浙江省宁波市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）浙02刑终735号
原公诉机关宁波市海曙区人民检察院。
上诉人（原审被告人）袁玲，女，1991年10月27日出生于重庆市江津区，汉族，大专文化，原系宁波祥晟资产管理有限公司销售总监，住重庆市江津区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年2月22日被宁波市公安局海曙分局取保候审。2017年2月21日被宁波市海曙区人民法院决定被取保候审，同年10月20日被逮捕。现羁押于宁波市看守所。
辩护人干科威、陈晓雨，浙江和义观达律师事务所律师。
原审被告人孙海丰（化名孙寅宏）,男，1983年9月9日出生于浙江省宁波市，汉族，初中文化，原系宁波祥晟资产管理有限公司负责人，住宁波市北仑区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年11月19日被宁波市公安局海曙分局刑事拘留，同年12月24日被逮捕。现羁押于宁波市海曙区看守所。
宁波市海曙区人民法院审理宁波市海曙区人民检察院指控原审被告人孙海丰犯集资诈骗罪、原审被告人袁玲犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年11月2日作出（2016）浙0203刑初388号刑事判决。原审被告人袁玲不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人袁玲，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：
2014年11月份，宁波祥晟资产管理有限公司在宁波市鄞州区世纪东方商业广场3、5、6号003幢10-2注册成立。2015年4月，宁波祥晟资产管理有限公司迁至宁波市海曙区镇明路542号新荟天地C栋4层，公司由陈某11任法定代表人，被告人孙海丰任负责人。2015年5月始，被告人袁玲任公司销售总监。被告人孙海丰对外谎称公司在宁波市大型企业持有股份，并在中国农业银行股份有限公司宁波北仑支行银行账户没有存款的情况下，出示盖有该支行“印章”的风险备用金托管报告等证明材料，谎称在该支行存有人民币2000万元巨额存款，伙同被告人袁玲等人以其公司经营资金转借、再投资等业务名义，承诺支付年息8％-16.5％作为回报为诱饵，骗取他人的信任，非法向他人募集资金共计人民币1210余万元，造成被害人损失共计人民币1190余万元，其中被告人袁玲非法吸收公众存款人民币1160余万元，造成被害人损失共计人民币1140余万元。具体情况如下：
1.2015年7月，黄某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币30万元，返回本金、利息、红包等共计人民币10.2万元，被害人实际损失达人民币19.8万元。
2.2015年8月至2015年9月，褚某向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币10万元，返回利息、红包等共计人民币0.3333万元，被害人实际损失达人民币9.6667万元。
3.2015年8月，杨某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币2万元，返回利息、红包等共计人民币0.013333万元，被害人实际损失达人民币1.986667万元。
4.2015年9月，唐某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币10万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币10万元。
5.2015年9月，马某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币20万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币20万元。
6.2015年8月至2015年9月，杨某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币15万元，返回利息、红包等共计人民币0.06666万元，被害人实际损失达人民币14.93334万元。
7.2015年8月至2015年9月，张某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币28万元，返回利息、红包等共计人民币0.1万元，被害人实际损失达人民币27.9万元。
8.2015年8月，桂某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币20万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币20万元。
9.2015年9月，袁玲向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.1万元，被害人实际损失达人民币4.9万元。
10.2015年9月，钱某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币15万元，返回利息、红包等共计人民币0.0266万元，被害人实际损失达人民币14.9734万元。
11.2015年9月，应某向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币16万元，返回利息、红包等共计人民币0.175万元，被害人实际损失达人民币15.825万元。
12.2015年9月，郑某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币15万元，郑某1以其妹妹郑某3名义向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币4万元，郑某1共计投资人民币19万元，返回利息、红包等共计人民币0.06万元，被害人实际损失达人民币18.94万元。
13.2015年8月，闻某1以其女儿刘某3名义向宁波祥晟资产管理有限公司投资人民币2万元；2015年9月，闻某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币10万元，闻某1共计投资人民币12万元，返回利息、红包等共计人民币0.15万元，被害人闻某1实际损失达人民币11.85万元。
14.2015年9月，李某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币20万元，返回利息、红包等共计人民币0.13万元，被害人实际损失达人民币19.87万元。
15.2015年7月，施某向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.116万元，被害人实际损失达人民币4.884万元。
16.2015年9月，汪某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币2万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币2万元。
17.2015年9月，楼某向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币40万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币40万元。
18.2015年9月，俞某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币5万元。
19.2015年8月至2015年9月，林某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币35万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币35万元。
20.2015年5月至2015年8月，陈某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币15万元，返回利息、红包等共计人民币0.08万元；2015年6月，陈某1以其母亲杨绥花名义向宁波祥晟资产管理有限公司投资人民币5万元，未收到利息、红包；2015年9月，陈某1以其父亲陈某15的名义向宁波祥晟资产管理有限公司投资人民币5万元，未收到利息、红包；陈某1共计投资人民币25万元，被害人陈某1实际损失达人民币24.92万元。
21.2015年8月，陈某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元；2015年9月，陈某2以其姐姐陈某16的名义向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，陈某2共计投资人民币10万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币10万元。
22.2015年9月，陈某3向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币5万元。
23.2015年8月，李某3向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币31万元，李某3以其姐姐李某7名义向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币3万元，李某3共计投资人民币34万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币34万元。
24.2015年6月，孙某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币8万元，返回利息、红包等共计人民币0.236万元，被害人实际损失达人民币7.764万元。
25.2015年9月，黄某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币6万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币6万元。
26.2015年7月，莫某向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币3万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币3万元。
27.2015年9月，周某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币3万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币3万元。
28.2015年7月，曹某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.0668万元，被害人实际损失达人民币4.9332万元。
29.2015年7月至2015年8月，朱某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币12万元，返回利息、红包等共计人民币0.1万元，被害人实际损失达人民币11.9万元。
30.2015年8月，单某向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币15万元，返回利息、红包等共计人民币0.36万元，被害人实际损失达人民币14.64万元。
31.2015年8月，戎某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.0333万元，被害人实际损失达人民币4.9667万元。
32.2015年7月至2015年9月，徐某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币150万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币150万元。
33.2015年6月，戎某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币10万元，返回利息、红包等共计人民币0.0333万元，被害人实际损失达人民币9.9667万元。
34.2015年5月至2015年8月，江某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币35万元，返回利息、红包等共计人民币0.63389万元，被害人实际损失达人民币34.36611万元。
35.2015年6月，苏某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.0792万元，被害人实际损失达人民币4.9208万元。
36.2015年5月至2015年8月，江某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币23万元，返回利息、红包等共计人民币0.6万元，被害人实际损失达人民币22.4万元。
37.2015年5月，蔡某向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币6万元，返回利息、红包等共计人民币0.1975万元，被害人实际损失达人民币5.8025万元。
38.2015年5月至2015年9月，裘某向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币15万元，返回利息、红包等共计人民币0.1332万元，被害人实际损失达人民币14.8668万元。
39.2015年8月，陈某4向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币10万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币10万元。
40.2015年9月，史某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币6万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币6万元。
41.2015年8月，王某1向宁波祥晟资产管理有限公司投资人民币3万元；2015年9月王某1以其妻子林某3名义向宁波祥晟资产管理有限公司投资人民币5万元，王某1共投资人民币8万元，均未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币8万元。
42.2015年9月，苏某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币6万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币6万元。
43.2015年7月，葛某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币3万元，返回利息、红包等共计人民币0.04万元，被害人实际损失达人民币2.96万元。
44.2015年7月，葛某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币3万元，返回利息、红包等共计人民币0.04万元，被害人实际损失达人民币2.96万元。
45.2015年6月，唐某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币4万元，返回利息、红包等共计人民币0.0798万元，被害人实际损失达人民币3.9202万元。
46.2015年6月，吴某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.1132万元，被害人实际损失达人民币4.8868万元。
47.2015年7月，俞某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币2万元，返回利息、红包等共计人民币0.0266万元，被害人实际损失达人民币1.9734万元。
48.2015年5月，蒲某向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.1645万元，被害人实际损失达人民币4.8355万元。
49.2015年7月至2015年9月，吴某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币8万元，返回利息、红包等共计人民币0.0666万元，被害人实际损失达人民币7.9334万元。
50.2015年7月，陈某5向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币5万元。
51.2015年9月，沈某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币5万元。
52.2015年5月，杨某3向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.0333万元，被害人实际损失达人民币4.9667万元。
53.2015年8月至2015年9月，朱某2以其母亲邵某2贵名义向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币29.5万元，返回利息、红包等共计人民币0.6406万元，被害人实际损失达人民币28.8594万元。
54.2015年9月，李某4以其女儿李惠兮名义向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币4万元，李某4向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，共计返回利息、红包等人民币0.0666万元，李某4共投资人民币9万元，被害人实际损失达人民币8.9334万元。
55.2015年9月，陈某6向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币2万元，返回利息、红包等共计人民币0.0133万元，被害人实际损失达人民币1.9867万元。
56.2015年4月，马某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币8万元，返回利息、红包等共计人民币0.3456万元，被害人实际损失达人民币7.6544万元。
57.2015年9月，徐某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币15万元，返回利息、红包等共计人民币0.1万元，被害人实际损失达人民币14.9万元。
58.2015年8月，李某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币7万元；2015年9月，李某1以李某8名义向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币2万元，李某1共投资人民币9万元，未收到利息、红包，被害人李某1实际损失达人民币9万元。
59.2015年7月，应金珠向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币9万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币9万元。
60.2015年6月，范某1以其妻子陈某17名义向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币3万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币3万元。
61.2015年8月，何某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币2万元，返回利息、红包等共计人民币0.0532万元，被害人实际损失达人民币1.9468万元。
62.2015年9月，刘某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币7万元，返回利息、红包等共计人民币0.12万元，被害人实际损失达人民币6.88万元。
63.2015年7月，王某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币8万元，返回利息、红包等共计人民币0.1万元，被害人实际损失达人民币7.9万元。
64.2015年9月，汪某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币2万元，返回利息、红包等共计人民币0.0399万元，被害人实际损失达人民币1.9601万元。
65.2015年3月，王某3向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.3498万元，被害人实际损失达人民币4.6502万元。
66.2015年7月，钱某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.0333万元，被害人实际损失达人民币4.9667万元。
67.2015年9月，徐某3以其女儿费某名义向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币5万元。
68.2015年4月，李某5向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币9万元，返回利息、红包等共计人民币0.27万元，被害人实际损失达人民币8.73万元。
69.2015年8月，张某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币2万元，返回利息、红包等共计人民币0.0133万元，被害人实际损失达人民币1.9867万元。
70.2015年9月，杨某4向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.0533万元，被害人实际损失达人民币4.9467万元。
71.2015年6月至2015年9月，邵某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币8万元，返回利息、红包等共计人民币0.1312万元，被害人实际损失达人民币7.8688万元。
72.2015年7月，韩某向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.1582万元，被害人实际损失达人民币4.8418万元。
73.2015年7月至2015年9月，陈某7向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币23万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币23万元。
74.2015年8月，余某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币4.25万元，返回利息、红包等共计人民币0.073万元，被害人实际损失达人民币4.177万元。
75.2015年6月，李某6向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币13.54万元，返回利息、红包等共计人民币0.34万元，被害人实际损失达人民币13.2万元。
76.2015年8月至2015年9月，奚某向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币7万元；2015年9月，奚某以其父亲奚圣泼名义向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，奚某共计投资人民币12万元，返回利息、红包等共计人民币0.2872万元，被害人奚某实际损失达人民币11.7128万元。
77.2015年9月，刘某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币2万元，返回利息、红包等共计人民币0.1万元，被害人实际损失达人民币1.9万元。
78.2015年8月，徐某4以其女友劳彩灯名义向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币3万元；2015年9月，徐某4向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币3万元，徐某4共计投资人民币6万元，返回利息、红包等共计人民币0.4万元，被害人徐某4实际损失达人民币5.6万元。
79.2015年5月至2015年7月，桂某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币14万元，返回利息、红包等共计人民币0.236万元，被害人桂某2实际损失达人民币13.764万元。
80.2015年9月，林某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币6万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币6万元。
81.2015年8月，陈某8向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币2万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币2万元。
82.2015年8月，石某向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币22万元，返回利息、红包等共计人民币0.3万元，被害人实际损失达人民币21.7万元。
83.2015年2月，杨某5向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.40817万元；2015年8月至2015年9月，杨某5向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币13万元，返回利息、红包等共计人民币0.17193万元，杨某5共投资人民币18万元，被害人实际损失达人民币17.4199万元。
84.2014年12月，曹某2以杨某6名义向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.46万元，被害人曹某2实际损失达人民币4.54万元；2015年9月，余某2以杨某6名义向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币2万元，未收到利息、红包，被害人余某2实际损失达人民币2万元。
85.2015年9月，黄某3向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币2万元，未收到利息、红包等，被害人实际损失达人民币2万元。
86.2015年9月，邢某向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币8万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币8万元。
87.2015年8月，周某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.0333万元，被害人实际损失达人民币4.9667万元。
88.2015年9月，俞某3向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币2万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币2万元。
89.2015年8月至2015年9月，杨某7向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币10万元，返回利息、红包等共计人民币0.0333万元，被害人实际损失达人民币9.9667万元。
90.2015年5月，童某向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币17.25万元，返回利息、红包等共计人民币0.966万元，被害人实际损失达人民币16.284万元。
91.2015年9月，潘某向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币3万元，返回利息、红包等共计人民币0.183万元，被害人实际损失达人民币2.817万元。
92.2015年7月，王某4向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币3万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币3万元。
93.2015年1月，史某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.45万元，被害人实际损失达人民币4.55万元。
94.2015年5月至2015年7月，夏某向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币38万元，返回利息、红包等共计人民币0.7464万元，被害人实际损失达人民币37.2536万元。
95.2015年9月，俞某4向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币5万元。
96.2015年7月，马某2以其女儿邱某名义向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.0583万元，被害人实际损失达人民币4.9417万元。
97.2015年7月至2015年9月，张某3向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币19万元，返回利息、红包等共计人民币0.11万元，被害人实际损失达人民币18.89万元。
98.2015年8月，郑某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币5万元。
99.2015年6月，陈某9向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币3万元，返回利息、红包等共计人民币0.0885万元，被害人实际损失达人民币2.9115万元。
100.2015年4月，曹某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币3万元；沈某2以曹某2名义向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币2万元，曹某2、沈某2共计投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.6247万元，两被害人实际损失达人民币4.3753万元。
101.2015年1月，余某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.4664万元，被害人实际损失达人民币4.5336万元。
102.2015年6月，厉霞红向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币3万元，返回利息、红包等共计人民币0.1166万元，被害人实际损失达人民币2.8834万元。
103.2015年9月，王某5向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币2万元，返回利息、红包等共计人民币0.0266万元，被害人实际损失达人民币1.9734万元。
104.2015年9月，赵某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币5万元。
105.2015年9月，孙某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币2万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币2万元。
106.2015年8月至2015年9月，谢某向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币6万元；2015年9月，谢某以徐国耀名义向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，谢某共计投资人民币11万元，返回利息、红包等共计人民币0.1052万元，被害人实际损失达人民币10.8948万元。
107.2015年1月，陈某10向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.4688万元，被害人实际损失达人民币4.5312万元。
108.2015年2月，黄某4向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，返回利息、红包等共计人民币0.40825万元，被害人实际损失达人民币4.59175万元。
109.2015年7月，金某1向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币4万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币4万元。
110.2015年7月，赵某2向宁波祥晟资产管理有限公司共投资人民币5万元，未收到利息、红包，被害人实际损失达人民币5万元。
2015年11月19日，浙江省临安市公安局锦城派出所在临安市天阳商厦房间内抓获孙海丰。到案后，被告人孙海丰如实供述了自己的罪行。2016年2月22日，宁波市公安局海曙分局民警电话通知被告人袁玲到公安机关接受调查，袁玲接到公安机关电话通知后，主动到案，并如实供述了自己的罪行。
案发后，被告人袁玲主动退赔了赃款人民币8.1万元。
原审法院根据以上事实及相关法律规定，作出如下判决：一、被告人孙海丰犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币二十万元；二、被告人袁玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币八万元；三、违法所得责令被告人孙海丰、袁玲退赔给各被害人。
上诉人袁玲及其辩护人提出：1.袁玲并非本案犯罪行为的组织策划者，与本案相关的重要文件的形成过程袁玲并未参与决定，主观上对非法吸收公众存款并不明知，袁玲非本案积极实施者。因此，袁玲应不应当被认定为主犯。2.本案中袁玲所起作用与苏某3、陈某1陈某13相当，不应仅对袁玲追究刑事责任。3.本案祥晟公司并非为吸收公众存款而设立，祥晟公司以公司名义对外借款，所借资金用于企业周转。非法吸收公众存款的行为由公司老板孙海丰决定，公司各个部门负责人集体参与讨论，袁玲的行为仅是一种履职行为，对外偿还债务的责任应当由祥晟公司承担。因此，本案应系单位犯罪，应对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员定罪处罚。4.袁玲并非资金的控制人、使用人，在整个共同犯罪中起次要、辅助作用，应当被认定为从犯，且袁玲有自首、立功、退赃、无犯罪前科等从轻处罚的情节。辩护人向二审法院提交了祥晟公司员工刘某1、潘某的证言，用以支持袁玲应属从犯等主张。综上，请求二审法院从轻判处并对袁玲适用缓刑。
经审理查明，原判认定上诉人袁玲犯非法吸收公众存款罪、原审被告人孙海丰犯集资诈骗罪的事实，有被害人黄某1、褚某、杨某1、唐某1、马某1、杨某2、张某1、桂某1、钱某1、应五祺、郑某1、闻某1、李某2、施某、汪某1、楼某、俞某1、林某1、陈某1、陈某2、陈某3、李某3、孙某1、黄某2、莫某、周某1、曹某1、朱某1、单某、戎某1、徐某1、戎某2、江某1、苏某1、江某2、蔡某、裘某、陈某4、史某1、王某1、苏某2、葛某1、葛某2、唐某2、吴某1、俞某2、蒲某、吴某2、陈某5、沈某1、杨某3、朱某2、李某4、陈某6、马某2、徐某2、李某1、应金珠、范某1、何某1、刘某1、王某2、汪某2、王某3、钱某2、徐某3、李某5、张某2、杨某4、邵某1、韩某、陈某7、余某1、李某6、奚某、刘某2、徐某4、桂某2、林某2、陈某8、石某、杨某5、杨某6、黄某3、邢某、周某2、俞某3、杨某7、童某、潘素前、王某4、史某2、夏某、俞某4、张某3、郑某2、陈某9、曹某2、余某2、厉霞红、王某5、赵某1、孙某2、谢某、陈某1黄某4、金某1、赵某2等人的陈述、证人陈某11、陈某1陈某13、龚某、汪某2、李某4、史某1、徐某2、何某1、陈某6、黄某3、杨某5、杨某4、王某5、谢某、俞某2、陈某8、潘素前、朱某2、杨某3、俞某4、闻某1、徐某4、奚某、刘某2、刘某1、马某3、朱某3、王某6、苏某3、胡某、何某2、周某3、黄某5、金某2、水某、乐某、毛某、倪国辉的证言、收款确认书、出借咨询与服务协议、债权转让协议、律师函、银行凭证、宁波祥晟资产管理有限公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证、中国农业银行账户记录、风险备用金托管报告、中国农业银行股份有限公司宁波北仑支行出具的情况说明、银行交易记录、宁波市公安局海曙分局扣押决定书、扣押清单、扣押笔录、照片、印章、税务登记证、到案经过、户籍证明等证据证实。上诉人袁玲、原审被告人孙海丰亦有相关供述在案，所供与上述证据反映的情况相符。原判认定的事实清楚，证据确实、充分。
关于上诉理由、辩护意见。1.关于本案系单位犯罪还是自然人共同犯罪。在案证据证明，孙海丰在背负大量债务的情况下，借用他人名义注册成立祥晟公司。祥晟公司成立后的主要业务系在未经主管机关批准的情况下，擅自向社会公众公开散发理财广告、承诺高利率兑付本息等手段吸引不特定人员资金，并以虚假股权、虚构拥有银行风险备用金等方式与存款人签订债权转让协议。虽然从形式上看，上述协议的签订主体是祥晟公司，但从实质上看，吸收的非法所得款项均转入孙海丰指定的他人银行账户，并未进入祥晟公司账户。孙海丰将吸收来的部分资金用于填补漏洞、非法放贷，造成百余名受害人1千余万元资金损失。上述事实表明祥晟公司仅系孙海丰个人的借款平台。祥晟公司成立后，以实施犯罪为主要活动，故不应以单位犯罪论处。同理，上诉人袁玲受聘后以祥晟公司的名义参与实施的非法吸收公众存款的犯罪行为，亦不应以单位犯罪论处。2.关于袁玲的地位、作用。根据孙海丰的供述以及祥晟公司相关员工的证言，可以证实袁玲自2015年5月开始直至案发，担任祥晟公司销售总监，其工作的容以及职责直接与非法吸收公众存款业务、业绩相关，所起作用较为关键。在原判认定的110笔犯罪事实中，有100余笔系在2015年5月之后发生。上述事实可以充分证明袁玲作为孙海丰的代理人，管理祥晟公司非法吸收公众存款具体事务，故原判未对本案区分从犯并无不当。刘某1、潘某作为祥晟公司员工，原判已经将两人列为证人，辩护人提交的上述两人证言材料仅系对前述证据的补充，不足以作为认定袁玲系从犯的证据。3.关于苏某3等人是否应被追究刑事责任。按照公司组织结构，虽然袁玲、苏某3、陈某12三人地位均在孙海丰之下，苏某3系总经理，但苏某32015年5月初即离开祥晟公司，任职期间仅二个月左右。原判认定的非法吸收公众存款事实绝大多数系在苏某3离职后实施。陈某12系运营总监，仅负责公司后勤运营，并不负责公司吸收公众存款业务，该事实袁玲有过多次供述，亦能得到祥晟公司其他员工证言的印证。此外，根据根据不诉不理原则，原判仅就起诉书所指控的孙海丰、袁玲相关犯罪行为定罪处刑并无不当。4.原判综合袁玲参与共同犯罪的事实，以及其具有自首、退赔等情节，已依法对袁玲减轻处罚，所处刑罚并无不当。综上，袁玲及其辩护人的相关上诉理由、辩护意见不能成立，不予采纳。
本院认为，上诉人（原审被告人）袁玲违反国家金融管理制度，与他人合伙，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原审被告人孙海丰违反国家金融管理制度和公私财产所有权，与他人合伙，以非法占有为目的，虚构在其他公司持有股权及银行存有巨额存款，非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。袁玲有自首、部分退赔情节，依法可减轻处罚。孙海丰到案后能如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。孙海丰、袁玲应继续退赔被害人相关经济损失。原判定罪和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 陈 靖
审判员 王荷春
审判员 潘效国
二〇一七年十二月二十六日
书记员 庄志龙