贵州省罗甸县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）罗刑初字第107号
公诉机关贵州省罗甸县人民检察院。
被告人刘某某，因涉嫌犯对单位行贿罪于2014年3月20日被罗甸县公安局刑事拘留；同年4月3日黔南州人民检察院以刘某某涉嫌行贿罪，但情节轻微，无逮捕必要为由，作出不予逮捕决定，同日罗甸县公安局予以释放；本院受理后于2014年8月14日依法决定取保候审，现居住于其住所。
罗甸县人民检察院以罗检公诉刑诉（2014）107号起诉书指控被告人刘某某犯对单位行贿罪，于2014年8月12日向本院提起公诉。本院于同日受理后，依法组成合议庭，于2014年10月31日公开开庭审理了本案，罗甸县人民检察院指派检察员罗正荣出庭支持公诉，被告人刘某某到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。
罗甸县人民检察院指控：被告人刘某某以贵州开程岩土工程有限公司（以下简称开程公司）的名义在2012年6月找到时任罗甸县住房和城乡建设局（以下简称罗甸县住建局）局长谭某某，为了承建罗甸县住建局发包的地勘项目工程，主动提出将工程合同价款的20%作为赞助罗甸县住建局的办公经费，过后不久谭某某将该提议提交罗甸县住建局班子会议讨论并决定同意。刘某某于2012年9月至2014年1月承建罗甸县住建局发包的保障房等地勘项目工程17个，合同价款总计人民币（币种下同）124.2万元，期间刘某某按先前与罗甸县住建局商量好的将20%的工程合同款分六次交给罗甸县住建局作办公经费赞助款，共计25.84万元。
1、刘某某所做的边阳镇教师周转房项目完工并向罗甸县住建局提交了地勘报告，于是在2012年7月16日到开程公司开具了发票，刘某某找到住建局王某某和住建局副局长李某某签署意见，最后经谭某某局长签署同意支付的意见，就拿发票交给住建局财务，由财务拨款到开程公司。为了尽早收到县住建局拨付的工程款，刘某某就按与罗甸县住建局谈好的赞助费2万元现金拿给同乡好友张某，请张某帮忙交给罗甸县住建局，后张某通过其妻子韦某某开设在贵州省农村信用社的银行账号为23990600012431xxxxxxxx的账户，将该笔2万元钱汇进罗甸县住建局账号为25010101012011xxxxxxxx的账户。
2、2012年9月，刘某某所做的罗甸县大关路廉住房1、2、3号楼和2012公租房2号楼工程完工，在2012年9月下旬，刘某某把4万元现金拿给张某，让张某帮忙交到罗甸县住建局，张某通过其妻子韦某某开设在贵州省农村信用社的银行账号为23990600012431xxxxxxxx的账户，将该笔4万元钱汇进罗甸县住建局账号为25010101012011xxxxxxxx的账户。
3、2013年6月份，刘某某承建住建局发包的罗甸县人民广场二期（地下停车场）地勘项目完工，并向住建局提交了地勘报告，在2013年6月13日，当刘某某从都匀到罗甸做其他地勘项目时，刘某某就按照事先承诺的合同价款的20%，准备好2.46万元亲自送到住建局财务室交给出纳陈某，陈某开具了票据号为NO001632719，金额为2.46万元的贵州省行政事业单位资金往来结算票据给刘某某。
4、2013年7月份，刘某某所做的罗沙教师；罗沙、栗木、边阳计生公租房；木引卫生院公租房；板庚乡卫生院公租房；沫阳镇卫生院公租房；边阳、罗沙、栗木卫生院公租房1、2号楼、罗暮乡卫生院公租房；罗悃镇卫生院公租房的地勘项目完工，并向住建局提交了各个项目的地勘报告，在2013年7月31日刘某某就带着已经开具好的以上几个工程的共计45.2万元的发票到罗甸县住建局申请拨付工程款，经住建局领导签字同意拨付工程款后，刘某某按比例将9.04万元钱交给县住建局财务室。县住建局的财务人员拿了6.54万元的住建局购买办公用品设备发票、购买汽车配件发票、修车支出单据给刘某某，并由出纳陈某开具票号是NO001632719，金额为2.5万元的贵州省行政事业单位资金往来结算票据给刘某某。
5、2014年1月份，刘某某所做的茂井镇教师公租房；沫阳镇、董当乡中学教师公租房；逢亭卫生、计生公租房；罗悃镇计生公租房子；罗暮乡计生公租房；木引乡计生公租房这几个项目完工，这几个工程合同价款是31.7万元。在2014年1月10日，刘某某就带着开具好的这几个工程的发票到住建局找相关领导签字申请拨付工程款，因办完手续已经到下班时间，于是刘某某等到星期一上班后，就拿了这次拨付的31.7万元合同价款的20%共计6.34万元现金，交给了住建局出纳陈某，陈某开具了票号是NO009938750，金额为6.34万元的贵州省行政事业单位资金往来结算票据给刘某某。
6、在刘某某第五次拿钱给住建局之后十来天，刘某某所做的边阳大坡廉租房1、2号楼地勘工程完工，合同价款是12.5万元，按照20%合同价款的比例应该给住建局2.5万元。因春节将至，刘某某处于不便之中，刘某某先拿2万元钱给冯某某委托其交到罗甸县住建局。冯某某将2万元现金交给罗甸县住建局出纳并写下还欠0.5万元的欠条。过了不久刘某某也把剩下的0.5万元拿给了冯某某，让冯某某将欠款交给罗甸县住建局，该0.5万元冯某某至今未交住建局。
公诉机关依法提供相关证据证实上述事实，认为被告人刘某某为谋取不正当利益，给予罗甸县住建局钱财，被告人的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十一条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以对单位行贿罪追究其刑事责任，提请依法判处。同时出具量刑建议书以被告人归案后自愿认罪，认罪态度好为由，建议对被告人在有期徒刑六个月至一年幅度内量刑处罚，可适用缓刑。
庭审中，公诉人以被告人被传唤到案后主动交待自己的行贿事实，检察机关认为达到立案标准后予以立案侦查，可视为自首，在法庭上认罪态度好，具有悔罪表现，建议合议庭对被告人可以免于刑事处罚或处以有期徒刑六个月，可宣告缓刑。
被告人刘某某对公诉机关所指控的犯罪事实、罪名无异议，认为自己受行业不正之风的影响，以返还一定比例的工程款给住建局作办公经费以换取地勘项目来做，虽然构成了犯罪，但情节轻微，请求给予免于刑事处罚。
经审理查明：被告人刘某某以贵州开程岩土工程有限公司的名义在2012年6月找到时任罗甸县住房和城乡建设局局长谭某某，为了承建罗甸县住建局发包的地勘项目工程，主动提出将工程合同价款的20%回扣给罗甸县住建局。过后不久谭某某将该提议提交罗甸县住建局班子会议讨论并决定同意接受刘某某的回扣款。刘某某于2012年9月至2014年1月承建罗甸县住建局发包的保障房等地勘项目工程17个，合同价款总计124.2万元，期间刘某某按先前与罗甸县住建局商量好的将20%的工程合同款分六次回扣给罗甸县住建局，共计25.84万元，罗甸县住建局出纳员出具收费票据给刘某某。具体分述如下：
1、2012年7月份，刘某某所做的边阳镇教师周转房地勘项目完工后，刘某某从住建局得到8.5万元工程款，将2万元通过张某回扣给住建局，住建局出纳陈某出具了收据给刘某某。
2、2012年9月份，刘某某所做的罗甸县大关路廉住房1、2、3号楼和2012公租房2号楼工程完工，同年10月30日刘某某将4万元通过张某回扣给住建局，住建局出纳陈某出具了收据给刘某某，次日住建局便拨付14万元工程款到开程公司。
3、2013年6月份，刘某某承建住建局发包的罗甸县人民广场二期地勘项目完工，6月13日，刘某某将2.46万元亲自送到住建局财务室交给出纳员陈某，陈某出具了收据给刘某某，次日住建局便拨付12.3万元工程款到开程公司。
4、2013年7月份，刘某某所做的罗沙教师公租房；罗沙、栗木、边阳计生公租房；木引卫生院公租房；板庚乡卫生院公租房；沫阳镇卫生院公租房；边阳、罗沙、栗木卫生院公租房1、2号楼、罗暮乡卫生院公租房；罗悃镇卫生院公租房的地勘项目完工，在2013年7月31日刘某某就带着已经开具好的以上几个工程的共计45.2万元的发票到罗甸县住建局申请拨付工程款，经住建局领导同意拨付工程款后，刘某某按比例将9.04万元钱交给县住建局财务室。住建局的财务人员拿了6.54万元的住建局购买办公用品设备发票、购买汽车配件发票、修车支出单据给刘某某，并由出纳陈某开具票号是NO001632719，金额为2.5万元的贵州省行政事业单位资金往来结算票据给刘某某。
5、2014年1月份，刘某某所做的茂井镇教师公租房；沫阳镇、董当乡中学教师公租房；逢亭卫生、计生公租房；罗悃镇计生公租房子；罗暮乡计生公租房；木引乡计生公租房这几个项目完工，这几个工程合同价款是31.7万元。在2014年1月10日，刘某某就带着开具好的这几个工程的发票到住建局找相关领导签字申请拨付工程款，因办完手续已经到下班时间，于是刘某某等到星期一上班后，就拿了这次拨付的31.7万元合同价款的20%共计6.34万元现金，交给了住建局出纳陈某，陈某开具了票号是NO009938750，金额为6.34万元的贵州省行政事业单位资金往来结算票据给刘某某。
6、在刘某某第五次拿钱给住建局之后十来天，刘某某所做的边阳大坡廉租房1、2号楼地勘工程完工，合同价款是12.5万元，按照20%合同价款的比例回扣给住建局2.5万元。因春节将至，刘某某处于不便之中，刘某某先拿2万元钱给冯某某委托其交到罗甸县住建局。冯某某将2万元现金交给罗甸县住建局出纳并写下还欠0.5万元欠条。过了不久刘某某也把剩下的0.5万元拿给了冯某某，让冯某某将欠款交给罗甸县住建局，该0.5万元冯某某至今未交住建局。
另查明，被告人刘某某被举报后，检察机关依法传唤其到案协助调查，刘某某到案后主动交待了自己以回扣合同价款20%的方式先后回扣给罗甸县住建局25万余元的事实，检察机关认为刘某某的行为已构成了犯罪，遂予以立案侦查。
上述事实，公诉机关依法提供了以下证据：
1、书证
⑴罗甸县人民检察院举报线索登记表（补证）、刘某某涉嫌对单位行贿案破案报告（补证）、立案决定书：证实案件的来源情况。
⑵拘留决定书、拘留证、拘留通知书、搜查证、扣押通知书、委托辩护人／申请法律援助告知书、不予逮捕决定书、释放通知书、释放证明书、取保候审决定书、保证书、询问通知书等法律文书：证实公安、检察机关办理该程序的情况。
⑶关于刘某某到案情况说明：罗甸县检察院据举报线索，于2014年3月18日传刘某某到案接受协助调查，3月20日刘某某交待其向罗甸县住建局行贿的犯罪事实后，检察院据其交待的行贿数额已达立案标准，故予以立案侦查的事实。
⑷被告人刘某某的户籍证明：证实被告人的具体身份情况。
⑸贵州省有色金属和核工业地质勘查局物化探总队”关于刘某某与我队下属单位存在劳动关系的说明”及劳动合同书：证实2010年12月30日刘某某与贵州有色地质工程勘察公司都匀分公司签订了劳动合同，刘某某至今与公司存在劳动用工协议，享受企业”五险一金”福利的事实。
⑹贵州开程岩土工程有限公司情况说明及公司账目收支明细复印件：证实刘某某系贵州有色地质工程勘察公司都匀分公司职工，刘某某挂靠我公司后，在我公司仅以委托人的身份在罗甸县承接一些岩土工程勘察项目，公司收到建设单位的勘察费用后除扣取税收及管理费用，其余全部返还承包人刘某某，由刘某某支付项目相关全部开支。公司未向罗甸县住建局及罗甸县城镇投资发展有限公司支付过任何办公经费，亦从未委托过刘某某及其他人经办此事。
⑺罗甸县住房和城乡建设局”关于收取贵州开程岩土工程有限公司赞助款的会议记录说明”：证实2012年贵州开程岩土工程有限公司刘某某提出承建住建局发包的地勘工程，给予住建局合同价款20%的办公赞助费，在刘某某提出后不久经局领导班子讨论决定，结合我局实际办公经费运转困难，同意接受刘某某的赞助款。鉴于收取刘某某的赞助属于违规行为，局班子提出要求不列入会议纪要。
⑻罗甸县住房和城乡建设局”关于收取贵州开程岩土工程有限公司的地勘赞助款的情况说明”及住建局开给刘某某的赞助款票据：证实罗甸县住建局从2012至2014年期间，发包给刘某某地勘项目17个，共支付给贵州开程岩土工程有限公司工程款124.2万元，实际收取刘某某赞助费为25.84万元。
⑼欠条：证实刘某某把欠住建局赞助款0.5万元交给冯某某转交住建局，冯某某未交而写下欠条，金额为0.5万元。
⑽罗甸县住建局地勘工程项目统计表及其建设工程勘察合同：证实罗甸县住建局发包给贵州开程岩土工程有限公司地勘项目17个并签订有合同书的事实。
2、证人证言
⑴谭某某证言：以前我在木引乡政府工作过，因此认识刘某某父子，2012年我调任罗甸县住建局局长，5、6月份，挂靠贵州开程岩土工程有限公司的刘某某主动找到我，承诺如果将我局发包的工程交给他做，他个人可以以公司的名义帮我们解决部分办公经费，后来我提交班子会上讨论，大家一致认为我局工作人员多，加上房产办属自收自支事业单位，靠县里划拨的办公经费难以运转，所以讨论决定同意接受刘某某的赞助费，因为这样做法是违规的，就没有做会议记录。我们先后拿了十几个项目给刘某某做，他也按口头承诺的工程价款20%给我们，具体给了多少，以出纳开的票据为准。
⑵周某某证言：我与刘某某是老表关系，我是帮他打工的，你们（指侦查人员）拿那份合同给我看，上面签的名字”周某某”是我的名字，但不是我签的，具体是谁签的我不清楚。
⑶张某证言：我与刘某某是同村人，且是好朋友，2010年6月至今我为刘某某开车，偶尔也受他委托与工程发包方代签合同。期间他安排我给罗甸县住建局送过两次钱，共计6万元，我是通过我老婆韦某某的账户将6万元汇到罗甸县住建局的账号上，而你们（指侦查人员）给我看的两张收据我没有见过。
⑷王某某证言：我是罗甸县住建局房改办负责人，2012年至今，我局先后发包地勘工程17个给贵州开程岩土工程有限公司承包，承接人是刘某某，工程完工后，刘某某办好相关手续后到财务室结账。刘某某是否向单位赞助我不清楚。
⑸陈某证言：我是罗甸县住建局的财务出纳，2012年至2014年我局先后收了贵州开程岩土工程有限公司赞助款25.84万元，是会计尹某某叫我收的，每次我都按对方要求开收款收据给交款人。收的这些钱都是入了局里账户的，用于局里统一开支。
⑹尹某某证言：我是罗甸县住建局会计，2012年至今，我局收取贵州开程岩土工程有限公司的赞助款共计25.84万元，是用于局里的日常开支，是局领导班子开会同意收的，是该公司的一个男子拿来交的，每次出纳员陈某都开具收款收据给交款人，交款人要求写成贵州开程岩土工程有限公司，我不知道是公司行为或是他个人行为。是按工程合同价款的20%计算收取的。
⑺李某证言：我是贵州开程岩土工程有限公司的法人代表，2011年刘某某与我公司建立委托关系，以我公司的资质委托刘某某在黔南地区承接地勘项目，项目完工后，发包方把工程款打到我公司账户上，我公司收取工程款的15%，其余返还给刘某某，其他支出费用，刘某某自己负责。我公司没有委托刘某某向罗甸县住建局进行赞助，也没有委托公司其他人办理此事，完全是他个人行为。
⑻冯某某证言：我是刘某某请的工人，我负责工地的现场管理。2014年春节前几天，刘某某打电话给我叫我帮他拿2.5万元交到罗甸县住建局财务室，但现在只有2万元，并问财务室的人能不能缓交5千元。我就发我的工商银行卡号给他，他就把2万元汇到我的卡上，我取钱后拿2万元到罗甸县住建局财务室，我对尹姐说我来帮刘某某交2万元，还欠5千元，要求缓交，尹姐说可以，但要写张欠条，我写好欠条后，把2万元交给陈姐，陈姐开得一张收费票据给我。年前刘某某已将5千元给我叫我补交，尹姐说不忙交，所以现在钱还在我手上。
⑼丰某某证言：我是2011年10月任罗甸县住建局副局长至今，2012年至今我局的地勘工程项目发包给贵州开程岩土工程有限公司，业务员是谁我不清楚，我记得该公司承诺按工程价款的20%资助我局作办公经费，局领导班子开会讨论过的。大家一致认为我局工作人员多，加上房产办属自收自支事业单位，靠县里划拨的办公经费难以运转，所以讨论决定同意接受刘某某的赞助费，收取的费用用于局里的日常开支。
⑽李某某证言：我是2012年4月任罗甸县住建局副局长至今，2012年至今我局的地勘工程项目发包给贵州开程岩土工程有限公司，业务员是刘某某，该公司承诺按工程价款的20%资助我局作办公经费，局领导班子开会讨论过的，大家一致认为我局工作人员多，加上房产办属自收自支事业单位，靠县里划拨的办公经费难以运转，所以讨论决定同意接受刘某某的赞助费，因为违规，所以没有会议记录和会议纪要，收取的费用用于局里的日常开支。
⑾班某某证言：我在住建局负责全县招投标工作，2012年至今，我局基本上将地勘工程发包给贵州开程岩土工程有限公司的业务员刘某某，是经过班子开会同意的，刘某某承诺按工程价款的20%资助我局作办公经费，但具体收得多少我不清楚，要问财会人员才知道。我们没有严格按照政府采购法的要求按照询价程序进行，班子同意后就发包出去了。
⑿罗某证言：我是2011年10月至2014年3月任罗甸县住建局副局长。罗甸县人民广场二期工程的地勘是我提议由贵州开程岩土工程有限公司来做，因为该公司业务员刘某某承诺按工程价款的20%资助我局作办公经费，大家一致认为我局工作人员多，加上房产办属自收自支事业单位，靠县里划拨的办公经费难以运转，所以讨论决定同意接受刘某某的赞助费。该工程的合同是我与贵州开程岩土工程有限公司签订的。局里收多少赞助费我不清楚。
⒀柳某某证言：我是2009年6月至今在罗甸县住建局工作，现任副局长。2012年5、6月份，时任局长的谭某某在会上提出，局里的地勘工程如果交由贵州开程岩土工程有限公司的刘某某来做，刘某某承诺按工程价款的20%赞助我局作为办公经费，然后大家同意把工程给刘某某做。其中有些工程的合同是我签订的。收取赞助费多少要问财会人员才知道，是有据可查的。
⒁陆某某证言：我是2008年到罗甸县住建局工作，2012年5月至2013年6月任住建局办公室负责人。2012年我局的地勘工程基本上发包给贵州开程岩土工程有限公司的刘某某来做，刘某某承诺按工程价款的20%赞助我局作为办公经费，具体收取多少我不清楚，要问财会人员才知道。收取的费用用于局里的日常开支。
3、被告人刘某某的供述和辩解：我是贵州有色地质工程勘察公司都匀分公司技术员，2012年6月份的时候，我去到罗甸县住建局找到当时的局长谭某某和其他领导，我就与他们商定以工程合同价款的20%返还给他们作办公经费，他们就把项目工程让我来做了，我先后做他们十多个项目，也按我承诺的返还款赞助了他们，我总共送给他们财务室25万余元，他们开具票据给我的。我现在知道自己的行为犯罪了，我认罪，我认为情节轻微，要求法院对我免于刑事处罚。
上述证据业经庭审中举证、出示和质证，被告人刘某某对上述证据均无异议。本院认为，上述证据来源合法、客观真实并与本案相关联，故予以采信并确认所查明的上述事实。
本院认为：被告人刘某某无视国家法律，为了扩展业务，通过按一定比例回扣工程合同价款的方式向罗甸县住建局行贿25万余元（经住建局领导班子会上讨论决定同意接受）的事实清楚，证据确实充分，被告人的行为已触犯刑律构成对单位行贿罪。公诉机关指控被告人犯对单位行贿罪名成立，应予以确认，并应给予刑事处罚。被告人在检察机关未立案前，在接到传唤后即到案交待了自己向单位行贿的犯罪事实，可视为自首，依法可从轻处罚；鉴于被告人的行贿行为系罗甸县住建局领导班子讨论决定同意接受，与一般的行贿行为在性质上有所区别，其犯罪主观恶性不深，且在法庭上认罪态度好，有悔罪表现，犯罪情节较轻，依法可对其宣告缓刑。被告人辩称要求免于刑事处罚的理由于法无据，因其犯罪行为违反了市场经济中的正当竞争行为，故不宜免于刑事处罚。为了打击市场经济中不正当的竞争行为，规范市场经济秩序，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十一条第一款、第六十七条第一款，第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款，最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一款第（一）项的规定，判决如下：
被告人刘某某犯对单位行贿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省黔南布依族苗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 罗德恩
人民陪审员 罗克胜
人民陪审员 宋玉林
二〇一四年十一月十一日
书 记 员 陈福波