北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）京0105刑初2290号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人金永胜，男，1987年4月23日出生，出生地山东省聊城市阳谷县，大学文化，原系北京鑫利财富投资管理有限公司法定代表人。户籍所在地为山东省聊城市阳谷县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年8月2日被羁押，同日被刑事拘留，同年9月9日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人赵岩、王新锐，山东鲁衡律师事务所律师。
被告人赵娜，女，1978年10月17日出生，出生地北京市，大学文化，原系北京鑫利财富投资管理有限公司出纳。户籍所在地为北京市西城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年9月7日被羁押，当日被刑事拘留，当月23日被取保候审，2017年11月22日被我院决定监视居住。
辩护人李志勇，北京安博（天津）律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉(2016)2261号起诉书指控被告人金永胜、赵娜犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员董丽娟、代理检察员石林山出庭支持公诉，被告人金永胜及其辩护人赵岩、王新锐，被告人赵娜及其辩护人李志勇到庭参加诉讼，现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控：被告人金永胜、赵娜伙同侯某（男，47岁，山东省人，已起诉）、杨某（男，29岁，辽宁省人，已起诉）于2014年6月至2014年9月间，在北京市朝阳区远洋光华国际大厦10层等办公地点，通过北京鑫利财富投资管理有限公司，以销售“鑫利短债”及港股为名，非法吸收林某（男，43岁，北京市人）等人投资款共计人民币3000余万元。被告人金永胜、赵娜后被民警抓获归案。
针对上述指控，公诉机关提供了证人证言、书证、被告人供述等证据材料，认为被告人金永胜、赵娜的行为应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人金永胜、赵娜均系从犯。
被告人金永胜、赵娜当庭对起诉书指控的基本事实及罪名均无异议，当庭自愿认罪。被告人金永胜之辩护人认为：被告人金永胜在犯罪中系从犯，自愿认罪，退赔人民币2万元，请求法庭对其从轻处罚并适用缓刑；被告人赵娜之辩护人认为，赵娜在犯罪中系从犯，当庭自愿认罪，退赔人民币3万元，建议法庭对被告人从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明：被告人金永胜、赵娜伙同侯某（男，47岁，山东省人，已判刑）、杨某（男，29岁，辽宁省人，已判刑）于2014年6月至2014年9月间，在北京市朝阳区远洋光华国际大厦10层等办公地点，通过北京鑫利财富投资管理有限公司（以下简称：“鑫利财富公司”），以销售“鑫利短债”及“港股”为名，非法吸收林某（男，43岁，北京市人）等100余人投资款共计人民币3000余万元。被告人将涉案赃款中的900万元转给莱金矿业股份有限公司，欲进行矿产开发投资。除少部分返利外，绝大多数涉案赃款已损失。被告人金永胜于2016年8月2日被抓获归案，被告人赵娜于2016年9月7日被抓获归案。
公安机关冻结了赵娜在中国光大银行北京顺义支行账户（账号：×××）内的款项，并查封了山东×股份有限公司位于山东省蓬莱市大辛店镇的山东×股份有限公司黑金顶矿区采矿许可权（证号：×××）。
在本案审理期间，被告人金永胜家属缴纳人民币2万元，被告人赵娜缴纳人民币3万元，现在案。
上述事实，公诉机关提供下列证据予以证实：
1、投资人证言及提交的《借款协议》、《股票差价补偿协议》、《收据》、银行交易材料等报案材料证明：被告人金永胜、赵娜伙同侯某、杨某于2014年6月至2014年9月间，在北京市朝阳区远洋光华国际大厦10层等办公地点，通过鑫利财富公司”），以销售“鑫利短债”及“港股”为名，非法吸收林某（男，43岁，北京市人）等100余人投资款共计人民币3000余万元。其中，被告人杨某非法吸收投资款共计人民币90余万元。投资“港股”及“鑫利短债”的各有六七十人左右。当时投资人大多是接到鑫利财富公司业务员的电话，宣传“港股”理财产品和“鑫利短债”，承诺可以获得收益，于是投资人到了朝阳区远洋光华国际大厦10层、万通大厦等鑫利公司的办公地点。也有少数投资人是通过已经投资的朋友进行介绍去的。投资“港股”的需要与“鑫利财富公司签署《股票差价补偿协议》，投资人通过在鑫利公司刷POS机、银行转账等进行转账投资，并由鑫利公司出具《收据》，后将收据收回。鑫利财富公司承诺保本并有利润，吸引投资人投资；投资“鑫利短债”的，与鑫利财富公司签订《借款协议》并由鑫利财富公司出具《收据》，鑫利财富公司承诺按投资款给付高额利润，于是投资人签订协议并进行了投资。投资人投资后，开始还能收到返利，后来就不再返利。公司的实际控制人是侯某，销售人员有杨某等，法定代表人是金永胜，财务是赵娜。有的投资人指出当时是通过金永胜介绍知道的鑫利财富公司的项目，金永胜声称能够获得高额返利。在鑫利财富公司不返款后，有的投资人多次打电话给鑫利公司，接电话的是金永胜，他说过几天后会返息，但就是不给钱。后来金永胜一直以“王栋”的假名和投资人交涉，并多次承诺返款，但都没有兑现。于是投资人就报警了。投资人投资的款项除了少数返利外，其他的都已损失。
2、证人侯某证言证明：其是经营个体装修的，曾装修过金地中心、万通大厦等三四个地方，这些都是易胜百公司的职场。易胜百是一个做经营投资的公司，在国贸三期办公，董事长是周某，杜某也是在这个公司工作。鑫利财富公司，是金永胜的公司。其和郭某去那里转过。因为郭某说开店都让其装修，其就跟他到处转转。鑫利财富公司在远洋光华国际办公，这个公司主要销售的是香港的港股，鑫利财富可能卖的郭某的金融产品。其去鑫利财富公司的时候还见到了一个销售总监杨某。
3、证人杨某证言证明：2013年5、6月份的时候，其应聘到易胜百公司做业务员。当时易胜百公司老板是郭某。2014年3月份的时候，侯某调其到易胜百公司远洋光华国际大厦10层的鑫利财富公司工作。其在鑫利财富公司是业务员。其听说鑫利财富公司是郭某和侯某一起投资的。公司的实际经营人和控制人是侯某，负责财务的是赵娜。侯某管理财务，经常到公司给鑫利财富职场的员工下达销售任务，询问销售情况。鑫利财富公司主要销售港股000913，还有短期借贷。港股来源是易胜百的港股，是郭某安排的港股。其在鑫利公司通过电话约客户到公司，公司销售港股000913，预计未来三个月肯定会涨，现在股价是每股2港元。公司跟投资人签订《股票差价补偿协议》，如果下跌公司给补钱，保本的。客户的投资款通过刷公司的POS机收取，POS机是易胜百的，如果客户转账的话，钱转到鑫利财富公司的账上。鑫利财富公司总部在远洋光华国际大厦AB座10层，分部在四惠大厦4层和蓝堡大厦。其销售了200多万。鑫利财富公司在蓝堡大厦的销售点负责人是张某，四惠大厦销售点负责人是李某，远洋光华国际的负责人是白某。远洋国际也销售过港股。白某在远洋光华国际销售的借贷项目，但具体其不了解，其在远洋国际时还没有这个项目，大概是2014年5、6月开始的。金永胜在远洋办公，主要接触客户，处理客户问题。大概2014年7、8月份的时候，侯某让把鑫利财富公司的名牌换成中诚俊公司，经营内容和公司人员都不变，就是两个资质，具体谁注册的不清楚。其就是一个业务员，后来易胜百出事了，侯某找到其，让其担任鑫利财富公司的经理，就是负责向投资人解释易胜百公司倒闭的一些问题。当时鑫利财富公司的高层包括侯某、白某等人都找不到了，就其能出现在投资人的面前，而其也投钱了，其带着投资人去找鑫利财富公司要钱。
4、证人郭某证言证明：其因在易胜百公司非法集资被抓。大概在2013年时，其跟着杜某吃饭时认识了当时在搞装修的侯某。当时，侯某知道易胜百公司在卖股票、基金等产品挺不错的，就找到杜某谈代卖易胜百公司的产品。双方谈好后，侯某投了100多万成立了鑫利财富公司，购置了办公设备和出钱租房子。侯某成立公司时自己出了一部分资金，易胜百公司借给他一部分资金。一开始杜某派了易胜百公司的一些人到鑫利财富公司帮忙，后期公司运作起来之后，侯某就自己经营，自己交房租，给员工发工资。鑫利财富公司的一个办公地点在朝阳区远洋光华国际。其经常跟着杜某去这个办公地点找侯某，杜某找侯某主要是问侯某经营情况和业绩问题。鑫利财富公司代理过香港股票中国环保能源（00986）、合一投资（00913）、金丝楠木等产品。鑫利财富公司代卖易胜百公司产品的提成是侯某跟杜某谈的，应该是一个月结一次提成，应该在5个点左右。鑫利财富公司的资金是由侯某实际控制的。鑫利财富公司销售的港股资金去向是杜某让侯某转的钱。合一投资00913是深圳市国恒达科技有限公司的，易胜百公司拿的合一投资都是从国恒达公司拿的，国恒达是上市公司。鑫利财富公司销售港股所得的资金要打给国恒达公司。其不清楚鑫利财富公司销售的短期借贷。侯某是鑫利财富公司的实际控制人。
5、证人周某证言证明：鑫利财富公司原法人是金永胜，后来变更成他。公司办公地点在朝阳区四惠大厦，经营范围是投资管理。2014年9月份，金永胜给其打电话让其到鑫利财富公司当法人，不用上班，没有风险，公司总部在国贸三期，每月给二三千的好处费，其就同意了。2014年10月的一天，其拿着身份证，到公司四惠大厦办公地见到金永胜。金永胜带其到工商局，签了几个字，公司的法人代表就变更为他了。做完工商变更，金永胜带其到光华路那里的中国民生银行门口，其用身份证开设了一个个人账户。金永胜说办理个人账户跟法人代表变更是一起的，所以要开个人账户，开户后其将卡给了金永胜。金永胜一共支付给他不到8000元钱，有现金也有转账。鑫利财富公司具体经营什么业务其不清楚，其不参与实际经营。其只见过杨某、金永胜，杨某是公司的总监，四惠大厦的负责人。
6、证人刘某证言证明：其系鑫利财富公司的业务员。其当时在鑫利财富公司干业务员的时候，侯某是公司的大老板、控制人。这公司应该是2014年初成立的，其4月份去的时候刚成立没多久。那时是在朝阳区光华国际大厦AB座10层，侯某作为大老板天天去。侯某在那里有办公室，每天在那里办公，有时候给一些中层领导开会。其记得有一次，是在2014年9月份左右，那时鑫利财富公司已经对有些客户返利出现了问题。正好其同事在鑫利财富公司投了钱，后来公司出现危机，其给侯某打了一个电话问这笔钱怎么回事。当时侯某还说让其找他的秘书曹某，其又找了曹某。10月份的时候，鑫利财富公司出现了更大的危机，甚至连房租都交不上了。那时候公司业务员已经不用上班了，当时鑫利财富的办公地点贴出了一个电话，并且说负责人是一个叫“王栋”的人。这个人后来大家知道了，就是金永胜。当时金永胜出来过几次，跟不少投资人也说过鑫利财富公司的一些问题，并且跟投资人承诺还款。最开始向投资人承诺在2015年1月20日前还款，后来又拖延到5月20日，后来又拖延到10月20日，总之就是在欺骗那些投资人。
7、证人高某证言证明：其系莱金矿业有限公司经理。公司老板是刘虎。莱金矿业公司成立于2007年，主要行业是采矿业。其没有见过侯某，但侯某跟莱金矿业公司有合作。应该是2014年夏天，莱金矿业公司的刘总不知道通过什么关系认识了侯某。当时莱金矿业公司正在开发黑金顶矿区，侯某就要给公司投二千万元，刘总答应给侯某20%的股份。后来没多久，侯某就给公司转账900万元，是分两笔转的，一笔500万元，一笔400万元。后来他们继续找侯某，让侯某把剩下的1100万元转给他们，但后来找不到侯某了。后来打听到侯某被警方抓走了。正祥矿业公司也是跟他们一起开发黑金顶金矿的，所以他们公司又把钱打到了正祥矿业公司。黑金顶金矿不是莱金矿业的，当时的矿主叫刘来×，刘来×和莱金矿业、正祥矿业都有合作。正祥矿业得到的900万给刘来新了，而且其还记得刘来×给刘虎打了收据。其听说刘来×后来死了。其听说黑金顶矿区的真正矿主是一家国有企业，好像这家国有企业开发金矿的时候出事故了，死人了，就被刘来×接过来了。其不知道刘虎现在在哪里。
8、证人上官某证言证明：其系山东×公司总工程师。黑金顶矿区属于×公司的。这个矿区从来没有承包给他人，因为这是国有企业的资产，不会给他人承包的。其没有听说过莱金矿业公司、正祥矿业公司。其知道刘来×这个人，但是这个人在2017年4月前就去世了。刘来×跟×公司没有什么合作，就是在2004年或2005年，刘来×在矿区买了一个废弃的矿井，大概花了几万元。但当时没有签什么合同、协议之类的东西，只是口头上说的。刘来×买的矿井与黑金顶矿区没有关系，但这个矿井算是整个探矿区的一个废弃矿井。探矿区的区域很大。黑金顶矿区就在这个探矿区内，那个矿井也是，但那个矿井和黑金顶矿没关系。
9、《司法会计鉴定检验报告书》证明：涉案的投资人及投资金额、资金流向等相关情况。投资“港股”、“鑫利短债”投资人共100余人，投资金额3000余万元，返利200余万元；与金永胜、赵娜及其他账户的资金流动情况。
10、证监会北京监管局出具的《关于对北京鑫利财富投资管理有限公司性质认定的回函》证明：鑫利财富公司不是中国证监会及该局批准的证券经营机构，不是该局的监管对象。
11、公司工商登记资料、验资报告、公司章程、企业法人营业执照等工商材料证明：鑫利财富公司成立于2013年11月19日，注册资本1000万元，法定代表人为覃德安，股东为：覃德安、曹宇。2014年7月7日，法定代表人变更为金永胜。2014年9月29日，法定代表人变更为周某。住所：北京市朝阳区望京街2号楼12层1208。经营范围：投资管理、资产管理、投资咨询、企业管理咨询等业务；北京嘉达恒业商贸有限公司于2011年8月成立，法人、股东为赵雷，2013年10月股东变更为覃德安、曹宇，法人代表为曹宇；深圳国恒达科技有限公司于2014年4月成立，法定代表人为闭大路；青岛中诚财富投资管理有限公司于2014年3月成立，法定代表人为周某；北京今达资产管理有限公司于2014年2月成立，法人代表为杨珖，2014年8月法人变更为明朗；莱金矿业股份有限公司于2007年8月成立，注册资本5511万，行业为采矿业。大股东刘虎，法人代表是李楠。住所地为山东省烟台市牟平区东关路311号；山东×股份有限公司于1993年成立，注册资本9680万元，法定代表人穆×，经营范围为黄金、白银的选矿、冶炼、黄金的开采。
12、银行账户开户资料、交易明细、业务回单、POS机刷卡记录证明：金永胜的中国民生银行账户（卡号：×××）交易情况，与鑫利财富公司、赵娜等均有财务往来；鑫利财富公司、北京中诚俊投资管理有限公司银行账户交易情况、POS机刷卡记录情况。其中鑫利财富公司的中国建设银行账户与赵娜账户（卡号：×××）交易频繁；赵娜中国光大银行账户（卡号：×××）历史交易情况。交易记录显示，赵娜该账户用于鑫利财富公司支付工资、报销费，并与侯某等人有相应业务。该卡内截止到2015年9月，尚有33万余元；被告人杨某的中国光大银行账户（卡号：×××）历史交易情况。赵娜通过上述其银行账户向杨某该账户多次打入工资等款项，从几万至几十万不等。其中，北京易胜百投资管理有限公司于2014年6月9日存入16万元，7月10日存入36万元，当天消费。另有杨某的中国民生银行账户（卡号：×××）交易情况；莱金矿业股份有限公司的中国光大银行账户（账号：×××）历史交易情况：2014年8月15日，鑫利财富公司账户（账号：×××）向其转账500万，当日该款打到烟台市正祥矿业有限公司账户（账号：×××）；2014年9月3日，北京嘉达恒业商贸有限公司账户（账号：×××）向其转账业务费400万，当日该款打到烟台市正祥矿业有限公司账户内；烟台正祥矿业公司账户交易情况：账号为×××（开户日：2014.8.15，销户日：2015.12.3），该账户分别于2014年8月18日、9月3日收到莱金矿业公司转款人民币500万元、400万元，并分别于8月21日、9月4日将上述款项转账（摘要：还款）给张美×账户（账号：×××）；北京嘉达恒业商贸有限公司银行账户（账号：×××）交易情况；青岛中诚财富投资管理有限公司中国银行账户（账号：×××；法定代表人周某）历史交易明细情况及与北京鑫利财富公司、北京嘉达恒业商贸有限公司、金永胜民生银行卡的经济往来情况；深圳市国恒达科技有限公司中国民生银行账户（账号：×××）交易明细情况，该账户与鑫利财富公司存在转账情况；山东×公司银行账户交易明细：该公司名下的银行账户历史交易明细情况。
13、租房合同、补充协议、退租协议等租赁材料证明：鑫利财富公司自2014年2月起在北京市朝阳区四惠大厦租赁办公地点、后于2014年12月退租的情况。年租金为210余万元；鑫利财富公司于2013年9月起租赁西大望路3号院3号楼办公地点的情况。
14、安全生产许可证、采矿许可证、探矿证复印件证明：名称：山东×股份有限公司黑金顶矿区，地址：山东省蓬莱市大辛店镇，安全生产许可范围为非煤矿产资源开采，有效期自2008年7月至2011年7月；该矿区采矿权人为山东×股份有限公司，采矿许可证证号：×××，开采矿种为金矿，采矿许可有效期自2009年3月至2012年3月；该矿区探矿权人为山东×股份有限公司，探矿权有效期自2008年3月至2009年12月。
15、到案经过证明：被告人金永胜、赵娜在上述时间被抓获的情况。
16、公安机关出具的工作记录等书证证明：工作人员前往北京嘉达恒业商贸有限公司查找曹宇，未找到该人；公安机关未查找到深圳市国恒达科技有限公司企业负责人；公安机关前往北京今达资产管理有限公司注册地进行调查，但此处没有人员，且大门紧闭，故无法对该公司进行取证；公安机关未能找到白某、杜某等人，故无法取证；刘来×的身份信息情况为：男，1962年9月11日出生，户籍所在地为山东省蓬莱市大辛店镇。民警到刘来×属地派出所调查取证，派出所称刘来×在2017年4月份因与人饮酒后突发疾病去世。
17、协助冻结、查封通知书（回执）证明：公安机关冻结赵娜上述账户及查封山东×公司采矿权的相关情况。
18、案款收据，证明被告人金永胜、赵娜缴纳前述退赔款的情况。
19、本院刑事判决书及北京市第三中级人民法院刑事判决书证明：侯某、杨某的判决情况。被告人侯某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币三十万元；二、被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，罚金人民币五万元；责令被告人侯某、杨某退赔与各自犯罪金额相关的投资人的经济损失，发还各投资人；杨某在二审期间缴纳的人民币三十万元，用于执行退赔。
20、被告人的身份材料，证明被告人金永胜、赵娜的身份情况。
21、被告人金永胜在侦查机关的供述证明：2013年，侯某向其借身份证注册了鑫利财富公司。其是公司的法人也是出资人，出了97万元人民币。公司的实际经营者和管理者是侯某，其在公司就是待着，干点杂活什么的。公司的销售总监是杨某。杨某负责公司的所有经营、人员的管理，副总白某，财务是赵娜。2013年左右的时候其通过朋友介绍认识了郭某，郭某是易胜百公司的大股东。易胜百公司是做白银理财业务的，其不了解这个行业，就跟郭某聊想做点事。郭某说让其找个办公地，销售易胜百公司的项目，公司的管理层、销售总监、员工等都由郭某安排，其就出资，任公司法定代表人成立公司、付公司房租就行。到时公司的职场销售额给其5%的利润提成。其就凑了97万元，投入到了公司。其自己去开的民生银行卡，是郭某让其开的，说公司用，开完卡就给财务赵娜了。大概2013年11月份左右，其就开始做鑫利财富公司，公司在远洋光华国际AB座10楼和四惠大厦四层。其只是偶尔去公司，在财务上的支出签字，包括鑫利财富公司销售港股的资金转款。每次转款郭某差不多都给其打电话让其签字，有时是会计找其说郭某让其签字转账，有的是转给北京今达资产管理有限公司，有的转给深圳市国恒达科技有限公司。鑫利财富投资公司经营的主要业务是销售香港股票，具体股票的来源、怎么销售其不清楚。周某是其发小，2014年4月来的北京。2014年10月份左右，其就让周某当公司的法定代表人，让财务每个月给周某3000元工资，没有其他费用。周某也不在公司负责任何事情。其在公司干了一年多，听业务员说总共销售了1000多万的港股。鑫利财富公司在四惠大厦的办公点是杨某负责，蓝堡大厦的办公点其听说过，具体不清楚。这两个办公点都是销售港股00913的。远洋光华国际销售的具体港股情况其不清楚。2014年底，侯某说公司的资金链断了，侯某让其出面和投资人谈还款的事，其就按照侯某说的跟投资人说公司肯定会还钱，并进行了承诺，还签了还款承诺书。
22、被告人赵娜在侦查机关的供述证明：2013年其去易胜百工作的时候认识了侯某。后来到了2013年10月，侯某成立了鑫利财富公司。鑫利财富公司的法人是金永胜，后变更为周某，实际负责人是侯某；会计是刘雪×，行政工作负责人是曹某。公司的经营等事务都是侯某负责。公司的经营地点在北京市朝阳区远洋光华国际大厦10层。公司的经营模式是公司与客户签订借款协议，向客户借款，然后公司负责将钱向一些项目进行投资，赚到钱后再给客户回报利息。其是公司财务、出纳，负责公司的日常经营性支出，向客户账号转利息，还有就是根据公司的安排向一些账号汇钱。具体汇给谁，其都是听从侯某的安排。杨某负责销售公司的产品。公司卖一些港股和短债。公司共吸收了应该不到3000万元的钱。关于这些钱的去向，给山东一个金矿汇过900万，给一个姓蔡的汇过100多万，还有给其他公司汇过1000多万，还有就是公司员工的工资和给投资人的返利。给投资人返过6、70万元。
以上证据，经庭审举证、质证，对其证据资格本院均予以确认。除被告人供述外的上述其他证据内容客观真实，且与本案待证事实均具有关联性，能够互相印证，对这些证据，本院均予以确认。关于被告人供述中与其他证据能相互印证的部分，本院予以确认；其余供述缺乏证据印证，对其内容的真实性本院不予确认。
被告人金永胜之辩护人当庭提交了金永胜母亲的诊断证明书，证明其目前患病的情况，请求法庭对被告人从轻处罚。另提交了一些材料，称金永胜未签字或不在北京，故与犯罪无关。经庭审举证、质证，本院认为，上述证据与本案认定的犯罪事实缺乏相关性，对此均不予采纳；被告人赵娜之辩护人提交了赵娜的单位工作材料及通话记录等，欲证明赵娜并没有逃避司法机关的审查，对此，本院认为，此证据与本案认定的犯罪事实缺乏关联性，对此不予采纳。
本院认为：被告人金永胜、赵娜无视国法，为牟私利，伙同他人以承诺收益为诱饵，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为均扰乱了金融秩序，均已构成非法吸收公众存款罪。北京市朝阳区人民检察院指控被告人金永胜、赵娜犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。在整个犯罪活动中，被告人金永胜系法定代表人，现有证据显示其参与了犯罪过程，并在后期返利出现问题时与投资人交涉，拖延还款时间，且其对犯罪也进行过供认；被告人赵娜作为公司财务，负责涉案公司的财务往来，是犯罪中的一个组成部分，二被告人系明知并参与犯罪过程，应对本案非法吸收公众存款的犯罪事实承担刑事责任。
鉴于被告人金永胜、赵娜在犯罪中不起主要作用，对赃款的处置、分配没有决定权，系从犯；且当庭自愿认罪，退赔了少量钱款，故对被告人金永胜、赵娜所犯罪行均依法从轻处罚并对被告人赵娜适用缓刑。对二被告人之辩护人的相关辩护意见，本院酌予采纳。对被告人金永胜之辩护人关于对金永胜适用缓刑的意见，本院认为，本案犯罪数额3000余万元，涉案金额基本上已损失，给投资人造成了巨大的经济损失，综合考虑其行为手段、后果、认罪态度等情节，本院认为其行为具有严重的社会危害性和人身危险性，不符合适用缓刑的条件。故对被告人金永胜辩护人之上述辩护意见，本院不予采纳。对被告人金永胜、赵娜因犯罪行为给投资人造成的经济损失，应责令退赔。在案款及冻结账户内之款项，均用于执行退赔。对冻结在案之山东×公司的采矿权，本院认为，综合公诉机关提交的现有证据无法证明鑫利财富公司非法吸收的涉案900万元赃款流入山东×公司，且相关权利人也无代为退赔投资人之意思表示，故退回北京市朝阳区人民检察院处理。综上，本院根据被告人金永胜、赵娜的犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害程度、悔罪表现及各自在犯罪中所起的作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一、二、三条之规定，判决如下：
一、被告人金永胜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年8月2日起至2018年2月1日止，罚金于本判决生效后1个月内即行缴纳）。
二、被告人赵娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，罚金人民币五万元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后1个月内即行缴纳）。
三、责令被告人金永胜、赵娜退赔投资人的经济损失，发还各投资人（与本院（2016）京0105刑初812号刑事判决书主文第（三）项承担共同退赔责任）。
四、在案款之人民币五万元及冻结在案之赵娜在中国光大银行北京顺义支行账户（账号：×××）内的款项，均用于执行上述退赔；查封在案之山东×股份有限公司位于山东省蓬莱市大辛店镇的山东×股份有限公司黑金顶矿区采矿许可权（证号：×××），退回北京市朝阳区人民检察院。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 崔光同
人民陪审员 宋志勇
人民陪审员 李凤雨
二〇一七年十二月二十八日
书 记 员 郭晓珊