副旗长分管财政、税务工作。我说可以争取，当时鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司先给杭锦旗财政局打个报告，我就从政府角度同意向鄂尔多斯市财政局打了一个为鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司申请粮食仓储建设的报告，该报告送到市财政局后，我和孙某某一起去找过包某某，包某某以前是杭锦旗的书记，我们是同事，关系不错，包某某答应尽量照顾。大概过了两三个月，孙某某给我说，建设资金拨下来了300多万元，又过了一段时间，孙某某说为了感谢我，我让孙某某把100万元打到我姑舅妹妹臧某的卡里的事实。
3、包某某的供述，证实在2012年3、4月份孙某某为感谢我之前帮忙协调粮食储备库贷款和仓储项目补贴的事情，给我送过四、五十万元的事实。
4、高某某（鄂尔多斯市财政局副局长）、李某某（鄂尔多斯市财政局技术科长）、鲁某某（技术科副科长）的证言证实，该项资金的发放程序应是由财政局牵头，各旗财政局和粮食局把企业的相关材料报上来，再由财政局组织粮食局一起开评审会，最后确定分配指标及资金的数额。兆丰粮油有限公司得到的2010年的320万元的指标资金，未参加评审程序，是时任财政局长包某某直接批示的。
5、兆丰粮油有限公司财务副经理张瑞霞、财务科长杜志勇证言证实，孙某某在公司处理55万元和支付燕某某100万元工程款的过程。证实2010年320万元补贴款下来后，给帮忙人好处的事实。
6、工程承包人燕某某、王某某证实，他们帮助兆丰粮油有限公司多开发票分别处理120万元和30万元费用的事实。燕某某证实孙某某给他付的100万元工程款，又让他存入其指定的王某的账户的事实。
7、证人王某、孙某、刘某、臧某的证言及相关财物凭证证实，孙某某向高某某指定的账户存款100万元及案发后退款的事实。
8、鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司（2010）29、30、33号文件，杭锦旗财政局杭财发（2010）135号文件，鄂尔多斯市财政局鄂财建指（2010）199号文件，鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司财务凭证及账目，银行账户交易明细证实，鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司在2010年优先其他企业得到”粮食仓储设施建设地方财政配套资金”320万元的事实。孙某某送给高耀伟100万元，送给包某某55万元均在企业列支的情况。
9、企业法人营业执照、组织机构代码证证实鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司工商注册情况及法定代表人、经营范围等。
10、扣押清单和收据证实鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司上缴涉案款320万元。
11、内蒙古自治区检察院、兴安盟检察分院线索指定管辖函、立案决定书证实，孙少东涉嫌单位行贿罪被科右中旗人民检察院指定管辖，并于2017年6月28日立案侦查。
本院认为，被告单位鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司为谋取不当利益，给予国家工作人员财物，其行为已构成单位行贿罪；被告人孙少东系鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司的法定代表人，是单位行贿的直接负责主管人员，其行为也构成单位行贿罪，对被告人单位及其直接负责主管人员均应依法惩处。公诉机关指控被告单位鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司及其直接负责主管人员孙少东犯单位行贿罪罪名成立。被告人孙少东在检察院刑事立案侦查前，如实供述行贿犯罪事实，符合行贿人在被追诉前主动交代行贿的，可以减轻处罚或免除处罚的规定，应认定为被追诉前主动交代犯罪事实。同时被告人自愿认罪、真诚悔罪、积极退赃，系初次犯罪，平素无前科劣迹，依法可对其免予刑事处罚；对被告单位亦可以从轻处罚。对辩护人丁文才认为孙少东有自首情节的观点，本院不予采信；对其他关于从宽处理的意见，予以采信。本案发生在《刑法》修正案九之前，依照我国《刑法》从旧兼从轻的原则，对本案被告单位及被告人应适用《刑法》修正案九之前的法律规定及司法解释定罪处罚。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条第二款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条第二款，最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释第三百六十五条的规定,判决如下：
一、被告单位鄂尔多斯市兆丰粮油有限公司犯单位行贿罪，判处罚金80万元。此罚金于本判决生效后20日内缴纳。
二、被告人孙某某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
二、犯罪所得予以追缴。涉案财物未随案移送，由查封、扣押、冻结机关依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向兴安盟中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长杜东成
审判员宋双喜
审判员燕翔玲
二○一七年十二月二十日
书记员王子炎