成都市温江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川0115刑初349号
公诉机关：成都市温江区人民检察院。
被告人：雷洪海，男，1971年9月2日出生，汉族，初中文化，成都海量投资管理有限公司法定代表人，成都市温江区人，户籍所在地：成都市温江区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2015年3月12日被成都市公安局温江区分局刑事拘留，同年4月12日被该局决定监视居住。2016年10月11日本院决定对其取保候审，同日由成都市公安局温江区分局依法执行。
辩护人：陈忠玉，四川汇圣律师事务所律师。
辩护人：李蔚，四川汇圣律师事务所律师。
被告人：雷舜瑶（雷洪海之妹），女，1974年1月22日出生，汉族，中专文化，成都海量投资管理有限公司总经理，成都市温江区人，户籍所在地：成都市温江区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2015年3月13日被成都市公安局温江区分局决定取保候审，同年3月13日被该局决定监视居住。2016年9月12日本院决定对其取保候审，同日由成都市公安局温江区分局依法执行。
辩护人：胡敏，四川汇圣律师事务所律师。
辩护人：张聆琳，四川汇圣律师事务所律师。
成都市温江区人民检察院以成温检公诉刑诉（2016）343号起诉书指控被告人雷洪海、雷舜瑶犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，并组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市温江区人民检察院指派检察员石某出庭支持公诉，被告人雷洪海及其辩护人陈忠玉、被告人雷舜瑶及其辩护人胡敏、张聆琳到庭参加诉讼，现已审理终结。
成都市温江区人民检察院指控，2013年6月，被告人雷洪海与白某（另案处理）共谋后，在成都市温江区柳城大道西段132号成立成都海量投资管理有限公司，雷洪海担任公司法定代表人，全面负责公司的经营管理。同年7月，雷洪海邀约其妹被告人雷舜瑶担任公司股东及总经理，负责公司日常经营。
公司成立后，在未经有关部门依法批准的情况下，被告人雷洪海、雷舜瑶及公司业务员等人，以委托投资理财为名，通过散发传单和“口口相传”等方式向社会公众公开宣传投资，以每月投资本金人民币2%不等利息为诱惑，邀约不特定群众参与投资，承诺无风险，投资期限灵活，到期还本付息。与集资参与人签订“自然人投资分红协议书”，以委托投资的形式，变相向社会公众吸收资金。并将所吸收的资金，主要用于对外发放贷款，以赚取利差。
2013年7月至2015年3月期间，雷洪海、雷舜瑶通过上述方式，共向171名集资参与人吸收资金人民币70,630,000元（含雷洪海之妻张某人民币2,850,000元，雷舜瑶之夫任某某人民币160,000元）。截止2015年11月，已退还本金人民币32,862,454元。尚余112名集资人，本金人民币37,767,546元未退还。
2015年3月12日，雷舜瑶接公安机关电话通知后在公司被民警带走。
为支持上述事实，公诉机关当庭出示了检查笔录、鉴定意见、书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据予以证实。并认为，被告雷洪海、雷舜瑶违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人雷舜瑶自动投案，并如实供述罪行，系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七第一款之规定处罚。被告人雷洪海归案后，如实供述罪行，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定处罚。
被告人雷洪海及被告人雷舜瑶对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，并认罪。二被告人共同辩解意见是：只非法吸收了5000余万元，中间差额部分属于企业间短期拆借，并且案发后积极归还了1600余万元，请求从轻处罚。
被告人雷洪海、雷舜瑶的辩护人共同辩护意见是：二被告人在案发后积极追赃挽损，截至目前已归还大部分集资款，且取得集资参与人谅解，建议对二被告人从轻、减轻处罚并适用缓刑。被告人雷洪海的辩护人同时认为被告人雷洪海具有自首情节，建议从轻或者减轻处罚，并提交二被告人在监视居住及取保候审期间返还集资款的相关证据及集资参与人出具的谅解书。
经审理查明，2013年6月，被告人雷洪海与白某（另案处理）共谋后，在成都市温江区柳城大道西段132号成立成都海量投资管理有限公司（以下简称海量公司），雷洪海担任公司法定代表人，全面负责公司的经营管理。同年7月，雷洪海邀约其妹被告人雷舜瑶担任公司股东及总经理，负责公司日常经营。
公司成立后，在未经有关部门依法批准的情况下，被告人雷洪海、雷舜瑶及公司业务员等人，以委托投资理财为名，通过散发传单和“口口相传”等方式向社会公众公开宣传投资，以每月投资本金人民币2%不等利息为诱惑，邀约不特定群众参与投资，承诺无风险，投资期限灵活，到期还本付息。与集资参与人签订“自然人投资分红协议书”，以委托投资的形式，变相向社会公众吸收资金。并将所吸收的资金，主要用于对外发放贷款，以赚取利差。
2013年7月至2015年3月期间，雷洪海、雷舜瑶通过上述方式，共向171名集资参与人吸收资金人民币70,630,000元（含雷洪海之妻张某人民币2,850,000元，雷舜瑶之夫任某某人民币160,000元）。截止2015年11月，已退还本金人民币32,862,454元。尚余112名集资人，本金人民币37,767,546元未退还。
另查明，被告人雷洪海和雷舜瑶在监视居住和取保候审期间，通过转账、现金支付以及以物抵债的方式，共向集资参与人返回集资款10138000元，并取得23名集资参与人谅解，尚余27629546元未退还。
上述事实，有经庭审质证的下列证据予以证实：
（一）书证
1、受理案件登记表、立案决定书、到案经过、常住人口信息，证实（1）案件受、立案情况；（2）被告人雷洪海系现场挡获，被告人雷舜瑶系电话通知后到案；（3）二被告人均已达完全刑事责任年龄。
2、海量公司营业执照等工商资料、海量公司已报案被害人情况表、自然人投资分红协议书。
3、集资参与人王某2、罗某1、刘某2、刘某3、张某2、雷舜瑶、尹某1、文某1、李某1、欧某、陈某1、汤某、雷某2、李家、文乔莲、王某2、王某3、周某1、雷洪敏、李某2、龚某1、骆某1、刘某4、罗某2、文某2、胡某、周某2、王某4、尹某3、雷洪波、尹某2、刘某5、宋某1、倪某、郑某、雷某3、刘某6、尹某2、雷洪春、廖某、陈某2、李某2、尹某3、罗某3、王某5、唐某2、李某3、吴某1、彭某1、罗某4、刘某7、李某4、罗某5、伍某1、刘某8、刘某9、周某2、任某2、李某5、赵某1、杨某1、何某1、宋某2、胡某、吴某2、何某2、曾某、张某3、彭某2、陈某3、陈某1、何某1、李某6、王某6、吴某、叶某1、黄某1容、吴某3、骆某2、周某3、鞠某、李某4、刘某1赵某2、黄某2、曹某琼、黄某3、罗迢、何某1、任某3、雷某4、吴江林、姚某、刘某11、赵某1、王某5、王某7、李某7、雷洪刚、李某8、王某8、吴某4、赵某2、
刘某1刘某5、陈某3、姜某、屈某2、李某9、雷洪春、吴某3、胡敏、胡某、黄某4、屈某1、王某2、刘某2、李某1伍某2、刘某1骆某3、陈某4、黄某4、何某1、徐某、任某4、淳剑、屈某2、任某5、梅某、李某9、黎某、李某1王某9、罗某2、雷某4、杨某2、龚某2、刘某14、唐某3、谭某、龚某2、龚某3、李某12、瞿长琼、任某2、陈某5、李某13、张某4、陈某6、任某3、陈某7、曹某琼、吴某1、唐某4、文某1、黄某5、叶某2、杨某3、袁某超集资金额及集资年限、利息约定情况。
4、海量公司账目资料（1）海量公司财务账本共7本；（2）海量公司财务U盘所保存的相关财务资料；（3）海量公司投资回报收入统计表、投资分红明细表；（4）公司业绩提成、绩效名单、利润表等；（5）成都海量公司偿还集资参与人的部分还款凭证：银行转款凭证、领款单、收条；（6）海量公司资金去向的书证。
5、借款协议,居间合同、委托处置房屋协议书、车辆抵押合同、委托处置花木协议书个人借款担保书、客户审核审定表、告客户书、评估现场考察表、递交材料明细表。
6、检查笔录、扣押决定书、扣押物品清单及发还物品清单，证实台式电脑主机三台（已发还）、u盘1个；移动硬盘1个；会计记账凭证32本、银行存款日记账本4本、现金日记账本3本、收据2本、客户资料档案袋113袋；海量公司管理、财务相关资料520页、税务登记证复印件、企业法人营业执照、2014年台历2本，印有业务宣传内容、借条，收据、银行回执138张；奔驰越野车川Ａ×××××一辆。
7、返还集资参与款银行凭证、收条及谅解书，证实2015年11月以后至今，被告人雷洪海、雷舜瑶已返还集资款10138000元，并取得部分集资人谅解。
（二）证人刘某1（公司出纳）、任某1（公司催收员）、雷某1、王某1、唐某1、张某1、朱某证言。
（三）集资参与人谭某、黄某6、何某1、伍某2、吴某、陈某8、陈某6、李某3、唐某2、李某13、陈某9、郑某、唐某3、罗某1、淳钊陈述、辨认笔录、照片及照片说明
（四）被告人雷洪海、雷舜瑶的供述与辩解。
(五)同案犯罪嫌疑人白某供述
（六）四川华强会计师事务所川华会成专审（2015）329号鉴定意见书，证实海量投资公司募集174名客户资金共计7234万元。（其中含有雷舜瑶的150万元、张某2285万，刘某1114万、曾明成60元，应予扣除），故应认定为集资参与人共计170人，募集资金为人民币6652万元。截至2015年11月，退本金为3281.46万元。尚余114人，金额3370.54万本金未退还。
上述证据来源合法，客观真实，并且相互关联，充分证实本案所指控事实。
本院认为，被告人雷洪海、雷舜瑶违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应当依法惩罚。被告人雷舜瑶自动投案，并如实供述罪行，系自首，依法从轻处罚，被告人雷洪海归案后，如实供述罪行，依法从轻处罚，成都市温江区人民检察院指控二被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，二被告人所起作用相当，故不宜区分主从，应根据各自在共同犯罪中所起作用和所处地位分别处以相应的刑罚。考虑到二被告人在案发后，积极追赃挽损，已返还大部分集资款，认罪悔罪态度好，可依法适用缓刑。
对二被告人的共同辩解理由，本院认为，鉴定意见书及其他在案书证、证人证言充分证实了起诉书指控的犯罪金额属实，二被告人认为有部分款项属于企业间短期拆借的辩解理由没有事实依据，不予采纳。
对被告人雷洪海的辩护人所持“被告人雷洪海具有自首情节”的辩护意见，与庭审查明的事实不符，不予采纳；对二被告人的辩护人所持其余辩护意见，与庭审查明的事实一致，予以采纳，并对被告人雷洪海的辩护人当庭提交的返还集资款的相关凭证、收条等的真实性、合法性、关联性予以确认；对其所提交谅解书真实性予以确认，但与本案不具有关联性，在量刑时酌情予以考虑。
据此，根据本案的事实、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人雷洪海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起执行。罚金于判决生效之日起十日内缴纳，期满未缴纳的，强制缴纳。）
二、被告人雷舜瑶犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起执行。罚金于判决生效之日起十日内缴纳，期满未缴纳的，强制缴纳。）
三、公安机关扣押的川Ａ×××××奔驰牌轿车依法处置，所得款项用于返还集资参与人，继续追缴被告人雷洪海、雷舜瑶的违法所得，返还投资人；不足部分，责令被告人雷洪海、雷舜瑶继续退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 董 敏
人民陪审员 陈菊芳
人民陪审员 姜培林
二０一七年九月八日
书 记 员 康露梅
附《中华人民共和国刑法》相关法律条文：
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯罪的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。