河南省汤阴县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）汤刑初字第136号
公诉机关汤阴县人民检察院。
被告人李某某，男，1990年3月29日出生，汉族，农民。2008年6月4日因扰乱单位秩序被汤阴县公安局行政拘留9日。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月22日被汤阴县公安局刑事拘留，同年2月15日被汤阴县公安局执行逮捕。
被告人李某甲，男，1966年11月12日出生，汉族，农民。2006年4月30日因无证驾驶被汤阴县公安局行政拘留10日，2006年8月10日因无证驾驶被内黄县公安局行政拘留3日，2008年6月4日因扰乱单位秩序被汤阴县公安局行政拘留9日。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月22日被汤阴县公安局刑事拘留，同年2月15�被汤阴县公安局执行逮捕。
汤阴县人民检察院以安汤检公刑诉（2015）206号起诉书指控被告人李某某、李某庚犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。汤阴县人民检察院指派检察员于静波出庭支持公诉，被告人李某某、李某庚到庭参加诉讼。现已审理终结。
汤阴县人民检察院指控，2011年11月至2014年9月期间，被告人李某某、李某庚违反国家金融管理法律有关规定，未经有关部门批准，在汤阴县××镇，以代理娃哈哈产品及经营饼干、方便面、核桃露等其他产品和“志刚烟酒批发”门市需要资金等名义，以月利息1分至2分不等的高利息为诱饵，面向社会不特定群众王某甲、贾某甲、李某甲等52人非法吸收存款350.13万元，支付利息10.2495万元、归还本金17.4万元，给群众造成损失322.4805万元，仓�库存货物兑付3.11097万元，兑付后给群众造成损失319.36953万元。
针对上述事实，公诉机关当庭宣读、出示的证据有被告人供述、集资群众陈述、证人证言、鉴定意见、书证等。公诉机关认为被告人李某某、李某庚非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究李某某、李某庚的刑事责任。李某某、李某庚共同故意犯罪，系共同犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定。提请本院判处。
被告人李某某辩称，志刚烟酒批发门市主要是我经营，我委托我父亲李某庚借钱，用于我的生意周转，我和我父亲不属于共同犯罪。
被告人李某庚辩称，门市是李某某开的，我在他的门市帮忙，我没有主动向别人借钱，李某某不在时我�手续，有时群众要求我们共同签字，我起的作用小。
经审理查明，被告人李某庚、李某某系父子关系。2011年11月至2014年9月期间，李某某、李某庚违反国家金融管理法律有关规定，未经有关部门批准，在汤阴县××镇，以代理娃哈哈产品及经营饼干、方便面、核桃露等其他产品和“志刚烟酒批发”门市需要资金等名义，以月利息为1分至2分不等的高利息为诱饵，面向社会不特定群众王某乙朝、贾某甲、李某甲等52人非法吸收存款350.13万元，支付利息10.2495万元、归还本金17.4万元，给群众造成损失322.4805万元，仓库库存货物兑付3.11097万元，兑付后给群众造成损失319.36953万元。李某某、李某庚资金主要去向用于购买车辆、支付职工工资及装卸费、车辆维修及燃料费用、投资支出、构建固定资产支出及其他费用支出。
上述事实，有公诉机关提交，经法庭�证、认证的下列证据证实：
1.被告人李某某、李某庚的户籍证明。
2.前科证明、公安行政处罚决定书。
3.中国银行业监督管理委员会安阳监管分局办公室复函：汤阴县××镇屯庄汽车站志刚烟酒批发门市、李某某、李某庚无面向社会吸收存款的资格。
4.车辆手续查询情况、协助查封通知书：查封豫E×××××、豫E×××××、豫E×××××、豫E×××××、豫E×××××车辆。
5.查封决定书：查封位于五陵镇××村潘某乙家院内仓库2栋，位于五陵镇水塔河一街村房产一套。
6.银行查询明细、房产查询证明、车辆销售手续、协议。
7.扣押决定书：汤阴县公安局扣押豫E×××××北京现代轿车1辆及相关手续，并移交给汤阴县处置非法集资工作领导小组办公室。
8.扣押物品、文件清单及领取登记表：扣押李某某、李某庚库存货物，兑付给集资群众。
9.河南四方会计师事务所有限责任公司四方（2015）会鉴字第031号司法鉴定意见书：（1）资金主要来源：2011年11月至2014年9月期间，李某某、李某庚以代理娃哈哈产品及经营饼干、方便面、核桃露等其他产品和“志刚烟酒批发”门市需要资金等名义，以月息1分至2分不等的高利息为诱饵，在汤阴县××镇等乡镇非法集资，涉及集资票面金额350.13万元，涉及被害人52人，152人次，集资期间支付利息10.2495万元，偿还集资本金17.4万元，集资余额为322.4805万元。（2）资金主要去向及金额为193.3035万元：①经营期间购买车辆6辆合款33.934万元；②经营期间支付职工工资及装卸费41.8095万元；③经营期间车辆维修及燃料费用28.25万元；④经营期间投资支出15万元；⑤经营期间构建固定资产支出32.95万元；⑥经营期间其他费用支出41.36万元。�某某、李某庚集资期间用于生产经营的资金为193.3035万元，占资金来源的59.94%。
10.安阳新兴资产评估事务所有限责任公司新兴评鉴字（2015）第0801号评估鉴定意见书：李某某、李某庚在潘某乙家中建设的仓库2栋价值合计19.8万元。
11.集资群众王某乙朝等52人的陈述及存款收到条：2011年11月至2014年9月期间，李某某、李某庚在汤阴县××镇，以代理娃哈哈产品及经营志刚烟酒批发门市进货需要资金等名义，以月息1分至2分不等的利息，面向社会非法吸收公众存款，并给群众造成实际损失的事实。
12.证人郜某、田某的证言：李某某是汤阴县××镇、瓦岗乡、任固镇的代理商，没有取得娃哈哈在整个的代理权。
13.李某某、李某庚非法吸收公众存款资金去向的证据。
（1）证人李某乙、李某丙、李某丁（李某庚女儿）、崔某�、崔某乙、申某、李某戊等人的证言：证明李某某、李某庚购买汽车及车辆去向的事实。
（2）证人肖某甲（李某某之妻）、潘某甲的证言及工资本：证明李某某、李某庚在经营期间支付职工工资及装卸费的事实。
（3）证人崔某丙、单某、崔某丁、范某、贾某乙、蒋某的证言：证明李某某、李某庚经营期间车辆维修及加油的事实。
（4）证人王某丙、王某丁、李某己的证言：证明李某某、李某庚建南北两个仓库的事实。
（5）证人宋某的证言：证明李某某在其门市购买打火机的事实。
（6）证人崔某戊、崔某己的证言：证明李某某、李某庚租赁二证人的房子做仓库，支付租赁费的事实。
（7）证人潘某乙的证言：证明李某某、李某庚购买蹦蹦床、在其家院内建仓库、投资河北饮料厂，以及通过其借款支付利息的事实。
（8）证人韩某的证言：证明李某庚、李某某通过其借款支付利息的事实。
（9）证人杨某的证言：李某庚、李某某向其支付过货款利息。
（10）证人肖某乙的证言：证明李某某、李某庚车辆去向，以及李某庚、李某某通过其借款支付利息的事实。
（11）证人于某的证言：证明李某某销售仰韶酒被骗的事实。
（12）证人潘某丙的证言：证明李某某、李某庚投资大排档，车辆去向及开订货会在其酒店吃饭花费的事实。
（13）证人崔某庚的证言：证明李某某、李某庚开订货会在其酒店吃饭花费的事实。
14.被告人李某某的供述：2011年11月份，我做杭州娃哈哈在汤阴县××、××、××三个乡镇的代理，需要资金周转，我就出面借钱，同时委托我父亲也去借钱，吸收来的钱由我支配使用。我们通过亲戚�友口口相传，以代理了娃哈哈销售权和志刚烟酒批发门市需要大量周转资金为名，向群众宣传我们借钱做生意，比银行利息高，有保证，啥时候用啥时候现成，以月息1至2分的高额利息，吸收了汤阴县五陵镇屯庄、水塔河一街、大宋村等村群众王某乙朝、贾某甲、李某甲等人50户左右，大约二三百万元钱，一切以借款条为准。吸收资金主要用在娃哈哈产品和饼干、核桃露、方便面等产品经营、购买车辆、支付工资、装卸费、建仓库、支付利息、车辆维修加油、招待客户、订货会吃饭，以及投资饮料厂、大排档赔钱，经销仰韶酒被骗。
15.被告人李某庚的供述：2011年11月11日我和某刚代理了娃哈哈在汤阴县××、××、××乡镇的销售权，当时大约需要资金100万元左右，我手里没有钱，所以就和某刚开始借钱融资。我们通过亲戚朋友口口相传，以代理了娃哈哈销售权需要大量周转资金为名，向群众宣传我们借钱做生意，比银行利息高，随用随取。以月息1至2分的高额利息，大量吸收汤阴县××镇屯庄、水塔河、北五陵、大宋村等群众的钱。我和某刚通过各自的关系吸收存款，有的集资群众找到我们存款，找到谁，谁给群众写借条。我和某刚是父子，我们借的钱用于生意上的投资和支付群众利息了，对于债务我们也是共同承担的。
本院认为，被告人李某某、李某庚违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款350.13万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。李某某、李某庚共同故意实施犯罪，系共同犯罪，在共同犯罪中二被告人均起主要作用，均系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。关于李某某提出，志刚烟酒批发门市主要我经营，我委托父亲借钱，用于我的�意周转，我和我父亲不属于共同犯罪，以及李某庚提出，门市是李某某开的，我在他的门市帮忙，我没有主动向别人借钱，李某某不在时我签手续，有时群众要求我们共同签字，我起的作用小的辩解意见，经查，集资群众陈述、证人证言、在案书证与李某某、李某庚供述相印证，可证实李某某、李某庚共同参与经营，具有非法吸收公众存款的共同故意和行为，且在共同犯罪中李某庚积极参与并起主要作用，故对二被告人的辩解意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六第一款、第四款、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）、（三）项之规定，判决如下：
一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有�徒刑四年二个月，并处罚金人民币50000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月22日起至2019年3月21日止。罚金限判决生效后十日内向本院缴纳）。
二、被告人李某庚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币50000元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月22日起至2019年1月21日止。罚金限判决生效后十日内向本院缴纳）。
三、公安机关查扣的赃物予以追缴，返还集资群众；其余赃款赃物继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 张红霞
人民陪审员 范卫东
人民陪审员 杜军艳
二〇一五年十二月十日
书 记 员 王 华