河北省邯郸市丛台区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）丛刑初字第00129号
公诉机关河北省邯郸市丛台区人民检察院。
被告人张长亮。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年7月8日被刑事拘留，同年8月15日被逮捕。现押邯郸市第二看守所。
辩护人赵汝刚、张丽娟，河北中大同律师事务所律师。
邯郸市丛台区人民检察院以丛检公诉刑诉（2015）99号起诉书指控被告人张长亮犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邯郸市丛台区人民检察院指派检察员穆建刚出庭支持公诉，被告人张长亮及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，被告人张长亮伙同王某乙于2014年4月至7月期间在本市滏河北大街396号华浩天际A座13层1306号成立邯郸市万宜农业科技有限公司，以该公司名义向不特定群众非法吸收公众存款1966万元。
上述事实，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人供述等证据材料，认为被告人张长亮之行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。
被告人张长亮及其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实辩称，张长亮是挂名股东，只应对与其有关的犯罪数额承担法律责任。其辩护人另提出，本案是单位犯罪，张长亮系从犯、初犯，并当庭出示了王某乙与张长亮所签订协议书，内容载明，万宜公司由王某乙全部出资，是实际股东，张长亮未实际出资，是挂名股东，不参与万宜公司的经营和管理，也不是万宜公司的职员。
经审理查明，2014年4月至7月间，被告人张长亮与王某乙（另案处理）在本市滏河北大街396号华浩天际A座13层1306号共同成立邯郸市万宜农业科技有限公司（以下简称万宜公司），王某乙是法定代表人，张长亮为监事及王某乙指定代表或者委托代理人，未经国家金融主管部门批准，以给付高额利息为回报，通过散发宣传单、亲友间口口相传等方式，以该公司名义向不特定群众非法吸收公众存款1966万元。
上述事实，有检察机关移交，并经法庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、公司登记申请书、董事、监事、经理信息、指定代表或者共同委托代理人授权委托书、法定代表人任职文件、公司监事、经理任职文件、房屋租赁合同、股东会决议、公司章程等书证证明，王某乙、张长亮共同出资设立邯郸市万宜农业科技有限公司，租用邯郸市丛台区滏河北大街396号华浩天际A座13层1306号为该公司住所，2014年4月2日第一次股东会选举王某乙是法定代表人、执行董事兼经理，监事为张长亮，任期均为三年。王某乙指定代表或者委托代理人张长亮，指定或者委托有效期限自2014年4月3日至2014年5月2日。该公司经营范围为农业技术开发、技术转让；园林技术服务；农作物、蔬菜种植物、树苗、花圃种植及销售。
2、邯郸长城会计师事务所邯长会专审字（2015）第001号邯郸市万宜农业科技有限公司审计报告、融资情况明细表等证据证明，万宜公司成立后实际融资总数为1966万元。
3、证人张某（原万宜公司职员）证明，其于2014年4月至6月在万宜公司负责考勤、办公室行政方面的工作，期间，张长亮是公司副总，负责接待客户、介绍公司投资项目、带客户到广平县看地、到肥乡县看苹果树，王某乙不在公司时张长亮负责接收客户钱，并签合同、开收据。
4、证人刘某（原万宜公司职员）证明，其于2014年5月至7月在万宜公司任记账会计。该公司法人是王某乙，经理是张长亮，公司经营范围是农作物，主要是培育树苗，在广平县有种植基地。但平时没有销售业务，也没有和农作物、树苗有关的项目，有很多人来公司投资。万宜公司的业务员将投资的人带到公司，王某乙和张长亮对投资者进行讲解，宣传公司种植树苗的前景很好，投资风险小，鼓励他们投资，还组织群众去广平县种植基地参观。王某乙在公司时，王某乙负责接收客户钱，签合同和开收据，王某乙不在公司时，张长亮是副总，由张长亮负责接收客户钱，并给他们签合同、开收据、转账。万宜公司的融资工作由王某乙、张长亮负责，他们下面还有负责融资的客户经理，其不经手公司集资的款项，集资款项都是王某乙和张长亮负责，这些款项也没有存到公司的账户上。
5、证人王某甲证明，2013年11月份至2014年间，王某乙和张长亮通过其和王某乙以9万元价格在九郎寨村租了100亩地，并雇佣二人种了约4万棵苹果树苗，其和王某乙垫付3万元给树浇水、施肥等，后找不到王某乙和张长亮，租期到后村民把树苗砍了。见王某乙和张长亮开车带人到路边看地里的树苗。
6、证人王某乙证明王某乙和张长亮找到其和王某甲，让其和王某甲二人租地、种果树的经过与王某甲证明基本一致。
7、集资群众罗某、陈永明、李安霞、刘文丽、常好兴等10余人分别证明，经熟人介绍到邯郸市万宜公司，副总张长亮接待并介绍万宜公司情况，带领集资群众到广平、肥乡参观考察，后分别向万宜公司投资。其中，陈永明、张增兰、刘文丽、常好兴、张文栋、陈雷田、张文森、陈庆湖分别证明将投资款交给张长亮。
8、集资群众董华、李某、李某甲、张某、张某甲等100余人分别证明，或通过熟人、亲戚、朋友介绍、口耳相传，或通过融资公司、或见到万宜公司宣传单，向邯郸市万宜农业科技有限公司投资的经过。其中辛某、董某、王某、李某丙、高某、吴某等人是先向王某乙的奥亨公司投资，万宜公司成立后，转接到万宜公司。刘红另证明，钱转到张长亮账户。
9、集资群众王某乙、何某、朱某、郭某、任某、柳某、靳某等10余人分别证明，均和王某乙系邻居、朋友、老乡或熟人关系，经王某乙宣传介绍，向万宜公司投资的经过。其中，王王某乙、何某、朱某、郭某、任某、卢某、王某丁、柳某等人证明是先向王某乙的奥亨公司投资，万宜公司成立后，转接到万宜公司。
10、各集资参与人所签的借款合同、借据等书证证明各集资参与人投资的金额。
11、被告人张长亮供述，其帮王某乙一起租地种树，王某乙称成立公司后可以更好的吸收资金，让其帮忙当挂名股东，后其和王某乙成立邯郸市万宜公司，王某乙是法人，其没有出资是挂名股东。王某乙以公司名义对外吸收资金，利息5分，三个月一清。来公司投资的客户和公司的职员都喊其张总，其主要负责公司的管理、后勤和采购等，客户投资主要由王某乙接待，王某乙不在公司，其负责接待投资客户，讲解公司情况，给客户发公司的宣传册，带客户去过广平基地参观。客户经理负责从外面找客户，介绍给王某乙投资，然后从王某乙那里得到好处，其一个客户都没有发展。存款利息和周期由王某乙和客户谈，客户把钱直接转到王某乙的银行卡上。王某乙不在公司的时候，客户过来交钱，其就帮忙代收一下，回来再交给王某乙，其大概代收过40多万，王某乙没有给过工资和好处，其也没有从公司拿到过钱。
本院认为，被告人张长亮违反国家法律规定，吸收社会公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实清楚、证据充分，所控罪名成立。被告人张长亮系初犯、认罪态度较好，辩护人所提该意见，经查属实，予以采纳。
关于辩护人所提本案是单位犯罪，应以单位犯罪对张长亮定罪处罚的意见，经查，王某乙在成立万宜公司之前，即以奥亨公司的名义非法吸收公众存款，与张长亮一起成立万宜公司后，主要活动也是非法吸收公众存款，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”，故本案不应以单位犯罪论处，该辩护意见，不予采信。
关于辩护人所提张长亮是挂名股东，只应对与其有关犯罪数额承担责任，不应对公诉机关指控的全部犯罪数额承担责任的意见，经查，万宜公司职员张某、刘某，集资群众罗某、李安霞、张增兰等人的证言，王某甲、王某乙证言，及万宜公司工商登记的相关手续互相印证，证明张长亮是公司股东、监事、经理，在王某乙不在公司的时候负责公司全面工作，参与公司经营，应当对万宜公司吸收的全部数额承担责任，该辩护意见不予采信，当庭出示的王某乙与张长亮签订的协议书，因王某乙未到案，无法核实，且与卷中工商登记材料及证人证言均相矛盾，本院亦不予支持。
关于辩护人所提张长亮在犯罪中起辅助作用的意见，经查，王某乙是万宜公司的法定代表人，在公司的决策、经营等方面起主要作用，张长亮起辅助作用，系从犯，应从轻处罚，该辩护意见，经查属实，予以采纳。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人张长亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币5万元（罚金自判决生效后一个月内一次缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年7月8日起至2018年7月7日止）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 牛学英
审 判 员 叶军华
人民陪审员 张 娟
二〇一五年十二月三十一日
书 记 员 苑 磊