吉林省延吉市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）吉2401刑初468号
公诉机关吉林省延吉市人民检察院。
被告人崔学哲，出生于吉林省延吉市，高中文化程度，现住吉林省延吉市。因涉嫌犯非法经营罪，于2015年10月14日被延边朝鲜族自治州公安局刑事拘留，同年11月20日被逮捕。现羁押于延吉市看守所。
辩护人李勇汉，吉林吉延律师事务所律师。
被告人金陈杰，出生于吉林省龙井市，高中文化程度，现住吉林省延吉市。因涉嫌犯非法经营罪，于2015年10月14日被延边朝鲜族自治州公安局刑事拘留，同年11月20日被逮捕，2016年6月30日被延吉市检察院取保候审。
辩护人金学权，吉林诚途律师事务所律师。
辩护人许林，吉林诚途律师事务所律师。
吉林省延吉市人民检察院以延市检刑检刑诉[2016]472号起诉书指控被告人崔学哲、金陈杰犯非法经营罪，于2016年7月27日提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。延吉市人民检察院指派检察员崔国峰出庭支持公诉。被告人崔学哲及其辩护人李勇汉，被告人金陈杰及其辩护人金学权、许林到庭参加了诉讼。现已审理终结。
延吉市人民检察院指控：2011年至2015年10月期间，被告人崔学哲以营利为目的，在延吉和广州非法买卖人民币和韩币，经司法会计鉴定，非法经营数额为人民币1406043935.25元。被告人金陈杰明知被告人崔学哲非法经营外汇买卖的事实，帮崔学哲现金兑换业务，并为其提供场所。
延吉市人民检察院指控上述犯罪事实所列举的证据有：身份证明，抓获经过，司法会计鉴定，银行明细，协助冻结通知书，搜查笔录，扣押物品清单，证人证言，被告人供述等。
公诉机关认为，被告人崔学哲、金陈杰非法买卖外汇，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人金陈杰起次要作用，系从犯，依照《中国人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻、减轻或者免除处罚。
被告人崔学哲辩称，除了非法经营外汇买卖业务以外，还经营韩国化妆品，买卖外汇的卡与经营韩国化妆品的卡是通用的。
被告人崔学哲的辩护人辩称，被告人崔学哲使用的银行卡里的交易明细中不全是因外汇买卖而发生的，还有因为买卖化妆品等其它业务而发生的。故公诉机关按照司法会计鉴定认定被告人崔学哲的非法经营数额是不对的。被告人崔学哲有立功情节，要求法院从轻处罚。
被告人金陈杰对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。
被告人金陈杰的辩护人辩称，被告人金陈杰系从犯，自愿认罪，要求法院减轻处罚。
经本院审理查明：2011年至2015年10月期间，被告人崔学哲以营利为目的，在延吉和广州非法买卖人民币和韩币，经司法会计鉴定，非法经营数额为人民币1406043935.25元。被告人金陈杰明知被告人崔学哲非法经营外汇买卖的事实，帮崔学哲现金兑换业务，并为其提供场所。被告人金陈杰所参与的非法经营数额为人民币6653504.24元，韩币107543.83万元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证明：
1、身份证明证实，被告人崔学哲、金陈杰具有完全刑事责任能力人的事实。
2、抓获经过证实，被告人崔学哲、金陈杰被侦查机关抓获归案。
3、立功材料证实，被告人崔学哲有立功情节的事实。
4、搜查证、搜查笔录、扣押物品、文件清单证实，侦查机关对被告人崔学哲等人的办公场所（新世纪1040和1216）进行搜查，搜查出人民币、韩币等相关纸币和电脑、手机、银行卡、U盾等非法买卖外汇犯罪活动时使用的物品，并对其进行扣押。
5、银行提供的反洗钱协查报告及银行流水明细证实，侦查机关依法调取了银行明细，并相关银行卡进行冻结处理。
6、冻结资金证实，从崔学哲处共冻结了551434元人民币。
7、电子数据勘验检查工作记录证实，侦查机关从崔学哲处扣押的电脑及手机等物品中调取了非法买卖外汇有关的交易记录及对话内容等证据。
8、司法会计鉴定书证实，被告人崔学哲团伙非法经营数额为人民币1406043935.25元。
9、情况说明证实，崔学哲的经营数额折合美元223181577.0202美元。
10、证人姜某1、李某、金某1、全某、黄某、朴某1、韩某、金某2、朴某2、朴某3、申某、郑某、张某1、金某3、金某4、朴某4、金某5、崔某1的证言及银行凭证证实，2012年至至今，在崔学哲处多次兑换过韩币的事实。
11、证人金某6的证言及交易明细证实，其和崔学哲都从事买卖韩币业务，双方之间有过韩币买卖业务往来，共189次，折合人民币37615386元。
12、证人金某7的证言证实，崔学哲在延吉新世纪从事兑换韩币业务的事实。
13、证人金某8的证言证实，崔学哲在延吉新世纪从事兑换韩币业务，其和许某按照崔学哲的要求给他办理过几张银行卡，由崔学哲使用。
14、证人许某的证言证实，崔学哲在延吉新世纪从事兑换韩币业务，其和金某8按照崔学哲的要求给他办理过几张银行卡，由崔学哲使用。2012年至至今，其哥哥许成日从崔学哲处兑换过韩币，折合人民币2万元左右。
15、证人姜某2的证言及租房协议书证实，2014年其把新世纪1040房屋租给金陈杰。
16、证人安某的证言及出租合同证实，其把新世纪1216房屋出租给金陈杰。
17、证人孙某的证言证实，金陈杰的女婿崔学哲是做换钱所的，金陈杰偶尔帮助崔学哲做换钱所的经营。
18、证人张某2证言证实，其是2014年3月份，中韩旅行社招聘文员时应聘的。其老板是金陈杰和崔学哲，其每月工资是2500元。其帮崔学哲负责跟国内的一些客户联系，帮这些客户复印身份证号及银行卡号，还有就是帮忙汇款、收款、然后跟崔学哲沟通情况。崔学哲主要负责跟韩国方面沟通还有负责银行的转账。其所接待过的客户转账的都有记录，其中金陈杰让我记录的有韩币共107543.83万元和人民币6653504.24元。公安机关在延吉市新世纪1216扣押的32899元和韩币243万元都是崔学哲换的钱，这些日子累计下来的。
19、被告人崔学哲的供述与辩解，2011年开始在广州、延吉等地做买卖外汇结算业务，参与人还有金陈杰和张某2，到现在为止非法经营外币一共加起来可能有80个亿人民币。金陈杰是岳父，张某2是雇的员工。金陈杰和张某2是帮我接待国内客户，负责登记客户信息，提供当日汇率，记录一些兑换外汇业务的账目，有时金陈杰和张某2也对上门来的客户提供现金兑换或银行卡转账业务。我主要负责联系客户、给客户汇款。对司法会计报告中的经营非法买卖外汇活动的经营数额总计没有异议。其共获利15万一20万元人民币。用获利的钱买了一辆车（8万元），其他的用于日常生活。同案犯金陈杰是其不在的时候，帮其兑换，具体数额不清楚，没有给过什么好处。
20、被告人金陈杰的供述与辩解，崔学哲经营兑换韩币业务，其帮着做接待，给客户登记，按照崔学哲告诉的汇率直接跟客户交易，就是韩币与人民币兑换业务中赚取差价。崔学哲雇了张某2，她负责接待和登记，与客户交易，并记载账本，与崔学哲对账。如果张某2有事不在，有客户来了我也帮着做接待和记账，并与客户交易。
在审理过程中，被告人崔学哲的辩护人向本庭提供了被告人崔学哲使用过的邮箱记录及证人金某9、崔某2出庭作证，均证明被告人崔学哲曾经营过韩国化妆品的销售，但被告人崔学哲始终提供不了货品来源及报关单，证人也不知崔学哲的货品来源，故本院不予采信。
本院认为，被告人崔学哲、金陈杰违反国家规定，在外汇指定银行和中国外汇交易中心外买卖外汇，扰乱金融市场秩序，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立。在共同犯罪中，被告人崔学哲起主要作用，系主犯；被告人金陈杰起补助作用，系从犯。被告人崔学哲有立功情节，可以从轻或减轻处罚。被告人崔学哲及其辩护人提出的公诉机关认定的非法经营数额中包括经营韩国化妆品的交易金额的辩解，没有依据，本院不予支持。被告人崔学哲的辩护人提出的崔学哲有立功情节，要求从轻处罚的辩护意见，符合有关法律规定，本院予以支持。被告人金陈杰的辩护人提出的辩护意见，符合有关法律规定，本院予以支持。依据《中国人民共和国刑法》第二百二十五条第四项、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十八条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：
一、被告人崔学哲犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金15万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。具体刑期详见执行通知书。）
二、被告人金陈杰犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金1万元。（缓刑考验期限从本判决确定之日起计算。）
罚金于本判决生效之日起30日内缴纳。
三、扣押在案的人民币32899元，韩币243万元和已冻结的用于非法买卖外汇的涉案资金人民币551434元予以没收，上缴国库。已扣押的尼桑天籁轿车（×××，蓝色）一辆予以没收，上缴国库。用于非法买卖外汇所使用的物品予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向延边朝鲜族自治州中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 金英玉
人民陪审员 朴文哲
人民陪审员 张恩慧
二〇一七年六月二十三日
书 记 员 赵 桐