石家庄市裕华区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0108刑初80号
公诉机关石家庄市裕华区人民检察院。
被告人陈学军，男，1972年7月27日出生，汉族，本科文化，户籍所在地：河北省石家庄市桥西区，现住址：石家庄市，北京妙有股权投资基金管理有限公司石家庄分公司负责人。2012年3月13日因犯信用卡诈骗罪被石家庄市桥西区人民法院判处拘役五个月，缓刑六个月。2016年6月30日被乌鲁木齐边防检查站民警抓获，2016年7月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局裕华分局刑事拘留，同年8月9日被执行逮捕，现羁押于石家庄市第一看守所。
石家庄市裕华区人民检察院以石裕检公刑诉[2017]53号起诉书指控被告人陈学军犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。石家庄市裕华区人民检察院指派检察员宋艳辉、刘旭石出庭支持公诉，被告人陈学军到庭参加诉讼。现已审理终结。
石家庄市裕华区人民检察院指控，2014年4月份，北京妙有股权投资基金管理有限公司石家庄分公司成立后，被告人陈学军作为该分公司负责人以投资茶油生意为名，通过与投资群众签订《投资理财协议》，承诺支付高额利息的手段在石家庄市向不特定人群吸收公众存款，并将非法吸收公众存款汇到北京王某1（北京妙有股权投资基金有限公司法人兼董事长，另案处理）的个人账户上。王某1再按15%-20%的比例将提成返还给被告人陈学军，被告人陈学军非法吸收公众存款1080万元。
据此，公诉机关认为被告人陈学军之行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人陈学军对起诉书指控的犯罪事实无异议，表示自愿认罪。其主要辩称，我非法吸收的公众存款数额没有起诉书指控的那么多，且大部分报案人员我不是他们的介绍人和经手人，他们投资的金额不应当计算在我的名下。
经审理查明，2014年4月份，北京妙有股权投资基金管理有限公司石家庄分公司成立后，被告人陈学军作为该分公司负责人以投资茶油生意为名，通过与投资群众签订《投资理财协议》，承诺给付投资群众高额利息的手段在石家庄市向社会不特定人群吸收公众存款，并将非法吸收的公众存款汇入到北京王某1（北京妙有股权投资基金有限公司法人兼董事长，另案处理）的个人账户上。王某1在按照15%-20%的比例将提成返还给被告人陈学军。
经司法鉴定，北京妙有股权投资基金管理有限公司石家庄分公司工作人员陈学军、丁某、王某2、石某2、吴某非法吸收存款金额32700000元，返还本金3960000元，返还利息6049550元，损失金额22690450元。被告人陈学军累计非法吸收公众存款数额为14430000元，返还本金3580000元，返还利息1863200元，损失金额为8986800元。
上述事实，公诉机关出示下列证据予以证实：
1、被告人陈学军的供述，2012年9月份，我找朋友到北京隆某投资有限公司进行投资，并且我可以获得4%的提成。2013年年初，王某1说我半年内如果可以融到3000万-5000万的资金，给我15%-20%的提成。2014年4月份左右，我在石家庄市中山路凯嘉大厦附近的东方新世界中心15楼租了一间办公室，以北京妙有石家庄办事处的名义向社会吸收资金，任某、张某跟着我干，我答应给他们4%的提成。2013年底，王某1要开拓石家庄市场便成立了帅府园石家庄分公司，我任该公司负责人，王某1提供广告支持。2014年3月，我知道石家庄还有马某、王某2、宋某等人帮助王某1融资。2014年4月21日，王某1成立了妙有石家庄分公司，2014年7月8日该分公司正式开业。王某1让马某、宋某、王某2到万达办公，并让我负责统一管理，但是他们三人都有自己的会计，是单独对王某1的。马某她们到超市发过传单，到万达之后，都是通过给客户4%左右的提成让客户带人。分公司吸收存款主要是宣传帅府园茶油将来在上海上市后股权投资会变成原始股份。我在北京隆某吸收了4个人的款项，大概是不到100万元。在北京妙有，我大概是吸收了100个人，资金也就是1000万左右；
2、证人王某1的证言，2008年7月份，我与人合伙成立了江西帅府园油茶股份有限公司，因山茶油项目需要的投资数额巨大，我就想以私募风险投资方式进行融资。2011年10月份，我以北京隆某投资有限公司的名义进行个人理财产品的销售，年化收益率是24%-60%。2012年3月份，客户增多，不能再以北京隆某投资有限公司私募投资，于是我与他合伙成立了北京妙有股权投资基金管理有限公司，以股权投资形式吸收资金。后期为了规避经营风险，我就让客户以合伙经营人的身份进行投资。石家庄分公司主要负责募集资金和开拓山茶油市场。江西帅府园油茶股份有限公司石家庄分公司和北京妙有股权投资基金管理有限公司石家庄分公司的负责人是陈学军。我和陈学军口头约定按照15%的比例给其提成。石家庄分公司吸收的资金打到我个人账户，总公司经审核后按照15%-18%左右的比例返还给石家庄分公司；
3、证言冯宝辉、许某、王某3、王某4、白某、白玉、底瑞英、韩某、闫二妮、沈某、郝某、余某、杜某、郑某、李某、史某、董某、冯某、吕某、赵某的证言，均证实北京妙有股权投资基金管理有限公司工作人员介绍该公司茶油生意并允诺支付高额利息（月息5%或月息4%），其为获取高息便将钱款投入该公司。
4、北京妙有股权投资基金管理有限公司企业法人营业执照、北京妙有股权投资基金管理有限公司石家庄分公司营业执照，证实北京妙有股权投资基金管理有限公司的法定代表人系王某1；北京妙有股权投资基金管理有限公司石家庄分公司的负责人是陈学军。
5、任命书，证实北京妙有股权投资基金管理有限公司任命陈学军为北京妙有股权投资基金管理有限公司石家庄分公司负责人，全面负责分公司工作，并履行该职务全部职责。
6、司法鉴定意见书，北京妙有股权投资基金管理有限公司石家庄分公司陈学军、丁某、王某2、石某2、吴某共吸收存款金额为32700000元，发还本金3960000元，返还利息6049550元，损失金额为22690450元。陈学军吸收存款金额为14430000元，返还本金3580000元，返还利息1863200元，损失金额为8986800元。
7、查获经过、到案经过，证实2016年6月30日，被告人陈学军被乌鲁木齐边防检查站抓获。2016年6月30日至2016年7月4日被临时羁押于乌鲁木齐第二看守所。2016年7月6日被押解回石家庄。
8、公安机关出具的北京妙有股权投资基金管理有限公司章程、辨认笔录、北京妙有股权投资基金管理有限公司股东会决议、房屋租赁合同、分公司登记申请书、分公司设立登记审核表、银行交易明细、股权投资基金理财协议书、投资理财协议、投资理财客户信息登记表、还款计划书、北京妙有股权投资基金管理有限公司专用收据、燕赵晚报关于北京妙有股权投资基金管理有限公司石家庄分公司非法集资案参与人信息核查登记公告、授权委托书、前科判决、债权转让协议、户籍证明等证据。
上述证据经庭审出示并质证。
本院认为，被告人陈学军以投资茶油生意为名，通过与投资群众签订《投资理财协议》，承诺支付高额利息的手段，在社会公开宣传，向不特性对象非法吸收社会资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。关于被告人陈学军辩称部分投资人其不认识，不应当将该部分人的投资数额计算在自己犯罪数额之内的观点，本院认为，被告人陈学军作为北京妙有股权投资基金管理有限公司石家庄分公司的负责人，作为直接负责的主管人员理应对该公司的全部犯罪行为承担法律责任，故对其辩护观点不予采信。庭审中，被告人陈学军自愿认罪，可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陈学军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金50000元。（限本判决生效后十日内缴纳）
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二0一六年六月三十日起至二0一九年六月二十九日止）
二、违法所得予以追缴并返还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 冯丽娟
审 判 员 宋 亮
人民陪审员 闫 萍
二〇一七年七月十三日
书 记 员 党明星