包头市东河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）内0202刑初13号
公诉机关包头市东河区人民检察院
被告人李保成，男，1963年5月4日出生，汉族，身份证号码1502021963********，高中文化，包头市大江投资有限责任公司法定代表人，户籍所在地及经常居住地包头市东河区南门外大街四号街坊德胜宫小区2号楼9号。2014年被江苏省沛县人民法院以合同诈骗罪、挪用资金罪判处有期徒刑6年，在江苏省彭城监狱服刑，现暂羁押于包头市东河区看守所。
辩护人刘志勇，系内蒙古瀛昊律师事务所律师。
被告人李保权，男，1967年5月17日出生，汉族，身份证号码1502021967********，高中文化，包头市大江投资有限责任公司股东，户籍所在地及经常居住地包头市东河区站南路三角线11号，2015年3月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被包头市公安局东河区分局刑事拘留；2015年4月15日经包头市东河区人民检察院批准逮捕，现羁押于包头市东河区看守所。
包头市东河区人民检察院以内包东检刑诉（2016）字第7号起诉书指控被告人李保成、李保权犯非法吸收公众存款罪，被告人李保成犯诈骗罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。包头市东河区人民检察院指派检察员郭斌出庭支持公诉，被告人李保成、辩护人刘志勇，被告人李保权到庭参加了诉讼。现已审理终结。
包头市东河区人民检察院指控：
一、被告人李保成、李保全构成非法吸收公众存款罪的事实:
被告人李保成以包头市大江投资有限公司名义，从2010年5月至2011年12月期间，非法吸收公众存款56户，总金额达到1335万元。其中向公安机关报案的25户，共计吸收本金379万元，案发前支付利息106.64万元。被告人李保成以个人名义，非法吸收公众存款8户，共计本金118万元，共支付利息28.83万元。
被告人李保权明知李保成非法吸收公众存款，而代李保成签订借款协议或借条，吸收罗维兴等人存款203万元。
二、被告人李保成构成诈骗罪的事实；
从2010年至2011年12月期间，被告人李保成以虚假房产证为抵押，向苏志刚借款15万元，支付利息6万元；向李春兰借款40万元，支付利息11.25万元；向刘莉借款30万元，支付利息10.5万元；以虚假房权证，购房合同等向辛振燕、吕政国、辛满仓、马之青借款390万元，支付利息63.1万元。
公诉机关认为，被告人李保成、李保权违反金融管理法规，非法对不特定人吸收公众存款的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人李保成使用虚假抵押权证或购房合同等为抵押，以非法占有为目的，诈骗被害人钱款，数额特别巨大，触犯了《中华人民共和国刑法》第二百六十六条之规定，构成诈骗罪。被告人李保权的行为在共同犯罪中起次要作用，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，属于从犯。被告人李保成、李保权在犯罪后能如实供述自己的罪行，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，在非法吸收公众存款罪中认定坦白。被告人李保成一人犯数罪，在刑罚执行完毕前发现其他犯罪没有判决，依据《中华人民共和国刑法》第六十九条，第七十条，应当数罪并罚。综上，被告人李保成、李保权犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究李保成、李保权的刑事责任。以诈骗罪追究被告人李保成的刑事责任。
被告人李保成对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，且认罪。其辩护人的辩论意见是，李保成是以做生意为主，因投资没有产生效益、资金断掉，李保成的主观恶意不大，应当酌定从轻处罚；李保成虽然认罪，但辩护人认为李保成不构成诈骗罪，李保成没有主观的占有为目的，其目的是借钱而不是骗钱，客观上也没有虚构事实去诈骗，借款的行为是真实的，付利息的行为也是真实的，这几个借给他钱的人与李保成都是多年的朋友关系，借钱给李保成是让他做生意赚钱，指控诈骗罪的这几件事实，应该归入非法吸收公众存款罪里；被告人李保成主动承认向杨喜俊借款300万元也属于非法吸收公众存款罪的行为，应当对此认定为自首行为，对被告人李保成，可以从轻处罚。
被告人李保权对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，且认罪。
经审理查明：2010年4月被告人李保成通过股份转让的形式将包头市大江投资有限公司原股东变更登记为李保成、李保权及杨林森，但三人并未实际投资，被告人李保成将自己登记注册为包头市大江投资有限公司的法定代表人，公司登记的经营范围为中小企业投资。
2010年5月至2011年12月被告人李保成以包头市大江投资有限公司及其个人名义,以在山东等地投资为由，口口相传非法向社会不特定人群吸收公众存款，被告人李保成在吸收公众存款过程中，有时谎称要扩大包头市兴恒门窗有限公司的生产规模、有时向部分集资参与人抵押虚假房屋产权证书等手续；被告人李保成共向72户集资参与人非法吸收公众存款1921万元，退还本金247万元，支付利息368.325万元。
被告人李保权明知被告人李保成非法吸收公众存款，而代李保成签订借款协议或借条，吸收集资参与人203万元。
被告人李保成吸收公众存款后，在向集资参与人按月支付利息的同时，将吸收的款项以个人名义先后对山东龙盛供热有限公司、鸡西市鼎盛房地产开发有限公司、江苏广润热力有限公司等单位进行过投资，并以包头市大江投资有限公司名义购买了一部25集电视连续剧的相关制作及发行权。
认定上述事实的证据有：
1、包头市大江投资有限公司企业法人营业执照、股权转让协议、公司变更登记申请书、被告人的供述，包头市公安司法鉴定中心文件检验鉴定书，证实了被告人李保成通过股份转让的形式将包头市大江投资有限公司原股东变更登记为李保成、李保权及杨林森，三人均未实际投资等情况；
2、山东龙盛供热有限公司工商档案企业信息材料、鸡西市鼎盛房地产开发有限公司工商档案材料、江苏广润热力有限公司工商档案材料，证实了被告人李保成以个人名义先后对山东龙盛供热有限公司、鸡西市鼎盛房地产开发有限公司、江苏广润热力有限公司等单位进行过投资的事实；包头市大江投资有限公司与北京也知影视制胜中心有限公司签订的购买电视剧版权合约书、收据等证据，证实被告人李保成以包头市大江投资有限公司名义购买25集电视连续剧相关制作及发行权的情况；
3、集资参与人的报案材料及陈述及所附借款条、合同、收据，被告人的供述，包头市创信会计师事务所对包头市大江投资有限公司财务收支及吸收公众存款、发放贷款情况所作的审阅报告及说明，证实了被告人李保成以在山东等地投资为由，口口相传非法向社会不特定人群吸收公众存款的事实及非法吸收公众存款涉案金额等事实，证实被告人李保成谎称要扩大包头市兴恒门窗有限公司的生产规模、向部分集资参与人抵押房屋产权证书等手续的情况，证实了被告人李保成非法吸收的公众存款部分记入包头市大江投资有限公司财务帐内，部分不记入包头市大江投资有限公司财务帐内的情况；
4、包头市房地产档案馆等产权单位出具的证明，证实被告人李保成向集资参与人提供的房屋所有权证书是虚假证书的事实；
5、被告人李保成、李保权的供述，李保权书写的借据，包头市创信会计师事务所对包头市大江投资有限公司审阅的说明等证据，证实了被告人李保权明知被告人李保成非法吸收公众存款，而代李保成签订借款协议或借条，吸收集资参与人资金的事实；
6、江苏省沛县人民法院判决书等证据证明李保成因其他犯罪尚在服刑的情况。
上述证据经庭审举证、质证，证据来源合法，证据之间形成完整的证据锁链，并且能够相互印证、客观真实，本院予以确认。
本院认为，被告人李保成、李保权违反金融管理法规，非法对不特定个人吸收社会公众资金1921万元，数额巨大，给存款人造成直接经济损失约1305万元，严重扰乱了国家金融秩序，二被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关对二被告人非法吸收公众存款的指控成立，应当以非法吸收公众存款罪追究二被告人的刑事责任；对于公诉机关指控被告人李保成使用虚假抵押权证或购房合同等为抵押，诈骗被害人的行为以诈骗罪论处之主张，因公诉机关提供的证据不能证明被告人李保成是以非法占有为目的，提供的证据可证明其使用欺骗方法进行非法吸收公众存款，无证据证明其是以非法占有为目的，故对于被告人李保成辩护人提出的被告人李保成的行为构成非法吸收公众存款罪、不构成诈骗罪的辩护意见，本院予以采纳，对公诉机关主张被告人李保成犯诈骗罪的指控，本院不予支持。辩护人提出被告人李保成有自首情节之主张，本院不予支持。被告人李保成、李保权在犯罪后能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人李保成刑罚执行完毕以前，发现其在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，应当数罪并罚。被告人李保权在犯罪中起辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。对于被告人给集资参与人造成的经济损失，应当责令被告人予以退赔。根据被告人的犯罪事实、所起的作用、危害后果及其表现，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十条、第六十九条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第二百四十一条之规定，判决如下：
一、被告人李保成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民30万元；与江苏省沛县人民法院（2014）沛刑初字第3号刑事判决书判决的被告人李保成犯合同诈骗罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民5万元；犯挪用资金罪，判处有期徒刑五年，决定执行判处有期徒刑六年,并处罚金人民5万元；决定合并执行有期徒刑十年，并处罚金人民35万元。罚金于判决生效后一个月内缴纳。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年10月5日起至2022年10月4日止）。
二、被告人李保权犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民10万元，罚金于判决生效后一个月内缴纳。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月2日起至2017年3月1日止）。
三、被告人李保成的违法所得，继续予以追缴，对集资参与人造成的经济损失，责令予以退赔。
如不服本判决，可在接到判决书之日起十日内，通过本院或者直接向包头市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。
审 判 长 樊茂忠
人民陪审员 刘孝聪
人民陪审员 马明甫
二〇一六年十一月十七日
书 记 员 樊 鑫
附：本判决所适用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。
《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》
第二百四十一条对第一审公诉案件，人民法院审理后，应当按照下列情形分别作出判决、裁定：
（一）起诉指控的事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定指控被告人的罪名成立的，应当作出有罪判决；
（二）起诉指控的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名与审理认定的罪名不一致的，应当按照审理认定的罪名作出有罪判决