陕西省西安市长安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）陕0116刑初729号
公诉机关西安市长安区人民检察院。
被告人孙某某，曾用名孙某甲，女，1980年7月3日出生，现暂住西安市某区某某小区。2013年6月至2014年3月在陕西某某投资管理有限公司任总经理。2015年7月26日因非法吸收公众存款罪被西安市公安局长安分局刑事拘留，同年7月29日被西安市公安局长安分局取保候审。2016年8月1日，被西安市公安局长安分局监视居住期限6个月。2017年2月被本院决定取保候审。
辩护人张忠民，陕西法正平安律师事务所律师。
辩护人刘亚平，河南千盈律师事务所律师。
西安市长安区人民检察院以长检公诉刑诉﹙2016﹚701号起诉书指控被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行审理。西安市长安区人民检察院指派检察员闫亚飞出庭支持公诉，被害人诉讼代表人娄军娃、郭建萍、聂育民，被告人孙某某及其辩护人张忠民、刘亚平均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
西安市长安区人民检察院指控：陕西某某投资管理有限公司（以下简称某某公司）成立于2013年6月，从2013年7月至2014年12月，陕西某某投资管理有限公司未经中国人民银行和国务院银行监督管理机构批准许可，以高达14.4%-18%的年利息为诱饵，公开向社会不特定的群众吸收存款，与被害群众签订借款合同书，出具收款收据，借款期限为一月至一年不等。经陕西铭建司法会计鉴定所对某某公司2014年1月至2014年12月期间的账务进行审计，某某公司共向社会数百名群众吸收存款46723000元，已退还本金36206000元钱，兑付利息2514933.81元。被告人孙某某自2013年6月至2014年3月任职于某某公司期间，该公司非法吸收社会公众存款金额共计14349000元，退还群众本金3786000元，兑付群众利息421279.77元。
为了指控上述犯罪事实，公诉机关当庭出示了相关证据，据此认为被告人孙某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请依法判处。
被告人孙某某对公诉机关指控的罪名无异议，辩称在她任职期间吸收公众存款数额是200万元左右，对鉴定报告表示不认可。并辩解其接收的120万元系其合法收入，用于公司的租房、购买办公用品、支付职工工资等。
辩护人张忠民的辩护意见是：孙某某在某某公司实际工作期间是至2014年3月1日之前；2014年3月1日之后，法人代表张某名下吸收的存款不应计入孙某某名下。辩护人刘亚平的辩护意见是：孙某某愿意按照还款计划还款，建议给予被告人判处缓刑。
经审理查明：陕西某某投资管理有限公司（以下简称某某公司）成立于2013年6月，从2013年7月至2014年12月，陕西某某投资管理有限公司未经中国人民银行和国务院银行监督管理机构批准许可，以高达14.4%-18%的年利息为诱饵，公开向社会不特定的群众吸收存款，与被害群众签订借款合同书，出具收款收据，借款期限为一月至一年不等。经陕西铭建司法会计鉴定所对某某公司2014年1月至2014年12月期间的账务进行审计，某某公司共向社会数百名群众吸收存款46723000元，已退还本金36206000元钱，兑付利息2514933.81元。被告人孙某某自2013年6月至2014年3月任职于某某公司期间，该公司非法吸收社会公众存款金额共计14349000元，退还群众本金3786000元，兑付群众利息421279.77元。
另查明，被告人孙某某向张某转交某某公司时，收取其转让费用120万元。本案侦查期间，孙某某退还其非法所得（工资）21万元。审理中，被告人孙某某与被害人就退赔款项达成协议：被告人孙某某退赔被害人损失共计85万元，其中60万元为现金，其余款项25万元在判决之后两年内还清；被害人对被告人孙某某的行为表示谅解，并建议人民法院对其从轻处罚，判处缓刑。
认定上述事实的证据有：
一、被告人孙某某的供述与辩解：证陕西某某公司成立于2013年6月，第一任法定代表人陈某某，时间2013.06-2013.07，股东孙某某；第二任法定代表人孙某甲，股东孙某某；第三任法定代表人张某又名张某甲，股东孙某甲，时间2013.10-2014.03.孙某某2013年6月至2014年6月任公司总经理。某某公司从2013年8月24日开始正式对外营业。成立某某公司的目的就是为了从社会上筹集资金。我在某某公司任职期间，共从某某公司领取工资收入21万元。
2013年9月初，在张某的公司我们商定他以200万元收购公司80％的股份，草签了股权转让协议，直至法定代表人变更为张某之后，张某让我继续担任总经理，管理公司日常工作，但承诺的200万元一直没有到账，直到他把公司转让给潘某某后，潘某某给了120万元购买公司，这120万元就是当初成立公司实际花费的资金。
二、同案犯供述：
（1）曹某某供述：
某某公司是2013年6月8日由孙某甲成立的，注册资本2000万人民币，2014年3月公司法人变更为李某甲，2014年10月公司法人变更为杜某某。公司实际经营的业务有两项，一是向社会不特定群众吸收存款；二是向社会个人和企业发放贷款。我于2013年7月正式入职某某公司，任公司出纳和行政人员，主要负责记账及员工的考勤等工作。2014年1月开始找人对2013年的账务材料进行整理并正式建账，之后由我接手公司的财务工作。2014年8月，李某某接手负责财务工作，我担任总经理助理，协助总经理进行公司的日常管理，并对公司与社会群众签订的资产管理协议进行保管。某某公司有11个业务员，他们每天去街道上给群众发传单，并给上门的客户进行讲解，愿意投资的由业务员带去财务室签订协议。利率和客户存钱金额大小和存钱时间长短有关系，年利率范围是14.4%-18%，利率都是法人代表定的。业务员的提成也是和协议金额和时间有关系，每发展一个客户就会在协议的期限内按照协议金额的千分之一提成给业务员。某某公司成立至今，吸收公众存款的金额我不清楚，我只知道公司未兑付的协议金额大约1800多万元。孙某某自某某公司成立就担任公司总经理一直干到2014年6、7月份，李某甲接任公司法定代表人之后就不再干了。孙某某在任公司总经理期间，某某公司所有业务均由孙某某负责包括吸收存款和对外放贷。
（2）朱某某供述：证某某公司成立于2013年7月，从事向社会群众吸收存款，并向社会发放贷款。公司有业务员11人，负责向社会宣传高息存款，拉拢资金。业务人员分两组，一组组长徐某，二组组长孙某某。
三、书证
（1）某某公司工商营业档案：证从2013年6月至2013年10月，孙某某系某某公司控股股东。
（2）被害人辨认被告人笔录的照片。证10号照片即被告人孙某某。
（3）陕西铭建司法会计鉴定所《司法鉴定意见书》。证孙某某在某某公司任总经理期间（张某任法定代表人期间）非法揽存金额为14349000元。
（4）户籍证明。
（5）破案抓获经过。该案由受害群众报案至公安长安分局经侦大队。
（6）还款计划书。
（7）谅解书。
上述证据，经当庭质证、认证，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人孙某某伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。西安市长安区人民检察院指控被告人孙某某所犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实及罪名成立，依法对其应予处罚。某某公司自成立之日起，即从事非法集资活动，直至该公司倒闭，并无其他合法收入和来源。孙某某辩称其从张某手中接收120万元用于公司支出一节，经查，该笔费用系被害群众集资所成，属非法收入，依法应予追缴，退还被害群众。被告人孙某某辩称其任职期间，非法吸存数额只有200万元一节，并无相关证据支持，应以鉴定机构的鉴定意见为准。被告人孙某某在侦审阶段能供述其主要犯罪事实，与被害人就退赔款项达成协议，取得被害人谅解，可从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：
被告人孙某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年（缓刑考验期从判决确定之日起计算）；并处罚金六万元（已缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 姚化鹏
审 判 员 何向阳
人民陪审员 樊宝力
二〇一七年八月三十一日
书 记 员 郭 甜
王瑜