宁夏回族自治区银川市中级人民法院民 事 判 决 书（2017）宁01民终3312号上诉人（原审原告）：崇海军，男，1969年6月2日出生，汉族，无业，住宁夏回族自治区银川市。被上诉人（原审被告）：宁夏共赢投资有限责任公司，住所地宁夏回族自治区银川市西夏区新小线二公里处。法定代表人：ＸＸＸ，该公司董事长。委托诉讼代理人：刘淑萍，宁夏兴业律师事务所律师。委托诉讼代理人：王丹，宁夏兴业律师事务所律师。上诉人崇海军与被上诉人宁夏共赢投资有限责任公司（以下简称共赢公司）因股东资格确认纠纷一案，不服宁夏回族自治区银川市西夏区人民法院（2017）宁0105民初2334号民事判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷审查和询问双方当事人及其委托代理人，对证据和事实进行了核对，认为本案符合《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十九条第一款之规定，决定对本案不开庭审理。本案现已审理终结。原审法院查明，宁夏赛马水泥有限公司系宁夏建材集团股份有限公司（原宁夏建材集团有限责任公司）的全资子公司。原告崇海军于1989年12月入职宁夏赛马水泥有限公司。2005年7月26日，宁夏建材集团改制职工作为出资人成立了被告共赢公司。原告作为共赢公司的股东持股总额为72859.9股（其中经济补偿股38923股、增资股11676.9股、买配股22260股）。2006年1月28日，被告共赢公司向原告签发了股权证。2013年4月，原告以每股0.85元价格交纳申购款10200元，申购了12000股。至此，原告持股总额为84859.9股。2007年9月28日，包括原告在内的115人（委托方）与案外人陶永（受托方）签订《信托持股协议》，约定委托人于2007年9月28日将信托股权交付至受托人，全权委托受托人对信托财产进行管理；受托人以自己的名义持有共赢公司的股权，受托人管理运用和处分股权的范围有：股东会议出席权、表决权、委托投票权、公司帐册及股东会会议记录查阅权、召集股东临时会请求权、董事、监事提名权；信托期限为长期信托，至公司章程规定的公司解散之时为止。2009年6月8日，被告共赢公司召开2008年度股东大会并作出决议，决议第六项审议通过了《关于宁夏共赢投资有限责任公司回购股份价格的议案》，议案内容为”各位股东：根据公司章程有关规定及公司股权管理需要，公司将对符合公司章程规定的股东的股权予以回购，现拟定自2008年股东大会通过本议案之日起，公司回购股份价格为每股回购价格为0.8元。请各位股东予以审议。”。2013年3月23日，被告共赢公司召开2013年第四次临时股东会，审议并通过《关于修改的议案》，审议并通过《关于修改的议案》。2015年5月15日，被告共赢公司召开2014年度股东会并作出决议，决议第六项”同意对公司《章程》进行重新修订”。修订后的《宁夏共赢投资有限责任公司章程》第十三条规定：”（一）与公司以及宁夏建材集团有限责任公司及其直接或间接控股的公司存续劳动合同关系并持有宁夏共赢投资有限公司股权的在岗职工享有股东资格；或与公司以及宁夏建材集团有限责任公司及其直接或间接控股的公司存续劳动合同关系的在岗职工可以通过受让其他股东的股权获得股东资格”；第十四条规定：”在发生以下事实时，股东资格自该事实发生之日起丧失：（三）股东因退休、辞职、解除劳动合同、犯罪等各种原因与公司以及宁夏建材集团有限责任公司及其直接或间接控股的公司终止劳动关系的；股东资格丧失，其所持股权由其本人或继承人按照公司章程及有关决议规定的条件、方式及期限等规定处置，未能在公司章程规定的期限内处置的，由公司按规定回购。”；第二十条规定：”股权回购（一）公司对下列股权予以回购：2、股东因辞职、单位提前解除劳动合同、劳动合同到期终止、犯罪等原因与公司以及宁夏建材集团有限责任公司及其直接或间接控股的公司终止劳动关系，其股权自劳动关系终止之日起30日内未能通过转让给其他股东的方式处置的；”；第八十一条规定：”本章程所指的'公司'包括宁夏共赢投资有限责任公司及其直接或间接控股的公司，'宁夏建材集团有限责任公司及其直接或间接控股的公司'是指宁夏建材集团有限责任公司及其直接或间接控股的全资子公司、控股子公司、宁夏赛马实业股份有限公司及其控股的全资子公司、控股子公司，如宁夏青铜峡水泥股份有限公司、宁夏中宁赛马水泥有限责任公司等，具体范围由公司董事会负责确定和解释。”。修订后的《宁夏共赢投资有限公司股权管理办法》第十条、第十一条、第十七条和第二十六条对上述内容作出了同样规定。2015年7月12日，原告向宁夏赛马水泥有限公司提出解除劳动关系。2015年8月5日，宁夏赛马水泥有限公司下发《关于解除崇海军劳动合同的通知》。2015年8月31日，宁夏赛马水泥有限公司向原告出具解除劳动合同证明书。2015年8月28日，被告给原告邮寄送达《关于办理股权转让或公司回购事宜的通知》，要求原告于2015年9月5日前到公司办理相关手续，并对邮寄送达的过程进行了公证。2015年10月10日，被告共赢公司向原告发出《关于回购或转让股权的通知》，要求原告于2015年11月9日前到被告公司综合管理部办理股权回购或转让相关手续，逾期不办理股权回购或转让相关手续，公司将按照规定予以回购，如原告在15日内未到公司领取回购款项，公司将依规定将回购款项予以提存，因此产生的提存等相关费用由原告承担。原告收到《关于回购或转让股权的通知》后分别于2015年11月9日、2015年11月16日、2015年11月23日、2015年12月1日、2015年12月6日、2015年12月14日、2015年12月25日、2016年1月4日、2016年1月11日分九次向被告申请延期办理股权转让事宜，最后一次申请延期至2016年1月18日，此后再未申请延期。2016年2月29日，被告作出《关于回购崇海军股权的决定》，决定将原告持有的公司的股权84859.90股按每股0.80元价格由公司予以回购，同时将公司股东名册中注销崇海军股东信息，将公司回购的股权纳入股权民事信托管理，授权由高建设作为受托人以信托方式持有上述股权。2017年5月17日，被告给原告邮寄送达了《关于领取股权回购款项的再次通知》，要求原告于2017年5月22日前到公司领取股权回购款67887.92元（含税），并对邮寄送达的过程进行了公证。后原告一直未领取股权回购款。现原告诉至法院，请求依法判令：1、撤销被告擅自强行处置原告股权的行为，恢复原告作为实际出资人的正当股东身份；2、本案诉讼费用由被告承担。原审法院认为，公司章程对公司、股东均具有约束力。被告公司章程规定，股东因退休、辞职、解除劳动合同、犯罪等各种原因与公司以及宁夏建材集团有限责任公司及其直接或间接控股的公司终止劳动关系的，股东资格丧失。原告于2015年8月31日与宁夏赛马水泥有限公司解除劳动关系，而宁夏赛马水泥有限公司系宁夏建材集团股份有限公司（原宁夏建材集团有限责任公司）的全资子公司。根据被告公司章程规定，原告股东资格已丧失。根据被告公司2008年度股东会决议，通过了公司以每股回购价格0.8元回购股权的议案，被告将原告持有的公司的股权84859.90股按每股0.80元价格回购符合公司章程规定。根据被告公司章程规定，股权自劳动关系终止之日起30日内未能通过转让给其他股东的方式处置的，公司有权对股权予以回购。2015年10月10日，被告向原告发出《关于回购或转让股权的通知》，要求原告于2015年11月9日前到被告公司办理股权回购或转让相关手续，逾期不办理股权回购或转让相关手续，公司将按照规定予以回购。原告在接到上述通知后先后九次向被告申请延期办理股权转让事宜，最后一次申请延期至2016年1月18日，此后再未申请延期。被告依照公司章程及股权管理办法将原告持有的股权回购，符合公司章程规定。综上，原告不再享有被告公司股东资格，原告的诉讼请求不符合被告公司章程和法律规定，不予支持。依照《中华人民共和国公司法》第十一条规定，判决：驳回原告崇海军的诉讼请求。案件受理费100元，减半收取50元（实收50元），由原告崇海军负担。宣判后，原审原告不服，上诉称，原审法院事实认定不清,审判程序违法，适用法律不当。第一，原审判决认定事实，均依据被上诉人提供的各项公司决议、协议、章程，该等材料系在上诉人不知情的情况下形成，且规定的回购价格非常不公平。同时，被上诉人强迫上诉人签订的所谓信托协议，也从未贯彻履行。被上诉人百般阻挠上诉人获知其运营、变更情况及各项决议，剥夺了上诉人作为股东的基本权利。被上诉人所提供的各项决议真实性、有效性十分可疑，其随时可以制作出这种单方且对其有利的文档。第二，所谓信托股权的产生及结束过程，原审法院并未查清。强迫上诉人签订的信托协议，信托人从未履行过责任或义务。同时，在信托协议失效后，上诉人在不知情的情况下，股东权利被非法代理。被上诉人严重侵害了上诉人的基本财产权利。第三，被上诉人章程所列第三分公司条件，与被上诉人无任何关联。第四，被上诉人所示章程，其公司各位股东均不满足章程条件。该章程单独对上诉人生效，属于彻底的歧视性执行。第五，被上诉人制定的股权回购价格非常不公平，严重损害了上诉人的财产权利。上诉人在2005年时，即以一元的价格认购的股份，经历长达10年后，居然以0.8元的价格强行回购。第六，原审法院依据公司章程作出判决，但该章程违反公平公正原则，同时章程的修订过程也没有通知给上诉人。章程没有超越国家法律的效力，原审判决没有公正的维护法律赋予给上诉人的权利。综上，请求二审法院依法撤销原审判决，重新审核和认定股权财产，并依法合理清算或将本案发回重审；本案一、二审诉讼费由被上诉人负担。被上诉人辩称，第一，《宁夏共赢投资有限责任公司章程》系按照《中华人民共和国公司法》及相关法律法规制定，并依法在工商行政管理局部门进行登记，符合法律规定。上诉人2013年第四次临时股东会第二项决议、2014年度股东会第六项决议及《宁夏共赢投资有限责任公司股权管理办法》，均系经股东会决议通过的合法有效的文件。第二，上诉人与宁夏赛马水泥有限公司的劳动关系已经终止，上诉人已丧失股东的资格。根据被上诉人公司章程的规定第十三条第一款、第十四条规定，2015年8月5日，宁夏建材集团有限责任公司的子公司即宁夏赛马水泥有限公司下发《关于解除崇海军劳动合同的通知》，与上诉人解除劳动合同，终止劳动关系，并于2015年8月31日向上诉人出具了解除劳动合同证明书。该事实由银川市中级人民法院生效民事判决予以确认。因此，根据被上诉人公司章程及股权管理办法的规定，上诉人的股东资格已于2015年8月5日丧失。第三，被上诉人已依法将上诉人所持股权予以回购，不存在擅自处分上诉人股权的情形。根据《宁夏共赢投资有限责任公司章程》第二十条规定，上诉人应于2015年9月5日前自行将股权转让，但上诉人并未按期转让股权，此时被上诉人已经有权直接回购股权。但为了保障上诉人的权益，被上诉人对其办理股权转让的期限进行了多次延期。直至2016年1月18日后，上诉人再未申请延期。被上诉人方在期限届满后，依法按照公司章程及股权管理办法，将上诉人持有的股权回购，并多次通知其领取回购款。第四，被上诉人依法将上诉人所持股权予以回购，回购价格符合公司股东会决议，并不存在被上诉人擅自以低于市场价值的价格回购股权、恶意处置上诉人资产的行为。综上，原审判决认定事实清楚，适用法律正确，请求二审法院驳回上诉，维持原判。二审查明的事实同原审判决查明的事实，本院予以确认。本院认为，被上诉人制定及修改公司章程，系通过股东大会决议通过，上诉人认为各项公司决议、协议、章程等材料，系在其不知情情况下形成，并由此对其真实性、法律效力提出异议，不符合法律规定，依法不能成立。公司章程作为公司组织及行为的基本准则，是公司的宪章，具有法定性、真实性、开放性和公开性的基本特征，依法对公司及全体股东产生法律约束力。上诉人既然作为公司其中一名股东，就应当遵照公司章程所规定的股权转让及股权管理的相关规定。综上，原审判决认定事实清楚，审理程序合法，处理结果适当。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十九条第一款、第一百七十条第一款第（一）项、第一百七十四条、第一百七十五条之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费100元，由上诉人崇海军负担。本判决为终审判决。审判长  牛有成审判员  倪新秀审判员  王 刚二〇一八年四月九日书记员  尉欣妍附：本案适用的相关法律条文《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十九条第一款第二审人民法院对上诉案件，应当组成合议庭，开庭审理。经过阅卷、调查和询问当事人，对没有提出新的事实、证据或者理由，合议庭认为不需要开庭审理的，可以不开庭审理。第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；......第一百七十四条第二审人民法院审理上诉案件，除依照本章规定外，适用第一审普通程序。第一百七十五条第二审人民法院的判决、裁定，是终审的判决、裁定。第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。