湖北省蕲春县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鄂1126刑初291号
公诉机关湖北省蕲春县人民检察院。
被告人靳某甲，男，1967年7月9日出生，汉族，大专文化，中共党员，河南省许昌市第六届人大代表，系河南省许昌市恒源物资有限公司董事长。户籍所在地河南省许昌市，住河南省许昌市。2016年5月4日因涉嫌单位行贿罪由蕲春县人民检察院决定刑事拘留，同年5月20日经黄冈市人民检察院决定逮捕，同日由蕲春县公安局执行逮捕。经本院决定于2017年1月23日取保候审。
辩护人方超，湖北多能律师事务所律师。执业证号14201201310890737。
蕲春县人民检察院以蕲检诉刑诉（2016）3号起诉书指控被告人靳某甲犯单位行贿罪，于2016年11月22日向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭公开开庭审理了本案。蕲春县人民检察院指派检察员陈萍出庭支持公诉，被告人靳某甲及其辩护人方超到庭参加了诉讼。经合议庭评议并报经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。
蕲春县人民检察院指控，河南省许昌市恒源物资有限公司于2003年成立，靳某甲任法人代表兼董事长，公司主要经营精煤的加工及销售业务，长期向武钢集团国际经济贸易总公司供应煤炭。被告人靳某甲在向国贸公司供应煤炭期间，为了扩大恒源物资有限公司在国贸公司业务量，先后三次共计向原国贸公司总经理孙某1行贿现金230万元。
为指证上述犯罪事实，公诉机关当庭出示了被告人靳某甲到案经过说明、户籍信息资料及许昌市恒源物资有限公司与国贸公司签订的合同、订单等书证材料；同案关系人孙某1的供述；证人孙某2、徐某的证人证言；视听资料光盘14张；被告人靳某甲的供述与辩解等证据予以证实。
公诉机关认为，被告人靳某甲身为许昌市恒源物资有限公司法人代表，为单位谋取不正当利益，向原武钢集团国际经济贸易总公司经理孙某1行贿230万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应以单位行贿罪追究其刑事责任。现提起公诉，请依法判处。
被告人靳某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，请求法庭从轻处罚。
辩护人的辩护意见为：1、公诉机关指控靳某甲向孙某1行贿的金额无确凿证据证实，靳某甲交代行贿的数额、时间、资金来源等细节，均是在侦查人员反复暗示与诱导下作出的，应当以未明确提示前交代的110万数额为准；2、靳某甲在未采取任何强制措施的情况下，自愿到侦查机关配合调查，并交代了犯罪事实，应当认定为自首；3、靳某甲向孙某1行贿，是出于礼节性的礼金，目的是维持双方正常的贸易关系。当时煤炭价格暴涨，供求关系颠倒，靳某甲不存在向孙某1行贿以要求增加供应量的需求，因此未获取非法利益；4、靳某甲犯罪行为发生在2007年至2009年，即刑罚修正案九实施之前，虽然刑罚修正案九对单位行贿增加了对主要责任人并处罚金的规定，但根据从旧兼从轻的原则，不应对靳某甲并处罚金。综合以上的辩护意见及靳某甲认罪态度较好，犯罪情节轻微，社会危害性不大，身患疾病，以及如果对靳某甲长期羁押会造成其公司经营无法继续甚至破产，建议对被告人判处非监禁刑。
经审理查明：河南省许昌市恒源物资有限公司于2003年成立，靳某甲任法人代表兼董事长，公司主要经营精煤的加工及销售业务，长期向武钢集团国际经济贸易总公司（下文简称“国贸公司”）供应煤炭。被告人靳某甲在向国贸公司供应煤炭期间，为了扩大恒源物资有限公司在国贸公司业务量，先后三次共计向原国贸公司总经理孙某1（另案处理）行贿现金230万元。具体事实分述如下：
1、2007年春节期间的一天，被告人靳某甲到武汉请孙某1吃晚饭，饭后靳某甲开车送孙某1回国贸公司加班，在门口下车时靳某甲将一个事先准备好装有30万元现金的手提袋递给孙某1，随后孙某1将其收下后并离开。
2、2008年春节期间的一天，被告人靳某甲到武汉请孙某1吃晚饭，饭后靳某甲开车送孙某1回家，到孙某1居住地附近，靳某甲拿出一个事先准备好装有100万元现金的大手提袋递给孙某1，随后孙某1将其收下后并离开。
3、2009年春节期间的一天，被告人靳某甲到武汉约孙某1吃晚饭，吃完晚饭后靳某甲开车送孙某1回家，也是在孙某1居住的小区附近下车，靳某甲再次将一个事先准备好装有100万元现金的大手提袋递给孙某1，随后孙某1将其收下后并离开。
另查明：黄冈市人民检察院于2016年2月23日作出黄检函[2016]侦指9号指定管辖函，将靳某甲涉嫌行贿案件指定蕲春县人民检察院侦查办理。蕲春县人民检察院于2016年3月9日立案侦查。2016年4月28日，靳某甲与办案人员约定在其公司见面，靳某甲向办案人员口头陈述了向孙某1行贿的相关事实，但以时间太久，需与公司财务核对及回忆未陈述行贿具体金额，并要求“五一节”后见面继续配合调查。同年5月4日，办案人员再次到靳某甲公司，其表示愿意配合到蕲春县人民检察院接受调查，当日靳某甲与办案人员一起到办案机关，侦查人员对其采取了刑事拘留的强制措施。2016年5月23日，被告人靳某甲在自书材料中交代了向孙某1行贿230万的犯罪事实。本院依法委托社区矫正机构对被告人靳某甲进行了社会调查，经调查建议实行社区矫正，评估意见为被告人符合社区矫正监管条件。
上述事实，有公诉机关当庭出示和宣读，并经庭审质证，本院予以确认的下列证据证实：
一、书证
（1）2016年3月10日蕲春县人民检察院向河南省许昌市人民检察院提请委托“关于委托许昌市人民检察提请许昌市人大许可对靳某甲采取强制措施的报告”。
（2）2016年4月27日许昌市第六届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过许可许昌市人民检察院依法对市第六届人大代表靳某甲采取强制措施。
（3）2016年5月23日及7月4日被告人靳某甲在蕲春县看守所自书的材料。证实靳某甲自2007-2009年共向孙某1分三次行贿230万元的事实。
（4）许昌市恒源物资有限公司的营业执照、组织代码、税务登记、公司章程、财物制度、企业法人（靳某甲）营业执照及该公司自2003年-2014年期间的变更登记信息等该公司的相关书证材料。
（5）许昌市恒源物资有限公司在武钢国贸公司送货立户资料的相关书证材料。证实双方供需关系的事实。
（6）许昌市恒源物资有限公司与国贸公司的合同清单汇集。证实许昌市恒源物资有限公司与国贸公司自2006年的业务量为1.74亿余元，至2008年上涨到4.5亿余元的事实。并证实靳某甲向孙某1行贿后，孙某1给予关照后，其公司的业务量逐步上升的事实。
（7）许昌市恒源物资有限公司与武钢国贸公司之间的往来账。证实恒源公司与武钢国贸公司有实际的业务往来关系；自2006年-2008年期间，通过孙某1的关照，恒源公司向武钢公司运送煤矿的业务量逐年增加的事实。
（8）许昌市恒源物资有限公司与国贸公司签订的煤炭采购合同的相关书证。证实自2006年-2008年期间，许昌市恒源物资有限公司与武钢国际贸易公司的采购交易合同在同案关系人孙某1的关照下，合同业务量逐年上涨的事实。
（9）2005年-2016间许昌恒源物资有限公司财务帐目及银行相关帐目的书证材料。证实许昌恒源物资有限公司自2005起向武钢国贸公司销售煤炭的事实；自2006年起，靳某甲向国贸公司总经理孙某1行贿后，在孙某1的关照下，恒源物资有限公司的业务量大幅增长；靳某甲所送给的孙某1的230万元来源系平时通过向公司财务大量借支现金后采取虚报平帐的方式获取。
（10）武汉钢铁（集团）公司干部任免文件。证实孙某1的主体身份是国家机关工作人员，靳某甲以单位名义向孙某1送钱的行为符合单位行贿罪的犯罪构成。
（11）被告人靳某甲个人户籍信息资料。证实靳某甲具有完全刑事责任能力人。
（12）蕲春县人民检察院反贪污贿赂局侦查人员出具的靳某甲到案说明。证实案件查处及靳某甲到案经过。
二、同案关系人的供述
孙某1的供述：证实孙某1经过反复回忆，先后三次共收受许昌恒源公司靳某甲送给其现金230万元。之前交待的不一样主要是因为其在武钢集团任职期间，送钱求办事的人太多了。
第一次是2007年春节期间的一天，靳某甲打电话请孙某1晚上吃饭，吃饭时靳某甲说非常感谢其对他公司的关照。饭后，靳某甲就开车送其回国贸公司门口，在路边下车的时候，靳某甲送给其一个装有东西的手提袋后说：“谢谢孙总对我们公司的关照，里面是一点小礼品，给你拜个年。”孙某1客气了一下就收下了，拿回办公室打开一看，发现是30万元现金。
第二次是2008年春节期间的一天，靳某甲又约孙某1在武汉吃饭，吃完饭后靳某甲开车送其回家，下车的时候，靳某甲送给其一个装有东西的大手提袋并对说：“谢谢孙总对我们公司的关照，里面是一点小礼品，给你拜个年，希望你继续关心我的公司。”孙某1收下回到家里打开袋子看，发现袋子里装的是100万元现金。
第三次是在2009年春节期间的一天，靳某甲同样到武汉来约孙某1吃饭，吃完饭后靳某甲也是送其到钢都小区，在小区附近下车的时候，靳某甲又送给其一个装有东西的大手提袋并对说：“谢谢孙总对我们公司的关照，里面是一点小礼品，给你拜个年，希望你继续关心我的公司。”孙某1收下了回到家里打开袋子看，发现袋子里装的是100万元现金。
孙某1在任国贸公司总经理期间也确实给了靳某甲提供了帮助和关照。孙某1和时任国贸公司燃料部部长孙某2打过招呼，让孙某2多关照许昌恒源公司的业务。安排采购煤炭也是孙某1职权范围的事情，同时孙某2是他的下属，安排他办事肯定会落实。在孙某1的关照下，许昌恒源物资有限公司的业务量从2006年2亿多元增加到2008年的4亿多元。
三、证人证言
（1）孙某2的证言：证实2006年上半年的一天，孙某1单独找过孙某2说：“靳某甲的恒源公司是我们国贸公司的老客户，也是我们的老乡，尽量多关照下。”之后有一次孙某1又提出尽量关照一下靳某甲的公司。孙某1作为国贸公司的一把手，既然跟孙某2几次提到要求关照恒源公司，其肯定会去做的。具体在每次采购煤炭时，在同等品质和价格的条件下，其都尽量多的考虑恒源公司，跟恒源公司多签订合同，使得恒源公司的业务量得以增加。
（2）徐某的证言：证实靳某甲出差需要用钱或者有时候从小煤矿购进煤炭结算煤款的时候，会直接从他这里拿大额的现金。至于具体用于何处其不知道。每年都有几百万元。
四、被告人的供述与辩解
靳某甲的供述与辩解：证实靳某甲为了公司更好的在武钢国贸公司做业务，分三次一共向孙某1送了230万元现金。
第一次送钱是在2007年2月份春节期间的一天，靳某甲到武汉请孙某1吃晚饭，饭后开车送孙某1回国贸公司，在门口下车的时候其将一个事先准备好的装有30万元现金的手提袋递给孙某1，孙某1客气了一下就收下了。
第二次送钱是在2008年春节期间的一天，靳某甲也是到了武汉，打电话请孙某1吃晚饭，吃完饭后开车送孙某1回家，到了青山区的钢都花园某街坊附近他们下车，靳某甲拿出一个事先准备好的装有100万元现金的大手提袋递给孙某1，孙某1客气了一下就收下了。
第三次是在2009年春节期间的一天，同样是靳某甲到武汉打电话约孙某1出来吃晚饭，吃完晚饭后开车送孙某1回家，也是在孙某1住的小区附近下车，靳某甲将一个事先准备好的装有100万元现金的大手提袋递给孙某1，孙某1客气了一下就收下了。
靳某甲送钱给孙某1实际上都是为了发展许昌市恒源物资有限公司在武钢国贸公司的业务。因为孙某1是当时武钢国贸公司的总经理，一把手，有权说了算，让他关照就是想增加靳某甲公司在武钢国贸公司的煤炭供应份额，把业务做多、规模做大，为公司赚更多的钱。孙某1任武钢国贸公司总经理期间，他们公司的业务量也没有下降，稳中有增，这些都是离不开孙某1的关照。
五、视听资料
被告人靳某甲讯问视听资料光盘13张；孙某2证言视听资料光盘一张。
针对被告人及辩护人提出的辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判如下：
1、辩护人认为靳某甲在未采取任何强制措施前，自愿到侦查机关配合调查，并交代了犯罪事实，应当认定为自首的意见。
经查：靳某甲在侦查机关采取强制措施前，积极配合办案机关的调查，在采取强制措施前虽然未供述行贿的具体金额，但是供述了向孙某1行贿的事实。因此，被告人靳某甲具备成立自首的自动投案并如实供述主要犯罪事实的构成要件,应当认定被告人具有自首情节。该意见本院予以采纳。
2、辩护人认为本案被告人犯罪金额应认定为110万的意见。
经查：被告人靳某甲在侦查机关采取强制措施后，供述了向孙某1行贿230万元的犯罪事实，在庭审中认罪、悔罪，且与其它证据能相互印证，因此被告人犯罪数额应认定为230万元。该意见本院不予采纳。
3、辩护人认为靳某甲向孙某1行贿，是出于礼节性的礼金，未获取非法利益的意见。
经查：被告人靳某甲向孙某1行贿，是为了增加其公司在武钢国贸公司的煤炭供应份额，赚取更多的钱。通过向孙某1行贿，孙某1给了靳某甲公司提供了帮助和关照，该的公司业务量稳中有增。该事实从被告人的供述，同案关系人的供述，证人证言中能相互印证。因此，被告人通过向孙某1行贿的手段，为其公司获取了不正当利益。该意见本院不予采纳。
4、辩护人认为不应对靳某甲并处罚金的意见。
经查：《中华人民共和国刑法修正案（八）》第三百九十三规定：“单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役”。《中华人民共和国刑法修正案（九）》第三百九十三规定：“单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金”。因本案发生于《中华人民共和国刑法修正案（八）》适用阶段，根据刑法从旧兼从轻的原则，不应对被告人靳某甲判处罚金。该意见本院予以采纳。
本院认为，被告人靳某甲身为河南省许昌市恒源物资有限公司董事长，为了给其公司谋取不正当利益，向国家工作人员原武钢集团国际经济贸易总公司经理孙某1行贿230万元，其行为构成单位行贿罪，公诉机关指控罪名成立，依法应予惩处。被告人具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚。社区矫正机构经调查后建议实行社区矫正，根据被告人的犯罪情节和悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可依法宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条、第七十二条之规定，判决如下：
被告人靳某甲犯单位行贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄冈市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王 升
审 判 员 张 红
人民陪审员 詹钧名
二〇一七年五月十八日
书 记 员 刘 昱