浙江省台州市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）浙台刑二终字第349号
原公诉机关台州市椒江区人民检察院。
上诉人（原审被告单位）常州浦源化工进出口有限公司，法定代表人丁某，经营住所江苏省常州市新北区通江中路600号江苏长江塑化市场1幢502室。
诉讼代表人崔赐金。系常州浦源化工进出口有限公司股东及监事。
上诉人（原审被告人）丁某，系常州浦源化工进出口有限公司法定代表人、执行董事兼总经理。2014年7月31日因本案被台州市公安局椒江分局刑事拘留，2014年9月3日被逮捕。现羁押于台州市看守所。
辩护人邢辉、吴涛，北京市惠诚（常州）律师事务所律师。
原审被告人陶文广，原爱华控股集团有限公司石化分公司总经理。2014年7月11日因本案被台州市公安局椒江分局刑事拘留,2014年8月16日被逮捕。现羁押于台州市看守所。
原审被告人王某，原爱华控股集团有限公司石化分公司业务二部经理。2014年7月13日因本案被台州市公安局椒江分局取保候审。
台州市椒江区人民法院审理台州市椒江区人民检察院指控被告人陶文广、王某犯非国家工作人员受贿罪、被告单位常州浦源化工进出口有限公司及被告人丁某犯对非国家工作人员行贿罪一案，于2015年9月7日作出（2015）台椒刑初字第423号刑事判决。被告单位常州浦源化工进出口有限公司及被告人丁某不服，提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。台州市人民检察院指派代理检察员齐娟出庭履行职务，上诉人常州浦源化工进出口有限公司的诉讼代表人崔赐金、上诉人丁某及其辩护人邢辉、吴涛、原审被告人陶文广、王某到庭参加诉讼。现已审理终结。
原判认定，被告人陶文广、王某分别系爱华控股集团有限公司石化分公司（下称爱华分公司）总经理和业务二部经理，被告人丁某是常州浦源化工进出口有限公司（下称浦源公司）的法定代表人以及香港浦飞特国际贸易有限公司（下称浦飞特公司）、张家港保税区中实国际贸易有限公司（下称中实公司）的实际控制人。2009年下半年，爱华分公司与浦源公司开始有业务往来，其中一种方式是以合作经营的方式开展业务，每一笔业务开展前都需要经过双方协商决定再签订合作协议。丁某为获得爱华分公司更多的支持以开展更多的业务，获取更多的利润，与陶文广、王某约定将其利润部分的20%作为回扣送给陶文广、王某。陶文广、王某则约定按照六四比例对这部分款项进行分配。具体情况如下：1、2009年11月26日，中实公司将款项汇入浦源公司会计魏某个人账户后，根据丁某的指示，魏某将人民币55450元汇入王某个人账户。次日，王某取现并将人民币33250元交给陶文广。2、2010年1月25日，中实公司将款项汇入浦源公司会计魏某个人账户后，根据丁某的指示，魏某将人民币137000元汇入王某个人账户。同月30日，王某转账给陶文广人民币82200元。3、2010年3月19日，中实公司将款项汇入浦源公司会计魏某个人账户后，根据丁某的指示，魏某将人民币166600元汇入王某个人账户。当日，王某转账给陶文广人民币100000元。4、2010年6月7日，浦飞特公司总经理唐某根据丁某的指示，从公司账户将9985美元汇入王某个人账户。同月12日，王某将美元结汇成人民币计68023.5元，取现后将人民币40800元交给陶文广。5、2010年12月31日，浦飞特公司总经理唐某根据丁某的指示，从公司账户将49985美元汇入王某妻子卢军账户、将11700.6美元汇入王某账户、将39985美元汇入王某父亲王仙根账户。王某结汇成人民币分别为329466.13元、76526.84元、263469.16元。2011年1月4日，王某将人民币417000元转账给陶文广。6、2011年4月21日，浦飞特公司总经理唐某根据丁某的指示，从公司账户将23150.42美元汇入王某账户。同月26日，王某结汇成人民币计150896.75元，取现后将人民币90500元交给陶文广。7、2012年1月19日，浦飞特公司总经理唐某根据丁某的指示，从公司账户将13285美元汇入王某账户。同月20日，王某结汇成人民币计83723元，取现后将人民币50200元汇入陶文广账户。
原判还认定，2014年7月10日11时许，公安人员将陶文广传唤到案；同月13日，王某到公安机关投案；同月31日，公安人员将丁某抓获。被告人王某归案后，向侦查机关退出非法所得人民币200000元。一审期间，被告人陶文广的家属退出非法所得人民币500000元，被告人王某退出非法所得人民币317205元。被告人王某到案后于2015年5月7日劝说刑拘在逃人员潘太赞投案自首。犯罪嫌疑人潘太赞于2015年5月11日到台州市公安局椒江分局投案。
原审法院根据上述事实和法律规定，认定被告人陶文广犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑五年六个月，并处没收财产人民币50000元，追缴非法所得人民币313950元；被告人王某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年；被告单位常州浦源化工进出口有限公司犯对非国家工作人员行贿罪，判处罚金人民币100000元；被告人丁某犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元；被告人王某在侦查机关所退赃款计人民币200000元，予以没收，由扣押单位上缴国库；被告人陶文广向台州市椒江区人民法院所退赃款计人民币500000元、王某向台州市椒江区人民法院所退赃款计人民币317205元，予以没收，上缴国库。
被告单位常州浦源化工进出口有限公司上诉要求对丁某适用缓刑。
被告人丁某上诉要求适用缓刑。其辩护人认为，丁某自愿认罪，主动交纳罚金，有悔罪表现，建议对丁某适用缓刑。
原审被告人陶文广、王某对原判无异议。
出庭检察员认为，原判认定被告人陶文广、王某犯非国家工作人员受贿罪、被告单位常州浦源化工进出口有限公司、被告人丁某犯对非国家工作人员行贿罪的事实清楚，定性准确，证据确实、充分，量刑并无不当。上诉理由与辩护意见均不能成立，建议驳回上诉，维持原判。
经审理查明，原判认定被告人陶文广、王某犯非国家工作人员受贿罪、被告单位常州浦源化工进出口有限公司、被告人丁某犯对非国家工作人员行贿罪的事实，有爱华分公司—浦源公司进口业务信用证台账、浦源公司应交税金课目、扣押决定书、证人项某、唐某、林某、谢某、袁某、葛某、叶某、郑某、束某、蒋某、张某、陈某、李某、魏某等人的证言、陶文广到案经过、户籍证明、被告人王某自首材料、公司基本情况、记账凭证、利润表、银行账单、合作协议、化工产品购销合同、司法会计鉴定书、进口开证业务结算表、代理进口合同、对外付款/承兑通知书、提货单、签收单等证据证实。对上述事实，被告人陶文广、王某、丁某及被告单位诉讼代表人在一审开庭审理过程中均无异议，被告人陶文广、王某、丁某所供能相互印证，并与前述证据反映的情况相符。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人陶文广、王某身为爱华控股集团有限公司石化分公司（民营企业）工作人员，利用职务之便，共同收受他人贿赂计人民币1331155元，数额巨大，其中陶文广分得人民币813950元、王某分得人民币517205元，其行为均已构成非国家工作人员受贿罪。被告单位常州浦源化工进出口有限公司、被告人丁某为公司谋取不正当利益，给予其他公司工作人员钱款计人民币1331155元，数额巨大，其行为已构成对非国家工作人员行贿罪。被告人王某自首又立功，予以减轻处罚。原判定罪准确，审判程序合法，鉴于本案的行贿系单位犯罪，被告人丁某自愿认罪，主动缴纳罚金，有悔罪表现，结合本案实际，决定对被告人丁某适用缓刑。故上诉人的上诉理由与辩护人的辩护意见予以采纳。根据被告人及被告单位犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第二款、第一百六十四条第一款、第三款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第六十八条、第六十四条、第五十二条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）、（二）之规定，判决如下：
一、撤销台州市椒江区人民法院（2015）台椒刑初字第423号刑事判决主文的第四项对被告人丁某的量刑部分，维持其余部分。
二、被告人丁某犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑三年缓刑四年，并处罚金人民币50000元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
本判决为终审判决。
审 判 长 朱 坚
审 判 员 李如省
审 判 员 陈 园
二〇一五年十二月十四日
代书记员 卢丽萍