广东省深圳市福田区人民法院 民 事 判 决 书 （2013）深福法民一重字第9号 原告杨世中，住址安徽省六安市金安区。 委托代理人张旭光，江苏万仕邦律师事务所律师。 被告深圳市银广厦建筑工程有限公司。 法定代表人陈镇文。 委托代理人黄文开，广东德纳律师事务所律师。 委托代理人贺志红，广东德纳律师事务所律师。 被告陆春峰，住址江苏省常州市戚墅堰区。 原审原告杨世中诉被告深圳市银广厦建筑工程有限公司（以下简称银广厦公司）债权纠纷一案，本院立案受理后，于2012年4月14日作出（2010）深福法民一初字第2938号民事判决书。原审被告银广厦公司不服，上诉至深圳市中级人民法院，该院于2012年12月12日作出（2012）深中法民终字第1613号民事裁定书，认为原审未追加陆春峰为本案的诉讼当事人，可能影响案件的正确判决，故裁定撤销原判，将本案发回本院重审。本院依法另行组成合议庭，并依法追加陆春峰作为被告参加诉讼，于2013年5月30日、2013年10月17日两次公开开庭审理了本案。原告杨世中的委托代理人张旭光和被告银广厦公司的委托代理人贺志红到庭参加诉讼，被告陆春峰经依法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告诉称，2009年8月，深圳市银广夏建筑工程公司常州分公司（以下简称银广厦常州分公司）与原告以口头形式约定，原告向银广厦常州分公司交纳订约保证金20万元，待该分公司承揽下金坛万和国际商贸城的建筑施工工程后，将其中的人工部分包给原告，2009年8月18日原告如约缴纳了20万元保证金，银广厦常州分公司出具收款收据一份。但最终银广厦常州分公司并未能承揽下金坛万和国际商贸城的建筑施工工程，致使银广厦常州分公司无法将该工程中的人工部分承包给原告，后原告要求银广厦常州分公司返还保证金，但银广厦常州分公司始终未予归还该保证金。被告银广厦公司现已将银广厦常州分公司注销。据此，原告起诉请求法院判令：1、被告银广厦公司立即返还原告保证金20万元；2、被告银广厦公司承担本案诉讼费。本院追加陆春峰参加诉讼后，原告变更诉讼请求为：1、被告银广厦公司立即返还原告保证金20万元，被告陆春峰对被告银广厦公司的上述债务承担连带保证责任；2、本案诉讼费由两被告承担。 被告银广厦公司辩称，1、原告所持收款收据的印章非被告银广厦公司所有，涉嫌伪造。被告银广厦公司的印章常州分公司的印章编码尾数为“0083”，常州分公司的合同专用章编码尾数为“0084”，上述两枚印章在常州市工商局戚墅堰分局有备案；常州分公司陆春峰与乔中荣于2008年6月6日的移交清单中也显示两枚公章为编码尾数分别为“0083”与“0084”。原告所持收款收据上的印章涉嫌伪造，被告银广厦公司亦于2010年11月15日将伪造印章的犯罪行为举报给常州公安局戚墅堰分局，该局已对该案进行立案侦查。2、原告所持收据上的收款人王爱军不是被告银广厦公司的员工，其身份来历不明。原告声称被告银广厦公司的员工王爱军收受20万元保证金，毫无事实根据。被告银广厦公司驻常州分公司的财务人员是葛四甫。3、原告所称的涉案工程与被告银广厦公司无关，被告银广厦公司从未接洽过该工程。综上，请求法院依法驳回原告的诉讼请求。 被告陆春峰未到庭参加诉讼，未答辩及提交书面证据。 审理查明，深圳市银广夏建筑工程有限公司常州分公司（以下简称银广厦常州分公司）经核准登记成立于2008年初，是被告银广厦公司开办的分公司，不具有独立法人地位，登记的负责人是被告陆春峰。经常州市工商部门登记，银广厦常州分公司刻制了公章、合同专用章和财务专用章。2009年12月28日，银广厦常州分公司被申请注销。 原告向本院提交了一张落款日期为2009年8月18日的收款收据，该收据载明的客户名称为杨世中，项目为工程款保证金（注：主体封顶时退款），金额为贰拾万，开票人为王爱军，开票人落款处还加盖了“深圳市银广夏建筑工程有限公司常州分公司”印章（印章编号为320405000017505）。该收据上未载明具体工程项目名称。原告主张其经与银广厦常州分公司负责人陆春峰联系，拟分包银广厦公司承包的常州金坛万和国际商贸城建筑工程中的人员施工工作，为此向银广厦常州分公司缴纳了20万元保证金，后来未能承接工程，保证金也没有退还。被告银广厦公司不认可该收款收据的真实性，否认两被告收取过该20万元保证金，亦否认王爱军是其公司工作人员。被告银广厦公司提交了江苏省常州市常州公证处出具的《公证书》证明其主张，公证书的主要内容为：被告陆春峰于2012年10月15日至该公证处，在《声明》上签名。声明内容为：“本人陆春峰没有收到过杨世中一分钱，深圳市银广厦建筑工程有限公司常州分公司也没有收到过杨世中一分钱。” 被告银广厦公司提交了被告陆春峰与乔中荣(系被告银广厦公司对外发展部总经理)于2008年6月6日签署的移交清单（复印件，加盖了江苏省南通市港闸人民法院章），载明：移交人陆春峰将财务章、公章等移交给银广厦公司，并承诺在其未将银广夏常州分公司的各种证照和印章（包括分公司公章和财务专用章）移交给银广夏公司派驻的管理人员以前（即2008年6月6日前），移交人对外所签订的各种合同、协议、提供的各种担保、办理的各种信用卡和收取的各种款项以及对外盖出的各种空白介绍信和其他空白文件等，概由移交人本人负责，银广夏公司不承担任何责任；其中移交的分公司的行政公章的编号为3204000100083。 2009年6月12日，银广厦常州分公司出具《企业年检指定代表或者委托代理人的证明》，指定被告陆春峰为指定代表或者委托代理人，负责办理该分公司的年检事务，指定或者委托的有效期为2009年6月15日至30日。 2010年8月25日，被告银广厦公司就陆春峰涉嫌伪造印章一事向江苏省常州市公安局戚墅堰分局报案，该局于2010年10月22日立案调查陆春峰伪造印章案；2010年11月15日，被告银广厦公司就本案所涉事实再次向该局报案，认为被告陆春峰使用伪造的印章。该案尚未侦查终结。 2011年1月24日，江苏省常州市公安局物证鉴定所接受常州市公安局戚墅堰分局丁堰派出所的委托，针对2009年8月18日收款收据，出具（2011）003号物证鉴定书，认定涉案收款收据上的“深圳市银广厦建筑工程有限公司常州分公司320405000017505”印文与2008年6月6日常州分公司陆春峰与乔中荣移交清单上的“深圳市银广夏建筑工程有限公司常州分公司3204000100083”印文不是同一枚印章所盖。常州市公安局戚墅堰分局出具戚公鉴通（2）号《鉴定结论通知书》，对该鉴定结论予以确认。 原告对（2011）003号物证鉴定书质证意见如下：1、该鉴定书第四条案情简要称原告报案不属实；2、该鉴定书第五条送检物证材料均为储存在U盘的扫描件；3、该鉴定书第七条所载检材与样本上数字差异不需鉴定，要鉴定的是检材与真实印文之间本质上的差异。4、即使检材与样本不是同一枚印章所盖，也不能认定检材所用印章不是被告银广厦公司所有。原告交纳保证金是直接交到被告银广厦常州分公司的办公场所，业务洽谈是与其负责人陆春峰直接联系，原告有理由相信陆春峰代表被告的常州分公司。 本院依法调取了常州市公安局戚墅堰分局对被告陆春峰所作的讯问笔录，被告陆春峰有如下供述内容：1、在成立银广厦常州分公司之前，其开办经营常州中标建设工程有限公司（以下简称常州中标公司），并在2009年聘请王爱军担任常州中标公司的财务会计及副总经理；2、为方便承揽工程，其决定找具有一级资质的银广厦公司挂靠，经协商，双方同意设立银广厦常州分公司，由其负责经营管理，并向银广厦公司交纳管理费，为此双方于2008年1月签订了《单项工程合作协议书》，银广厦常州分公司于2008年2月注册成立；3、在负责经营银广厦常州分公司期间，为方便工作，其以银广厦常州分公司的名义私刻了2枚合同专用章、1枚公章和1枚如皋港项目部印章；4、因有人匿名举报其对银广厦公司隐瞒承接工程情况、不上交管理费等，银广厦公司拟中止合作，为此双方于2008年6月6日办理了移交手续，但不久双方又恢复合作关系，并于2009年8月签订了为期三年的《分公司经营协议书》，合作一直持续至2009年10月；5、2009年初，经其出面洽谈联系，银广厦公司与金坛市万和商贸有限公司签订了一份工程承接合同，承接万和国际商贸城的工程；后因银广厦公司没有按照约定缴纳保证金，工程没有做成，但其已组织工人进场，后来只好退场，为此损失了约20万元；期间其联系了杨世中，承诺会将该工程交给杨世中施工，杨世中根据其要求交纳了20万元保证金（现金）；保证金由王爱军出面收取，其让王爱军给杨世中开了一张收款收据，并在收款收据上加盖了其私刻的银广厦常州分公司公章；王爱军已将该20万元保证金转交其，其已用于支付管理人员工资、餐费和房租等事项；工程没做成，本应给杨世中退保证金，但钱已被花掉，退不了，作为补偿，后来其让杨世中承接了南通如皋港红星花园南区的工程，为此杨世中口头同意不再追讨该笔保证金。 原告在本案诉讼过程中否认曾同意放弃追讨保证金。 本院认为，被告陆春峰以银广厦常州分公司的名义给原告出具了收款收据，并且其在接受公安机关讯问时也承认收到了原告的保证金，原告关于其向被告陆春峰交纳20万元保证金的主张证据充分，本院予以确认。被告银广厦公司辩称原告没有实际交纳保证金，缺乏证据支持，本院不予采纳。承接、分包工程是银广厦常州分公司的正常经营活动，被告陆春峰是银广厦常州分公司的负责人，其以分包工程的名义收取原告的保证金，并且以银广厦常州分公司的名义开出收款收据，原告有理由相信该行为是代表银广厦常州分公司的行为，该行为应当认定是职务行为。收款收据上加盖的印章是真是假，不影响该行为是职务行为的认定。据此，本院认定被告陆春峰代表银广厦常州分公司收取了原告的20万元保证金。由于银广厦常州分公司未能将工程分包给原告，应当退还原告保证金。银广厦常州分公司是被告银广厦公司开办的分公司，且该分公司已经被注销，退还保证金的责任应当由被告银广厦公司承担。 被告陆春峰在公安机关供述称其与银广厦公司是挂靠关系，若该供述属实，根据挂靠经营的有关规定，挂靠经营期间产生的债务，由挂靠者承担，挂靠者的财产不足以清偿债务的，由被挂靠者承担补充清偿责任。但是关于挂靠一说，目前只有被告陆春峰的单方陈述，没有其他证据佐证，被告银广厦公司也不确认，根据本案现有证据无法认定两被告之间存在挂靠关系。 综上，原告要求被告银广厦公司退还保证金的请求成立，本院予以支持；原告要求被告陆春峰承担连带保证责任没有事实根据，本院不予支持。依照《中华人民共和国民法通则》第四十三条、第一百零六条第一款，《中华人民共和国公司法》第十四条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条的规定，判决如下： 一、被告深圳市银广厦建筑工程有限公司应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告杨世中返还保证金20万元； 二、驳回原告杨世中的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本案案件受理费4300元（已由原告预交），由被告负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。当事人上诉的，应在收到上诉费缴费通知之日起七日内预交上诉案件受理费。逾期不交的，按自动撤回上诉处理。 审 判 长 黄  红  华 人民陪审员 林    春 人民陪审员 曾  彩  荣 二〇一四年十月二十四日 书 记 员 周煜坚(代) 附：法律条文 《中华人民共和国民法通则》 第四十三条企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事责任。 第一百零六条第一款公民、法人违反合同或者不履行其他义务的，应当承担民事责任。 《中华人民共和国公司法》 第十四条第一款公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条第一款当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 第9页，10页