吉林省四平市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）吉03刑终224号
原公诉机关吉林省梨树县人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘洪波，男，1969年3月24日生于吉林省梨树县，汉族，中专文化，系中国农业发展银行梨树县支行客户经理，现住梨树县。因涉嫌犯玩忽职守罪，2015年4月7被梨树县人民检察院取保候审。
辩护人赵德刚，吉林吉鼎律师事务所律师。
吉林省梨树县人民法院审理吉林省梨树县人民检察院依法提起公诉的原审被告人刘洪波犯玩忽职守罪一案，于2016年6月14日作出（2015）梨刑初字第433号刑事判决。宣判后，原审被告人刘洪波不服，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭，经讯问上诉人刘洪波，认为本案事实清楚，决定不开庭审理本案。现已审理终结。
原审判决认定，2013年12月至2014年5月间，被告人刘洪波在任中国农业发展银行梨树县支行客户经理期间，受中国农业发展银行梨树县支行和梨树县国家临储粮验收和监管办公室的指派和委托，负责吉林省××××有限责任公司收购、储存临储粮的驻库监管及贷款发放。被告人刘洪波在吉林省××××有限责任公司收购国家临储粮时，没有认真审查收购凭证及核查库存玉米的数量，截止2014年4月30日把贷款全部发放。2014年12月，国家“四部委”检查时，发现吉林省××××有限责任公司临储粮缺库三千余吨，价值人民币六百七十余万元。由于被告人刘洪波没有认真履行监管职责，给国家造成重大经济损失。
原审法院认为，被告人刘洪波身为受国家机关委托代表国家机关行使职权的组织中从事公务的人员，对工作严重不负责任，不履行自己的工作职责，致使国家临储粮掉库3000余吨，其行为已构成玩忽职守罪，且系情节特别严重。关于被告人辩解自己的行为不构成犯罪及其辩护人提出的事实不清、证据不足的辩护意见，经查，被告人刘洪波受国家机关委托，其没有按监管文件的要求去驻库监管，在粮食掉库后，致使农业发展银行仍将贷款全部发放，其行为符合玩忽职守罪的构成要件，故对被告人的辩解及辩护人的辩解意见，不予采纳。公诉机关指控的罪名成立，应予支持。视涉案的经济损失已得到挽回及本案具体事实、情节，故依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条（玩忽职守罪）、第七十二条、都七十三条（缓刑）之规定，判决：被告人刘洪波犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年。
上诉人刘洪波及辩护人赵德刚提出，一、原审法院对本案事实认定不清，判决错误，上诉人履行了自己的职务，不构成玩忽职守罪。二、国家遭受损失的事实不存在，上诉人犯罪构成要件不充分。三、本案系多因一果的案件，上诉人在本案中起次要作用。与刘洪波同案的其他人员量刑相比，上诉人的定罪量刑明显偏重。希望二审法院依法改判。
经审理查明，2013年12月至2014年5月间，上诉人刘洪波任中国农业发展银行梨树县支行客户经理期间，受中国农业发展银行梨树县支行和梨树县国家临储粮验收和监管办公室的指派和委托，负责吉林省××××有限责任公司收购、储存国家临储粮的监管及贷款发放。上诉人刘洪波没有认真履行监管职责，2014年12月，国家“四部委”对吉林省××××有限责任公司国家临储粮检查中发现缺库，造成了恶劣的社会影响。
上述事实，有在开庭审理中举证、质证的下列证据予以证明：
1、归案情况，证明被告人刘洪波系被检察机关传唤到案。
2、任职证明，证明被告人刘洪波为中国农业发展银行梨树县支行客户经理。
3、梨树县农业发展银行出具的证明，证明按我行要求，我行客户业务部经理刘洪波对吉林省××××有限责任公司收购的2013年临时存储粮食库存，自2014年1月至现在进行了每周至少二次的库存核查，并填制了临时储存粮食库存检查报告单，且有影像资料，所有检查报告及影像资料均在我行存档留存。
4、吉粮检联[2014]8号文件及梨粮联[2014]9号文件，证明临储粮收购到出库期间，各市、县国家验收和监管办公室要从粮食行政管理部门、中储粮承贷直属企业、农发行选调监管人员，及时向收储企业派驻监管员，每库至少2人，实行24小时驻库监管，承担监管责任。驻库监管员要认真填写监管日志，及时记录监管工作开展情况，并定期汇报。
5、梨树县国家临储粮监管人员分配表，证明王某1、罗某、孙某、刘洪波为吉林省××××有限责任公司监管人员，王某1为组长。
6、库存管理整改意见书，证明2014年12月7日，国家四部委对吉林省××××有限责任公司进行库存检查发现以下问题，罩棚仓1、2、3、4、5号货位仓账面库存数量总计23306．6吨，经现场测量，实际储存数量19416．305吨，缺少粮食3890．295吨。
7、书证委托储粮协议书、说明书、借款合同、承诺书等，证明四平市××粮食收储有限公司为吉林省××××有限责任公司补国家临储粮3890．295吨。
8、梨树县粮食局、四平平东直属库、中国农业发展银行梨树县支行关于吉林省××××有限责任公司补库情况的说明，证明国家“四部委”检查组于2014年12月7日对我县辖区内国家临储粮储存企业吉林省××××有限责任公司进行了储粮安全隐患和资金管理风险检查。经检查发现，该企业的储粮罩仓棚仓1、2、3、4、5号货仓账面库存玉米数量总计为23，306．660吨，实际储存数量为19，416．305吨，缺少粮食3，890．295吨。事情发生后，县粮食局、四平平东直属库、县农发行积极组织协调该企业立即补足缺少的粮食，于2014年12月15日补足了缺少的库存粮食总计为3890．295吨，此粮存放在四平市××粮食收储有限公司院内罩棚仓中。
9、2013年国家临储粮存储玉米委托收购合同，证明2013年12月19日、2014年4月2日吉林省××××有限责任公司与中央储备粮四平平东直属库、梨树县粮食局签订了30000吨收购合同。
10、证人王某2、梁某证言，证实梁某是梨树县农业发展银行的行长，王某2是副行长，刘洪波具体负责监管的企业是吉林省××××有限责任公司，根据企业提供的码单（收粮的凭证）收购进度及时提供资金，客户经理刘洪波在验收领导小组中有具体分工，农发行给吉林省××××有限责任公司临储粮的贷款是7110万元。
11、证人李某证言，证实2011年12月份我任梨树县粮食局局长。2013年国家临储粮监管领导小组成立于2014年2月7日，并在梨树县第一粮库召开的监管工作会议，会议上把监管人员公布了。吉林省××××有限责任公司是备选库点，确定收购库点后，吉林省××××有限责任公司和平东直属库、梨树县粮食局签订2013年国家临时存储玉米委托收购合同。2014年12月四部委检查时发现掉库三千余吨，后来蒋某、刘某1把缺少的粮食补齐。
12、证人王某3证言，证实我任梨树县粮食副局长。2014年2月24日，在梨树县第一粮库召开的监管工作会议。会议上就把监管人员的名单及监管的企业公布了，同时和监管员签订了2013年国家临储粮监管工作目标责任书。监管人员在签订责任书第二天就入库监管了。吉林省××××有限责任公司是王某1、罗某驻库监管，驻库人员应该24小时驻库监管。吉林省××××有限责任公司2013年国家临时存储玉米委托收购合同一份是2．5万吨，一份5千吨，是苏某1副局长代表梨树县粮食局签的合同。2014年12月7日，国家“四部委”来梨树县检查临储粮时发现吉林省××××有限责任公司临储粮缺库3890吨，发现以后，国家“四部委”下发了整改意见，要求2014年12月20日前补足库存。这事出现以后，刘某1和蒋某来粮食局表示同意替王某4补足粮食。2014年12月9日我们收到了刘某1、蒋某给梨树县粮食局、平东直属库、农发行的承诺书。
13、证人王某4证言，证实我是吉林省××××有限责任公司法人代表。我和中储粮、粮食局、发行签了二份合同，一个是25000吨，一个是5000吨。我公司是2014年1月初开始收购国家临储粮，当时我告诉我公司开票检斤员杨某1，将老百姓送粮车重复检斤，虚做码单，并且我从杨某1手中把领钱的票子要过来，是我告诉她每天多做多少的，然后我就拿着票子到银行把钱给支出来。到2014年4月末。我和杨某1一共做了多少假码单我记不清了，但是也就是多做3000多吨，我将每天收粮的进度报给中储粮平东直属库、粮食局和农发行，报给平东直属库是每天收粮的汇总表，报给粮食局是月报的形式，报给发行的是每天收粮的码单，但不是当天报，每周报一到二次。发行按码单的实际发生额给我们拨付贷款。码单报给发行的客户经理刘洪波，就是刘洪波管我们库。客户经理刘洪波没有发现我和杨某1做假码单，我把真的假的都放在一起了。梨树县粮食局王某1、罗某负责监管我们库，没有人晚上在我库住宿。
14、证人杨某1证言，证实我于2010年10月至2014年12月份任吉林省××××有限责任公司开票检斤员。该公司于2014年1月2日到2014年4月30日收国家临储粮，数量是30000吨。该公司在收临储粮期间也收贸易粮了，收多少我记不清了。收临储期间我做多少假码单我记不清了，我记得一共有2000—3000吨左右，2014年1月20多号告诉我做的假码单，到2014年4月20日多号结束的。这个期间不是天天做，是王某4告诉我每天做多少，我就做多少，做完之后我留一联，剩下的交给付款员杨某1。国储粮是2014年5月20日验收合格的，是一次性验收合格的，具体怎么验收的我就不清楚了。我和杨某1每天都往四平平东直属库上报，上报的粮食数量包含假码单的数量。
15、证人蒋某证言，证实2014年12月7日下午，听说国家“四部委”检查发现吉林省××××有限责任公司缺少库存3000多吨。2014年12月8日我到梨树县粮食局看见了三元公司的法人代表刘某1也在粮食局，当时我们认为吉林省××××有限责任公司给国家造成这么大损失，将来一定影响2014年临储粮收购，国家政策的正常执行，所以我们决定出资、出粮用最快的时间，最好的质量，把吉林省××××有限责任公司给国家造成的损失降到最低。同时也为了维护本区域我们行业的信誉。当时正好刘某1库存有贸易粮，直接划转了3892吨，作为吉林省××××有限责任公司在2013年临储粮收购短缺的库存。
16、证人刘某1证言，证实我是四平市××有限公司法人。2014年12月7日，我听说国家“四部委”来检查国家临储粮时发现吉林省××××有限责任公司少了3000多吨粮，第二天上午，我到梨树县粮食局打听一下这个事，因为我在梨树县有四个粮库，这四个粮库已经入围收购国家临储粮企业，怕影响我四个粮库收粮，更害怕国家“四部委”把梨树县收粮指标停了。我在粮食局看到蒋某也去打听这事去了，当时我和蒋某商量把这个粮堵上，要不梨树县的临储粮指标就没了，我们就损失大了。2014年12月9日，在王某3局长办公室，当时有我和蒋某、王某3、苏某1，我和蒋某出具了承诺书，用我们库收的贸易粮拿出3892吨转为国家临储粮为吉林省××××有限责任公司补库。2014年12月9日，王某5到粮食局承诺把保证金、出库费、国家补贴都给我们，2014年12月12日在梨树县粮食局王某3办公室签署的借款合同。
17、证人杜某证言，证实我是2012年至今担任梨树县粮食局监督检查科科长。我是2013年国家临储粮验收和监管办公室成员，同时也是监督检查组成员。2014年2月7日，梨树县粮食局、中央储备粮四平平东直属库、中国农业发展银行梨树县支行联合下发的梨粮联[2014]9号文件，关于做好2013年国家临储粮验收和监管工作的通知，后面附的“2013年梨树县国家临储粮验收组情况”和“梨树县2013年临储粮监管人员名单”，2013年国家临储粮验收组就是这个时候成立的。2014年9号文件下发后，在梨树县一粮库会议室召开的会议，所有的监管人员和验收人员都参加了，我记得在会议上公布的监管人员分配情况。吉林省××××有限责任公司国家临储粮的监管人员有王某1、罗某、孙某，还有农发行的刘洪波，组长是王某1。驻库监管人员的职责有：粮食的储存安全情况、出入库、粮食质量，监管人员应24小时驻库监管，填写日志。记载粮食收购的数量、等级、粮食安全、粮食检温等，这是省里要求的，日志写完后放在企业监管办公室，由梨树县粮食局、四平平东直属库、梨树农发行三家联合检查是否填写日志。驻库人员是开完会以后就到位了。驻库监管员的职责是：24小时驻库监管、填写国家临储粮监管工作日志、另外具体职责是王某3局长与每位监管员签订2013年临储粮监管工作责任书，责任书上有明确规定，签订时间是2014年2月24日。监管日志应该本人每天填写。
18、证人艾某证言，证实我于2014年2月17—18日经朋友介绍到吉林省××××有限责任公司做仓储主任工作。2014年12月7日国家“四部委”（国家粮食局、国家发改委、中储粮总公司、中国农业发展银行）来梨树县吉林省××××有限责任公司检查时发现缺库3890吨。后期听说是吉林省××××有限责任公司法人代表王某4做虚假票据，套取国家收购临储粮食资金和补贴。中国农业发展银行梨树县支行有工作人员监管吉林省××××有限责任公司的收储工作。有个客户经理刘洪波偶尔去，有时候还拍拍照，晚上不在吉林省××××有限责任公司住，晚上没人，一直到2014年10月份以后农发行派了一个姓常的监管员，晚上在这住。按监管日记的记载程序监管人员应该到现场监管，应该对车辆、粮食的数量进行监管，要是都像今年这样监管，哪怕是一家做到位就不能出现这样的结果（国家临储粮缺库3890吨）。
19、证人李某1证言，证实我在吉林省××××有限责任公司办公室工作。国家临储粮是2014年1月开始收的。发行有个姓刘的，但是阶段性去，前期的时候天天去照相和去码单，没有看到梨树粮食局人去过。
本院认为，上诉人刘洪波身为受国家机关委托代表国家机关行使职权的组织中从事公务的人员，不认真履行自己的监管职责，致使国家临储粮缺库并在当地造成了恶劣的社会影响，其行为已构成玩忽职守罪，应依法惩处。鉴于刘洪波犯罪情节轻微，不需要判处刑罚，可以免于刑事处罚。原审判决定罪准确，审判程序合法，但对刘洪波的量刑不当，应予改判。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第（二）项和《中华人民共和国刑法》第三百九十七条【玩忽职守罪】、第三十七条【非刑罚处罚措施】之规定，判决如下：
一、撤销吉林省梨树县人民法院（2015）梨刑初字第433号刑事判决；
二、上诉人刘洪波犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
本判决为终审判决。
审判长 董 莉
审判员 钱 红 英
审判员 李楠二0一六年九月六日
书记员 孙 颖