安徽省蚌埠市蚌山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）皖0303刑初488号
公诉机关蚌埠市蚌山区人民检察院。
被告人卢磊，男，1983年10月29日出生于河南省安阳市，汉族，高中文化，原安徽惠友资产管理有限公司总经理，住所地河南省安阳市文峰区。因犯抢劫罪于2005年1月28日被河南省安阳市文峰区人民法院判处有期徒刑七年，并处罚金人民币5000元。2016年2月18日被北京铁路公安局石家庄公安处石家庄站派出所抓获，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月22日被蚌埠市公安局经济开发区分局刑事拘留，同年3月28日经蚌埠市蚌山区人民检察院批准逮捕，次日由蚌埠市公安局经济开发区分局执行逮捕。现羁押于蚌埠市第一看守所。
辩护人孟献忠，安徽国梦律师事务所律师。
辩护人李福连，安徽国梦律师事务所律师。
蚌埠市蚌山区人民检察院以蚌山检刑诉〔2016〕478号起诉书指控被告人卢磊犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月2日向本院提起公诉。本院审查受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2017年1月6日公开开庭审理了本案。蚌埠市蚌山区人民检察院指派检察员董艳出庭支持公诉，被告人卢磊及其辩护人孟献忠、李福连到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
蚌埠市蚌山区人民检察院指控：被告人卢磊于2015年3月18日在蚌埠市丽都园第A7栋1层9号注册成立安徽惠友资产管理有限公司，伙同王新军、任国强等人以为怀远县裕翔矿业有限责任公司马头城铁矿融资的名义，在蚌埠市境内其公司、居民小区、广场、菜场附近等公共场所发放宣传单，以高额利息为诱饵等方式，公开向陈玲等102名社会不特定人员非法吸收巨额公众存款。经安徽永合司法鉴定所鉴定：被告人卢磊于2015年9月22日将其所认缴的惠友公司股权3000万元全部转让给商联公司，截止2015年9月21日惠友公司签订合同书本金312万元，已付利息奖金等合计30.88万元，未付本金及利息等合计3234450元，其中未付本金312万元，未付利息85200元，未付分红29250元。
针对上述指控事实，公诉机关向法院提供了马矿【2014】第17号停产报告、授权委托函、(2005)文刑初字第6号刑事判决书、吸收投资人金额表、证明、北京市安康医院住院病历一册、贫困精神病患者住院医疗求助项目申请审批表、资产转让协议书、安徽惠友资产管理有限公司档案材料、安徽商联资产管理有限公司档案材料、股权转让协议、怀远县裕翔矿业商贸有限责任公司马头城铁矿档案材料委托投资理财合同、投资凭证、投资方委托书、承诺函、还款计划书、收据、项目分红协议书、营业执照、采矿许可证、个人银行账户交易明细及银行对公对账单、2015年5-9月份提成表及汇总，证人王某等人的证言，被告人卢磊的供述与辩解，鉴定聘请书、鉴定意见通知书、皖荣军司鉴【2016】精鉴字第76号《司法鉴定意见书》、安徽永合【2016】会鉴字第13号《关于安徽惠友资产管理有限公司吸收公众存款的司法鉴定意见书》等证据材料。公诉机关认为，被告人卢磊非法吸收公众存款，扰乱金融，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人卢磊对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。
辩护人提出以下辩护意见：被告人系从犯，具有坦白情节，建议法院对被告人从轻处罚。
经审理查明：被告人卢磊于2015年3月18日在蚌埠市丽都园第A7栋1层9号注册成立安徽惠友资产管理有限公司，伙同他人以为怀远县裕翔矿业有限责任公司马头城铁矿融资的名义，在蚌埠市境内其公司、居民小区、广场、菜场附近等公共场所发放宣传单，以高额利息为诱饵等方式，公开向陈玲等社会不特定人员非法吸收巨额公众存款。2015年9月22日安徽惠友资产管理有限公司股权3000万元全部转让给商联公司，经安徽永合司法鉴定所鉴定，截至2015年9月21日安徽惠友资产管理有限公司签订合同书本金312万元，已付利息奖金等合计30.88万元。
上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、抓获经过证明：被告人卢磊于2016年2月18日被北京铁路公安局石家庄公安处石家庄站派出所抓获。
2、户籍信息证明：被告人卢磊出生日期等事实。
3、鉴定聘请书、鉴定意见通知书、皖荣军司鉴[2016]精鉴字76号司法鉴定意见书证明：被告人卢磊患“精神活性物质所致精神障碍”，作案期间具有完全刑事责任能力。
4、马矿[2014]第17号关于马城铁矿停产的报告证明：马头城铁矿于2014年11月起停止生产。
5、授权委托函证明：怀远县裕翔矿业有限责任公司马头城铁矿委托安徽惠友资产管理有限公司融资3000万元函。
6、河南省安阳市文峰区人民法院（2005）文刑初字第6号刑事判决书证明：卢磊曾因犯抢劫罪于2005年1月28日被河南省安阳市文峰区人民法院判处有期徒刑七年，并处罚金人民币5000元事实。
7、蚌埠市公安局经济开发区分局经侦大队出具的卢磊任职期间吸收投资人金额表证明：卢磊任职期间共吸收投资人存款3120000元。
8、安徽惠友投资管理有限公司宣传页证明：安徽惠友投资管理有限公司向社会吸收存款的宣传材料内容。
9、对账单、银行交易记录、活期历史明细清单等证明：怀远县裕翔矿业有限责任公司马头城铁矿、卢磊等人银行账户交易明细等事实。
10、鉴定聘请书、司法鉴定意见书、司法鉴定许可证、司法鉴定人执业证、鉴定意见通知书证明：鉴定机构、鉴定人员资质以及截至2015年9月21日安徽惠友资产管理有限公司向社会不特定人员公开吸收存款3120000元，已支付利息等费用308800元。
11、公司登记（备案）申请书，董事、监事、经理信息，法定代表人信息，安徽惠友资产管理有限公司股东会决议，安徽惠友投资管理有限公司章程，安徽惠友资产管理有限公司章程，安徽惠友投资管理有限公司章程修正案，股权转让协议，营业执照，企业基本注册信息查询单、房屋租赁协议等证明：安徽惠友投资管理有限公司、安徽惠友资产管理有限公司成立事实以及该公司没有经国家有关主管部门批准，不具有吸收存款资质。
12、公司资产转让协议，营业执照，企业基本注册信息查询单，安徽商联资产管理有限公司章程等证明：安徽商联资产管理有限公司成立事实。
13、营业执照、组织机构代码证、开户许可证、税务登记证证明：怀远县裕翔矿业有限责任公司马头城铁矿主体资质等事实。
14、提成表证明：吸收存款数额及其提成比例事实。
15、辨认笔录、被辨认人照片、被辨认人身份情况说明证明：通过照片对卢磊等人进行辨认过程等事实。
16、证人王某的证言证明：王新军每天都安排业务员到人流量大的商场、小区门口等地发宣传单，同时在公司门口摆着一个桌子专门向过往人员介绍公司业务。还组织客户到马头城铁矿参观考察，铁矿老板是朱宪军。其每月基本工资各项加起来约4000元。
17、证人李某、杜某、耿某等人证言证明：其应聘到安徽惠友资产管理有限公司工作等事实。
18、证人董某证言证明：其是马头城铁矿门卫，老板是朱宪军，2014年8月铁矿停止生产，朱宪军联系不上，2014年下半年有几个年龄大的人来铁矿，是干什么的其不清楚。
19、集资参与人徐红、王玉馨、姚友芳、亓旭、王芝华、秦根利、陈玲、芦桂萍、周殿珍、徐亚珍、徐广英、李琴、曹恩福、庄怀利、布同喜、刘洪霞、周占萍、沈士亮、周文英、吴晓毛、黄明成、陆玉璇、王玉娥、王玉兰、侯金华等人的陈述，报案材料，怀远县裕翔矿业商贸有限责任公司马头城铁矿委托投资理财合同、身份证复印件、投资凭证、投资方委托书、承诺函、还款计划书、收据、项目分红协议书、营业执照、采矿许可证证明：安徽惠友资产管理有限公司与集资参与人借款的方式方法、数额、利息等事实。
20、被告人卢磊的供述与辩解证明：其供述了起诉书指控的犯罪事实。
本院认为：被告人卢磊伙同他人未经国家有关主管部门批准，违反国家金融管理法律法规，通过发放宣传单等形式向社会公开宣传，承诺在一定期限给付高额利息并还付本金，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法予以惩处。公诉机关指控的罪名成立，适用法律正确，本院予以采纳。被告人卢磊到案后能够如实供述其犯罪事实，具有坦白情节，可以予以从轻处罚。鉴于被告人卢磊非法吸收的公众存款数额巨大，对本地经济秩序、社会稳定造成极其不良影响，被告人卢磊亦未主动退赔违法所得，致使集资参与人的存款无法追回，造成巨大经济损失，应酌情予以从重处罚。辩护人提出被告人具有坦白情节，可以予以从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳，但是辩护人提出被告人系从犯的辩护意见不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人卢磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十二万元；
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年2月18日起至2020年8月17日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳，上缴国库。)
二、责令被告人卢磊退赔违法所得人民币2811200元，返还被害人。（被害人名单附后）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省蚌埠市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 郭德峰
审 判 员 王 林
人民陪审员 张望成
二〇一七年二月七日
书 记 员 蔡生生
附：被害人名单
被害人周占萍人民币1.694万元；被害人沈士亮人民币8590元；被害人刘洪霞人民币1.654万元；被害人徐广英人民币46.62万元；被害人徐红人民币8.4万元；被害人曹恩福人民币6.58万元；被害人李琴人民币10.7万元；被害人杜义春人民币5.745万元；被害人唐腾飞人民币9.3万元；被害人吴晓毛人民币4.91万元；被害人陈玲人民币1.67万元；被害人陈佩芝人民币4.89万元；被害人侯金华人民币5.745万元；被害人徐亚珍人民币45.86万元；被害人王玉兰人民币6.564万元；被害人丁建国人民币2.455万元；被害人陈惠民人民币2.455万元；被害人姚友芳人民币1.754万元；被害人庄怀利人民币18.62万元；被害人葛淳人民币9.3万元；被害人王玉娥人民币1.654万元；被害人芦桂萍人民币8.25万元；被害人黄明成人民币4.125万元；被害人陈利人民币1.884万元；被害人王玉馨人民币5.56万元；被害人沈雨涵人民币1.85万元；被害人周殿兰人民币1.85万元；被害人崔琳人民币1.85万元；被害人周殿珍人民币1.85万元；被害人周殿坤人民币1.85万元；被害人布同喜人民币9.33万元；被害人张友仁人民币9.01万元；被害人冯辉人民币11.95万元；被害人陆玉璇人民币4.73万元；被害人周文英人民币1.884万元；被害人钱雯人民币3.738万元；被害人秦根利人民币2.826万元；被害人王芝华人民币1.884万元；被害人丁宇人民币4.57万元；被害人冉兵人民币2.796万元；被害人亓旭人民币1.904万元。
相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对集资参与人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。