甘肃省定西市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）甘11刑初6号
公诉机关甘肃省定西市人民检察院。
被告人赵某某，曾用名赵炳亮，男，汉族，1981年12月7日出生于河南省清丰县，初中文化，住河南省清丰县柳格乡东赵店村*排，农民。2009年因参加黑社会性质组织罪、开设赌场罪被河南省濮阳市中级人民法院判处有期徒刑一年二个月，2010年11月4日刑满释放；2014年12月28日因本案被刑事拘留，2015年2月4日被逮捕。现羁押于定西市安定区看守所。
辩护人王伟东，甘肃正天合律师事务所律师。
甘肃省定西市人民检察院以定检诉字(2016)5号起诉书指控被告人赵某某犯集资诈骗罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭于2016年8月11日依法公开开庭审理了本案。甘肃省定西市人民检察院指派检察员陈海涛出庭支持公诉，被告人赵某某及其辩护人王伟东到庭参加诉讼。现已审理终结
起诉书指控：2013年12月，被告人赵某某注册成立定西国泰投资咨询有限公司。2014年1月至12月，该公司以高额回报为诱饵，向200多名被害人募集资金1457万元，仅有100万元用于陕西铭人KTV投资持股，余款赵某某置于个人支派。现有证据证明被骗资金大部分没有用于投资和经营。该公司账面现已无任何资金。案发后尚有14260844元无法偿还。
针对上述事实的指控，公诉机关当庭宣读和出示了被害人陈述、证人证言、鉴定意见、物证、书证以及视听资料等证据。
公诉机关认为，被告人赵某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定。赵某某系累犯，应从重处罚。
被告人赵某某及其辩护人辩称：（1）根据赵某某的供述，其收取的资金用于投资，无证据证明用于赌博、个人挥霍以及抽逃、转移、隐匿资金，不存在逃避返还资金的行为，故其行为不具有非法占有的目的。（2）赵某某没有使用诈骗的方式进行非法集资，不构集资诈骗罪，应以吸收公众存款罪论处。（3）赵某某在公安机关电话通知后主动到公安机关，如实供述其开设公司、吸收资金事实，应属于自首。
经审理查明，2013年12月，被告人赵某某租赁位于定西市安定区西环路建宁小区1-A栋1号商用房，借资注册成立定西国泰投资咨询有限公司（以下简称“国泰公司”），注册经营范围为“金融投资理财信息咨询服务；企业投资管理咨询服务；（企业、个人）融资、贷款、理财咨询服务”等业务，赵某某任法定代表人，2013年12月12日领取“企业法人营业执照”。2014年1月起，“国泰公司”以广告招聘的方式，招收行政管理、出纳、会计及业务人员，并在大街、广场、生活区等人群聚集地发放虚假宣传资料，以高息为诱饵，谎称投资无任何风险，发展客户投资，并与客户签订《委托投资管理协议》，在“国泰公司”投资人员中，有259人向被告人赵某某及所在公司集资14570000元。其中，被告人赵某某将1000000元用于陕西铭人KTV投资持股，支付被害人利息369662元。案发后尚有14200338元被告人无法返还。
上述证据，有经庭前证据展示，庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、受案登记表证明：2014年12月27日，定西市安定区工商行政管理局向公安机关移交国泰公司涉嫌犯罪一案，公安机关并于当日立案。
2、国泰投资咨询公司工商注册资料证明：国泰公司于2013年12月12日取得工商行政管理部门核发621102200012223号《企业法人营业执照》，注册资本10万元，由赵某某出资49000元、冯业伍出资51000元，法定代表人赵某某。经营范围：金融投资理财信息咨询服务；企业投资管理咨询服务；（企业、个人）融资、贷款、理财咨询服务（以下不含国家禁止项目或涉及前置许可的凭许可证经营）。2013年12月26日变更注册资本为1000万元，其中赵某某出资490万元，冯业伍出资510万元。
3、安定区工商行政管理局犯罪案件移送书证明：2014年12月24日至26日对国泰公司涉嫌超范围的违法行为进行调查，发现该公司有涉嫌非法吸收公众存款的行为。
4、银行账户交易明细证明：被告人的银行卡交易明细支出中没有被告人投资情况。
5、受害人剡某的陈述证明：2014年2月份，我看到国泰公司员工在街道上散发宣传资料，给公司投资后有较高的回报利率，就向他们公司投资了。他们给我和妻子宋某某说：“让我放心投资，公司在武威、西安等地有投资的酒店、KTV等企业，不可能有风险。”我于2014年3月22人向国泰公司投资了3万元，5月11日我和妻子宋某某又分别投资了8万元及10万元，9月12日我妻子又投资了1万元，返还收益约2千元。2014年8月份，公司组织包括我在内的20多投资人去武威城区的一个酒店考察过，到武威后公司负责人赵某某向我们介绍说：“酒店是国泰公司投资成立的，让我们放心投资”。
6、受害人田某的陈述证明：2014年年初，国泰公司组织员工在安定区西岩山下、大操场等地宣传公司的投资项目，我研究宣传材料后觉得将钱投入他们公司有很高的利率。他们公司的赵经理给我承诺说他们公司在外地投资了很多项目，我投资之后就能分红，我就在他们公司签订了合同并将10万元给了他们，投资当天返还1150元，再没有返利。
7、受害人康某某的陈述证明：2014年上半年，国泰公司多次在西岩山下、万家和广场等地组织员工做宣传，他们公司的业务员给我说，在他们公司投资有高额回报，投资越多、时间越长，回报的利率就越多，他们公司有很多投资实体，酒店、建筑等，实力很雄厚，且证照齐全，没有任何风险。我先后三次投资了4万元，三次投资共收益1095元。
8、受害人王某某的陈述证明：我朋友的女儿李某是国泰公司业务员，她给我介绍说他们公司手续合法，公司会将投资款全部投资到实体公司上，没有风险。于是我于2014年7月1日向国泰公司投资了5万元，期限是三个月，到期后我又续签了两次，最后一次是2014年12月1日，我于2014年8月1日用妻子景梅玲的名义向国泰公司投资了10万元，期限三个月，2014年10月1日到期后，我又追加了10万元。我共投资25万元，收益7750元。
9、受害人高某的陈述证明：我的邻居张某某在国泰公司上班，2014年7、8月份她多次对我说让我把钱存到他们公司，很安全而且有高额回报，我就于2014年10月26日将2万元给他们公司了，共收到利息660元。
10、受害人王某的陈述证明：国泰公司承诺给他们公司投资有很高的利率回报，且没有风险，公司在外地投资多处宾馆及娱乐场所，我就放心投资了。我于2014年4月15日存了3万元，利率13.2℅；11月11日存了2万元，利率13.2℅；11月19日存了5万元，利率13.6℅，我收到4684元返还金。
11、受害人张某的陈述证明：我在街上看到国泰公司的宣传单，说投资收益好，比银行的利息高而且还有小礼品，我就参与投资了。2014年5月我投了1万元，期限三个月，到期后我拿走了1万元本金和330元的收益；10月1日我投资了7万元，期限六个月，我拿到了2380元的收益；11月3日我以母亲朱连英名义投了4万元，期限三个月，没有拿到本金和收益；12月5日我以父亲张希儒名义投了4万元，期限六个月，也没有拿到本金和收益。我有15万的本金没有拿到。
12、受害人曹某的陈述证明：我是2014年7月参与到国泰公司投资的，当时他们公司业务员介绍说投资安全可靠，收益率高，没有任何风险，到期保本保息。我和妻子、儿子、儿媳共投资了22万元，只有我儿子投资的10万元在2014年12月15日领取了3800元的收益。
13、受害人孛某的陈述证明：国泰公司的业务员给我介绍公司的投资项目，2014年8月的一天，我同其他投资者去武威实地考察了该公司的一家KTV实体，当时公司负责人赵某某还说他有KTV，总公司在西安，并说他有很多实体。我于2014年9月29日向该公司投资了10万元，11月19日又投资了2万元，我总共拿到了3890元的收益。
14、受害人姚某的陈述证明：我在正立广场看到国泰公司散发宣传单，我看后于2014年10月11日在该公司投了10万元现金，12月4日用我的名字及妻子薛某的名字又投了7万元，利息总计4220元。
15、受害人刘某的陈述证明：2014年10月以来，我在安定区中华路桥头等地多次看到国泰公司组织员工搞宣传活动，宣传单上宣传的投资项目有很高的利率回报，当时公司的业务员给我介绍说他们公司在外地投资了很多实体，把钱投给他们公司不会有什么风险。我就于2014年10月、11月7日分别向该公司投资2万元和4万元，收益是227元，还有660元是我先期投资得到的。
16、受害人张某的陈述证明：2014年8月以来，我在街上看到国泰公司在搞宣传活动，后我去该公司咨询，该公司员工给我介绍了公司的投资项目，并说他们公司证件齐全且运营多年，让我不要担心。我就于2014年10月17日用我女儿赵怡晴的名字投资了11万元，收到利息3795元。
17、受害人徐某的陈述证明：2014年10月，我的一个朋友把钱投到国泰公司，我跟着他也到公司，当时我看他们公司营业执照等证件齐全，当时我也就信了，我就通过业务员向该公司投资20万元，利息收益2400元。
18、受害人郑某的陈述证明：2014年3月我看到国泰公司营业执照等证件齐全，而且他们还送小礼品，业务员还说利息比银行高，零风险。就在3月28日投了8万元，6月投了4万元，9月我取回本金2万元，又把10万元投了进去，收益602元，总共挣了6900元利息。
19、受害人余某的陈述证明：2014年5月，我母亲在西岩山下碰见国泰公司搞宣传活动，后该公司业务员多次联系我母亲，称在其公司投资后款将投资在许多实体企业上，很安全还有很高的利率回报，我母亲魏某就于2014年5月向该公司投资了1万元，期限三个月，到期后我母亲收回了本金和收益，因此我们家人对该公司很放心。2014年9月底，我又通过我母亲认识了该公司的业务员马某，马某多次给我介绍其公司投资有很高的回报，且其公司在外地投资多处KTV、化工厂等实体企业，无风险，在她的多次动员下，我于2014年10月8日向该公司投资了9万元，后又于10月11日投了11万元，共计投了20万元，11月27日我母亲又向该公司投了1万元，共收到110元的利息。
20、受害人张某的陈述证明：我在马路上见到国泰公司在搞宣传，传单上说投资收益很好，我到公司看到他们的证件齐全，就于2014年7月26日投了3万元，到期后我又续签了协议，11月20日我以妻子刘玉英的名义投了1万元，12月13日又以自己的名义投了1万元，收益共1320元。
21、受害人王某陈述证明：我看国泰公司的开业典礼很隆重，证件也很齐全，觉得是个正规公司，后来他们公司的业务员向我介绍说他们公司在省外有酒店、KTV等实体，我就动心了。于2014年3月28日投了2万元，10月16日投了3万元，12月5日又投了3万元。我丈夫张福于2014年10月2日投了1万元，10月21日投了3万元，10月28日投了1万元。我女儿张菊芹于9月25日投了2万元，10月7日投了2万元，10月28日投了2万元。
其余200多名受害人陈述“投资”的原因过程等与前述受害人陈述的内容相同，“投资”人员、“投资”金额、返还利息数额等经庭前证据展示并经庭审质证，控辩双方均无异议。（详见判决书附件，共计5页）
22、证人李某的证言证明：我是2014年1月6日在国泰公司上班的业务员，公司的法定代表人是赵某某，经理是杨某某，后由赵某某一直负责公司管理，到2014年10月底，谢某某开始担任公司经理。公司开展业务主要通过我们业务员宣传拉进投资者，我们拿公司印制好的宣传单上街给路人散发传单，介绍我们将收到客户的投资款用在公司投资在兰州、西安、武威、山东等KTV、宾馆、化工厂等实业里，给客户承诺即便我们公司破产，投资者的投资款也会用实业来抵押偿还，而回报给投资者的将是比银行高的利率。我们每位业务员的收入是由两部分组成，一部分是基本工资每月2500元，另一部分是业务提成，就是按照业务员招来的投资人给公司投资资金的千分之一返还给具体的业务员。财务、会计每个月领的是定额工资。投资人如果是直接拿现金就由具体介绍业务的公司业务员统一交到公司出纳员孙某某处，客户也可以拿卡在公司“POSS”机上刷卡，钱给公司出纳员孙某某后，由孙某某开具收据，一联交给投资者，另两联保留在公司，然后等投资者相关手续全部办完后，孙某某就会将钱送到公司会计王某处，由王某存到赵某某指定的银行卡上。在与投资客户签订的合同主要内容是：投资人的信息及投资金额以及公司给客户说明的投资款用在文化娱乐房地产等方面的信息，合同书在赵某某那里，业务员和投资者谈好投资意向后，由具体的业务员去赵某某那里拿合同书，合同书上盖国泰公司的公章及赵某某的个人私章，然后由业务员介绍投资者在合同书上填写投资的金额、期限等信息，最后由投资者本人签名捺印，合同书签完后由投资人交到孙某某处。投资者投2万至9万3个月的利率是13.2%；6个月是13.6%；12个月的利率是14.6%。10万到19万3个月的利率13.8%；6个月是14.2%；9个月是14.6%；12个月是15.2%。公司同投资人大概签订500多份合同，没返本的资金是1400多万元人民币。
23、证人张某的证言证明：我于2013年1月8日到国泰公司应聘上班，任公司投资顾问，主要向客户宣传公司投资项目业务。公司归赵某某管理，公司收益除给我们业务员发底薪工资外另加1‰的提成。我们实行奖励机制，如果老客户推荐新投资者，公司会根据新投资者的投资金额分发档次给礼品，并返2‰的介绍费，这个奖励机制是从2014年12月1日推出的，期限为2014年12月1日至2014年12月31日，2014年12月1日以前公司只为老客户提供礼品，礼品不分档次，没有给老客户提成。投资的具体操作规程是投资人先跟业务员签订协议后，根据协议的投资额度，投资人将投资额以刷卡或付现金的方式交给出纳孙某某，孙某某根据客户的要求开具收据，如果客户没有要求，孙某某就不出具收据，孙某某收到钱后，将钱交会计王某管理，王某是如何分配钱款的我就不知道了。在进行宣传时，我们每天在西岩山下边，地建门口、大操场等地方分发宣传单，并向路人介绍公司的投资方式。向投资者说明该投资保本保分红，收益率根据投资期限和投资额度的不同上下浮动，所有宣传和承诺都是赵某某让我们这样做的。公司法定代表人为赵某某，总经理为谢某某，会计为王某，出纳是孙某某，还有我等8名业务员。
24、证人王某的证言证明：我是2014年8月20日进公司的，进来后一直任国泰公司的会计，将业务员介绍来的客户的钱存到赵某某在中国银行开的6217888500000083709卡上。公司主要经营金融投资理财信息咨询服务，企业投资管理咨询服务；（企业、个人）融资，理财咨询服务。我公司有员工10人，负责人2人，总经理是赵某某、谢某某协助赵某某管理公司，孙某某是出纳兼管行政。
25、证人孙某某的证言证明：我掌握的大概有300多份委托投资协议书，可能有300多人给公司投钱了，总金额大概有1400多万元，我听公司业务员说给客户返本的人数有十几人，别的客户都没拿到本金。赵某某平时的消费很大，穿的都是名牌，鞋、手表，经常在我们跟前炫耀，而且经常出去旅游。
26、证人谢某某的证言证明：我和赵某某是老乡，2014年10月20号赵某某给我打电话让我到他在定西的公司帮忙看公司，管理员工，我就答应了。10月23日到定西赵某某的公司后，主要给赵开车，赵不在公司的时候，我就负责处理公司的一些事务，管理员工。我们的业务员具体的工作是给客户发公司的宣传单，介绍我们公司的投资业务，吸收客户投资钱，跟客户签订协议，具体就是客户将钱放在我们公司，我公司与客户签订委托投资管理协议，按照客户存钱期限的不同，给客户不同比例的收益，3个月的利息是13.2%、6个月的是14.6%、12个月的是15.4%，客户交来的现金由会计王某打到赵某某的卡上，有客户刷卡的也是与赵某某的卡捆绑着，都给他了。我们在武威、兰州、四川、山东、河南濮阳投资宾馆、化工厂、KTV等实体项目，但我没有见过，这些都是赵某某告诉我的。会计和出纳是王某、业务主管是李某，还有马某、马某张雷、马某、王某、王某是公司的业务员，行政主管是孙某某，负责管理员工的日常早退等。我们的业务员具体的工作是给客户发公司的宣传单，介绍我们公司的投资业务，吸收客户投资钱，跟客户签订协议。我们公司让客户投资的期限有3个月、6个月、12个月的，给客户的收益3个月的利息是13.2%、6个月的是14.6%、12个月的是15.4%，我来的时候公司已经规定好了。客户交来的现金由会计王某打到赵某某的卡上，有客户刷卡的也是与赵某某的卡捆绑着，都给他了。
27、证人郑某的证言证明：我是在山东、四川、甘肃等地做娱乐KTV、酒店生意的，我认识河南清丰县的赵某某。我在兰州雁滩经营着一家铭人KTV，在武威经营着一家格林豪泰酒店，在西安有一家铭人KTV，兰州、武威的两家我是董事长，西安铭人KTV董事长是我哥郑某某。赵某某投资钱的过程是：当时我借霍某某的100万元，赵某某知道这个事情以后，就对我说这100万由他还，但他提出要我给他娱乐有限公司100万股份，我就答应了。后来霍某某再没有找我要这100万元，我就给赵某某出了一张他在陕西铭人娱乐有限公司的证明。我知道赵某某在定西开了一家投资公司，但没有听说他在什么地方投资过实体，赵某某带着他公司的客户到武威参观格林豪泰酒店这事当时我不知道是怎么一回事，赵某某给我说他领着自己的员工过来看一个歌星的演唱会，我就答应了。后来他带了一大帮人来，走后我才知道是赵某某领着他公司的客户来看我的格林豪泰酒店，且经常搭着我们公司的名义说给我们公司投钱。
28、证人张某的证言证明：我在兰州国信实业有限公司当司机，就是给我们老板蔡某某开车，我跟蔡某某一起的时候见过两次赵某某，知道他在定西开着一家投资公司。赵某某给我打过钱，我也给他打过钱。这都是我们老板蔡某某安排的，有时候我们老板出差不在兰州，为了用钱方便就转给我，有时候我就转给赵某某，我们公司的出纳余兴杰有时候和赵某某互转。我不知道为什么和赵某某互相转钱，老板让转我就转了，转账的卡号和数目我记不清了。
29、证人楚某的证言证明：我认识赵某某，他是河南清丰县人，前几年他在我们这放高利贷，有时也赌博，后来欠别人的钱太多还不了，在三年前就跑到外面躲债去了。2014年年初，赵某某在濮阳找我说他需要钱，让我给他借些，我就分几次借给他29万元，到2014年5月份左右，我承包的工程缺乏资金，我就打电话给赵某某借50万，赵某某就将50万转到我中国银行的卡上，过了大概一个月左右，赵某某回濮阳的时候，我就分三次还给他21万元。有次我跟赵某某闲聊的时候，赵某某问我最近怎么样？我说不行，给山东莘县的一家化工厂借了390万想挣点利息，现在连本金要不回来了，至于赵某某通过我给化工厂投资500万的事我根本不知道。
30、证人蔡某某的证言证明：我在兰州开了一家兰州国信实业有限公司，投资铭人集团，合作经营文化娱乐。2013年10月左右我在兰州通过朋友介绍认识了赵某某，在交往过程中，赵某某给我说他准备在定西开一家投资公司，准备将吸收客户的钱也投资到铭人KTV，到2014年2月份，赵某某在兰州给我说他在澳门有个生意，要跟我借500万元，说只用3个月就还给我，给我3分的利息。2014年2月27日我在兰州交通银行七里河支行给赵某某的交通银行卡（尾号7099）打了500万，2014年7月份，我就催赵某某还钱，他就陆续把钱打到我公司出纳于兴杰的卡上。这期间赵某某好几次跟我说客户退单需要钱，我就让于兴杰给赵某某转了6次，一共是104万，后来我知道他在澳门赌博，就一直跟他要钱，到2014年10月中旬给我还清了。过了几天赵某某又跟我借钱，说他的客户要退钱，他的钱在澳门的生意上没有过来，我又借给他30万元，打到他的中行卡上，但他没还我，后来我听他出事了。有时候我不在兰州，给赵某某转账借钱或赵某某转账还我钱的时候就通过张会增和余兴杰。赵某某借我500万之前我们没有经济来往，他给我付了大概20万的利息。2014年6月份，我朋友说珠海的房子很便宜，买几套一定能升值，我就说可以试试。过了些日子我就和赵某某一起到珠海华发房地产公司去看，一个叫余丽君的公司业务员接待的我们，我们看好后我就定了3套，赵某某也定了3套，每套定金是3万，后来我们又每套补了几万元作为首付，赵某某的这些钱当时是我垫付的，后来他还我了。我没有见过赵某某给郑某400万元钱的事。
31、证人张某证言证明：我从国泰公司赵某某处前后三四次借了70多万元。
32、证人韦某的证言证明：大概在2013年赵某某给我说他要到甘肃定西这边跟郑某一起开KTV生意，当时我们住在濮阳市碧水云间小区，赵某某走后我就带着两个孩子搬到我公公家。平时赵某某几乎不管我和孩子，没生活费的时候我就跟他要，他每次也就给我一两千，有时候不给。赵某某不务正业，经常在外面不回家，还赌博，大概2009年因为赌博的事被判过刑。我只知道陕西铭人娱乐文化有限公司写给他的投资证明，这证明是我找到陕西铭人娱乐文化有限公司的出纳郑某写的，在我家的保险柜里，今天我带来了。
33、证人郑某的证言证明：我在陕西铭人娱乐文化有限公司上班做出纳，2014年3月份赵某某给我公司打了48万，是投资陕西铭人公寓酒店，但没过多长时间赵某某就将这48万要回去了。还有就是他与郑某个人有一笔100万的账，后来公司让郑某的哥哥郑某做公司的法定代表人，赵某某在郑某的股份下占有100万股份，郑某让我给赵某某写了一个证明，内容大概就是赵某某在陕西铭人娱乐文化有限公司郑某某股份下占有100万，我写好以后就寄给赵某某，2015年2月份赵某某的老婆找到我要投资这100万的证明，我就又写了一份证明给了赵某某老婆。韦艳袭提供陕西铭人娱乐文化有限公司复印件一张证明：郑志伟系我公司股东、法定代表人，在我公司持有出资，赵某某不是我公司的显名股东，但他以郑志伟的名义在我公司持有出资人民币100万元，特此证明。
34、证人余某的证言证明：2014年5月份，赵某某与谢某某、谢启袭在珠海华郡房产开发有限公司购买水郡花园三期A区6栋301、701、1802号三套房，每套交定金788800元，共计236400元，因为他们不交首付，后来交给公司法务部处理了。
35、证人钱某的证言证明：国泰公司的老板赵某某租赁的是我的门面开的公司，2013年10月的一天，赵某某要租我的房子，他说他们是开投资公司的，在兰州、张掖、武威等地投资宾馆、餐饮、娱乐等项目，他就出了一份合同，我看后觉得行，让赵某某先给了5万元的定金，我们就在2013年11月20日签了合同后赵某某给了我5万现金，并在农行卡上转了10万元作为第一年的租金。第二年的租金是从2014年11月20日至2015年11月20日，租费是21万，赵某某都提前给了我。2014年11月我催赵某某要房租，赵某某就给我农行卡上转了21万，之后没多长时间赵某某的公司就出事了。
36、被告人赵某某的供述证明：2013年7、8月，我先后在兰州、天水、定西等地考察市场，最后我选定在定西注册成立一家投资公司，选好地址和门面房后，我就办理营业执照、税务登记证等，同时给公司招聘业务员、会计、业务主管等公司人员，公司叫“定西国泰投资咨询有限公司”，公司法定代表人和董事长都是我，营业执照是我负责办理的。实际的经营业务是公司的业务员给客户宣传，发展客户在我们公司投资存钱，按照不同的存款期限，给客户不同比例的收益。期限分别为3个月、6个月、12个月，后来还有9个月期限的，3个月的利率为13.2%、6个月的利率为14.6%、12个月的利率为15.4，客户存的钱越多、存款期限越长到期后拿的利息越多。客户有直接交现金的，也有刷卡的，现金交到我公司的财务上，由财务主管王某负责收钱，王某将收到的钱存到我的卡上，刷卡的在我公司的POS机上刷了以后也就直接转到我的卡上，客户投资的钱全部都存到我的卡上。业务员与自己发展的客户签订委托投资管理协议，协议上盖的是定西国泰投资咨询有限公司和我的印章，客户交钱后公司给客户出具收据。协议内容是由我负责起草的，然后打印制作成协议书。内容是委托事项及业务范围、委托期限、收益分配和风险承担、款项支付方式等。
国泰公司投资的人大概有300多，金额大概是1400万元，我的U盘上有投资客户的明细表。我们公司在经营时首先给客户介绍所做的实体项目，让客户投资钱融资，公司按期返还本金，按合同的标准付给客户利息。快要到期的客户由业务员自己联系，了解客户的意向，是续签还是撤单取钱，撤单取钱的客户由财务通知我，然后由我给客户现金或者转账，续签的客户由业务员负责自己的客户继续签订协议书。我在西安投资了铭人KTV，武威的格林豪泰酒店、兰州的铭人KTV总共投资了400多万，董事长是郑某，我是这家总公司的股东。山东莘县我投资了一家化工厂，工厂名字记不清楚，是我朋友楚某介绍的，投资了560万，给我5分的利息，我给张某在河南清丰县的房地产投资了500万，后来又借给张某某280万，张某某答应给我分红。剩余的客户存款我给朋友和其他人借款，也有借条，有关系好的我就没有让写借条，给张某某的这280万我就直接转账了，没有借条，从他们那里收到利息，维持公司的运营。
我驾驶的甘JH77**的奔驰车实际是我的，我从朋友冯某某那里以60万元现金购买的，但是在冯某某名下，因为这个车的车牌好，过户的话要更换车牌，我们关系好就一直没有过户，到现在也没有过户。车号为甘AL29**的捷达车也是我给公司买的，在二手车市场以现金买的，价值是48000元，没有过户，用于公司业务。
我给郑某铭人集团投资的400多万中有200多万有投资的股份协议，剩余的200多万我打过去之后没有来得及跟郑某签股份协议，我给张某某投资的500万没有协议也没有借条，包括我借给他的280万都没有。蔡某某在兰州西固区开着一家投资担保公司，我给他的转账大概有400万左右，这些钱先前本来打算投资铭人集团的公寓开发，后来就直接投资成铭人集团总公司的股份，其中有一部分投资有协议，一部分没有。
我在广东珠海买过房子，我以谢某某还有他姐姐的名义在珠海华发水郡房地产公司定了商品房，谢某某名下两套，他姐名下一套，我给这个公司转了两次钱，每套的定金是78800元，是华发水郡花园三期A区收款账号。我和这个房地产公司的销售经理联系的，她姓余。
我租房的房东叫钱卫东，我交了2年的房租，期限还有一年，共交了41万给姓钱的房东。
我在经营国泰公司期间去过泰国、新加坡、澳门、香港，其余的我忘了。
37、被告人赵某某以谢某某、谢某之名在珠海购房支付定金等收据证明，由于违约被扣违约金15万元，给谢某某退款86400元。
38、出入境记录证明：赵某某于2013年12月16日至2014年10月14日多次出境，目的地分别为几内亚比绍、泰国、澳门等地。
39、甘肃荣诚会计师事务所有限公司{甘荣会专字[2015]第138号}关于对定西国泰投资咨询有限公司2014年1月1日至2015年1月10日期间吸收资金收支情况的专项审计报告证明了国泰公司吸收客户资金、返还客户利息的情况，吸收客户资金结余以及国泰公司各项费用的支出情况。
40、“委托投资管理协议”证明了被告人所在国泰公司与客户签订的投资协议，主要内容为：委托方（甲方），即投资方；受委托方（乙方），即国泰公司。委托事项及业务范围：甲方在本协议签署之时，自愿将委托资金交付乙方，由乙方根据投资经验在国家准许乙方准入投资的商业、文化娱乐、旅游、农业、房地产、信息产业、商务信息咨询、经济信息咨询等方面进行项目投资或开展投资管理咨询。收益分配和风险承担，委托期限，款项支付方式等。
41、查扣的涉案物品，即：老板桌、办公桌、椅子、沙发等22种物品经价格认证后，处理款7320元已随案移交。
42、河南省濮阳市中级人民法院（2010）濮中刑一初字第5号刑事判决书证明，被告人赵某某因参加黑社会性质组织罪、开设赌场罪被判处有期徒刑一年二个月，2010年11月4日刑满释放。
43、户籍证明被告人的出生时间、籍贯、家庭住址等基本个人信息。
关于被告人赵某某及其辩护人提出的辩护意见，经审理认为：（1）被告人赵某某在注册成立“国泰公司”后，即招聘业务人员，以高利息回报且投资无任何风险为幌子，向社会公开宣传吸收资金信息，并与客户签订《委托投资管理协议》，以委托理财的方式非法集资1400余万元，仅有100万用于投资陕西铭人娱乐文化有限公司，再无证据证明被告人将其余集资款用于投资，资金去向不明。案发时，其公司账面已无资金，案发后，被告人未返还受害人投资款。其行为已符合《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条“拒不交代资金去向，逃避返还资金”和“集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模不成比例，致使集资款不能返还的”情形。被告人具有非法占有的目的。（2）非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，将聚集的资金用于生产经营、高利放贷等生产经营或服务的经营活动，属于扰乱金融秩序的行为。本案被告人赵某某明知其没有资金，而向他人筹借巨额资金注册“国泰公司”后，即抽逃注册资金归还他人，以欺骗的形式精心设计“零风险”“高收益”的骗局，以明显无法兑现的虚高利率吸引投资，迷惑他人，骗取社会公众信任，使投资者产生“投资就有高回报”等错误认识将资金交与被告人处置，最终导致众多投资者遭受重大经济损失。现有证据足以认定被告人采用了隐瞒真相或虚构事实的方法进行非法集资，其行为不仅侵犯国家的金融管理制度，而且侵犯了出资人的财产所有权，被告人的行为已符合集资诈骗罪的全部构成要件。（3）被告人赵某某因涉嫌诈骗被工商行政部门将案件移送公安机关立案后，公安机关在其公司将其抓获，现无证据证明被告人有去自首的准备或主观意向，客观上并未有主动投案的行为，不具有自动归案的自动性主动性；被告人在接受讯问时，始终对赃款的去向供述不清，巨额赃款下落不明，综合全案证据，其行为不具有投案自首的法定构成要件。
本院认为，被告人赵某某以非法占有为目的，编造谎言，虚构资金用途，以高额利息或回报为诱饵进行虚假宣传，骗取集资款14570000元，实际集资诈骗14200338元，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控罪名成立。被告人赵某某集资诈骗数额特别巨大，犯罪后未退缴赃款，使众多集资受害人遭受重大经济损失。辩护人提出“被告人赵某某没有非法占有的目的，其行为应定非法吸收公众存款罪以及有投案自首”等辩护理由均不能成立，不予支持。被告人曾因犯参加黑社会性质组织罪、开设赌场罪被判刑刑满释放后，五年内又犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，属累犯，应依法从重处罚。被告人赵某某用集资诈骗款中的236400元以谢某某、谢启袭之名在珠海华郡房产开发有限公司水郡花园预购商品房三套，因违约被该公司扣除的150000元属集资诈骗赃款，应依法予以追缴。根据被告人的犯罪事实、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十六条一款、第六十五条一款、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条、第四条、第五条之规定，判决如下：
一、被告人赵某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，剥夺政治权利五年，并处罚金45万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月28日起至2029年12月27日止。罚金限判决生效后二月内缴纳。）
二、已追缴的赃款39075元，按比例返还受害人；
三、被告人赵某某用集资诈骗所得在珠海华郡房产开发有限公司水郡花园预购商品房三套，预交定金等236400元，因违约被其公司扣除的150000元属赃款，依法予以追缴，按比例返还受害人；
四、扣押的甘JH77**号梅塞德斯-奔驰轿车、甘AL29**号捷达轿车，予以拍卖，所得款按比例返还受害人。
五、被告人赵某某违法所得14200338继续追缴，按比例返还受害人。
六、查扣被告人赵某某苹果5手机一部、U盘两个依法没。
如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 张昱东
审 判 员 孔 军
代理审判员 李 亮
二〇一六年八月十八日
书 记 员 田思阳