湖北省巴东县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）鄂2823刑初60号
自诉人湖北巴东农村商业银行股份有限公司。住所地：巴东县信陵镇金堂路**号。统一社会信用代码：91422800063517373G。
法定代表人敖皓，董事长。
委托诉讼代理人向大耀，湖北巴东农村商业银行股份有限公司合规与风险管理部经理，住湖北省巴东县。特别授权。
委托诉讼代理人黄毅，湖北楚峽律师事务所律师。特别授权。
被告人谭志宇，男,1964年9月16日出生于湖北省巴东县，土家族，居民，住湖北省巴东县。因本案于2018年3月30日经本院决定逮捕，同年4月3日被巴东县公安局执行逮捕，现羁押于巴东县看守所。
辩护人李铁祥，湖北民基律师事务所律师。
自诉人湖北巴东农村商业银行股份有限公司（以下简称巴东农商行）以被告人谭志宇犯拒不执行判决、裁定罪，向巴东县公安局提起控告，巴东县公安局于2018年3月30日作出不予立案通知书，自诉人于当日向本院提起控诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。自诉人巴东农商行委托诉讼代理人向大耀、黄毅、被告人谭志宇及其辩护人李铁祥到庭参加了诉讼。现已审理终结。
自诉人巴东农商行起诉指控称：自诉人与谭志宇、谭志海借款合同纠纷一案，巴东县人民法院作出的（2014）鄂巴东民初字第01215号民事调解书发生法律效力后，谭志宇、谭志海未主动履行，自诉人于2015年4月20日向法院申请强制执行，在法院执行过程中，作为被执行人的谭志宇没有履行生效文书确定的义务，被法院采取强制措施后仍拒绝履行相关义务，涉嫌构成拒不执行判决、裁定罪，自诉人向巴东县公安局提出控告，巴东县公安局于2018年3月30日作出巴公（法）不立字[2018]第00004号不予立案通知书。为此特提起自诉，要求依法追究被告人谭志宇犯拒不执行判决、裁定罪的刑事责任。
自诉人就起诉指控的犯罪事实，当庭宣读和出示了巴东县公安局《不予立案通知书》、自诉人强制执行申请书、巴东县人民法院《民事调解书》、《执行通知书》及送达回证、《协助扣划存款通知书》、《报告财产令》及被告人财产申报表、拘留决定书、罚款决定书、巴东县不动产登记中心出具的不动产登记资料查询结果证明以及被告人《巴东县私有房屋产权登记申请书》、恩施州公安局交警大队车辆管理所业务查询单、巴东县人民法院《协助查询存款通知书》回执及中国工商银行查询凭证、租房协议等证据。
被告人谭志宇辩称，向巴东农商行借款属实，但没有拒不执行。
被告人谭志宇的辩护人李铁祥辩护称，被告人谭志宇没有抗拒执行，自诉人巴东农商行指控被告人谭志宇犯拒不执行判决、裁定罪证据不足，指控的罪名不能成立，应当宣告被告人谭志宇无罪。
被告人谭志宇就其辩护理由向本院当庭出示了巴房权证信陵镇字第××号房产证、被告人谭志宇病历资料。
经庭审质证，被告人谭志宇对自诉人巴东农商行提交的证据的真实性、关联性、合法性均没有异议，仅对自诉人的部分证据的证明目的提出异议；自诉人巴东农商行对被告人谭志宇提交的证据的真实性没有异议，但认为被告人谭志宇的病历资料与本案无关。本院对控辩双方提交的上述证据的真实性、关联性、合法性予以认定，并作为认定案件事实的依据。
经审理查明，被告人谭志宇与谭志海系同胞兄弟。自诉人巴东农商行与被告人谭志宇、谭志海借款合同纠纷一案，巴东县人民法院于2014年11月20日作出（2014）鄂巴东民初字第01215号民事调解书，确定谭志宇偿还巴东农商行借款本金70000元，并自2012年12月17日起至还清之日止按月利率16.38‰支付利息，定于2014年12月15日前付清；谭志海对上述确定的义务承担连带清偿责任并负担案件受理费1025元。该民事调解书发生法律效力后，谭志宇、谭志海未履行生效法律文书确定的义务。巴东农商行向本院申请执行，本院于2015年5月4日立案执行。执行中，本院于2015年6月3日向被执行人谭志宇、谭志海送达了执行通知书，并限二被执行人在2015年6月10日前履行调解书确定的全部义务。因被执行人谭志宇、谭志海未在本院限定的期限内履行，本院于2015年11月19日冻结了被执行人谭志海在中国邮储集团公司湖北巴东县分公司的工资收入，将其工资总额的70％用于案件的执行，30％作为其本人的生活费用，而被执行人谭志宇外出失去联系，本院于2015年11月19日终结本次执行程序。
2018年2月25日，申请执行人巴东农商行申请恢复强制执行，本院于同年3月5日立案恢复执行。执行中，本案执行人员通过公安机关协助查找到被执行人谭志宇的下落，并于2018年3月6日给被执行人谭志宇送达报告财产令，因其未如实申报财产，被本院决定司法拘留十五日。在拘留期间，被告人谭志宇拒绝履行生效法律文书所确定的义务，本院于2018年3月21日再次决定对其拘留十五日，同日对其处罚款50000元。二次拘留期间，被告人谭志宇仍拒绝执行生效文书确定的义务，截至本案开庭之日，除本院依法扣划谭志海工资32683元外，案涉债务未履行金额达90000余元。
另查明，被告人谭志宇在巴东县信陵镇西陵路263号有住房一栋四层半，房屋所有权证号为巴房权证信陵镇字第××，现该房除第四层已对外出售外，其他三层半均属谭志宇个人所有，其住房的第二层对外出租，年租金4500元；个人经营棺木生意，至今尚存成品棺木30副、棺木料50副待售。被告人谭志宇在本院向其送达执行通知书后，于2016年5月6日购买长安牌小型汽车一辆（号牌鄂Ｑ×××××），支付购车款40000元；其个人在中国工商银行的账户2016、2017年度的交易流水金额达50000元以上。
在本案宣判前，被告人谭志宇的亲属即时为其筹款将（2014）鄂巴东民初字第01215号民事调解书确定的义务全部履行完毕。
认定上述事实的证据如下：
第一组证据：证实自诉人巴东农商行提起本案自诉程序合法。
1、2018年3月22日自诉人控诉书。
2、2018年3月30日巴东县公安局《不予立案通知书》。
第二组证据：证实案涉执行案件的执行依据为法院生效法律文书；该执行案件在2015年被终结本次执行程序，2018年3月5日恢复执行立案。
1、巴东县人民法院（2014）鄂巴东民初字第01215号《民事调解书》。
2、自诉人巴东农商行2015年4月20日强制执行申请书、巴东县人民法院《执行通知书》及风险告知书、送达回证。
3、巴东县人民法院（2015）鄂巴东执字第00363号执行裁定书（终本）。
4、自诉人2018年2月25日《恢复执行申请书》、巴东县人民法院2018年3月5日执行案件受理表、《执行立案通知书》。
第三组证据：证实在案涉执行案件中，巴东县人民法院依法扣划谭志海工资32683元。
1、巴东县人民法院(2015)鄂巴东执字第00363号《执行裁定书》、《协助执行通知书》及送达回证。
2、2017年5月22日，巴东县人民法院《协助扣划存款通知书》、中国邮政储蓄银行《协助扣划存款通知书》回执及谭志海在该行流水账单、巴东县人民法院执行情况说明。
3、谭志海及自诉人巴东农商行在巴东县人民法院领款单。
第四组证据：证实被告人谭志宇拥有房产、棺木等大量财产，其个人银行账户交易流水数额达50000元以上，且在法院执行期间，投入资金购买车辆，完全具有履行法律文书确定义务的能力；被告人谭志宇在收到法院执行通知书、申报财产令后，既不如实申报财产，亦未履行相关义务，在被巴东县人民法院采取罚款、拘留强制措施后仍拒绝履行生效法律文书所确定的义务。
1、巴东县人民法院《执行裁定书》、《协助冻结存款通知书》及被告人谭志宇在中国建设银行的客户交易明细。
2、巴东县人民法院（2018）鄂2823执恢20号《报告财产令》及被执行人财产申报表、送达回证。
3、巴东县不动产登记中心出具的不动产登记资料查询结果证明以及被告人谭志宇《巴东县私有房屋产权登记申请书》。
4、恩施州公安局交警大队车辆管理所业务查询单。
5巴东县人民法院《协助查询存款通知书》回执及中国工商银行查询凭证。
6、被告人谭志宇对外出租房屋的租房协议、谭志宇租赁他人房屋用于经营的租房协议。
7、巴东县人民法院2018年3月6日对被告人谭志宇的执行调查笔录3份。
8、巴东县人民法院（2018）鄂2823司惩23号决定书、执行拘留通知书及回执、送达回证。
9、巴东县人民法院2018年3月13日、3月21日对被执行人谭志宇的调查笔录各1份。
10、巴东县人民法院（2018）鄂2823司惩42号决定书、执行拘留通知书及回执、送达回证；巴东县人民法院（2018）鄂2823司惩44号罚款决定书及送达回证。
本院认为，被告人谭志宇在法院执行期间，投入资金购买车辆，同时拥有房产、棺木等大量财产，且其个人银行账户交易流水数额较大，足以证明被告人谭志宇有履行能力。被告人谭志宇在有履行能力的情况下，不如实申报财产、不履行生效法律文书所确定的义务，经人民法院采取拘留、罚款强制措施后仍拒不执行，情节严重，符合拒不执行判决、裁定罪的法定构成要件，构成拒不执行判决、裁定罪，自诉人巴东农商行指控被告人谭志宇犯拒不执行判决、裁定罪的事实和罪名成立。被告人谭志宇及其辩护人辨称被告人谭志宇没有抗拒执行，自诉人指控被告人谭志宇犯拒不执行判决、裁定罪证据不足的辩护理由不能成立，本院不予采纳。被告人谭志宇在本案宣判前已将生效法律文书确定的义务全部履行完毕，具有酌情从宽处罚的情节。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、《全国人民代表大会常务委员会〈关于刑法第三百一十三条的解释〉》第二款第（五）项、《最高人民法院关于审理拒不执行判决拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第六条之规定，判决如下：
被告人谭志宇犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年，缓刑两年（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖北省恩施土家族苗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 张 谊
审 判 员 朱继宏
审 判 员 谭文芳
二〇一八年四月十七日
法官助理 向小燕
书 记 员 王 琴
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《全国人民代表大会常务委员会〈关于刑法第三百一十三条的解释〉》
刑法第三百一十三条规定的“人民法院的判决、裁定”，是指人民法院依法作出的具有执行内容并已发生法律效力的判决、裁定。人民法院为依法执行支付令、生效的调解书、仲裁裁决、公证债权文书等所作的裁定属于该条规定的裁定。
下列情形属于刑法第三百一十三条规定的“有能力执行而拒不执行，情节严重”的情形：
（一）被执行人隐藏、转移、故意毁损财产或者无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产，致使判决、裁定无法执行的；
（二）担保人或者被执行人隐藏、转移、故意毁损或者转让已向人民法院提供担保的财产，致使判决、裁定无法执行的；
（三）协助执行义务人接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助执行，致使判决、裁定无法执行的；
（四）被执行人、担保人、协助执行义务人与国家机关工作人员通谋，利用国家机关工作人员的职权妨害执行，致使判决、裁定无法执行的；
（五）其他有能力执行而拒不执行，情节严重的情形。
国家机关工作人员有上述第四项行为的，以拒不执行判决、裁定罪的共犯追究刑事责任。国家机关工作人员收受贿赂或者滥用职权，有上述第四项行为的，同时又构成刑法第三百八十五条、第三百九十七条规定之罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。
《最高人民法院关于审理拒不执行判决拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》
第二条负有执行义务的人有能力执行而实施下列行为之一的，应当认定为全国人民代表大会常务委员会关于刑法第三百一十三条的解释中规定的“其他有能力执行而拒不执行，情节严重的情形”：
（一）具有拒绝报告或者虚假报告财产情况、违反人民法院限制高消费及有关消费令等拒不执行行为，经采取罚款或者拘留等强制措施后仍拒不执行的；
（二）伪造、毁灭有关被执行人履行能力的重要证据，以暴力、威胁、贿买方法阻止他人作证或者指使、贿买、胁迫他人作伪证，妨碍人民法院查明被执行人财产情况，致使判决、裁定无法执行的；
（三）拒不交付法律文书指定交付的财物、票证或者拒不迁出房屋、退出土地，致使判决、裁定无法执行的；
（四）与他人串通，通过虚假诉讼、虚假仲裁、虚假和解等方式妨害执行，致使判决、裁定无法执行的；
（五）以暴力、威胁方法阻碍执行人员进入执行现场或者聚众哄闹、冲击执行现场，致使执行工作无法进行的；
（六）对执行人员进行侮辱、围攻、扣押、殴打，致使执行工作无法进行的；
（七）毁损、抢夺执行案件材料、执行公务车辆和其他执行器械、执行人员服装以及执行公务证件，致使执行工作无法进行的；
（八）拒不执行法院判决、裁定，致使债权人遭受重大损失的。
第六条拒不执行判决、裁定的被告人在一审宣告判决前，履行全部或部分执行义务的，可以酌情从宽处罚。