河南省安阳市北关区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0503刑初162号
公诉机关安阳市北关区人民检察院。
被告人李文军，男，1968年11月24日出生于河南省安阳市，汉族，初中文化程度，原安阳市华安房地产开发有限责任公司法定代表人，户籍地安阳市北关区，住安阳市北关区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月28日被刑事拘留，于2016年2月3日被逮捕。
安阳市北关区人民检察院以安北检公诉刑诉［2016］144号起诉书指控被告人李文军犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。安阳市北关区人民检察院指派检察员郭江艳出庭支持公诉，被告人李文军到庭参加诉讼。现已审理终结。
安阳市北关区人民检察院指控，2011年5月2日，被告人李文军与安阳市华安房地产开发有限责任公司（以下简称华安公司）原法定代表人陈某某（已死亡）协商以2410万元人民币的价格购买该公司位于安阳市文峰区南大街安国用（25）第1960号土地并担任公司法定代表人。2011年5月份至2011年12月份,李文军未经国家相关部门批准，以存期6个月，月利率3分，委托张某（已死亡）等人通过口口相传的方式，对外宣传华安公司在南大街有土地，开发建设门面房需要资金，面向社会不特定公众吸收存款。后其将吸收的存款用于向陈某某支付华安公司的转让费、支付利息和返点、返还集资户本金、支付工人工资、偿还银行利息和其他借款等。被告人李文军于2013年8月份与李某签订了上述地块的合作开发协议，并将公司法定代表人变更为李某的弟弟李某某。经审计，2011年5月至2011年12月期间，李文军集资票面金额3163万元（涉及346人次），即付利息和返点219.31万元，实存金额2933.31万元，返还金额542.27万元（包含二次支付利息385.315万元，支付本金156.955万元），集资余额2401.42万元。华安公司资金来源累计金额4353.5万元，资金去向累计金额3684.063458万元，差额669.436542万元。案发后，公安机关扣押了华安公司饮水机、打印机等办公用品，查封了安国用（25）第1960号土地。
针对上述指控，公诉机关提供了相关证据，认为被告人李文军违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人李文军对起诉书指控的基本犯罪事实及罪名均无异议，辩解称其支付给集资户的利息及本金大于审计金额，望从轻处罚。
经审理查明，2011年5月2日，被告人李文军与安阳市华安房地产开发有限责任公司（以下简称华安公司）原法定代表人陈某某（已死亡）协商以2410万元人民币的价格购买该公司位于安阳市文峰区南大街安国用（25）第1960号土地并担任公司法定代表人。2011年5月份至2011年12月份,李文军未经国家相关部门批准，以华安公司名义，对外宣传华安公司在南大街有土地，开发建设门面房需要资金为由，以存期6个月，月息3分，委托张某（已死亡）等人通过口口相传的方式，面向社会不特定公众吸收存款。后其将吸收的存款用于向陈某某支付华安公司的转让费（共支付1930万元）、支付利息和返点、返还集资户本金、支付工人工资、偿还银行利息和其他借款等。2013年8月份李文军与李某（实际投资人）弟弟李某某签订华安公司股权转让协议，达成上述地块合作开发共识，并将公司法定代表人变更为李某某。
2011年5月至2011年12月期间，李文军集资票面金额3163万元（涉及346人次），即付利息和返点219.31万元，实存金额2933.31万元，返还金额542.27万元（包含二次支付利息385.315万元，支付本金156.955万元），集资余额2401.42万元。华安公司资金来源累计金额4353.5万元（其中向高某等八人预售南大街商铺款419.5万元），资金去向累计金额3684.063458万元，差额669.436542万元。案发后，公安机关查封了安国用（25）第1960号土地。
上述犯罪事实，有下列证据证实：
1.被告人李文军供述，2011年5月2日其与华安公司原法定代表人陈某某协商由其支付陈某某2410万元后（包括华安公司南大街土地和抵押贷款490万的债务），陈某某将华安公司转让给其由其负责经营。其先向别人借了450万元加上自己的100万元共凑了550万元给陈某某，陈某某同意其以融资款支付尾款，后其委托张某等人以3分月息，存期半年，先扣除三个月利息或一个月利息，对外宣传华安公司有土地，地势也好，利润较大有保障，公司证照齐全等，在灯塔路部队招待所，大西门边上的宾馆，华安公司二楼向社会融资，其给张玲16个返点，在借据和借款合同上盖华安公司和陈某某的印章，其用融资款先后分十笔支付给陈某某1380万元，加上之前550万，共计1930万元，2011年6月7日华安公司法定代表人变更为其。半年后因无法支付本利，给群众换了借据和合同，盖华安公司和其印章，其付了集资户7个月利息，还了2.5%的本金。
2012年6月华安公司被列为监管对象，2013年9月份通过张某1介绍，其与周口的李某某（李某弟弟）签订合作开发协议，由李某出资1亿元，清还公司前期集资款、银行贷款和南大街地块开发，利润分配为李某某占70%，华安公司30%，华安公司法定代表人变更为李某某。后李某兑付了5%的集资款，收购27户拆迁房，支付800万的拆迁款，后因其他原因暂停投资。其还供述了集资款的去向情况，包括支付工资、偿还银行利息、其他借款等，以及南大街地块开发情况等。
2.证人证言
（1）证人宋某证言，证明华安公司从2011年5月1日至5月24日由崔某和张某4以3分的月利息在灯塔路原军分区招待所集资，返点不一样，最少6个，最多12个返点，票面金额扣除一个月利息和返点就是实际交款金额，融资后每个月华安公司给集资户利息，公司支付了6个月利息，按照2.5%用赵霞的银行卡退过储户两笔本金，华安公司还预售了5套商铺以及销售款的去向。
（2）证人王某1证言，证明陈某某原是华安公司法人，2011年4、5月份李文军多次到幸福苑小区二楼华安公司找陈某某商量转让华安公司的事宜，2011年5月份陈某某和李文军签订公司及法人转让协议，李文军支付陈某某2410万元（其中包括华安公司借北关信用社的490万元），这些钱都打到其本人、陈某某、陈某及债权人卡上，小股东都已不在公司。陈某某是在李文军交完转让款和办好转让手续后才把公章交给李文军，其和陈某某、陈某均不知道李文军融资的事情。另证明华安公司在幸福苑小区办公楼的权属情况及李文军购买华安公司南大街内衣厂土地的情况、部分转让款的资金去向。
（3）证人崔某证言，证明2011年5月份其在幸福苑小区华安公司二楼见邱文桥、张某4还有两个女同志在融资，后李文军让其和张某4到安阳市北关区灯塔路与光辉路交叉口西侧路南一家宾馆一楼融资，张某4负责开借据和签合同，其负责收钱。每1万元收据收集资户8000元钱，其听公司的人说是3分利息，在这个集资点其和张某4工作大约一星期，收的票面金额是200万元左右，其只拿工资没有返点。2011年10月份之前是隋宝宝每个月返还利息，10月份后华安公司让张某某、任某某给群众换手续后其按3分的月利息给集资户返了一个月利息。
（4）证人李某证言，证明2013年其通过张某1了解到安阳华安公司在南大街有地需要开发，投资后能赚钱，因其工作较多，没有精力处理安阳开发事宜，2013年8月29日其让其弟弟李某某与原华安公司法定代表人李文军签订了股权转让合同，约定李文军向李某某转让华安公司70%股份，股权转让款是项目共同开发用款（共计壹亿元），后又签订补充协议约定双方利润分成李文军30%，李某某70%。陈某某任公司法人时就没有小股东了，都处理过了。另其对在安阳华安公司投资累计1182.7308余万元，向李文军支付个人借贷305万元的鉴定意见没有异议。
（5）证人李某某证言，证明2013年8月其哥哥李某通过张某1知道安阳华安公司有一块南大街的地位置好，开发后能挣钱，因李某比较忙，故安排其担任华安挂名法人代表，其没有实权。通过协商，2013年8月29日其与原华安公司法定代表人李文军签订了股权转让协议，约定了债权债务承担及股权转让、利润分成等事宜。其还证明了接管华安公司后的投资情况，其中南大街拆迁户22家，共补偿500余元，以及与李文军之间的借贷情况。
（6）证人张某1证言，证明其是2011年通过朋友认识李文军，李文军想买下安阳市内衣厂的地块搞开发，因为他本人资金短缺，想让其为他找一个投资的伙伴，为此其找到周口市亿正投资担保公司的经理李某，2013年9月份的时候李某派他的表弟担任了安阳市华安房地产公司的法人，接着陆陆续续投资了1000来万元。后来因为与有关部门没有协调好，为此该投资项目暂停了。
（7）证人陈某证言，证明2011年其协助陈某某将华安公司南大街的土地，华安公司的建筑资质和法人代表职务转让给李文军，但没说华安公司的办公楼是否转让给李文军。李文军交第一笔转让费时陈某某把公司印章和个人手章交给李文军，其当时不知道李文军用融资款支付的转让费。
（8）证人王某2证言，证明陈某某告诉其没有把聚鑫苑小区地下室和幸福苑小区办公楼转让给李文军，卖给李文军的仅是老内衣厂的剩余土地不到8亩，幸福苑小区办公楼是一个叫高某某和他叔叔占着，因高某某装修该办公楼花了不到10万，陈某某好像未支付工程款所以就占着。2003年华安公司从中房（中兴）公司购买了安阳市南大街内衣厂约25亩土地，在该地块上建设了聚鑫苑小区，楼房卖完后剩余17号楼共1000多平米地下室（没有权属证书），这些地下室给了刘某某六七十平米，卖给姓吴的500多平米。
（9）证人胡某、任某、李某某等集资户证言，证明李文军称安阳市华安房地产开发有限责任公司在南大街有一块地准备开发建设门面房，因资金短缺需要借钱，于2011年5月12月份以月息3分（极个别月息5分），存期半年，对外吸收公众存款。借据上面盖着华安公司的印章和陈某某的印章，后于2011年11月份将合同换成盖有华安公司和李文军印章的样式，期间返还了部分利息，按2.5%比例返还过两笔本金。
（10）证人高某1、徐某、张某2、许某、于某、欧某、郑某证言，证明2011年至2012年华安公司对南大街内衣厂地块进行了商铺预售。
（11）证人裴某、赵某、景某、高某2证言，证明李文军借贷情况。
3.书证
（1）户籍证明及抓获经过，证明被告人李文军已达刑事责任年龄，系被抓获归案。
（2）银监会复函，证明华安公司及李文军、陈某某均没有对外吸收公众存款的资格。
（3）转让协议，证明陈某某与李文军于2011年5月2日签订协议，就土地转让及公司法人变更事宜达成协议。
（4）收据及转账凭证，证明集资款去向，即李文军于2011年5月份多次向陈某和陈某某、王某1支付共计1930万元土地款。
（5）股权转让合同及补充协议，证明2013年8月底华安房地产公司因开发项目资金问题停滞，华安公司将70%股权转让给李某某，转让款1亿元用于项目共同开发的情况。
（6）股权转让协议，证明华安公司原法人陈某某于2006年和2009年共回购25个华安公司小股东的股权。
（7）查封通知书，证明公安机关已查封了华安房地产公司开发的安国用（25）第1960号土地。
（8）税务登记证、组织机构代码证及营业执照，证明2011年6月份后李文军任华安公司的法定代表人以及当时华安公司的经营范围、注册类型、公司名称、地址等情况。
（9）安阳商都农村商业银行股份有限公司北关支行出具的证明一份，证明集资款的去向问题，2009年陈某某以安阳市文峰区内衣城的地块做抵押向其借款490万元，华安公司已还20万，尚拖欠470万。
（10）土地档案及安阳市发改委通知，证明2005年3月安阳市发改委同意将安阳市银兴房地产开发公司住宅用地1.6672公顷国有土地使用权转让给华安房地产开发公司建设商住楼，华安公司对文峰区南大街土地有使用权。
（11）借款凭证、核准登记表、借款合同、集资户身份证明，证明李文军2011年5月至11月期间以华安公司名义对外非法吸收公众存款的情况。
（12）购买华安公司预售商铺收据、合同、规划图、房屋买卖合同，证明华安公司对南大街地块进行商铺预售情况以及预售款收入情况。
（13）银行交易明细，证明华安公司资金及集资款的来源和去向。
（14）王某2出具的情况说明五份，证明华安公司财产权属情况，即聚鑫苑小区一号楼、四号楼、六号楼、七号楼地下室、二期车库、幸福苑小区华安公司办公楼属于陈某某所在的原华安公司所有。
（15）天津医科大学总医院出具的居民死亡医学证明（推断）书及天津市殡葬事业管理处、天津市第一殡仪馆出具的殡葬证书，证明陈某某因消化道出血、肝硬化休克、肾功能衰竭于2016年1月25日死亡，同年1月27日火化。
4.辨认笔录，证明李文军对苏保平的辨认、魏志刚对杨英的辨认、集资户对张桂花、申运英的辨认情况。
5.鉴定意见
（1）四方[2016]会鉴字第047号司法鉴定意见书，证明华安公司会计资料显示集资情况，即2011年5月4日至2011年12月2日期间，华安公司在安阳地区票面金额3971.5万元，涉及350人次，支付利息117.621875万元，集资余额3853.878125万元。
集资参与人申报情况，即2011年5月至2011年12月期间，李文军集资票面金额3163万元，涉及346人次，即付利息和返点219.31万元，实存金额2933.31万元，返还金额542.27万元（包含二次支付利息385.315万元，支付本金156.955万元），集资余额2401.42万元。
资金去向，即华安公司资金来源累计金额4353.5万元（其中预售南大街商铺419.5万元），资金去向累计金额3684.063458万元（其中支付给陈某某华安公司转让款1930万元），差额669.436542万元。
（2）四方[2016]会鉴字第060号司法鉴定意见书，证明2013年10月至2014年1月，李某某向华安房地产公司投资情况。
（3）鉴定意见补充说明，证明华安公司共向高某1等八名群众预售了南大街商铺，预售商铺款收入共计419.5万元；李某某向华安公司投资拆迁补偿费共计525.594万元。
除上述证据外，卷内还有接处警登记表、私营企业基本注册信息查询单、企业档案查询资料、工资表、无前科证明、土地使用权转让协议及图纸、房屋买卖协议、执行和解协议、投资项目明细表、拆迁户补偿汇总表等书证，证人张某3、张某4证言等证据证实，足以认定。
另查明，安阳市公安局北关分局扣押的华安公司饮水机、打印机等办公用品，已于2016年1月5日以3600元价格依法处置变现，转让款存于安阳市北关区处置华安公司案件工作组账户。上述事实，卷内有扣押物品清单、委托书、低值易耗品转让协议、现金缴款单予以证实，足以认定。
本院认为，被告人李文军违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款2933.31万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控李文军犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。李文军到案后，如实供述自己的罪行，本院依法予以从轻处罚。关于李文军提出其支付给集资户的利息及本金大于审计金额，望从轻处罚的辩解意见，经查，李文军未能向法庭提供相关证据证明其主张，且卷内有审计报告予以证实起诉书指控的集资金额，故该辩解意见不成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人李文军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币200000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月28日起至2022年12月27日止。罚金限于本判决书生效之日起二十日内缴纳）。
二、责令被告人李文军退赔集资群众损失人民币2401.42万元。
三、用集资款购买的安国用（25）第1960号土地一宗依法予以追缴，处置后返还集资群众；涉案赃款人民币3600元依法予以追缴，返还集资群众；其他赃款赃物继续予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 邢炎萍
审 判 员 许婷婷
代理审判员 李 静
二〇一六年十二月二十六日
书 记 员 宋 妤