广东省广州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）粤01刑终477号
原公诉机关广州市天河区人民检察院。
上诉人(原审被告人)司某国，男，1974年12月12日出生，汉族，文化程度高中，户籍住址江苏省南京市秦淮区。因本案于2016年4月20日被羁押，同日被刑事拘留，同年5月27日被逮捕。现羁押于广州市天河区看守所。
辩护人李行、唐爱娣，广东踔厉律师事务所律师。
广州市天河区人民法院审理广州市天河区人民检察院指控原审被告人司某国犯集资诈骗罪一案，于2018年1月5日作出（2016）粤0106刑初1868号刑事判决。原审被告人司某国不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人，听取了辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：2014年底，被告人司某国在广州市天河区天河北路179号20层02房独资成立广州仕仕金企业管理咨询有限公司，其担任法定代表人及经理。2015年3月17日被告人司某国将广州仕仕金企业管理咨询有限公司变更为广州仕仕金文化传播有限公司（以下称仕金文化公司），地址广州市越秀区东风东路701号二、三层之间夹层，其仍担任法定代表人及经理。从2014年底开始，被告人司某国在上址以投资澳大利亚天满国际指数公司的“天满指数”股指期货（以下称天满指数）名义，并以100%的高额回报为诱，骗取被害人进行投资合作，同时为获取被害人信任以其实际控制的仕金文化公司名义向部分客户提供该公司股权担保协议。经统计，至2015年6月，被告人司某国以上述方式非法吸收王某等11名被害人投资款共计人民币1091000元（其中何某1人民币116000元，董某人民币104000元，肖某人民币78000元，王某人民币195000元，陈某人民币39000元，丘某人民币104000元，李某人民币39000元，吴某1人民币104000元，甘某人民币78000元，黄某人民币156000元，杨某1人民币78000元），被告人司某国返还部分向其追索钱款的被害人人民币10万元（具体还款金额为：被害人董某人民币11600元、丘某人民币11600元、王某人民币30400元、吴某1人民币11600元、甘某人民币8700元、黄某人民币17400元，杨某1人民币8700元）后逃匿，造成被害人何某1实际损失人民币116000元，董某人民币92400元，肖某人民币78000元，王某人民币164600元，陈某人民币39000元，丘某人民币92400元，李某人民币39000元，吴某1人民币92400元，甘某人民币69300元，黄某人民币138600元，杨某1人民币69300元，上述被害人实际损失共计人民币991000元。2016年4月20日，公安机关在成都市高新区天府二街云华路430号19楼四川世界风创客电子科技有限公司抓获被告人司某国。
原审法院根据原公诉机关提供的被害人王某、吴某1、何某1、董某、肖某、陈某、丘某、李某、甘某、黄某、杨某1的报案陈述及辨认笔录、报案表、线索举报表、银行转账凭证、天满国际（指数）正式收据、天满国际登记证书、合作担保协议、合作投资TM协议、短信的照片等材料，广州市公安局天河区分局出具的受案登记表、立案决定书、到案经过、破案报告、情况说明，中国银行业监督管理委员会广东监管局出具的复函，广州市工商行政管理局天河分局出具的工商注册资料，广州义华物业管理有限公司祥龙花园管理处出具的证明，中国工商银行广东省分行出具的司某国账户银行流水，辩护人提交的司某国与王某的微信聊天记录，被告人司某国的供述等证据作为认定上述事实的依据。
原判认为，被告人司某国以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条第一款、第三款的规定，判决：一、被告人司某国犯集资诈骗罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币二十万元。二、追缴本案的违法所得人民币991000元，发还被害人王某人民币164600元、陈某人民币39000元、吴某1人民币92400元、董某人民币92400元、丘某人民币92400元、甘某人民币69300元、黄某人民币138600元、肖某人民币78000元、李某39000元、杨某1人民币69300元、何某1人民币116000元，不足以弥补损失部分，责令被告人司某国退赔。
上诉人司某国上诉提出：1、其行为不构成集资诈骗罪，应构成非法吸收公众存款罪。2、本案属于单位犯罪。3、其是从犯。4、原判量刑过重。
辩护人提出的意见是：原判认定司某国某成集资诈骗罪的事实不清，1、天满公司及其项目是否真实存在、涉案款项是否已经交给“龚某1”尚未查明。2、认定犯罪数额应减去刷“龚某1”POS机部分以及司某国给龚某1的部分。3、原判忽略了被害人有投资及收益的事实，影响了对本案的定性。请求二审在查清事实的基础上依法改判。
经审理查明，原审判决认定上诉人司某国以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收11名被害人投资款1091000元，造成被害人损失991000元的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。
对于上诉人司某国及其辩护人所提的上诉、辩护意见，本院综合评判如下：
1、关于司某国是否构成集资诈骗罪。经查：被害人陈述、相关书证、司某国在侦查机关的供述证实：第一，司某国对于澳大利亚“天满指数”项目是否真实存在，如何盈利等情况均不了解的情况下，就以投资“天满指数”产品能够保本保利，系无风险投资，仕仕金文化公司可以作为担保等为诱饵，诱骗被害人投资。第二，司某国称大部分投资款以现金方式交给了“天满指数”广州负责人“龚某2”、“龚某1”，却既不能提供“龚某2”、“龚某1”收款的凭证，也不能提供“龚某2”、“龚某1”的身份信息。第三，司某国收取被害人款项后，即关闭公司逃匿，后经被害人多方追讨才归还了10万元。第四，司某国供认“天满指数”项目、仕仕金文化公司没有获得银监会颁发的金融许可证。依照《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定，可以认定司某国具有非法占有故意，构成集资诈骗罪。
2、关于是否属于单位犯罪。经查，现有证据显示，仕仕金文化公司由司某国实际控制，其余股东吴某2、杨某2并未参与公司的经营；该公司除了诱骗被害人投资“天满指数”项目外，无其他经营业务；司某国收取被害人的款项并未用于该公司经营。因此，本案不符合单位犯罪的特征。
3、关于犯罪数额。辩护人提出应减去刷“龚某1”POS机部分以及司某国给龚某1的款项，经查，被害人证实司某国向他们推荐“天满指数”项目并收取了投资款，但现无证据证实司某国将钱款交给了“龚某1”、“龚某2”，辩护人该意见本院无法支持。
4、关于主从犯问题。司某国在本案中实施了诱骗被害人投资、与被害人签订协议、收取投资款等诈骗行为，并直接造成被害人99万余元，不能认定其起次要、辅助作用。
5、关于量刑。司某国以非法占有为目的，吸收11名被害人投资款1091000元，造成损失991000元，依法应判处“五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”，原判对其量刑在法定的幅度之内，并无不当。
综上，上诉人司某国及其辩护人的上诉、辩护意见，经查均不能成立，本院不予采纳。
本院认为，上诉人司某国有非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 梁 敏
审判员 边 龙
审判员 唐军国
二〇一八年四月二十五日
书记员 梁智杰
陈小丹