北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2017）京0105刑初1887号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人苏增立，男，1984年4月26日出生于河南省林县，高中文化，中唐财富投资管理（北京）有限公司法定代表人，公民身份号码×××。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月5日被刑事拘留，同年12月8日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人孙广智，北京市京都律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2017〕1889号起诉书指控被告人苏增立犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月11日向本院提起公诉；并以京朝检公诉刑追诉〔2017〕76号追加起诉决定书于2017年10月19日追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员吕晋出庭支持公诉。被告人苏增立及其辩护人孙广智到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控，2013年至2016年间，被告人苏增立在北京市朝阳区东三环北路某大厦等地，以中唐财富投资管理（北京）有限公司的名义，以投资理财项目为由，向社会公开宣传，承诺高额返利，同投资人签订《借款合同》，吸收公众资金共计人民币3000余万元。被告人苏增立于2016年11月5日被公安机关抓获。北京市朝阳区人民检察院追加指控，2013年至2016年间，被告人苏增立在北京市朝阳区东三环北路某大厦等地，以中唐财富投资管理（北京）有限公司的名义，以投资理财项目为由，向社会公开宣传，承诺高额返利，同投资人王某3等人签订《借款合同》，吸收公众资金共计人民币165万元。北京市朝阳区人民检察院向本院移送了证人证言、书证、被告人的供述等证据材料，指控被告人苏增立的行为构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，予以惩处。被告人苏增立对指控罪名无异议，辩称公司实际控制人为王某1。其辩护人的辩护意见为，苏增立如实供述所犯罪行，退赃，系从犯，建议对苏增立从轻、减轻处罚。经审理查明，中唐财富投资管理（北京）有限公司（以下简称中唐财富公司）成立于2016年3月，法定代表人苏增立，经营地北京市朝阳区呼家楼某大厦。2016年间，苏增立伙同他人以中唐财富公司投资辽宁天池葡萄酒有限公司开发及建设为由，公开宣传，以签订借款合同的形式，承诺按月返息，到期返本金，吸收杨某等284名投资人资金人民币3000余万元，返款人民币200余万元。苏增立于2016年11月5日被抓获。公安机关冻结苏增立在中国农业银行股份有限公司北京水碓西里支行账户。苏增立退赔人民币6万元，现在案。以上事实，有下列证据予以证明：1.投资人杨某的证言证明：我母亲在中唐财富公司投资，每月收到返息，推荐我投资。2016年7月26日，我在某大厦与公司签订了两份借款合同，投资42万元，没有收到返利。2.中唐财富公司借款合同、收据、交易凭证证明：中唐财富公司与杨某于2016年7月26日签订二份借款合同，中唐财富公司向杨某借款42万元。每份合同期限6个月，月息2%，分红1%，利息和分红共计6300元，付息方式月付，合同到期返还本金。借款用于辽宁天池葡萄酒有限公司的开发及建设。杨某支付中唐财富公司42万元。收据收款人处加盖苏增立人名章。3.投资人张某某的证言证明：我以爱人的名义在中唐财富公司投资10万元，年化收益率24%，我收到两个月利息。中唐财富公司做宣传的时候说投资款投资到辽宁天池酒厂，还在蟹岛开过酒会，苏增立先讲话，之后酒厂的姚某某、冯某某也讲话了。500人左右参加了酒会。2016年6月，我们投资人到酒厂考察，拍了照片，照片中有姚某某、冯某某、苏增立等。4.投资人的证言、报案材料，中唐财富公司借款合同、收据，交易凭证，中唐财富公司理财回执单、对账单、司法会计鉴定意见书等证明：杨某等284人投资3000余万元，收到苏增立等账户返款200余万元。公司收据加盖苏增立人名章。5.证人王某的证言证明：中唐财富公司法定代表人苏增立，实际经营人王某1。我在2015年认识了辽宁省朝阳市天池葡萄酒长负责人姚某某，他让我帮忙融资，我当时经营华雷联盟资本管理中心，我们签了协议，但没有实施。2016年3月，王某1找到我，说他有客户，问我有没有项目，我将酒厂项目介绍给他，商量好由王某1经营的中唐财富公司将钱汇入姚某某银行账户，再转到酒厂。最后我听说只给酒厂200万元。我根本不认识苏增立，只知道他是法人，但实际经营和日常决策都是王某1来定。6.证人赵某1的证言证明：我是2016年8月左右到的中唐财富公司，没有具体职务，在公司打杂，后期和投资人沟通。是苏增立让我在公司看家，每月报酬5000元。苏增立使用过我的卡转账，到账后我马上提现给他，他说他不方便使用他的。7.证人张某（苏增立之妻）的证言证明：苏增立是受王某1委托做中唐财富公司的法定代表人，王某1是苏增立舅舅王某2的孙子。苏增立被抓之后，我找王某1问情况，他说因为他在北京的天佐投资有限公司资金出现问题，需要再注册一家公司，他本人不能担任法人了，叫苏增立到中唐财富公司做法人。王某1说没有签署协议，需要就补签一个。后来，王某1请了一个姓魏的律师见了苏增立，回来就给我一个协议，内容是借用苏增立的名义注册中唐财富公司，所有法律责任和苏增立无关。日期是按照公司注册前写的2016年3月9日。我带了一封信，打印的，没有签名，是王某1让律师见苏增立时给他看的，大致意思是他在外边想办法给苏增立办取保，信里提到的“王总”，我听王某1说是王某。王某1还说过苏增立不出来，他和王某都会进去。我和王某1之间有微信聊天记录。我见过赵某1，苏增立被抓后，赵某1还一直在中唐财富公司工作，后期负责配合魏律师和投资人谈谅解。中唐财富公司的实际控制人是王某1。苏增立的几张银行卡开始都在王某1手里，苏增立说王某1知道密码。苏增立被抓两个月左右，王某1才把银行卡给我，我不知道密码。8.证人姚某某的证言证明：我是辽宁天池葡萄酒有限公司董事长，占股86%。我们酒厂缺钱，王某的华雷基金公司承诺给我融资，王某让我开了建设银行账户给他，华雷基金公司融资约400万元，约200万元汇入酒厂账户，剩下的让王某拿走了。苏增立是王某介绍给我的，说是中唐财富公司的，他没有给我打过钱，我们没有让中唐财富公司融资。苏增立去过酒厂，冯某某让苏增立写了承诺书，内容是可以参观，但不能用于对外宣传，因为酒厂和中唐财富公司没有任何合作。我去过中唐财富公司办的推介会，上台讲话了，王某给我的稿，推介会约有200人。王某1是王某介绍给我的，说是华雷公司的副总。9.证人冯某某的证言证明：我是辽宁天池葡萄酒有限公司总经理，负责酒厂的生产工作，姚某某是董事长、老板。2015年9月认识王某，他是北京华雷联盟资本管理中心的股东，我公司在2016年3月通过王某融资300多万元，只打给我们一半，剩下的留给资金监管平台，通过平台打给王某了。王某1是王某的朋友。酒厂与中唐财富公司没有任何关系。2016年4月初，我和姚某某参加过中唐财富公司产品推荐会，苏增立、王某让我上台，我介绍了酒厂的情况。2016年6月12日至13日，中唐财富公司事先未经我公司同意，53人自行到我公司考察，公司律师怕中唐财富公司利用此做手脚，让苏增立签了承诺书，注明中唐财富公司不能使用考察期间的影像资料及文字。2016年9月1日，投资人来我公司，我们与投资人签了承诺书，并讲明我们与中唐财富公司没有任何合作。10.证人赵某2的证言证明：我是辽宁天池葡萄酒有限公司出纳，姚某某是董事长。姚某某有两张个人银行卡在财务，用于公司经营。公司账户没钱了，对方需要公户转款，我们从姚某某个人账户把钱转到公户，往外付款。11.协议书证明：甲方王某1，乙方苏增立，甲方借用乙方名义，由乙方担任中唐财富公司法定代表人，甲方享有公司一切经营、决策、管理权，乙方仅担任公司名义上法定代表人，甲方每月支付乙方工资1万元，公司一切事务均由甲方负责。2016年3月9日。12.承诺书证明：常某某等六名投资人“经冯总讲述、举证，认定辽宁天池葡萄酒有限公司与中唐财富公司无任何合作”。苏增立于2016年6月14日签署承诺书，主要内容为“6月12日至6月13日，53人到辽宁葡萄酒有限公司考察，考察期间资料不作为任何合作决策依据，资料不向社会广众及不特定人群进行宣讲及推广”。13.照片证明：张某提供的其与“王某1”的聊天记录。14.对账单、司法会计鉴定意见书证明：账户交易情况。其中，2016年4月至6月，苏增立账户支付姚某某账户363万元。2016年3月至11月姚某某账户向辽宁天池葡萄酒有限公司账户转款100.23万元。15.工商材料证明：中唐财富公司成立于2016年3月，法定代表人苏增立。天佐资产管理（北京）有限公司成立于2015年9月，法定代表人王某1。辽宁天池葡萄酒有限公司法定代表人徐桂全，姚某某系投资者之一。16.查获经过、到案经过证明：苏增立于2016年11月5日被查获。17.扣押清单、现金交款单、冻结材料证明：苏增立家属退赔6万元。公安机关冻结苏增立在农业银行账户1个。18.常住人口基本信息证明：苏增立的身份。19.被告人苏增立的供述证明：（2016年11月5日、2016年11月6日、2016年11月14日、2016年12月8日、2017年2月9日的供述）我是中唐财富公司法定代表人和实际经营人，负责整体工作。公司成立于2016年3月，办公地朝阳区呼家楼某大厦。公司和辽宁朝阳天池葡萄酒有限公司合作，他们公司缺少资金，我们募集然后投资酒厂。我和华雷基金公司代表王某、辽宁朝阳天池葡萄酒公司姚某某签署三方协议，我给酒厂融资，酒厂给我42%至48%的年化收益及30%的股份，华雷基金监管资金用于酒厂，酒厂项目是王某找的。公司销售员通过发宣传册、打电话等方式，找社会投资人，和投资人签订借款协议，给客户年化收益24%至36%。投资人通过刷POS机等方式交款，对应我的农业银行账户。400多名投资人投资4000多万元，其中2000多万元到酒厂，转给姚某某建设银行账户，其余的发放员工提成、支付房租等。我通过我的农行卡按月给投资人返款。我实际是赔钱的，融资过程中，给投资人的回报及业务员的提成在54%至60%。我这么做是为了要酒厂的股份。（2017年4月27日的供述）我表哥的儿子王某1是公司的老板、实际控制人，公司的工资和佣金都是他发。王某是王某1带我见的面。中唐财富公司和姚某某、王某的合作是王某1谈的。我每月一万多元报酬。王某1需要给公司传话的时候就会让我去，我每月去公司一两次。我之前的供述不属实，是被抓之前王某1让我这么说的，他说能够给我办取保，不让我说他是老板。（2017年7月20日的供述）我是挂名的法人，王某1需要传达事情我才去公司。公司开过两次推介会，第一次有我、姚某某、冯某某、王某、王某1，我、姚某某、冯某某、王某在推介会讲话，王某1没有露面；第二次我也去了，王某1没有露面，但场地是他联系的。投资人刷的POS机绑定的是我的农业银行卡，卡开始不在我手中，过了一个多月才交给我，银行卡对应的网银U盾在实际控制人王某1手中。我知道我的个人账户向王某、姚某某转账，我手机有短信提醒，但转账是王某1操作的。（2017年7月31日的供述）我去过两次辽宁天池葡萄酒有限公司，第一次是王某、王某1带我去的。第二次是我和王某1、王某、员工及投资人去的，约50人，目的是带投资人看酒厂的项目。第二次去酒厂期间，我签过承诺书，我不知道是什么意思，当时已经要走了，冯某某拿了承诺书，王某1让我签的。（当庭的供述）协议书是我和王某1签的，我是在2016年12月或2017年1月，在看守所签的。另，辩护人出示了协议书（即证据11）及现金交款单（即证据17）。以上证据，经庭审举证、质证，本院对相互印证的部分予以确认。本院认为，被告人苏增立法制观念淡薄，违反国家金融管理法律规定，吸收公众资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控苏增立犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。苏增立当庭认罪，部分退赔，本院对其予以从轻处罚。辩护人所提苏增立系从犯的辩护意见，经查，苏增立作为公司法定代表人，积极参与公司推介会等宣传活动，带领投资人考察项目，吸收投资人投资，其个人账户亦用于非法吸收公众存款活动，并非起次要或辅助作用，不属于从犯，本院对此辩护意见不予采纳。其他辩护意见，本院酌予采纳。责令苏增立退赔投资人的经济损失。在案款，发还投资人。综上，根据苏增立犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度以及各自的罪责，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人苏增立犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币二十五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月5日起至2021年11月4日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。二、责令被告人苏增立退赔投资人的经济损失（含在案人民币六万元及被告人苏增立在中国农业银行股份有限公司北京水碓西里支行账户之款。投资人名单后附）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  付想兵人民陪审员  周志敏人民陪审员  张根管二〇一七年十二月二十五日书 记 员  沈紫薇