呼和浩特市回民区人民法院
p t ” > 刑 事 判 决 书
（2016）内0103刑初165号
公诉机关呼和浩特市回民区人民检察院。
被告单位包头市天龙实业发展有限公司，法定代表人王海刚。
诉讼代表人龚某某，包头市天龙实业发展有限公司办公室主任。
被告人李某某，出生于陕西省安康市汉滨区，初中文化，原包头市天龙实业发展有限公司法定代表人，住陕西省安康市。2015年5月29日因涉嫌挪用公款、行贿被呼和浩特市公安局回民区分局刑事拘留，2015年6月13日被执行逮捕，2016年3月11日经呼和浩特市回民区人民检察院决定取保候审，2016年12月26日本院决定取保候审。
辩护人靳泽润、周雄鹰，内蒙古鸿威律师事务所律师。
呼和浩特市回民区人民检察院以回民院公诉刑诉〔2016〕99号起诉书指控被告单位包头市天龙实业发展有限公司、被告人李某某犯单位行贿罪，于2016年7月26日向本院提起公诉。本院于2016年7月26日依据内蒙古自治区高级人民法院(2016)内立一他81号指定管辖受理本案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。呼和浩特市回民区人民检察院指派检察员赵素文出庭支持公诉，被告单位包头市天龙实业发展有限公司诉讼代表人龚某某，被告人李某某及其辩护人靳泽润到庭参加诉讼。现已审理终结。
呼和浩特市回民区人民检察院起诉书指控，2016年10月30日，包头市天龙实业发展有限公司注册成立，法定代表人李某某。2008年8月14日，公司法定代表人变更为李某某。2014年底，被告人李某某将持有的包头市天龙实业发展有限公司股份转卖给他人，退出公司经营。
1.2010年，原系中国核工业集团二○八大队大队长刘某某(另案处理)向担任包头市天龙实业发展有限公司法定代表人的李某某提出，由包头市天龙实业发展有限公司出资并以被告人李某某个人名义在包头市御龙居购买一套住宅给他，被告人李某某为了感谢刘正林在其租赁中国核工业集团二○八大队的天龙酒店过程中提供帮助，并希望刘某某能利用担任大队长的职务便利继续帮助包头市天龙实业发展有限公司参与中国核工业集团二○八大队掌握的矿权交易和经营，被告人李某某从包头市天龙实业发展有限公司会计吴某某处提走人民币50万元，将其中49.3671万元购房款存入了中国核工业集团二○八大队御龙居小区职工购房款专用账户中，为刘正林购买了包头市青山区御龙居小区1号楼3单元3楼东户房屋1套，刘某某予以收受。
2.2010年，被告人李某某在包头市天龙大酒店送给刘某某瑞士劳力士牌手表1块，价值人民币53953元，刘某某予以收受。
3.2011年和2012年春节前，被告人李某某安排包头市天龙实业发展有限公司工作人员使用公司资金分两次办理了两张银行卡，分别存入人民币5万元，共计人民币10万元。被告人李某某将这两张银行卡送给刘某某，刘某某予以收受。
公诉机关提供了相应的证据，认为应当以单位行贿罪追究被告单位包头市天龙实业发展有限公司、被告人李某某刑事责任，行贿财物共计人民币647624元，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定处罚。
被告单位包头市天龙实业发展有限公司诉讼代表人对起诉书指控的犯罪事实没有不同意见。
被告人李某某当庭表示认罪，辩称房子是刘某某怕违规，提出自己不方便购买，让李某某以自己的名义买的，刘某某说要付房款，迟迟未付。表是李某某去瑞士给刘正林带的礼物，别的没有异议。其辩护人认为李某某为了使天龙酒店正常经营而送给他人财物的主观故意，不属于单位行贿罪”为谋取不正当利益”的主观要件，客观上李某某也没有因送给相关人员财物而获取不正当利益，造成国家损失。起诉书指控被告人李某某为给被告单位谋取不正当利益而行贿，构成单位行贿罪，证据不足。如果合议庭认定李某某构成犯罪，被告人系初犯，表现一贯良好，犯罪情节较轻，有悔罪表现，没有再犯罪的危险，最大一笔49万余元是被索取，又属单位犯罪，恳请法庭对被告人李某某免予刑事处罚或者对其从轻处罚判处缓刑。
经审理查明，2006年6月10日，包头市天龙实业发展有限公司筹办初期租赁二○八大队包头民品开发公司房屋作为公司经营场所。2006年10月30日，包头市天龙实业发展有限公司正式注册成立，法定代表人李某某，经营范围为餐饮；日用百货、烟酒、茶的销售；酒店管理咨询服务；园林工程；路桥建设。2008年8月14日，公司法定代表人变更为李某某。2014年12月31日，安康市天龙旅游有限责任公司（法人代表李某某）将其拥有的包头市天龙实业发展有限公司股份等价转让给王某某；2015年1月1日，武川县金石矿业有限责任公司（法人代表李某某）将其拥有的包头市天龙实业发展有限公司股份等价转让给陕西省安康市金润商务有限责任公司。2015年10月15日，包头市天龙实业发展有限公司法定代表人变更为王某某。
2008年8月1日，核工业二○八大队（作为甲方）与包头市天龙实业发展有限公司（乙方）签订《房屋租赁合同》，甲方将其拥有的并经乙方投资装修完善的核工业二○八大队科技综合楼租赁给乙方经营酒店餐饮业使用，租赁期限为18年，至2025年12月31日。2009年7月30日双方再次签订《房屋租赁合同》，甲方将其新竣工的核工业二○八A、B两座科技楼租赁给乙方经营酒店、客房、商务中心，租赁期限为16年，至2025年12月31日。2011年5月1日双方签订《租赁合同》，甲方租赁乙方经营的天龙大酒店第七楼、第八楼的全部房间。
2007年8月13日、2007年8月23日，被告人李某某作为安康市天龙矿山工程建设有限公司代表人与核工业二○八大队签订《图古日格金矿6号、10号竖井平巷及采矿工程合同书》、《图古日格金矿中采区1号、2号竖井平巷及采矿工程合同书》，2008年3月7日，李某某作为代表人又签订了上述两份合同书的补充合同。
1.2010年，原中国核工业集团二○八大队大队长刘某某(另案处理)向担任包头市天龙实业发展有限公司法定代表人的李某某提出，由包头市天龙实业发展有限公司出资并以被告人李某某个人名义在包头市御龙居小区购买一套住宅给刘某某，被告人李某某为了感谢刘某某在其租赁中国核工业集团二○八大队的天龙酒店过程中提供帮助，并希望刘某某能利用担任大队长的职务便利继续帮助包头市天龙实业发展有限公司参与矿业经营，从包头市天龙实业发展有限公司借出人民币50万元，将其中49.3671万元购房款存入了中国核工业集团二○八大队御龙居小区职工购房款专用账户中，为刘某某购买了包头市高新区青工路御龙居小区1号楼3单元3楼东户房屋1套，刘某某予以收受。
2.2010年，被告人李某某在包头市天龙大酒店送给刘正林瑞士劳力士牌手表1块，价值7901.60美元折合人民币53953元，刘正林予以收受。
3.2011年和2012年春节前，被告人李某某安排包头市天龙实业发展有限公司工作人员用公司资金分两次办理了两张银行卡，分别存入人民币5万元，共计人民币10万元。被告人李某某将这两张银行卡送给刘某某，刘某某予以收受。
认定事实的证据有：
一、书证。
1.包头市天龙实业发展有限公司营业执照、企业机读档案登记资料等工商档案，证实该公司的成立时间、法定代表人、股东等情况。
2.核工业二○八大队事业单位法人证书、组织机构代码证，刘某某个人档案、干部履历表等，证实刘某某身份为国家工作人员。
3.收款凭证、二○八大队收据、现金交款单、包头市商品房买卖合同等，证实2010年7月6日，李某某以个人名义购买高新区青工路6号街坊御龙居1－301，将人民币493671元存入二○八大队账户。
4.《房屋租赁合同》、《房屋租赁合同补充协议》、《租赁合同》、《图古日格金矿中采区1号、2号竖井平巷及采矿工程合同书》、《图古日格金矿6号、10号竖井平巷及采矿工程合同书》、《补充合同》。
5.劳力士牌手表照片。
6.李某某的卡号为5240......44822中国工商银行卡交易明细，证实2009年12月17日刷卡消费7901.60美元。
7.李某某常住人口详细信息。
二、证人证言。
1.李某某笔录，证实2006年成立了包头市天龙实业发展有限公司，李某某担任法定代表人，2008年变更为李某某，天龙公司承包二○八大队酒店刘某某提供了帮助。2007年成立了安康市天龙矿业有限公司，安康市天龙矿业有限公司进入东胜铀业公司工地打井和后来支付工程款都经过刘某某协调。知道李有根送刘某某瑞士手表的事。
2.吴某某笔录，证实2006年底成立的包头市天龙实业发展有限公司，御龙居小区1号楼3单元3楼东户的住宅是李某某从包头市天龙实业发展有限公司财务写借条拿的现金，约50万元左右，房屋产权登记为李某某，实际所有人是刘某某，刘某某让李某某以他的名义把房子买下来给刘某某，该笔钱一直未在公司帐目处理；2011年或者2012年用李某某的身份证办过银行卡，金额是5万元或者10万元，从公司财务拿的现金办理的，办好后交给李某某了。
3.刘某某笔录，证实2006年认识的李某某和李某某。当时二○八大队的酒店需要找新的承租人，刘某某就问二人是否有意承租。二人商量后成立了天龙实业发展有限公司，后与刘某某代表的二○八大队签订了酒店租赁协议。2008年大队投资兴建了酒店和写字楼，2010年竣工，天龙公司决定承租，签订了租赁协议。二○八大队的接待大部分都指定在天龙大酒店，2008年李某某说酒店效益不好，想从矿业发展，后在安康注册了天龙矿业公司。刘某某和东胜铀业公司的总经理打招呼，让李某某去承揽采矿工程。2009年刘正林又和图古日格金矿矿长打招呼，李某某以天龙矿业公司的名义签订了采矿合同。2010年四五月份刘某某让李某某以他的名义把御龙居××楼东户给刘某某买下来，李某某把钱交到二○八大队，吴红兵办理了相关手续。后来武川金石公司把房子租下来做食堂，从2014年食堂停了，房子空着。2011年和2012年春节前，李某某给过刘某某两张银行卡，各有5万元，刘某某都用于个人消费了。2010年李有根从瑞士回来给刘某某买了一块劳力士牌手表。
4.白某某笔录，证实2005年3月至2009年3月担任图古日格金矿矿长，印象中李某某以安康市天龙矿山工程建设有限责任公司名义承包的金矿矿井，刘某某打过招呼。
5.余某某笔录，证实印象中2011年3月份左右刘某某安排吴某某找到他，要求以武川金石公司名义与李某某签订一份武川金石公司租用包头市御龙居小区1号楼3单元301室的协议。金石公司还根据刘某某的安排购买了厨具等，租下后主要用于职工中午吃饭。听人说这个房子不是李某某的，是刘某某的。
三、被告人供述与辩解。
李某某笔录，证实2006年成立了包头市天龙实业发展有限公司，2008年李某某和李某某又成立了安康市天龙矿业有限公司，经过刘某某打招呼，安康市天龙矿业有限公司和二○八大队下属的图古日格金矿签订协议给金矿打竖井并采矿。2010年，天龙大酒店后面二○八大队的土地被开发成御龙居小区，开发商承诺给大队一部分房屋，刘某某找到李某某，提出由包头市天龙实业发展有限公司出资，以李某某个人名义在该小区购买一套住宅给刘正林。李某某就安排天龙公司会计吴某某办理此事，吴某某从公司帐上提取了50万元，存入了二○八大队御龙居小区职工购房专用户，李某某在购房合同签了字。刘正林安排吴某某装修，装修好后金石公司租用了该房。这套房就是包头市天龙实业发展有限公司送给刘某某的。2009年12月李某某在瑞士一家手表专卖店用自己的工商银行卡刷卡购买了一块劳力士牌手表，回包头送给了刘某某。原想着从公司帐目处理，一直没处理。2011年、2012年春节前，李某某让公司会计吴红兵分别给刘某某办了一张银行卡，各为5万元。为了感谢刘某某为租赁天龙大酒店、经营酒店过程中提供的帮助，把二○八大队的接待任务安排到酒店。同时公司想介入矿业行业，刘某某也多次许诺过。安康市天龙矿业有限公司承揽图古日格金矿打竖井并采矿、东胜铀业公司开采铀矿坑道工程都是在刘某某的帮助下才承揽上。
以上证据经当庭出示、质证，能客观反映案件事实，具有证明力，予以确认。
本院认为，被告单位包头市天龙实业发展有限公司为谋取不正当利益向国家工作人员行贿人民币647624元，情节严重，被告人李某某作为该公司法定代表人，系直接负责的主管人员，实施具体行贿行为，被告单位及被告人的行为均构成单位行贿罪。辩护人认为起诉书指控被告人李某某为给被告单位谋取不正当利益而行贿，构成单位行贿罪，证据不足的意见不予采纳。鉴于被告人当庭自愿认罪，可以酌情从轻处罚并宣告缓刑。根据我国刑法”从旧兼从轻”的溯及力的基本原则，本案应适用1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定进行处罚。本院依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第十二条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款的规定，判决如下：
一、被告单位包头市天龙实业发展有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十万元；
(罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳至本院)；
二、被告人李某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向呼和浩特市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审判长陈春梅
审判员张钰
人民陪审员岑巧娥
二Ο一七年六月一日
书记员张振兴