河南省舞阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1121刑初126号
公诉机关舞阳县人民检察院。
被告单位郑州某某科贸有限公司，住所地河南省郑州市金水区金水路南、燕凤路西某某国际金融中心B座1单元18层807号，法定代表人梁某。
诉讼代表人郭某，男，1985年1月10日出生，汉族，住郑州市金水区，系郑州某某科贸有限公司办公室主任。
被告人董某某，曾用名梁某，男，1965年10月15日出生于河南省偃师县，汉族，本科毕业，中共党员，系郑州某某科贸有限公司实际负责人，住郑州市。因涉嫌行贿于2015年10月28日被舞阳县人民检察院刑事拘留，同日被舞阳县公安局执行刑事拘留，因涉嫌行贿犯罪于2015年11月12日被漯河市人民检察院批准逮捕，次日被舞阳县公安局执行逮捕，2016年2月2日被舞阳县人民检察院决定取保候审。
辩护人陈小富，北京市中创（郑州）律师事务所律师。
辩护人唐国梁，北京市中创（郑州）律师事务所实习律师。
舞阳县人民检察院以漯舞检诉刑诉（2016）2号起诉书指控被告单位郑州某某科贸有限公司、被告人董某某单位行贿一案，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。舞阳县人民检察院检察员指派检察员刘学优出庭支持公诉。被告单位郑州某某科贸有限公司、被告人董某某及其辩护人陈小富、唐国梁到庭参加诉讼。现已审理终结。
舞阳县人民检察院指控，2011年至2014年期间，被告单位郑州某某科贸有限公司为中得“周口市公安局警用防护设备”和“周口市2011年政法转移支付资金业务装备”两个采购项目标的，被告人董某某从郑州某某科贸有限公司预借现金两次向周口市公安局局长姚某1行贿100000元和一根100克金条，一次通过郑州市管城区工商行政管理局科员姚某2向姚某1行贿50000元购物卡，四次向周口市公安局副局长周某行贿150000元，四次向周口市公安局警务保障部主任王某行贿120000元。在姚某1、周某、王某的帮助下，郑州某某科贸有限公司中标上述两项目。
为证明上述事实，公诉机关提供了被告人供述、证人证言、书证等证据。公诉机关认为，被告单位郑州某某科贸有限公司、被告人董某某为谋取不正当利益，给予国家工作人员现金370000元、金条100克、购物卡50000元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十三条，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。
被告单位郑州某某科贸有限公司对指控的罪名和犯罪事实无异议。
被告人董某某对起诉书指控的罪名犯罪事实没有异议，但认为送给姚某1的100000元现金和送给姚某2的50000元购物卡不应计入犯罪数额。其是初犯，具有退赃、自首和立功情节。
被告人董某某的辩护人认为：1、向姚某2行贿的5万元购物卡和向姚某1行贿未成功的10万元人民币不应计入行贿数额，为了要回项目款向王某行贿的2万元不是为了不正当利益，也不应计入行贿数额；2、董某某在省纪委调查过程中揭发姚某1、周某、姚某2和王某受贿的犯罪事实，对侦破姚某1、周某、姚某2和王某案件起关键作用。
经审理查明，2011年至2014年期间，被告单位郑州某某科贸有限公司为中得“周口市公安局警用防护设备”和“周口市2011年政法转移支付资金业务装备”两个采购项目标的，被告人董某某从郑州某某科贸有限公司预借现金两次向周口市公安局局长姚某1行贿100000元和一根100克金条，一次通过郑州市管城区工商行政管理局科员姚某2向姚某1行贿50000元购物卡，四次向周口市公安局副局长周某行贿150000元，四次向周口市公安局警务保障部主任王某行贿120000元。在姚某1、周某、王某的帮助下，郑州某某科贸有限公司中标上述两项目。案件初查期间董某某在河南省纪委找其询问时主动供述了其向周口市公安局副局长周某行贿的犯罪事实，案件侦查期间董某某又如实供述了检察机关尚未掌握的其向周口市公安局局长姚某1、警务保障部主任王某、姚某1弟弟姚某2行贿的犯罪事实。案发后董某某在舞阳县人民检察院退出赃款470000元。
上述事实，有下列证据证实：
1、被告人董某某供述，证明其系郑州某某科贸有限公司实际负责人，为了在争取“周口市公安局警用防护设备”和“周口市2011年政法转移支付资金业务装备”两个采购项目和索要项目款中获得帮助，2011年下半年在郑州市郑汴路一家“萧记烩面馆”前其把一个装有10万元人民币的手提袋放在了周口市公安局局长姚某1的车上，停了两三天姚某1把装有10万元钱的手提袋退给了他，2012年5、6月份在郑州建国饭店其又送给姚某1一根100克的金条，2011年下半年至2013年年初，在周口市公安局副局长周某办公室其分四次送给周某人民币15万元，2012年和2013年在周口市公安局警务保障部主任王某办公室其分四次送给王某12万元，2015年5、6月份的一天王某退还了送给他的12万元。
2、证人姚某1证言，证明其任周口市公安局局长，为了做周口市公安局的警用设备项目，在2011年下半年董某某在其酒后把一个装有10万元的手提袋放其车上了，其发现后返还给了董某某，2012年5、6月份时董某某又送其一根100克的金条。其向周口市公安局警务保障部主任王某等人说了董某某参与周口市公安局项目招标的事，至于他们如何帮助的不知道。
3、证人姚某2证言，证明其系周口市公安局局长姚某1弟弟，2014年春节前的一天，董某某委托其送给姚某15万元的购物卡，姚某1让其自己用。
4、证人周某证言，证明其任周口市公安局副局长，分管周口市公安局警务保障部。为争取周口市公安局的招标项目和结算工程款，2011年下半年至2013年年初，在周口市公安局其办公室董某某分四次给其送人民币15万元。其向负责招标工作的王某表达过帮助董某某中标的意思，并且尽快给董某某签署票据，以便他快点拿到工程款。
5、证人王某证言，证明其任周口市公安局警务保障部主任，主要职责是负责办公和装备采购及财务管理。通过周口市公安局局长姚某1的弟弟姚某2认识了董某某，为参加周口市公安局的警用防护设备招标项目和结算项目款，2012年和2013年在其办公室董某某分四次送给其12万元，董某某送钱是为了让帮助催要他的工程款和继续做周口市公安局的业务，在招投标前的手续办理和项目款拨付上其给董某某提供了不少帮助。因为省市纪委正在调查周口市公安局的有关人员，2015年5、6月份的一天在周口市公安局西面的一个加油站其把这12万元又退给了董某某。
6、证人董某证言，证明其任周口市公安局会计，王某是其直接领导。郑州某某科贸有限公司与周口市公安局有业务来往，王某不断催其办理这个公司的付款手续，付款比较及时。
7、证人梁某证言，证明其系董某某的舅舅，2007年董某某借其身份证以其名义注册了郑州某某科贸有限公司，该公司的实际负责人是董某某，其不参与该公司的经营管理，不参与公司的分红。
8、证人曹某证言，其任郑州某某科贸有限公司出纳，董某某负责公司业务，董某某从财务上借现金比较多，后来用提成款冲抵，不知道干什么用了。董某某曾两次委托其购买5万元的购物卡。
9、被告人董某某户籍及无前科证明、郑州某某科贸有限公司出具的证明一份，证明被告人被告人董某某曾用名梁某，犯罪时已达刑事责任年龄，无前科，中共党员，2009年初到郑州市某某科贸有限公司担任业务员，主要负责向周口市公安系统联系业务。
10、郑州某某科贸有限公司出纳曹某保存的U盘数据，证明郑州某某科贸有限公司的资金往来及行贿资金来源。
11、郑州某某科贸有限公司营业执照，证明该公司法定代表人为梁某。
12、周口市公安局警用防护设备采购项目及周口市“2011年政法转移支付资金业务装备”项目招标开标记录，证明2011年11月23日郑州某某科贸有限公司参与了周口市公安局警用防护设备采购项目，2012年10月16日参与了周口市公安局“2011年政法转移支付资金业务装备”项目。
13、郑州某某科贸有限公司中标公告、中标通知书、政府采购合同，证明该公司2012年1月13日中标周口市公安局警用防护设备项目，2012年10月25日中标“周口市2011年政法转移支付资金业务装备”项目，采购单位联系人为王某。
14、周口市公安局等出具的支付凭证，证明2012年6月27日周口市公安局通过农业银行郑州未来支行向郑州某某科贸有限公司支付警用防护设备项目款3966296元；2013年11月4日周口市公安局向郑州某某科贸有限公司支付现金6714463元，2014年3月13日鹿邑县公安局向郑州某某科贸有限公司支付现金579185元，2013年12月24日项城市公安局向郑州某某科贸有限公司支付现金226260元，2014年2月25日郸城县公安局向郑州某某科贸有限公司支付现金1834970元，以上款项为2011年政法转移支付资金业务装备项目款，共计9354878元。
15、证人姚某1、周某、王某任职证明，证明2002年7月至案发姚某1任周口市公安局局长，2004年3月至案发周某任周口市公安局副局长，2013年8月王某任周口市公安局警务保障部主任。
16、舞阳县人民检察院出具的收据一份，证明被告人退赃470000元。
17、案件侦破经过，证明案件初查期间董某某在河南省纪委找其询问时主动供述了其向周口市公安局副局长周某行贿的犯罪事实，案件侦查期间董某某又如实供述了检察机关尚未掌握的其向周口市公安局局长姚某1、警务保障部主任王某、姚某1弟弟姚某2行贿的犯罪事实。董某某系自首。
上述证据，经法庭举证、质证，事实清楚、证据确实充分，予以确认。
本院认为，被告单位郑州某某科贸有限公司及被告人董某某为给公司谋取不正当利益，多次先后向周口市公安局局长姚某1、副局长周某、警务保障部主任王某行贿人民币370000元、金条100克和购物卡50000元，其行为已构成单位行贿罪，舞阳县人民检察院指控的罪名成立，予以支持。被告人董某某及辩护人均辩称送给姚某1的100000元现金因姚某1已退回，送给姚某2的50000元购物卡不应计入犯罪数额。辩护人辩称为了要回项目款送给王某的的20000元不是为了不正当利益，也不应计入行贿数额。经查，该50000元购物卡并非董某某送给姚某2，而是委托姚某2送给其哥哥姚某1，应计入犯罪数额。董某某送给姚某1100000元人民币目的为了在项目招标中获取姚某1的支持，不论姚某1是否退回，该行贿行为已经完成，该100000元人民币应计入犯罪数额。至于为要回项目款送给王某的20000元，是要求国家工作人员违反法律、法规、规章、政策、行业规范的规定，为自己提供帮助或者方便条件，应认定为谋取不正当利益，该20000元亦应计入犯罪数额。对董某某及辩护人的上述主张不予支持。关于董某某主张其检举揭发姚某1、周某、王某的犯罪事实，具有立功情节的辩护意见，因该行为属如实供述自己罪行，应认定为自首，不应认定为立功。鉴于被告人董某某在被追诉前主动交代行贿行为，对侦破姚某1、周某受贿案件起关键作用，且系初犯，认罪悔罪，退出全部赃款，根据本案的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条第二款、第六十七条第一款、第三十七条、第五十二条、第五十三条、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十九条第二款之规定，判决如下：
一、被告单位郑州某某科贸有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币30万元（罚金已缴纳）；
二、被告人董某某犯单位行贿罪，免于刑事处罚。
审 判 长 郭军丽
审 判 员 刘琳飞
人民陪审员 任淑一
二〇一六年十二月十五日
书 记 员 董健楠