河南省镇平县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1324刑初285号
公诉机关河南省镇平县人民检察院。
被告人张建，男，1977年7月25日出生于河南省南阳市卧龙区，回族，本科毕业，个体经商，住南阳市卧龙区。2015年12月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪被镇平县公安局刑事拘留，2016年2月1日经镇平县人民检察院以涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕，次日被镇平县公安局执行逮捕。
辩护人周继文，河南船旗律师事务所律师。
被告人王雪辉，男，1977年7月30日出生于河南省南阳市卧龙区，汉族，本科毕业，个体经商，住南阳市宛城区。2015年12月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪被镇平县公安局刑事拘留，2016年2月1日经镇平县人民检察院以涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕，次日被镇平县公安局执行逮捕。
被告人张锋，男，1980年4月15日出生于河南省郑州市管城区，汉族，本科毕业，无业，住郑州市管城回族区。2016年2月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪被镇平县公安局取保候审。
被告人邹冬岳，男，1977年11月5日出生于河南省南阳市宛城区，汉族，中专毕业，无业，住南阳市宛城区。2015年12月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪被镇平县公安局刑事拘留，2016年1月21日被镇平县公安局取保候审。
辩护人张元亭，河南昊宏律师事务所律师
被告人牛景丽，女，1989年2月26日出生于河南省镇平县，汉族，大专毕业，个体经商，住镇平县。2016年1月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被镇平县公安局取保候审。
辩护人孙新盈，河南宛英律师事务所律师
被告人赵旭，女，1987年9月6日出生于河南省镇平县，汉族，本科毕业，无业，住内乡县。2015年12月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪被镇平县公安局刑事拘留，2016年1月21日被镇平县公安局取保候审。
被告人王琰，男，1988年4月12日出生于湖北省老河口市，汉族，本科毕业，无业，住湖北省老河口市。2016年1月14日因涉嫌非法吸收公众存款罪被镇平县公安局刑事拘留，2016年2月2日被镇平县公安局取保候审。
镇平县人民检察院以镇检公诉刑诉（2016）239号起诉书指控被告人张建、王雪辉、张锋、邹冬岳、牛景丽、赵旭、王琰非法吸收公众存款于2016年6月14日向本院提起公诉。本院审查后，认为符合法定开庭条件，决定开庭审判。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。镇平县人民检察院指派检察员蔡兆卿、王杰出庭支持公诉。被告人张建及其辩护人周继文，被告人王雪辉、张锋，被告人邹冬岳及其辩护人张元亭，被告人牛景丽及其辩护人孙新盈、被告人赵旭、王琰到庭参加诉讼。因案情重大复杂进行了延期审理，现已审理终结。
镇平县人民检察院指控，2011年，张涛（另案处理）以张行等人名义成立河南润达牛业有限公司，南阳润达投资有限公司和南阳瑞祥玉业发展有限公司，后张涛以企业需要投资经营为名，采取高息引诱，2012年以来通过成立融资二部和融资三部，由宋怀良任融资二部总经理，王雪辉融资二部，融资三部财务总监，王琰任融资二部会计，赵旭任融资二部出纳，张健任融资三部总经理，邹东岳任融资三部会计，牛景丽任融资三部出纳，张锋任融资三部业务经理，并发展等多名业务员向不特定对象非法吸收存款。至案发通融资二部吸收存款共计747007100元，有139033100元未兑付，通过融资三部吸收存款137249100，有42259100元未兑付。
2016年1月28日、2月3日，被告人牛景丽、张锋先后到镇平县公安局投案，如实供述犯罪事实。
公诉机关指控上述事实，向法庭提供有被告人及同案犯供述及辩解，被害人陈述，审计报告，户籍证明等证据。据此认为，被告人张建、王雪辉、张锋、邹冬岳、牛景丽、赵旭、王琰伙同他人以高息手段向不特定对象吸收存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，上述犯罪系共同犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款。请依法判处。
被告人张建辩称本人有自首情节，在公安机关讯问时，如实供述，案发后主动到南阳仲景路派出所报案;融资金额有重复计算的情形。
张建辩护人意见1、起诉书指控的张建所在的融资三部参与非法吸收公众存款总额1.37亿元，本人非法吸收公众存款总额7152.6万元，不准确，有反复续约重复计算数额，也有短期拆借资金。2、张建不应对融资三部的融资总额承担责任，只应对其本人的吸收数额承担责任。吸收自己家人、亲戚、朋友等特定人的这些存款应当扣减，张建在非法吸收公众存款活动中的作用较小，是从犯。3、被告人张建系自首，对其从轻处罚。张建的多位参与集资的亲友对张建已表示了凉解，并出具了谅解书，可以酌情从轻处罚。4、本案属于单位犯罪，张建只是公司所聘用的经理，没有资金往来的控制权，融资三部开展的业务和张建也没有直接关系，可以酌情从轻处罚。
辩护人向法庭提交以下证据1、融资三部吸收存款的明细，证实有三千多万是重复计算。2、张建亲友的谅解书。
被告人王雪辉对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，请求从轻处罚。
被告人张锋对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，请求从轻处罚。
被告人邹冬岳对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，请求从轻处罚。
邹冬岳辩护意见是1、对公诉机关指控非法吸收公众存款的事实不持异议，但本案应是单位犯罪。2、系自首，主观上具有主动到案的意图，而且公安机关通知对账后主动到案，公安机关的到案经过加盖有公章。3、属于从犯。4、认罪态度好，当庭积极悔罪、认罪，系初犯偶犯。5、审计报告存在重复计算。
被告人牛景丽辩称自己只是公司出纳，不知道存款由来和去向，没有主动揽储从中获利，不认为自己犯了罪。
牛景丽辩护意见是1、辩护人对指控被告人牛景丽构成非法吸收公众存款罪的定性不持异议。但本案系单位犯罪。2、牛景丽系自首，应从轻或减轻处罚或者免于处罚。3、牛景丽是属于从犯，应从轻或减轻处罚。4、牛景丽归案后认罪态度好，当庭也积极悔罪、认罪，系初犯、偶犯。应从轻或减轻处罚。
被告人赵旭辩称公诉机关指控的事实属实，但认为自己只是出纳，不清楚钱从何而来，自己并未犯罪。
被告人王琰辩称自己是公司会计，不是业务员没有拉存款。
经审理查明：2011年，张涛（另案处理）以张行等人名义成立河南润达牛业有限公司，南阳润达投资有限公司和南阳瑞祥玉业发展有限公司，后张涛以企业需要投资经营为名，采取高息引诱，2012年以来通过成立融资二部和融资三部，由宋怀良任融资二部总经理，王雪辉融资二部，融资三部财务总监，王琰任融资二部会计，赵旭任融资二部出纳，张健任融资三部总经理，邹东岳任任融资三部会计，牛景丽任融资三部出纳，张锋任融资三部业务经理，并发展等多名业务员向不特定对象非法吸收存款。至案发通融资二部吸收存款共计747007100元，有139033100元未兑付，通过融资三部吸收存款137249100，有42259100元未兑付。案发后，张锋已退回非法所得5万元。
2015年12月31日张建、王雪辉、邹东岳、赵旭到镇平县公安局投案，2016年1月28日、2月3日，被告人牛景丽、张锋先后到镇平县公安局投案，如实供述犯罪事实。
上述事实，有各被告人关于非法吸收存款的时间、人员和数额的供述，及同案人张涛、张玉恒、徐洪民等人供述、被害人陈述与证人证言证实的时间、人员和数额相一致，且有人口基本信息、抓获经过、审计报告等证据在卷佐证。上述证据经庭审质证，证据之间能够相互印证，可以作为本案的定案依据，本院予以采信。
关于被告人张建及辩护人提出犯罪数额有重复计算的意见，经查，本案犯罪数额有南阳福盛泰会计师事务所审计报告在卷佐证，足以认定，该辩护意见，不予采纳。
关于被告人张建、邹冬岳、牛景丽的辩护人提出本案系单位犯罪的意见，经查，本案涉案公司系张涛个人实际控制，财物制度混乱不规范，虽以单位名义吸收存款，但存款均进入张涛指定的账户，并未主要用于公司经营活动，故不应认定为单位犯罪，该辩护意见，本院不予采纳。
关于张建辩护人提出被告人不应对融资三部的融资总额承担责任，只应对其本人的吸收数额承担责任的意见，经查，张建系融资三部总经理，有被告人供述及相关证人证言予以证实且张建当庭对其负责人的身份不持异议，故张建应对融资三部吸收的全部存款数额负责，该辩护意见，本院不予采纳。
关于辩护人提出被告人吸收自己家人、亲戚、朋友等特定人的这些存款应当扣减，张建在非法吸收公众存款活动中的作用较小，是从犯的意见，经查，张建系融资三部总经理，负责融资三部的日常运营工作，在共同犯罪中起主要作用，不应认定为从犯。张建在向亲友吸收存款的过程中，明知亲友又向不特定公众吸收存款而予以放任，该部分存款，不应扣减，虽然部分亲友表示凉解，但犯罪数额巨大，该辩解意见，不予采纳。
关于辩护人提出被告人系自首的意见，经查，2015年1月21日张建主动到南阳仲景派出所反映润达牛业公司非法吸收公众存款的情况，2015年12月31日接到镇平县公安局电话通知后到公安机关接受讯问，如实供述犯罪事实，且有公安机关到案经过证实，该辩护意见，予以采纳。
关于辩护人提出被告人邹冬岳系自首、从犯、悔罪认罪，初犯、偶犯的意见，与庭审查明的事实相符，本院予以采纳。
关于赵旭、王琰、牛景丽辩称自己只是公司会计、出纳，没有主动揽储从中获利，不认为自己是犯罪的意见，经查，三被告人虽未直接参与非法吸收公众存款活动，但明知公司非法吸收公众存款，仍在公司提供的借款合同上加盖印章、记账、转账、支付利息等相关资金管理，帮助实施非法吸收公众存款的犯罪行为，应当依法承担刑事责任，其辩解意见，本院不予采纳。
关于辩护人提出被告人牛景丽系自首、从犯、认罪态度好、初犯、偶犯的意见，与庭审查明的事实相符，本院予以采纳。
本院认为，被告人张建、王雪辉、张锋、邹冬岳、牛景丽、赵旭、王琰伙同他人以高息手段向不特定的对象吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人张锋、赵旭、王琰在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可以从轻处罚。邹冬岳、牛景丽犯罪情节轻微，可依法免于刑事处罚。张建、王雪辉、邹冬岳、张锋、牛景丽系自首，依法可以从轻处罚。案发后，各被告人均能如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条第一、二款、第三十七条、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年零六个月，并处罚金人民币80000元。（罚金限判决生效后三十日内缴纳，上缴国库）
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月31日起至2021年5月31日止。）
二、被告人王雪辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年零六个月，并处罚金人民币100000元。（罚金限判决生效后三十日内缴纳，上缴国库）
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月31日起至2021年5月31日止。）
三、被告人张锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。（罚金限判决生效后三十日内缴纳，上缴国库）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
四、被告人邹冬岳犯非法吸收公众存款罪，免于刑事处罚。
五、被告人牛景丽犯非法吸收公众存款罪，免于刑事处罚。
六、被告人赵旭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。（罚金限判决生效后三十日内缴纳，上缴国库）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
七、被告人王琰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。（罚金限判决生效后三十日内缴纳，上缴国库）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
八、追缴赃款退还被害人。
审 判 长 司继平
代理审判员 魏 东
代理审判员 廖 乐
二〇一七年五月二十日
书 记 员 毕祺祺