.MsoNormal{margin-top:0cm;margin-bottom:0px}山西省襄垣县人民法院p t ; ” > 刑 事 判 决 书（2017）晋0423刑初125号公诉机关山西省襄垣县人民检察院。被告人刘斌，男，汉族，高中文化，无业，群众，住山西省襄垣县。2016年11月1日因涉嫌非法吸收公众存款罪被襄垣县公安局刑事拘留，同年12月8日经襄垣县人民检察院批准逮捕，当日由襄垣县公安局执行。现羁押于襄垣县看守所。辩护人程海斌，山西远璟律师事务所律师。辩护人张琳，山西远璟律师事务所律师。山西省襄垣县人民检察院以襄检公诉刑诉（2017）94号起诉书指控被告人刘斌犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了三次审理。襄垣县人民检察院指派检察员郭默、杨伟伟出庭支持公诉，被告人刘斌及其辩护人程海斌、张琳到庭参加诉讼。期间，经长治市中级人民法院批准延长审理期限三个月，退回襄垣县人民检察院补充侦查二次。现已审理终结。山西省襄垣县人民检察院指控，2008年至2015年期间，被告人刘斌以允诺一年期增长利润率6%结算，不满一年按银行同期活期利率结算；三年期按增长利率7.6%结算，不满三年按一年期结算；五年期按增长利率9%结算，不满五年按三年期结算；八年期按增长利率12%结算，不满八年按五年期结算的方式，向不特定对象非法吸收存款，同时向村民出具加盖有“长治市某土地整理服务中心”财务专用章的《林权交易流转凭据》，其吸收存款后除按比例领取工资外，全部交给沁源县某种植有限公司的法定代表人宁某忍（另案处理），现无法支取，造成重大经济损失。经山西经纬司法鉴定所司法鉴定，1、长治地区：2008年11月至2015年11月存入本金30111227.10元，偿还本金23606112.10元，结算利润1239397.84元，截至2015年11月31日尚未偿还本金6505115元，涉及314人。2008年11月至2015年11月交易员工资累计351896.51元，交易员净增累计65978.16元。2、太原：2009年4月至2011年11月偿还本金1362940元，结算利润81208.8元，涉及82人。2009年4月至2011年11月交易员工资累计12783.76元，交易员净增累计-14286元。公诉机关为上述事实提供了相应证据。公诉机关认为，被告人刘斌非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，提请本院依法判决。被告人刘斌对公诉机关指控的犯罪事实无异议。辩护人辩护意见：1、公诉机关认定的事实不清：（1）本案就被告人刘斌犯罪事实而言，应属于单位犯罪，而不是自然人犯罪；（2）针对起诉书依据的《山西经纬司法鉴定所鉴定意见书》认定的事实不清，依据不足。2、关于被告人刘斌的量刑方面，辩护人提请法庭考虑下列因素：（1）被告人刘斌系从犯；（2）在认定非法吸收存款的数额时，应该扣除已经返还的利息、被告人家人及亲戚的存款及被告人2015年11月后偿还的114600元；（3）被告人刘斌系自首，依法可以从轻或减轻处罚；（4）被告人刘斌系初犯，积极配合公安机关查清事实，且在案发后积极退赔。3、宁有忍的归案对本案的定性和量刑有重大影响。经审理查明，长治市某土地整理服务中心（以下简称“某中心”）成立于2009年4月29日，法定代表人宁某忍（另案处理,于2017年10月24日死亡），经营范围为活力木销售、农林综合开发技术咨询，2012年5月万家兴中心因不接受年度检验被吊销。沁源县某生态种植有限公司（以下简称“某公司”）成立于2011年5月17日，法定代表人宁某云，经营范围为林木育苗、小杂粮种植，2015年5月法定代表人变更为宁某忍。宁某忍为吸收公众存款，在长治市××区点。襄垣中心站下设三个服务站，总联系人为被告人刘斌，各服务站负责人为刘斌、赵某奇(已判决)、吴某祖(已判决），服务站下又有若干交易员。2008年至2015年期间，被告人刘斌以林权抵押的方式，并允诺林权交易流转一年期按增长利润率6%计算，不满一年按银行同期活期利率结算；三年期按增长利润率7.6%结算，不满三年按一年期结算；五年期按增长利润率9%结算，不满五年按三年期结算；八年期按增长利润率12%结算，不满八年按五年期结算，未经有关部门依法批准，向不特定对象非法吸收存款，同时向存款人出具《林权交易流转凭据》。其吸收的存款除按比例领取工资、奖励外全部交给宁有忍，现部分存款无法支取，造成重大经济损失。经公安机关委托山西经纬司法鉴定所司法鉴定：1、长治地区：2008年11月至2015年11月，刘斌存入本金30111227.10元，偿还本金23606112.10元，结算利润1239397.84元，截止2015年11月31日，尚未偿还本金6505115.00元，涉及314人。2008年11月至2015年11月，交易员工资累计351896.51元，交易员净增累计65978.16元。2、太原（林区）：2009年4月至2011年11月偿还本金1362940.00元，结算利润81208.80元，涉及82人。2009年4月至2011年11月，交易员工资累计12783.76元，交易员净增累计-14286.00元。上述事实，有公诉机关三次开庭审理时提交及本院出示并经庭审质证的下列证据予以证实：电脑主机一台、空白林权交易流转凭证一张、宏源活立木交易流转凭证一套、月报表等物证；受案登记表、关于沁源县某态种植有限公司涉嫌非法吸收公众存款案件侦办情况报告、襄垣县公安局接受某公司报案人员名单、林权交易流转凭据、某中心文件、某中心企业财务规范管理办法、某公司项目简介、某公司月报表、襄垣县公安局协助查询财产通知单、账户交易明细、企业信息查询单、林地承包合同、林权登记申请表、宁某忍身份证复印件、沁源县公安局立案决定书、某公司营业执照、襄垣站月报表汇总、现场检测报告书、被告人户籍证明、警察证、关于襄垣县站与公司财务账户及近期公司转款情况说明、中国邮政储蓄银行存款凭证及活期明细、客户花名表、流水账、被告人吸收存款的部分被害人存款明细、襄垣县公安局接受某公司报案人员名单、报案人员证明材料、报案人员林权交易流转凭证及身份证复印件、调取证据通知书、司法鉴定委托材料收领单、襄垣县公安局扣押物品文件清单、襄垣县公安局随案移送物品清单及照片、月报表、存取款记录、榆社县林业局调取的材料、公司设立登记申请书及股东决定、公司章程、山西诚帮会计事务所验资报告、租赁协议、沁源县公安局协助查询财产通知书、某公司关于螺山生态园项目融资情况报告、宁有忍询问笔录、在逃人员登记信息表、司法鉴定委托书、某中心关于设立乡村服务站的办法、某中心企业财务规范管理办法、襄垣县公安局情况说明二份、宁某忍死亡注销户口证明（本院出示）等书证；证人李某2的证言；山西经纬司法鉴定所鉴定意见书等鉴定意见；被告人刘斌的供述与辩解及当庭陈述等证据证实。被告人刘斌对以上证据无异议。辩护人质证意见：1、证人李某1的证言中，反映出刘斌等人吸收的数额为17672086.58元，与鉴定意见的鉴定金额相差一半；2、刘斌是为某公司进行非法吸收公众存款的，如果做鉴定，依据应是某公司的财务报表等，不能根据月报表作会计审计报告；3、在司法鉴定报告中，把一部分受害人的存款重复进行了计算。有一大部分人的存款期限是一年，到期后连本金和利息取出后又二次进行存款；4、鉴定意见结论依据不足，只有偿还本金的数据，没有偿还本金之前吸收存款的数据，鉴定的数据不明确；5、在刘斌的笔录中，他在2016年3月24日作过一份询问笔录，在此时，公安机关对本案尚未立案侦查，刘斌如实作了供述。刘斌在2015年11月份之后用自己的10多万元偿还了被害人，这个事实在鉴定意见中未体现。鉴定意见不能反映本案目前的状况；6、宁某忍实际上把集资的钱用于了某公司的建设。另查明，2015年12月至2016年3月期间，被告人刘斌支付给李某阳（李某保儿子）4000元、李某成24000元、李某中4000元、郭某鹏10000元、郭某刚20000元、牛某财1000元、韩某苟1000元、王某焕1000元、冯某才7000元（以赵某文名字所书收条），共计72000元。上述事实，有辩护人提交并经庭审质证的十三支收据证实。本院认证意见：公诉机关所举证据，来源合法，内容客观真实，且证据的相关内容相互印证，被告人亦无异议，具有证据效力；辩护人所举证据中，经本院核实，李某保（李某阳父亲）、李某成、李某中、牛某财、韩某笱、王某焕、冯某才（赵某文丈人）、郭某纲（郭某鹏父亲）对相关收据予以认可，其证明力予以确认。本院经核对，发现以下被害人的林权凭据在鉴定意见明细表中未列：李某中10000元（编号为1119443林权凭据）；冯某渊1000元（编号为0001469致富林）、5000元（编号为0004958致富林）、1000元（编号为1117100林权凭据）；冯某才8000元（编号为0004959致富林）；冯某媛1000元（编号为0916464林权凭据）；翟某平30000元（编号为1115263林权凭据）；韩某苟13000元（编号为0916465林权凭据）；李某虎20000元（编号为1117092林权凭据）；张某彬2000元（编号为1117093林权凭据）；李某华5000元（编号为1104223林权凭据）；邵某林28900元（编号为0004960致富林）；岳某芬30000元（编号为1118470林权凭据）；原某如50000元（编号为1108954林权凭据）、50000元（编号为1108955林权凭据）；韩某国5000元（编号为1115261林权凭据）；王某孩25000元（编号为0026240养老林）；赵某琴30000元（编号为1101940林权凭据）；周某先5000元（编号为0916473林权凭据）；李某云40**元（编号为0001468致富林）；尚某江8000元（编号为0001470致富林）；李某柱1000元（编号为1119489林权凭据）；尚思璐2000元（编号为0001467致富林）；张秋香3000元（养老林，编号不清楚，身份证号码×××）；李某德6000元(编号为0916475林权凭据）；李某敏1000元（编号为0004909致富林）；李某铭1400元（编号为0916470林权凭据）、1000元（编号为0004910致富林）。本院认为，被告人刘斌非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院依法予以支持。被告人刘斌如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。关于辩护人认为本案系单位犯罪的意见，本院认为，单位犯罪必须是为了单位的利益（或单位的全体成员的利益，或单位的绝大多数成员的利益）实施犯罪的行为，该犯罪行为由单位的决策机构按照单位的决策程序决定，并由直接责任人员实施。经查，在本案中，被告人刘斌向村民出具《林权交易流转凭据》，非法吸收公众存款后交于宁有忍，而宁某忍并没有把该款用于某中心，其实质是利用某中心的名义进行非法集资，且某中心在2012年5月已被吊销营业执照，该辩护意见没有事实和法律依据，不予采纳。关于辩护人认为被告人刘斌从犯的意见，经查，宁某忍为吸收公众存款，在长治市××区点，而襄垣中心站的总联系人为被告人刘斌，刘斌在该共同犯罪中起主要作用，是主犯。关于辩护人认为被告人刘斌在2016年3月24日的询问时如实供述了自己的罪行，构成了自首的意见，经查，在此前赵某奇已向公安机关供述了本人及被告人刘斌犯罪的基本事实，故2016年3月24日询问时被告人刘斌的犯罪事实已被司法机关发觉，其行为也不属于主动、直接向司法机关投案，故不构成自首。对于各被害人的经济损失，庭审查明被告人刘斌吸收的公众存款除工资、奖励外全部交给了宁某忍，现宁有忍虽死亡，但各被害人的损失可以通过犯罪嫌疑人死亡案件违法所得的没收程序予以追缴。根据被告人刘斌的犯罪事实、情节、社会危害程度及悔罪表现，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人刘斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年二个月，并处罚金人民币100000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2016年11月1日至2022年12月31日。罚金于本判决生效后三十日内缴纳。）二、对被告人刘斌的违法所得430658.43元，予以追缴,上缴国库；三、随案移送电脑主机一台，予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省长治市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本九份。审判长刘国宏人民陪审员范彦兵人民陪审员郭玲玲二〇一八年五月二十八日法官助理徐欣书记员程瑜