湖南省益阳市赫山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）赫刑二初字第38号
公诉机关益阳市赫山区人民检察院。
被告人孟某。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪于2013年4月3日被益阳市公安局朝阳分局刑事拘留，同年4月28日被逮捕，同年5月3日被取保候审，2014年4月8日经本院决定被重新取保候审。
辩护人涂金华、曹静，湖南大民律师事务所律师。
被告人文某某。因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪于2013年4月23日被益阳市公安局朝阳分局刑事拘留，同年4月28日被逮捕，同年5月10日被取保候审，2014年4月8日经本院决定被重新取保候审。
辩护人陈德明，湖南九方律师事务所律师。
被告人陶某某。因涉嫌犯对非国家工作人员行贿罪于2013年4月20日被益阳市公安局朝阳分局刑事拘留，同年4月28日被逮捕，同年5月16日被取保候审，2014年4月8日经本院决定被重新取保候审。
益阳市赫山区人民检察院以益赫检刑诉（2014）65号起诉书指控被告人孟某、文某某犯非国家工作人员受贿罪，被告人陶某某犯对非国家工作人员行贿罪，于2014年4月3日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。益阳市赫山区人民检察院指派检察员李欣健出庭支持公诉，被告人孟某及其辩护人曹静、被告人文某某及其辩护人陈德明、被告人陶某某到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：
被告人陶某某自2008年底开始，以上海乐佳数控机床有限公司业务员的名义销售机床零件给纳爱斯益阳有限公司，为了谋取不正当利益，于2008年底至2013年期间，向洗衣粉包装工段机修组负责人孟某共计行贿8.03万元；向动力车间主任文某某共计行贿2.75万元；向供应科科员严某某（另案处理）共计行贿3万元左右。陶某某共计获取非法利益约16万余元。
案发后，被告人孟某、文某某被公安机关抓获归案，被告人陶某某主动向公安机关投案。
该院认为，被告人孟某、文某某利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。被告人陶某某为谋取不正当利益，给予纳爱斯公司工作人员财物，数额较大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款，应当以对非国家工作人员行贿罪追究其刑事责任。该院向本院移送了相关证据材料，提请依法判处。
被告人孟某、文某某、陶某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均不持异议。
被告人孟某的辩护人提出以下辩护意见：被告人孟某自愿认罪，系初犯，主观恶性较小，违法所得已全部上缴公司，请求对其从轻、减轻处罚。
被告人文某某的辩护人提出以下辩护意见：被告人文某某犯罪数额较小，系初犯，认罪态度好，积极退赃，对公司进行了适当的补偿，请求对其免予刑事处罚。
经审理查明：
自2008年底开始，被告人陶某某以上海乐佳数控机床有限公司（以下简称上海乐佳公司）名义销售设备零配件给纳爱斯益阳有限公司（以下简称益阳纳爱斯）。2008年底至2013年3月，被告人陶某某为了保持与益阳纳爱斯的长期业务关系和谋取利益，与该公司洗衣粉包装工段机修组负责人即被告人孟某合作，由孟某采取多次、多量申报更换零配件，通过该公司动力车间主任即被告人文某某签字审批，后上报供应科，由供应科严某某向上海乐佳公司采购，导致益阳纳爱斯从陶某某处购买远远超过实际维修需要的零配件。期间，被告人陶某某通过银行转账的形式多次给予被告人孟某、文某某和供应科科员严某某（被不予起诉）回扣和好处费。被告人孟某共计收受陶某某的贿赂款8.03万元；被告人文某某收受陶某某的贿赂款2.75万元。被告人陶某某向益阳纳爱斯供应科科员严某某行贿3万余元。被告人陶某某共计非法获利约16万元。
案发后，被告人孟某、文某某被公安机关抓获归案，被告人陶某某主动向公安机关投案，并如实交代了上述犯罪事实。被告人孟某、文某某、陶某某分别退赔纳爱斯益阳有限公司15万元、7万元、10万元。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证，本院予以确认的下列证据予以证明：
1、证人吕某某的证言，证明他是益阳纳爱斯储运科科长。他们公司在统计2012年1月至12月期间的维修费用时，发现公司较其他基地的维修费用高出一百多万元，他们抽查公司的洗衣粉包装工段自动线，发现与其他基地的同类维修段相比，该工段维修费用偏高二十余万元。他们发现洗衣粉车间包装工段的机修人员孟某及动力车间主任文某某，伙同供应商上海乐佳公司采取多申报而少发货甚至不发货（零配件）的手段侵占公司财产。
2、证人严某某的证言，证明他原系益阳纳爱斯供应科员工，2011年12月离职。公司生产线在需要更换零部件时，供应科联系供应商发样品过来试用，根据生产线部门反馈的试用效果和比对价格，由供应科决定供应商。自2008年以来益阳纳爱斯与上海乐佳公司有业务往来，该公司的业务员陶某某请他照顾业务，每次发货后，陶某某都会向他提供的银行账号里打款约2000元，在他离职前的2年多里共收受了陶某某2.7万元左右，还有第一次见面收红包1000元和过年收红包2000元。
3、证人胡某的证言，证明他是益阳纳爱斯五金库仓管员。公司规定所有采购的物料应该放在五金库，但因管理比较混乱没有严格执行，比如洗衣粉包装工段机修班自动线上的零配件基本上都是由孟某直接从传达室领到了其工作的机修室，事后将零配件送货单补交五金库，作为出入库手续。
4、证人周某某的证言，证明他是益阳纳爱斯洗衣粉车间包装工段机修员，孟某是他们工段的组长，需要更换的零配件及数量由孟某一个人决定，孟某向五金库提出申报，五金库将数据上报动力车间主任文某某，文某某再上报领导。若需要的零配件到了，五金库会通知组长孟某领取到车间来。
5、辨认笔录，证明被告人孟某辨认被告人陶某某、被告人陶某某辨认被告人文某某的情况。
6、驻外基地2012年年度考评报告，证明纳爱斯益阳基地的维修费比其他基地明显偏高，经过对五金零配件领用明细的抽样检查，发现情况异常。
7、应付账款明细表、供应商往来明细账，证明2008年至2013年益阳纳爱斯与上海乐佳公司业务往来情况。
8、上海乐佳数控机床有限公司出具的情况说明，证明陶某某不是公司的在职员工，公司代他提供了合同文本及与合同相符的增值税发票，但公司对于具体的交易细节不清楚。
9、银行交易明细，证明被告人陶某某通过银行转账的形式向被告人孟某、文某某行贿的情况。
10、收条，证明纳爱斯益阳有限公司收到了被告人孟某、文某某、陶某某的退赔款15万元、7万元、10万元。
11、纳爱斯益阳有限公司纳益字（2012）02号任职文件，证明被告人文某某自2012年1月1日任动力车间主任。
12、纳爱斯益阳有限公司出具的情况说明，证明被告人孟某自2005年5月以来从事洗衣粉车间包装工段机修工作。
13、户籍资料，证明被告人孟某、文某某、陶某某的基本身份信息。
14、到案经过，证明被告人孟某、文某某被公安机关抓获归案，被告人陶某某主动向公安机关投案。
15、三被告人对上述犯罪事实供认不讳。
被告人孟某供述称：2008年底至2013年1月20日，他采取多次多量向益阳纳爱斯申报更换采购零配件的办法，通过动力车间主任文某某签字审批后上报供应科采购，导致益阳纳爱斯从供应商陶某某处购买超过实际维修需要并且库存充足的零配件。他与陶某某合作，他向陶提供公司的采购信息，让陶多次中标公司的采购业务，陶向他提供的三个银行账户汇款给他好处费和回扣。他共接受陶某某贿赂款8.03万元。
被告人文某某供述称：2011年7月份，经下属孟某介绍认识了上海乐佳公司的业务员陶某某，陶请他照顾生意，并承诺只要益阳纳爱斯采购上海乐佳公司的零配件，陶会按税后订单金额8%的比例给他回扣。每笔定单后陶某某将回扣准时以转账的形式转到陶给他的一张邮政银行卡上，每次约一二千元不等，2013年过年之后转了一笔4100元。2012年3月至2013年2月共接受陶某某的贿赂款2.75万元。
被告人陶某某供述称：他和益阳纳爱斯签订的合同都是以上海乐佳公司的名义，先由益阳纳爱斯公司将货款打给上海乐佳公司，然后上海乐佳公司扣掉17%的增值税后将余款和发票给他，他到当地自己加工或在网上购买零配件，组织好货源后发给益阳纳爱斯。自2008年底开始，为了维持与益阳纳爱斯公司的生意，他通过银行转账的形式给该公司负责设备维护的孟某约20万元，给孟某的上司“文哥”6至7万元，给原来在供应科负责采购的严某某3至4万元。他共赚取了16万余元。
本院认为，被告人孟某、文某某利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪；被告人陶某某为谋取不正当利益，给予纳爱斯益阳有限公司工作人员财物，数额较大，其行为已构成对非国家工作人员行贿罪。公诉机关指控的罪名均成立。案发后，被告人陶某某主动向公安机关投案，如实交代全部犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。鉴于被告人孟某、文某某、陶某某认罪态度较好，并积极对纳爱斯益阳有限公司进行了退赔，均可酌情从轻处罚。根据被告人孟某、文某某、陶某某的犯罪情节和悔罪表现，适应缓刑对其所居住社区或村委没有重大不良影响，可宣告缓刑。对被告人孟某的辩护人提出被告人孟某自愿认罪，涉案的违法所得已全部上缴公司，请求对其从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳；对被告人文某某的辩护人提出被告人文某某犯罪数额较小，请求对其免予刑事处罚的辩护意见，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第一百六十四条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
被告人孟某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。
被告人文某某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。
被告人陶某某犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。
（缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向益阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈立平
审 判 员 熊建华
人民陪审员 昌杜敖
二〇一四年六月三日
书 记 员 石玉花
附录：
《中华人民共和国刑法》
第一百六十三条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
第一百六十四条第一款为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。