河北省武强县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）武刑初字第98号
公诉机关河北省武强县人民检察院。
被告人唐某，中共党员。因涉嫌犯玩忽职守罪于2014年8月14日被武强县人民检察院取保候审。2015年9月28日被武强县人民法院取保候审。
河北省武强县人民检察院以武检刑诉（2015）16号起诉书指控被告人唐某犯玩忽职守罪，于2015年9月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。武强县人民检察院指派检察员鲍勇、刘勇出庭支持公诉，被告人唐某到庭参加了诉讼。期间因案情复杂，经衡水市中级人民法院批准，延长审限三个月。现已审理终结。
公诉机关指控：2009年至2014年8月，被告人唐某在担任科长期间，在负责对武强县某节能改造项目实施监督过程中，怠于履行职责，没有对项目的实施进行督促落实。致使某节能改造项目节能降污的目标未能实现，后某因环境污染问题引发集体事件，造成了恶劣的社会影响。
对指控的犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据，据此认为，被告人唐某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条的规定，构成玩忽职守罪。要求依法惩处。
被告人唐某对起诉书指控的犯罪事实供认。但辩称武强县某局对节能改造项目的实施没有监管职责，武强县某化工有限公司的节能改造项目财政奖励资金没有经过其单位申报，是该单位直接跟市里申报的。
经审理查明，2009年至2014年8月，被告人唐某在担任科长期间，在负责对武强县某节能改造项目实施监督过程中，怠于履行职责，没有对项目的实施进行督促落实，致使某化工有限公司未能将财政奖励资金153万元用作节能改造项目。案发后，武强县人民检察院已将财政奖励资金153万元追缴。
2014年8月11日，被告人唐某到武强县人民检察院出具了书面材料，说明了某化工有限公司锅炉节能改造项目备案的经过，并称该公司工作人员向本局报进度，其并没有到施工现场督促项目实施，只是将企业报送的材料向本单位领导和上级发改委转报，现企业已搬迁停产，锅炉改造项目已无法实施，其没有履行好职责，并希望检察机关从轻处理。
上述事实，有公诉机关当庭提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1、被告人唐某的供述，2006年至今，其在武强县某科工作，该科室主要负责社会事业项目（教育、卫生、计生、社区、养老）、公检法司基础设施建设项目、城镇基础设施项目、节能改造项目、房地产项目立项。2009年2月，其审查通过了某化工有限公司孙某甲报来的节能改造项目材料，后向主管计划科的局长张某乙进行了汇报，张某乙看过材料向一把手张某甲汇报，张某甲同意后，其就做好备案证并加盖公章后，给了孙某甲。国家发改委下达实施计划后，一直督促某化工有限公司实施改造，由于某化工有限公司的人不好找，先后给孙某甲、李某、韩某、任某、王某甲打电话询问改造进度，每次打完电话都向主管局长张某乙汇报情况，也有几次到某厂子找该项目的负责人孙某甲督促改造项目。其将某节能改造项目进展情况主要口头汇报给张某乙，要是某报了电子版改造进度，其就打出来给张某乙书面汇报；有时市发改委环资科要进展情况，其就打电话向市环资科王某乙、郑某做汇报，有时也先向企业要进度汇报，再报给市环资科。其去过某厂子督促施工，每次回来向张某乙做了汇报，也和张某乙一起去过，但其只是最初去过一次节能改造现场，孙某甲告诉要改造哪个锅炉，后一直未去过改造现场。对某节能改造项目进行督促没有记录，但某多次以电子邮件形式给其汇报节能改造项目进展情况，其只存了三份汇报材料，收到汇报材料后，未去改造现场核实过，不清楚节能改造项目的进展，不知道新锅炉是否安装。不清楚某节能改造项目财政奖励资金如何下达的，后来知道拨了153万元；2、证人张某甲的证言证明，2005年至2010年5月，其任武强县某局局长，2009年唐某、张某乙审核通过了某节能改造项目的申请，唐某做了备案证。这个项目应该以财政为主，其主要是开会时要求各科室，凡组织申报的项目要科室终身负责、跟踪，抓好项目的落实，并配合市里的对口科室核实、落实、及时搞好汇报。不清楚这个项目怎么落实的，也不知道某节能改造项目财政奖励资金是如何下达的，应该是财政拨款；3、证人攸某的证言证明，2007年之前，其任某化工有限公司董事长，2007年公司选举董事韩某做经理，其就只负责销售，不清楚公司节能改造项目如何申请、如何运作，认为锅炉上好后，请当地质量技术监督局锅炉检验机构验收合格后才能使用。知道节能改造项目财政奖励资金下达了153万元，但没有印象武强县某局和某局的人员是否督促过该项目的实施。这个项目没弄成，当时企业确实想实施，把一个6吨的旧锅炉都给拆了，2013年想买台新锅炉，因武强老百姓围堵厂子，就没继续弄；4、证人张某乙的证言证明，2006年5月至今，其任某发改委副局长。2009年2月份，唐某审查通过了某孙某甲报来的节能改造项目材料，向其进行了汇报。看过材料后，认为符合条件就向局长张某甲做了汇报，张某甲同意后，唐某就开始做备案证并加盖公章，给了孙某甲。发改委没有制作文字的东西保障某节能改造项目的落实，就是唐某电话催催企业，如果市里要汇报，就让唐某向企业要进度情况，然后上报。某化工有限公司给发改委汇报的进度，放在唐某处，有的其看过，重要的内容都向局长张某甲做了汇报。该项目要求2011年完工，但其没有去过，也不记得局长安排了别人去现场核实节能改造项目改造进度。节能改造项目没实现节能目标，不知道何时给某节能改造项目下达了财政奖励资金153万元；5、证人彭某的证言证明，1993年至今，其在武强县某局企业股工作。2010年1月5日，刘某局长口头说拨款，其就给某节能改造项目奖励资金预拨了153万元。武强县某局在该项目中就是监督项目资金按规定使用，起不到什么作用，也没有相关文件让某局监督项目的落实，不知道该项目的进展、何时完工，也不知道节能目标是否实现。发改委的人未叫其去过改造现场；6、证人李某的证言证明，2007年12月至2011年6月，其在某武邑工厂工作，知道某2009年节能改造项目，报告书上要求该项目2011年完工，不知道何时上级下文件给拨付了节能改造项目财政奖励资金153万元，不知道谁负责报改造项目的进度，向谁报进度；7、证人王某乙的证言证明，2007年至2012年，其在衡水市发改委工作，某节能改造项目通过其科室上报省发改委的。下达项目实施计划后，武强县某局的唐某有时打电话，有时通过邮件向其汇报改造进度，其科室再通过邮件向省发改委环资科汇报进度，但未去过改造现场，记不清楚该项目要求何时完工了，给这个项目下达了150多万奖励资金；8、证人郑某的证言证明，2012年6月其在环资科工作，整理材料时发现某节能改造项目未清算，便电话告知唐某准备清算。该项目好像是要求2011年9月份完工，给下达了153万元节能改造项目奖励资金。其未去过该项目改造现场，也不清楚进展如何。某于2014年4月9日给县某局和市发改委报了《某化工有限公司燃煤锅炉三变二节能改造项目落实情况的报告》，其收到后，也没有去过改造现场；9、书证衡水市发展和改革委员会发文卡、衡水市发改委、衡水市某局关于申报衡水市2009年国家节能技术改造财政奖励项目的请示及申报汇总表证实，2009年5月18日，衡水市发改委、衡水市某局对某化工有限公司燃煤工业锅炉节能改造项目申报了衡水市2009年国家节能技术改造财政奖励项目；10、书证燃煤锅炉三变二节能改造项目相关材料及备案证证实，某化工有限公司申请燃煤锅炉三变二节能改造项目（即新上两台20吨循环流化床锅炉代替厂内原有3台链条锅炉供热，建设锅炉房等相关配套设施），经武强县某局备案的事实；11、书证《节能技术改造财政奖励资金管理暂行办法》证实，节能技术改造奖励条件、标准、申报、审查以及下达等的具体情况，“地方节能主管部门会同财政部门采取必要措施、落实相关政策，督促节能技术改造项目实施，保证项目按时完工并实现节能目标”；12、书证关于燃煤工业锅炉节能改造项目进展情况的汇报证实，2010年5月15日，某化工有限公司向武强县某局汇报该项目进展情况：2010年1月份，第一笔节能奖励资金下达其公司。其公司第一台流化床锅炉进厂安装完毕，于四月份进入调试期，相关土建、纯水、配电等配套工程全部完工；13、书证关于20吨流化床锅炉运行情况的汇报证实，2010年6月7日，某化工有限公司向武强县某局汇报该项目进展情况：一台20吨流化床锅炉调试完毕情况良好，并检测了5月份连续运行两周的数据，新锅炉热效率可以到86%以上；14、书证关于公司燃煤工业锅炉节能改造项目进度的汇报证实，2010年9月14日，某化工有限公司汇报节能改造项目截止到9月进度：①完成土建、纯化水等配套设施的改造。②完成一台20吨流化床锅炉的改造工作，目前运行良好。③项目累计完成固定资产投资1600万元。④项目预计11月底前完成并投入运行；15、书证某化工有限公司燃煤锅炉三变二节能改造项目落实情况的报告证实，2014年4月9日，某化工有限公司向武强县某局汇报该项目落实的具体情况，其公司于2012年3月对上述系统工程项目进行了验收自查，质量合格，验收材料整理齐全，具备国家验收标准；16、书证武强县某局出具的任职证明证实，唐某于2006年6月任武强县某局计划股股长（工作涵盖计划股和节能股）；17、书证武强县人民政府关于印发武强县某局主要职责内设机构和人员编制的通知证实，计划股的职责：负责文教、卫生、体育、广播、基建、交通、电力、公检法司项目的谋划、申报、项目前期勘察和工程检查验收。研究制定社会事业发展政策、总体规划；18、2014年8月11日，被告人唐某到武强县人民检察院出具了书面材料，说明了某化工有限公司锅炉节能改造项目备案的经过，并称该公司工作人员向本局报进度，其并没有到施工现场督促项目实施，只是将企业报送的材料向本单位领导和上级发改委转报，现企业已搬迁停产，锅炉改造项目已无法实施，其没有履行好职责，并希望检察机关从轻处理；19、书证河北省非税收入一般缴款书证实，河北省武强县人民检察院追缴了某化工有限公司的违法资金153万元；20、书证户籍证明信证实，唐某出生于1976年4月18日。
本院认为，被告人唐某身为国家工作人员，在某化工有限公司节能改造项目实施中，未认真履行监管职责，对该公司汇报的节能改造进度相关材料未进行现场核实，即将该公司编造的虚假材料向市发改委进行了汇报，致使国家节能改造项目财政奖励资金未能用于节能改造项目，使国家财产遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪，应予惩处。公诉机关指控被告人唐某犯玩忽职守罪的罪名成立，应予支持。某化工有限公司因排放废气、废水、废渣环境污染问题引发附近村民围堵公司的集体事件，是由于该公司建厂以来环境污染问题一直存在，长期得不到解决，日积月累造成严重污染，引发了集体事件，与被告人唐某所监管的该公司节能改造项目节能降污的目标未能实现，没有直接的因果关系。对公诉机关认定“某因环境污染问题引发集体事件，造成了恶劣的社会影响”是由于被告人唐某在该公司节能改造项目上怠于履行职责而引发的，不予支持。被告人唐某辩称其认为武强县某局对节能改造项目的实施没有监管职责。经查，武强县某局计划股具有监管职责，且唐某去过节能改造现场，实际履行了部分监管职责，故对其辩解意见不予采纳。鉴于被告人唐某能够主动到检察机关说明情况，具有自首情节，归案后如实供述了自己的犯罪事实，认罪态度较好，当庭认罪、悔罪，财政奖励资金已被追缴，又因某化工有限公司节能改造项目由该公司主要负责实施，被告人唐某主要负责监管，对节能项目的实施起不到决定性作用，虽被告人唐某的行为符合玩忽职守的犯罪构成要件，但犯罪情节轻微，依法可免除刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条第一款的规定，判决如下：
被告人唐某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河北省衡水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 吴东普
审判员 严少芳
审判员 孙全全
二〇一六年三月十八日
书记员 王 璐