山西省运城市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）晋08刑终266号
原公诉机关运城市盐湖区人民检察院。
上诉人（原审被告人）郭某某，男，1954年11月7日出生于永济市，汉族，中专文化，农民，住永济市虞乡镇。2001年4月19日因犯合同诈骗罪被西安市中级人民法院判处有期徒刑十五年,2008年11月9日刑满释放。2015年5月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被临时羁押于永济市看守所，2015年6月3日被运城市公安局盐湖分局刑事拘留，同年7月11日被运城市公安局盐湖区分局执行逮捕。现羁押于运城市盐湖区看守所。
运城市盐湖区人民法院审理运城市盐湖区人民检察院指控原审被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪一案，于二0一六年五月三十日作出（2016）晋0802刑初90号刑事判决，原审被告人郭某某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人的辩护意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2011年9月14日被告人郭某某、申某某、杨某某成立运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司，被告人郭某某担任运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司法定代表人。2011年11月至2012年11月间，被告人郭某某在未经相关部门批准的情况下，以投资会有高额回报为诱饵，采用口口宣传、发放传单、网上宣传等形式，向社会不特定人群吸收存款。扣除利息及分成款，被告人郭某某吸收梁某某、李某某、姚某某、李某某A等十四人，共计人民币96万余元。
同时查明，2012年12月梁某某与李某某以民间借贷纠纷为由，将张某某、郭某某、杨某某及运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司起诉至河南省濮阳县人民法院，河南省濮阳县人民法院作出了（2013）濮民初字第59号民事判决书，判决被告运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司在判决生效后三日内偿还原告梁某某20000元借款，被告人郭某某、杨某某对上述借款承担补充赔偿责；（2013）濮民初字第60号民事判决书，判决被告运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司在判决生效后三日内偿还原告李某某220000元借款，被告人郭某某、杨某某对上述借款承担补充赔偿责任。
另查明，2001年4月19日被告人郭某某因犯合同诈骗罪被西安市中级人民法院判处有期徒刑十五年,2008年11月9日刑满释放。
证明以上事实的证据有报案材料、证人证言、书证、被告人供述、户籍证明等。
根据以上事实和证据，原审人民法院认为，被告人郭某某违反国家金融管理法律法规，以投资名义，向社会不特定公众许以高回报、高利息，吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人郭某某系投案自首，依法可从轻处罚。被告人郭某某在刑罚执行完毕后，五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应当从重处罚。作出判决如下：一、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金五万元。二、被告人郭某某的违法所得，继续予以追缴，返还被害人。
原审被告人郭某某不服，以犯罪数额应扣除河南省濮阳县人民法院民事判决书已做处理的24万元，原判量刑过重为由，向本院提出上诉。
经审理查明，原判事实清楚。认定原审被告人郭某某构成犯罪的证据有：（一）证明案件起因和案发经过的证据
1、2015年5月27日、2015年6月3日、2015年7月11日被告人郭某某的供述，证实郭某某是运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司的法人代表、董事长，负责公司全面工作，公司注册股东有郭某某、杨某某还有申某某，但申某某没有参与公司的实际运作。公司主要由郭某某负责，因为杨某某是其妻子，所以也帮忙。公司的经营范围是永济市柳隐山景区开发和伍姓湖湿地的开发。公司没有资格向社会吸收资金，河南有100多万，运城大约几十万元。郭某某通过李刚向河南几十个人吸收过100多万元，另外郭某某还在运城市通过王某某向七八个不认识的人吸收了几十万元。郭某某公司首先做一些彩页和宣传资料，向社会宣传要开大酒店以及要拍电视剧，让别人知道其公司的实力，然后向他们吸收资金。吸收河南人的钱是以投资理财的名义，让对方给其的旅游项目投资，按月给比较高的利息，吸收运城的钱是通过和客户签订合作协议书（郭某某委托李刚做的，目的是向社会吸收资金），每月都有分红，并且每月递增的形式吸收的。大酒店设计动工了，但因为没有资金停工了，电视剧没有拍过。其公司向社会吸收资金没有经过中国人民银行等相关部门的批准。
2、2013年6月18日梁某某的陈述，主要内容：2011年11月左右，我朋友张某某说他认识运城河东柳宗元祖居旅游开发有限公司的法人郭某某，说此人在运城影响很大，市长亲自接见，还上过当地新闻联播，说此人有一个项目需要大量资金，如果有钱可以借给这个公司，有高额利息。我可以2万起存，第一个月返给我400元，第二个月给600元，以后每个月按1.5倍递增，一直到第十个月共计返3万元为止。我感觉还不错，就把这个消息也告诉了我的朋友李某某。2012年1月初，张某某告诉我和李某某说运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司的法人郭某某到濮阳集资来了，让我们到李记饭店见他们，郭某某承诺的和张某某一致，并说我可以介绍下家，可以每个月提取下家利息的23%。郭某某让我们把钱打在张某某卡上转到公司，公司收到钱后给我们出收据。我于2012年2月25日将2万元现金给了张某某，张某某当着我的面转给运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司，过了两天张某某给了我一张运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司2万元的收据。3月28日对方返给我400元，于是3月30日我又以我爱人大姐姜艳丽的名字打给公司6万元，后来张某某又给了我一张运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司6万元的收据。6万元打了后，公司第二个月返给我1800元，以后就再没返钱。一直到2012年7月25日，我和李某某等人叫张某某媳妇把我们带到运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司找到郭某某，郭某某说现在没有现金，给我们打了8万元欠条，当时给我和我老乡总共打了一张欠条，上面有我8万元，承诺8月31日之前给我还清。后来我到公司多次催要，发现公司人去楼空，询问邻居都不知情。打电话也不接，再也联系不上了。我被运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司的法人郭某某以集资的形式骗走8万元，期间返还我2200元利息。
3、2013年6月18日李某某A的陈述，主要内容：2011年底，我经朋友常艳玲介绍认识张某某，张某某说他认识城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司的法人郭某某，说此人在当地影响很大，市长亲自接见，还上过当地的新闻联播，说此人有一个项目需要大量资金，如果有钱可以借给这个公司，有高额利息。我可以2万起存，第一个月返给我400元，第二个月返给600元，以后每个月按1.5倍递增，一直到第十个月共计返3万元为止，算下来利息达到5分，并且每成功介绍一个人，能提成下家利息的23%。2012年1月2日，张某某带着我和常艳玲去运城见了郭某某，当时我跟着他的会计到楼下转给一个叫程韦秋的8.5万元，1月8日会计后我又打给了公司8万元。这两笔款郭某某给我出了收据，因为有利息在内郭某某让公司会计总共给我开了19万元的收据。事后郭某某总共给了我三个月的利息总计8910元，之后就再也不给我打钱了。2012年7月25日，我和李某某等人叫张某某媳妇把我们带到运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司找见郭某某，郭某某说现在没有现金，给我们打了欠条，当时给我和我老乡总共打了一张欠条，上面有我19万元，承诺8月31日之前给我还清。后来我到公司多次催要，发现公司人去楼空，询问邻居都不知情，打电话也不接，再也联系不上。我被运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司的法人郭某某以集资的形式骗走16.5万元，期间返还我8910元利息。
4、2013年6月18日李某某的陈述，主要内容：2011年11月左右，我朋友梁某某告诉我说他有个朋友张某某认识运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司的法人郭某某，说此人在当地影响很大，市长亲自接见，还上过当地的新闻联播，说此人有一个项目需要大量资金，如果有钱可以借给这个公司，有高额利息。我听后感觉有利可图，就和梁某某一起去见了张某某，张某某告我们郭某某有一个项目需要大量资金，我们可以2万起存，第一个月返给我们400元，第二个月返给600元，以后每个月按1.5倍递增，一直到第十个月共计返3万元为止。2012年1月初，张某某告诉我和梁某某等人说运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司的法人郭某某到濮阳集资来了，让我们到李记饭店见他们，郭某某承诺的和张某某一致，并说我可以介绍下家，可以每个月提取下家利息的23%。郭某某让我们把钱打在张某某卡上转到公司，公司收到钱后给我们出收据。我于2012年2月25日将2万元打到张某某卡上，张某某当着我的面转给运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司，过了两天张某某给了我一张运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司2万元的收据。3月28日对方返给我400元，于是3月30日我又以我爱人姜长青的名字打给公司20万元（还是打到张某某卡上，张某某当着我的面转给运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司），后来张某某又给了我一张运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司20万元的收据。20万元打了后，公司第二个月返给我4600元，以后就再没返钱。一直到2012年7月25日，我和梁某某等人叫张某某媳妇把我们带到运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司（地址是：丰喜环球财富大厦8805）找见郭某某，郭某某说现在没有现金，给我们打了欠条，当时给我打了22万元的欠条，承诺8月31日之前给我还清。后来我到公司多次催要，发现公司人去楼空，询问邻居都不知情，打电话也不接，再也联系不上。我被运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司的法人郭某某以集资的形式骗走22万元，期间返还我5000元利息。
5、2013年8月13日姚某某询问笔录，主要内容：我被运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司的法人郭某某以集资的形式骗走18万元，期间返还我8000元利息。
6、2014年8月12日胡某询问笔录，主要内容：我被运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司的法人郭某某以集资的形式骗走10万元，期间返还我31375元利息。
7、梁某某报案材料及运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司欠濮阳市民间借贷款明细复印件、运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收据二张（复印件）、华夏银行分户账明细（对账单）复印件二页，证实运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收取梁某某2万元、姜艳丽6万元，返还利息2200元。
8、李某某报案材料及运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收据复印件二张、收条一份、李某某个人或其明细查询，证实2012年运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收取李某某2万元、姜长青20万元，返还利息5000元。
9、杨花利报案材料及收据复印件一张，证实运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收取杨花利2万元。
10、姚某某报案材料、收条一份、姚某某身份证复印件、李炳灿户籍证明、运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收据一张（复印件），证实2012年运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收取姚某某、李炳灿18万元，郭某某给其出具了22万元的欠条，返还利息8000元。
11、李某某A报案材料及运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司欠濮阳市场民间借贷款明细、运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收据四张（复印件），证实运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收取李凤银与黄书豪16.5万元，郭某某给其出具了19万元的欠条，返还利息8910元。
12、王某某报案材料、运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收据一张（复印件）、招商服务专员合作协议书，证实运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收取王某某2万元。
13、史某某报案材料、运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收据一张（复印件）、招商服务专员合作协议书，证实运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收取史某某6万元。
14、胡某报案材料、运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收据一张（复印件）、招商服务专员合作协议书，证实运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收取胡某10万元，返还利息31375元。
15、王某某A报案材料、运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收据一张（复印件）、招商服务专员合作协议书，证实运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收取王某某A2万元。
16、史某某A报案材料、商务股东合作协议书、运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收据一张（复印件），证实运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收取史某某A2万元。
17、廉某某报案材料、招商服务专员合作协议书、运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收据一张（复印件），证实运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收取廉某某2万元。
18、邵某某报案材料、运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收据一张（复印件）、会员商务股东合作协议书，证实运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收取邵某某2万元。
19、王某某B报案材料、运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收据一张（复印件）、会员商务股东合作协议书，证实运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收取王某某B2万元，返还利息13000元。
20、王某某B写的说明一份，主要内容：本人于2012年3月31日向运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司投资2万元，签订合同后，次月起每月领取一次，第一次领取不低于400元，以后每月按1:1.5递增来领取，十个月领完本加红利3万元，到现在为止，我领取了13000元。
21、马某某报案材料、运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收据一张（复印件）、会员商务股东合作协议书，证实运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司收取马某某2万元。
（二）证明案件侦破的其他证据
1、永济市公安局东城派出所出具的到案经过，主要内容：2015年5月27日被告人郭某某到我所投案自首。
2、永济市看守所羁押证明，主要内容：郭某某2015年5月27日因非法吸收公众存款案临时羁押于我所，2015年6月3日被运城市公安局盐湖分局民警带回。
3、中国工商银行牡丹灵通卡账户历史明细清单二张、中国建设银行对私活期明细查询十四张，证实公安机关对张某某的账户往来情况进行查询。
4、运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司宣传材料复印件四十七页及存款操作说明，证实运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司向社会宣传的情况。
5、运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司注册材料，证实运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司成立日期为2011年9月14日，设立目的是柳宗元祖居旅游景点开发，酒店投资。
6、中国人民银行运城市中心支行关于对河东柳宗元祖居旅游开发公司批准吸收公众存款案的情况说明，主要内容：盐湖区公安局：你局请求我单位出具对河东柳宗元祖居旅游开发公司吸收公众存款相关行政审批手续，根据《商业银行法》、《银行业监督管理法》相关规定，金融机构吸收公众存款的行政审批职能由银行业监督管理部门负责，我单位对此没有管辖权。
7、陕西省西安市中级人民法院（2001）西刑一初字第036号刑事判决书及陕西省高级人民法院（2001）陕刑二终字第39号刑事裁定书，证实2001年7月13日被告人郭某某因犯合同诈骗罪被判处有期徒刑十五年。
8、陕西省西安市中级人民法院刑事案件执行通知及陕西省华山监狱证明，证实被告人郭某某于2008年11月9日刑满释放。
（三）证明被告人身份的证据
1、常住人口详细信息：证实被告人郭某某，男，1954年11月7日出生，身份证号码：142702x****xxx1513，汉族，中专文化，农民,群众，出生于山西省永济市，现住山西省永济市虞乡镇。
（四）其他证据
1、河南省濮阳县人民法院（2013）濮民初字第59号民事判决书，证实河南省濮阳县人民法院对梁某某与运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司的民间借贷争议纠纷一案，判决被告运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司在判决生效后三日内偿还原告梁某某20000元借款，被告人郭某某、杨某某对上述借款承担补充赔偿责任。
2、河南省濮阳县人民法院（2013）濮民初字第60号民事判决书、濮民初字第60-1号民事裁定书，证实河南省濮阳法院对李某某与运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司的民间借贷争议纠纷一案，判决被告运城市河东柳宗元祖居旅游开发有限公司在判决生效后三日内偿还原告李某某220000元借款，被告人郭某某、杨某某对上述借款承担补充赔偿责任。
以上证据，均经原审庭审举证、质证，足以认定，本院予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）郭某某违反国家金融管理法律法规，以投资名义，向社会不特定公众许以高回报、高利息，吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人郭某某系投案自首，依法可从轻处罚。被告人郭某某在刑罚执行完毕后，五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，依法应当从重处罚。关于上诉人郭某某上诉提出犯罪数额应扣除河南省濮阳县人民法院民事判决书已做处理的24万元，原判量刑过重的理由，经查，上诉人郭某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，河南省濮阳县人民法院的民事判决书中对梁某某、李某某的24万元虽已作出民事判决，但上诉人郭某某非法吸收该24万元的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，原审判决将该犯罪数额数额计入涉案资金总额并无不当，该上诉理由本院不予采纳；原审法院根据上诉人郭某某的犯罪情节、手段、后果，及其属累犯应从重处罚的犯罪情节，所做出的判决并无不当，其上诉提出原判量刑过重的理由没有法律依据，本院不予采纳。原判事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 仇春娟
审判员 崔运太
审判员 孙雷青
二〇一六年八月十八日
书记员 贾媛媛