河南省驻马店市驿城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）豫1702刑初348号
公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。
被告人谷树庆,男,1963年1月23日出生,汉族,初中文化,安阳市某局职工,案发前系驻马店市某置业有限公司法定代表人，住安阳市文峰区。因本案于2015年4月9日被驻马店市公安局胡庙分局决定刑事拘留（在逃），2017年11月12日被安阳市公安机关抓获后临时羁押于安阳市看守所，同月17日被驻马店市公安局胡庙分局执行刑事拘留，同年12月22日被逮捕。
指定辩护人何银富、李建伟，河南筑梦律师事务所律师。
河南省驻马店市驿城区人民检察院以驻驿检刑诉（2018）190号起诉书指控被告人谷树庆犯集资诈骗罪，于2018年4月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。驻马店市驿城区人民检察院指派检察员刘艳丽出庭支持公诉，被告人谷树庆及指定辩护人何银富到庭参加诉讼。现已审理终结。
河南省驻马店市驿城区人民检察院指控，2013年3月8日，被告人谷树庆伙同郭某某在驻马店市注册成立驻马店市某置业有限公司（下称“某置业公司”），公司成立后在无任何实际经营项目的情况下，虚构投资项目、隐瞒安阳市某日化有限责任公司（以下简称“某日化公司”）已停产的真相，美化公司生产前景和效益，招收朱某某为业务员，向社会不特定群众公开宣传，以高息为诱饵欺骗王某某等十六名群众投资，共464万元，至案发向王某某兑付本息共42万元，未兑还金额422万元。同年11月份，谷树庆、郭某某携款潜逃，王某某投资本金至今无法收回。
针对指控，公诉机关提供了被告人供述、被害人陈述、证人证言、鉴定意见、书证等证据，认为被告人谷树庆的行为已构成集资诈骗罪，提请本院依法惩处。
被告人谷树庆对公诉机关指控的罪名及事实均无异议。提出：1.在驻马店市成立公司进行融资由郭某某提议，投资项目也是郭某某联系；后期因其与郭某某意见分歧，其退出公司；2.吸收投资人的资金除支付利息外，其个人挥霍约50万元，其余资金被郭某某拿走和转给某日化公司。故请求对其从轻处罚。
指定辩护人提出，1.投资项目由郭某某联系，前期吸收的资金也是郭某某实施，谷树庆无诈骗故意，不构成集资诈骗罪，认为构成非法吸收公众存款罪；2.郭某某是从犯，具有坦白情节，又系初犯、偶犯，建议对谷树庆从轻处罚。
经审理查明，2013年2月份，被告人谷树庆与郭某某（已判刑）共同预谋到驻马店市融资。同年3月8日，谷树庆、郭某某在驻马店市租房并注册成立某置业公司，谷树庆任公司法定代表人，郭某某为公司股东。同年8月26日该公司变更郭某某为公司法定代表人。某置业公司成立后在名下无任何实际项目的情况下，虚构投资项目、隐瞒某日化公司已经停产的真相，美化某日化公司生产前景和效益，招收朱某某（已判刑）为业务员，以和某日化公司合作投资生产为由，面向社会不特定群众进行公开宣传，以高息为诱饵欺骗群众在某置业公司进行投资，以该公司名义同王某某等十六名群众签订借款合同，吸收公众存款共464万元，已兑付王某某本息共42万元，未兑还金额422万元。在某置业公司吸收的资金中，有200余万元被谷树庆取现，支出去向不明。同年11月份，谷树庆、郭某某携款潜逃，王某某投资本金至今无法收回。
另查明，被告人谷树庆被公安机关抓获后，如实供伙同郭某某采取虚构投资项目等手段骗取多名被害人集资款的主要事实。
还查明，被告人谷树庆伙同郭某某采取虚构投资项目等手段骗取多名被害人集资款的事实已被生效判决所确认。
上述事实，有下列经当庭举证、质证的证据证实：
1.被告人谷树庆供述：2013年2月份，得知驻马店市的融资环境好，郭某某和他商量到驻马店市融资。同年3月份，他和郭某某在驻马店市区租房成立某置业公司，由他任公司法定代表人，郭某某任理事，还招聘有会计和负责接待的人员。公司经营范围为建材等业务，实际公司是个空壳，名下无任何资产和投资项目，他和郭某某个人也无任何产业。2013年4月份，他联系朱某某并让其任业务经理，通过朱某某对外宣传公司投资嘉力石油和某日化公司进行融资，公司与投资人签订借款协议书，约定利率月息3至6分不等，公司给朱某某6%的提成。他和某日化公司签订有合作合同，但实际某日化公司已停产，无实际合作行为。至2013年7月份，以某置业公司的名义共吸收大概20个客户，400余万元。他从吸收的资金中给郭某某150万元左右，给某日化公司的刘某某131万元，公司日常支出共20万元左右，支付客户一部分利息，他自己花费、还账共50万元左右。同年7、8月份，客户向他要钱，他趁机离开逃回安阳躲藏。当庭还供述，他以个人名义在几个大银行均办理有银行卡，客户将集资款打到他的银行卡账户内，银行卡由他保管。
2.被害人王某某陈述，均证明2013年4月至10月份期间，某置业公司的谷树庆、朱某某等人以与安阳的某日化公司合作投资生产等名义，面向社会进行公开宣传，高息向社会进行集资，并以某置业公司名义分别与他们签订借款合同。还证明，被害人田某某于2015年2月27日向公安机关报案投资45万元，获得利息5.4万元。
3.证人证言
（1）郭某某证言：2013年3月份，他和谷树庆来驻马店市区租房成立某置业公司，在成立公司之前，见许多安阳人以成立公司融资的名义弄钱，他也想弄些钱，经与谷树庆商量后在驻马店市成立某置业公司，谷树庆任法定代表人，他是股东，公司经营范围是房地产开发，实际公司名下无任何资产和投资项目，他和谷树庆个人也无任何产业。2013年4月，谷树庆拉朱某某加入公司并让其任业务经理，让为公司融资。4月始，他们先后以投资矿产、投资安阳的某日化公司建设名义向社会融资。后朱某某不断领人到公司介绍投资，他们与投资人签订借款合同，借款期限一般是三个月，约定到期还款付息，按月1.5分利率计息，实际利率为3分，公司按比例给朱某某提成。同年8月份，公司法定代表人由谷树庆变更为他，谷树庆退出公司，岳某某为股东，但实际岳某某未参与任何业务，谷树庆仍操控公司。至同年11月份，朱某某介绍王某某等十多人在公司存款，吸收的存款直接汇入谷树庆银行账户，公司吸收资金中谷树庆共给他转账100万元左右，其中60万元返还给谷树庆，另有40万元左右用于个人开销，其余资金被谷树庆控制，具体资金去向他不清楚。2013年12月份，他离开公司。
（2）刘某某证言：2013年6月份，他在担任安阳市某日化法定代表人时，谷树庆等人到公司考察后与其签订合作协议，由某置业公司在驻马店市给某日化公司吸收资金，某日化公司将资金投入生产后的利润双方均分。签协议时，某日化公司已处于停产状态，他吸收资金的目的实际为其在安阳市某房地产公司投资。2013年，某置业公司通过谷树庆账户给他转款131万元，事后他又向谷树庆账户打利息60万元左右，剩余款项用于他在安阳市飞腾房地产公司房地产项目。谷树庆共在驻马店集资多少钱他不清楚。同年12月份，某日化公司厂址因拆迁被政府收回。案发前某日化公司无任何资产。
（3）朱某某证言：2013年4月，她经人介绍认识谷树庆后，谷树庆自称从事房地产开发，生意做的很大，有上千万资产，又在驻马店市成立有某置业公司，还称目前房地产生意不景气，正在为某日化公司集资用于生产，让她介绍人来投资，承诺筹资协议按月1.5分利率计息，实际为3分，介绍人还可得到1%的提成。同年6月份，谷树庆在某置业公司向她介绍某日化公司生产的产品并播放公司发展前景的宣传片，又向她出示某置业公司的相关证照，她相信后陆续以自己及女儿邹某某的名义与某日化公司或某置业公司签订借款合同，共八笔146万元，谷树庆仅支付第一笔25万元的两次利息共7000元，尚有145.3万元未收回。至同年11月期间，在她介绍下，王某某等人相续往公司进行存款，存款均直接转账或现金存入谷树庆的个人银行账户，具体共存款多少她不清楚。另证明，郭某某任某置业公司经理，两名服务员负责接待，还有一名会计。她女儿邹某某未参与公司集资。
4.谷树庆、郭某某房产及车辆信息、银行交易记录查询，证明案发后，经公安机关查询谷树庆、郭某某的财产情况，仅二人银行开户账号有少量现金，无其他财产的情况。
5.鉴定意见
（1）2015年1月30日驻马店永恒会计师事务所出具的驻永恒鉴审字[2015]第1号鉴定报告，证明某置业公司以为某日化公司投资生产为名共吸收群众钱款484万元，未兑还金额447.4万元。
（2）2017年2月16日驻马店正泰会计师事务所出具的驻正泰鉴字[2017]第013号鉴定报告，证明被告人郭某某及涉案人员谷树庆银行账户历史交易明细情况。
6.书证
（1）某置业公司、某日化公司的注册登记资料及合作协议，证明某置业公司于2013年3月8日注册成立，谷树庆任公司法定代表人，郭某某系股东；2013年8月26日，公司法定代表人变更为郭某某。刘某某系某日化公司法定代表人；2013年6月份，某置业公司与某日化公司协议合作经营。
（2）借款合同、还款计划、借据，证明被害人与某日化公司或某置业公司签订借款合同及付款的情况。其中，以朱某某和邹某某的名义分别与某日化公司签订的三份共65万元的借款合同，仅加盖有某日化公司印章，无某置业公司印章及无法定代表人或股东签名。
（3）受案登记表、接处警登记表，证明2014年9月1日被害人报案情况，某置业公司负责人谷树庆、郭某某携款潜逃。
（4）通告，证明2015年7月31日驻马店市驿城区打击处置非法集资工作领导小组办公室在《天中晚报》公告在某置业公司的投资人进行申报债权情况。
（5）驻马店银监分局出具的情况说明，证明该局未批准或初审“驻马店市某置业有限公司”设立银行业金融机构的行政许可事项。
（6）本院（2015）驿刑初字第345号刑事判决书、（2016）豫1702刑初500号刑事判决书，证明涉案人员朱某某于2015年9月8日以犯非法吸收公众存款罪被本院判处有期徒刑二年，并处罚金十万元；涉案人员郭某某于2017年7月31日以犯集资诈骗罪被本院判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币35万元；责令郭某某向被害人退赔犯罪所得422万元。
7.视听资料，即光碟二张，证明公安机关对被告人谷树庆依法讯问，无刑讯逼供等违法取证行为。
8.抓获证明及临时羁押证明，证明被告人谷树庆于2017年11月12日被安阳市警方抓获后临时羁押于安阳市看守所。
9.户籍证明，证明被告人谷树庆的刑事责任年龄状况。
上述证据，本院予以采信。
关于本案集资诈骗数额认定问题。鉴定意见证明未兑还金额447.4万元，而被害人田某某向公安机关报案称向某置业公司集资45万元及获得利息5.4万元在鉴定之后，加上田某某实际未兑还金额为39.6万元，未兑还总金额为487万元。其中，鉴定中以朱某某及其女儿邹某某名义集资的三笔共65万元，因借款合同上仅加盖有某日化公司印章，也无某置业公司印章及法人代表或股东签名，该65万款不应认定集资数额，扣除此款后，本案实际未兑还集资金额为422万元。
本院认为，被告人谷树庆伙同他人以非法占有为目的，以高额回报为诱饵，虚构投资项目，隐瞒事实真相，骗取社会公众资金422万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关对谷树庆的犯罪指控成立，予以支持。谷树庆与他人共同预谋，积极参与，相互分工配合，在共同犯罪过程中，系主犯，但可根据其在共同犯罪中的地位和具体作用酌情予以惩处。谷树庆被抓获归案后，如实供述伙同郭某某骗取多名被害人集资款的主要犯罪事实，属坦白，依法可从轻处罚。
对被告人谷树庆提出在驻马店市成立公司进行融资由郭某某提议，投资项目也由郭某某联系，实际占有集资款较少，请求从轻处罚的辩解意见和指定辩护人提出从犯的辩护意见，经查，谷树庆与郭某某经共同预谋为集资诈骗犯罪成立公司，并担任公司法定代表人，具有管理公司的法定职责，公司成立后又联系业务员、管理支配吸收的资金，且绝大部分集资款是在其任职内吸收，后又将200余万资金取现，支出去向不明，致使被害人投资本金至今无法收回，至于投资项目由其联系与否，属其与郭某某之间分工不同，其在共同犯罪中与郭某某的作用相当，且起主要作用，属主犯。故对上述辩解和辩护意见，均不予采纳。
对指定辩护人提出谷树庆的行为主观上无诈骗故意，构成非法吸收公众存款罪，不属集资诈骗罪的辩护意见，经查，现有证据证明谷树庆伙同他人成立公司时在无任何资产和实际项目的情况下，虚构投资项目、隐瞒真相，向社会吸收资金后未用于生产经营活动，所得款项去向不明，并逃避返还资金，其具有非法占有他人财物的主观故意，客观上实施诈骗行为致使集资群众蒙受巨大损失，其行为符合最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》认定集资诈骗罪中“以非法占有为目的”的构成要件，应以集资诈骗罪定罪处罚，故对其此项辩护意见，不予采纳。
对指定辩护人提出的其他从轻处罚的辩护意见，与本院查明的事实一致，予以采纳。
根据被告人谷树庆的犯罪性质、情节和社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七第三款、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第一款、第二款第（一）项、第五条第一、三款之规定，判决如下：
一、被告人谷树庆犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年零六个月，并处罚金人民币三十五万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年11月12日起至2028年5月11日止。)
二、责令被告人谷树庆向被害人退赔犯罪所得422万元，并与本院（2016）豫1702刑初500号刑事判决书中确定的责令郭某某退赔部分承担连带责任。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通
过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王红宇
审 判 员 王纪锋
人民陪审员 陈巧红
二〇一八年五月七日
书 记 员 禹贺娟