河北省玉田县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）玉刑初字第134号
公诉机关河北省玉田县人民检察院。
被告单位玉田县鑫达橡胶有限公司，住所地河北省唐山市玉田县开发区。
诉讼代表人杨松波，玉田县鑫达橡胶有限公司股东。
被告人杨某甲，玉田县鑫达橡胶有限公司董事长兼总经理，中共党员。2014年11月25日被玉田县公安局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，同年12月31日经玉田县人民检察院批准，同日由玉田县公安局执行逮捕。现押玉田县看守所。
辩护人宋立娟，河北群望律师事务所律师。
河北省玉田县人民检察院以玉检公刑诉（2015）090号起诉书指控被告人杨某甲犯非法吸收公众存款罪，非法处置查封、扣押的财产罪；被告单位玉田县鑫达橡胶有限公司犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。玉田县人民检察院指派检察员韩伟出庭支持公诉，被告人杨某甲及其辩护人宋立娟，被告单位玉田县鑫达橡胶有限公司的诉讼代表人杨松波到庭参加诉讼。因本案案情复杂，经唐山市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。2015年9月24日在开庭审理过程中，公诉机关进行补充侦查，本院决定延期审理。现已审理终结。
河北省玉田县人民检察院指控：
一、非法吸收公众存款罪
被告单位玉田县鑫达橡胶有限公司需要资金，在未经有关金融部门批准的情况下，擅自决定以高额利息为回报，向社会公众吸收资金。2006年至2014年间，被告单位大量向袁某甲、蔡某、付某甲等30余名群众吸收资金共计800余万元用于公司的生产经营。
公诉机关提供的证据有：1、书证；2、证人证言；3、被害人陈述；4、被告人杨某甲的供述和辩解等。
二、非法处置查封、扣押的财产罪
玉田县人民法院在审理原告张春怀、张美艳与被告玉田县鑫达橡胶有限公司民间借贷纠纷一案中，玉田县人民法院对被告玉田县鑫达橡胶有限公司的银行存款20万元或等价值其他财产予以冻结或查封、扣押。2014年8月31日夜间，被告人杨某甲将玉田县人民法院查封的胶片30吨及另案查封的部分胶片予以转移、变卖。
公诉机关提供的证据有：1、书证；2、被告人杨某甲的供述和辩解；3、玉田县人民法院民事裁定书、判决书；4、玉田县人民法院查封、扣押清单等。
公诉机关认为，被告单位非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人杨某甲系被告单位直接负责的主管人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人杨某甲转移、变卖已被司法机关查封、扣押的财物，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百一十四条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法处置查封、扣押的财产罪追究其刑事责任。
被告人杨某甲对公诉机关指控的犯非法吸收公众存款罪事实和罪名均无异议，并表示认罪，但其对公诉机关指控的犯非法处置查封、扣押的财产罪事实有异议，提出其未转移、变卖查封、扣押的财产，其不构成非法处置查封、扣押的财产罪。
被告人杨某甲的辩护人宋立娟提出的主要辩护意见是：1、关于非法吸收公众存款罪，其对定罪没有异议，但提出被告人杨某甲具有坦白情节，已取得部分被害人谅解，且属初犯，无前科劣迹，主观恶性较小，综上可从轻处罚，建议对被告人杨某甲在三年以下量刑；2、关于非法处置查封、扣押的财产罪，其认为此起犯罪事实不清，证据不足，不能认定被告人杨某甲犯非法处置查封、扣押的财产罪。
经审理查明：
一、非法吸收公众存款罪
被告单位玉田县鑫达橡胶有限公司系企业法人，被告人杨某甲系被告单位玉田县鑫达橡胶有限公司的法定代表人，因被告单位需要资金，在未经有关金融部门批准的情况下，擅自决定以高额利息为回报，向社会公众吸收资金。2006年至2014年间，被告单位非法向社会公众吸收资金用于公司的生产经营，其中袁某甲30万元、蔡某64万元、付某甲50万元、张某戊31万元、马某12万元、李某乙10万元、王某甲50万元、付某乙14.8万元、张某丙7万元、杜某35万元、苏某20万元、黄某5万元、张某丁2万元、赵某甲31.9万元、李某丙67万元、赵某乙37万元、张某己7万元、褚某8万元、杨某丙30万元、姚某甲20万元、赵某丙70万元、姚某乙8.5万元、于某20万元、韩某49.5万元、代某50万元、袁某乙5.1万元、ＸＸ本9.1万元、张秀娟4.28万元、郭某甲12万元、郭某乙2.3万元、王某乙2万元、杨某丁20万元、杨某戊6万元、胖艾华5万元、夏某成1万元、王某丙20.5万元、吉某2.4万元、毕某38万元，上述款项均为本金，共计人民币857.38万元。
另查明，被害人杨某丙、褚某、代某、张某丙、张某丁已谅解被告单位玉田县鑫达橡胶有限公司及被告人杨某甲。
上述事实，被告人杨某甲在开庭审理过程中亦无异议，并有被告人杨某甲的供述笔录；被害人袁某甲、蔡某、付某甲、张某戊、马某、李某乙、王某甲、付某乙、张某丙、杜某、苏某、黄某、张某丁、赵某甲、李某丙、赵某乙、张某己、褚某、杨某丙、姚某甲、赵某丙、姚某乙、于某、韩某、代某、袁某乙、郭某甲、郭某乙、王某乙、杨某丁、杨某戊、胖艾华、夏某、王某丙、吉某、毕某的陈述笔录；证人张某甲、杨松波、杨某乙、李某甲、贾某的证言笔录；玉田县工商行政管理局关于玉田县鑫达橡胶有限公司登记注册的档案材料；审计报告；公司年检报告书；企业借款合同；借款借据；抵押合同及抵押物清单；股东会成员证明；股东会决议；公司股东同意保证担保承诺书；股东会同意抵押意见书；调取证据清单；收据；身份证复印件；户籍证明；受案登记表；记账单及支利息清单；谅解书等证据证实，足以认定。
二、非法处置查封、扣押的财产罪
玉田县人民法院在审理原告张春怀、张美艳与被告玉田县鑫达橡胶有限公司民间借贷纠纷一案中，玉田县人民法院分两次对被告玉田县鑫达橡胶有限公司院内东南角橡胶80吨、西南角银灰色锅炉1台及蓝色锅炉1台、西北角橡胶片40吨、锅炉房门前的煤150吨、传送机1台、废内胎（黑色）10吨、轧胶机1台、胶片30吨（在厂区南部）予以查封、扣押。后被告人杨某甲将玉田县人民法院查封的胶片5吨左右让人拉走去试样。
上述事实，有经法庭质证、认证下列证据予以证实：
1、被告人杨某甲供述如下：
（1）2015年1月28日9时58分至2015年1月28日10时59分在玉田县看守所供述，他是玉田县鑫达橡胶有限公司的法人代表，他认识张春怀和张美艳，他欠张美艳的10万元也是张春怀借给他的，玉田县人民法院已判决他偿还张春怀和张美艳借款及利息，他已收到判决书，他没有上诉，判决书已生效了。他欠张春怀具体多少钱记不清了，他公司停产后，他给了张春怀6万元。因为他欠张春怀、张美艳钱，法院已将他公司的财产查封了，具体时间他记不清了，张春怀、张美艳申请的财产保全，玉田法院下达的民事裁定书，将他公司的财产查封了，最后法院下达的民事判决书。法院查封了他两台锅炉、100多吨煤、一个轧胶机、一台皮带传送机、胶片（北）30吨、胶片（南）80吨、厂棚过道胶片30吨、料厂废胶片10吨，这些物品都是玉田县鑫达橡胶有限公司的。这些物品大部分都没动，他想卖胶片，让人拉走5吨去试料了，谁拉走的他记不清了，是他让买胶片的人拉走的，是买胶片的人找的他。他知道这样做不对，但他也是想把胶片卖了还钱。
（2）2014年7月21日9时0分至9时30分在玉田法院执行三庭供述，他是玉田县鑫达橡胶有限公司的经理、法人代表，张春怀、张美艳、张丽英、张久军起诉他们公司的判决书他已经收到了，他没有能力履行判决书确定的义务，他的公司黄了，公司的设备在信用社贷款300多万抵押着呢。法院查封的煤有150吨左右，黑色橡胶120吨左右，黑色废内胎10吨左右，胶片30吨左右，锅炉、传送机、轧胶机都是成套的在车间里呢。告知他法院查封的东西他必须妥善保管，不得变卖、毁损、转移，否则追究法人的法律责任，他表示知道了。他们公司还欠工人工资130多万元。
（3）2014年8月15日16时0分至16时30分在玉田法院执行三庭供述，他欠张春怀、张丽英、张久军借款的三个案件，张春怀与他协商过几次，因买家给的价钱太低，最后也未达成协议。法院查封的这些物品，法院其他的庭室又进行了轮后查封。他认为法院查封的橡胶120吨、废内胎10吨、胶片30吨共价值30万元左右，他同意把这些财产通过物价局评估一下，抵顶给张春怀、张丽英、张久军这三个案件，差的钱他再慢慢还。
（4）2014年9月2日16时0分至16时30分在玉田法院供述，2014年8月31日晚上到9月1日上午他不知道谁从厂子拉东西了，因为他不在家，法院的人给他打电话他才知道的。他问他大儿子才知道，是让人拉胶片去做试验，看看能不能用，如果能用对方才买，大体拉走五吨，拉到哪里了他也不知道，他大儿子知道。拉走的东西可以追回来，因为拉东西的人说出不了膜。西边车间的胶片不太多，让人拉走了，大体有多少吨他说不准。
（5）2015年9月29日15时38分至16时00分在玉田县看守所供述，玉田县人民法院查封鑫达橡胶公司的物品有：两台锅炉、一台皮带输送机、一台轧胶机、一百多吨煤和一百多吨再生胶。他没有转移、变卖查封物品，他的二儿子杨松鹏在厂子上班，杨松鹏主要负责后勤和销售。
（6）2015年10月19日9时40分至10时27分在玉田县看守所供述，2014年4月份因为民间借贷，玉田县人民法院查封过玉田县鑫达橡胶公司的财产，查封的财产有：两台锅炉、一台皮带传达机、一台轧胶机、一百多吨再生胶和一百多吨煤。去年他被刑事拘留时，这些物品还在他们公司院内，100多吨再生胶分别在公司院内北边的自行车棚附近、两个车间的水泥道两侧及南院车间料棚里。100多吨煤放在锅炉房东侧，法院查封期间他未使用过。皮带传送机在院内料场附近，轧胶机在水泥路北的棚子里放着，两台锅炉在西南侧锅炉房里。法院一共查封两次，有一次他在场，另一次他不在场，他在现场那次时查封的有锅炉，其他物品记不清了。他知道法院查封这些东西，他没有转移、变卖过查封的物品。他往外拉过再生胶，但他拉的再生胶是法院查封期间他公司生产的，法院查封的再生胶他未拉过，法院查封的其他物品他也未往外拉过。他往外拉过一些整理出来的破烂，如废纺织袋、废过滤网等，一共拉了10多车（三轮车）。他二儿子杨松鹏在他的公司上班。
2、证人富某于2014年9月2日证实，他是玉田县鑫达橡胶有限公司的职工，因为厂子不干了，他在厂子当门卫，老张在北门口。前天他在南边宿舍里睡觉，他不知道有车往外拉东西，因为杨某甲不给开工资，他上班一个多月就不干了。厂子南边棚子里的橡胶和胶片有100多吨，西北大门对着的车间里有两堆胶片，有四、五十吨。昨天有几个工人找他说杨某甲又往外拉胶片了，他到门口一看，确实有大车的轮胎痕迹，但啥车看不出来，拉的啥东西也不知道。
3、证人张某乙于2014年9月2日证实，他在玉田县鑫达橡胶有限公司工作八年左右，2014年4月份厂子不干了，他就负责看门，白天、晚上都在那。2014年8月13日杨某甲让他回家了，由杨某甲的家人看守。西边车间里有两堆胶片，是质量好的，大概有五十吨左右，这些东西被法院查封了，在他看门期间这些东西都在。厂子南边棚子里的胶片好的坏的都有，共有一百多吨。杨某甲他们经常用面包车往外拉小件物品和胶片。有几个工人问他谁往外拉东西了，他说不知道，因为他不在那看门了，昨天他去厂子门口一看，确实有大车走动的痕迹，他才知道厂子往外拉东西了。因为杨某甲欠工人工资，且没有给付的意思，工人们对杨某甲都有意见。
4、证人杨松波证实，杨某甲是他爸，法院查封了传送机1台、轧胶机1台，废内胎10吨左右、胶片30吨，他在查封清单上未签字，法院查封的这些东西都在。车间的胶片法院未查封，法院查封的胶片是在锅炉间的过道处。法院查封的财产都在。他们从厂区南边拉走了一些胶片当样品，想卖一些试试价，但没人要，他们可以给补上。
5、财产保全申请书、民事裁定书，证实张春怀、张美艳于2014年4月18日申请对玉田县鑫达橡胶有限公司的现金20万元或其他等价值财产予以查封、冻结，同日玉田县人民法院裁定对玉田县鑫达橡胶有限公司的银行存款20万元或等价值其他财产予以冻结或查封、扣押。
6、查封、扣押财产笔录及清单，证实玉田县人民法院于2014年4月21日将玉田县鑫达橡胶有限公司的橡胶120吨、煤150吨、锅炉2台予以查封、扣押；2014年4月29日将玉田县鑫达橡胶有限公司的传送机1台、废内胎（黑色）10吨、轧胶机1台、胶片30吨（在厂区南部）予以查封、扣押。
7、视频资料，证实玉田县人民法院于2014年4月21日查封玉田县鑫达橡胶有限公司院内东南角橡胶80吨、西南角银灰色锅炉1台及蓝色锅炉1台、西北角橡胶片40吨、锅炉房门前的煤150吨时的情景。
8、河北省玉田县人民法院（2014）玉民初字第1911号民事判决书，证实被告玉田县鑫达橡胶有限公司偿还张美艳、张春怀各10万元及利息。
9、法律文书生效证明书，证实河北省玉田县人民法院（2014）玉民初字第1911号民事判决书已生效。
10、申请执行书、立案审批表及执行通知书，证实张春怀、张美艳于2014年7月7日申请执行，法院于2014年7月11日立案执行。
11、情况报告及移送公安机关侦查函，证实玉田县人民法院在执行张春怀、张美艳与玉田县鑫达橡胶有限公司借款合同一案中，因玉田县鑫达橡胶有限公司有隐藏、转移已被查封的财产且情节严重，故将该案移送公安机关。
12、抓获说明，证实2014年11月25日在玉田县鑫达橡胶有限公司院内将杨某甲抓获。
13、户籍证明，证明被告人杨某甲的基本情况。
本院认为，被告单位玉田县鑫达橡胶有限公司作为企业法人，并不具备吸收公众存款的主体资格，但为了吸收资金，承诺支付高额利息，采用以人传人，口口相传的形式，向社会上不特定的群众公开吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人杨某甲系被告单位直接负责的主管人员，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人杨某甲转移、变卖已被司法机关查封、扣押的财物，情节严重，其行为已构成非法处置查封、扣押的财产罪。公诉机关指控的罪名成立，应予刑事处罚。但公诉机关指控被告人杨某甲转移、变卖法院查封的胶片30吨及另案查封的部分胶片，经查，被告人杨某甲供述其让人拉走5吨左右胶片去试料，其子杨松波证实让人拉走了一些胶片当样品，并有证人富某、张某乙证实公司门口有大车走动的痕迹，综上公诉机关指控被告人杨某甲转移、变卖法院查封的胶片30吨及另案查封的部分胶片理据不足，故应认定被告人杨某甲非法处置查封的胶片为5吨。被告人杨某甲一人犯数罪，应当数罪并罚；其如实供述非法吸收公众存款罪的犯罪事实，属有坦白情节，可从轻处罚；其辩解不构成非法处置查封、扣押的财产罪的观点，理据不足，本院不予支持。辩护人宋立娟提出关于非法吸收公众存款罪被告人杨某甲属有坦白情节，已取得部分被害人谅解，无前科劣迹，可从轻处罚的观点，本院予以采纳，但其提出被告人杨某甲不构成非法处置查封、扣押的财产罪的观点，理据不足，本院不予采纳。对被告单位玉田县鑫达橡胶有限公司依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十一条、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款；对被告人杨某甲依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三百一十四条、第三十一条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条之规定，判决如下：
一、被告单位玉田县鑫达橡胶有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币10万元。
（罚金于判决生效后十日内缴纳。）
二、被告人杨某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元；犯非法处置查封、扣押的财产罪，判处拘役六个月，并罚决定执行有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月25日起至2017年11月24日止，罚金于判决生效后十日内缴纳。）
三、对被告单位玉田县鑫达橡胶有限公司、被告人杨某甲的违法所得人民币857.38万元予以追缴，返还各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 孙德瑞
审 判 员 邵福顺
人民陪审员 王小超
二〇一六年一月二十日
书 记 员 邱 月