黑龙江省克山县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）黑0229刑初12号
公诉机关黑龙江省克山县人民检察院。
被告人吴海英（小名小荣的）,女，1969年5月20日出生于黑龙江省克山县，汉族，初中文化，系国玺经贸有限公司克山分公司负责人，住黑龙江省克山县。2016年6月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年7月18日被逮捕。现羁押于齐齐哈尔市看守所。
辩护人李莉。
黑龙江省克山县人民检察院以黑克山检诉刑诉〔2017〕10号起诉书指控被告人吴海英犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月9日向本院提起公诉，本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。克山县人民检察院指派代理检察员刘传德出庭支持公诉，被告人吴海英及辩护人李莉到庭参加诉讼。现已审理终结。
黑龙江省克山县人民检察院指控：国玺经贸有限公司于2015年2月11日注册成立，组织机构代码：33039XXXX，法定代表人赵毅（另案处理）；国玺经贸有限公司广西分公司（以下简称广西分公司）、国玺经贸有限公司克山分公司是国玺经贸有限公司的下级分公司，黄进谊及被告人吴海英分别是上述二公司的负责人。
2015年11月末，被告人吴海英将国玺经贸有限公司“富民就业工程”引入到克山县。经国玺经贸有限公司董事长赵毅授权于2016年1月28日在克山县注册成立国玺经贸有限公司克山分公司，吴海英任负责人。2015年12月1日至2016年6月8日，克山分公司以国玺经贸有限公司“富民就业工程”的名义与投资者签订所谓的“劳动合同”，投资者以出资不出力的形式参与国玺经贸有限公司的“富民就业工程”，并承诺每天按投资者出资额的1%返还，共返200天，劳动合同自动解除。经鉴定：克山分公司涉嫌非法吸收公众存款34960000元人民币，造成受害人实际损失10749100元人民币，吴海英以市场运营费的名义获利683900元人民币。
经侦查，2016年6月18日被告人吴海英在克山县天泽商厦后身其家中被克山县公安局工作人员传唤接受讯问被抓获。
公诉机关以物证、证人证言、被告人的供述和辩解、鉴定意见及相关书证证实上述事实，认为被告人吴海英严重扰乱国家金融管理秩序，变相非法吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提起公诉，并提出对被告人吴海英判处四年至六年有期徒刑，并处罚金的量刑建议。
被告人吴海英对检察机关起诉指控的事实无异议，提出本人法律意识淡泊，上当受骗，经济上造成损失，如果触犯了法律，愿意服从法律的判决。希望法庭根据案件事实，给其一个重新做人的机会，早日回归社会的辩解。
被告人吴海英的辩护人提出如下辩护意见：一、本案犯罪的主体是单位，并非吴海英个人。1、本案是单位犯罪。涉嫌非法吸收存款的主体是国玺经贸有限公司，而不是吴海英个人。克山分公司的成立，是基于国玺经贸有限公司的授权及克山县工商局的批准，其隶属于国玺经贸有限公司，并无独立主体资格。2、吴海英是国玺经贸有限公司的工作人员。吴海英与克山分公司的其他工作人员都是受雇于国玺经贸有限公司，都是国玺经贸有限公司的工作人员，吴海英的工资是每天400元，殷波的工资是每天200元，其他人员工资是每天100元，上述人员的工资均由国玺经贸有限公司负责发放，打到每人银行卡上。3、克山分公司的所有制度及经营方案都是由国玺经贸有限公司制定，吴海英并未私自制定公司制度及经营方案，吴海英所在的克山分公司的工作安排完全按照国玺经贸有限公司的要求执行。4、克山分公司收取的投资款当日上缴到国玺经贸有限公司南宁分公司，并及时将相关运营材料上报，并按上级公司要求扣除2%的营运成本，用于克山分公司营运费用及员工奖励。5、吴海英对国玺经贸有限公司无经营实体并不知情，被蒙蔽，其个人也投入巨资，将房子卖掉，房款也投入到克山分公司，现在也被骗得身无分文。二、克山分公司成立前吴海英并未开展“富民就业工程”业务，并未向社会不特定公众吸收存款。三、黄进谊的部分证言因无其他证据佐证，不能作为认定吴海英明知签订《劳动合同》的目的依据。四、吴海英本人并未获利，且对国玺经贸有限公司无经营实体不知情，其本人投入的资金也全部被骗走。在本案中，吴海英收取涉案投资款是经国玺经贸有限公司授权及批准决定，并非吴海英的个人决定。且克山分公司按国玺经贸有限公司要求扣除2%的营运成本，是克山分公司的运营经费，并非给吴海英个人的好处费。吴海英个人只获得30400元工资（76天X400元）。五、吴海英有诸多情节，特请法院给予充分考虑。1、初犯、偶犯。2、坦白、积极配合侦查机关调查。3、得到被害人谅解。综上所述，辩护人认为，根据本案的特殊性，被告人吴海英具有法定及酌定情节，故请法院依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第六十三条的规定，依法判处。
经审理查明：国玺经贸有限公司于2015年2月11日注册成立，组织机构代码：33039XXXX，法定代表人赵毅（另案处理）；国玺经贸有限公司南宁分公司、国玺经贸有限公司克山分公司是国玺经贸有限公司的下级分公司，黄进谊及被告人吴海英分别是上述二公司的负责人。
被告人吴海英与他人考查后，经国玺经贸有限公司董事长赵毅授权于2016年1月28日在克山县注册成立国玺经贸有限公司克山分公司（以下简称克山分公司），吴海英任负责人，经营范围：市场调查、投资管理、投资咨询、项目投资、房地产咨询、经济贸易咨询。该公司共有5名员工，吴海英是店长，负责克山分公司全面工作，每天工资人民币400元；殷波是副店长，负责宣传、讲解和与外部沟通，每天工资人民币200元；麻俊杰是会计，负责财务工作，每天工资人民币100元；仁海艳负责统计工作，每天工资人民币100元；吴海云负责与个人出资者签订劳动合同，每天工资人民币100元。以上5人工资由国玺经贸有限公司南宁分公司发放到2016年4月5日止，同年4月6日至5月9日由其公司自己解决，同年的5月10日与国玺经贸有限公司北京中关村分公司对接后,由该公司负责。2015年12月1日至2016年6月8日，吴海英以国玺经贸有限公司“富民就业工程”的名义与不特定的投资者签订所谓的“劳动合同”，投资者以出资不出力的形式参与国玺经贸有限公司的“富民就业工程”，并承诺每天按投资者出资额的1%返还，共返200天，劳动合同自动解除。吴海英将收取的投资款按上级公司要求，给推荐人5%推荐奖，自己留2－4%不等的市场运营费，其余受害人投资款除克山分公司在2016年4月6日至5月9日期间的款由公司自己负责处理外全部交给上级公司。经鉴定：克山分公司涉嫌非法吸收公众存款人民币34960000元，造成受害人实际损失人民币10749100（受害人投资名单及损失见附件），吴海英以市场运营费的名义获利人民币683900元。
另查明，克山分公司成立以后，国玺经贸有限公司南宁分公司给克山分公司配备了交通工具东风牌小型普通客车1台（车牌照号×××）及电脑等有关开展业务的物品和宣传资料。2016年6月18日被告人吴海英在克山县天泽商厦后身其家中被克山县公安局工作人员传唤接受讯问被抓获。
上述事实有下列证据予以证实：1.物证电脑、打印机、笔记本、账簿、POS机、U盘、验钞机、手机、国徽、汽车、空白合同书；2.书证案件来源、到案经过、搜查证、搜查笔录、扣押清单、扣押决定书、授权书、合同转让协议、提取笔录、国玺经贸有限公司克山分公司账目、提取笔录、国玺经贸有限公司克山分公司与北京中关村分公司对接人员名单、脱离国玺经贸有限公司克山分公司的人员名单、书证制作说明、吴海云笔记本复印件、调取证据通知书、工商注册档案、说明、接受证据材料清单、随案移送清单、协助查询财产通知书、银行账户明细、查封决定书、协助冻结财产通知书、鉴定聘请书、鉴定结论通知书、鉴定文书、物证、书证照片、常住人口申领身份证登记表、现实表现、在逃人员登记信息情况表、黑龙江齐齐哈尔分部富民日结报表、立案决定书、户籍证明和现实表现；3.证人证言及被害人陈述，殷波、吴海云、任海燕、沈明辉、麻俊杰、董春秀、董桂杰、刘晓霞、杨淑霞、宋彦、金德华、梁明晨、张沁春、郭贵仁、白玉辉、郭丽萍、刘凤、闻秀兰、王玉海、殷文香、翟雪艳、徐铁昌、李广春、张娟、朱蕾、张国明、张春凤、吴丹、汪丽娟、孟繁霞、邹艳霞、谭立红、宋子萍、李艳荣、马庆福、刘卉妍、吴振华、徐连滨、姜曼、金守民、殷国军、张娟、王晓红、孙立刚、白继华、刘玉燕、马俊香、陈建国、丁晶、张俊、邵伟、刘国华、穆艳华、魏凤英、白淑荣、钟双双、马立敏、王晓丽、苏忠宇、郭桂清、刘红红、赵德鲁、蒋辉春、冯岩、蒋永山、齐艳、李宝荣、赵云青、张庆祝、李冬岩、朱福琴、焦秀贤、刘志龙、姜丽华、李艳芳、毛克利、刘剑敏、李秀芝、冯德军、武玉芬、胡晓峰、乔玉霞、王艳、徐井刚、张福荣、刘金国、许洪波、张鸿、冯桂英、王思聪、牛红玲、温冬东、丛财君、丛彩斌、刘金艳、丛财刚、姜海军、胡光、史立新、吴自敏、李彩侠、宋丽鸽、冯艳、张国玉、冯伟、邹刚、付立敏、曲铭、冯岩、孙东海、张锐、郭庆军、刘成伦、焦思玲、孟昭霞、赵毅、周秀英、被告人黄进谊、甘连成等人的证言和陈述；4.被告人吴海英的供述与辩解；5.齐齐哈尔信达司法鉴定所鉴定意见；6.克山县公安局现场勘查笔录等。上述证据来源合法，且客观真实、关联一致，本院均予确认。
本院认为：国务院《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第四条规定：“本办法所称非法金融业务活动，是指未经中国人民银行批准，擅自从事的下列活动。（一）、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款；（二）、未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资；（三）非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖；（四）、中国人民银行认定的其他非法金融业务活动。”前款所称非法吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动：所称变相吸收公众存款的名义，向社会不特定对象吸收资金，但承诺履行的义务与吸收公众存款的性质相同活动。根据本案查明的事实，被告人吴海英以所谓的“富民就业工程”与投资者签订所谓的“劳动合同”，在没有任何依据及实质投资的情况下，承诺在合同履行期满后变相的约定“返本及高额付息”并进行宣传，使社会群众予以投资、签订合同，该行为符合非法吸收存款的特征。被告人吴海英未经中国人民银行批准，非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，适用法律正确。被告人吴海英系初犯、偶犯、当庭认罪、悔罪、家属积极交缴罚金，同时吴海英也是受害者，在经济上也造成很大的损失，可以酌定从轻处罚。对辩护人提出的犯罪主体是单位、被告人未获利的辩护意见与事实不符，不予采信，其他辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人吴海英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元（此款于判决生效之日起十日内一次缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月9日起至2019年12月8日止。）
二、追缴被告人吴海英非法所得683900元，上缴国库。
三、作案工具所有人为吴海英东风牌小型普通客车1台（车牌照号×××）、台式电脑2台、笔记本电脑1台、POS机4台、U盘1个、打印机2台、手机3部、国徽1箱、验钞机2台、K宝1个、银行卡7个、账簿5个、笔记本10个、宣传单1箱另50个、空白合同2箱另5个、合同190个、工商执照2个、授权书1个、收据65个依法没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向齐齐哈尔市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审判长 孟令志
审判员 赵志明
审判员 李明岩
二〇一七年五月八日
书记员 张 龙
本判决所依据的法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。