山西省运城市盐湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）晋0802刑初241号
公诉机关运城市盐湖区人民检察院。
被告人柴小瑞，女。2017年3月24日因涉嫌非法吸收公众存款罪被运城市公安局盐湖分局取保候审。
运城市盐湖区人民检察院以运盐检公诉刑诉［2017］230号起诉书，指控被告人柴小瑞犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月28日向本院提起公诉。本院于2017年6月29日受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。运城市盐湖区人民检察院指派检察员李茂创依法出庭支持公诉，被告人柴小瑞到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
运城市盐湖区人民检察院指控：被告人柴小瑞于2013年8月通过运城市人才市场招聘为山西某投资管理公司业务员，该公司由犯罪嫌疑人王某军（另案处理）于2012年7月在运城市工商局登记注册成立，其伙同姚伟莉、李萌萌等（已判决）面向社会公众宣传公司业务，吸收存款。经客户同意后同公司签订三方投资协议，后客户将款打到公司财务人员刘荣各（已判决）及张莹的卡上，公司每月20号按客户投资期限长短分别以投资本金的1.2%至3%给客户返息。被告人柴小瑞在开展业务期间共非法吸收公众存款227万元，获利15000元。
针对上述指控，运城市盐湖区人民检察院当庭出示并宣读了书证、被告人的供述与辩解、证人证言等证据材料。
运城市盐湖区人民检察院认为，被告人柴小瑞的行为已经触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人柴小瑞对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，当庭表示认罪、悔罪。
经审理查明：被告人柴小瑞于2013年8月15日，通过运城市人才市场被招聘为山西某投资管理有限公司（以下简称某公司）的业务员。该某公司由犯罪嫌疑人王某军（另案处理）于2012年7月在运城市工商局登记注册成立，王某军伙同姚伟莉、李萌萌（另案处理）等人面向社会公众宣传公司业务，吸收存款，经客户同意后再与该某公司签订了三方投资协议，之后客户将款打到某公司财务人员刘荣各（另案处理）及张莹的卡上，某公司每月20号按客户投资期限长短分别以投资本金的1.2%至3%给客户返息。截止案发某公司共吸收130余名客户存款3700余万元。被告人柴小瑞作为该某公司招聘的业务员，在开展公司业务期间，共为该公司非法吸收五名被害人存款227万元，其中，许某某181万元、张某某8万元、郭某某7万元、伊某某10万元、梁某某21万元，给其五人造成严重损失。被告人柴小瑞从中获利15000元。
同时查明，被告人柴小瑞在某公司任业务员及开展业务期间，本人向该公司也投资本金21万元，至今未收回。
又查明，被告人柴小瑞2015年2月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上网追逃。2017年3月24日柴小瑞到运城市公安局盐湖分局经济犯罪侦查大队四中队投案自首。
上述事实，有公诉机关、被告人、被害人提交并经法庭当庭举证、质证、认证的下列证据予以证实：
（一）证明案件起因和案发经过的证据
1、运城市公安局盐湖分局接受刑事案件登记表，证明：2014年12月25日被害人张康山向公安机关报案的事实。
2、运城市公安局盐湖分局刑立字[2015]000046号立案决定书，证明：2014年12月26日，公安机关决定对姚伟莉等人非法吸收公众存款罪立案侦查。
3、报案人情况一览表四张，共有131名被害人（投资人），3700余万元的投资款情况说明。其中有通过柴小瑞非法吸收的五名人员为，许某某181万元、张某某8万元、郭某某7万元、伊某某10万元、梁某某21万元；还有被告人柴小瑞在某公司的投资款21万元。
4、被告人柴小瑞的供述，主要内容：我于2013年8月15日招聘在山西某投资有限公司工作。公司法人是姚某某，但实际负责人是王某军和姚伟莉，我没有见过姚某某。公司经营的业务资料上写的是项目投资、企业管理、财务咨询等，但我到公司后公司主要做的就是吸收客户资金然后给客户返息。公司业务员先到外面做宣传，有意向的客户到公司了解，最后客户向公司财务刘荣各银行卡上交投资款，公司和其签订合同，并给客户开具收据，公司根据合同每月20号左右给客户返利息，本金5至20万元投资三个月利息为1.3分、6个月为1.4分、一年为1.5分；本金21至40万元投资三个月利息为1.4分、6个月为1.5分、一年为1.6分；本金41至100万元投资三个月利息为1.7分、6个月为1.8分、一年为1.9分；本金100万元以上不管投资多长时间利息均为每月2分。其中本金为21至40万元的个别客户投资三个月利息为1.6分、6个月为1.7分、一年为1.8分也有。公司平时业务一直是姚伟莉负责，刘荣各负责公司财务。2014年12月20日开会时听说公司共吸收100多个客户3700多万元的存款。我不知道客户的这些钱交给公司后公司都做什么了，和我一样做业务员的有马倩倩、李倩茹、阴晓萍、刘进、樊东等人。我们业务员的提成是客户签3个月按客户本金一次性提成0.2%、签6个月按0.5%、签一年按1%，业务员每月还有1000元的底薪。除我自己21万元以外，我一共介绍了,五个客户，分别是许某某181万元、张某某8万元、郭某某7万元、伊某某10万元、梁某某21万元，共计227万元，我提成大约有15000元左右。
5、姚伟莉的讯问笔录一份，主要内容：我于2013年1月通过山西某投资有限公司老板王某军到该公司工作，该公司主要从事民间借贷。公司的自有资金加上客户投资的资金然后对项目进行投资，我只吸收客户资金，不管公司的投资。公司经我手工吸收了3700余万元的客户存款。公司的业务员进行业务宣传，承诺给客户按本金从1.3分至2.5分不等的利息给客户返息。客户的款通过转账转到刘荣各的账户，从2014年11月1日开始转到我助理张莹的账户，现金也是交给他们两个人。2014年3、4月份之前，公司的法人是王某军，之后改为姚某某（我父亲）。公司的业务员都是通过灵通资讯和人才交流会由我招聘的，我给他们说公司招聘客户经理，宣传公司的投资项目，让他们吸收客户闲散资金，公司给客户返利息。客户投资本金1至20万元3个月，月利息为1.3分、6个月为1.4分、一年为1.5分；投资本金21至40万3个月，月利息为1.4分、6个月为1.5分、一年为1.6分；客户投资本金41至100万3个月，月利息为1.7分，6个月为1,8分、一年为1.9分；本金100万以上不管投资多长时间，月息均2分。有一个客户为2.5分利，还有一个客户为3分利。这些利息是通过财务人员刘荣各和张莹打到客户的卡上。
6、李萌萌的讯问笔录，主要内容：2012年8月份我被王某军叫去到某公司工作。我在公司主要负责后勤、人事等行政管理工作，还兼职介绍客户将款投资到某公司。我招聘员工并对员工进行管理培训，公司的业务员马倩倩、柴小瑞、崔维丽、周青云等都是我在运城人才市场上招聘进来的，我给他们说公司是做投资理财的，就是让客户把钱投资到公司，公司按照一定的利率给客户返息，投资期限越长金额越大，利息就越高。业务员介绍客户存款到公司，按客户投资的本金进行一次性提成，3个月为0.2%，6个月为0.5%，1年为1%。公司的法人开始是王某军，2014年变更为姚某某。
7、刘荣各的讯问笔录，主要内容：我于2013年元月份在某公司工作。公司的法人前期是王某军，2014年之后是姚伟莉管理公司，客户交款是业务员带客户打钱打到指定的账户上，具体都在姚伟莉、李萌萌、刘俊、张莹和我的卡上。
（二）证明案件侦破的其它证据
1、被告人柴小瑞的无违法犯罪前科记录查询情况一份，经查询：未发现其有违法犯罪记录。
2、被告人柴小瑞的到案经过一份。主要内容：2017年3月24日，柴小瑞到运城市公安局盐湖分局经济犯罪侦查大队第四中队投案自首。2015年2月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被上网追逃。
3、在逃人员登记信息表，证明：被告人柴小瑞于2015年2月10日逃跑，于2月13日被上网追逃。
4、山西省运城市盐湖区人民法院（2015）运盐刑初字第478号刑事判决书，主要内容：一、被告人姚伟莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元；被告人李萌萌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元；被告人刘荣各犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金三万元；被告人阴晓萍、李倩茹、刘进、樊东犯非法吸收公众存款罪，分别判处有期徒刑一年十个月，并各处罚金二万元；被告人马倩倩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金二万元。二、继续追缴被告人姚伟莉违法所得3000.67万元（吸收存款2978.576万元和提成款22.0900万元）；追缴被告人李萌萌违法所得170800元；追缴被告人刘荣各违法所得7820元等判决结果共计五项内容。
（三）证明被告人身份的证据
被告人柴小瑞的常住人口基本信息、基本情况、涉案人员身份核查表，证明：柴小瑞，女。
（四）其他证据
1、运城市公安局盐湖分局出具编号：（2017）06现场检测报告书一份，检测结果：柴小瑞的尿液检测样本经现场检测，吗啡、甲基安非他命均呈阴性。
2、2017年3月24日取保候审保证人资格审查表及2017年3月26日保证人柴元锁的居民证明、工资证明、无违法犯罪记录证明各一份。
3、被告人柴小瑞提供的情况说明及本人与山西某投资管理有限公司的投资合同、保证合同、收益计划书、收据共计6份。说明其在某投资有限公司投资的21万元情况。还有以同事名义与某公司签订的投资合同4份，14万元。共计35万元。
4、被害人梁某某在参与庭审时的陈述，主要内容：我在投资前不认识柴小瑞，是柴小瑞宣传的投资情况，她告诉我说你把钱给我，没有问题，我一共给了柴小瑞21万元。后来在该公司领过利息5000多元，剩下的钱没有领过。柴小瑞的家人赔偿了我6200元。我对被告人柴小瑞表示原谅，希望从轻处理。
上述证据经法庭质证，相互印证，予以确认。
本院认为，被告人柴小瑞被山西某投资有限公司招聘为业务员期间，在该公司负责人的指使下，违反国家金融管理法律规定，向社会公众即社会不特定对象吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应负刑事责任。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以确认。被告人柴小瑞的犯罪数额巨大，情节严重，依法应从重处罚。鉴于被告人柴小瑞在共同犯罪中所起作用较小，且有投案自首情节，并赔偿被害人一定经济损失取得部分被害人的谅解；当庭认罪态度较好，确有悔罪表现；其本人亦不知该公司的非法经营而进行了投资，也造成了严重损失；审理中积极退缴违法所得并主动缴纳罚金；又结合司法局对被告人柴小瑞的调查评估意见书，对被告人柴小瑞可减轻处罚，并适用缓刑。被告人的违法所得，依法应予追缴，上缴国库。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条、第七十二条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》之规定，判决如下：
一、被告人柴小瑞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑一年零六个月，并处罚金二万元（已缴纳）。
（被告人的缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金于本判决发生法律效力后一个月内缴纳。）
二、追缴被告人柴小瑞违法所得一万五千元（已退缴），依法予以没收。上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向运城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 李素梅
审判员王军科人民陪审员张岩
二〇一七年八月三十一日
书记员 陈 贞 如