上海市浦东新区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0115刑初1153号
公诉机关上海市浦东新区人民检察院。
被告人胡某，男，1969年4月5日出生，汉族，户籍地山东省青岛市。
辩护人罗成，上海市勋业律师事务所律师。
上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2017]202号起诉书指控被告人胡某犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，于2017年4月5日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，先后二次公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员朱某某出庭支持公诉，被告人胡某及其辩护人罗成到庭参加诉讼。现已审理终结。期间，公诉机关追加起诉一次，并经公诉机关申请，本案延期审理。
上海市浦东新区人民检察院指控：
一、非法吸收公众存款犯罪事实
2015年2月至12月，被告人胡某任鑫博金投资管理有限公司(以下简称为“鑫博金公司”)总经理期间，经与施某某(另案处理)预谋，以施某某名下的上海云都婚礼酒店投资有限公司(以下简称为“云都公司”)为借款方，鑫博金公司为居间方，通过微信招揽、拨打电话、朋友介绍等方法，承诺年化收益率12%-16%的投资回报，吸收公众资金共计人民币1,568,800元。
二、集资诈骗犯罪事实
2015年12月至2016年3月，被告人胡某明知施某某因涉嫌非法吸收公众存款罪被司法机关刑事拘留，对投资人隐瞒真相，继续以云都公司名义和上述方法，骗取公众资金近600,000元。
2016年11月15日，被告人胡某主动到公安机关投案，并如实供述了上述犯罪事实。
针对上述指控，公诉人当庭宣读并出示了涉案相关公司、企业的工商档案机读材料、居间借款协议、付款凭证，同案关系人施某某的证言和辨认笔录，证人蔡某某、范某某等人的证言，被害人黄某某等人的陈述，司法鉴定意见书，公安机关案发经过等证据佐证。公诉机关认为，被告人胡某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百九十二条之规定，数额巨大，分别构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪；被告人胡某一人犯两罪，依法应数罪并罚；被告人胡某系自首，依法可从轻或减轻处罚，提请依法审判。
被告人胡某对公诉机关指控的的事实和罪名均无异议，表示认罪服法。
被告人胡某的辩护人提出：一、被告人是为了使公司资金链不断掉，而继续吸收公众存款，其目的并不是非法占有，集资诈骗罪应当归并非法吸收公众存款罪中。二、被告人都是以公司的名义，三方之间都是签订书面合同的，应该是单位犯罪。建议对被告人胡某从轻处罚。
被告人胡某和辩护人当庭均未提供证据。
经审理查明：
一、非法吸收公众存款罪
2015年2月至12月，被告人胡某在担任鑫博金投资管理有限公司(以下简称：“鑫博金公司”)总经理期间，经与施某某(另行处理)共同预谋，以施某某名下的上海云都婚礼酒店投资有限公司(以下简称：“云都公司”)为借款方，鑫博金公司为居间方，通过手机微信招揽、拨打电话、朋友介绍等方法，并承诺年化收益率为12%-16%的投资回报，吸收黄某某等众多不特定投资人存款共计人民币1,568,800元。
二、集资诈骗犯罪
2015年12月至2016年3月，被告人胡某在明知施某某因涉嫌违法犯罪被司法机关采取强制性措施后，仍对投资人隐瞒真相，继续以云都公司的名义和上述方法，骗取众多不特定投资人的人民币600,000余元。
2016年11月15日，被告人胡某主动到公安机关投案，并如实供述了上述犯罪事实。
以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：
1、工商营业执照、档案机读材料等，证实鑫博金公司和云都公司均系非上市股份有限公司及云都公司法定代表人为施某某的基本情况。
2、被害人黄某某等19人的陈述，证实通过广告、微信等找到鑫博金公司签订居间借款协议，由鑫博金公司居间介绍，云都公司实业担保，分别将资金借予云都公司使用等情况。
3、证人施某某的证言及辨认笔录，证实2015年初，被告人胡某与其商定由鑫博金公司作中介，以云都公司名义向投资者许诺以年化收益率12%-16%吸收资金，用于归还其对外的欠款；2015年11月其被上海宝山警方抓获后，双方终止合作关系等情况。
4、证人蔡某某的证言及辨认笔录，证实投资人通过广告等上门和鑫博金公司签订居间借款协议，并有云都公司作为担保，投资人将资金借予云都公司使用，但事后无法取回部分本金的情况。
5、公安机关查获的交易明细、居间借款协议、保证合同、收款确认单据等书证，证实鑫博金公司与投资人签订居间借款协议，云都公司作为保证人，收取投资人资金的情况。
6、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书及相关银行账户交易记录，证实被告人胡某非法吸收公众存款数额和集资诈骗金额的情况。
7、上海市公安局宝山分局起诉意见书，证实施某某于2015年11月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，2016年5月19日被审查起诉的情况。
8、上海市公安局浦东分局出具的案发经过，证实被告人胡某于2016年11月15日主动到公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实。
9、上海市公安局浦东分局调取的来沪人员基本信息，证实被告人胡某身份的基本情况。
本院认为，被告人胡某违反国家金融管理法规，以广告微信等方式，向社会公众募集资金，并承诺高额利息回报，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人胡某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人胡某在判决宣告前一人犯两罪，应予两罪并罚；被告人胡某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法减轻处罚。针对辩护人提出起诉第二节事实不应以集资诈骗定罪的意见，本院评判认为：被告人胡某在明知施某某因涉嫌违法犯罪被司法机关采取强制性措施后，隐瞒事实真相，仍以云都公司的名义骗取众多投资人的钱款，并用于鑫博金公司日常开支等，其主观上有非法占有的故意，客观上有诈骗集资的行为，符合集资诈骗罪的法定条件，故此意见，理由不足，本院不予采纳；对于辩护人提出被告人胡某系单位犯罪的意见，本院评判认为：经查证，被告人胡某所在的鑫博金公司成立至今既没有正当业务，又没有缴纳过营业税，仅仅缴纳了少量个人所得税，结合被告人胡某本人的供述均承认其个人行为，据此应当以个人犯罪认定，故此意见，证据不足，本院不予采纳。
综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第一百九十二条、第六十七条第一款、第六十九条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人胡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，罚金人民币四万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币三万元，决定执行有期徒刑三年，罚金人民币七万元。
(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月15日起至2019年11月14日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。)
二、违法所得，应予追缴或责令退赔后发还各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 丁晓青
审 判 员 沈 敏
人民陪审员 孙根祥
二〇一七年七月十日
书 记 员 孙锦奕
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金，数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。