湖北省孝昌县人民法院
刑事判决书
（2016）鄂0921刑初82号
公诉机关湖北省孝昌县人民检察院。
被告单位武汉生资燃料有限责任公司，组织机构代码：75815087-0，单位地址湖北省武汉市江岸区五福路70号。
诉讼代表人刘某某，男，1964年6月4日出生，系武汉生资燃料有限责任公司财务总监。
被告人刘某甲，1954年2月12日出生于湖北省武汉市，汉族，小学文化程度，中共党员，武汉市江岸区第十四届人民代表大会代表，系武汉生资燃料有限责任公司法定代表人兼董事长，住武汉市江岸区。2015年6月10日，武汉市江岸区人大常委会许可对刘某甲采取逮捕、拘留强制措施。2015年6月11日被告人刘某甲因涉嫌犯行贿罪被孝昌县人民检察院决定刑事拘留，同年6月24日由孝昌县公安局执行拘留。2015年7月2日由孝昌县人民检察院决定取保候审。2015年11月19日孝昌县人民检察院决定对其刑事拘留，同年11月23日由孝昌县公安局执行拘留。2015年12月8日孝感市人民检察院以涉嫌犯单位行贿罪决定对刘某甲逮捕，同年12月9日由孝昌县公安局执行逮捕。2016年7月10日，湖北省高级人民法院指定由本院依照刑事一审程序对该案进行审判。被告人刘某甲。
辩护人陈某，湖北华徽律师事务所律师。
辩护人王某某，湖北中伟律师事务所律师。
孝昌县人民检察院以被告单位武汉生资燃料有限责任公司、被告人刘某甲犯单位行贿罪，于2016年6月22日向本院提起公诉。本院于当日决定受理，并依法组成合议庭，于2016年8月25日公开开庭审理了本案。孝昌县人民检察院指派检察员李林堂出庭支持公诉，被告单位武汉生资燃料有限责任公司及其诉讼代表人刘某某、被告人刘某甲及其辩护人王某某、陈某均到庭参加诉讼。本案经孝感市中级人民法院批准，延长审理期限三个月，并经合议庭合议，本院审判委员会进行了讨论且作出决定，现已审理终结。
孝昌县人民检察院指控：2006年下半年，武汉生资燃料有限责任公司（以下简称武汉生资公司）法定代表人兼董事长刘某甲结识武汉钢铁集团国际经济贸易总公司（以下简称武钢国贸公司）总经理孙某1。为获取孙某1对该公司的业务支持，增加该公司与武汉钢铁集团国际经济贸易总公司的煤炭业务量，被告人刘某甲先后三次向时任总经理孙某1行贿现金共计51万元。具体如下：
1、2006年下半年的一天，刘某甲在武汉敦煌美食城宴请孙某1，席后刘某甲送给孙某1现金1万元。
2、2007年春节前的一天，刘某甲前往武钢国贸公司孙某1办公室，送给孙某1现金20万元。
3、2008年春节前的一天，刘某甲前往武钢国贸公司孙某1办公室，送给孙某1现金30万元。
针对上述指控，公诉机关当庭宣读了被告人供述及证人证言；出示了企业信息咨询报告、营业执照、公司章程、煤炭供应合同、干部履历表、任免文件、户籍证明等证据材料。公诉机关认为被告单位武汉生资燃料有限责任公司、被告人刘某甲构成单位行贿罪，提请人民法院依法判处。
对此指控，被告人刘某甲当庭自愿认罪，没有提出异议。其辩护人辩称：1、被告人刘某甲能够如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好；2、被告人刘某甲没有牟取非法利益，其行为对销售业绩无实质影响，建议对其从轻处罚。
经审理查明：2006年下半年，武汉生资燃料有限责任公司（以下简称武汉生资公司）法定代表人兼董事长刘某甲结识武汉钢铁集团国际经济贸易总公司（以下简称武钢国贸公司）总经理孙某1。为获取孙某1对该公司的业务支持，增加该公司与武汉钢铁集团国际经济贸易总公司的煤炭业务量，被告人刘某甲先后三次向时任总经理孙某1行贿现金共计51万元。具体如下：
1、2006年下半年的一天，刘某甲在武汉敦煌美食城宴请孙某1，席后刘某甲送给孙某1现金1万元。
2、2007年春节前的一天，刘某甲前往武钢国贸公司孙某1办公室，送给孙某1现金20万元。
3、2008年春节前的一天，刘某甲前往武钢国贸公司孙某1办公室，送给孙某1现金30万元。
上述事实，有经庭审质证、认证的下列证据证实，本院予以确认。
一、被告人刘某甲的供述证实：武汉生资燃料公司的前身是武汉市物资局生资服务总公司燃料公司，我是燃料公司的经理，2003年改制为民营企业武汉生资燃料公司，我任总经理到现在。2007年武钢组织我们到各煤矿去走访慰问时我认识了孙某1，当时他是武钢国际贸易公司的总经理。孙某1对我公司煤的供应量有决定权。一是他可以决定由哪家公司供应煤，也就是说他可以决定是否由我公司向武钢供应煤；二是他虽不能决定我公司年供应煤的总数量，但他可以决定每一次的供应量，可以决定哪家公司一次供应多少。
2006年年底，武汉国贸公司慰问煤矿，由孙某1带队，我是潞安煤矿的代理商，慰问潞安煤矿是最后一站，我陪同孙某1慰问后，在回武汉的路上，我通过孙某2请孙某1及慰问的人员一起吃晚饭。我想到一年来与武钢国贸公司的生意做得还可以，孙某1没有为难我们，就想借此机会认识、感谢一下孙某1。我就从身上拿出1万元，还准备了一盒虫草，用一个深色塑料袋装着。饭后，我送孙某1上车时，将装有1万元现金的信封和虫草放在孙某1车的后座上，说“孙总，给点虫草你”，孙某1说“莫客气，莫客气”，当时人很多，孙某1就坐车走了。两天后孙某2打电话叫我到他办公室，到地方后，孙某2说领导不要虫草，叫我拿回去，我准备将虫草送给孙某2，但孙某2拒绝了，我就把虫草拿着走了。
2007年春节，我想进一步与孙某1搞好关系，以帮助我公司的业务做大做强，就想以春节拜年的名义去拜访孙某1，给他送点礼，以便我们公司顺利落实煤炭指标。于是我以出差、会务费的名义事先从公司支出几笔现金，一共凑齐了20万现金。2007年春节前的一天上午，我将20万现金用一个购物袋装着，向国贸公司的计划员打听到孙某1在办公室，就去给他拜年。当时他一个人在办公室，我说给他拜个早年，感谢他的关照，并让他给孙某2打个招呼，帮我们完成煤炭销售计划，他说到时安排。我和和简单聊了一下，走的时候将装有20万现金的购物袋放在他办公桌上就离开了。
2007年因为各种原因我们公司与国贸公司的业务做得不是很好，这其中有市场的原因，也与国贸公司燃料部长孙某2的刁难有关，同时感觉到孙某1对我公司的支持力度还不够，我就想在2008年春节前去看望一下孙某1。2008年春节前，我打算以拜年的名义送孙某130万，于是我在公司临时以各种合理的名义借支了几笔现金，加上我平时放在办公室的现金，一共凑齐了30万。2008年春节前的一天上午10时许，我将这30万现金放在购物袋中，然后也是跟国贸公司的计划员打听到孙某1在办公室，当时他一个人在，我说感谢他的关照，也请他方便的时候给孙某2打个招呼，让他帮忙把我们公司的煤炭计划顺利完成，孙某1说他过后和孙某2说一下。我就将装有30万现金的购物袋放在孙某1的办公桌上，然后就离开了。
我送给孙某151万因为国贸公司是我们的主要客户，孙某1是国贸公司的老总，煤炭计划是他的分管项目之一，孙某1是否支持，是否按要求落实计划，直接影响我公司效益。另外，我公司的计划是燃料部孙某2在具体安排，孙某2在安排计划时经常刁难我公司，我为了和孙某1联络感情，也为了孙某1给孙某2打招呼，就给他送了钱。
孙某1应该给我打过招呼，我和武钢做生意过程中也明显感觉到了，特别是2008年孙某2没有明显故意刁难我，我们的煤炭计划也完成得很好。
我送孙某1的1万元是我个人的钱，没有从公司报销。2007年春节前送的20万是从公司借支的，我事先从公司财务以会务费、差旅费或其他各种合理费用的名义分批借支出来，加上平时积累下来放在我办公室的现金，凑好的20万。2008年春节前送的30万也是在上述情况一样。
二、证人证言
1、证人孙某1的证言证实：2005年12月至2008年12月，我在武钢集团国贸公司任总经理，负责国贸公司的全面工作。每月煤炭的采购我能决定采购谁的、采购数量、采购价格，如果我不同意，国贸公司不会采购刘某甲代理的煤炭，对于生资公司在武钢的业务我起决定性作用。另外，孙某2作为我的下属我安排的事情他也肯定会去落实，在孙某2没有继续为难刘某甲一事上我也起决定性作用，所有刘某甲才会给我送钱。
2006年下半年的一天晚上，刘某甲请我到他自己开的武汉敦煌美食城吃饭，饭后刘某甲对我说感谢我在煤炭采购上对他的生资公司照顾，并希望我继续关照他，我答应了。我走的时候刘某甲递给我一个信封，我收下后就坐车走了。回家后我看了一下里面是1万元，我用于自己日常开支了。
2007年春节前的一天，刘某甲到我办公室拜访我，拎了一个手提袋，刘某甲说感谢我的关心，然后将手提袋放在我桌上，我说太客气了，然后他就离开了。刘某甲走后，我看了一下手提袋，里面有20沓钱，总共20万。这笔钱我日常开支了一部分，大部分我放在江夏取的别墅车库里。
2008年春节前的一天，刘某甲还是到我办公室拜访我，拎了一个袋子，刘某甲说感谢我的关心，并说孙某2的燃料部与潞安煤炭搞直供，不要代理了，这影响了他的代理业务，希望我给孙某2说一下，我说没问题，然后刘某甲就走了。之后我看了一下手提袋，里面有30沓钱，总共是30万。这30万我收下后，自己日常开支了一部分，剩下的放在我江夏区的别墅里。
2、证人孙某2的证言证实：2006年9月至2008年6月，我任武汉国贸公司燃料部部长，主要负责煤炭、油品的采购供应及非武钢贸易的组织实施。
刘某甲是武汉生资燃料公司的总经理，生资公司是武钢与山西潞安煤矿的代理公司，根据实际采购业务量支付代理费。2006年我任燃料部长后，就打算做潞安与武钢的煤炭直供，撇开生资公司，这样我们可以节省费用。具体实施是在2007、2008年，我们与潞安直供的业务量逐年加大，为此刘某甲很恼火，认为我断了他的财路，在刁难他，国贸公司总经理孙某1还专门给我讲过，让我不要为难刘某甲。
2008年前后，孙某1给我讲，在煤炭采购上不要为难刘某甲的生资公司，不要断了别人的财路，孙某1给我讲了后，在潞安煤炭直供方面我没有照顾刘某甲，但孙某1是公司老总，他说了不要为难刘某甲，所以在其他业务上我没有为难刘某甲，继续把一部分从潞安采购煤炭业务交给刘某甲做。
2006年生资公司自己做的包括潞安公司部分大概有20多万吨，2007和2008年因为我加大了与潞安直供的量，生资公司做的不多。经孙某1关照除了国贸与潞安直供的这部分以外，我没有再为难生资公司，还是给他们做了一部分。
三、书证
1、常住人口登记表、营业执照、组织机构代码证、孙某1基本情况表、干部履历表、武汉钢铁（集团）公司干部任免文件，证实孙某1的个人身份及任职情况。
2、干部履历表、干部任免呈报表，证实孙某2的任职情况。
3、企业信息咨询报告、税务登记证、组织机构代码证、武汉生资燃料有限责任公司章程、营业执照、常住人口基本信息，证实被告人刘某甲及武汉生资公司的情况。
4、情况说明、武汉生资燃料有限责任公司账簿，证实被告人刘某甲在武汉生资公司的借款情况。
5、武汉钢铁股份公司明细帐、武汉生资公司与武钢集团实际业务量情况表、武钢燃料产品代理协议、合同补充协议、证实武汉生资燃料公司与武钢集团国际经济贸易总公司近年来的交易情况。
6、韩城矿务局2006年至2008年供应量情况表、武钢燃料产品订货合同、补充协议，证实韩城矿务局与武钢国贸公司的交易情况。
本院认为：被告单位武汉生资燃料有限责任公司为牟取不正当利益，向国家工作人员行贿，其行为已构成单位行贿罪；被告人刘某甲作为直接负责的主管人员，其行为亦构成单位行贿罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。被告人刘某甲的辩护人辩称：1、被告人刘某甲能够如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好的意见，经查与事实相符，本院予以采纳。辩称2、被告人刘某甲没有牟取非法利益，其行为对销售业绩无实质影响的意见，经查，证人孙某1的证言证实在刘某甲给其送钱后，其给孙某2打招呼不再为难生资公司；证人孙某2的证言证实，其原本准备将生资公司排除而直接与潞安煤矿交易，在孙某1为刘某甲说项后，其仍给予了一定的业务量，且有相应账目和合同证实，对此辩护意见，本院不予采纳。被告人刘某甲到案后能够如实供述自己的犯罪事实，属坦白，具有法定从轻处罚情节。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
一、被告单位武汉生资燃料有限责任公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币200000元。
二、被告人刘某甲犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年11月23日起至2016年11月14日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向孝感市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 邓小零
审判员 范波涛
审判员 罗如乔
二〇一六年十月十三日
书记员沈林