广东省江门市蓬江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）粤0703刑初775号
公诉机关江门市蓬江区人民检察院。
被告单位江门华骏达房地产开发有限公司，组织机构代码61774104-4，地址广东省江门市蓬江区金怡一路（汇景湾售房中心），法定代表人王某洪。
诉讼代表人梁海泉，男，1962年3月13日生，系被告单位江门华骏达房地产开发有限公司经理。
辩护人王意逢，国信信扬（江门）律师事务所律师。
被告人王某洪，男，1956年11月1日出生于广东省�宜县，汉族，文化程度大专，江门华骏达房地产开发有限公司董事长、法定代表人，户籍所在地广东省江门市蓬江区，现住广东省江门市蓬江区。2016年4月8日因本案被江门市蓬江区人民检察院取保候审。2017年10月9日被本院取保候审。
辩护人龚迅，广东天胜律师事务所律师。
江门市蓬江区人民检察院以江蓬检诉刑诉（2017）662号起诉书指控被告单位江门华骏达房地产开发有限公司、被告人王某洪犯单位行贿罪，于2017年9月29日向本院提起公诉。本院于同日审查立案后，依法适用普通程序，于2017年11月1日公开开庭审理了本案。江门市蓬江区人民检察院指派检察员邹俊涛出庭支持公诉。被告单位诉讼代表人梁海泉、辩护人王意逢、被告人王某洪及辩护人龚迅到庭参加了诉讼。现已审理终结。
江门市蓬江区人民检察院指控称，2010年至2015年期间，被告单位江门华某房地产开发有限公司（下称“华某公司”）法定代表人王某洪为获取银行贷款，用于该公司的白沙汇景湾及锦富汇景湾项目的开发，授意该公司财务人员设立新公司和个体户企业，通过伪造财务报表，虚构交易等手段，向江门市区农村信用社（后改制为江门融和农村商业股份有限公司，下称“融和银行”）申请贷款。先后时任江门市区农信社理事长、融和银行董事长的方某（另案处理）在上述贷款过程中给予王某洪帮助，使得王某洪系列公司共获得4.62亿元（人民币，下同）的贷款额度（其中江门市安兴贸易有限公司额度为1.97亿元，江门市安信装饰工程有限公司额度为1.4亿元，江门市华骏装饰工程有限公司额度为0.7亿元，江门市安宇装饰设计工程有限公司额度为0.55亿元），并先后实际获得约2亿元的融和银行贷款。为感谢在上述贷款事情中的帮助，被告人王某洪从华某公司在融和银行开设的基本账户内以备用金的形式分多次提取出现金共计人民币600万元在江门市区送给方某。
检察院认为，被告单位江门华某房地产开发有限公司为谋取不正当利益而向国家工作人员行贿人民币共计600万元，情节严重，被告人王某洪作为被告单位直接负责的主管人员，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人王某洪犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，是自首，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告单位江门华某房地产开发有限公司对公诉机关指控的上述犯罪事实无异议，并表示认罪。
辩护人王意逢提出以下意见，一、被告单位江门华某房地产开发有限公司认罪，被告人王某洪的行为代表被告单位，是职务行为。二、被告单位江门华某房地产开发有限公司愿意依法承担法律责任。
被告人王某洪对公诉机关指控的上述犯罪事实无异议，并表示认罪。
辩护人龚迅提出以下辩护意见，一、被告人王某洪具有自首情节。二、被告人王某洪有多种疾病。
经审理查明，2010年至2015年期间，被告单位江门华某房地产开发有限公司的法定代表人王某洪为获取银行贷款，用于该公司的白沙汇景湾及锦富汇景湾项目的开发，授意该公司财务人员设立新公司和个体户企业，通过伪造财务报表，虚构交易等手段，向江门市区农村信用合作联社（后改制为江门融和农村商业银行股份有限公司）申请贷款。时任江门市区农村信用合作联社理事长、江门融和农村商业银行股份有限公司董事长的方某（另案处理）在上述贷款过程中给予王某洪帮助，使得王某洪系列公司共获得人民币4.62亿元的贷款额度（其中江门市安兴贸易有限公司贷款额度为人民币1.97亿元、江门市安信装饰工程有限公司贷款额度为人民币1.4亿元、江门市华骏装饰工程有限公司贷款额度为人民币0.7亿元、江门市安宇装饰设计工程有限公司贷款额度为人民币0.55亿元），并先后实际获得约2亿元人民币的江门融和农村商业股份有限公司贷款。为感谢在上述贷款事情中的帮助，被告人王某洪从华某公司在融和银行开设的基本账户内以备用金的形式分多次提取出现金共计人民币600万元在江门市区送给方某。
上述事实，有到案经过，常住人口基本信息，银行账户流水，贷款资料，工商登记，资产负债表，损益表，方某任职资料，�况说明，证人方某、邝某红、潘某1、陈某1、惠某、林某、黄某1、叶某1、甘某的证言材料及辨认笔录，被告人王某洪的供述材料和辨认笔录等证据证实，足以认定。
关于本案的定性问题。经查，被告单位江门华某房地产开发有限公司、被告人王某洪的行为性质与方某的主体身份存在密切关联，因此要查明方某的主体身份。一、方某于本案发生期间的任职情况。1、根据《关于江门市区农村信用合作联社开业的批复》（粤银监复〔2006〕716号），江门市区农村信用合作联社于2006年12月31日经中国银行业监督管理委员会广东省监管局批复开业，该社为江门市区辖内自然人、企业法人和其他经济组织入股组成、具有独立企业法人资格的股份合作制社区性银行业金融机构，实行一级法人、统一核算、分级管理、授权经营的管理体制。根据《关于方某等15位同志职务�任的报告》（江某2联报〔2007〕8号）、《关于方某等9位同志职务聘任的通知》（江某2联发〔2007〕16号）、《关于方某等四位同志职务聘任的通知》（江某2联发〔2010〕156号），证实江门市区农村信用合作联社2007年3月24日、2010年9月29日聘任方某为该社第一届、第二届理事长，该社于2007年3月27日报中国银行业监督管理委员会江门监管分局，聘任方某为该联社理事、理事长。2、根据《关于江门融和农村商业银行股份有限公司开业的批复》（粤银监复〔2011〕863号）、江门融和农村商业银行股份有限公司的营业执照及工商登记资料，中国银行业监督管理委员会广东省监管局于2011年11月19日批复同意江门融和农村商业银行股份有限公司开业，该行为股份有限公司形式的农村商业银行，实行一级法人、统一核算、分级管理、授权经营的管理体制。同时核准方某任该行董事长的�职资格。而《关于江门融和农村商业银行董事、监事及高级管理层成员职务聘任的通知》（江农商行发〔2011〕12号），证实该行经银监部门任职资格核准于2011年12月5日聘任方某为该行董事长。根据《关于肖某等同志职务任免的通知》（粤农信联党任〔2014〕120号）、《关于方某等同志职务任免的通知》（粤农信联党任〔2014〕122号），中共广东农信社委员会于2014年12月22日发通知称经中共广东省联社党委研究决定，免去方某中共融和农商行党委书记、委员职务，方某任中共新会农商银行党委委员、书记。二、方某的身份性质。1、根据上述的分析，江门市区农村信用合作联社、江门融和农村商业银行股份有限公司均为股份合作制企业，并非国家机关，也非国有公司或者其他组织。2、方某虽然是经广东省农村信用社联合社的提议、推荐到江门市区农村信用合作联社、江�融和农村商业银行股份有限公司任职的高级管理人员，但是根据广东省农村信用社联合社的工商登记、章程及有关政府文件，广东省农村信用社联合社是股份合作制企业，并非国家机关，其经广东省政府授权，负责行使对全省农村合作金融机构的行业管理、业务指导、协调服务等公共事务，其权力来源于其他国家机关的授权，再委托方某行使有关公务权力缺乏法律依据，且目前也没有证据显示广东省农村信用社联合社有授权方某行使有关公共事务的权力。3、根据江门市区农村信用合作联社、江门融和农村商业银行股份有限公司关于理事长、董事长岗位职责的规定，方某所担任的理事长、董事长等相关职务并无与公务有关的职责。4、根据江门融和农村商业银行股份有限公司的工商登记资料及相关证人证言，江门融和农村商业银行股份有限公司的股东由法人、职工自然人和非职工自然人组成，其中法人股东中仅有江门融浩水业股份有限公司（持股6%）、江门市资产投资经营有限公司（持股4%）为国有企业，且江门融浩水业股份有限公司、江门市资产投资经营有限公司均有派遣其公司人员参与江门融和农村商业银行股份有限公司股东大会行使股东权利。而根据《江门市区农村信用合作联社章程》，江门市区农村信用合作联社是以自然人为主要股东的股份制企业。根据《全国法院审理经济犯罪案件工作座谈会纪要》之规定，方某在国有参股的股份有限公司中担任高级管理人员，并非代表国有投资主体行使监督、管理职权，也不属于受国家机关、国有公司、企业、事业单位委派从事公务的人员，因此方某不应以国家工作人员论。三、本案被告单位江门华某房地产开发有限公司、被告人王某洪是向国有参股公司的管理人员进行�贿，其行为特征符合《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一、三款之规定，构成对非国家工作人员行贿罪。
本院认为，被告单位江门华某房地产开发有限公司无视国家法律，为谋取不正当利益，给予公司的管理人员人民币600万元，其行为已构成对非国家工作人员行贿罪。被告人王某洪作为被告单位江门华某房地产开发有限公司直接负责的主管人员，其行为已构成对非国家工作人员行贿罪。公诉机关指控被告单位江门华某房地产开发有限公司、被告人王某洪的犯罪事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持，但其指控罪名有误，本院予以纠正；其建议对被告单位江门华某房地产开发有限公司判处罚金的量刑意见符合法律规定，本院予以采纳；另建议对被告人王某洪判处两年以下有期徒刑，并处罚金，并可视其法庭认罪态度决定对其是否适用缓刑的量�意见符合法律规定，本院予以采纳。被告单位江门华某房地产开发有限公司、被告人王某洪犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第三款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位江门华骏达房地产开发有限公司犯对非国家工作人员行贿罪，判处罚金人民币120万元。
（罚金限判决生效后十日内予以缴纳。）
二、被告人王某洪犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币60万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内予以缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省江门市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈文学
审 判 员 林侵稳
审 判 员 王恩山
二〇一七年十一月二十八日
法官助理 钟燕婷
书 记 员 李洁瑜