贵州省兴义市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）黔义刑初字第00401号
公诉机关贵州省兴义市人民检察院。
被告单位兴义市汇鑫房地产开发有限公司，组织机构代码666987xx-x，住所地兴义市黄草办，法定代表人胡某正，该公司执行董事。
诉讼代表人邓某，男，1983年2月13日生于重庆市，汉族，系兴义市汇鑫房地产开发有限公司经理，住重庆市大渡口区。
被告人陈某某，男，1961年1月3日生于重庆市，汉族，高中文化，系兴义市汇鑫房地产开发有限公司总经理，户籍地重庆市铜梁区，住贵州省兴义市。因涉嫌犯单位行贿罪，于2015年3月10日被贵州省兴义市人民检察院取保候审，本院于2015年8月11日继续取保候审。
辩护人邹帮慧、胡洁，贵州权衡律师事务所律师。
贵州省兴义市人民检察院以义检公刑诉（2015）323号起诉书指控被告单位兴义市汇鑫房地产开发有限公司（以下简称汇鑫公司）、被告人陈某某犯单位行贿罪，于2015年8月5日向本院提起公诉。本院适用普通程序，组成合议庭，于2015年9月17日公开开庭审理了本案。贵州省兴义市人民检察院指派检察员文选贵出庭支持公诉，被告单位汇鑫公司的诉讼代表人邓某，被告人陈某某及其辩护人邹帮慧到庭参加诉讼。在诉讼期间，因补充侦查，贵州省兴义市人民检察院建议延期审理一次。现已审理终结。
贵州省兴义市人民检察院指控：2009年至2014年，被告人陈某某在先后担任兴义市达华房地产开发有限公司（以下简称达华公司）、汇鑫公司总经理期间，在负责实施“金洲世家”及“幸福乐园”房开项目过程中，陈某某为使公司在办理相关土地使用手续过程中得到相关国家工作人员的关照，分多次送给兴义市国土资源局（以下简称市国土局）原局长刁某某（另案处理）、原副局长谢某（另案处理）、余某某（另案处理）、吕某某等四人现金共计42万元。
上述指控，公诉机关提供书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据，以被告单位汇鑫公司、被告人陈某某的行为构成单位行贿罪，提请本院依法判处。
被告单位汇鑫公司对指控的事实和罪名无异议，自愿认罪。被告人陈某某对指控的事实和罪名无异议，自愿认罪。其辩护人提出陈某某在立案前主动供述犯罪事实；具有坦白情节；犯罪情节轻微，没有获得非法利益，认罪态度好，请求免予刑事处罚的辩护意见。
经审理查明：2007年12月11日，被告人陈某某与胡某正、罗某伟、罗某红、冯某、梁某某共同出资2000万元，注册成立达华公司，胡某正任法定代表人，陈某某任监事。2009年初，达华公司启动位于兴义市笔山路“金洲世家”房地产开发项目，2009年12月29日，达华公司与市国土局签订了《国有建设用地使用权公开出让合同》。2010年6月23日，陈某某、胡某正、罗某伟、罗某红出资将冯某、梁某某持有的达华公司股份收购，并将达华公司名称变更为汇鑫公司，胡某正任法定代表人，陈某某任总经理，负责公司经营及对外协调工作。2010年7月，汇鑫公司通过招拍挂方式购买位于兴义市坪东办事处栖霞路一宗土地，启动“幸福乐园”房地产开发项目。2010年7月20日，汇鑫公司与市国土局签订该宗土地的《国有建设用地公开出让成交确认》，汇鑫公司共计应支付土地出让金7895.0168万元，2013年11月11日，在尚未交清该宗土地出让金的情况下，市国土局与汇鑫公司签订了该宗土地《国有建设用地使用权公开出让合同》，汇鑫公司缴纳土地出让金5800万元，尚欠缴土地出让金2095.0168万元，“幸福乐园”房地产开发项目也尚未动工。
2009年至2014年，被告人陈某某在先后担任达华公司监事、汇鑫公司总经理期间，在负责实施“金洲世家”及“幸福乐园”房开项目过程中，陈某某为使公司在办理相关土地使用手续过程中得到相关国家工作人员的关照，分多次送给市国土局原局长刁某某（另案处理）、原副局长谢某（另案处理）、余某某（另案处理）、吕某某等四人现金共计41.5万元，被告人陈某某在被追诉前主动交代了单位行贿行为。具体事实如下：
一、2009年至2014年，被告人陈某某分七次送给市国局原局长刁某某现金38.5万元。具体为：
1、2009年2月的一天，被告人陈某某在市国土局宿舍门口刁某某驾驶的车上送给刁某某现金5万元。
2、2010年2月的一天，被告人陈某某在市国土局宿舍门口刁某某驾驶的车上送给刁某某现金5000元。
3、2011年2月的一天，被告人陈某某在市国土局宿舍门口刁某某驾驶的车上送给刁某某现金5000元。
4、2012年2月的一天，被告人陈某某在市国土局宿舍门口刁某某驾驶的车上送给刁某某现金5000元。
5、2013年2月的一天，被告人陈某某在市国土局宿舍刁某某家中送给刁某某现金1万元。
6、2014年元月中旬的一天，被告人陈某某在市国土局宿舍刁某某家中送给刁某某现金1万元。
7、2014年3月的一天，被告人陈某某在市国土局宿舍门口刁某某驾驶的车上送给刁某某现金30万元。
上述事实，有公诉机关提供，经当庭举证、质证，被告单位、被告人及辩护人均无异议，并经查证属实的下列证据予以证实：
（一）书证
1、复制书证笔录，刁某某立案决定书，户籍证明证实：刁某某因涉嫌受贿罪于2014年7月17日被黔西南州人民检察院立案侦查。
2、复制书证笔录，刁某某的任职材料证实：刁某某于2001年12月14日任市国土局副局长；2007年9月27日任市国土局长；2012年1月29日任市国土局局长；2012年8月20日兼任兴义市人民政府党组成员。
3、记账凭证、报销单、账户交易明细证明：2014年2月27日，汇鑫公司账户2392001040010xxx转账30万元到胡某某中国建设银行5522457160012xxx银行卡上。2014年2月27日，汇鑫公司报销材料费30.9万元，报销单上有陈某某的签名。
（二）证人证言
1、刁某某证言：市国土局的职责分两块，第一块是辖区内的国土资源管理，包括土地资源管理和矿产资源管理，土地资源管理中又包括土地征收、出让、划拨、登记、规划、执法等，矿产资源管理中又包括矿产资源的规划开发及利用、地质灾害防治；第二块是辖区是土地矿产测绘进行行政管理，对测绘图书市场进行管理。我任市国土局副局长时分管国土资源执法监察，土地、矿产利用规划，土地矿山测绘。任市国土局局长时主持国土局的全面工作，直接分管财务工作。我任市国土局局长期间，开展的最大的一项工作是土地征收，农用地转为建设地，土地征收3万多亩；第二块是经营性国有土地出让和划拨，出让城市的工业用地和经营性用地2万多亩；第三块是实施土地整治项目，涉及省、州、市项目大概是3万亩，总投资6000多万元；第四块是矿产资源审批，主要是砂石厂采矿权审核上报州国土局，还有就是地质灾害防治，土地和矿山测绘管理，土地矿山的执法监察；最后就是国土局的常规工作，包括土地的转让、登记、宅基地的批准和管理、办理土地使用证等，每年平均办理约800到1000件土地使用证。我分八次收受了汇鑫公司老板陈某某39万元现金。陈某某在兴义开发得有“金洲世家”等房地产项目。陈某某第一次送钱给我是在2009年2月份的一天晚上，陈某某在市国土局宿舍门口送了我5万元现金。陈某某以达华公司购买了兴泰新区的一宗土地，几年了都未能交付使用，2009年兴义市政府以专题会议纪要形式，同意以黄草街道办笔架山的一宗土地冲抵，用于偿还达华公司垫付的购买兴泰新区的土地出让金。2010年，达华公司更名为汇鑫公司，笔架山这块土地就是以汇鑫公司的名义开发的，陈某某为了能够尽快落实笔架山这块的土地使用手续，所以送5万元给我，请我帮忙协调。在我的帮助下，陈某某顺利的开发了笔架山这宗土地的房产项目。陈某某第二次送钱给我是在2010年春节前的一天晚上，我和陈某某在市土局宿舍前见面后陈某某拿了一件6瓶装的飞天茅台酒和一个牛皮纸信封装的5000元现金给我。陈某某第三次送钱给我是在2011年春节前的一天晚上，我和陈某某在市国土局宿舍门口见面后，陈某某送了一件6瓶装的茅台酒和一个用信封装的5000元现金给我。陈某某第四次送钱给我是在2012年春节前的一天晚上，我和陈某某在市国土局宿舍门口见面后，他送了我一件6瓶装的茅台酒和用牛皮纸信封装好的5000元现金。陈某某第五次送钱给我是在2013午2月份的一天晚上，陈某某在我家客厅里送给一件6瓶装的茅台酒和1万元现金，说来给我拜年和表示对我的感谢。陈某某第六次送钱给我是在2014年1月份的一天晚上，在市国土局宿舍门口见面后，陈某某送给了我一件6瓶装的茅台酒和用牛皮纸信封装好的1万元现金。陈某某第七次送钱给我是2014年3月份的一天晚上，我和陈某某在市国土局宿舍门口见面后，他就上了我的车，送给我用布袋子装的30万元现金。陈某某对我说，他们公司幸福路地块现在还差2000万元土地款，博大公司欠有陈某某公司1500万元，请我在市政府开会的时候帮他说好话，用博大公司欠他们公司的钱来冲抵。我当时告诉他收支两条线，我决定不了，但在市政府开会的时候会帮他说好话，让市政府先还他1500万元，让他再来交这2000万元的土地出让款。陈某某第八次送钱给我是2014年4月份我儿子结婚的当天，我在膳品家宴摆酒席，陈某某给了我一个红包，打开才知道陈某某送了5000元给我。陈某某送这39万元给我，第一个原因是陈某某在新泰办事处交了5000多万元却没有得到地，请我帮他协调通过挂牌得到了笔架山土地（金洲世家房开项目）；第二个原因是陈某某公司开发的“幸福乐园”的土地，在还差有2000多万元土地款的情况下，我协调了800多万元的拆迁款帮他完成了拆迁；第三个原因是陈某某希望我帮他在市政府开会的时候说好话，帮他协调用博大公司差他们公司的1500万元冲抵土地款；最后一个原因是我是市国土局局长，陈某某希望和我搞好关系，得到我的关照，所以以拜年、趁我儿子结婚之机送钱给我。因为兴义市政府一直没有召开关于博大公司欠陈某某公司1500万元如何处理的会议，所以我也还没有为他说这个问题的好话。
2、胡某某（汇鑫公司出纳员）证言：汇鑫公司注册资本2000万元，股东有胡某正、罗某红和陈某某、罗某伟，胡某正任法定代表人，陈某某任总经理，罗某红任董事长，罗某伟任副总经理，公司主要是陈某某和罗某伟在管理。汇鑫公司在兴义拿了现在“金洲世家”房开地块和“蓝湖郡”房开地块，“金洲世家”房开已基本完工，“南湖郡”房开项目还没有开发。我负责公司所有的收支，包括现金和转账，每个月和公司会计对上个月的账。我们公司的财务管理比较严格，现金支付必须要有陈某某、罗某伟签字，然后凭票据报账，最后在月初和会计、银行对上个月的账目。汇鑫公司2014年2月27日费用报销单，项目材料费，金额30.9万元，这是我们公司的账目，在费用报销单上有陈某某、罗某伟的签字。这笔钱是从汇鑫公司在中国农业银行的账户转30万元到我建设银行的个人账户上再取的，我在建行沙井支行取了27万元，然后从公司的备用金里拿了3.9万元，总的是30.9万元，在陈某某办公室给陈某某的。陈某某平时也会要现金，但都没有告诉我用途。
（三）被告人供述和辩解
陈某某供述：我分七次送给了刁某某共计39万元现金。第一次是在2009年过春节的时候，我电话联系好刁某某，在市国土局宿舍旁边见面后，我上了刁某某开的车，我把用绿色布袋装着的5万元现金放在了他的车排挡杆位置，说我代表公司给刁某某拜年。当时我们公司土地还没有得到，所以就以拜年的名义给他的钱。第二次是在2010年2月份左右，我打电话联系好刁某某后，在市国土局宿舍门口的路边与刁某某见了面，我先搬了一件6瓶装的茅台酒在刁某某的车的后排座上，之后我坐到刁某某所开车的副驾驶位置上把用牛皮信封装的5000元现金放在他的车上，说代表公司给刁某某拜年。第三次是在2011年2月份的某一天，我打电话联系好刁某某，然后开车到市国土局宿舍门前的路边与刁某某见了面，见面后我把一件6瓶装的茅台酒搬在了刁某某车的后排座上，我把用牛皮信封装的5000元现金放在他车上的排挡杆旁边，说给他拜年。第四次是2012年2月份的一天晚上，我打电话联系刁某某说给他拜年，之后开车到市国土局宿舍门口，送给了刁某某一件6瓶装的茅台酒和用一个牛皮信封装的1万元现金。第五次是在2013年2月的一天晚上，我打电话联系刁某某说给他拜年，在市国土局宿舍刁某某家里，我送给了刁某某一件6瓶装的茅台酒和用一个牛皮纸信封装的1万元现金。第六次是在2014年1月中旬的一天晚上，我打电话联系刁某某说给他拜年，之后开车到市国土局宿舍前的路边与刁某某见了面。见面后，我从车后备箱里抱了一件6瓶装的茅台酒下来，帮刁某某送到了家里，然后从我衣服里拿出事先准备好的1万元现金放在酒上。第七次是在2014年3月份的某一天晚上，我打电话联系刁某某，约好了在市国土局宿舍前的路边见面，见面后，我坐在刁某某车的副驾驶位置上，把事先准备好的用白色布袋装的30万元现金放在了副驾驶的脚踏位置。我对刁某某说栖霞路这块地现在我们公司还差市政府土地款，博大公司欠有我们公司钱，请他协调直接冲抵我们欠的土地款。刁某某说不行，要按照收支两条线来处理，但答应帮忙处理。我又说拜托请他帮忙运作下，把栖霞路的这块土地先交付我们使用，刁某某答应说尽力想办法处理。这30万元刁某某没有推辞就收下了。这30万元是公司财务人员胡某某直接交给我的现金。另外，在2014年4月份的一天下午3点钟左右，我听说刁某某的儿子结婚，我就到膳品家宴酒店一楼送给了刁某某5000元现金，是给他儿子结婚的礼金。送钱给刁某某有三个原因，第一个是原因刁某某是市国土局局长，我在兴义搞房开项目，很多地方都要刁某某来协调处理，所以每年给刁某某拜年，希望搞好关系，协调好关系，多关照我们公司；第二个原因是我在栖霞路买的土地，还差国土局2000多万元的土地出让款，同时兴义博大公司又差我们公司2000多万元借款，我想用这笔钱来冲抵土地出让款，但是国土局搞的是收支两条线，没有市国土局刁某某的同意就冲抵不了，所以送钱给刁某某；第三个原因是现在栖霞路这块土地一直未交付给我们使用，我想通过刁某某把拆迁搞完，交地给我们。送给刁某某的这39万元，都是公司的钱，股东都是知道的。2014年3月份送给刁某某的30万元，公司账上是以材料费的名义来做账的，因为交了9000元的发票税款，所以发票及做账的金额是30.9万元。
二、2011年至2014年被告人陈某某分四次送给市国土资源局原副局长吕某某现金1.4万元。
上述事实，有公诉机关提供，经当庭举证、质证，被告单位、被告人及辩护人均无异议，并经查证属实的下列证据予以证实：
（一）书证
1、复制书证笔录，兴义市纪委立案决定书证实：吕某某因涉嫌违纪问题，于2014年7月25日被兴义市纪委予以立案。
2、复制书证笔录，吕某某任职文件证实：吕某某2007年2月28日起任市国土局副局长。
3、复制书证笔录，收据二张证实：吕某某于2014年7月2日、7月13日、7月22日共向兴义市纪委上缴违纪款8.8万元。
（二）证人证言
吕某某证言：2009年左右，陈某某所在的汇鑫公司准备购买兴泰办事处水井大队的土地，但后来没有买成。2010年购买了兴义市黄草办事处笔架山的土地80亩左右来搞房地产开发，建设“金洲世家”小区，在办理建设用地的时候就认识了陈某某。我分四次收受了陈某某1.4万元，具体情况是：第一次是2011年春节前的一天晚上，陈某某电话联系我说找我有事，我们在市国土局宿舍见面，他说给我拜个年，拿给我一个牛皮纸信封，我回家后打开来看，里面装有3000元现金。第二次是2012年春节前的一天晚上，陈某某电话联系我说找我有事，我们在市国土局宿舍门口见面，他说给我拜个年，拿给我一个牛皮纸信封，我回家后打开来看，里面装有4000元现金。第三次是2013年春节前的一天晚上，陈某某电话联系我说找我有事，我们在市国土局宿舍门口见面，他说给我拜个年，拿给我一个牛皮纸信封，我回家后打开来看，里面装有4000元现金。第四次是2011年春节前的一天晚上，陈某某电话联系我说找我有事，我们在市国土局宿舍门口见面，他说给我拜个年，拿给我一个牛皮纸信封，我回家后打开来看，里面装有3000元现金。2014年7月13日，我已到兴义市纪委将情况谈过了，并且已将收受陈某某的1.4万元全部交到兴义市纪委。
（三）被告人供述和辩解
陈某某供述：我代表公司给市国土局副局长吕某某拜年，分四次送给他现金1.4万元。第一次是2011年春节前的一天晚上，我在市国土局宿舍门口送了吕某某2瓶茅台酒和牛皮纸信封装的现金3000元。第二次是2012年春节前的一天晚上，我在市国土局宿舍门口送了吕某某2瓶茅台酒和现金4000元。第三次是2013年春节前的一天晚上，我在市国土局宿舍门口送了吕某某2瓶茅台酒和用牛皮纸信封装的现金4000元。第四次是2014年春节前的一天晚上，我在市国土局宿舍门口送了吕某某2瓶茅台酒和用牛皮纸信封装的现金3000元。因为吕某某是市国土局副局长，平时业务上有往来，我们的房开项目在这方面需要他协调，所以送钱给他。
三、2011年至2014年被告人陈某某分四次送给市国土局原副局长余某某现金1.1万元。
上述事实，有公诉机关提供，经当庭举证、质证，被告单位、被告人及辩护人均无异议，并经查证属实的下列证据予以证实：
（一）书证
1、复制书证笔录，立案决定书及户籍证明证实：余某某因涉嫌受贿罪，于2015年1月29日被贵州省兴义市人民检察院立案侦查。
2、复制书证笔录，余某某任职文件证实：2008年7月6日，余某某被任命为市国土局建设用地管理股股长；2013年12月24日，余某某被任命为市国土局副局长、党组成员。
（二）证人证言
余某某证言：我分四次收受了汇鑫公司老板陈某某现金1.1万元，分别是2011、2012、2013、2014年春节前的一天晚上，陈某某电话联系我之后就在市国土局门口送给我的，第一次是2000元、第二次是2000元、第三次是4000元、第四次是3000元。陈某某之前在兴泰办事处投资了几千万元但是没有拿到土地，然后政府就通过招拍挂协调笔架山也就是现在的“金洲世家”的这块土地给他，我按照要求给陈某某办理了“金洲世家”土地的相关手续，他为了感谢我，所以才送我这1.1万元。
（三）被告人供述和辩解
陈某某供述：我代表公司给市国土局副局长余某某拜年，分四次送他现金1.1万元。第一次是在2011年春节前的一天晚上，我在市国上局宿舍门口送了余某某2瓶茅台酒和用牛皮纸信封装的现金2000元。第二次是在2012年春节前的一天晚上，我在市国土局宿舍门口送了余某某2瓶茅台酒和用牛皮纸信封装的现金2000元。第三次是在2013年春节前的一天晚上，我在市国土局宿舍门口送了余某某2瓶茅台酒和用牛皮纸信封装的现金4000元。第四次是在2014年春节前的一天晚上，我在市国土局宿舍门口送了余某某2瓶茅台酒和用牛皮纸信封装现金3000元。因为余某某原来是市国土局地籍股股长，办理土地证需要找他，所以送钱给他。
四、2009年春节前的一天晚上，被告人陈某某在兴义市“城城大厦”附近，送给市国土资源局原副局长谢某现金5000元。
上述事实，有公诉机关提供，经当庭举证、质证，被告单位、被告人及辩护人均无异议，并经查证属实的下列证据予以证实：
（一）书证
1、复制书证笔录，立案决定书，户籍证明证实：贵州省兴义市人民检察院于2015年1月20日对谢某涉嫌受贿案立案侦查。
2、复制书证笔录，谢某任职文件证实：黔西南州国土资源局党组于2007年任命谢某为市国土局副局长（试用期一年），于2011年6月15日任命谢某为市国土局常务副局长（试用期一年）。
（二）证人证言
谢某证言：2009年春节前的一天，汇鑫公司的陈某某打电话给我，说是快过年了要来给我拜年，我当时在兴义市丰源市场“城城大厦”附近办事，没过多久，陈某某来“城城大厦”附近找到我，然后他就送给我一个信封，里面有5000元现金。
（三）被告人供述和辩解
陈某某供述：2009年春节前的一天，我打电话给市国土局副局长谢某，给他讲快过年了，给他拜个年，谢某讲他在兴义市丰源市场“城城大厦”附近办事，我到“城城大厦”附近找到谢某，给了谢某一个装有5000元现金的信封。因为谢某原来是市国土局副局长，我们在兴义搞房地产开发，有些事情要找国土局协调，为了搞好关系，所以我以拜年名义送给谢某5000元。
同时，本案还有公诉机关提供，经当庭举证、质证，被告单位、被告人及辩护人均无异议，并经查证属实的下列证据予以证实：
（一）书证
1、户籍证明证实：陈某某生于1961年1月3日等身份情况。
2、复制书证笔录，达华公司、汇鑫公司工商注册资料（营业执照、公司章程等）证实：达华公司成立于2007年12月11日，法定代表人为胡某正，经营范围为房地产开发、装饰材料、建筑材料的销售。股东有胡某正、陈某某、罗某红、罗某伟、冯某、梁某某。2010年6月23日达华公司变更为汇鑫公司，法定代表人为胡某正、股东为胡某正、陈某某、罗某伟、罗某红，公司经营范围变更为：房地产开发、物业管理、装饰材料、建筑材料的销售。
3、兴府专议（2009）92号会议纪要，市国土局建设用地使用权供地方案、公开出让国有建设用地使用权公告、公开出让成交确认书、国有建设用地出让合同、宗地图、关于达华公司建设用地批复证实：达华公司于2009年10月20日以总价6731.295万元的价格竞拍得兴义市黄草笔架山（20090081）号土地，市国土局将位于黄草笔架山20090081号6.1675公顷国有建设用地使用权出让给达华公司作商住用地。
4、达华公司关于及时解决《兴义市万峰国际新城招商引资项目的情况报告》、市国土局关于解决黄草兴泰二区历史遗留问题的请示、兴府专议（2009）113号关于解决兴泰新区开发历史遗留问题的专题会议纪要证实：兴义市人民政府以专题会议纪要同意解除兴义市兴泰新区建设管理委员会与达华公司签订的“兴义市万峰国际新城”项目综合开发协议。兴泰新区建设管理委员会应偿还达华公司所有费用6317.34万元。若达华公司合法竞买得笔架山20090081号宗地，土地出让金可从已支付的5520万元及利息相冲抵。
5、市国土局国有建设用地公开出让成交确认书、建设用地使用权出让合同、规划设计通知书证实：2010年7月20日汇鑫公司以7895.0168万元竞拍得坪东办栖霞路（幸福乐园）土地使用权；2013年11月11日与市国土局签订用国有建设用地使用权出让合同。
6、财务凭证证实：2010年7月20日，汇鑫公司交纳保证金2000万元，2013年5月8日、5月9日三次缴纳土地出让金共计1400万元，2013年5月22日交土地出让金1400万元，2013年11月7日缴纳“幸福乐园”土地出让金1000万元。
7、兴义市国土局缴款通知证实：汇鑫公司2010年7月20日通过挂牌出让方式取得兴义市国土公字（2010）16号公告出让的20100054号国有土地，成交价为7895.0168万元，按确认书约定该款应于2010年10月1日交清，截止2013年5月11日已交3400万元，尚欠4495.0168万元。
8、兴义市人民政府关于城市重点工程建设资金有关事宜的专题会议纪要，关于申请将兴义市博大公司借款冲抵坪东幸福乐园20100054号宗地土地出让金的报告、借款协议及记账凭证、催款函证实：因那坡立交桥等工程工期紧、资金紧缺，兴义市人民政府同意博大公司向企业（个人）暂借款，月利息为1%，2010年3月底前还清，还款资金来源由市人民政府从土地出让金中解决。2010年2月9日，在市政府的协调下兴义市博大公司向汇鑫公司借款1500万元。到期后，汇鑫公司多次催要，截止2014年4月底本息共计2025.21万元，汇鑫公司向兴义市人民政府申请将该借款冲抵未缴纳的土地出让金。
9、兴义市人民政府关于偿还汇鑫公司借款有关事宜的专题议纪要、记账凭证证实：兴义市博大公司向汇鑫公司所借款1500万元，用汇鑫公司实施的“金洲世家”项目需缴纳的城市基础设施建设配套费913.35万元冲抵，欠款余额586.65万元，用汇鑫公司在兴义市“幸福乐园”建设项目所需缴纳的基础设施配套费冲抵。
10、欠缴土地出让金担保及承诺书证实：汇鑫公司因欠土地出让金2095.0168万元，经市国土局催缴，2014年5月29日，汇鑫公司承诺以“金洲世家”二、三楼建筑面积3492平方米作为抵押担保，在2个月内缴清剩余款项。
11、汇鑫公司情况说明证实：陈某某2009年至2014年以拜年名义送给市国土局相关人员的钱物，系代表公司，所送钱物均从公司财务冲销，由于公司会计更换多次，所送现金42万元中，2014年送给刁某某的30万元，是2014年2月27日以材料费报销，其余12万元是2009年至2014年春节期间走访费用，是以“材料费、餐费”等发票冲销。
12、贵州省兴义市人民检察院反贪污贿赂局出具关于陈某某到案情况说明、中共黔西南州纪律检查委员会出具的说明证实：中共黔西南州纪律检查委员会（以下简称州纪委）在调查市国土局原局长刁某某违纪案时，刁某某于2014年5月28日交代收受陈某某现金的问题，州纪委调查组于2014年6月18日向陈某某核实时，陈某某主动交代了向刁某某行贿现金39万元的事实。黔西南州人民检察院在调查刁某某涉嫌受贿案的过程中，于2014年6月23日通知陈某某到黔西南州人民检察院调查，陈某某如实陈述向刁某某行贿外，还如实陈述了其在负责实施“金洲世家”、“幸福乐园”房地产开发项目过程中，代表公司分别向市国土局原副局长谢某、吕某某、余某某等人行贿的事实。贵州省兴义市人民检察院分别于2015年1月20日，2015年1月29日对谢某、余某某涉嫌受贿案立案侦查。兴义市人民检察院反贪污贿赂局在侦查谢某受贿案过程中，于2015年3月10日电话通知陈某某到办案区进行调查后对其涉嫌单位行贿立案侦查，其如实供述犯罪事实，在对其立案侦查过程中，认罪态度好，积极配合检察机关的调查。
（二）证人证言
1、证人胡某正证言：大概是2007年，我们通过兴义市政府招商引资到兴义来投资房开项目。我和罗某伟、陈某某、罗某红、冯某、梁某某合伙投资2000万元，于2007年12月在兴义注册成立达华公司，我是公司的法定代表人。2010年3月，我和罗某伟、陈某某、罗某红将冯某、梁某某的股份全部买过来，于2010年6月，将达华公司名称变更为汇鑫公司。我是法定代表人，公司股东分别是我（占25%股份）、罗某伟（占20%股份）、陈某某（占20％股份）、罗某红（占35%股份），我们公司主要经营房地产开发。出纳是胡某某，会计是临时聘请的。公司总的有四个股东，在兴义公司这边的事情主要是由陈某某和罗某伟具体负责经营，陈某某负责对外联系相关工作及业务协调、春节期间走访等工作，罗某伟主要负责公司的内部事务等工作；另外的两个股东我和罗某红，主要是负责重庆公司的事情，对在兴义公司这边的事情不参与管理经营，兴义公司的重大事情项目都由陈某某和罗某伟在处理，工程项目结算后所有股东参与分红。公司对任职没有形成正式的文件，都是口头明确陈某某和罗某伟的分工。2008年的时候，公司和黄草街道办签了一个意向性的协议，准备购买兴义市水井大队的土地先预付了5800万元现金给黄草街道办，但因这块土地的性质是基本农田，不能搞建设，所以没有整成，政府也一直没有还钱给我们。2010年的时候，通过黄草国土分局招拍挂的方式，我们以达华公司的名义购买了笔架山路上的92亩土地，土地出让款总共6700多万元，我们拿先付的5800万元用于冲抵其中的土地出让款。因为当时这块土地没有连接笔架山路的出口，后来我们又用了2000多万元向附近的私人购买了8亩土地，用于把我们这块土地连接笔架山路，所以我们购买的这块土地就有100多亩了，总共用了1亿多购买土地，我们就用这块土地建设成了兴义市“金洲世家”房开项目，在2011年的时候开盘，已经卖了大部分房子了。2010年的时候，我们以汇鑫公司的名义购买了幸福路附近的78亩土地，每亩大概是102万元，总共是7800多万元。我们准备用这块土地开发房开项目，因为政府还没有拆迁好，我们到现在还没有拿到土地，公司在兴义就做了这两个项目。陈某某代表公司，为了公司的发展从公司支出资金协调关系的事情我是知道的。陈某某为了协调关系的相关费用支出都是由公司承担，陈某某不会个人出钱办公司的事情，他的行为是公司行为。公司的重大事项比如社会融资、新的项目开发、公司变更、增加注册资本、工程项目预结算等公司股东才会开会协商。陈某某进行相关业务协调的费用由公司承担，不用专门开会研究。
2、罗某伟（汇鑫公司副总经理）证言：我们是2007年通过兴义市政府招商引资来兴义投资房开项目的。我和胡某正、陈某某、罗某红、冯某、梁某某合伙投资2000万元，于2007年12月在兴义注册成立达华公司，胡某正是公司法定代表人。2010年3月，我和陈某某、胡某正、罗某红将冯某、梁某某的股份全部买过来，于2010年6月，将达华公司名称变更为汇鑫公司，公司股东分别是我（20%股份）、陈某某（20%股份）、胡某正（25%股份）、罗某红（35%股份），法定代表人一直是胡某正，但公司主要是陈某某和我在负责经营和管理，陈某某是总经理，我任副总经理。2008的时候，公司和黄草街道办签了一个意向性的协议，准备购买兴义市水井大队的土地，先预付了5800万元现金给黄草街道办，但因这块土地的性质是基本农田，不能搞建设，所以没有整成，政府也一直没有还钱给我们。2010年的时候，通过黄草国土分局招拍挂的方式，我们以达华公司的名义购买了笔山路上的92亩土地，土地款总共6700多万元，我们拿先付的5800万元用于冲抵其中的土地出让款。因为当时这块土地没有连接笔山路的出口，后来我们用了2000多万元向附近的私人购买了8亩土地，用于把我们这块土地连接笔山路，所以我们购买的这块土地就有100多亩了，总共用了1亿多购买土地，我们就用这块土地建设成了兴义市“金洲世家”房开项目，在2011年的时候开盘。2010年的时候，汇鑫公司购买了幸福路附近的78亩土地，每亩大概是102万元，总共是7800多万元，我们准备用这块土地开发房开项目，因为政府还没有拆迁好，我们到现在还没有拿到土地。公司在兴义就做了这两个项目。在兴义公司这边的事情主要是陈某某和我具体负责经营，陈某某负责对外联系相关工作及业务协调、春节期间走访等工作，我主要负责公司的内部事务等工作；另外的两个股东是胡某正和罗某红，他们两个主要是负责重庆公司的事情，对我们在兴义公司这边的事情不参与管理经营，兴义公司的重大事情项目都是我和陈某某决定的，工程项目结束后所有股东参与分红。陈某某代表公司，为了公司的发展从公司支出资金协调关系的事情我是知道的。从2009年至2014年，陈某某分别送给市国土局相关人员的42万元是陈某某具体经办，这些款都是从公司财务上支出的。汇鑫公司记账凭证30.9万元这笔材料费就是用来冲销陈某某送给相关人员的费用，这笔材料费不是公司实际产生的。
（三）视听资料
光盘二张及全程同步录音录像工作说明、通知单证实：贵州省兴义市人民检察院办案人员讯问被告人陈某某的起止时间、地点、光盘数量、讯问次数等事实。
（四）被告人供述和辩解
陈某某的供述、自书材料：2007年12月，我通过兴义市政府招商引资来兴义投资房开项目，注册成立达华公司。2008年的时候，我公司和黄草街道办签了一个意向性的协议，准备购买兴义市水井大队的土地，先预付了5800万元现金给黄草街道办，但因这块土地的性质是基本农田不能搞建设，所以没有整成，政府也一直没有还钱给我们。2010年的时候，通过黄草国土分局招拍挂的方式，我们以达华公司的名义购买了笔山路上的92亩土地，土地出让款总共6700多万元，我们拿先付的5800万元用于冲抵其中的土地出让款。因为当时这块土地没有连接笔山路的出口，后来我们又用了2000多万元向附近的私人购买了8亩土地，用于把我们这块土地连接笔山路，所以我们购买的这块土地就有100多亩了，总共用了l亿多购买土地，我们就用这块土地就建设成了兴义市“金洲世家”房开项目。2010年的时候我们以汇鑫公司的名义购买了幸福路附近的78亩土地，每亩大概是102万元，总共是7800多万元。我们准备用这块土地开发房开项目，因为政府还没有拆迁好，我们到现在还没有拿到土地。我在兴义就做了这两个项目。我与罗某伟、胡某正、罗某红等人合伙成立了达华公司，当时我占20％的股份。2010年3月份，我与罗某伟、胡某正、罗某红把达华公司其他股东的股份全部买了过来，将达华公司变更为汇鑫公司，我任公司的总经理，直到现在。汇鑫公司有四个人股东组成，分别是我（18%股份）与罗某伟（22%股份）、胡某正（20%股份）、罗某红（35%股份），法定代表人是胡某正，出纳是胡某某，会计是临时聘请的，公司注册资本是2000万元，主要由我和罗某伟负责经营。我们公司主要经营房地产开发，主要做了“金洲世家”小区开发建设，还有一个项目在栖霞路78亩的土地开发没有动工。我在兴义市开发项目期间，主要是和市国土局的相关国家工作人员有过不正当经济往来。我在2014年6月在州纪委作了陈述，以前所讲全部是事实。我共计分七次送给刁某某39万元，另有5000元是刁某某的儿子结婚我送的礼金。送钱给刁某某有三个原因，第一个是原因刁某某是市国土局局长，我在兴义搞房开项目，很多地方都要刁某某来协调处理，所以每年给刁某某拜年，希望搞好关系，协调好关系，多关照我们公司；第二个原因是我在栖霞路买的土地，还差国土局2000多万元的土地出让款，同时兴义博大公司又差我们公司2000多万元借款，我想用这笔钱来冲抵土地出让款，但是国土局搞的是收支两条线，没有市国土局刁某某的同意就冲抵不了，所以送钱给刁某某；第三个原因是现在栖霞路这块土地一直未交付给我们使用，我想通过刁某某把拆迁搞完，交地给我们。2010年2月份的时候，兴义市政府领导打电话给我，希望从我们公司借2000万元现金，当时我们公司没有这么多钱，就把“金洲世家”的土地使用权做抵押，在兴义市农村商业银行以我们公司名义贷款1800万元，留下300万元做利息后，把1500万元借给了兴义市政府下属的博大公司，约定借款期限到2010年3月31日，超过期限按同期银行利息四倍支付，到3月31日的时候，博大公司没有还款。2011年的时候，兴义市政府以会议纪要明确用“金洲世家”的配套费用冲抵本金后，仍然差600万元左右，到现在，本金连利息政府差我们公司2000多万元。我分四次送给吕某某1.4万元；分四次送给余某某1.1万元；一次送给谢某5000元，以上共计十六次送给上述四人现金42万元。我送出去的这42万元都是公司的钱，都是公司股东商量过的。零星的部分公司账上不好确定，2014年3月份送给刁某某的30万元，公司账上是以材料费的名义来做账的。经我辨认，我送给刁某某的那笔30万元，因为交了9000元的发票税款，所以发票及做账的金额是30.9万元。其他的12万元是用零星招待费、材料费单据冲账的，具体用那一笔来冲抵分辨不清楚，但都是公司的钱。
本院认为，被告单位汇鑫公司，在房地产项目开发过程中为谋取不正当利益，多次向多名国家工作人员行贿现金共计41.5万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条“单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金”的规定，构成单位行贿罪。被告人陈某某作为该公司直接负责的主管人员，其行为也构成单位行贿罪。公诉机关起诉指控汇鑫公司、陈某某犯单位行贿罪的事实清楚，证据确实、充分，应予确认。陈某某在被追诉前主动交代行贿行为，对被告单位汇鑫公司减轻处罚，对被告人陈某某免除处罚。陈某某的辩护人所提陈某某在立案前主动供述犯罪事实；具有坦白情节；犯罪情节轻微，认罪态度好，请求免予刑事处罚的辩护意见成立，予以采纳。辩护人所提没有获得非法利益的辩护意见不成立，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款，第三十七条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告单位兴义市汇鑫房地产开发有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币六十万元。
（罚金限判决生效后30日内缴纳。）
二、被告人陈某某犯单位行贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黔西南布依族苗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 邓国琴
审 判 员 彭显媛
人民陪审员 李显书
二〇一六年三月十一日
书 记 员 杨 侣