山西省临县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）临刑初字第237号
公诉机关山西省临县人民检察院。
被告人王某某，2015年3月3日涉嫌集资诈骗罪被山西省太原市公安局迎泽分局临时羁押于山西省太原市看守所，2015年3月6日被临县公安局刑事拘留，2015年4月10日经临县人民检察院批准由临县公安局执行逮捕。现羁押于临县看守所。
辩护人高宏文，山西宏文律师事务所律师。
辩护人王若榆，山西宏文律师事务所律师。
山西省临县人民检察院以临检公诉刑诉（2015）200号起诉书指控被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山西省临县人民检察院指派检察员樊旭出庭支持公诉，被告人王某某及其辩护人高宏文到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，从2005年起，被告人王某某的哥哥王XX（已判刑）以临县工会宾馆运营需要资金为由，违反国家金融管理规定，以月息1.5分至3分的高额利息，采取“口口相传、以人传人”的方式向社会不特定群众非法吸收资金，被告人王某某以借款人或担保人的身份帮助王XX先后向郝某某、秦某某、赵某某、杜某某、刘某某、李某某、赵XX、闫某某、王xx、郭某某（张xx）、王某X、王某x、郝某某、杨某某等十四人非法吸收存款597万元，还本付息151.72万元，剩余445.28万元均被王XX用于支付高额利息或购买彩票、楼房、轿车等挥霍。
山西省临县人民检察院向本院移送了指控被告人王某某犯罪的被害人陈述、证人证言、受理刑事案件登记表、合同书、借款协议、借条、情况说明、抓获经过、被告人供述等证据，认为被告人王某某帮助他人非法吸收公众存款597万元，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人王某某起次要作用，系从犯，应根据《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条的规定处罚。提请本院依法惩处。
庭审中，被告人王某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。被告人王某某的辩护人提出的辩护意见是：1、王某某的行为不符合非法吸收公众存款罪的构成要件；2、认定王某某非法吸收公众存款罪的数额应为278万，而并非507万元；3、王某某对杜某某的借款属于民间借贷关系借款，不应认定为非法吸收公众存款罪；4、被告人王某某在共同犯罪中为从犯，对被告人王某某的量刑应当从轻、减轻处罚。
经审理查明，从2005年起，被告人王某某的哥哥王XX（已判刑）以临县工会宾馆运营需要资金、承揽工程、开发房地产等为由，违反国家金融管理规定，以月息1.5分至3分的高额利息，采取“口口相传、以人传人”的方式向社会不特定群众非法吸收大量资金，其中，被告人王某某以借款人或担保人的身份帮助王XX先后向郝某某、秦某某、赵某某、杜某某、刘某某、李某某、赵XX、刘XX（闫某某）、王xx郭某某（张xx）、王某X、王某x、郝某某、杨某某、高某某等十五人非法吸收存款597万元，还本付息157.72万元，剩余439.28万元均被王XX用于支付高额利息或购买彩票、楼房、轿车等挥霍。
上述事实，有经法庭质证、认证的下列证据证实：
1、被害人高某某、秦某某、赵某某、刘某某、李某某、赵XX、王某X、王某x、郝某某、杨某某的陈述，王XX向他们借款时，他们不放心，王XX就让王某某当保证人，王某某就在借条上以保证人的身份签了字。
2、被害人郝某某的陈述，我和王XX是朋友关系，王XX从2009年开始，以装潢工会宾馆等理由陆续向我贷款，有王某某签名的这笔款，王XX说是王某某装潢金鑫饭店要用，我给款时，我、王XX、王某某三人在场。
3、被害人郭某某的陈述，2007年5月16日，工会宾馆王XX以宾馆装潢资金紧缺为由向我丈夫张xx借钱，因张xx与他是朋友关系，就借给他3万元，他说每月给1分5的利息，三个月结算一次利息，当时是在工会宾馆打的借条，借条上是张xx的名字，还叫他弟弟王某某做了保人。
4、被害人杜某某的陈述，我认识王某某有十几年了，与王某某关系不错，2011年6月，王某某以贩煤为由向我借钱，我在6月20日借给他5万，借条的名字是我的曾用名杜XX。2011年腊月，王某某又向我借款5万，在2012年1月12日，我又借给王某某5万，这两笔借款，后来补签的借条，王某某和保人秦XX都在借条上签名捺印。2012年1月6日，王某某又提出向我借款，我又借给他2万元。
5、被害人闫某某的陈述，我丈夫刘XX与王XX是多年的朋友。2011年10月13日，王XX与其弟弟王某某来到我家，向我借钱，称只借一天，我和丈夫就同意借给他50万，期限一天，但必须由王某某借起，王XX、王某某表示同意，当日，由王某某给我们写下一张借据，并由王某某签名捺印，王XX在保人一栏签名捺印。
6、被害人高某某、秦某某、赵某某、刘某某、李某某、赵XX、王某X、王某x、郝某某、杨某某、郝某某、郭某某、杜某某、闫某某的陈述及书证借条证明，王XX向他们借款时，王某某以借款人或保证人的身份在借条上签字捺印的金额为：高某某40万元，归还本金10万元，付息18万元。秦某某15万元，付息3.6万元。赵某某20万元，付息6万元。刘某某100万元。李某某分别为50万元，付息3万元；62万元，付息11.16万元。赵XX分别为10万元、5万元。王某X分别为30万元，付息9万元；30万元，付息4.5万元。王某x100万元，归还本金60万元。郝某某5万元。杨某某20万元。郝某某20万元，付息24.4万元。张xx（郭某某）3万元，付息2.52万元。杜某某分别为5万元，付息0.54万元；5万元、5万元、2万元。闫某某50万元。王Xx20万元，归还本金5万元。
7、证人秦XX的证言，证明2011年12月的一天，王某某与一不认识的人，来到我经营的超市，王某某介绍说这个人叫杜某某，他和杜某某借了5万元，让我当保人，我就同意了。2012年1月的一天，王某某和杜某某又来到我经营的超市，说又向杜某某借了5万元，让我再次当保人，我就又同意了，然后王某某写了5万元的两张借据，一张日期是2011年12月份的，一张日期是2012年1月份，然后我就在两张借据上签名捺印。王某某向杜某某贷款的用途我不清楚，最后一次贷款后的几天，王某某对我说借的款给了王XX了。
8、同案犯王XX的供述，我从2005年起经营工会一部，先后装潢过3次，共投资400万元左右；从2011年起经营工会二部，投资800万元左右。经营的资金大部分是从社会上借贷的，其中有些人与我是老相识，有些是别人介绍来的。在向高某某、秦某某、赵某某、刘某某、李某某、赵XX、王某X、王某x、郝某某、杨某某、王Xx等人的部分借款，是我弟弟王某某以保人的身份在借据上签名的；我和杜某某没有经济往来，我弟弟王某某与他有17万元的借款，但这笔款都是被我所用，支付过5000多元的利息；借来的款一部分用于工会宾馆的日常开支运转，一部分用于偿还别人本息，剩余的购买福利彩票了。
9、被告人王某某的供述，王XX向郝某某、秦某某、赵某某、刘某某、李某某、赵XX、王xx郭某某（张xx）、王某X、王某x、郝某某、杨某某、高某某等人借款时，要求我在借据上以保证人的身份签字，我就按他的要求，在借据的保证人一栏中签字捺印。
向刘XX借款，是王XX在2011年10月13日给我打电话，说他和刘XX商量好了一笔借款，让我和他相跟到刘XX家，过了一会他接我到了刘XX家，王XX和刘XX说借50万元款只用一天，但刘XX不信任王XX，让我给他打借条，由王XX当保人，我就同意了，然后我就给刘XX写下一张50万元的借条，并在借条上借款人一栏签名捺印，王XX在借据上保人一栏签名捺印，王XX又在借据上写上“明天14号还清”等字。之后刘XX给王XX工行卡打了款。
向杜某某借款，是王XX对我说需用款，让我给他贷款，我就以我的名义，先后向杜某某四次借款17万元，借的款我都给了王XX了。
10、临县公安局经济犯罪侦查大队出具的情况说明证明，2015年3月3日山西省太原市公安局迎泽分局文庙责任区刑警队民警在太原市小店区西吴村清枫华景小区将王某某抓获，同日羁押于太原市看守所，2015年3月6日被临县公安局民警押解回临县看守所，同日将王某某刑事拘留。
11、山西省太原市公安局迎泽分局文庙责任区刑警队出具的抓获经过，证明2015年3月3日17时许，文庙责任区刑警队民警在太原市小店区西吴村清枫华景小区将王某某抓获。
12、临县公安局出具的前科劣迹查证表，证明王某某无前科劣迹。
13、临县公安局出具的户籍证明，证明被告人王某某的出生日期、住址等身份情况。
14、山西省吕梁市中级人民法院（2013）吕刑终字第25号刑事判决书、山西省高级人民法院（2014）晋刑终字第49号刑事裁定书证明，本案以王XX为主犯、被告人王某某等人为从犯的非法集资犯罪活动的案件事实。
本院认为，被告人王某某帮助王XX非法吸收公众存款597万元，数额巨大，严重扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。山西省临县人民检察院指控被告人王某某犯罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。在共同犯罪中，被告人王某某起次要作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人王某某归案后能够如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。
对于被告人王某某的辩护人提出王某某的行为不符合非法吸收公众存款罪的构成要件的辩护意见，经查，从2005年起至案发前，被告人王某某一直根据被害人或王XX的要求在借条上以借款人或保证人的身份签字，其行为贯穿于王XX非法集资犯罪活动的始终，在案多名被害人的陈述均能证明，如果没有王某某的签字确认，他们很可能不会借款给王XX，因此王某某的行为足以证明其主观上具有帮助王XX向社会不特定对象非法集资的主观故意，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳；对于被告人王某某的辩护人提出认定王某某非法吸收公众存款罪的数额应为278万，而并非507万元的辩解意见，经查，被告人王某某以借款人或担保人的身份帮助王XX先后向本案十五名被害人非法集资597万元，有被害人的陈述、借条、同案犯王XX的供述等证据予以证实，被告人王某某亦对该事实供认不讳，已生效的山西省吕梁市中级人民法院（2013）吕刑初字第25号刑事判决书、山西省高级人民法院（2014）晋刑二终字第49号刑事裁定书，对向本案十五名被害人非法集资597万元均予以认定，故被告人王某某的辩护人提出的该项辩护意见，没有事实和法律依据，本院不予采信；对于被告人王某某的辩护人提出王某某对杜某某的借款属于民间借贷关系借款，不应认定为非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，被告人王某某与同案犯王XX的供述，均证明向杜某某的借款是在王XX的授意下，以被告人王某某的名义借款，借款由王XX使用，且由王XX支付了该笔借款的部分利息，被告人王某某与同案犯王XX的供述相吻合，足以证明向杜某某的借款属于以王XX为主犯的非法集资犯罪活动的部分，故该辩护意见不能成立，本院不予采信；对于被告人王某某的辩护人提出对被告人王某某的量刑应当从轻、减轻处罚的意见，符合法律规定，本院予以采信。
综上，根据被告人王某某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币50000元（已缴纳20000元，未缴纳的30000元罚金限于判决生效后三个月内缴纳）。
［刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年3月6日起至2016年9月2日止，（减去先期关押的3天）］。
二、违法所得予以追缴或退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省吕梁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 薛探秀
审 判 员 郭伟峰
人民陪审员 李继兰
二〇一五年十二月二十四日
书 记 员 乔军军