山西省长治市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）长刑终字第522号
原公诉机关山西省潞城市人民检察院。
上诉人(原审被告人)苗田，男,汉族。2013年3月11日因涉嫌犯受贿罪经潞城市人民检察院决定,当日由潞城市公安局刑事拘留；当月25日经长治市人民检察院决定,当日由潞城市公安局执行逮捕。现羁押于潞城市看守所。
辩护人王伊田,山西选大律师事务所律师。
山西省潞城市人民法院审理潞城市人民检察院指控被告人苗田犯受贿罪一案，于2013年12月12日作出（2013）潞刑初字第81号刑事判决，认定被告人苗田犯受贿罪，依法在法定刑以下判处有期徒刑六年,并报送长治市中级人民法院复核。判后,原公诉机关提出抗诉,被告人提出上诉。长治市中级人民法院于2014年9月29日作出（2014）长刑终字第124号刑事裁定,驳回上诉、抗诉，维持原判，并依法逐级报请山西省高级人民法院复核。山西省高级人民法院于2015年4月28日作出（2015）晋刑二核字第2号刑事裁定书，裁定撤销潞城市人民法院（2013）潞刑初字第81号刑事判决，撤销长治市中级人民法院（2014）长刑终字第124号刑事裁定，发回山西省潞城市人民法院重新审判。2015年11月13日，潞城市人民法院作出（2015）潞刑初字第77号刑事判决，原审被告人苗田不服,提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭,于2016年7月8日公开开庭进行了审理。长治市人民检察院检察员牛庆辉、李丽出庭履行职务，被告人苗田及其辩护人王伊田到庭参加诉讼。现已审理终结。
原判认定，潞安集团于2009年11月任命被告人苗田担任一缘煤业公司总经理，原在和顺煤业公司经营混矸石分拣业务的王某为继续经营该业务,经陈某引荐见到苗田，苗田同意王某继续经营，并安排管某代表一缘煤业公司按照王某原来的经营模式与其签订了2010年度煤（混）矸石处理协议。协议要求，王某负责对一缘煤业公司产生的混矸石进行分拣，费用自负，从中分拣出的炭块除保证一缘煤业公司和职工用炭外，其余归王某所有。后王某找到苗田要求给予感谢，苗田遂将其妻崔某于2009年12月30日在潞丰支行办理的银行卡卡号622xxxxxxxxxxxxxxxx告知王某。2009年12月至2010年10月，王某从一缘煤业公司产生的混矸石中共分拣出炭块31394.15吨，王某于2010年2月5日至同年10月4日八次按每吨100元的计算方式从其在中国农业银行晋中道北支行办理的卡号为622xxxxxxxxxxxxxxxx的银行卡汇入被告人妻子崔某卡共计3025985元。被告人在总共收取前六笔款后,于2010年9月7日与崔某二人到潞丰支行用王某所转款项中的852000元购买了黄金3000克。后崔某办理了卡号为622xxxxxxxxxxxxxxxx的金钥匙理财ⅥP卡,将王某所汇款项中的1098500元转入ⅥP卡。同年9月16日，崔某用转入ⅥP卡中的884706元再在潞丰支行购买黄金3090克。2010年年底，晋中市人民检察院在一缘煤业公司查办了该公司财务科长刘某挪用公款一案;同时和顺县人民检察院在对一缘煤业公司办公室主任王某1询问中掌握了和顺县道路运输管理局局长李某收受贿赂2万元的线索。2011年1月6日，被告人苗田担心其受贿一事被发现，安排崔某将3025925.58元打至王某的银行卡上。案发后，潞城市人民检察院从王某处将前述赃款追缴。
原判认定上述事实的证据有：
1、山西省人民检察院反贪局《对苗田涉嫌受贿案件指定管辖的批复》:同意长治市人民检察院将本案指定潞城市人民检察院管辖。
2、长治市人民检察院指定管辖决定书。
3、潞城市人民检察院的受理案件审批表:本案2013年3月8日由长治市人民检察院指定。2009年12月15日,潞安矿务局兼并和顺县一缘煤矿,王某承揽了该款的混矸石处理业务。2010年期间苗田给王某提供了苗田妻子崔某的帐户,王某向该帐户分八次打入300余万元，苗田涉嫌受贿罪。
4、立案决定书:时间为2013年3月11日。
5、长治市人民检察院、长治市中级人民法院指定管辖决定书:指定潞城市人民检察院审查起诉和由潞城市人民法院审理。
6、举报信:邮寄时问为2010年12月25日。内容为“矿上分选炭块的业务本来由当地村民承包,苗田又加一道分选，包给他自己的关系人李某和王某，二人不但分选炭块,还靠与苗田的关系向矿上订煤的一些用户收取中介费。苗田本人自然少不了好处”。
“他本人亲自上阵,与河北安鼎晟经贸有限公司老板相互勾结，把矿产原煤大量批给该公司，每吨收取5元回扣。”
“苗田安排公司财务科长刘某以个人名义办了两张银行卡，通过此两个帐户将销售款大量转移私分”，“经晋中市反贪局初查,仅这两个帐户涉案金额达1亿多,有100多万不知去向。”
“苗田得知贪污、索贿行为败露后,急得如热锅上的蚂蚁,四处活动送礼，经过活动，竟得以大事化小，他个人贪污、索贿、受贿的事没有追究，仅让会计做了替死鬼。”
8、受理案件审批表。
9、苗田自述材料。
10、情况说明。
11、王某询问笔录。
12、询问通知书。
13、苗田调查笔录。
14、初查情况说明。
15、到案经过：2012年7月18日，长治市人民检察院接山西省人民检察院关于苗田涉嫌受贿的举报线索;次日,长治市人民检察院对苗田涉嫌受贿一案进行调查。2012年12月12日,长治市人民检察院通知苗田到长治市郊区人民检察院接受调查。接受调查过程中,苗田对其收受王某300余万元感谢费的事实供认不讳。2013年3月8日，长治市人民检察院指定苗田受贿一案由潞城市人民检察院侦查
16、潞安集团有限公司营业执照。
17、企业档案信息表。
18、有限责任公司变更登记申请书。原和顺煤业公司变更为一缘煤业公司,原法人代表陈某变更为李某1,原股东陈某、贾某变更为潞安集团持股80％和陈某持股20％。变更登记时间为2010年5月12日。
19、股权转让协议书。2009年11月23日原和顺煤业公司持股70％的陈某和持股30％的贾某与潞安集团签订股权转让协议书，陈某转让50％股权、贾某转让30％股权与潞安集团公司，转让后，陈某持股20％，潞安集团持股80％，以2009年10月25日为股权转让基准日。
20、企业改制登记申请书。
21、潞安集团公司人事处文件。2009年10月27日，潞安集团公司决定成立一缘煤业公司,聘任苗田为该公司总经理。
22、潞安集团公司文件。2012年1月7日，聘任苗田为一缘煤业公司总经理。2012年9月20日，经决定，聘任苗田为潞安集团总工程师办公室常务副主任，免去其一缘煤业公司总经理、漳村煤矿副矿长职务。
23、任命情况说明。2009年10月27日潞安集团人事处（2009）38号文件聘任苗田为一缘煤业公司总经理,当时苗是副处级待遇,此文件任命后苗田已开始履职，后因苗田职级发生变动,由副处级调整为正处级，所以2012年1月7日潞安集团潞矿人字（2012）32号文件，聘任苗田为一缘煤业公司总经理（正处级，试用期一年）。
24、干部任免审批表。
25、苗田户籍证明。
26、王某询问笔录及讯问笔录。
王某于2012年11月22日11:50-16:05在珠海市珠海度假村的询问笔录:2008年至2011年其在和顺煤业经营选煤厂，开始老板是陈某。2009年底被兼并了,兼并后选煤厂还是陈某的。选煤厂主要业务是从一缘矿生产出的混矸石中分选出炭块，有经营自主权.兼并后，其还继续管理选煤厂,大概从2010年开始至2011年几月记不清了。大概2010年初时，有一天有人打电话让其到苗田办公室一趟。第二天其到苗田办公室，苗问其以前陈某经营一缘矿时，选煤厂是其干的。其说是,苗说现在潞安集团兼并了一缘矿，还希望延续以前的模式,问其是否还想继续，其说想继续干，苗说简单起草份协议,签协议后其继续干。这样其和一缘矿签了协议后就继续经营混矸石业务了。协议的主要内容是其拉的混矸石中选出的炭块要保证矿上的自用炭，陈某的所属其他企业用炭也由其保障,其余归其,在选炭中产生的煤根据需要返还一部分,拉混矸石所产生的费用由其负责。2011年初签了第二份协议，取消了由其保障一缘矿和陈某企业用炭的内容，只每年无偿向一缘矿提供炭块3000吨。2010年选煤厂在一缘矿的储煤厂,2011年就搬出了厂外。2010年从一缘矿拉走的炭块量以过磅单为准,共计31394.15吨，一缘矿和陈某的企业自用炭不包括在其中。2011年从矿上拉走混矸石278837吨,大约返还了1000多吨炭块，剩下的返还没有其后来不干了所以不清楚。其不认识崔某。2010年其开始和一缘矿发生混矸石业务，大概20天左右,苗田叫其他的办公室说:“我来这里工作时间也不长，矿上的钱我也不方便用，我自已想操作点事需要钱,你能不能借我点钱让我用用。”其说可以，苗就说:“那就先给我30万吧，我把银行卡号给你发到手机上，你把钱打到这个卡上,以后我再需要钱，我会发短信告诉你,以后的钱也给我打这个卡上。”其刚离开苗就把卡号发到其手机上,其就去给苗的卡打了30万元，他的卡户名好像是个女人的名字。连续几个月，每个月苗田都给其发短信告诉其钱数,其按数给苗打到卡上，每次都是几十万。由其的622xxxxxxxxxxxxxxxx卡转入崔某622xxxxxxxxxxxxxxxx卡的八支存取款单都是其给苗田打的。先后8次共打了3025985元。2010年,其拉煤矸石挣了大约有四、五百万。其感觉苗田向其借钱不是他说的要操作什么，而是计算出来的,好像是要黑了其的钱，如果是借，不会每次有零有整的。大概其给苗打了200万元左右时，其给苗打电话要钱,想要个说法,要么还钱要么给其点生意做,如果苗田再给其点生意做，其就不要这个钱了。苗当时不高兴，说这点钱你还要，其当时听了苗的话，感觉苗还会再给其生意做，没再说什么，所以其后来继续给他打钱。2010年其每月给苗田打的钱，感觉钱数是从拉的炭块或者矸石数量上计算出来的，其没有计算过，打钱的事其没有向别人说过。每次苗给其手机发个钱数,后面一个“苗”字,除了第一次说过借钱的话，之后每次没再说过。其怕苗田黑其的钱，就把每次打钱的凭条留存了起来。2011年一月初的一天晚上，苗田电话叫其到他办公室,苗让其把卡号给他，他把借的钱还其，其把卡号和打款凭条给苗田放下就走了。第二天,苗就把300多万元钱打到了其的卡上。苗主动退钱是检察院把一缘矿的财务科长和销售科长叫走期间的事情。
王某于2012年11月22日15：45—18:50在珠海市珠诲度假村的第二次询问笔录：其和苗田是2009年底2010年初在一缘煤矿做拉矸石业务时认识的，以前没有私交。苗田是一缘煤矿的老总,其经营选煤厂，主要生产业务是跟一缘矿打交道，再加上其个人想以后需要苗田在生意上给予更多的关照,所以他借钱其就同意了。其说苗想“黑了这些钱”意思是以后不归还钱。2010年10月以后其还在一缘矿做矸石生意,苗田没有再发短信要钱，那段时问检察院把一缘矿的财务科长和销售科长带走了,其想苗田怕出事,不敢了。如果苗田真有事其以后在一缘矿没有生意挣钱，其一定会找苗要钱，如果苗没事，肯定会给其生意做的，其就不要这个钱了。在退钱之前，其跟苗提出过想多做些业务多挣点钱，苗说现在煤矿班子不稳定,等稳定了班子,生意多的是。退钱时苗没说原因，可能是因为煤矿出事了，苗害怕，所以就退了。退钱后，煤矿和其重新签订了拉矸石协议,规定每年返还煤矿炭块3000吨，加上其搬出了一缘矿,费用加大了，其就不再做了，其挣不了多少钱，哪有钱给他。其不做矸石生意后，没有和苗田有过个人之间的经济往来。
王某于2013年1月4日15:50—次日00:30第一次在长治市郊区人民检察院的讯问笔录:2008年至2011年和顺煤业公司董事长陈某委托其经营矸石选矿场，2009年12月和顺煤业公司被兼并了。选矿场是原来矿上的一个生产车问，没有被兼并，还属陈某,其有经营自主权。直到2011年，其和一缘矿签订了第二份处理混矸石协议后，大概干了1个月时间就不再干了。其和一缘矿签过两份协议,第一份大概是2009年12月底,不是和苗田签的就是管某签的,第二份是2011年和企管科一个姓翟的人签的。2009年12月下旬的一天，其在外地接到一缘矿一个人电话说苗田找其有事。第二天下午,其到了苗田办公室，苗问其以前陈某经营煤矿时是不是其经营的选矿场,同时问了其选矿场和矿上是怎么操作混矸石业务的事情。其说每拉一吨混矸石要给矿上100元钱，另外，保证矿上的自用炭和职工的福利炭。苗田问其还想不想继续干，其说想。苗就让其按原来方式继续干，说给其个卡号,以后把每吨混矸石给矿上的100元打到那个卡上。后其离开。过了一、两天,苗田用手机短信把一个银行卡号发到其手机上。之后每个月，其和矿上销售科的人核对所拉混矸石的吨数,按每吨100元计算出钱数，再把钱打入苗田给其的银行卡里,一共打了300多万元.大概2010年12月，晋中检察院调查一缘矿财务总监管某时,苗田电话让其到他办公室说有一笔钱想先放到其的卡上，其想想决定帮他，其拿上银行卡号又回到他办公室，他把卡号记下来说一半天把钱打到其的卡上，苗说如果有人问这笔钱，让其说此钱是他借的,归还了其。第二天,苗田分几次把钱打到其卡上，大约是302,5万元，后苗田一直没有向其要过。其不认识崔某，也没见过。每月给苗田打的数额是按每月所拉混矸石的吨数，每吨100元的钱打的。所出示的由其卡号622xxxxxxxxxxxxxxxx转入崔某卡号622xxxxxxxxxxxxxxxx的八支存、取款单共计3025985元是其打给苗田的。2010年的协议其找不到了，大概内容是处理煤矸石所有费用都是其的,还有保证一缘矿上的自用炭和职工的福利用炭。向矿上每吨交100元钱的内容协议里没有,苗田不让写,其给苗田的钱是买矸石的钱,其认为苗田提供的卡就是矿上财务的卡，给他钱的事别人不知道。其现在想起来了，当时和苗田定的是从煤矸石里分选出一吨炭块给矿上交100元钱。2009年12月份第一次见苗田时是管某打的电话,其见到管某后,管问了其一些以前煤矸石处理的情况，还问一吨煤矸石出多少炭，一吨炭能卖多少钱，其跟管说过以前每从煤矸石里分选出一吨炭块要给矿上交100元钱的事。还说了想继续干。管某带其到苗田办公室后就走了，苗田问其以前怎样操作混矸石业务，并让其继续以前的方式,把每吨炭块给矿上的100元打到他给的卡上，还让其管某签份协议,100元钱的事不要往协议上写。其管某签了协议,选出一吨炭块给100元钱没有往协议里写，其也没有跟管某说此事。其打给苗田300多万元不是买混矸石的钱,是每出一吨炭块交的钱。每次打了炭块钱，其都告诉苗田让他查收,他当时没有安排其告诉别人,其就直接让苗田查收而未告知矿财务上的人查收。出示的由崔某卡号622xxxxxxxxxxxxxxxx转入其卡号622xxxxxxxxxxxxxxxx的共计3025925.58元的存、取款单上的钱其收到了，就是苗田让其帮他保管的钱。其之前说苗田向其借钱和还钱的话不是事实。被兼并前，其每出一吨炭块交矿上100元钱，保证矿上的自用炭和职工的福利炭。炭块是由其卖的,不要票的钱由其直接收了,要票的钱也是其收的，其再到矿上开票，把开票的税款交到矿财务上。年底,其把卖炭块的利润和每吨炭块100元的钱都交给陈某。向原凤台煤矿交100元钱的事其与陈某也没有签过，当时矿上销售科的人都知道.每吨上交矿上100元的事是其和陈某的。
王某于2013年3月4日14:59ˉ19:42在潞城市检察院第二次的讯问笔录:选煤厂没有被兼并，财务不独立,所有的收入都是陈某的，年底结算,挣的多，陈总给的报酬就多。选煤厂收支记录兼并前有，兼并后就毁了。陈某让其确保每拣出一吨大炭的底线是100元。一年上交一次，没有手续。每吨大炭交矿上100元的事其只和苗田、管某说过。每次给苗田打钱是根据记载决定的。其的收入除去每吨大炭上交矿上100元外,其余的应该给陈某，其还没有给他交账，因为苗田给其打了300多万,没法给陈某交账。
王某于2013年3月5日15:52-16:40在潞城市看守所第三次讯问笔录:按照其和苗田两人的口头协议,给一缘煤矿打款300万左右。其认为苗田是代表矿上，就往苗田指定的帐户里打钱，是不是矿上的帐户其不知道。管某签的协议没有交纳100元的内容,是苗田交代管某签协议时让剔除的。2011年协议整个都变了，是其和矿上签的协议，但不是其管理的,因个人有事，陈总不让其管理了。其和苗田的谈话、与管某签的协议都给陈某汇报过。
王某于2013年3月6日16:21ˉ19:00在潞城市看守所的第四次讯问笔录：其接到管某打的电话说苗田找其有事,便给陈某打电话说了，同时问用不用去，陈说应该是选煤厂的事,让其自己去处理。在陈某经营期间计算过利润，每吨大炭净利润是110元,陈每吨给其20元。其是通过以前做的试验和给陈某干时的经验得出的每吨大炭除去100元还有利润，这样给管某和苗田说的。晋中检察院办案期间，苗田电话叫其到他办公室,其去了后，苗提出让其帮忙办点事，把有些钱打到其卡上，并说这些钱就是原来其打过去的，其感觉有问题说卡在车上出来去拿。出来后给陈某打电话说明了情况，陈答应可以放，其又给和顺检察院刘彦如打电话，把事情的来龙去脉都给刘讲了，询问有啥关系，刘问过后回电话说对其没有什么关系。其就返回苗的办公室告诉了他卡号。第二天其手机短信提醒收到300多万。临过年其去看望苗田,闲聊中苗说给其的卡号是他妻子的,苗让其说他妻子和其在矿上经营煤场，有股份,其说不合适,苗让随后再说。春节期问，其去珠海看望陈某，通过刷卡将此三百万提成港币现金给了陈某，告诉陈此钱是苗总让其放的。陈某在珠海给其说如果检察院问起其和苗田的事，不要说他知道，所以在珠海那次其说的是假的。后来其打电话对陈某说检察院让准备那笔钱，陈让找他妹夫王某3,王某3给其卡上打了两百万，现金一百万。2013年3月4日，其说陈某让其保证每吨大炭100元的底线不是事实,陈某没有那样讲过。其在2010年2月4日给崔某打30万是因为当时煤场堆积的混矸石比较多，没有拣的位置,其拉走一部分混矸石，按百分之六至七的产量大概估算了一下,打过去30万。1-4月大炭数和交的钱数不相符，因为前期比较乱，其说不清楚。
27、郑某询问笔录及证明材料。其是2006年1月份到和顺煤业公司的，2009年12月15日潞安集团兼并重组后,更名为一缘煤业公司。被兼并前其任销售科长,兼并后任销售科副科长。王某在2008年由当时的董事长陈某安排其负责处理矿上煤矸石的,处理煤矸石分拣出的炭块除保证矿上自用和职工福利以及公司所属单位的用炭外,其余由王某自行处理。其担任销售科长期间，只是根据矿过磅单统计王某出矿的混矸石炭块,然后向陈总汇报,王是否向矿上交钱其不清楚。2008年、2009年矿上和王某有书面协议，其代表矿上签的字。内容大概是:由王某负责煤矸石的处理，煤矸石的分选、运输、人员等的费用和安全都由王某负责，王某免费保证矿上各个部门用炭和职工福利用炭。协议中没有王向矿上交款的内容。
2009年12月15日前几日,潞安集团的人来了，煤矿召开全体干部大会,双方介绍了对口科室的负责人，其认识了管某和陈某1。会后其带管、陈到销售科介绍科里的情况，然后其带二人到煤场，介绍了煤矸石的处理和操作，告诉二人原来所有的煤矸石处理都由王某负责，矿上各单位用炭和职工福利用炭由王免费提供，王及时清理场地，保证矿上正常生产。其没有给管某提到过王某向矿上交钱的事，协议上没有，其也没有听说过王某处理煤矸石向矿上交钱的事。接管后没几天，管某问其原来协议的文本，其从电脑里找到原来协议的文本给了管某。给管某协议与此前和王某签订的协议内容一致。
28、管某询问笔录及证明材料。潞安集团在2009年12月15日正式兼并了和顺煤业公司，其任销售科长。通过郑某了解到该矿处理煤矸石的是一个叫王某的人，还一起看了煤场和销售的过磅单。原来王某处理煤矸石的情况是,及时清理场地，保证矿上的正常生产，所需车辆运输费、选炭工资、安全工作都由王负责，矿上不承担任何费用,分选出的炭块优先保证矿上自用炭和职工福利用炭，其余炭块归王某。其找郑某了解情况时陈某1在场。郑某没有说过王某在矿上处理煤矸石每拣一吨炭向矿上交100元的事。
接管后过了几天王某到其办公室作了自我介绍,同时问其负责还能继续进行煤矸石处理的工作。其说白己决定不了，得去找苗总。同时其问王以前煤矸石的操作,王说首先是及时清理场地，保证矿上正常生产,矿上的自用炭职工去拣时他不干涉,处理煤矸石的费用、安全工作都由他承担,矿上不承担任何费用。过了一会儿,苗总电话将其叫到他办公室,当时苗总和王某都在场,苗总和其说煤矸石的处理还让王某干,让起草协议,具体操作还和以前一样,后其离开,王某还在苗总办公室。郑某告诉其接管的电脑里有原来的协议文本，就让销售科的人根据原文没有变，只把甲方名称变动了一下,打出两份。过了两天，王某在其办公室签了名，其问过苗总后在协议上签了自己的名字。协议其留了一份，给了王某一份。协议内容是:一、保证矿上正常生产,及时清理;二、铲车费用、车辆运输费用、人工工资等一切费用由王某承担,矿上不承担;三、煤场上分拣炭的工人的安全工作由王某承担;四、矿上用煤矸石需要多少王某及时给拉回多少;五、矿上自用炭和职工用炭不能干涉。王某没有说他在原来处理煤矸石还要向矿上交钱,也没有说继续处理煤矸石要向矿上交钱。在和王某签订协议前后，苗总和王某都没有说过要向矿上交钱的事。
兼并后，王某分选炭块的场地是在一缘矿矿区煤场，2011年1月就搬到矿区外了。2010年大库出库明细的记载依据是出矿的过磅单。王某大炭过磅单都是他分拣出的炭块然后拉出矿外的，拉走的炭块和矿上的自用炭没有关系。2011年处理煤矸石的协议是王某签的，和2010年的相比，不存在职工用炭和自用炭，变更为每年向矿上交3000吨炭块。2011年之所以变更协议是因为要规范管理，其、企管科还有王某协商后变更的。矿上自用炭过磅，但没有统计到王某拉出矿的炭块记录中。其沿用原来的销售流程,向财务科和苗总报煤的销售、出矿矸石量、自用炭量。登记的大炭量和矸石量是严格按当月的过磅单统计的。
29、陈某1证明材料。证明兼并一缘煤业公司后,其和管某对口科室是销售科，郑某将该矿销售状况做了介绍,并带领其管某到煤场、磅房等工作场所做了实地了解，其只是陪同。关于煤矸石处理情况其不清楚。
30、陈某证明材料。其于1997年至2009年底担任和顺煤业公司董事长。王某经营的矸石煤场是其经营期问公司的矸石加工煤场,没有被集团整合，王某经营至2011年。因公司整合遗留问题，和潞安集团有些事项还没结束。王某管理的矸石场尚未清算，王在经营期问和他人所发生的一切经济往来其不清楚。
31、郑某1证明材料。兼并前其任执行董事,兼并后任董事兼董事长助理。兼并前矿上的煤矸石处理由王某负责。王某负责期间,承担矿上及矿属单位的自用炭,以及职工冬季取暖用炭,附近村的集体用炭，余下的由王某自行处理，其中产生的费用也由他承担。印象中王某除此之外不再向矿上交钱。兼并后,针对煤矸石的处理情况其所参加的会议没有研究过。兼并后王某负责处理煤矸石是否签有协议，是否向矿上交钱其不清楚。
32、王某2证明材料。其在煤矿被兼并后任机电副总经理。其只知道由王某处理矿上的煤矸石,具体如何处理其不清楚，在其参加的所有会议上没人谈及过煤矸石处理的事项。其不清楚王某是否上缴矿上资金费用等情况。
33、大炭出库明细。载明单据号码及车辆号码，其中2009年12月343.6吨、2010年1月2624.3吨、2月1696.15吨、3月3698.45吨、4月2031吨、5月1967吨、6月3333.2吨、7月3773.85吨、8月4829.8吨、9月5930.55吨、10月1509.85吨;共计31394.15吨。
34、银行卡转帐凭证。崔某卡号为622xxxxxxxxxxxxxxxx的银行卡流水明细，证明崔某于2009年12月30日在中国农业银行潞丰支行开通“短信通”服务，办理该卡。其中,2009年12月30日至2011年1月6日转存八笔①2010年2月5日转入30万元;②2010年4月2日转入36.9845万元;③2010年5月1日转入37.27万元;④2010年6月1日转入19.67万元;⑤2010年7月6日转入33.332万元;⑥2010年8月11日转入37.7385万元;⑦2010年9月8日转入48.298万元;⑧2010年10月4日转入59.3055万元。
2010年9月7日现支两笔分别为28.4万元和56.8万元。
2010年12月25日现存一笔145.8009万元;转存一笔25万元。
2010年12月26日现存31万元。
2011年1月6日共转支4笔，分别为95万元;97万元;98万元;12.592558万元。
35、煤炭处理协议。
（1）2011年1月10日，潞安集团一缘煤业与王某签订协议，规定王某对该矿所有混矸石进行筛选,在协议期内为矿上返还3000吨炭块，除此外其余尾矿归王某所有，作为煤矸石的治理费用。协议至2011年12月31日废止。
（2）2012年1月15日,潞安集团一缘煤业与王某3签订协议，内容与前述2011年协议相同，至2012年12月31日废止。
36、购买黄金凭证。证明2010年9月7日,崔某用622xxxxxxxxxxxxxxxx卡购买黄金1000g2份共计56.8万元,500g2份共计28.4万元;同日,崔某开通卡号为622xxxxxxxxxxxxxxxx的理财VIP卡并由由622xxxxxxxxxxxxxxxx卡转入VIP卡1098500元;2010年9月16日，崔某用ⅥP卡购买黄金1000g2份共计57.24万元，500g2份共计28.62万元,60g1份共计17412元,30g1份共计8694元。
37、辨认笔录及照片。
经王某4辨认，4张《中国农业银行实物黄金交易销售凭证》右上角均有“已开票王行长”字样，该“王行长”为其本人;5号照片的女人系当时办理购买黄金手续的女人即崔某;7号照片的男人为当时和购买黄金的女人一起来的男人即苗田。
38、崔某证明材料及询问笔录。2009年底,苗田让其开一张银行卡，说有点钱要往卡里打。后其到潞丰支行以其的名字开了卡。2010年9月份，其和苗田一起去潞丰支行使用该卡购买黄金用于收藏,一共买了计3000g,当日还开了张VIP卡，并将该卡上的钱打入ⅥP卡100多万元，过了几天，其又去购买了3090g黄金。2010年12月份,苗田给其说打入卡里的钱不合适,让赶快退还,其告知苗田卡里的钱已不够，苗让其想办法把钱凑够转给王某，大约302万元。于是其找毕某借了110万元,再加上其的两年工资、奖金连同卡上的数一共凑齐了302万元，在2011年元月份一并打入王某银行卡上。当时由于银行有规定,不能一次打入大金额，故分四次打给了王某。其不清楚是什么钱，只知道钱的来源不合适。
39、毕某提供的黄金手续复印件、证明材料及询问笔录。证明崔某向其借110万元的事实和归还价值90万元黄金的事实。
40、刘某、李某及武某案件相关材料。
41、王某提供给苗田退款的卡号。
42、银行转帐凭证。王某卡号为622xxxxxxxxxxxxxxxx的明细:2010年2月5日至同年10月4日转支八笔计金额3025985元与前述崔某转入的金额相对应一致。2011年1月6日共转存4笔计金额3025925.58元与前述崔某转支金额相对应。
43、追缴赃款收据。
44、被告人苗田的供述和辩解。2009年12月15日潞安集团接管被整合的和顺煤矿,其任总经理，刘某任财务科科长。由于条件和人员问题，矿方出纳及资金由刘某、张某配合管理。接管后，由于矿井属易自燃煤层，不能停止生产，又因未变更许可证矿上不能开户，就以刘某个人名义开设帐户将矿收入存入该户。2010年4月矿上证件变更完毕，正式在建行开户,刘某个人帐户还有4000余万元，为处理遗留问题，暂未将其个人户上资金转到矿单位帐户，其当时未反对。2010年12月初，董事会通知刘某将帐户上资金转入股东陈某帐户，至此，矿所有应收款全部通过银行帐户完成，没有先收款后入账的情况。除此次外,矿再没有以其他任何人的名字和任何方式在任何地方存过公款。接管后须连续生产,但没有分选煤矸石的设备,所以还延用了原来处理煤矸石的王某进行。接手后，原老板陈某说矿上的煤矸石还由王某处理,原来王处理就是保证矿上的自用炭和职工用炭。正式接手后,大约在2010年1月份的一天，管某说王某想见其。后管某领王到其办公室后管走了。王某要求煤矸石还由其处理，条件不变，保证矿上自用炭和职工用炭，费用由他承担，其答应。
王某到其办公书谈处理煤矸石后的三五天,王某又到其办公室说，处理煤矸石的业务运行正常了，免不了给矿上找麻烦，问其有没有卡，有钱大家挣，其说没有，他便走了。过了十几天他又来说他在矿上做事，希望能多帮助，对其表示感谢，让其给他提供个卡号，他给打点钱，其便产生了贪欲思想。过了两三天，其问了其妻子卡号后，用手机信息方式,将她的名字及卡号发给了王某。王某给的感谢费就是按拣出的碳量,每吨几十、百把十元钱。按月给其，几次不清楚,一共打了300多万元。王某拉走的矸石和炭块都有报表,因为其是总经理,想长期干下去，不被赶走，所以给其打款，其立场不坚定，有贪欲便收了此款。2011年1月6号其把钱全部退给了王某。当时潞矿任某竞选副省长,非常时期，漳村矿不能有问题。其次,2010年12月中旬，晋中检察院在一缘矿查案，查出财务科长刘某挪用公款,其被叫到和顺县检察院,到了办案区，认识到自由比财富更重要。从那儿回来就决定把钱全部退给王某。退钱原因是怕被查，时间长了谁能保证王不和别人说，查刘某案子时谁不害怕，尤其是去了检察院办案区更怕，其收王某钱的事,谁能保证不东窗事发。王某打入其妻子卡里的钱动用过,2010年9月左右,其和妻子在长治大庆路农行一起购买过黄金,大约七八十万。
退钱时其把王某叫到办公室说:“兄弟你给我的这个钱我不能花，危险太大,我给你退了。”王某说:“这是兄弟的心意,你用吧。”其说“咱们兄弟一场,你不能叫兄弟出了问题。”王说:“那你就退吧,卡不在身上，卡号我记不住,我看了卡号再告诉你。”王走后不长时问又来其办公室,给其一个纸条,上面写的卡号。其把卡号给了妻子，她办理的，说钱全部给退了。其妻子说卡里的钱购买黄金动用过了，差百万元左右，她找毕某帮忙凑的。当时妻子说除买黄金，还动用过卡里钱，差百万元左右,卡里的钱干什么用了其不知道。
公诉机关还提供了下列证据材料：
1、一缘煤业公司来电登记表:2010年12月13日煤管局致电一缘煤业公司，通知刘某接受山西省煤焦领域反腐败专项检查组的检查。
2、晋中市人民检察院交办函:2010年12月15日晋中市人民检察院将一缘煤业公司财务科长刘某涉嫌挪用公款一案交和顺县人民检察院侦查。
3、和顺县人民检察院提请初查报告:2011年3月4日和顺县人民检察院对该县道路运输管理局局长李某涉嫌受贿一案提请初查。
4、李某于2011年3月4日在和顺检察院的询问笔录:证实李某曾于2010年春节、中秋节两次分别收受一缘矿苗田礼金1万元,共计2万元。
5、王某1于2010年12月21日在和顺检察院的询问笔录及情况说明:证实作为一缘矿办公室主任的王某1于2010年春节、中秋节陪苗田送李某现金2万元。
6、苗田于2010年12月17日的询问笔录:证实2009年12月，潞安集团接管一缘矿后,原矿方账户不能使用,为便于运营，同意财务科长刘某以个人名义开户,周转公司的煤炭销售款,2010年4月单位账户正式设立后，为在账户上留钱处理资源整合期问与原矿方的遗留问题,该户也没销，至2010年12月才销户。其不知道刘某将她帐中资金用于理财业务。
7、潞安集团纪律检查委员会潞纪发（2012）11号文件:苗田于2012年7月23日因刘某挪用公款案件被纪委给予党内严重警告处分，罚款1万元。
原判认为，被告人苗田经国有独资公司潞安集团的任命担任一缘煤业公司总经理之职务,其身份属国家工作人员,在其履职期间八次收受王某按出炭量多少支付的费用计3025985元，其行为已构成受贿犯罪。考虑到被告人在最后一次收受贿赂后三个多月即已退还，该时问先于侦查机关正式立案调查两年多时间，对被告人的退还行为应肯定和鼓励。根据从旧兼从轻的原则，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条第（一）项之规定，判处苗田有期徒刑十年。
判后，原审被告人苗田提出上诉，请求减轻刑事处罚，其理由是1、一审认定其“在总共收取前六笔款后,于2010年9月7日与崔某二人到潞丰支行用王某所转款项中的852000元购买了黄金3000克”不是事实，其对购买黄金之事并不知情；2、其对于王某给崔某账户转款的次数、总数不清楚；3、其在侦查机关立案调查两年前就已将接受的款项退还，应当属于主动、及时退还。
辩护人提出的辩护意见和上诉人苗田相同，另提出以下辩护意见：1、苗田2010年10月4日收受第八笔59.3055万元款项后，多次联系王某退款。因王在珠海、澳门等地，在王回来后即于2011年1月6日退还，该笔款项不应认定为受贿；2、苗田2012年12月12日接长治市郊区人民检察院通知到案，属于主动投案，结合其如实供述所犯罪行，应当被认定为自首。
经审理查明的事实和证据与原审相同，所依证据经当庭举证、质证，具有证明效力。
针对上诉人及其辩护人提出的上诉、辩护意见，经查：1、证人崔某的证言证实2010年9月份，其和苗田一起使用收受的款项在潞丰支行购买过黄金,同日将上述款项中的一部分向其自己的vip卡转入100多万元;证人王某4的辨认笔录证实苗田与崔某2010年9月7日在潞丰支行购买黄金;上诉人苗田本人对其收受王某款项后与崔某购买黄金之事也有供述在案。综合全案证据,可以认定苗田使用该款购买黄金的事实，苗田及其辩护人当庭提出的苗对购买黄金不知情的上诉意见没有事实依据。2、王某的证言、苗田的供述均称，苗为王的煤矸石分拣业务提供了帮助，王为表示感谢，向苗提供的银行卡内按月转入资金，资金的多少和分拣出的碳块数量相关,另有证据已经证明苗田使用前述款项中的一部分购买了黄金。上述事实说明，苗田具有接受财物归个人所有的故意，客观上利用职务便利为王某谋取利益，符合受贿罪的构成要件。苗田辩解对于王某给崔某账户转款的次数、总数不清楚，不影响受贿罪的认定。苗田八次收受王某的款项是基于同一目的，属于同一犯罪过程的不同阶段，不应分别考虑。苗田收受王某最后一笔款项三个多月后全部退还，时间上已经明显超出“及时退还”的范畴，属犯罪后主动退赃，不属于最高人民法院、最高人民检察院《关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》第九条第一款“不是受贿”的情形。综上，上诉人及其辩护人提出的苗田对于王某给崔某账户转款的次数、总数不清楚，以及苗田在侦查机关立案调查前将接受的款项退还属于“及时退还”的意见，本院不予采纳。对于苗田主动退赃的情节，原判在量刑时已经予以从轻处罚，本院不再重复考量。3、到案经过，长治市人民检察院查询存款通知书，王某、崔某账户对账单及交易凭证等证据证明，苗田接长治市郊区人民检察院通知到案之前，侦查机关已经掌握了其受贿的主要犯罪事实。最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》规定，自动投案是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向侦查机关、人民检察院或者人民法院投案。苗田犯罪事实已经被掌握，经侦查机关通知后才到案，未反映出其归案过程具有“主动、直接”的情节，不属于自动投案。根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》，苗田没有自动投案，在侦查机关调查谈话期间交代犯罪事实，不能认定为自首。
本院认为，上诉人苗田利用担任一缘煤业公司总经理之便，为他人谋取利益，收受王某3025985元，其行为已构成受贿犯罪，依法应予惩处。苗田在侦查机关立案前主动退赃,依法可以对其从轻处罚。苗田及其辩护人的上诉、辩护理由中，部分已由原审法院采纳并在量刑时考虑，其余部分因没有事实和法律依据本院不予采纳。原判根据上诉人犯罪事实及社会危害程度等，对其所作判决并无不当，且审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 赵广文
审判员 赵明亮
审判员 张忠利
二〇一六年七月十一日
书记员 王 青