河南省平顶山市新华区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）豫0402刑初79号
公诉机关平顶山市新华区人民检察院。
被告人丁惠，女，1977年3月30日出生，回族，专科文化，原系河南三石投资管理有限公司副总经理，户籍所在地河南省平顶山市卫东区，住平顶山市，无前科。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月20日被平顶山市公安局中兴路分局取保候审。2018年1月10日经平顶山市新华区人民检察院决定取保候审，当日由平顶山市公安局中兴路分局执行取保候审。
被告人张跃峰，男，1958年4月25日出生，汉族，初中文化，原系河南三石投资管理有限公司客户经理，户籍所在地河南省平顶山市叶县，住平顶山市叶县，无前科。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月27日被平顶山市公安局中兴路分局刑事拘留，同年11月6日被平顶山市公安局中兴路分局变更强制措施为取保候审。2018年1月10日经平顶山市新华区人民检察院决定取保候审，当日由平顶山市公安局中兴路分局执行取保候审。
平顶山市新华区人民检察院以平新检公诉刑诉（2018）第29号起诉书指控被告人丁惠、张跃峰犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月22日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，于2018年1月29日公开开庭审理了本案。平顶山市新华区人民检察院指派代理检察员闫爱玲出庭支持公诉，被告人丁惠、张跃峰到庭参加诉讼。现已审理终结。
平顶山市新华区人民检察院指控：2005年7月26日，马某某注册成立河南三石投资管理有限公司，马某某任法人代表。经营范围：实业投资，投资管理及咨询，理财顾问，企业投资。2011年，符某（已判刑）注册成立河南省徐家汇置业股份有限公司，符某任法人代表。2013年3月13日，河南省徐家汇置业股份有限公司与襄城县国土资源局签订挂牌成交确认书。2013年3份，符某从马某某手中接手河南三石投资管理有限公司。符某接手后以河南省徐家汇置业股份有限公司在襄县投资博学仕府住房建设项目为由进行揽储，以客户经理散发名片、举办投资理财联谊会、到博学仕府参观等方式对外宣传，向社会公众许以高额回报为诱饵，向社会不特定人群非法吸收公众存款。2015年5月份，河南三石投资管理有限公司资金链断裂，制定还款计划。2016年4月份，河南三石投资管理有限公司停止还本付息。经鉴定，2014年2月至2016年10月期间，河南三石投资管理有限公司吸收社会公众存款总金额110,715,500.00元，涉及人数483人，吸收社会公众存款未兑付金额85,529,848.00元，未兑付余额77,704,325.00元。
2013年3月份至2016年4月份，被告人丁惠在河南三石投资管理有限公司负责行政部。经鉴定，丁惠工资164403元，吸收社会公众存款金额3920000元，吸收社会公众存款未兑付余额3721400元；2014年4月份至2016年4月份，被告人张跃峰任三石公司客户经理。经鉴定，张跃峰工资54100元，提成172797元；吸收社会公众存款金额6390000元，吸收社会公众存款未兑付余额5446300元。2017年7月18日，被告人丁惠经侦查人员电话通知后到平顶山市公安局打击非法集资办案基地接受讯问。2017年10月27日，被告人张跃峰经侦查人员电话通知后到平顶山市公安局打击非法集资办案基地接受讯问。
另查明，案发后被告人丁惠向河南三石投资管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案工作组退回赃款164403元；被告人张跃峰向河南三石投资管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案工作组退回工资54100元，提成172797元。
上述事实，被告人丁惠、张跃峰在开庭审理过程中亦无异议，且有被告人户籍证明、前科证明、抓获经过、退款凭证及收款收据、谅解书、张某1、邢某、张某2等人与三石公司签订的借款合同，证人赵某1、张某1、李某、邢某、陈某、赵某2、丁某某、张某2、解某、秦某、马某、石某证言，同案犯符某、熊某某、吴某的供述，平顶山市明审会计师事务所平明会鉴审（2017）第5-1号司法会计鉴定报告等书证证实，足以认定。
本院认为，被告人丁惠在河南三石投资管理有限公司担任副总经理职务，负责该公司行政部的管理工作；被告人张跃峰系该公司客户经理，为该公司向社会公众非法吸收资金，提供帮助从中收取好处费、返点费、佣金、提成等费用。被告人丁慧、张跃峰在明知河南三石投资管理有限公司未取得融资资格的情况下以高息为诱饵向社会不特定人员非法吸收公众存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪。平顶山市新华区人民检察院指控被告人丁惠、张跃峰犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，罪名成立，本院予以支持。被告人丁惠、张跃峰对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款的犯罪事实及罪名无异议。鉴于被告人丁惠、张跃峰经侦查人员电话通知到案后，如实供述犯罪事实，符合投案自首的有关规定，属自首，依法可减轻处罚；被告人丁惠、张跃峰积极退赃，依法可酌情从轻处罚。根据本案的犯罪事实、犯罪情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第五十二条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：
一、被告人丁惠犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币50000元（已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
二、被告人张跃峰犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币50000元（已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
三、被告人丁惠违法所得人民币164403元、被告人张跃峰违法所得人民币226897元，予以追缴，由河南三石投资管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案工作组依法处置，兑付集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判员 张 毅
二〇一八年二月九日
书记员 侯晓丽
附本案适用的法律条款：
第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十一条【量刑的事实根据与法律依据】对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。