河南省郏县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）郏刑初字第00213号
公诉机关河南省郏县人民检察院。
被告人张某某，男，1968年9月1日出生。2012年9月12日因犯玩忽职守罪，被平顶山市湛河区人民法院判处免予刑事处罚。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2015年4月17日被郏县人民检察院取保候审。
辩护人孙红银，河南长顺律师事务所律师。
郏县人民检察院以郏检公诉刑诉（2015）186号起诉书指控被告人张某某犯玩忽职守罪，于2015年11月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。郏县人民检察院指派代理检察员胡二华出庭支持公诉，被告人张某某及其辩护人孙红银到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，郏县广厦房地产开发有限责任公司（以下简称广厦房地产公司）在建设“龙城花苑”项目，申办《建设工程规划许可证》期间，未按标准缴纳城市基础建设配套费。经查，“龙城花苑”项目总建筑面积为66958.58平方米，其中1号、2号、3号、5号楼房开工时间为2009年11月15日，6号、7号、8号、9号、10号、11号、12号楼房具体开工时间现无法确定。上述共计11栋楼房总面积为61378.58平方米，依据2009年12月26日之前城市基础设施配套费每平方米10-15元的标准，按最低标准每平方米10元计算，应缴纳城市基础设施配套费613785.8元；另外4号楼开工时间为2010年上半年4月至7月期间，4号楼建筑面积为5580平方米，依据2009年12月26日之后城市基础设施配套费每平方米50元的标准计算，应缴纳城市基础设施配套费279000元。
综上所述，上述12幢楼房合计应缴纳城市基础设施配套费892785.8元，但该项目开发商广厦房地产公司在2010年3月31日缴纳该项目的城市基础设施配套费50万元后，于2011年6月20日补办了该项目的《建设工程规划许可证》，少缴纳城市基础设施配套费392785.8元。
被告人张某某作为郏县住房和城乡建设局（以下简称住建局）分管行政审批股的工作人员，在为广厦房地产公司办理《建设工程规划许可证》期间，严重不负责任，未认真审核申报资料，在“龙城花苑”项目申报资料中未提供城市基础建设配套费票据的情况下，没有核实缴纳基础建设配套费的具体情况，违反工作程序，使其通过审批并办理了《建设工程规划许可证》，致使“龙城花苑”项目少缴纳城市基础建设配套费392785.8元，给国家造成重大损失。
公诉机关依据相关证据认为，被告人张某某作为郏县住建局分管行政审批股的工作人员，在为广厦房地产公司办理“龙城花苑”项目《建设工程规划许可证》期间，未认真履行职责，没有核实“龙城花苑”项目缴纳城市基础建设配套费的具体情况，给国家造成392785.8元的经济损失，其行为已构成玩忽职守罪。提请依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定惩处。
被告人张某某对公诉机关指控的事实和罪名均有异议，辩称，其分管的行政审批股只是向申请人提供咨询，收集、移交相关办证资料，无查验相关规费缴纳情况的工作职责。平时对其分管的工作人员只是监督职责。其分管的行政审批股工作人员未严格按照法律规定查验相关规费依据，存在一定过错，但自己已经尽到义务，不应构成玩忽职守罪。
辩护人认为，被告人张某某的行为不构成玩忽职守罪。理由为：1、依据《平顶山市城市基础设施配套费征收管理实施办法》第六条之规定，规划部门在为建设单位审批《建设工程规划许可证》时，应当查验城市基础设施配套费缴纳手续。郏县住建局行政审批股是该局的对外办事窗口，只负责收取、整理申请人提供的材料，审核应由职能部门郏县住建局规划测绘室负责。2、无证据证明在办理《建设工程规划许可证》时，应收取城市基础建设配套费。3、张某某作为分管行政审批股的领导，未直接接收办理《建设工程规划许可证》，对城市基础建设配套费的缴纳无决定、审核权。为证明上述辩护意见，提交书证4组：1、平顶山市人民政府平政（2009）69号文件复印件；2、郏县编制委员会郏编（2003）67号文件复印件；3、中共郏县建设局委员会郏建发（2008）3、5、7号，（2009）44号，（2011）40号文件复印件；4、郏县行政审批服务大厅办事指南及告知单复印件。
经审理查明，2011年4月，郏县住建局行政审批大厅办证窗口工作人员受理广厦房地产公司“龙城花苑”项目的《建设工程规划许可证》申请，该窗口工作人员按照其单位办证流程及办证须知上所列申报材料清单，审查后认为所提供的资料符合办证要求，汇报给主管领导即被告人张某某后，将该项目相关办证资料转交郏县住建局规划测绘设计室审核。规划测绘设计室审核后认为该项目符合出让规划条件，填写业务股室审查意见表后连同办证资料一并转回行政审批大厅办证窗口。
张某某作为行政审批股的主管领导，在没有做任何核实工作，就任由其分管的行政审批大厅办证窗口工作人员陈某某（已判刑）在2011年6月20日给“龙城花苑”项目办理了《建设工程规划许可证》。
依照《平顶山市城市基础设施配套费征收管理实施办法》（平政（2009）69号）规定，建设单位和个人应当在办理《建设工程规划许可证》时，办理城市基础设施配套费缴纳手续。规划部门在为建设单位审批《建设工程规划许可证》时，应当查验城市基础设施配套费缴纳手续。平顶山市物价局、平顶山市财政局于2009年12月22日联合下发的《关于对鲁山县等县（市）城市基础设施配套费收费标准及有关事项的通知》（平价房（2009）173号）规定，郏县建设工程每平方建筑面积的城市基础设施配套费为50元。“龙城花苑”项目12幢楼房总建筑面积为66958.58平方米，其中1号、2号、3号、5号楼开工时间为2009年1月15日，6号、7号、8号、9号、10号、11号、12号楼房具体开工时间现无法确定。上述共计11栋楼房总面积为61378.58平方米，依据2009年12月26日之前城市基础设施配套费标准，应缴纳城市基础设施配套费613785.8元；4号楼开工时间为2010年上半年，建筑面积为5580平方米，依据2009年12月26日之后城市基础设施配套费标准，应缴纳城市基础设施配套费279000元。“龙城花苑”项目合计应缴纳城市基础设施配套费892785.8元，该项目在2010年3月31日缴纳城市基础设施配套费50万元，尚欠392785.8元未缴纳。
另查明，案发时，郏县未成立独立的规划部门，由郏县住建局内设规划测绘设计室履行相关职责。审理过程中，2015年9月29日，“龙城花苑”项目补缴城市基础设施配套费31万元。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证的下列证据予以证实：
（一）书证一组
1、郏县公安局龙山派出所出具的户籍证明显示，被告人张某某的身份情况和刑事责任年龄。
2、郏县人民检察院反渎职侵权局于2015年11月11日出具证明显示：张某某于2015年4月17日经电话通知到案接受询问。
3、郏县住建局出具的关于张某某的职务、职责证明显示：张某某于2006年1月13日至今在郏县住建局担任党委委员、纪委书记，2007年6月9日至2013年10月25日期间分管该局行政审批股工作。
4、《中华人民共和国城乡规划法》、《平顶山市城市基础设施配套费征收管理实施办法》、平价房（2009）173号《关于对鲁山县等县（市）城市基础设施配套费收费标准及有关事项的通知》等文件显示：工程建设必须办理《建设工程规划许可证》，在办理该证时应办理城市基础设施配套费缴纳手续，该费用的征收主体为规划部门等事实。
5、广厦房地产公司缴纳的城市基础设施配套费发票显示：“龙城花苑”项目于2010年3月31日缴纳城市基础设施配套费50万；该公司于2015年9月29日补缴城市基础设施配套费31万元。
6、郏县住建局出具的关于城市基础设施配套费的收费标准显示：该局于2009年12月26日办理基础设施配套收费许可证，标准为每平方米50元，之前收费标准为每平方米10-15元。
7、郏县物价局出具的郏县住建局办理收费许可证的说明显示：郏县住建局于2009年12月16日申请办理了关于城市基础设施配套费的收费许可证。
8、《建设工程规划许可证》显示：郏县住建局于2011年6月20日为“龙城花苑”（广厦佳苑二期）1#-12#住宅楼办理了建设工程规划许可证。
9、平顶山市湛河区人民法院（2012）湛刑初字第77号刑事判决书显示，张某某因犯玩忽职守罪，于2012年9月12日被判处免予刑事处罚。
（二）证人证言
1、证人陈某某的证言：他于2009年6月到住建局行政审批股工作，当时张某某分管他们行政审批股。
张某某分管期间，他在为申报单位办理《建设工程规划许可证》时，都需要审核申报单位填写的申报表及相关办证资料。他把申请人提供的证明材料原件和复印件比对核实无误后，将原件退还申报人，复印件入档。如符合办证条件，他给股长叶某某汇报，再由叶某某给他们的主管领导张某某汇报。经张某某同意后，他们把资料送到住建局的规划测绘室，由规划室对所报项目的技术方面进行把关，规划室审核完毕后将审核完毕的项目资料再送回审批股，由叶某某再给张某某汇报，经张某某同意后，他打印一份《建设工程规划许可证》的存根，经局长签字后，他打印《建设工程规划许可证》。
缴纳配套费是办理《建设工程规划许可证》的前置条件，城市基础设施配套费征收的标准是每平方米50元。“龙城花苑”项目没有按标准缴纳配套费，按规定是不能为其办理《建设工程规划许可证》的。他在办理“龙城花苑”项目《建设工程规划许可证》存根时，给张某某汇报过，说资料不是很齐，张某某对他说，关于配套费的事不用他们管。之后他按张某某的要求打印了该项目的《建设工程规划许可证》的存根。
在没有见到配套费票据的情况下，按规定不应该出《建设工程规划许可证》的存根。局长签字后，张某某安排他找郭艳艳盖的章。
2、证人叶某某的证言：郏县住建局行政审批股主要受理建设项目的审批事项，并对建设单位提供的资料进行审核，核实无误后将申报资料送相关业务部门，陈某某负责《建设工程规划许可证》资料的审核。城市基础设施配套费的缴纳情况，应依据建设单位提供的缴纳票据，审核是否按标准缴纳。所在股室工作人员的分工都是分管领导局纪检书记张某某定的。
3、证人姜某某的证言：他们质监站的主要工作是对工程建筑质量进行监督。大概是在2009年12月份，他们队上的工作人员对”龙城花苑”项目工地进行现场监督，发现有四幢楼正在施工，开建时间是2009年11月15日。
4、证人卢某某的证言：在他分管郏县住建局办公室、财务室工作期间，在郏县物价局申请办理城市基础设施配套费的收费许可证。每平方米按50元的标准征收。
5、证人薛某某的证言：规划设计室的主要工作职责是技术测量，在2009年之后同时负责办理建设用地许可证和建设工程规划许可证的前期审查工作。
“龙城花苑”项目2011年6月份《建设工程规划许可证》申报资料中，审查表上“同意上述意见薛某某”等签字是他本人所签。
6、证人吴某某的证言：2013年9月份以前，住建局行政审批股的主管领导是张某某。
办理《建设工程规划许可证》需提供申请表及相关办证资料，由负责办理《建设工程规划许可证》的工作人员对办证资料进行审核。如符合要求，负责人员向股长、向主管领导汇报，分管局领导同意后，将申报资料转给规划测绘设计室进行业务审查。业务审查部门出具意见，返还到他们股，他们股的主管领导安排他们打印《建设工程规划许可证》的附件，经局长签字后就可以出证并发放《建设工程规划许可证》。行政审批股负责办理《建设工程规划许可证》的人员首先对资料进行审核，具体办理《建设工程规划许可证》是陈某某负责的。
在实际工作中，一般都是主管领导张某某送附件找局长签字，有时张某某给局长打电话，告诉局长说某某项目需要办理手续，他拿着附件找局长签字。
在行政审批股成立之前是由他局综合服务中心收取配套费，如果项目单位没有按规定标准足额缴纳配套费，行政审批股规定是不能办理建设工程规划许可证的。
（三）被告人张某某的供述：
办理《建设工程规划许可证》的具体工作程序是：由负责办理工程规划许可证的工作人员在受理项目申报资料后进行审核。在审核后，如符合办证条件向他汇报，他会安排工作人员将材料报送到住建局规划测绘室进行技术把关，规划室将审核完毕的项目资料送回审批股。审批股的工作人员给他汇报说已经审核，他会安排办证人员打印一份《建设工程许可证》的存根，由他或工作人员拿着存根找局长签字后给办证人员，办证人员依据局长的签字出《建设工程许可证》。
城市基础设施配套费征收标准从2009年底以来是每平方米50元的标准征收的。在2011年前，他只知道办理《建设工程许可证》要先缴纳基础设施配套费，但局里没有明确在办理《建设工程许可证》时，由行政审批股审查配套费的缴纳情况。但按标准缴纳基础设施配套费是办理《建设工程许可证》的前置条件。在实际办理《建设工程许可证》工作中，他给行政审批股负责办证的同志交待过，在办证时要查验配套费的缴纳情况。申报单位如不按标准缴纳配套费是不能办理建设工程规划许可证的。
广厦房地产公司来办理“龙城花苑”项目《建设工程许可证》时，如果不经他同意，行政审批股的工作人员是不能自行给该公司出具《建设工程规划许可证》的存根让局长签字的。
他作为分管行政审批股的局领导，在“龙城花苑”项目没有足额缴纳城市基础建设配套费的情况下，没有严格按照《中华人民共和国城乡规划法》和《平顶山市城市基础设施配套费征收管理实施办法》的规定，同意行政审批股的工作人员给其出具《建设工程规划许可证》的存根联，他和行政审批股的工作人员都有责任。
上述证据，经当庭出示、质证、能相互印证，反映了本案的事实，本院予以确认。
本院认为，被告人张某某作为国家工作人员，未能认真履行相关法定职责，给国家造成392785.8元的损失，其行为构成玩忽职守罪。公诉机关关于以玩忽职守罪追究被告人张某某刑事责任的意见正确，本院予以支持。
关于张某某及其辩护人辩称的张某某作为分管行政审批股的领导，对城市基础设施配套费的收缴没有审核职责，审核应由职能部门郏县住建局规划测绘室负责，张某某行为不构成玩忽职守罪的辩解及辩护意见。经查，依照《平顶山市城市基础设施配套费征收管理实施办法》（平政（2009）69号）规定，规划部门在为建设单位审批建设工程规划许可证时，应当查验城市基础设施配套费缴纳手续。案发期间，我县尚未成立独立的规划部门，而是在住建局内设立相应股室履行该职责，《建设工程规划许可证》等证书最后统一由住建局行政审批大厅办证窗口发放。张某某作为业务主管领导，虽非法定查验规费票据的人员，但在“龙城花苑”项目办理规划许可证的最后环节，未严格依法审查该项目的城市基础设施配套费票据缴纳情况，未能尽到领导监督职责，致使国家造成损失，存在一定过错，其行为已构成玩忽职守罪，故该辩护意见本院不予采纳。关于辩护人提交的书证，均为复印件，不符合证据要件，且与本案认定事实无关，本院不予评价。
鉴于郏县住建局内部分工不明确，查验、征缴规费责任分散，郏县住建局未明确办证窗口工作人员有查验城市基础设施配套费票据的职责，致使被告人张某某对其职责产生模糊认识，主观过错较小，犯罪情节轻微，且案发后，“龙城花苑”项目又补交31万元城市基础设施配套费，使国家造成的损失大部分得以挽回，视其犯罪事实、情节，可免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第三十七条之规定，判决如下：
被告人张某某犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 蔡文利
代理审判员 李 远
人民陪审员 赵坤迎
二〇一五年十二月九日
书 记 员 王乐乐