上海市徐汇区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0104刑初700号
公诉机关上海市徐汇区人民检察院。
被告人朱某2，男，汉族，户籍地上海市黄浦区，暂住上海市浦东新区。
辩护人金国华，上海市嘉华律师事务所律师。
辩护人傅国勇，上海市六角城律师事务所律师。
被告人王某，男，汉族，户籍地上海市虹口区，暂住上海市浦东新区。
辩护人吴鑫，上海市君成律师事务所律师。
被告人马某某，男，汉族，住上海市静安区。
辩护人祁建勋，上海市海之纯律师事务所律师。
被告人郭某某，女，汉族，住上海市杨浦区。
辩护人曹健，上海朝健师事务所律师。
上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2017)36号起诉书指控被告人朱某2、王某、马某某、郭某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月4日向本院提起公诉。本院于2017年9月5日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员顾某1出庭支持公诉，被告人朱某2及其辩护人金国华、傅国勇、被告人王某及其辩护人吴鑫、被告人马某某及其辩护人祁建勋、被告人郭某某及其辩护人曹健到庭参加诉讼。期间，本案依法延期审理。现已审理终结。
上海市徐汇区人民检察院指控：
望洲财富投资管理有限公司(以下简称望洲公司)设立于2014年3月，系一人有限责任公司，法定代表人杨某某(另案处理)。望洲财富投资管理有限公司上海徐汇分公司(以下简称望洲徐汇分公司)设立于2014年4月，负责人周某某(另案处理)。
望洲徐汇分公司租赁本市徐汇区天钥桥路XXX号美罗大厦XXX室作为经营场所，指使公司业务员以随机拨打电话、发放传单等方式在社会上公开宣传公司“金月盈”、“金季丰”等理财产品，以望洲公司名义与投资人签订《出借咨询和服务合同》、《债权转让协议》，出具《担保函》，承诺7%—15%保本付息的年化收益。
2015年5月起，被告人朱某2任望洲徐汇分公司总经理，全面负责公司运营，根据分公司销售业绩获取提成；期间，被告人王某、马某某先后任公司团队经理、营业部经理，带领、管理下属团队向社会销售公司理财产品，并从中获取提成；被告人郭某某先后任公司业务员、团队经理，带领团队销售公司理财产品，并获取提成。
2016年4月，杨某某被浙江省杭州市司法机关查处，望洲徐汇分公司停止经营活动。
经司法审计，2015年5月至2016年3月，被告人朱某2负责的望洲徐汇分公司非法吸收公众存款人民币35,588,995元(以下币种均为人民币)，被告人王某参与非法吸收公众存款16,185,000元，被告人马某某参与非法吸收公众存款10,494,000元，被告人郭某某参与非法吸收公众存款8,394,000元。
2016年11月23日，被告人马某某主动至公安机关投案；2017年2月8日至10日，被告人王某、朱某2、郭某某接公安人员电话通知后，先后主动至公安机关投案。被告人朱某2、马某某、王某、郭某某均如实供述自己的犯罪事实。
2017年6月9日、7月18日，被告人马某某、王某分别向公安机关退赔违法所得25万元。
公诉机关认定被告人朱某2、王某、马某某、郭某某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款之规定，应当以非法吸收公众存款罪(单位犯罪)追究四名被告人作为其他直接责任人员的刑事责任。被告人朱某2、王某、马某某、郭某某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，根据刑法第六十七条第一款的规定，均系自首，结合被告人的退赔表现，均可以减轻处罚。提请依法审判。
被告人朱某2、王某、马某某、郭某某对起诉书指控的犯罪事实、证据及认定的罪名均无异议。被告人朱某2、王某、马某某的辩护人对起诉书指控的犯罪事实、证据及认定的罪名亦均无异议，同时相关辩护人认为，被告人朱某2、王某、马某某均系初犯，有自首情节，并均有退赔等悔罪表现，建议对三名被告人均予以减轻处罚，并适用缓刑。被告人郭某某的辩护人称，被告人郭某某无犯罪故意，不具有向不特定人非法集资的行为，故应认定被告人郭某某无罪。
经本院审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致，并有证人杨某某、曾某、刘某1、陶某某、洪某某、龚某某、董某某、刘某2、朱某1、倪某某、金某、顾某2等的证言，工商资料，《出借咨询和服务合同》、《债权转让协议》、《收款确认书》及《担保函》，司法鉴定意见书，协助冻结财产通知书，受案登记表、到案经过及被告人朱某2、王某、马某某、郭某某的供述等证据予以证实，足以认定。
审理中，被告人朱某2退赔违法所得137，663元，被告人郭某某退赔违法所得100，000元。
本院认为，被告人朱某2、王某、马某某、郭某某分别担任望洲财富投资管理有限公司下设上海徐汇分公司的总经理至团队经理的职务，参与吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚，公诉机关指控成立。被告人朱某2、王某、马某某、郭某某犯罪后均能自动投案，并如实供述自己罪行，系自首，依法均予以减轻处罚。被告人朱某2、王某、马某某、郭某某均有退赔表现，酌情均予以从轻处罚。公诉机关的量刑建议符合刑法罪刑相当原则，本院予以支持。被告人郭某某辩护人提出其系无罪的意见，与本案查明的事实不符，于法无据，本院不予采纳。被告人朱某2的辩护人提出对其适用缓刑的意见，本院同样不予采纳。根据各被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人朱某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月9日起至2019年2月8日止。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
二、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
三、被告人马某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
四、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)
五、违法所得予以追缴。
王某、马某某、郭某某，在社区中，应当遵守法律、法规，服从社区矫正机构的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 彭 涛
审 判 员 王旭光
人民陪审员 仇蕴雯
二〇一七年十二月二十五日
书 记 员 林哲骏
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。