北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）京0105刑初1979号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人张学勇，男，1973年3月6日出生于黑龙江省佳木斯市，大学文化，原系北京某财富投资基金管理有限公司董事长，户籍地黑龙江省哈尔滨市，公民身份号码×××。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年1月19日被羁押，次日被刑事拘留，同年2月25日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人贾永发，北京市法大律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2016〕2005号起诉书指控被告人张学勇犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月17日向本院提起公诉。本院于当日立案并依法组成合议庭。后因案件事实发生变化，北京市朝阳区人民检察院分别于2017年1月18日、2017年4月5日作出京朝检公诉刑变诉（2017）2号、京朝检公诉刑变诉（2017）12号变更起诉决定。本院依法公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员赵佳、刘叶青出庭支持公诉。被告人张学勇及其辩护人贾永发到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控，被告人张学勇伙同张某等人（另案处理）于2014年5月至2015年12月间，在本市朝阳区鹏润大厦北京某财富投资基金管理有限公司内，以成立北京某某投资中心等多家有限合伙企业投资入伙的形式向社会公众非法募集基金，并承诺在一定期限内以货币的形式还本付息，吸收300余人的资金共计人民币2亿余元。被告人张学勇后被抓获归案。
北京市朝阳区人民检察院向本院移送了书证、证人证言、被告人的供述等证据，指控被告人张学勇的行为构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，予以惩处。
被告人张学勇当庭辩称自己系从犯。其辩护人的辩护意见为，被告人张学勇归案后能够如实供述所犯罪行，系从犯，建议法庭对其从轻处罚。
经审理查明,被告人张学勇伙同他人（均另案处理）于2014年5月至2015年12月间，在本市朝阳区鹏润大厦北京某财富投资基金管理有限公司（以下简称某公司）内，以成立北京某某投资中心等多家有限合伙企业投资入伙的形式向社会公众非法募集基金，并承诺在一定期限内以货币的形式还本付息，吸收390余人的资金共计人民币2.1亿余元，返款共计1000余万元。被告人张学勇后被抓获归案。
上述事实，有下列证据予以证明：
1、投资人冯某的证言证明：2015年6月份，某公司的赵某给我介绍他们公司推出的理财基金北京某某投资中心（有限合伙）项目，保本保息，承诺年收益4%。我就于2015年6月3日投资40万元，并签订了《入伙协议》，公司给了客户回执单。但是本金和利息到期后没有给我返还。
2、《客户回执单》、《资产抵偿承诺函》、《承诺函》、《无限连带责任保证函》、《最高额履约担保函》、《入伙协议》、银行对账单等书证证明：投资人冯某于2015年6月2日认购由大庆某科技有限公司委托某公司设立管理的北京某某投资中心（有限合伙）基金份额，认购交付的资金总额为人民币40万元，投资期限为6个月，约定回报率为4%，冯某成为北京某某投资中心（有限合伙）的有限合伙人。如上述投资本金及收益未能及时兑付，大庆某科技有限公司以名下相关资产折价抵偿未兑付的全部本金及收益。某国际控股有限公司承诺，鉴于有限合伙人以股权投资的方式投资了大庆某科技有限公司，某控股作为该公司的母公司暨实际控制人，自愿以某控股财产以无限连带责任的方式向有限合伙人做不可撤销保证，保证投资本金及收益完全实现。
3、投资人米某、闫某等人的证人证言、投资人高某、井某等人的报案材料、《客户回执单》、《资产抵偿承诺函》、《承诺函》、《无限连带责任保证函》、《最高额履约担保函》、《入伙协议》、银行账户对账单、司法会计鉴定意见书等证据证明：各投资人投资及返利的情况。投资人共计投资人民币2亿余元，返利1千余万元。大庆某公司收到某公司汇款人民币1.7亿余元。
4、证人陈某的证言证明：2013年7月至2014年3月我在某联盟投资基金管理有限公司任团队经理，主要带领团队销售理财产品。2014年5月我来到某公司，是张学勇让我来的，当时面试我的人有张某、张学勇、徐某等人。2014年5月至11月期间我在某公司工作，某公司的实际控制人是张某，公司的董事长、总经理是张学勇，如果张学勇不在就是徐某负责。我是公司的行政总经理，主要负责销售团队经理和公司的后勤运转，项目销售业务方面由张学勇负责。张某是通过电话控制某公司的，另外公司的财务人员都是张某找来的。
5、证人丁某的证言证明：我是2015年5月来到某公司任副总经理，2015年7月离职。张某是老板，张学勇是董事长，我是公司的副总经理，公司下设四个销售团队。某公司主要经营私募股权基金，公司有这个资质。公司一共发行了三个基金，大庆某道路安全产业基金一期、二期，还有一个关于动漫的基金。共募集了2亿左右。募集上来的钱张学勇说都投到大庆某科技有限公司了，这个公司的老板是张某。某公司按照19%的提成打包给业务员，业务员给客户多少由业务员自己定，剩下的是给业务员的提成。某公司的实际经营人是张学勇。
6、证人王某1的证言证明：我是2014年6月份进入某公司工作的，是销售业务员，负责销售公司推出的理财产品，我知道的一个是“玻璃珠”产品，还有一个动漫产业园的产品。公司的实际负责人是张学勇、丁某。张学勇负责公司的全面工作，副总丁某负责销售、行政等工作，协助张学勇管理公司。
7、证人胡某的证言证明：我是某人寿保险公司的业务员，2015年4月份进入某公司兼职销售业务员，负责销售公司的某“玻璃珠”项目私募理财产品。公司的实际负责人是张学勇、丁某。我销售了两名客户，都没有兑付。
8、证人赵某的证言证明：我是2015年6月来某公司人事部任职，公司有70名左右员工，实际负责人是张学勇、丁某。公司有行政部、人事部、财务部、销售部。丁某负责销售部，张学勇负责行政部、人事部、财务部。
9、证人孙某的证言证明：我是2015年3月开始在某公司担任客服代表，负责接待客户。董事长张学勇负责公司的全面工作，副总丁某辅助张学勇进行工作。
10、证人初某的证言证明：我是2015年10月通过应聘进入某公司的，是公司的销售经理。某公司的法人是朱某，我没有见过此人。我的销售团队一共六个人，除我之外还有刘某、梁某、王某2、郭某、张某。公司一共有70人左右。董事长张学勇和副总丁某是实际负责人。公司推出过某产业基金，公司主要的经营项目就是销售理财产品，吸引投资者投资后定期返还给投资者利息。我销售了一笔10万元的理财产品，提成3000元。我的固定工资是每月7000元，每销售一笔按销售业绩的百分之三提成。
11、证人梁某的证言证明：我是2015年10月开始在某公司销售部上班的，是公司的销售业务员，负责销售公司推出的理财产品。公司的实际负责人是张学勇、丁某。
12、证人刘某的证言证明：我是2015年10月通过应聘进入某公司的，是公司的销售业务员。销售部的负责人是丁某。
13、证人王某2的证言证明：我是2015年10月通过应聘进入某公司的，是公司的销售业务员。公司的负责人是张某和丁某。我的固定工资是每月3000元，每销售一笔按销售业绩的百分之三提成。
14、证人郭某的证言证明：我是2015年11月通过应聘进入某公司的，是公司的销售业务员。我的固定工资是每月3000元，每销售一笔按销售业绩的百分之三提成。
15、证人张某的证言证明：我是2015年11月通过应聘进入某公司的，是销售业务员。公司的实际负责人是张学勇和丁某。
16、中国证券投资基金业协会出具的《关于北京某财富投资基金管理有限公司私募基金管理人登记情况的说明》证明：北京某财富投资基金管理有限公司于2014年6月4日在我会登记为私募基金管理人（登记编号：P1003037）。该公司自登记之日起至2016年5月1日期间未依法在我会备案任何私募基金产品，根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》【中基协发（2016）4号】要求，我会已于2016年5月3日依规注销其私募基金管理人登记。
17、协助查询财产通知书、营业执照、银行账户历史交易明细清单证明了北京某某投资中心（有限合伙）、北京某某投资中心（有限合伙）、北京某某投资中心（有限合伙）、北京某财富投资基金管理有限公司的工商注册登记情况及银行账户流水情况。
18、营业执照、内资企业设立（变更）登记（备案）审核表等书证证明：北京某财富投资基金管理有限公司，法定代表人为朱某，注册资本1亿元，成立日期为2014年4月2日，住所北京市朝阳区霄云路某号鹏润大厦某层某号。大庆某科技有限公司，法定代表人为叶某，注册资本1亿元，成立日期2003年9月11日，住所黑龙江省大庆市高新区出口某区。
19、银行账户清单证明了张学勇名下银行账户的交易情况。
20、搜查笔录、扣押清单证明了起获物品的情况。
21、查封决定书、查封清单证明了公安机关对北京某财富基金管理有限公司的办公地点进行查封的情况。
22、受案登记表证明：2015年12月22日16时许，投资人冯某向公安机关报案称投资受损。
23、到案经过证明：被告人张学勇于2016年1月19日被公安人员抓获归案的情况。
24、公安机关出具的户籍材料证明了被告人张学勇的身份情况。
25、被告人张学勇在侦查阶段的供述：我和张某是2012年在清华大学MBA班上认识的，张某是某国际控股集团的老板和实际经营人，该集团于2006年在黑龙江省大庆市成立，主要经营道路反光玻璃微珠，下设三个厂区，法定代表人是叶某。2014年上半年我通过张某进入某集团工作。2014年4月，张某成立了北京某财富投资基金管理有限公司，法定代表人是张某的亲戚朱某，我担任董事长，但公司的实际经营人是张某，我是在公司出现兑付困难以后才回来公司负责善后的。我在公司没有工资，没有提成。因为某国际控股集团投资了哈萨克斯坦2017世博会开发项目，2014年下半年我基本都在哈萨克斯坦跑这个项目，2014年12月我在哈萨克斯坦签完合同后张某奖励了我50万元。2015年4月初我回到某公司时张某已经不在公司了，他在国外通过电话遥控指挥公司。
某公司主要经营私募股权基金，公司有私募资金的资质，公司就是通过发行私募股权基金的形式来吸收投资人的投资款，这个方式是张某想出来的。公司发行了大庆某道路安全产业基金一期和二期，基金由各个销售团队自己销售。公司为募集基金具体采用了什么销售手段我不是很清楚。这些是业务，不归我管。我们按19%的提成打包给业务员，业务员给客户多少由业务员自己定，剩下的是给业务员的提成，公司共私募资金2个亿左右。某公司不以盈利为目的，就是单纯的私募基金，私募上来的钱全部投资到大庆某科技有限公司（某科技公司是某国际控股集团旗下的一家公司，老板也是张某）的道路反光玻璃微珠项目上。两个公司就道路反光玻璃微珠项目的投资有过一个投资协议，具体名字我叫不上来了。大庆某科技有限公司核心的东西我不知道，但我知道这个公司专门经营反光材料，号称亚洲最大。
张某是某公司的实际控制人，公司往项目方汇款的事，都是张某审批。公司吸收投资款是总裁陈某管理，公司员工最多时有80人左右。某公司发行大庆某产业基金的渠道就是通过4个大的业务团队，每个业务团队里有十几个业务员，公司就是通过这些业务员来拉客户，发行基金。陈某的下面有两个副总，一个叫邓某，另一个叫于某，这两个人都是陈某手下负责销售的，他俩各负责一个销售团队。陈某从2014年5月开始任职，2015年的4月份辞职。接替他的是丁某，丁某只是职责上接替陈某，在公司丁某被称为执行总裁。2015年4月陈某离职后，公司的销售人员也有一大部分离职，当时在公司支撑工作的有财务出纳毛某，行政主管云某，客服部主管孙某。公司之前销售部的架构还在，销售部下设的几个销售团队，丁某负责一个团队，吕某负责一个团队，王某负责一个团队，邓某实际上离开的比较晚一些，是和后来的销售团队有一个交叉的时间段，他是在丁某过来之前离开的。
被告人张学勇当庭供述，是我把陈某介绍给的张某，我在哈萨克斯坦期间公司的业务都是陈某负责。
另，辩护人向法庭提交了被告人张学勇的护照复印件以证明2014年下半年至2015年初被告人张学勇大部分时间在哈萨克斯坦工作；提交了银行转账记录以证明被告人张学勇的妻子万某给张学勇转账13万元用以偿还客户投资。
以上证据均已经庭审举证、质证，本院予以确认。
本院认为，被告人张学勇法制观念淡薄，伙同他人非法吸收公众资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控张学勇犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。关于被告人张学勇及其辩护人所提张学勇系从犯的辩护意见，经查，在案的证人证言、被告人张学勇供述等证据能够证明，张学勇自某公司成立之初即担任董事长，2015年基本由其直接负责公司的全面工作，其在本案中并非起次要、辅助作用，不是从犯，对被告人及其辩护人所提上述辩解及辩护意见，本院不予采纳，但是对张学勇在2014年后半年至2015年初这段时间内频繁前往哈萨克斯坦的情节，本院在量刑时一并予以考虑。鉴于被告人张学勇归案后能够如实供述所犯罪行，本院对其所犯罪行依法予以从轻处罚。辩护人所提相关辩护意见，本院酌予采纳。责令被告人张学勇退赔投资人的经济损失。综上，根据张学勇犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：
一、被告人张学勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，罚金人民币三十五万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月19日起至2023年1月18日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳）。
二、责令被告人张学勇退赔投资人的经济损失（投资人名单另附）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘欢
人民陪审员 徐强
人民陪审员 陈思
二〇一七年十二月十四日
书 记 员 李娜