河源市源城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）粤1602刑初9号
公诉机关河源市源城区人民检察院。
被告单位河源市鸿大投资集团有限公司，营业执照：441600000028602，单位地址河源市沿江西路碧水湾A17号，法定代表人郭建生。
诉讼代表人胡文浩，男，被告单位河源市鸿大投资集团有限公司股东。
被告人郭建生，男，1961年10月1日出生，汉族，初中文化，户籍所在地广东省河源市东源县，住河源市源城区。因涉嫌非法吸收公众存款罪、挪用资金罪，于2016年4月3日被河源市公安局依法执行逮捕。现羁押于河源市看守所。
辩护人欧阳尉，广东宝富律师事务所律师。
河源市源城区人民检察院以源检公诉刑诉[2017]8号起诉书指控被告单位河源市鸿大投资集团有限公司、被告人郭建生犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河源市源城区人民检察院指派检察员余细显出庭支持公诉，被告单位河源市鸿大投资集团有限公司诉讼代表人胡文浩、被告人郭建生及其辩护人欧阳尉到庭参加了诉讼。本案经河源市中级人民法院批准延长审限三个月，现已审理终结。
河源市源城区人民检察院指控，2009年1月7日，被告人郭建生成立河源市振邦房地产有限公司并担任法人代表，该公司经营范围为房地产开发、经营。2010年5月23日，河源市鸿大
投资集团有限公司成立，被告人郭建生担任法人代表，该公司经营范围为对房地产项目、农业、矿业、金融业的投资；兴办实业。2011年12月23日，被告人郭建生成立河源市鸿大融资担保有限公司，并担任法人代表，该公司经营范围为为企业或者个人提供相关担保及与担保业务相关的服务。2012年开始，被告人郭建生以鸿大投资集团有限公司资金周转为由，以每月支付1分至5分的利息作为诱饵，通过口口相传的形式，以其个人名义或其名下单位名义，向个人及社会团体共51人以签订借款合同为形式，共吸收了公众存款人民币23328万元（包括刘某2700万元、李某1300万元、何某210万元、许某11550万元、叶某11300万元、许某2100万元、邱某某400万元、黄某140万元、陈某250万元、叶某2180万元、周某某285万元、谢某270万元、高某某4700万元、黄某4100万元、黄某5900万元、唐某186万元、廖某某30万元、唐某215万元、何某12225万元、张某1450万元、殷某某300万元、潘某某1770万元、吴某135万元、潘某某200万元、古某250万元、芦某某1000万元、黄某2270万元、谢某1500万元、彭某某10万元、刘某1605万元、曾某11000万元、朱某某77万元、梁某某340万元、林某某150万元、巫某某300万元、叶某350万元、罗某150万元、罗某230万元、陈某130万元、罗某3200万元、罗某4100万元、罗某530万元、黄某2110万元、曾某2100万元、刘某350万元、肖某某25万元、刘某42000万元、刘某530万元、张某250万元、黄某375万元、罗某6（何某某）100万元）。被告人郭建生将所吸收的公众存款主要用于支付高额利息、公司业务开支、投资等方面。2016年4月3日，被告人郭建生到公安机关投案自首。
为证明以上事实，公诉人当庭出示了下列证据：1、被害人邱某某、黄某1、黄某2、潘某某、古某、李某1、芦某某、谢某1、彭某某、刘某1、曾某1、何某1、殷某某、黄某2、张某1、叶某1、何某2、周某某、潘某某、谢某2、叶某2、刘某2、朱某某、梁某某、林某某、巫某某、叶某3、罗某1、罗某2、陈某1、罗某3、罗某4、罗某5、曾某2、刘某3、肖某某、刘某4、刘某5、张某2、黄某3、罗某6、黄某4、黄某5、唐某1、唐某2、廖某某、许某1、许某2、高某某、陈某2、吴某1的陈述；2、证人欧某某、黄某6、吴某1、陈某2、丘某某、李某2、蓝某某、龚某某、王某某、李某3、陈某3、杨某某、伍某、李某4、张某3、郭某某、康某某的证言；3、相关书证：户籍资料、抓获经过、借款合同、借条、收款收据、银行账户清单、银行流水清单、借款人汇总表格、工商注册登记资料、企业机读档案登记资料及工商资料、企业信息活期明细及查询明细、查封清单、查封决定书、协助冻结财产通知、安信和广大证券账户资料、房产、车辆情况及登记信息查询结果、诉讼情况查询结果等；4、同案人胡敬东的供述；5、河源市致诚会计师事务所关于河源市鸿大投资集团有限公司审计报告；6、被告人郭建生的供述。
公诉机关认为，被告单位河源市鸿大投资集团有限公司无视国法，非法吸收公众存款23328万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人郭建生作为该公司的法定代表人，对该行为负有直接责任，应依法追究其刑事责任。被告人郭建生同时具有《中华人民共和国刑法》第六十七条规定的自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚。
被告单位河源市鸿大投资集团有限公司诉讼代表人胡文浩对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议。
被告人郭建生对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议。其辩护人提出的辩护意见是:一、对于公诉机关指控被告人郭建生的行为构成非法吸收公众存款罪不存异议。二、被告人郭建生具有法定及酌定的减轻、从轻情节：1、具有自首情节，依法可以从轻或减轻处罚。2、是初犯，且认罪态度良好，悔罪深刻，依法应酌情从轻处罚。综上所述，恳请法庭对被告人予以从轻或减轻处罚。
经审理查明，2009年1月7日，被告人郭建生成立河源市振邦房地产有限公司并担任法人代表，该公司经营范围为房地产开发、经营（凭资质证书经营）。2010年5月23日，河源市鸿大投资集团有限公司成立，被告人郭建生担任法人代表，该公司经营范围为对房地产项目、农业、矿业、金融业的投资；兴办实业。2011年12月23日，被告人郭建生成立河源市鸿大融资担保有限公司，并担任法人代表，该公司经营范围为为企业或者个人提供相关担保及与担保业务相关的服务。2012年开始，被告人郭建生以河源市鸿大投资集团有限公司需要资金周转为由，以每月支付1分至5分的利息作为诱饵，通过口口相传的形式，以其个人名义或其名下单位名义，以签订借款合同的形式向社会公众（包括单位和个人）共51人非法吸收了公众存款人民币23328万元（包括刘某2700万元、李某1300万元、何某210万元、许某11550万元、叶某11300万元、许某2100万元、邱某某400万元、黄某140万元、陈某250万元、叶某2180万元、周某某285万元、谢某270万元、高某某4700万元、黄某4100万元、黄某5900万元、唐某186万元、廖某某30万元、唐某215万元、何某12225万元、张某1450万元、殷某某300万元、潘某某1770万元、吴某135万元、潘某某200万元、古某250万元、芦某某1000万元、黄某2270万元、谢某1500万元、彭某某10万元、刘某1605万元、曾某11000万元、朱某某77万元、梁某某340万元、林某某150万元、巫某某300万元、叶某350万元、罗某150万元、罗某230万元、陈某130万元、罗某3200万元、罗某4100万元、罗某530万元、黄某2110万元、曾某2100万元、刘某350万元、肖某某25万元、刘某42000万元、刘某530万元、张某250万元、黄某375万元、罗某6（何某某）100万元）。被告人郭建生将所吸收的公众存款主要用于支付高额利息、公司业务开支、投资等方面。2016年4月3日，被告人郭建生到公安机关投案自首。
上述事实，被告单位河源市鸿大投资集团有限公司诉讼代表人胡文浩、被告人郭建生在开庭审理过程中均无异议，且有：被害人邱某某、黄某1、黄某2、潘某某、古某、李某1、芦某某、谢某1、彭某某、刘某1、曾某1、何某1、殷某某、黄某2、张某1、叶某1、何某2、周某某、潘某某、谢某2、叶某2、刘某2、朱某某、梁某某、林某某、巫某某、叶某3、罗某1、罗某2、陈某1、罗某3、罗某4、罗某5、曾某2、刘某3、肖某某、刘某4、刘某5、张某2、黄某3、罗某6、黄某4、黄某5、唐某1、唐某2、廖某某、许某1、许某2、高某某、陈某2、吴某1的陈述；证人欧某某、黄某6、吴某1、陈某2、丘某某、李某2、蓝某某、龚某某、王某某、李某3、陈某3、杨某某、伍某、李某4、张某3、郭某某、康某某的证言；相关书证：户籍资料、抓获经过、借款合同、借条、收款收据、银行账户清单、银行流水清单、借款人汇总表格、工商注册登记资料、企业机读档案登记资料及工商资料、企业信息活期明细及查询明细、查封清单、查封决定书、协助冻结财产通知、安信和广大证券账户资料、房产、车辆情况及登记信息查询结果、诉讼情况查询结果等；同案人胡敬东的供述；河源市致诚会计师事务所关于河源市鸿大投资集团有限公司审计报告；被告人郭建生的供述等证据证实。
以上证据经过庭审质证，来源合法，内容客观真实，且能相互印证，可以作为本案定案依据，本院予以确认。
本院认为，被告单位河源市鸿大投资集团有限公司无视国家法律，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款23328万元，数额巨大；被告人郭建生作为河源市鸿大投资集团有限公司法定代表人，系直接负责的主管人员，行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位河源市鸿大投资集团有限公司、被告人郭建生犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，予以支持。被告人郭建生的辩护人辩称被告人具有自首情节，是初犯，且认罪态度良好，悔罪深刻，恳请对被告人予以从轻或减轻处罚，辩护理由成立，本院予以采纳。为维护正常的金融管理秩序，经本院审判委员会讨论决定，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十七条之规定，判决如下：
一、被告单位河源市鸿大投资集团有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金500000元。
二、被告人郭建生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金500000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2016年4月3日起至2025年4月2日止。）
三、涉案财物由扣押机关依法处理。
罚金自本判决生效后十日内向本院缴交。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河源市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 刘洪天
审判员 邝 莉
审判员 罗海冰
二〇一七年七月四日
书记员 朱素芳