山西省太原市尖草坪区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）晋0108刑初128号
公诉机关太原市尖草坪区人民检察院。
被告单位山西鑫晋工贸有限公司，单位地址：太原市迎泽区133号74幢2号，法定代表人李雪梅。
诉讼代表人王文善，男，1970年2月24日出生，被告单位办公室主任，住太原市小店区二营盘街服装厂宿舍*号楼*单元*层**号。
被告人孟明星，男，1968年2月23日出生于太原市，身份证号码：，汉族，大学本科文化程度，山西鑫晋工贸有限公司总经理，住太原市新建路59号院8号楼202。2015年4月17日被指定居所监视居住，同年5月7日被太原市尖草坪区人民检察院刑事拘留，经太原市人民检察院批准于同年5月22日被依法逮捕，同年6月26日被取保候审。
被告人张波，男，1977年4月16日出生于太原市，身份证号码：，汉族，大学本科文化程度，山西鑫晋工贸有限公司副总经理，住太原市汇锦花园4-1-301。2015年6月26日被太原市尖草坪区人民检察院取保候审。
太原市尖草坪区人民检察院以并尖检公诉刑诉[2016]117号起诉书指控被告单位山西鑫晋工贸有限公司，被告人孟明星、张波涉嫌犯单位行贿罪一案，于2016年5月27日向本院提起公诉，太原市中级人民法院决定由本院按照刑事第一审程序审理本案。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。太原市尖草坪区人民检察院指派检察员窦春健出庭支持公诉。被告单位诉讼代表人王文善、被告人孟明星、张波到庭参加诉讼。本案审理期间，经太原市中级人民法院批准延长审限三个月，于2016年10月26日中止审理，于2017年5月24日恢复审理，现已审理终结。
太原市尖草坪区人民检察院指控，2010年至2013年，被告人孟明星、张波在经营山西鑫晋工贸有限公司期间，为谋取利益，送给山西焦煤集团有限责任公司副总经理刘生瑞（另案处理）海南省三亚市价值800万元人民币房产50%的股份；替刘生瑞支付太原新界房款人民币1611583元。
2010年至2013年，被告人孟明星按山西焦煤集团有限责任公司副总经理刘生瑞的要求，送给其价值人民币24万余元的汾酒；送给刘生瑞情妇赵亚茹（另案处理）人民币50万元。
并提供书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据予以证实，要求对被告单位山西鑫晋工贸有限公司、被告人孟明星、被告人张波依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第二十五条的规定，以单位行贿罪追究其刑事责任。
被告单位山西鑫晋工贸有限公司、被告人孟明星、张波对公诉机关指控的犯罪事实与罪名均无异议。
经审理查明，被告人孟明星系山西鑫晋工贸有限公司总经理；被告人张波系山西鑫晋工贸有限公司副总经理。2010年至2013年，被告人孟明星、张波在经营山西鑫晋工贸有限公司期间，为谋取利益，送给山西焦煤集团有限责任公司副总经理刘生瑞（公诉机关指控另案处理）海南省三亚市价值800万元人民币房产50%的股份；替刘生瑞支付太原新界房款人民币1611583元。
2010年至2013年，被告人孟明星按山西焦煤集团有限责任公司副总经理刘生瑞的要求，送给其价值人民币24万余元的汾酒；送给刘生瑞情妇赵亚茹（已判刑）人民币50万元。
被告人孟明星于2015年4月16日被太原市尖草坪区人民检察院在海南三亚抓获，抓获后在办案地点主动交代了尚未被尖草坪区人民检察院掌握的犯罪事实；被告人张波于2015年5月8日由太原市尖草坪区人民检察院通知来反贪局接受询问，并主动交代了尚未被尖草坪区人民检察院掌握的犯罪事实。
上述事实，有经过庭审质证、认证的下列证据予以证实：
1、太原中级人民法院指定管辖决定书，证实山西省太原市人民检察院指定太原市尖草坪区人民检察院侦查终结的被告单位山西鑫晋工贸有限公司、被告人孟明星、张波涉嫌单位行贿一案，太原市中级人民法院依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二十六条之规定，、决定由本院按照刑事审判第一程序审理此案的事实。
2、被告人孟明星的讯问笔录，证实其2008年任山西鑫晋工贸有限公司总经理，其聘张波为该公司副总经理，公司从事煤炭贸易，2010年开始，其公司代理陕西黑猫焦化、陕西黄河矿业、陕西龙门焦化、陕西黄陵焦化四家公司的煤炭代发业务，煤炭是从山西焦煤集团采购，张波负责具体经营，2010年至2013年，其公司总计挣了陕西四家公司的代发费3000万左右。2010年开始的时候，山西焦煤发往陕西四家公司的发煤量不稳定，其为了赚钱，就找时任山西焦煤销售公司总经理的刘生瑞帮忙，刘生瑞后来担任山西焦煤副总经理后也帮过其的忙，其答应把代发费的一半给刘生瑞作为好处费，刘生瑞在其和张波代理陕西四家公司煤炭业务的过程中发挥了主要作用，其代表山西鑫晋工贸有限公司在做煤炭业务的过程中陆续送给刘生瑞好处费：2011年年初，替刘生瑞支付太原”新界”的商铺和房产的购房款1611583元，为了应对反腐，房产名义上过户到其自己名下，实际上由刘生瑞的儿子刘宇在管理；2011年年底或2012年年初，其送给刘生瑞的情妇赵亚茹人民币50万元用于赵亚茹投资咖啡厅；2011年或2012年的时候，其按照刘生瑞的要求送给刘生瑞24万余元的汾酒；2013年至2014年，其在海南三亚购买价值800余万元的房产，送给刘生瑞50%的干股，用的是刘生瑞儿子刘宇的名字；给刘生瑞好处费是其公司全体股东开会研究决定的事实。
3、被告人张波的讯问笔录、悔罪书，证实2007年的时候，孟明星、王建弘、杨维国和其自己共四人组建山西鑫晋工贸有限公司，2009年以后孟明星全权负责经营公司全部业务，孟明星任命其为公司的副经理，2010年的时候，其通过其同学ＸＸ的哥哥刘志民认识了陕西黑猫焦化股份有限公司供应部部长姚炜，其将姚炜引见给孟明星，姚炜代表陕西黑猫焦化公司和其、孟明星二人谈成了代发山西焦煤集团的煤供应陕西黑猫公司的合同，谈话的内容是因为陕西黑猫、陕西龙门、陕西黄河、陕西黄陵等四家公司和山西焦煤集团没有私人关系，合同执行不好，陕西黑猫愿意出代发费，其实就是好处费，让孟明星和其保计划、保运量，孟明星告诉其也告诉陕西黑猫说孟明星和山西焦煤的刘生瑞是老乡，能够送进去好处费，保证陕西黑猫等四家的计划、运量，并且能多发运，2010年到2012年年底，其公司收取的陕西黑猫等四家的代发费共3000多万元，其负责给陕西黑猫等四家供煤的财务管理、开具公路运费票据、将收取的运费转给孟明星和王建弘，其公司和陕西黑猫公司没有代发协议，其开票的运输公司没有实际运输，孟明星告其煤的计划、发运、数量，质量是刘生瑞协调，孟明星答应其做陕西黑猫的业务给其利润的34%作为其的提成，其一共拿了300万元，有100万元是孟明星给的其现金，还有200万元是2013年孟明星说在海南买了一套房，把应该给其的200万算成其在海南三亚购房的20%的出资款，其后来想退出海南购房的项目，孟明星退给其200万元，在海南购房的时候，其看见购房证上写的其占20%，刘宇占40%，李会占40%，刘宇是刘生瑞的儿子，李会是孟明星的情人，其收到200万元后，把其的20%转让给刘宇10%，转让给李会10%，山西鑫晋公司的另外两个股东知道孟明星和其做陕西黑猫的等四家公司代发煤的业务，也分过红，陕西的四家公司给的3000多万元除了其公司的支出和刘生瑞的分成，就是给孟明星和其的好处费，刘生瑞分了很多的一部分，孟明星告诉其给刘生瑞好处费时，其表示同意，让孟明星做主，没有刘生瑞就办不成陕西黑猫等四家的供煤业务；给刘生瑞好处费是其公司全体股东开会研究决定的事实。
4、证人刘生瑞的谈话笔录、调查笔录，证实了2008年其任霍州煤电吕梁山公司董事长的时候认识了孟明星，后二人交往逐渐密切，2010年9月的一天，其时任山西焦煤集团煤炭销售总公司总经理，孟明星打电话约其见面，孟明星说做了陕西黑猫焦化公司、陕西龙门煤业、陕西黄河矿业、陕西黄陵焦化公司在山西焦煤集团采购煤炭的代理，孟明星请其帮忙给他们加大发运量，并承诺从获得的代发费每吨20元中，给其分一半的好处费，其答应给孟明星帮忙，在其的安排下，山西焦煤给陕西黑猫等四家公司的发煤量提高了。
2011年年初，其和孟明星说其在太原市坞城路晋阳街口明威伟业购买了一个商铺和一套商品住房，总价值330多万元，已经付了170多万元，还需要付160多万元，现在反腐形势紧张，房子不知道怎么处理，孟明星说可以把产权手续过户到他名下，但实际所有人还是其，并承诺把余款缴清，其让孟明星和其儿子刘宇一起办理了更名手续，其知道孟明星替其付了160多万元的房款。
2011年下半年的一天，其打电话让孟明星给其买4瓶8斤装的50年汾酒和4箱2两装的50年汾酒，过了几天，孟明星给其把酒送到了其公司，孟明星对其说这些酒大概25万元左右，这些酒其用于请客、吃饭、送给亲戚朋友，都用完了。
2011年下半年的一天，其给孟明星打电话说其的情人赵亚茹计划投资开一个咖啡厅，让他给赵亚茹拿50万元，之后赵亚茹告诉其收到了孟明星送来的50万元现金。
2013年3月份，孟明星约其见面，对其说在海南看好了一栋二手房，想翻盖成快捷酒店，预计投资1500万元左右，孟明星说他手里除了帮其支付的160多万的房款、25万元的汾酒钱、给赵亚茹的50万，还有其600多万的好处费，海南这个项目其不用再出钱，其占40%的股份，孟明星40%，张波20%，其让孟明星用其儿子刘宇的名字办理其的股份，孟明星的股份用的是他老婆李会的名字，2014年初，孟明星告诉其张波退股了，剩下的股份其二人平分，每人50%，增加的股份其也不用出钱，还是以刘宇的名义的事实。
5、证人姚炜的调查笔录、情况说明，证实其自2008年9月至2012年3月任陕西黄河矿业（集团）有限责任公司原料部部长，其的职责是为其公司及下属控股子公司陕西黑猫焦化股份有限公司、陕西龙门煤化工有限责任公司、陕西黄陵公司统一采购原料煤炭，2009年其公司同山西焦煤集团国际贸易公司签订了供煤协议，在其公司实际支付煤炭预付款的情况下，仍然不能及时向其公司发运煤炭，2009年底的时候，其认识了孟明星和张波，二人说能帮助其公司直接同山西焦煤销售总公司签合同，后经孟明星和张波运作，其公司下属的黑猫焦化和龙门焦化分别同山西焦煤销售总公司直接签订了2010年度的煤炭购销合同，签订合同后，孟明星和张波提出其公司及下属公司从山西焦煤采购煤炭业务要由他二人做”代理”，实际就是孟明星和张波帮助其公司保障从山西焦煤采购煤炭的合同得到落实，其公司和孟明星、张波签订了”代发协议”，经孟明星和张波运作，其公司及下属公司从山西焦煤获得的煤炭铁路发运量逐步增加，其公司及下属公司按实际发运量支付孟明星和张波每吨几十元的代发费，代发费一开始每吨50元，在2012年下半年有所下调，代发协议一直执行到2012年年底的事实。
6、证人和永向的调查笔录，证实了其从2012年3月开始任陕西黄河矿业（集团）有限公司原料部部长，孟明星、张波、二人”代理”其公司与山西焦煤煤炭采购的过程，与证人姚炜证实的情况一致，另证实其公司从2010年至2012年年底共支付孟明星、张波代发费33244340元的事实。
7、证人刘宇的调查笔录、借条复印件，证实2008年，其父亲刘生瑞在坞城路晋阳街口”新界”购买了一个商铺和一套商品房，2011年1月份，其父亲让其和孟明星办理房屋过户手续，过户到孟明星名下，其和孟明星一起办理了手续，孟明星交清了剩余的房款，但实际产权人还是其父亲刘生瑞，该商铺和房屋一直由其管理，后以孟明星的名义出租，租金也全交到其父亲刘生瑞手里。
2013年3月，孟明星和其说准备把海南三亚的一套房子改造成快捷酒店，让其一起投资，说和其父亲说好了，其占40%的股份，但不用其出钱，后来张波退股后，其和孟明星一人占50%。其给孟明星打过一张240万元的借条，孟明星告其说有人问起来就说是借他的钱入的股，后来其父亲接受中纪委的询问后，其将240万元的借条和”新界”的购房手续都交给孟明星保管，孟明星让王文善从其处取走了借条和购房手续，2015年3月27、28日，孟明星给其打电话，其告诉孟明星其父亲被省纪委调查了，孟明星说把其名下的海南的房产暂时过户给李会应对省纪委的调查，其同意了，其按照孟明星的要求将手续给了孟明星的侄子孟旭，并配合办理了相关手续，后孟旭和李会办理了过户手续的事实。
8、证人王文善的谈话笔录、调查笔录，证实其系山西鑫晋有限公司办公室司机，2014年4月左右，一天孟明星给其打电话，让其到一个叫刘宇的那里拿一些东西，给了其刘宇的电话号码，其和刘宇联系在太原市汇锦花园见面，见面后刘宇交给其一个蓝色塑料文件袋，其拿上这个袋子后就给孟明星打电话，孟明星让其把文件袋放到他的平阳路西一巷育翠苑七号楼3单元202室的保险柜里，后其将该住房的钥匙交给孟明星的哥哥孟卫星；给刘生瑞好处费是其公司全体股东开会研究决定，开会时是其做的记录，其不是股东，其只每月领工资的事实。
9、证人赵亚茹的讯问笔录、交代材料、辨认笔录，证实了其系刘生瑞的情人，其想和叶高勇合开咖啡厅，刘生瑞的朋友孟总给了其50万元，其将这50万元入股咖啡厅；并通过对照片进行了辨认，指认出被告人孟明星就是给其50万元的孟总的事实。
10、证人胡丽蓉的调查笔录、补充笔录、山西世纪星贸易有限公司出库单、营业执照，证实其系山西世纪星贸易有限公司股东，2011年8月，孟明星找其买酒，买的是50年8斤装青花瓷汾酒4瓶，每瓶48000元，50年二两小青花汾酒4箱，每箱9600元，总计230400元人民币，孟明星派人刷农行卡付款的事实。
11、证人李会的调查笔录，证实其和孟明星是男女朋友关系，孟明星用其的身份证在海南三亚买了房子，其占一半产权，另一半是送给一个领导的，其不知道领导是谁，只知道另一半的产权人的名字是刘宇的事实。
12、证人孟旭的调查笔录，证实被告人孟明星是其叔叔，其叔叔在三亚市装修三步海客栈，2015年3月5日，客栈装修期间，其叔叔和其说，刘宇要过户转让房屋产权，但来不了三亚，让其回太原一趟，3月27日其回到太原，和刘宇见了面，见面后去太原城南公证处做了公证，其做刘宇的委托代理人；后其又回到三亚帮其叔叔孟明星打理客栈，到了4月中旬，其和李会去了三亚市国土资源环境交易中心办理了产权转让手续的事实。
13、证人樊后军的调查笔录、装修合同复印件、银行流水，证实了其给被告人孟明星装修三亚市三步海客栈及孟明星支付装修款的事实。
14、证人张海出具的证明材料，证实被告人孟明星购买其公司在三亚市的房产的事实。
15、证人李保平出具的情况说明，证实其系陕西黄河矿业公司董事长。孟明星代理了其公司向山西焦煤采购煤炭业务的事实。
16、证人柴旭光出具的情况说明，证实了刘生瑞让其和太原铁路局联系，增加山西焦煤发往陕西黑猫焦化、陕西龙门煤业、陕西黄河矿业、陕西黄陵焦化的发运量的事实。
17、证人王文科出具的证明材料，证实2011年4、5月份，刘生瑞安排其在山西焦煤的计划编制中，加大对陕西黑猫、陕西黄陵、陕西黄河、陕西龙门四家公司的计划量，提高合同兑现率，之后其在每月的运输计划编制中，按照刘生瑞的要求，在合同约定范围内，保障陕西四家公司的运输计划量的事实。
18、证人李殊慧出具的情况说明、取款凭条、银行流水，证实其系山西鑫晋公司员工，2011年11月中旬，受孟明星指派，用孟明星本人的农行卡、身份证，去银行提取了50万元现金交给孟明星的事实。
19、证人王建弘调查笔录，证实2006年，鑫晋公司注册的时候注册资金和煤炭经营许可证有门槛，其爱人李雪梅正好有个公司满足这个条件，就将其爱人的公司变更成鑫晋工贸公司，实际上其在鑫晋工贸公司出资任股东；其没有参与给有关领导送礼，送礼的事情是由孟明星和张波操作的。给刘生瑞好处费是其公司全体股东开会研究决定的事实。
20、山西鑫晋工贸有限公司会议纪要，证实了鑫晋公司授权孟明星全权负责该公司代理陕西黑猫等四家公司的煤炭业务，所有股东都同意孟明星为了做陕西的煤炭业务而给刘生瑞送好处费的事实。
21、归案证明，证实被告人孟明星于2015年4月16日被太原市尖草坪区人民检察院在海南三亚抓获，抓获后在办案地点主动交代了尚未被尖草坪区人民检察院掌握的犯罪事实；被告人张波于2015年5月8日由太原市尖草坪区人民检察院通知来反贪局接受询问，并主动交代了尚未被尖草坪区人民检察院掌握的犯罪事实。
22、户籍证明、常住人口信息，证实被告人孟明星、张波作案时系完全刑事责任能力人的事实。
23、山西焦煤集团任免文件，证实证人刘生瑞于2010年9月2日任山西焦煤集团煤炭销售总公司总经理，2011年8月15日任山西焦煤集团副总经理的事实。
24、新界商铺、住宅资料，证实刘生瑞购买新界商铺、住宅，并交付部分购房款，后又将商铺、住宅过户给被告人孟明星，孟明星交部分尾款，并出租的事实。
25、三亚市房地产权属登记信息查询结果、三亚土地房屋资料复印件及照片，证实被告人孟明星以刘宇、李会共同所有购买三亚市河东区滨海度假区一住宅楼的事实。
26、山西鑫晋工贸有限公司工商登记资料复印件，证实山西鑫晋公司领取营业执照及经营运行情况的事实。
27、陕西黑猫公司、陕西黄河公司、陕西黄陵公司、陕西龙门公司的合同、财务资料复印件，证实上述四家公司与山西焦煤的业务往来情况及支付被告人孟明星、张波代发费情况的事实。
上述证据客观真实，本院予以确认。
本院认为，被告单位山西鑫晋工贸有限公司为了谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，情节严重，其行为已构成单位行贿罪；被告人孟明星、张波作为该公司的主管人员和直接责任人员，其行为亦已构成单位行贿罪，二被告人在单位行贿过程中共同参与并具体实施，系共同犯罪。公诉机关指控罪名及适用法律的意见符合事实，本院予以支持。被告人孟明星、张波在接受调查期间主动交待了办案机关尚未掌握的单位行贿的犯罪事实，系坦白，被告单位也可认定为坦白，均可从轻处罚。被告人孟明星、张波庭审中认罪态度较好，可酌情从轻处罚。根据现有证据证明被告单位山西鑫晋工贸有限公司、被告人孟明星、张波的犯罪事实，综合考虑本案的犯罪性质及其社会危害性以及被告人的认罪态度、坦白等情节，判处缓刑不致再危害社会，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第二十五条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告单位山西鑫晋工贸有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币50万元。（已缴纳）
二、被告人孟明星犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年。
(缓刑考验期从判决确定之日起计算)
三、被告人张波犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年。
(缓刑考验期从判决确定之日起计算)
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向太原市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 孙晓莉
审 判 员 闫菊霞
审 判 员 张 琴
二〇一七年五月二十四日
法官助理 王 譞
书 记 员 薛小波