北京市第三中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）三中刑初字第264号
公诉机关北京市人民检察院第三分院。
被告人陈秋作，男，55岁；因涉嫌犯诈骗罪于2013年4月14日被羁押，因涉嫌犯合同诈骗罪于同年5月22日被逮捕；现羁押在北京市第一看守所。
辩护人王立新，北京市六合金证律师事务所律师。
北京市人民检察院第三分院以京三分检刑诉（2014）0017号起诉书指控被告人陈秋作犯合同诈骗罪，于2014年3月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市人民检察院第三分院指派检察员邓岩、代理检察员郭泽锋出庭支持公诉，被告人陈秋作及其辩护人王立新到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市人民检察院第三分院起诉书指控：
被告人陈秋作伪造授权书，冒用内蒙古阿拉善左旗×煤电有限责任公司（以下简称×煤电公司）股东的名义，于2010年8月18日在北京市朝阳区CBD国际大厦五层张×1的办公室内，以转让内蒙古阿拉善左旗×煤电有限责任公司股权为名，与北京×投资有限公司（以下简称×公司）法定代表人郭×签订股权转让协议书，骗取郭×从郦×处筹集的人民币（以下币种均同）1000万元。被告人陈秋作后被查获归案。
针对上述指控事实，公诉机关当庭出示了被害人陈述、证人证言、到案经过、被告人供述及书证等证据，认为被告人陈秋作以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，冒用他人名义签订合同，骗取他人财物，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第（一）项之规定，已构成合同诈骗罪。提请本院依法惩处。
被告人陈秋作对于指控事实提出异议，辩称：其经他人取得×煤电公司股东杨×1的授权，且已向当地工商部门核实，×煤电公司处于歇业状态，并非被吊销，故其行为不构成犯罪。
被告人陈秋作的辩护人的主要辩护意见为：陈秋作通过他人取得授权，具有履行合同的意愿和行为；涉案资金大部分被张×1控制使用，陈秋作仅控制小部分款项，且用于办理×煤电公司工商经营手续恢复事宜。综上，陈秋作的行为不构成合同诈骗罪。
被告人陈秋作申请证人魏×、王×1、张×2出庭作证及调取相关书证材料，拟证实其通过魏×、王×1取得×煤电公司项目的授权，涉案部分钱款交给张×2用于运作项目手续。
经审理查明：
被告人陈秋作伪造授权书，冒用×煤电公司股东的名义，于2010年8月在北京市朝阳区CBD国际大厦张×1的办公室内，以转让×煤电公司股权为名，与×公司法定代表人郭×签订股权转让协议书，骗取郭×从郦×处筹集的人民币1000万元。
2012年2月27日，被害人郦×向公安机关报案；2013年4月14日，被告人陈秋作被抓获归案。案发后，扣押、冻结在案款项共计801.667393万元。
上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据在案证实：
1、被害人郦×的陈述：2010年7月，郭×向其推荐×煤电公司股权转让项目，其向郭×支付1280万元。后其到内蒙项目现场核实，发现×公司早在2007年就被当地工商部门吊销了执照，该公司的工程也是一片废墟。在其向警方报案后，郭×退还其300万元。
2、证人郭×的证言：张×1介绍其收购×煤电公司股权项目，二人商定先由×公司以1亿元收购×煤电公司的股权，再以3亿元的价格转让给张×1所在的×能源有限公司，其从中挣差价收益。张×1向其引见了×煤电公司的股东陈秋作，陈秋作自称有×煤电公司法人授权书。2010年8月18日，在张×1办公室内，其与×煤电公司的三个股东杨×1、魏×、陈秋作见面，陈秋作出示了2份授权书。在签订股权转让协议后，其公司又和×能源公司签订出售×煤电公司的协议。其朋友郦×向其给付1280万元投资款，其向陈秋作的×公司账户转账1000万元作为股权转让费用。按照合同约定，在其付款之后，陈秋作应该向其移交所有的×煤电公司证照原件、审批的手续和公章、财务章、合同章等，但是陈秋作一直没有交付手续原件。签订协议时，陈秋作称×煤电公司处于歇业状态，其不清楚该公司营业执照已经吊销。2012年4月份，其还给郦×300万元。
3、证人张×1的证言：2010年7、8月份，其通过朋友介绍认识陈秋作，陈秋作自称是×煤电公司的法人，因当时×煤电这个项目没有钱已经成为一个烂尾工程，营业执照处于歇业状态，拟以1亿元价格对外转让。其和郭×商量由郭×以1亿元收购×煤电项目，再以3亿元的价格转让给其所在的×能源公司。8月中旬，陈秋作带领×公司的其他股东魏×、杨×1到其办公室和郭×签订股权转让协议。郭×按照协议规定先期给陈秋作转账1000万元。陈秋作给其看过×煤电公司的开户证、营业执照，均显示陈秋作就是×煤电公司法人。郭×给陈秋作转账1000万元以后，其扣了800万元，部分用于亲属住院费用，另用500万元购买一套房产。
4、证人杨×1（原×煤电公司法定代表人）的证言：其于2003年组建×煤电公司，公司资产有焦化厂在建工程，占地有900多亩，还有相关批文手续。2005年底，其将×煤电公司的营业执照、公章、财务章、合同章等都交回阿拉善左旗工商局，公司营业执照被吊销。关于公司资产及项目归属情况，因与×钢铁公司下属的×公司存在债务关系，2005年冬天，其将公司的在建工程和全套审批手续交给了×公司，后该项目与资产由内蒙古×集团接手。在2005年下半年×煤电项目和×公司交接前，有很多人找其要求引资、融资，其提供过该项目的相关批文扫描件和复印件。其不认识陈秋作、魏×、张×1、王×1，没有出具过授权书、委托书，没有委托他人办理过恢复×煤电公司营业执照事宜。
5、证人陈×的证言：其曾兼任×煤电公司的总经理，由于单位不允许兼职，2005年10月，其回到财政局工作。其离开后听说杨×1和×钢铁公司谈成了收购×煤电公司的事情。×煤电公司没有董事会，其没听过魏×这个人。其没有对外联系过出卖×煤电公司，杨×1也没有委托其做过这件事情。
6、证人车×（原×集团董事长）、王×2（原×公司总经理）、房×（×集团公司党委书记）的证言及财务凭证、还款协议、转让协议、内蒙古×集团×煤化有限责任公司出具的《关于×煤电项目情况说明》：×集团是×集团的全资子公司，2003年和内蒙古×公司谈过合作探矿的事，×公司出探矿权，×集团出勘探费，共同合资成立×公司，×公司全部由×集团派人进行勘探工作，发现煤层薄，储量少，不具备大规模开发价值，后×公司被注销。×公司从×集团借款2000万元，×公司没有能力偿还，故以×煤电公司项目资产和手续抵偿借款。与×集团有合作关系的×集团想在乌海上一个焦化项目，但是审批不下来。此后，××集团、×公司与×集团三方签订协议，×集团偿还×公司2000多万元的借款以及×公司前期的勘探费用700余万元，接手了该项目。
7、证人李×的证言：2010年，郭×向其和郦×提及一个项目，是进行收购再向外转售，从中能挣取差价。其出资150万元，郭×出资1000多万元，这个项目一直没有消息，后郭×归还其150万元。
8、辨认笔录：陈秋作从侦查人员提供的12张不同男性正面免冠照片中未能指认出杨×1。
9、×煤电公司工商档案、阿拉善左旗工商行政管理局出具的处罚决定书、工作说明：2007年11月，×煤电公司因未参加企业年检被吊销营业执照。针对×煤电公司营业执照被吊销之后能否恢复、激活的问题，侦查员向阿拉善左旗工商行政管理局进行取证，该局工作人员答复称已被吊销的营业执照不能激活和恢复。
10、股权转让协议书、授权书、×煤电公司文件、建设银行汇款回执、账户明细：在陈秋作向郭×出示了伪造的授权书、文件后，2010年8月18日，陈秋作以×煤电公司名义与×公司签订股权转让协议。郭×自郦×处筹集资金，向北京×咨询有限公司支付转让费1000万元。
11、北京×咨询有限公司、北京×投资咨询有限公司、张×3、张×4、张×1、陈×1银行账户材料、证人杨×2的证言：2010年8月，郭×向北京×咨询有限公司支付1000万元，其中800万元由张×1实际控制并使用，剩余200万元由陈秋作实际控制并使用。
12、工作说明：魏×为网上追逃人员，现在逃，无法找到并取证。未能查找到张×2并取证。王×1已经迁出户籍地，详细地址不详，且无法获取联系方式。
13、接受刑事案件登记表、立案决定书、到案经过：陈秋作的到案情况。
14、扣押物品清单、冻结账户材料、缴款单据：在案冻结、扣缴赃款及物品的情况。
15、户籍材料：被告人陈秋作的身份情况。
16、被告人陈秋作的供述：其认识×煤电公司的副总经理魏×，魏×给过其杨×1签字的授权委托书让其办理招商引资。2008年5月，因×煤电公司欠债，杨×1为了躲债将该公司项目全部无偿转让给其，是由王×1代表其和杨×1签订的股权转让协议。其经朋友介绍认识张×1，当时北京很多人知道×煤电这个项目在其手里，其把魏×给的这个项目所有资料复印件给了张×1。张×1介绍郭×一起参与合作。在签订协议时，其在路上找了2个内蒙人冒充×煤电公司的股东，并出具了2份伪造的授权书。签订股权转让协议后，郭×向其公司账户转账1000万元，张×1转走800万元，余款大部分被其取现后，用于运作×煤电公司项目。其经过核实，×煤电公司的工商营业执照并未吊销，而是处于歇业状态。由于郭×资金不能到位，导致后续工作处于停滞状态。其给过张×1×煤电公司的公章。
对于被告人陈秋作及其辩护人所提陈秋作经他人取得授权，将部分涉案资金用于办理工商手续恢复事宜，陈秋作的行为不构成犯罪的辩解、辩护意见及关于证人魏×、王×1、张×2出庭作证、调取相关书证的申请，经查，在陈秋作对外转让×煤电公司项目前，该公司已经被当地工商行政管理部门吊销营业执照，公司项目资产、手续已经被转让至其他单位。陈秋作所提经其核实该公司营业执照处于歇业状态，能够恢复、激活的辩解，与在案证据明显相悖；另查，陈秋作在对外转让×煤电公司项目时，既未获得公司股东的实际授权，也未实际审查、核实过公司的实际经营状态，明显不具备履约能力，也没有真实的履约意愿。上述证据足以证明，陈秋作冒用×煤电公司股东名义，伪造授权文件，签订股权转让协议，骗取他人钱款的行为。陈秋作是否通过他人取得授权，涉案钱款是否部分用于运作该项目，均不影响其行为性质的认定。故对于被告人陈秋作及其辩护人的上述辩解、辩护意见，本院均不予采纳；对于陈秋作关于证人出庭作证、调取书证的申请，本院不予支持。
本院认为，被告人陈秋作以非法占有为目的，冒用×煤电公司股东名义，伪造授权文件，以对外出售股权为名，在签订、履行合同的过程中，骗取他人钱款，其行为已构成合同诈骗罪，且数额特别巨大，依法应予惩处。北京市人民检察院第三分院指控被告人陈秋作犯合同诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于涉案大部分赃款已经追缴在案，对被告人陈秋作可酌予从轻处罚。据此，根据被告人陈秋作犯罪的事实，犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第（一）项、第五十六条第一款，第五十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及最高人民法院《关于适用财产刑若干问题的规定》第五条之规定，判决如下：
一、被告人陈秋作犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十二年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币一万二千元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年4月14日起至2025年4月13日止。罚金自本判决生效第二日起十日内缴纳。）
二、在案扣押、冻结的款物发还被害人、予以没收（清单附后）。
三、继续追缴被告人陈秋作的犯罪所得，发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 杨立军
代理审判员 袁 冰
代理审判员 马新健
二〇一四年五月二十日
书 记 员 王 硕
款物处理清单
一、扣押在案的人民币800万元、冻结在案的人民币16673.93元及利息（中国工商银行卡号×××8886，户名：陈×1）发还被害人郦×。
二、扣押在北京市公安局的下列物品予以没收：
1、公章一枚（特征：阿拉善左旗×煤电有限责任公司）。
2、公章一枚（特征：阿拉善左旗×煤电有限责任公司财务专用章）。