广西壮族自治区象州县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）桂1322刑初16号
公诉机关广西壮族自治区象州县人民检察院。
被告单位广西xxxxx公司，法定代表人：胡某甲。
被告人叶某甲，男，出生于广西壮族自治区平南县，汉族，中专文化，广西xxxxx公司实际控制人，户籍所在地广西壮族自治区南宁市青秀区，现住广西壮族自治区南宁市青秀区。因涉嫌犯单位行贿罪，于2016年9月1日被指定居所监视居住，同年11月17日被刑事拘留，同年12月2日被逮捕，2017年1月18日被取保候审。
广西壮族自治区象州县人民检察院以象检公刑诉〔2018〕6号起诉书指控被告单位广西xxxxx公司、被告人叶某甲犯单位行贿罪一案，于2018年2月5日向本院提起公诉。本院遵照广西壮族自治区高级人民法院指定管辖决定,于当日立案受理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广西壮族自治区象州县人民检察院指派检察员莫象生出庭支持公诉。被告单位广西xxxxx公司法定代表人胡某甲、被告人叶某甲到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
广西壮族自治区象州县人民检察院指控：
2006年3月30日被告人叶某甲与张某出资500万元人民币以胡某甲的名义在南宁市注册成立了被告单位广西xxxxx公司（以下简称某某公司），叶某甲为该公司实际控制人。
2006年至2008年期间，广西xxxxx公司在与柳州钢铁股份有限公司签订冶金用煤购销合同时，为了在供煤数量、款项结算等方面得到时任柳州钢铁股份有限公司物资供应公司经理沈某甲的关照，由叶某甲陆续送给沈某甲合计410万元人民币。具体事实分述如下：
1、2006年9月至2007年4月期间，叶某甲在沈某甲居住的位于柳州市“山水福地小区”大门附近，分8次每次10万元，合计送给沈某甲80万元人民币。
2、2007年5月至2008年4月期间，叶某甲在沈某甲居住的位于柳州市“山水福地小区”大门附近，分12次每次20万元，合计送给沈某甲240万元人民币。
3、2008年5月至2008年7月期间，叶某甲在沈某甲居住的位于柳州市“山水福地小区”大门附近，分3次每次30万元，合计送给沈某甲90万元人民币。
公诉机关就起诉指控的事实向法庭出示了书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告单位广西xxxxx公司及被告人叶某甲为公司谋取不正当利益而给予国家工作人员财物，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。
被告单位广西xxxxx公司法人代表胡某甲、被告人叶某甲对公诉机关指控的罪名和事实均无异议。胡某甲辩解称，虽然某某公司工商登记资料上法定代表人为其名字，但公司是其内弟叶某甲的，由叶某甲夫妻经营，其没有出资，也未参与经营管理。叶某甲则辩解称，其系某某公司实际控制人，其以公司名义行贿沈某甲是事实，但其在案件侦查期间其有立功表现，要求对其减轻处罚。
经审理查明，2006年3月30日，被告人叶某甲与张某出资500万元人民币以胡某甲的名义在南宁市注册成立了被告单位广西xxxxx公司（以下简称某某公司）。胡某甲未出资也未参与公司的经营管理，叶某甲为该公司的实际控制人。该公司主要经营煤炭贸易业务。2006年左右，叶某甲作为重庆何某煤炭经营有限公司（以下简称何某公司）业务代理人向柳某公司供应煤炭，2007年3月增加某某公司向柳某公司供应煤炭。为了使何某公司、某某公司在签订供货合同、增加供煤数量、款项及时结算等方面得到时任柳某公司物资供应公司经理沈某甲的关照，作为某某公司实际控制人、何某公司柳某业务代理人的叶某甲，代表公司于2006年9月至2008年7月期间陆续送给沈某甲合计410万元，具体事实分述如下：
1、2006年9月至2007年4月期间，叶某甲在沈某甲居住的位于柳州市“山水福地小区”大门附近，分8次每次10万元，合计送给沈某甲80万元人民币。
2、2007年5月至2008年4月期间，叶某甲在沈某甲居住的位于柳州市“山水福地小区”大门附近，分12次每次20万元，合计送给沈某甲240万元人民币。
3、2008年5月至2008年7月期间，叶某甲在沈某甲居住的位于柳州市“山水福地小区”大门附近，分3次每次30万元，合计送给沈某甲90万元人民币。
另查明，2016年8月30日广西壮族自治区人民检察院指定来宾市人民检察院管辖叶某甲涉嫌行贿一案，同日来宾市人民检察院指定象州县人民检察院管辖。次日，象州县人民检察院到南宁从自治区工作人员手中将叶某甲带回调查。2016年9月1日象州县人民检察院决定对叶某甲立案侦查。叶某甲到案后，如实供述本案行贿事实。叶某甲在侦查机关对其调查期间向公安机关提供侦破其他案件的重要线索，使公安机关得以及时抓获犯罪嫌疑人。同时叶某甲在案件审查期间主动退出帮沈某甲保管的受贿所得2200万元及分红款640万元（该款项在沈某甲受贿案中已处置）。柳某公司为国有独资有限责任公司。2002年至2009年2月，沈某甲担任柳某公司物资贸易公司经理。2017年9月29日，沈某甲因犯受贿罪被来宾市中级人民法院判处刑罚。
认定上述事实的证据有：
1、书证
（1）户籍证明，证实被告人叶某甲具有法定刑事行为能力。
（2）自书材料、破案经过，证实叶某甲到案情况及在侦查阶段如实供述其行贿事实。
（3）平南县公安局的上网追逃人员登记表、询问笔录、叶某甲提供线索报告书、逮捕证、破案经过、起诉意见书、平南县人民检察院起诉书，证实叶某甲在侦查机关对其调查期间，积极向公安机关提供侦破其他案件的重要线索，使公安机关得以及时抓获犯罪嫌疑人的事实。
（4）柳某公司法人营业执照、组织机构代码证、情况说明、柳某公司下属物资贸易公司关于领导分工的通知、沈某甲任职相关文件，证实柳某公司属国有独资企业，沈某甲系国家工作人员及其的任职情况。
（5）柳某公司出台的物资供应部工作标准、物资采购计划、质量及成本管理规定、物资入库结算及货款支付管理规定，物资采购合同管理规定等文件复印件，证实柳某公司物资供应部相关领导工作职责及权限，以及对供应商的评价与选择的相关规定。
（6）某某公司的工商登记，营业执照、组织机构代码、公司章程等复印件，证实某某公司的法定代表人是胡某甲。
（7）何某公司营业执照、法定代表、说明书等复印件，证实2006年-2008年左右叶某甲代理何某公司煤炭销售向柳某公司供应煤炭的事实。
（8）柳某公司出具的2006年至2008年何某公司、某某公司供煤的数量统计明细表、付煤款统计表格，情况说明，何某公司、某某公司与柳某公司签订冶金用煤购销合同以及付款凭证材料，柳某供应煤炭供货商名单，某某公司供货结算单，证实从2006年至2008年期间何某公司、某某公司与柳某公司签订供煤合同及履行合同、付款的情况。
（9）沈某甲给钱给叶某甲保管的账页、张某的银行账户查询记录材料、叶某甲的退款凭证，证实案发后叶某甲主动退出其帮沈某甲保管的受贿所得2200万元及分红款640万元的事实。
（10）来宾市中级人民法院刑事判决书，证实沈某甲被判处刑罚情况，以及认定叶某甲向沈某甲单位行贿的犯罪事实。
2、证人证言
（1）证人胡某甲的证言证实：其系叶某甲的姐夫，虽然某某公司工商登记资料上的法定代表人为其名字，但公司实际是叶某甲控制的，由叶某甲夫妻经营，其未出资，也未参与任何经营管理。
（2）证人张某的证言证实：其系叶某甲的妻子，某某公司是2006年3月左右成立的，胡某甲只是挂名股东，实际上是其本人与叶某甲共同出资成立，主要经营煤炭业务。其和叶某甲共同经营，叶某甲负责跑业务，其负责管理公司的账目、负责汇款、结算货款等事项。在向柳某公司供应煤炭期间，叶某甲在供煤业务过程中，是否送有财物给沈某甲，其不清楚。
（3）证人沈某甲的证言证实：叶某甲是某某公司的老板，他以某某公司和何某公司的名义向柳某公司供应煤炭。其于2006年9月-2008年7月多次收受叶某甲送予的现金，共计410万元。其中2006年9月-2007年4月叶某甲每月送10万元，共8个月其收了80万元；2007年5月-2008年4月叶某甲每月送20万元，共12个月其收了240万元；2008年5月-2008年7月叶某甲每月送30万元，共3个月其收了90万元。此后就没有收叶某甲送的钱。除了一次叶某甲是在柳州京都或丽晶宾馆送的外，其余都是叶某甲把钱拿到其居住的小区外送的。叶某甲送钱给其是为了感谢其帮增加了供货量，并及时拨付了货款。其也应叶某甲的要求交代下属增加叶某甲公司的供货量。
3、被告人的供述及辩解
叶某甲供述，某某公司于2006年3月左右成立，其挂名其姐夫胡某甲的名字做法人代表人，其是公司的实际控制人，由其本人和张某共同经营，主要经营煤炭业务。于2006年左右，其在帮何某公司联系柳某公司的煤炭业务期间，所开支的费用由其先行支付，后何某公司再支付钱给其。何某公司的法人代表吉某只是要求其开展业务，未提过其他要求。2007年3月增加某某公司向柳某公司供应煤炭后，何某公司的业务就逐渐减少。其向柳某公司供应煤炭开始是每月2000吨，为增加供应量、多赚钱及公司的货款及时回笼，其于2006年9月-2007年4月每月送10万元，共计送80万元给沈某甲；2007年5月-2008年4月每月送20万元，共计240万元给沈某甲；2008年5月-2008年7月每月送30万元，共计90万元给沈某甲。前后总计送410万元给沈某甲。其每次送给沈某甲的钱均从张某处拿钱。其按照每向柳某公司供应1吨煤炭即送3-5元来确定应送给沈某甲好处费的金额。送钱后，某某公司供应柳某的煤炭量也从每月几千吨增加到每月4万吨，大幅增长，同时公司货款回笼也快。
上述证据均经庭审举证、质证，本院予以确认。
本院认为，被告单位广西xxxxx公司为谋取不正当利益，违反国家规定，给予国家工作人员以财物共计人民币410万元，情节严重，其行为已触犯刑律，构成单位行贿罪。被告人叶某甲作为广西xxxxx公司的实际控制人，且是行贿的直接责任人，其行为亦触犯刑律，构成单位行贿罪。公诉机关指控被告单位广西xxxxx公司、被告人叶某甲犯单位行贿罪成立。该案在侦查期间，叶某甲积极向公安机关提供侦破其他案件的重要线索，使公安机关得以及时抓获犯罪嫌疑人，其行为属立功，依法可以从轻处罚。叶某甲到案后如实供述本案的犯罪事实，当庭自愿认罪，依法也可以对其从轻处罚。叶某甲在案件审查期间积级配合侦查机关，主动退出帮沈某甲保管的受贿所得2200万元及分红款640万元，可视为其有悔罪表现，可对其酌情从轻处罚。因被告单位及叶某甲的行贿行为系在刑法修正案（九）前实施，依照从旧兼从轻的原则，本案应适用1997年《中华人民共和国刑法》对其定罪量刑。根据被告单位及被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照1997年《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第九十三条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十八条、第五十二条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第七十六条之规定，判决如下：
一、被告单位广西xxxxx公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币一百万元（已缴纳）；
二、被告人叶某甲犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；缓刑考验期间，依法实行社区矫正）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向来宾市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 谭远献
审 判 员 廖彦明
人民陪审员 潘凤琳
二〇一八年三月二十一日
书 记 员 李丽玲
附相关法律条文：
1997年《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
《中华人民共和国刑法》第九十三条本法所称国家工作人员，是指国家机关中从事公务的人员。
国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家机关、国有公司、企业、事业单位委派到非国有公司、企业、事业单位、社会团体从事公务的人员，以及其他依照法律从事公务的人员，以国家工作人员论。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十八条犯罪分有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。